圣达生物2019年第二次临时股东大会会议材料

                            证券代码:603079




  浙江圣达生物药业股份有限公司

2019 年第二次临时股东大会会议材料




         二〇一九年十二月
浙江圣达生物药业股份有限公司                    2019 年第二次临时股东大会会议材料




                                  目       录

一、2019 年第二次临时股东大会会议议程 ...........................................1

二、2019 年第二次临时股东大会会议须知 ...........................................3

三、议案一:关于修改《公司章程》并办理工商变更登记的议案....6

四、议案二:关于修改《公司董事会议事规则》的议案 ..................20

五、议案三:关于修改《公司监事会议事规则》的议案 ..................29

六、议案四:关于修改《公司股东大会议事规则》的议案 ..............33

七、议案五:关于修改《公司累积投票制实施细则》的议案 ..........48

八、议案六:关于部分首次公开发行股票募集资金投资项目结项并将

全部节余募集资金用于永久性补充流动资金的议案 ..........................51

九、议案七:关于选举公司第三届董事会非独立董事的议案 ..........57

十、议案八:关于选举公司第三届董事会独立董事的议案 ..............62

十一、议案九:关于选举公司第三届监事会非职工监事的议案 ......66
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                  浙江圣达生物药业股份有限公司

              2019 年第二次临时股东大会会议议程


     一、会议时间
     现场会议:2019 年 12 月 18 日(星期三)下午 13:30
     网络投票:2019 年 12 月 18 日(星期三)采用上海证券交易所

网络投票系统,通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当
日的交易时间段,即 2019 年 12 月 18 日 9:15-9:25,9:30-11:30,
13:00-15:00;通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日
的 9:15-15:00。
     二、现场会议地点
     浙江省天台县福溪街道始丰东路 18 号,公司会议室

     三、会议召集人
     浙江圣达生物药业股份有限公司董事会

     四、会议审议事项

     1、《关于修改<公司章程>并办理工商变更登记的议案》;
     2、《关于修改<公司董事会议事规则>的议案》;
     3、《关于修改<公司监事会议事规则>的议案》;

     4、《关于修改<公司股东大会议事规则>的议案》;
     5、《关于修改<公司累积投票制实施细则>的议案》;
     6、《关于部分首次公开发行股票募集资金投资项目结项并将全

部节余募集资金用于永久性补充流动资金的议案》;


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     7、《关于选举公司第三届董事会非独立董事的议案》(累积投
票,逐项表决);

     8、《关于选举公司第三届董事会独立董事的议案》(累积投票,

逐项表决);

     9、《关于选举公司第三届监事会非职工监事的议案》(累积投
票,逐项表决)。

     五、会议流程
     1、与会人员签到;
     2、大会主持人宣布会议开始,介绍本次股东大会的出席情况;
     3、宣读公司 2019 年第二次临时股东大会会议须知;
     4、选举监票、计票人员;
     5、宣读本次会议议案内容;

     6、股东发言及提问;
     7、逐项对议案进行表决;
     8、统计表决结果;

     9、待网络投票结束,根据现场和网络的表决情况,宣布表决结
果,宣读大会决议;
     10、由本次大会见证律师出具并宣读《法律意见书》;

     11、与会董事在会议决议和会议记录上签字;
     12、大会主持人宣布会议结束。




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              2019 年第二次临时股东大会会议须知

尊敬的各位股东及股东代表:


       为了维护全体股东的合法权益,确保股东大会的正常秩序和议事

效率,保证大会的顺利进行,根据《公司章程》、《公司股东大会议

事规则》及相关法律法规和规定,特制定本须知:

     一、本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式。现场

会议表决采用记名投票表决方式;网络投票,通过上海证券交易所网

络投票系统的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段,即 2019

年 12 月 18 日 9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00,通过互联网

投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。


       二、凡现场参加大会的股东请按规定出示股东账户卡、身份证或

法人单位证明以及授权委托书等证件,经验证后领取会议资料,方可

出席会议。


       三、在主持人宣布股东到会情况及宣布大会正式开始后进场的在

册股东或股东代表,可列席会议,但不享有本次会议的现场投票表决

权。


       四、为保证股东大会的严肃性和正常秩序,切实维护与会股东及

股东代表的合法权益,除出席会议的股东及股东代表、公司董事、监


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事、董事会秘书、高级管理人员、公司聘任律师以及公司邀请的其他

人员外,公司有权依法拒绝其他人员进入会场。


     五、大会股东发言及提问环节安排不超过 1 小时。为维护股东大

会的秩序,保证各股东充分行使发言、表决和质询的权利,各股东应

当在大会开始前向大会登记处登记,填写《股东大会发言登记表》,

并明确发言的主题,由大会登记处根据股东提出发言要求的时间先

后、发言内容,提交给大会主持人,安排股东发言时间。股东发言,

应当首先进行自我介绍,报告姓名和所持股数,每一位股东发言不超

过 5 分钟。股东不得无故中断大会议程要求发言。在议案审议过程中,

股东及股东代表临时要求发言或就有关问题提出质询的,须举手申

请,经大会主持人同意后方可进行发言或提问。股东及股东代表发言

应围绕本次大会议案,简明扼要。非股东及股东代表在会议期间未经

主持人许可无权发言。主持人可安排公司董事、监事及高级管理人员

回答股东提问。议案表决开始后,主持人将不再安排股东及股东代表

发言。


     六、请与会者在会议中不要大声喧哗并关闭手机或将手机调至静

音状态,以保证会议正常秩序。


     七、各项议案均由股东或股东代表以记名方式表决。参加现场会

议的法人股股东,如有多名代表,均应推选一名首席代表,由该名首

席代表填写表决票。表决按股东持股数计票,每一股有一票表决权。



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     八、表决投票统计,会议推选股东代表 2 名、监事 1 名,与见证

律师一同负责监票和计票,表决结果当场以决议形式公布。


     九、公司聘请金杜律师事务所执业律师出席并见证公司本次股东

大会,由其出具《法律意见书》。


     十、本次的会议决议和法律意见书将于本次会议结束后的 2 个工

作日内在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)进行披露。


     十一、会议期间离场或不参加投票者均以弃权处理。


     十二、会议不允许现场直播、现场录音等行为。


     十三、对违反本须知的行为,大会工作人员应予以及时制止,以

确保会议正常进行,保障股东合法权益。




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议案一:

      关于修改《公司章程》并办理工商变更登记的议案




尊敬的各位股东及股东代表:

      根据《中华人民共和国公司法》(2018 年修订)、《上市公司

治理准则》(2018 年修订)、《上市公司章程指引(2019 年修订)》、

《上海证券交易所股票上市规则》(2019 年修订)等上位法的最新

修订事项和公司实际情况,公司拟对《公司章程》相关条款进行修改。

      具体修改情况如下:

