如通股份关于续聘会计师事务所的公告

   证券代码:603036           证券简称:如通股份         公告编号:2020-014



               江苏如通石油机械股份有限公司
                 关于续聘会计师事务所的公告

     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重

 大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。




    重要内容提示:
     拟聘任的会计师事务所名称:天健会计师事务所(特殊普通合伙)(以下
简称“天健会计师事务所”)
    天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司聘请的 2019 年度审计机构,并
顺利完成公司 2019 年年度报告的审计事项。根据公司董事会审计委员会对年报
审计公司的总体评价和提议,公司拟继续聘请天健会计师事务所(特殊普通合伙)
为公司 2020 年度财务报表审计机构和内控审计机构,聘期一年,具体情况如下:

     一、拟聘任会计师事务所的基本情况
    (一)机构信息
    1.基本信息
  事务所名称      天健会计师事务所(特殊普通合伙)
  成立日期        2011 年 7 月 18 日     是否曾从事证券服务业务        是
                  注册会计师法定业务、证券期货相关业务、H 股企业审计业务、中央
                  企业审计入围机构、金融相关审计业务、从事特大型国有企业审计资
  执业资质        格、军工涉密业务咨询服务、IT 审计业务、税务代理及咨询、美国公
                  众公司会计监督委员会(PCAOB)注册事务所、英国财务汇报局(FRC)
                  注册事务所等
  注册地址        浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼
    2.人员信息
 首席合伙人          胡少先            合伙人数量                   204 人

 上年末从业人员类    注册会计师                                    1,606 人
 别及数量            从业人员                                      5,603 人
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                           从事过证券服务业务的注册会计师                           1,216 人
     注册会计师人数近
                              新注册 355 人,转入 98 人,转出 255 人
     一年变动情况
        3.业务规模
      上年度业务收入               22 亿元           上年末净资产                   2.7 亿元
                               年报家数              403 家
                               年报收费总额          4.6 亿元
                                                     制造业,信息传输、软件和信息技术服务业,
                                                     批发和零售业,房地产业,文化、体育和娱
     上年度上市公司(含
                                                     乐业,电力、热力、燃气及水生产和供应业,
     A、B 股)年报审计情
                               涉及主要行业          建筑业,交通运输业,金融业,租赁和商务
     况
                                                     服务业,水利、环境和公共设施管理业,科
                                                     学研究和技术服务业,农、林、牧、渔业,
                                                     住宿和餐饮业,教育,综合,采矿业等
                               资产均值              约 103 亿元
        4.投资者保护能力

      职业风险基金与职业保险状况                     投资者保护能力
      职业风险基金累计
                                  1 亿元以上         相关职业风险基金与职业保险能够承担正
      已计提金额
                                                     常法律环境下因审计失败导致的民事赔偿
      购买的职业保险累
                                  1 亿元以上         责任
      计赔偿限额
        5.独立性和诚信记录
       天健会计师事务所(特殊普通合伙)不存在违反《中国注册会计师职业道德
   守则》对独立性要求的情形,近三年诚信记录如下:

      类型                              2017 年度               2018 年度              2019 年度

      刑事处罚                                  无                     无                       无

      行政处罚                                  无                     无                       无

      行政监管措施                             2次                    3次                      5次

      自律监管措施                             1次                     无                       无



        (二)项目成员信息
        1.人员信息
                                                                                           是否从事过
项目组成员             姓名       执业资质     从业经历                     兼职情况
                                                                                         证券服务业务
                                  中国注册     2006 年至今,在天健
   项目合伙人          胡友邻                                                  无               是
                                    会计师      会计师事务所工作

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                            中国注册   1996 年至今,在天健
质量控制复核人     李太华                                         无          是
                              会计师    会计师事务所工作
                            中国注册   2006 年至今,在天健
                   胡友邻                                         无          是
                              会计师    会计师事务所工作
 拟签字会计师
                            中国注册   2009 年至今,在天健
                    高勇                                          无          是
                              会计师    会计师事务所工作
      2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况
      上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形,
  近三年诚信记录如下:
     类型                       2017 年度           2018 年度          2019 年度
    刑事处罚                            无                   无              无
    行政处罚                            无                   无              无
    行政监管措施                        无                   无              无
    自律监管措施                        无                   无              无


      (三)审计收费
      2019 年度天健会计师事务所(特殊普通合伙)对公司财务审计费用为 60 万
  元,对公司的内控审计费用为 10 万元,合计 70 万元。
      审计收费定价原则主要基于公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度
  等多方面因素,并根据公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及
  事务所的收费标准确定。
      公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据 2020 年度的具体审计要求和
  审计范围与天健会计师事务所协商确定相关审计费用。



        二、拟续聘会计事务所履行的程序
      (一)审计委员会在选聘会计师事务所过程中的履职情况及审查意见
      公司董事会审计委员会已对天健会计师事务所进行了审查,认为其具备证券、
  期货相关业务从业资格,具备为上市公司提供审计服务的经验、专业胜任能力和
  投资者保护能力,在担任公司 2019 年年度审计机构期间,坚持独立审计原则,
  客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果,切实履行了审计机构应尽的
  职责。本委员会提议续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)作为公司 2020 年
  度财务报告和内部控制的审计机构,聘期一年。
      (二)独立董事关于本次聘任会计事务所的事前认可及独立意见
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    1、公司事先将续聘会计师事项与我们沟通,经审阅天健会计师事务所相关
资料、执业资质等,我们同意将续聘议案提交董事会审议。
    2、公司 2020 年计划续聘天健会计师事务所,经核查,我们认为天健会计师
事务所具备证券、期货相关业务资格,拥有多年为上市公司提供审计服务的经验
和能力,能够为公司提供真实公允的审计服务,为保持审计工作的连续性,同意
继续聘任。董事会审议程序符合相关法律法规及公司章程规定,程序履行充分、
恰当。
    (三)董事会对本次聘任会计事务所相关议案的审议和表决情况
    公司 2020 年 4 月 27 日召开第三届董事会第十三次会议,以“7 票同意、0
票反对,0 票弃权”审议通过了《关于聘请公司 2020 年度财务及内部控制审计
机构的议案》,继续聘任天健会计师事务所为公司 2020 年度财务报表审计机构和
内控审计机构,聘期一年。
    (四)本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议,并自公司
股东大会审议通过之日起生效。

     三、上网公告附件
    1、公司独立董事对第三届董事会第十三次会议相关事项的事前认可意见。
    2、公司独立董事关于第三届董事会第十三次会议相关事项的独立意见。

     四、备查文件
    1、公司第三届董事会第十三次会议决议。
    2、公司第三届监事会第十一次会议决议。
    3、公司第三届董事会审计委员会第七次会议决议。


    特此公告。


                                            江苏如通石油机械股份有限公司
                                                              董事会
                                                        2020 年 4 月 29 日




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