 序
               原公司章程条款              修改后公司章程条款
 号

       第二十四条 公司在下列情况 第二十四条 公司在下列情况
       下,可以依照法律、行政法规、 下,可以依照法律、行政法规、
       部门规章和本章程的规定,收 部门规章和本章程的规定,收
       购本公司的股份:             购本公司的股份:
            (一)减少公司注册资本;       (一)减少公司注册资本;
 1          ……                           ……
           (七)法律、行政法规允     (七)法律、行政法规允
       许的其他情形。             许的其他情形。
           除上述情形外,公司不进     除上述情形外,公司不得
       行买卖本公司股份的活动。   收购本公司股份。
       第四十条 公司的控股股东、       第四十条 公司的控股股东、
       实际控制人不得利用其关联关      实际控制人不得利用其关联关
 2     系损害公司利益。违反规定给      系损害公司利益。违反规定给
       公司造成损失的,应当承担赔      公司造成损失的,应当承担赔
       偿责任。                        偿责任。
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           公司控股股东及实际控制       公司控股股东及实际控制
       人对公司股东负有诚信义务。   人对公司和公司社会公众股股
       控股股东应严格依法行使出资   东负有诚信义务。控股股东应
       人的权利,控股股东不得利用   严格依法行使出资人的权利,
       关联交易、利润分配、资产重   控股股东不得利用关联交易、
       组、对外投资、资金占用、借   利润分配、资产重组、对外投
       款担保等方式损害公司和其他   资、资金占用、借款担保等方
       股东的合法权益,不得利用其   式损害公司和社会公众股股东
       控制地位损害公司和其他股东   的合法权益,不得利用其控制
       的利益。                     地位损害公司和社会公众股股
                                    东的利益。
       第四十一条 股东大会是公司 第四十一条 股东大会是公司
       的权力机构,依法行使下列职 的权力机构,依法行使下列职
       权:                       权:
           (一)决定公司经营方针     (一)决定公司经营方针
       和投资计划;               和投资计划;
            ……                        ……
 3
           (十七)对公司因本章程       (十七)对公司因本章程
       第二十四条第(一)项、第(二)   第二十四条第(一)项、第(二)
       项、第(四)项、第(七)项   项、第(四)项、第(七)项
       规定的情形收购本公司股份作   规定的情形收购本公司股份作
       出决议;                     出决议;
           (十八)……                (十八)……
       第四十二条 公司下列担保行 第四十二条 公司下列担保行
       为,须经股东大会审议通过: 为,须经股东大会审议通过:
           (一)公司及公司控股子     (一)公司及公司控股子
       公司的对外担保总额,达到或 公司的对外担保总额,达到或
       超过公司最近一期经审计净资 超过公司最近一期经审计净资
 4     产 50%以后提供的任何担保; 产 50%以后提供的任何担保;
           (二)公司的对外担保总      (二)按照担保金额连续
       额,达到或超过最近一期经审 12 个月内累计计算原则,超过
       计总资产的 30%以后提供的任 公 司最 近一期 经审 计总 资产
       何担保;                   30%的担保;
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          (三)为资产负债率超过    (三)为资产负债率超过
       70%的担保对象提供的担保; 70%的担保对象提供的担保;
           (四)单笔担保额超过公     (四)单笔担保额超过公
       司最近一期经审计净资产 10% 司最近一期经审计净资产 10%
       的担保;                   的担保;
           (五)对股东、实际控制     (五)对股东、实际控制
       人及其关联人提供的担保。   人及关联人提供的担保;
                                             (六)按照担保金额连续
                                        12 个月内累计计算原则,超过
                                        公司最近一期经审计净资产的
                                        50%,且绝对金额超过 5000 万
                                        元以上。
       第四十五条 公司召开股东大        第四十五条 公司召开股东大
       会的地点为:公司住所地或股       会的地点为:公司住所地或股
       东大会会议通知中列明的其他       东大会会议通知中列明的其他
       合适的场所。                     合适的场所。
           股东大会将设置会场,以           股东大会将设置会场,以
 5     现场会议形式召开。公司还将       现场会议形式召开。公司还将
       提供网络会议、电话会议或其       提供网络投票的方式为股东参
       他方式为股东参加股东大会提       加股东大会提供便利。股东通
       供便利。股东通过网络会议、       过上述方式参加股东大会的,
       电话会议或其他方式参加股东       视为出席。
       大会的,视为出席。
       第六十一条 个人股东亲自出 第六十一条 个人股东亲自出
       席会议的,……            席会议的,……
            法人股东应由其法定代             非自然人股东应由其法定
       表人/执行事务合伙人或者法        代表人/执行事务合伙人或者
       定代表人/执行事务合伙人委        法定代表人/执行事务合伙人
 6
       托的代理人出席会议。法定代       委托的代理人出席会议。法定
       表人/执行事务合伙人出席会        代表人/执行事务合伙人出席
       议的,应出示本人身份证件、       会议的,应出示本人身份证件、
       能证明其具有法定代表人/执        能证明其具有法定代表人/执
       行 事务 合伙 人资格 的有 效 证   行 事务 合伙 人资格 的有 效 证
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       明;委托代理人出席会议的,     明;委托代理人出席会议的,
       代理人应出示本人身份证件、     代理人应出示本人身份证件、
       非自然人股东的法定代表人/      非自然人股东的法定代表人/
       执行事务合伙人依法出具的书     执行事务合伙人依法出具的书
       面委托书。                     面委托书。
       第六十四条 代理投票授权委 第六十四条 代理投票授权委
       托 书由 委托 人授权 他人 签 署 托 书由 委托 人授权 他人 签 署
       的,……                       的,……
           委托人为法人的,由其法         委托人为非自然人的,由
 7     定代表人/执行事务合伙人或      其法定代表人/执行事务合伙
       者董事会、其他决策机构决议     人或者董事会、其他决策机构
       授权的人作为代表出席公司的     决议授权的人作为代表出席公
       股东大会。                     司的股东大会。

       第七十八条 下列事项由股东 第七十八条 下列事项由股东
       大会以特别决议通过:      大会以特别决议通过:
           (一)公司增加或者减少注     (一)公司增加或者减少注
       册资本;                   册资本;
           (二)公司的分立、合并、     (二)公司的分立、合并、
       解散和清算;               解散和清算;
            (三)本章程的修改;            (三)本章程的修改;
 8
           (四)公司因本章程第二十     (四)公司因本章程第二十
       四条第(一)项、第(二)项、第 四条第(一)项、第(二)项、第
       (四)项、第(七)项规定的 (四)项、第(七)项规定的
       情形收购本公司股份;       情形收购本公司股份;
            (五)……                      (五)……
            (六)……                      (六)……
            (七)……                      (七)……
       第八十一条 公司应在保证股      第八十一条 公司应在保证股
       东大会合法、有效的前提下,     东大会合法、有效的前提下,
 9
       通过各种方式和途径,优先提     通过各种方式和途径,优先提
       供网络会议、电话会议等现代     供网络会议、电话会议等现代

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       信息技术手段,为股东参加股 信息技术手段,为股东参加股
       东大会提供便利。           东大会提供便利。

       第八十三条 董事、监事候选人 第八十三条 董事、监事候选人
       名单以提案的方式提请股东大 名单以提案的方式提请股东大
       会表决。                    会表决。
         股东大会就选举董事、监事       股东大会就选举董事、监
       进行表决时,根据本章程的规 事进行表决时,根据本章程的
       定或者股东大会的决议,可以 规定或者股东大会的决议,可
       实行累积投票制。           以实行累积投票制。当公司单
           前款所称累积投票制是 一股东及其一致行动人拥有权
 10    指……董事会应当向股东披露 益 的 股 份 比 例 在 30% 及 以 上
       候选董事、监事的简历和基本 的,应当采用累积投票制。
       情况。                               前款所称累积投票制是
                                        指……董事会应当向股东披露
                                        候选董事、监事的简历和基本
                                        情况。
                                            公司以累积投票制选举
                                        董事、监事时,具体参照公司
                                        《累积投票制实施细则》执行。
       第八十八条 股东大会对提案        第八十八条 股东大会对提案
       进行表决前,应当推举两名股       进行表决前,应当推举两名股
       东代表参加计票和监票。审议       东代表参加计票和监票。审议
       事项与股东有利害关系的,相       事项与股东有利害关系的,相
       关 股东 及代 理人不 得参 加 计   关 股东 及代 理人不 得参 加 计
 11    票、监票。                       票、监票。
            ……                            ……
           通过其他方式投票的公司     通过其他方式投票的公司
       股东或其代理人,有权查验自 股东或其代理人,有权通过相
       己的投票结果。             应的投票系统查验自己的投票
                                  结果。
       第八十九条 股东大会现场结 第八十九条 股东大会现场结
 12    束时间不得早于网络或其他方 束时间不得早于网络或其他方

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       式,……                        式,……
           在正式公布表决结果前,          在正式公布表决结果前,
       股东大会现场、网络及其他表      股东大会现场、网络及其他表
       决方式中所涉及的公司、计票      决方式中所涉及的公司、计票
       人、监票人、主要股东等相关      人、监票人、主要股东、网络
       各方对表决情况均负有保密义      服务方等相关各方对表决情况
       务。                            均负有保密义务。
       第九十七条 董事由股东大会       第九十七条 董事由股东大会
       选举或更换,任期三年。董事      选举或更换,任期三年, 并可
       任期届满,可连选连任。董事      在任期届满前由股东大会解除
       在任期届满以前,股东大会不      其职务。董事任期届满,可连
 13    得无故解除其职务。              选连任。董事在任期届满以前,
             ……                      股 东大 会不得 无故 解除 其职
                                       务。
                                            ……
       第一百零八条      董事会行使下 第一百零八条       董事会行使下
       列职权:                       列职权:
           (一)负责召集股东大会,     (一)负责召集股东大会,
       并向股东大会报告工作;       并向股东大会报告工作;
            ……                           ……
           (十)聘任或者解聘公司          (十)聘任或者解聘公司
       总经理、董事会秘书;选聘公      总经理、董事会秘书;根据总
 14    司副总经理、财务负责人等高      经理的提名,聘任或者解聘公
       级管理人员时,党委对总经理      司副总经理、财务负责人等高
       提名的人选进行考察并提出意      级管理人员,时,党委对总经
       见,或者向总经理推荐提名人      理提名的人选进行考察并提出
       选;并决定其报酬事项和奖惩      意见,或者向总经理推荐提名
       事项;                          人选;并决定其报酬事项和奖
          ……                         惩事项;
                                           ……
       第一百一十一条 ……             第一百一十一条 ……
 15
             除根据本章程应由股东           除根据法律、行政法规、

                                  11
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       大会审议的交易事项以外,下 部门规章、规范性文件以及本
       列交易事项应由董事会审议: 章程的规定应由股东大会审议
           ……                   的交易事项以外,下列交易事
           上述购买或者出售资产, 项应由董事会审议:
       不包括购买原材料、燃料和动       ……
       力,以及出售产品、商品等与       上述购买或者出售资产,
       日常经营相关的资产购买或者   不包括购买原材料、燃料和动
       出售行为,但资产置换中涉及   力,以及出售产品、商品等与
       到的此类资产购买或者出售行   日常经营相关的资产购买或者
       为,仍包括在内。             出售行为,但资产置换中涉及
                                    到的此类资产购买或者出售行
                                    为,仍包括在内。
                                        未达到上述董事会审议标
                                    准的相关事项,董事会可以授
                                    权董事长或者总经理批准。
       第一百一十二条    除根据本   第一百一十二条    除根据本
       章程规定应由股东大会审议的   章程规定应由股东大会审议的
       对外担保事项以外,公司的对   对外担保事项以外,公司的对
       外担保事项应由董事会审议。   外担保事项应由董事会审议。
           董事会审议对外担保事项     董事会审议对外担保事项
       时,应严格遵循以下规定:   时,应严格遵循以下规定:
           (一)未经有权批准,公     (一)未经有权批准,公
       司不得为任何非法人单位或个 司不得为任何非法人单位或个
       人提供担保;               人提供担保;
 16
           (二)公司对外担保应当     (二)公司对外担保应当
       要求对方提供反担保,且反担 要求对方提供反担保,且反担
       保的提供方应当具有相应的承 保的提供方应当具有相应的承
       担能力;                   担能力;
           (三)对外担保事项必须     (二)对外担保事项必须
       经出席董事会的三分之二以上 经出席董事会的三分之二以上
       董事审议同意;             董事审议同意;
           (四)应由股东大会审批     (三)应由股东大会审批
       的对外担保,必须经董事会审 的对外担保,必须经董事会审
                               12
浙江圣达生物药业股份有限公司                2019 年第二次临时股东大会会议材料


       议通过后,方可提交股东大会 议通过后,方可提交股东大会
       审批;                     审批;
           (五)公司为关联方提供     (四)公司为关联方提供
       担保的,不论数额大小,均应 担保的,不论数额大小,均应
       在董事会审议通过后提交股东 在董事会审议通过后提交股东
       大会审议。                 大会审议。
       第一百一十五条          董事长行使 第一百一十五条       董事长行使
       下列职权:                         下列职权:
           (一)主持股东大会和召     (一)主持股东大会和召
       集、主持董事会会议;       集、主持董事会会议;
           (二)督促、检查董事会     (二)督促、检查董事会
       决议的执行;               决议的执行;
 17        (三)董事会授予的其他     (三)在董事会授权范围
       职权。                     内,决定公司对外投资、收购/
                                  出售资产、资产抵押、重大借
                                  款、委托理财、关联交易、重
                                  大商业合同等事项;
                                               (四)董事会授予的其他
                                           职权。
       第一百二十七条 董事会设立 第一百二十七条 董事会设立
       4 个专门委员会,即战略委员 战略委员会、提名委员会、审
       会、提名委员会、审计委员会、 计委员会、薪酬与考核委员会
       薪酬与考核委员会。各专门委 等专门委员会。专门委员会对
       员会日常运转遵照各专门委员 董事会负责,依照本章程和董
       会的议事规则执行。董事会选 事会授权履行职责,提案应当
       举产生各专门委员会委员时, 提交董事会审议决定。专门委
 18
       应听取党委的意见。           员会成员全部由董事组成,其
                                    中审计委员会、提名委员会、
                                    薪酬与考核委员会中独立董事
                                    占多数并担任召集人,审计委
                                    员 会的 召集人 为会 计专 业人
                                    士。董事会负责制定各专门委
                                    员会的议事规则,各专门委员
                                      13
浙江圣达生物药业股份有限公司           2019 年第二次临时股东大会会议材料


                                      会日常运转遵照各专门委员会
                                      的议事规则执行。董事会选举
                                      产生各专门委员会委员时,应
                                      听取党委的意见。
       第一百三十条 在公司控股股      第一百三十条 在公司控股股
       东、实际控制人及其控制的其     东、实际控制人及其控制的其
 19    他企业中担任除董事以外其他     他企业中担任除董事、监事以
       职务的人员,不得担任公司的     外其他行政职务的人员,不得
       高级管理人员。                 担任公司的高级管理人员。
       第一百三十二条 总经理对董 第一百三十二条 总经理对董
       事会负责,行使下列职权:  事会负责,行使下列职权:
            ……                          ……
           (六)提请董事会聘任或     (六)提请董事会聘任或
       者解聘公司副总经理、财务负 者解聘公司副总经理、财务负
       责人;                     责人等高级管理人员;
           (七)决定聘任或者解聘     (七)决定聘任或者解聘
       除应由董事会决定聘任或者解 除应由董事会决定聘任或者解
       聘以外的负责管理人员;     聘以外的负责管理人员;
 20
           (八)本章程或董事会授     (七)本章程或董事会授
       予的其他职权。             予的其他职权。
             总经理列席董事会会议。       总经理列席董事会会议。
                                      总经理提请董事会聘任或者解
                                      聘公司副总经理、财务负责人
                                      等高级管理人员时,党委可以
                                      对总经理提名的人选进行考察
                                      并提出意见,或者向总经理推
                                      荐提名人选。
       第一百三十六条    副总经理 第一百三十六条 副总经理
       由董事会聘任,协助总经理工 由董事会聘任,协助总经理工
 21    作。                       作。有关副总经理辞职的具体
                                  程序和办法由副总经理与公司
                                  之间的劳务合同规定。

                               14
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       第一百四十八条          监事会行使 第一百四十八条       监事会行使
       下列职权:                         下列职权:
            ……                               ……
 22        (七)依照《公司法》第       (七)依照《公司法》第
       一百五十一条的规定,对董事、 一百五十一条的规定,对董事、
       高级管理人员提起诉讼;       高级管理人员提起诉讼;
            (八)……                         (八) ……
       第一百五十九条 公司利润分 第一百五十九条 公司利润分
       配具体政策如下:          配具体政策如下:
            (一)利润分配的形式:              (一)利润分配的形式:
       公司采用现金、股票或者现金          公司采用现金、股票或者现金
       与 股票 相结 合的方 式分 配 股      与 股票 相结 合的方 式分 配 股
       利,优先采用现金分红的方式          利,优先采用现金分红的方式
       进行利润分配。在有条件的情          进行利润分配。在有条件的情
       况下,公司可以进行中期利润          况下,公司可以进行中期利润
       分配。                              分配。
           (二)公司以现金方式分              (二)公司以现金方式分
       配股利的具体条件和比例:除          配股利的具体条件和比例:除
 23
       下述特殊情况外,公司在当年          下述特殊情况外,公司在当年
       盈利且累计未分配利润为正的          盈利且累计未分配利润为正的
       情况下,采取现金方式分配股          情况下,采取现金方式分配股
       利,每年以现金方式分配的利          利,每年以现金方式分配的利
       润不少于公司当年实现的可供          润不少于公司当年实现的可供
       分配利润的百分之二十,或者          分配利润的百分之十,或者最
       最近三年以现金方式累计分配          近三年以现金方式累计分配的
       的利润不少于公司最近三年实          利润不少于公司最近三年实现
       现的年均可分配利润的百分之          的年均可分配利润的百分之三
       四十。                              十。
       ……                                    ……
       第一百六十条 公司利润分配 第一百六十条 公司利润分配
 24    方案的审议程序如下:      方案的审议程序如下:
            (一)公司的利润分配方             (一)公司的利润分配方

                                      15
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       案由总经理拟订后提交公司董 案由总经理拟订后提交公司董
       事会、监事会审议。         事会、监事会审议。
           董事会审议利润分配方案       董事会审议利润分配方案
       时应当认真研究和论证公司现   时应当认真研究和论证公司现
       金分红的时机、条件和最低比   金分红的时机、条件和最低比
       例,调整的条件及其决策程序   例,调整的条件及其决策程序
       要求等事宜,就利润分配方案   要求等事宜,就利润分配方案
       的合理性进行充分讨论。利润   的合理性进行充分讨论。利润
       分配方案须经全体董事过半数   分配方案须经全体董事过半数
       表决同意,且经公司二分之一   表决同意,且经公司二分之一
       以上独立董事表决同意并发表   以上独立董事表决同意并发表
       明确独立意见。独立董事可以   明确独立意见。独立董事可以
       征集中小股东的意见,提出分   征集中小股东的意见,提出分
       红提案,并直接提交董事会审   红提案,并直接提交董事会审
       议。                         议。
           监事会应对董事会制订的     监事会应对董事会制订的
       利润分配方案进行审核并发表 利润分配方案进行审核并发表
       审核意见。                 审核意见。
           董事会审议通过利润分配       董事会审议通过利润分配
       方案后,应提交股东大会审议   方案后,应提交股东大会审议
       批准。公司公告董事会决议时   批准。公司公告董事会决议时
       应同时披露独立董事和监事会   应同时披露独立董事和监事会
       的审核意见,方能提交公司股   的审核意见,方能提交公司股
       东大会审议。                 东大会审议。
            ……                        ……
       第一百六十一条 公司利润分 第一百六十一条 公司利润分
       配方案的实施:            配方案的实施:
           股东大会大会审议通过利       股东大会大会审议通过利
 25
       润分配决议后的 60 日内,董事 润分配决议后的两个月内,董
       会必须完成股利(或股份)的 事会必须完成股利(或股份)
       派发事项。                   的派发事项。



                               16
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       第一百六十二条 公司利润分 第一百六十二条 公司利润分
       配政策的变更:            配政策的变更:
           如遇到战争、自然灾害等     如遇到战争、自然灾害等
       不可抗力事件,……         不可抗力事件,……
           公司调整利润分配方案,       公司调整利润分配政策,
       必须由董事会进行专项讨论,   必须由董事会进行专项讨论,
 26
       详细论证说明理由,并将书面   详细论证说明理由,并将书面
       论证报告经独立董事同意后,   论证报告经独立董事同意后,
       提交股东大会并经出席股东大   提交股东大会并经出席股东大
       会的股东所持表决权的三分之   会的股东所持表决权的三分之
       二以上通过。                 二以上通过。
            ……                        ……
       第一百六十三条 公司最近三    第一百六十三条 公司最近三
       年以现金方式累计分配的利润   年以现金方式累计分配的利润
       少于最近三年实现的年均可分   少于最近三年实现的年均可分
       配利润 30%的,不得向社会公   配利润 30%的,不得向社会公
 27    众增发新股、发行可转换公司   众增发新股、发行可转换公司
       债券或向原有股东配售股份。   债券或向原有股东配售股份。
                                    (删除本条后,本条之后条款序
                                    号相应调整)
       第一百七十一条 公司解聘或    第一百七十条 公司解聘或者
       者不再续聘会计师事务所时,   不再续聘会计师事务所时,提
       提前六十日通知会计师事务     前三十日通知会计师事务所,
 28    所,公司股东大会就解聘会计   公司股东大会就解聘会计师事
       师事务所进行表决时,允许会   务所进行表决时,允许会计师
       计师事务所陈述意见。         事务所陈述意见。
       第一百七十四条 公司召开股 第一百七十三条 公司召开股
       东大会的会议通知,以专人送 东大会的会议通知,以公告方
 29    出、邮寄、传真或者《股东大 式进行。
       会议事规则》规定的其他方式
       进行。



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       第一百七十七条 公司通知以      第一百七十六条 公司通知以
       专人送出的,由被送达人在送     专人送出的,由被送达人在送
       达回执上签名(或盖章),被送     达回执上签名(或盖章),被送
       达人签收日期为送达日期;公     达人签收日期为送达日期;公
       司通知以邮件送出的,自交付     司通知以邮件送出的,自交付
       邮局之日起第七个工作日为送     邮局之日起第二个工作日为送
 30    达日期;公司通知以公告方式     达日期;公司通知以公告方式
       送出的,第一次公告刊登日为     送出的,第一次公告刊登日为
       送达日期。公司通知以传真发     送达日期。公司通知以传真发
       出的,则在传真发送当日(如发    出的,则在传真发送当日(如发
       送日并非营业日,则为发送日     送日并非营业日,则为发送日
       后的第一个营业日)为收件日      后的第一个营业日)为收件日
       期。                           期。
       第一百七十九条 公司指定        第一百七十八条 公司指定中
       《中国证券报》、《证券时报》   国证监会指定的信息披露媒体
       和中国证监会指定网站为刊登     和上海证券交易所网站
 31    公司公告和其他需要披露信息     (www.sse.com.cn)为刊登公
       的媒体。                       司公告和其他需要披露信息的
                                      媒体。
       第一百八十八条 公司有本章      第一百八十七条 公司有本章
       程第一百八十七条第(一)项情     程第一百八十六条第(一)项情
 32    形的,可以通过修改本章程而     形的,可以通过修改本章程而
       存续。                         存续。
            ……                          ……
       第一百八十九条 公司因本章      第一百八十八条 公司因本章
       程第一百八十七条第(一)项、     程第一百八十六条第(一)项、
       第(二)项、第(四)项、第(五)     第(二)项、第(四)项、第(五)
 33    项规定而解散的,应当在解散     项规定而解散的,应当在解散
       事由出现之日起十五日内成立     事由出现之日起十五日内成立
       清算组,开始清算。……         清算组,开始清算。……
       第二百零七条 本章程附件包 第二百零六条 本章程附件包
 34    括股东大会议事规则、董事会 括股东大会议事规则、董事会
                                  议事规则和监事会议事规则。
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       议事规则和监事会议事规则。 股东大会议事规则、董事会议
                                  事规则、监事会议事规则的条
                                  款 如与 本章程 存在 不一 致之
                                  处,应以本章程为准。本章程
                                  未尽事宜,按国家有关法律、
                                  法规的规定执行,本章程如与
                                  日后颁布的法律、法规、部门
                                  规章及规范性文件的强制性规
                                  定相抵触时, 按有关法律、法
                                  规、部门规章及规范性文件的
                                  规定执行。

     授权公司董事会及董事会委派的人士在股东大会审议通过本议

案后具体办理相关工商手续等事宜。

     修订后的《公司章程》将于报浙江省工商局变更完成后在上海证

券交易所网站(www.sse.com.cn)披露。



     上述议案已经公司第二届董事会第二十五次会议审议通过,现提

请各位股东及股东代表审议。



                                    浙江圣达生物药业股份有限公司

                                                  董事会

                                        二〇一九年十二月十八日




                               19
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议案二:

            关于修改《公司董事会议事规则》的议案


尊敬的各位股东及股东代表:

      根据《中华人民共和国公司法》(2018 年修订)、《上市公司

治理准则》(2018 年修订)、《上市公司章程指引(2019 年修订)》、

《上海证券交易所股票上市规则》(2019 年修订)等上位法的修改

情况和公司实际情况,公司拟对《公司董事会议事规则》相关条款进

行修改。

      具体修改情况如下:


 序
                    原条款                        修改后条款
 号

       第五条 董事会设立审计委员        第五条 董事会设立审计委员
       会、薪酬与考核委员会、提名       会、薪酬与考核委员会、提名
       委员会、战略委员会,制定专       委员会、战略委员会等专门委
       门 委员 会工 作制度 并予 以 披   员会。董事会制定各专门委员
       露。委员会成员由不少于三名       会议事规则,规范专门委员会
       董事组成,其中审计委员会、       的运作。委员会成员由不少于
 1     薪酬与考核委员会、提名委员       三名董事组成,其中审计委员
       会中独立董事应当占半数以上       会、薪酬与考核委员会、提名
       并担任召集人。审计委员会的       委员会中独立董事应当占半数
       召集人应当为会计专业人士。       以上并担任召集人。审计委员
                                        会的召集人应当为会计专业人
                                        士。
       第七条 除《公司法》和《公 第七条 除《公司法》和《公
 2     司章程》规定的董事任职资格 司章程》规定的董事任职资格

                                 20
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       限制以外,下列人员不得被提 限制以外,下列人员不得被提
       名担任公司董事:           名担任公司董事:
           (一)最近三年内受到中     (一)最近三年内受到中
       国证监会行政处罚;         国证监会行政处罚;
           (二)最近三年内受到证     (二)最近三年内受到证
       券交易所公开谴责或三次以上 券交易所公开谴责或两次以上
       通报批评;                 通报批评;
           (三)被中国证监会宣布     (三)被中国证监会宣布
       为市场禁入者且尚在禁入期; 为市场禁入者且尚在禁入期;
           (四)被证券交易所公开     (四)被证券交易所公开
       认定为不适合担任上市公司董 认定为不适合担任上市公司董
       事人员;                   事人员且处于该期间;
            (五)无法确保在任职期          (五)无法确保在任职期
       间投入足够的时间和精力于公       间投入足够的时间和精力于公
       司事务,无法切实履行董事应       司事务,无法切实履行董事应
       履行的各项职责。                 履行的各项职责。
            以上期间,按拟选任董事          本条所述期间,以拟审议
       的股东大会或者董事会等机构
                                        相关董事提名议案的股东大会
       审 议相 关议 案的时 间截 止 起
       算。                             召开日为截止日。
                                            公司的在任董事出现本条
                                        第一款第(一)、(二)项规
                                        定的情形之一,董事会认为该
                                        董事继续担任董事职务对公司
                                        经营有重要作用的,可以提名
                                        其为下一届董事会的董事候选
                                        人,并应充分披露提名理由。
                                            前述提名的相关决议除需
                                        经出席股东大会的股东所持股
                                        权过半数通过外,还需经出席
                                        股东大会的中小股东所持股权
                                        过半数通过。
       第八条 董事由股东大会选举 第八条 董事由股东大会选举
 3     或更换,任期 3 年。董事任期 或更换,任期 3 年,并可在任
                                 21
浙江圣达生物药业股份有限公司          2019 年第二次临时股东大会会议材料


       届满,可连选连任,但是独立    期届满前由股东大会解除其职
       董事连任时间不得超过 6 年。   务。董事任期届满,可连选连
       董事在任期届满以前,股东大    任,但是独立董事连任时间不
       会不能无故解除其职务。        得超过 6 年。董事在任期届满
            ……                     以前,股东大会不能无故解除
                                     其职务。
                                         ……
       第九条 董事会会议由董事长 第九条 董事会会议由董事长
       召集。每届董事会第一次会议, 召集。每届董事会第一次会议,
       由得票最多的董事为召集负责 由得票最多的董事为召集负责
       人,并在该次会议选举产生董 人,并在该次会议选举产生董
       事长。当董事得票相同时,由 事长。当董事得票相同时,由
 4     董事共同推举该届董事会第一 董事共同推举该届董事会第一
       次会议的召集负责人;如无法 次会议的召集负责人;如无法
       推举出召集负责人,由董事抽 推举出召集负责人,由董事抽
       签决定。每届董事会第一次会 签决定。每届董事会第一次会
       议应于选举或改选后 3 日内召 议 应于 选举或 改选 后 尽 快 召
       开。                         开。
       第十条 公司董事会行使下列 第十条 公司董事会行使下列
       职权:                    职权:
           ……                         ……
           (十六)法律、行政法规、     (十六)对公司因《公司
       部门规章、《公司章程》或公
                                    章程》第二十四条第(三)项、
       司股东大会决议授予的其他职
       权。                         第(五)项、第(六)项规定的
 5
                                    情形收购本公司股份作出决
                                    议;
                                          (十七)法律、行政法规、
                                     部门规章、《公司章程》或公
                                     司股东大会决议授予的其他职
                                     权。
       第十二条 除根据公司章程应 第十二条 除根据公司章程应
 6     由股东大会审议的交易事项以 由股东大会审议的交易事项以
       外,下列交易事项(提供担保 外,下列交易事项(提供担保
                                22
浙江圣达生物药业股份有限公司          2019 年第二次临时股东大会会议材料


       除外)应由董事会审议:        除外)应由董事会审议:
            ……                         ……
           上述购买或者出售资产,        上述购买或者出售资产,
       不包括购买原材料、燃料和动    不包括购买原材料、燃料和动
       力,以及出售产品、商品等与    力,以及出售产品、商品等与
       日常经营相关的资产购买或者    日常经营相关的资产购买或者
       出售行为,但资产置换中涉及    出售行为,但资产置换中涉及
       到的此类资产购买或者出售行    到的此类资产购买或者出售行
       为,仍包括在内。              为,仍包括在内。
                                         未达到上述董事会审议标
                                     准的相关事项,董事会可以授
                                     权董事长或者总经理批准。
       第十三条 除根据公司章程规     第十三条 除根据公司章程规
       定应由股东大会审议的对外担    定应由股东大会审议的对外担
       保事项以外,公司的对外担保    保事项以外,公司的对外担保
       事项应由董事会审议。          事项应由董事会审议。
           董事会审议对外担保事项     董事会审议对外担保事项
       时,应严格遵循以下规定:   时,应严格遵循以下规定:
           (一)未经有权批准,公     (一)未经有权批准,公
       司不得为任何非法人单位或个 司不得为任何非法人单位或个
       人提供担保;               人提供担保;
           (二)公司对外担保应当     (二)公司对外担保应当
 7     要求对方提供反担保,且反担 要求对方提供反担保,且反担
       保的提供方应当具有相应的承 保的提供方应当具有相应的承
       担能力;                   担能力;
           (三)对外担保事项必须     (二)对外担保事项必须
       经出席董事会的三分之二以上 经出席董事会的三分之二以上
       董事审议同意;             董事审议同意;
           (四)应由股东大会审批     (三)应由股东大会审批
       的对外担保,必须经董事会审 的对外担保,必须经董事会审
       议通过后,方可提交股东大会 议通过后,方可提交股东大会
       审批;                     审批;
            (五)公司为关联方提供       (四)公司为关联方提供
                                23
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       担保的,不论数额大小,均应 担保的,不论数额大小,均应
       在董事会审议通过后提交股东 在董事会审议通过后提交股东
       大会审议。                 大会审议。
       第十四条 董事会对外投资、 第十四条 董事会对外投资、
       收购出售资产、资产抵押、委 收购出售资产、资产抵押、委
       托理财等交易的权限为:     托理财等交易的权限为:
            ……                         ……
 8
           上述指标计算中涉及的数       上述指标计算中涉及的数
       据如为负值,取其绝对值计算。 据如为负值,取其绝对值计算。
                                     (删除本条后,本条之后条款序
                                     号相应调整)
       第十七条     董事长行使下列职 第十六条    董事长行使下列职
       权:                          权:
            ……                         ……
           (八)《公司章程》规定     (八)在董事会授权范围
       或董事会授予的其他职权。   内,决定公司对外投资、收购/
 9
                                  出售资产、资产抵押、重大借
                                  款、委托理财、关联交易、重
                                  大商业合同等事项;
                                        (九)《公司章程》规定
                                      或董事会授予的其他职权。

       第十八条 董事会会议分为定 第十七条 董事会会议分为定
       期会议和临时会议。        期会议和临时会议。
           ……                      ……
           代表十分之一以上表决权     代表十分之一以上表决权
 10    的股东、三分之一以上董事或 的股东、三分之一以上董事或
       者监事会以及董事长或总经理
                                  者监事会以及董事长或总经理
       提议时,董事会可以召开临时
       会议。                     提议时,董事会可以召开临时
                                  会议。
       第十九条 在发出召开董事会 第十八条 在发出召开董事会
 11    定期会议的通知前,……    定期会议的通知前,……
            提案应当具备本规则第二       提案应当具备本规则第二
                                24
浙江圣达生物药业股份有限公司             2019 年第二次临时股东大会会议材料


       十一条 (一)、(二)、(四)、(五)    十条 (一)、(二)、(四)、(五)
       项内容,且提案内容应当属于       项内容,且提案内容应当属于
       《公司章程》规定的董事会职       《公司章程》规定的董事会职
       权范围内的事项,与提案有关       权范围内的事项,与提案有关
       的材料应当一并提交。             的材料应当一并提交。
       第二十一条 有权提议召开临        第二十条 有权提议召开临时
       时董事会的主体提议召开董事       董事会的主体提议召开董事会
       会临时会议时,应当向董事长       临时会议时,应当向董事长或
       或其指定的工作人员提交经提       其指定的工作人员提交经提议
       议人签字(盖章)的书面提议。       人签字(盖章)的书面提议。书
       书 面提 议中 应当载 明下 列 事   面提议中应当载明下列事项:
       项:                                 ……
            ……                      提案内容应当属于《公司
           提案内容应当属于《公司 章程》规定的董事会职权范围
       章程》规定的董事会职权范围 内的事项,与提案有关的材料
       内的事项,与提案有关的材料 应当一并提交。
 12    应当一并提交。                 董事会办公室(证券部)
           董事长应当自接到提议或       在收到上述书面提议和有关材
       者证券监管部门的要求后十日       料后,应当于当日转交董事长。
       内,召集董事会会议并主持会       董事长认为提案内容不明确、
       议。                             具体或者有关材料不充分的,
                                        可 以要 求提议 人修 改或 者补
                                        充。
                                            董事长应当自接到提议或
                                        者证券监管部门的要求后十日
                                        内,召集董事会会议并主持会
                                        议。
       第二十四条 董事会会议通知 第二十三条 董事会书面会议
       应当包括以下内容:        通知应当包括以下内容:
            ……                            ……
 13
           口头会议通知至少应包括       口头会议通知至少应包括
       上述第(一)、(二)项内容, 上述第(一)、(二)项内容,
       以及情况紧急需要尽快召开董 以及情况紧急需要尽快召开董
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浙江圣达生物药业股份有限公司         2019 年第二次临时股东大会会议材料


       事会临时会议的说明。         事会临时会议的说明。

       第二十六条 董事收到会议通    第二十五条 董事收到会议通
       知后,应以传真、电话、电子   知后,应以传真、电话、电子
       邮件、专人、邮寄方式联络董   邮件、专人、邮寄方式联络董
       事长或其指定的工作人员,以   事长或其指定的工作人员,以
       确认其已收到了董事会会议召   确认其已收到了董事会会议召
       开通知及是否出席会议,定期   开通知及是否出席会议,定期
       会议通知发出后三日、临时会   会议通知发出后三日、临时会
 14    议通知发出后二日仍未收到确   议通知发出后二日仍未收到确
       认回复的,董事长或其指定的   认回复的,董事长或其指定的
       工作人员应主动联络该名董事   工作人员应主动联络该名董事
       以确认其是否已收到了会议通   以确认其是否已收到了会议通
       知及是否出席会议。           知及是否出席会议。
                                    (删除本条后,本条之后条款序
                                    号相应调整)
                                    第二十八条 公司董事会会议
       第三十条 公司董事会会议应
                                    应严格按照规定的程序进行。
       严格按照规定的程序进行。董
                                    董事会应按规定的时间事先通
       事会应按规定的时间事先通知
                                    知所有董事,并提供足够的资
       所有董事,并提供足够的资料,
                                    料,包括会议议题的相关背景
       包括会议议题的相关背景材料
                                    材料和有助于董事理解公司业
       和有助于董事理解公司业务进
 15                                 务进展的信息和数据。当 2 名
       展的信息和数据。当 2 名或 2
                                    或 2 名以上独立董事认为资料
       名以上独立董事认为资料不充
                                    不充分或论证不明确时,可联
       分或论证不明确时,可联名以
                                    名以书面形式向董事会提出延
       书面形式向董事会提出延期召
                                    期召开董事会会议或延期审议
       开董事会会议或延期审议该事
                                    该事项,董事会应予以采纳并
       项,董事会应予以采纳。
                                    披露。
                                  第二十九条 公司董事会秘书
       第三十一条 公司董事长应安
                                  应安排的工作人员制作会议记
 16    排的工作人员制作会议记录。
                                  录。
           ……
                                      ……

                               26
浙江圣达生物药业股份有限公司         2019 年第二次临时股东大会会议材料


       第三十七条 除本规则另有明 第三十五条 除本规则另有明
       确规定外,……            确规定外,……
           董事会根据《公司章程》     董事会根据《公司章程》
 17    的规定,在其权限范围内对担 的规定,在其权限范围内对担
       保事项作出决议,必须经全体 保事项作出决议,必须经全体
       董事中的三分之二以上同意。 董事中的三分之二以上同意。
            ……                        ……

       第四十五条 与会董事应当代    第四十三条 与会董事应当代
       表其本人和委托其代为出席会   表其本人和委托其代为出席会
       议的董事对会议记录进行签字   议的董事对会议记录进行签字
       确认。董事对会议记录有不同   确认。董事对会议记录有不同
       意见的,可以在签字时作出书   意见的,可以在签字时作出书
       面说明。                     面说明。
           以非现场方式召开董事会       以非现场方式召开董事会
 18    的,董事长或其指定的工作人   的,董事长或其指定的工作人
       员应在最近一次以现场开会方   员应在最近一次以现场开会方
       式召开董事会会议或其他方便   式召开董事会会议或其他方便
       适当的时间内,要求参加前次   适当的时间内,要求参加前次
       会议的董事补签前次董事会会   会议的董事补签前次董事会会
       议决议及会议记录。           议决议及会议记录。
            ……                        ……

                                    第四十五条 董事会决议公告
                                    事宜,由董事会秘书根据《上
                                    海证券交易所股票上市规则》
                                    的有关规定办理。在决议公告
 19    新增一条                     披露前,与会董事和会议列席
                                    人员、记录和服务人员等负有
                                    对决议内容保密的义务。
                                    (增加本条后,本条之后条款序
                                    号相应调整)




                               27
浙江圣达生物药业股份有限公司           2019 年第二次临时股东大会会议材料


     上述议案已经公司第二届董事会第二十五次会议审议通过,现提

请各位股东及股东代表审议。




                                    浙江圣达生物药业股份有限公司

                                                  董事会

                                         二〇一九年十二月十八日




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浙江圣达生物药业股份有限公司          2019 年第二次临时股东大会会议材料


议案三:

            关于修改《公司监事会议事规则》的议案


尊敬的各位股东及股东代表:

      根据上海证券交易所《上市公司监事会议事示范规则》、中国上

市公司协会《上市公司监事会工作指引》等上位法的有关规定和公司

实际情况,公司拟对《公司监事会议事规则》相关条款进行修改。

      具体修改情况如下:


 序
                    原条款                     修改后条款
 号

       第一条 为明确浙江圣达生物     第一条 为明确浙江圣达生物
       药业股份有限公司(以下简称     药业股份有限公司(以下简称
       “公司”)监事会的职责和权     “公司”)监事会的职责和权
       限,规范监事会的议事及决策    限,规范监事会的议事及决策
       程序,保障监事会高效、有序    程序,保障监事会高效、有序
       运作,根据《中华人民共和国    运作,根据《中华人民共和国
       公司法》(以下简称“《公司     公司法》(以下简称“《公司
       法》”)、《中华人民共和国证   法》”)、《中华人民共和国证
 1     券法》等相关法律、法规、规    券法》、《上市公司治理准则》、
       范性文件和《浙江圣达生物药    《上海证券交易所股票上市规
       业股份有限公司章程》(以下简   则》等相关法律、法规、规范
       称“《公司章程》”)的规定,   性文件和《浙江圣达生物药业
       制定《浙江圣达生物药业股份    股份有限公司章程》(以下简称
       有限公司监事会议事规则》(以   “《公司章程》”)的规定,制
       下简称“本规则”)。           定《浙江圣达生物药业股份有
                                     限公司监事会议事规则》(以下
                                     简称“本规则”)。

                               29
浙江圣达生物药业股份有限公司           2019 年第二次临时股东大会会议材料


       第六条 最近两年内曾担任过      第六条 最近两年内曾担任过
       公司董事或者高级管理人员的     公司董事或者高级管理人员的
       监事人数不得超过公司监事总     监事人数不得超过公司监事总
       数的二分之一。                 数的二分之一。
 2          单一股东提名的监事不得         单一股东提名的监事不得
       超 过公 司监 事总数 的二 分 之 超 过公 司监事 总数 的二 分之
       一。                           一。
                                      (删除本条后,本条之后条款序
                                      号相应调整)
       第九条 监事会行使以下职权: 第八条 监事会行使以下职权:
       向股东大会报告工作;           向股东大会报告工作;
            ……                          ……
           (八)依照《公司法》第       (八)依照《公司法》第
       一百五十一条的规定,对董事、 一百五十一条的规定,对董事、
 3     高级管理人员提起诉讼;       高级管理人员提起诉讼;
            ……                          ……
           (十)法律、法规、规范      (十)法律、法规、规范
       性文件和本章程规定的以及股 性文件和《公司章程》规定的
       东大会授予的其他职权。     以 及股 东大 会授予 的其 他 职
                                  权。
       第十三条 监事审议公司重大 第十二条 监事审议公司重大
       事项,参照董事对重大事项审 事项,参照董事对重大事项审
 4     议的相关规定执行。         议的相关规定执行。
                                      (删除本条后,本条之后条款序
                                      号相应调整)
       第十四条 监事会会议分为定 第十二条 监事会会议分为定
       期会议和临时会议。        期会议和临时会议。
            ……                          ……
 5
           监事会临时会议的通知应      监事会临时会议的通知应
       在会议召开前 5 日以书面形式 在会议召开前 3 日以书面形式
       送达各监事以及其他应列席会 送达各监事以及其他应列席会

                                 30
浙江圣达生物药业股份有限公司             2019 年第二次临时股东大会会议材料


       议的人员。                       议的人员。

       第十七条 召开监事会定期会 第十五条 召开监事会定期会
       议和临时会议,监事会主席当 议和临时会议,监事会主席当
       分别提前十日和五日将盖有监 分别提前十日和三日将盖有监
       事会印章或监事会主席签字的 事会印章或监事会主席签字的
       书面会议通知,通过直接送达、 书面会议通知,通过直接送达、
 6
       传真、电子邮件或者其他方式, 传真、电子邮件或者其他方式,
       提交全体监事。非直接送达的, 提交全体监事。非直接送达的,
       还应当通过电话进行确认并做 还应当通过电话进行确认并做
       相应记录。                   相应记录。
            ……                            ……
       第二十一条 监事会会议应当        第十九条 监事会会议应当有
       有 过半 数的 监事出 席方 可 举   过半数的监事出席方可举行。
       行。相关监事拒不出席或者怠       相关监事拒不出席或者怠于出
       于出席会议导致无法满足会议       席会议导致无法满足会议召开
       召开的最低人数要求的,其他       的最低人数要求的,其他监事
       监 事应 当及 时向监 管部 门 报   应当及时向监管部门报告。
       告。                                 ……
 7          ……                            监事连续两次不能亲自出
           监事连续两次不能亲自出       席监事会会议,也不委托其他
       席监事会会议,也不委托其他       监事出席监事会会议的,视为
       监事出席监事会会议的,视为       不能履行职责,监事会应对其
       不能履行职责,经股东大会或       进行谈话提醒,仍不改正的,
       职工代表大会予以撤换。           可建议股东大会或职工代表大
            ……                        会予以罢免。
                                            ……
       新增一条                         第二十二条 召开监事会会
                                        议,可以视需要进行全程录音。
 8
                                        (增加本条后,本条之后条款序
                                        号相应调整)
       第二十五条 与会监事应当对 第二十四条 与会监事应当对
 9
       会议记录进行签字确认。监事 会议记录进行签字确认。监事
                                 31
浙江圣达生物药业股份有限公司             2019 年第二次临时股东大会会议材料


       有权要求在记录上对其在会议       有权要求在记录上对其在会议
       上 的发 言做 出某种 说明 性 记   上 的发 言做 出某种 说明 性 记
       载。必要时,应当及时向监管       载。必要时,应当及时向监管
       部门报告,也可以发表公开声       部门报告,也可以发表公开声
       明。                             明。
           以通讯方式召开监事会              以通讯方式召开监事会
       的,监事会主席应在最近一次       的,监事会主席应在最近一次
       以现场开会方式召开监事会会       以现场开会方式召开监事会会
       议或其他方便适当的时间内,       议或其他方便适当的时间内,
       要求参加前次会议的监事补签       要求参加前次会议的监事补签
       前次监事会会议决议及会议记       前次监事会会议决议及会议记
       录。                             录。
           监事既不按前款规定进行     监事既不按前款规定进行
       签字确认,又不对其不同意见 签字确认,又不对其不同意见
       作出书面说明的,视为完全同 作出书面说明的,视为完全同
       意会议记录的内容。         意会议记录的内容。
       新增一条                         第二十五条 监事会决议公告
                                        事宜,由董事会秘书根据《上
                                        海证券交易所股票上市规则》
 10
                                        的有关规定办理。
                                        (增加本条后,本条之后条款序
                                        号相应调整)



      上述议案已经公司第二届监事会第十八次会议审议通过,现提请

各位股东及股东代表审议。

                                      浙江圣达生物药业股份有限公司

                                                    监事会

                                           二〇一九年十二月十八日



                                 32
浙江圣达生物药业股份有限公司         2019 年第二次临时股东大会会议材料


议案四:

          关于修改《公司股东大会议事规则》的议案


尊敬的各位股东及股东代表:

      根据《中华人民共和国公司法》(2018 年修订)、《上市公司

治理准则》(2018 年修订)、《上市公司章程指引(2019 年修订)》、

《上海证券交易所股票上市规则》(2019 年修订)等上位法的修改

情况和公司实际情况,公司拟对《公司股东大会议事规则》相关条款

进行修改。

      具体修改情况如下:


 序
                    原条款                     修改后条款
 号

       第四条 股东大会应当在《公    第四条 股东大会应当在《公
       司法》和《公司章程》规定的   司法》和《公司章程》规定的
       范围内行使职权。股东大会是   范围内行使职权。股东大会是
       公司的权力机构,依法行使下   公司的权力机构,依法行使下
       列职权:                     列职权:
 1
            ……                        ……
           (九)对发行公司债券或     (九)对发行公司债券或
       其他证券及上市作出决议;   其他证券及上市作出决议;
            ……                        ……
       第五条 公司下列对外担保, 第五条 公司下列对外担保,
       须经股东大会审议通过:    须经股东大会审议通过:
 2         (一)公司及公司控股子     (一)公司及公司控股子
       公司的对外担保总额,达到或 公司的对外担保总额,达到或
       超过公司最近一期经审计净资 超过公司最近一期经审计净资
                               33
浙江圣达生物药业股份有限公司         2019 年第二次临时股东大会会议材料


       产 50%以后提供的任何担保;   产 50%以后提供的任何担保;
           (二)公司的对外担保总      (二)按照担保金额连续
       额,达到或超过最近一期经审 12 个月内累计计算原则,超过
       计总资产的 30%以后提供的任 公 司最 近一期 经审 计总 资产
       何担保;                   30%的担保;
          (三)为资产负债率超过    (三)为资产负债率超过
       70%的担保对象提供的担保; 70%的担保对象提供的担保;
           (四)单笔担保额超过公     (四)单笔担保额超过公
       司最近一期经审计净资产 10% 司最近一期经审计净资产 10%
       的担保;                   的担保;
           (五)对股东、实际控制     (五)对股东、实际控制
       人及其关联人提供的担保。   人及关联人提供的担保;
                                         (六)按照担保金额连续
                                    12 个月内累计计算原则,超过
                                    公司最近一期经审计净资产的
                                    50%,且绝对金额超过 5000 万
                                    元以上。
       第七条 有下列情形之一的, 第七条 有下列情形之一的,
       公司应当在两个月内召开临时 公司应当在两个月内召开临时
       股东大会:                 股东大会:
            ……                        ……
           发生前述第(一)、(二)项       发生前述第(一)、(二)项
       规定情形,董事会未在规定期   规定情形,董事会未在规定期
 3     限内召集临时股东大会的,监   限内召集临时股东大会的,监
       事会或者股东可以按照本规定   事会或者股东可以按照本规定
       的条件和程序自行召集临时股   的条件和程序自行召集临时股
       东大会。                     东大会。公司在上述期限内不
                                    能召开股东大会的,应当报告
                                    公司所在地中国证监会派出机
                                    构和上交所,说明原因并公告。
       第九条 监事会有权向董事会 第九条 监事会有权向董事会
 4     提议召开临时股东大会,并应 提议召开临时股东大会,并应
       当以书面形式向董事会提出。 当以书面形式向董事会提出。
                               34
浙江圣达生物药业股份有限公司             2019 年第二次临时股东大会会议材料


       董事会应当根据法律、行政法       董事会应当根据法律、行政法
       规和《公司章程》的规定,在       规和《公司章程》的规定,在
       收到提议后十日内提出同意或       收到提议后十日内提出同意或
       不同意召开临时股东大会的书       不同意召开临时股东大会的书
       面反馈意见。                     面反馈意见。
            ……                            ……
           监事会自行召集的股东大           监事会自行召集的股东大
       会,由监事会主席主持。监事       会,由监事会主席主持。监事
       会主席不能履行职务或者不履       会主席不能履行职务或者不履
       行职务时,由半数以上监事共       行职务时,由半数以上监事共
       同推举的一名监事主持。           同推举的一名监事主持。
                                            监事会或股东自行召集的
                                        股东大会,会议所必需的费用
                                        由公司承担。
       第十条 单独或者合计持有公        第十条 单独或者合计持有公
       司 百分 之十 以上股 份的 股 东   司 百分 之十 以上股 份的 股 东
       (以下简称“提议股东”)有权       (以下简称“提议股东”)有权
       向董事会请求召开临时股东大       向董事会请求召开临时股东大
       会,并应当以书面形式向董事       会,并应当以书面形式向董事
       会提出会议议题和内容完整的       会提出会议议题和内容完整的
       提案。……                       提案。……
            ……                            ……
            董事会认为提议股东的提          董事会认为提议股东的提
 5     案违反法律、行政法规和《公       案违反法律、行政法规和《公
       司章程》的规定,应当作出不       司章程》的规定,应当作出不
       同 意召 开临 时股东 大会 的 决   同意召开临时股东大会的决
       定,并将反馈意见通知提议股       定,并将反馈意见通知提议股
       东。董事会不同意召开临时股       东。董事会不同意召开临时股
       东大会,或者在收到请求后十       东大会,或者在收到请求后十
       日内未作出反馈的,单独或者       日内未作出反馈的,单独或者
       合计持有公司百分之十以上股       合计持有公司百分之十以上股
       份的股东有权向监事会提议召       份的股东有权向监事会提议召
       开临时股东大会,并应当以书       开临时股东大会,并应当以书

                                 35
浙江圣达生物药业股份有限公司         2019 年第二次临时股东大会会议材料


       面形式向监事会提出请求。     面形式向监事会提出请求。会
            ……                    议议题和提案应与上述提请给
                                    董事会的完全一致。
                                        ……
       第十一条 监事会或股东决定    第十一条 监事会或股东决定
       自行召集股东大会的,应当书   自行召集股东大会的,应当书
       面通知董事会,同时向浙江证   面通知董事会,同时向浙江证
       监局和上海证券交易所备案。   监局和上海证券交易所备案,
            ……                    并及时发出召开临时股东大会
 6                                  的通知,通知的提案内容不得
                                    增加新的内容,否则相关股东
                                    应按上述程序重新向董事会提
                                    出召开股东大会的请求。
                                        ……
       第十二条 对于监事会或股东    第十二条 对于监事会或股东
       自行召集的股东大会,董事会   自行召集的股东大会,董事会
       和董事会秘书应予配合,提供   和董事会秘书应予配合,提供
       必要的支持,并及时履行信息   必要的支持,并及时履行信息
       披露义务。董事会应当提供股   披露义务。董事会应当提供股
       权登记日的股东名册。         权登记日的股东名册。董事会
 7                                  未提供股东名册的,召集人可
                                    以持召集股东大会通知的相关
                                    公告,向证券登记结算机构申
                                    请获取。召集人所获取的股东
                                    名册不得用于除召开股东大会
                                    以外的其他用途。
       第十四条 公司召开股东大会  第十四条 公司召开股东大会
       的地点为:公司住所地或股东 的地点为:公司住所地或股东
       大会会议通知中列明的其他合 大会会议通知中列明的其他合
 8     适的场所。                 适的场所。发出股东大会通知
           公司股东大会将设置会   后,无正当理由,股东大会现
       场,以现场会议的形式召开。 场会议召开地点不得变更。确
       公司应当采用安全、经济、便 需变更的,召集人应当在现场
                               36
浙江圣达生物药业股份有限公司             2019 年第二次临时股东大会会议材料


       捷的网络或其他方式为股东参       会议召开日前至少 2 个交易日
       加股东大会提供便利。股东通       公告并说明原因。由监事会或
       过上述方式参加股东大会的,       股东自行召开的临时股东大会
       视为出席。                       应在公司办公地召开。
                                             公司股东大会将设置会
                                        场,以现场会议的形式召开。
                                        公司还将提供网络投票的方式
                                        为 股东 参加 股东大 会提 供 便
                                        利。股东通过上述方式参加股
                                        东大会的,视为出席。
       第十七条 除本规则另有规定        第十七条 除本规则另有规定
       外,股东大会由董事会负责召       外,股东大会由董事会负责召
       集,董事长主持。董事长不能       集,董事长主持。董事长不能
       履行职务或不履行职务时,由       履行职务或不履行职务时,由
       半数以上董事共同推举的一名       半数以上董事共同推举的一名
       董事主持。                       董事主持。
 9
                                            召开股东大会时,会议主
                                        持人违反议事规则使股东大会
                                        无法继续进行的,经现场出席
                                        股东大会有表决权过半数的股
                                        东同意,股东大会可推举一人
                                        担任会议主持人,继续开会。
       第二十条 个人股东亲自出席        第二十条 个人股东亲自出席
       会议的,应当出示本人身份证       会议的,应当出示本人身份证
       和持股凭证;委托代理人出席       和持股凭证;委托代理人出席
       的,代理人应当出示本人身份       的,代理人还应当出示本人身
       证、授权委托书和持股凭证。       份证、授权委托书和持股凭证。
 10    法人股东应当由法定代表人或       法人股东应当由法定代表人或
       者法定代表人委托的代理人出       者法定代表人委托的代理人出
       席会议。法定代表人出席会议       席会议。法定代表人出席会议
       的,应当出示本人身份证、法       的,应当出示本人身份证、法
       人 股东 单位 机构主 体资 格 证   人 股东 单位 机构主 体资 格 证
       明、法定代表人资格证明和持       明、法定代表人资格证明和持

                                 37
浙江圣达生物药业股份有限公司         2019 年第二次临时股东大会会议材料


       股凭证;委托代理人出席会议 股凭证;委托代理人出席会议
       的,代理人应当出示本人身份 的,代理人还应当出示本人身
       证、法人股东单位机构主体资 份证、法人股东单位机构主体
       格证明、法定代表人资格证明、 资格证明、法定代表人资格证
       法人股东单位的法定代表人依 明、法人股东单位的法定代表
       法出具的授权委托书和持股凭 人依法出具的授权委托书和持
       证。                         股凭证。
       第二十一条 公司召开股东大    第二十一条 公司召开股东大
       会,应当制作出席会议人员的   会,应当制作出席会议人员的
       签名册。签名册载明出席会议   签名册。签名册载明出席会议
       人员姓名(或单位名称)、身份   人员姓名(或单位名称)、身份
       证号码、法定住所地址、持有   证号码、法定住所地址、持有
       或代表有表决权的股份数额、   或代表有表决权的股份数额、
       被代理人姓名(或单位名称)等   被代理人姓名(或单位名称)等
       事项。                       事项。
 11                                      召集人和律师应当依据证
                                    券登记结算机构提供的股东名
                                    册共同对股东资格的合法性进
                                    行验证,并登记股东姓名或名
                                    称 及其 所持有 表决 权的 股份
                                    数。在会议主持人宣布现场出
                                    席会议的股东和代理人人数及
                                    所 持有 表决权 的股 份总 数之
                                    前,会议登记应当终止。
       第二十八条 在年度股东大会    第二十八条 在年度股东大会
       上,董事会、监事会应当就其   上,董事会、监事会应当就其
 12    过去一年的工作向股东大会作   过去一年的工作向股东大会作
       出报告。                     出报告,每名独立董事也应作
                                    出述职报告。




                               38
浙江圣达生物药业股份有限公司         2019 年第二次临时股东大会会议材料


       第二十九条 除依据有关法      第二十九条 除依据有关法
       律、行政法规或者涉及公司商   律、行政法规或者涉及公司商
       业秘密不能在股东大会上公开   业秘密不能在股东大会上公开
       之外,董事、监事、高级管理   之外,董事、监事、高级管理
       人员在股东大会上应就股东的   人员在股东大会上应就股东的
       质询作出解释和说明。         质询作出解释和说明。出现下
                                    列情形之一时可以拒绝回答质
 13                                 询,但应向质询者说明理由:
                                        (一)质询与议题无关;
                                        (二)质询事项有待调查;
                                        (三)回答质询将泄露公司
                                    商业秘密或显著损害股东共同
                                    利益;
                                        (四)其他重要事由。
       第三十一条 召集人应当保证    第三十一条 召集人应当保证
       股东大会连续举行,直至形成   股东大会连续举行,直至形成
       最终决议。因不可抗力等特殊   最终决议。因不可抗力等特殊
       原因导致股东大会中止或不能   原因导致股东大会中止或不能
       作出决议的,应采取必要措施   作出决议的,应采取必要措施
 14    尽快恢复召开股东大会或直接   尽快恢复召开股东大会或直接
       终止本次股东大会。           终止本次股东大会,并及时公
                                    告。同时,召集人应向公司所
                                    在地中国证监会派出机构及证
                                    券交易所报告。
       第三十五条 公司召开股东大    第三十五条 公司召开股东大
       会,董事会、监事会以及单独   会,董事会、监事会以及单独
       或者合并持有公司百分之三以   或者合并持有公司百分之三以
       上股份的股东,有权向公司提   上股份的股东,有权向公司提
 15    出提案。                     出提案。
            ……                        ……
           股东大会通知中未列明或     股东大会通知中未列明或
       不符合本规则第三十四条规定 不符合本规则第三十四条规定
       的提案,股东大会不得进行表 的提案,股东大会不得进行表
                               39
浙江圣达生物药业股份有限公司         2019 年第二次临时股东大会会议材料


       决并作出决议。               决并作出决议。
                                        对于上述股东大会临时提
                                    案,召集人按以下原则对提案
                                    进行审核:
                                        (一)关联性。召集人对
                                    股东提案进行审核,对于股东
                                    提案涉及事项与公司有直接关
                                    系,并且不超出法律、法规和
                                    《公司章程》规定的股东大会
                                    职权范围内的,应提交股东大
                                    会讨论。对于不符合上述要求
                                    的,不提交股东大会讨论。
                                        (二)程序性。召集人可
                                    以对股东提案涉及的程序性问
                                    题做出决定。
                                        (三)合法性。该股东提
                                    案是否违反法律、行政法规和
                                    《公司章程》的相关规定。
                                        (四)确定性。该股东提
                                    案是否具有明确议题和具体决
                                    议事项。
                                        召集人决定不将股东提案
                                    列入会议议程的,应当在该次
                                    股东大会上进行解释和说明,
                                    并将提案内容和召集人说明在
                                    股东大会结束后与股东大会决
                                    议一并公告。提议股东对召集
                                    人不将其提案列入股东大会会
                                    议议程持有异议的,可以按照
                                    《公司章程》和本规则的规定
                                    要求另行召集临时股东大会。




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浙江圣达生物药业股份有限公司           2019 年第二次临时股东大会会议材料


       第三十六条 召集人应当在年      第三十六条 召集人应当在年
       度股东大会召开 20 日前以公     度股东大会召开 20 日前以公
       告方式通知各股东,临时股东     告方式通知各股东,临时股东
       大会应当于会议召开 15 日前     大会应当于会议召开 15 日前
 16    以公告方式通知各股东。         以公告方式通知各股东。
                                      (因与第十八条内容重复,删
                                      除本条,本条之后条款序号相
                                      应调整)
       第三十七条 股东大会通知包 第三十六条 股东大会通知包
       括以下内容:              括以下内容:
            ……                          ……
           股东大会通知和补充通知          股东大会通知和补充通知
       中应当充分、完整披露所有提     中应当充分、完整披露所有提
       案的全部具体内容。拟讨论的     案的全部具体内容。拟讨论的
       事项需要独立董事发表意见       事 项需 要独 立董事 发表 意 见
       的,发布股东大会通知或补充     的,发布股东大会通知或补充
 17
       通知时将同时披露独立董事的     通知时将同时披露独立董事的
       意见及理由。                   意见及理由。
                                          股东大会通知中应当列明
                                      会议时间、地点,并确定股权
                                      登记日。股权登记日与会议日
                                      期之间的间隔应当不多于 7 个
                                      工作日。股权登记日一旦确认,
                                      不得变更。
       第三十九条      董事的提名方式 第三十八条     董事的提名方式
       和程序为:                     和程序为:
           (一)公司董事换届或新         (一)公司董事换届或新
       增董事,董事会和单独或合并     增董事,董事会和单独或合并
 18    持有公司百分之三以上股份的     持有公司百分之三以上股份的
       股东,有权提名新的董事候选     股东,有权提名新的董事候选
       人;                           人;
           (二)单独或合并持有公     (二)单独或合并持有公
       司百分之三以上股份的股东提 司百分之三以上股份的股东提
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浙江圣达生物药业股份有限公司         2019 年第二次临时股东大会会议材料


       名新的董事候选人时,应将提   名新的董事候选人时,应将提
       名资格证明及所提候选人必备   名资格证明及所提候选人必备
       资料提交董事会,由董事会审   资料提交董事会,由董事会审
       核提名及被提名人是否符合法   核提名及被提名人是否符合法
       律、法规、规范性文件和《公   律、法规、规范性文件和《公
       司章程》规定的资格,通过审   司章程》规定的资格,通过审
       核后的被提名人,由董事会提   核后的被提名人,由董事会提
       交股东大会选举。             交股东大会选举;
                                        (三)法律、法规以及有
                                    关规范性文件和公司内部规章
                                    制度对于独立董事的提名和选
                                    举另有规定的,依照有关规定
                                    执行。
       第四十五条 股东(包括股东    第四十四条 股东(包括股东
       代理人)以其所代表的有表决   代理人)以其所代表的有表决
       权的股份数额行使表决权,每   权的股份数额行使表决权,每
       一股份享有一票表决权。       一股份享有一票表决权。
            ……                        ……
           董事会、独立董事和符合     董事会、独立董事和符合
       相关规定条件的股东可以征集 相关规定条件的股东可以征集
       股东投票权。               股东投票权。
 19                                      投票权征集应采取无偿的
                                    方式进行,并应向被征集人充
                                    分披露信息。公司不得对征集
                                    投 票权 提出最 低持 股 比 例限
                                    制。
                                        同一表决权只能选择现
                                    场、网络或其他表决方式中的
                                    一种。同一表决权出现重复表
                                    决的以第一次投票结果为准。




                               42
浙江圣达生物药业股份有限公司         2019 年第二次临时股东大会会议材料


       第四十六条 股东大会审议有    第四十五条 股东大会审议有
       关关联交易事项时,关联股东   关关联交易事项时,关联股东
       不应当参与投票表决,其所代   不应当参与投票表决,其所代
       表的有表决权的股份数不计入   表的有表决权的股份数不计入
       有效表决总数;股东大会决议   有效表决总数;股东大会决议
       应当充分披露非关联股东的表   应当充分披露非关联股东的表
       决情况。                     决情况。
            ……                        ……
           关联股东回避后,由其他       关联股东回避后,由其他
       股东根据其所持表决权进行表   股东根据其所持表决权进行表
       决,并依据本章程之规定通过   决,并依据《公司章程》之规
       相应的决议;关联股东的回避   定通过相应的决议;关联股东
 20
       和表决程序由股东大会主持人   的回避和表决程序由股东大会
       通知,并载入会议记录。       主持人通知,并载入会议记录。
           股东大会对关联交易事项 股东大会对关联交易事项做出
       做出的决议必须经出席股东大 的决议必须经出席股东大会的
       会的非关联股东所持表决权的 非关联股东所持表决权的过半
       过半数通过,方为有效。但是, 数通过,方为有效。但是,该
       该关联交易事项涉及本章程规 关联交易事项涉及《公司章程》
       定的需要以特别决议通过的事 规定的需要以特别决议通过的
       项时,股东大会决议必须经出 事项时,股东大会决议必须经
       席股东大会的非关联股东所持 出席股东大会的非关联股东所
       表决权的三分之二以上通过, 持 表决 权的 三分之 二以 上 通
       方为有效。                   过,方为有效。
       第五十一条 股东大会采取记    第五十条 股东大会采取记名
       名投票的方式进行表决,其中   投票的方式进行表决,其中董
       董事、监事的选举可以采取累   事、监事的选举可以采取累积
       积投票制进行表决。累积投票   投票制进行表决。当公司单一
 21    制是指股东大会在选举董事或   股东及其一致行动人拥有权益
       监事时,股东持有的每一股份   的股份比例在 30%及以上的,
       拥有与拟选举董事或监事总人   应当采用累积投票制。累积投
       数相等的表决权,股东既可以   票制是指股东大会在选举董事
       将所有的表决权集中投票选举   或监事时,股东持有的每一股

                               43
浙江圣达生物药业股份有限公司          2019 年第二次临时股东大会会议材料


       一人,也可以将表决权分散投 份拥有与拟选举董事或监事总
       票选举数人,但股东投给各候 人数相等的表决权,股东既可
       选人的表决权数之和不得超过 以将所有的表决权集中投票选
       其表决权总数。股东大会根据 举一人,也可以将表决权分散
       拟选举的董事、监事的总人数, 投票选举数人,但股东投给各
       按照各候选人所得表决权数的 候选人的表决权数之和不得超
       多少确定董事、监事的当选。 过其表决权总数。股东大会根
                                    据拟选举的董事、监事的总人
                                    数,按照各候选人所得表决权
                                    数的多少确定董事、监事的当
                                    选。
       第五十二条 股东(包括股东      第五十一条 股东(包括股东
       代理人)以其所持有的有表决     代理人)以其所持有的有表决
       权的股份数额行使表决权,每    权的股份数额行使表决权,每
       一股份数额享有一票表决权。    一股份数额享有一票表决权。
           公司持有的本公司股份没     公司持有的本公司股份没
       有表决权,且该部分股份不计 有表决权,且该部分股份不计
       入出席股东大会有表决权的股 入出席股东大会有表决权的股
       份总数。                   份总数。
 22        董事会、独立董事和符合        董事会、独立董事和符合
       相关规定条件的股东可以向公    相关规定条件的股东可以向公
       司股东征集其在股东大会上的    司股东征集其在股东大会上的
       投票权。投票权征集应采取无    投票权。投票权征集应采取无
       偿的方式进行,并应向被征集    偿的方式进行,并应向被征集
       人充分披露信息。              人充分披露信息。
                                         (因与第四十五条内容重
                                     复,删除本条,本条之后条款
                                     序号相应调整)
       第五十三条 参与现场表决的 第五十一条 参与现场表决的
       股东(包括股东代理人)应该以 股东(包括股东代理人)应该以
       书面方式填写表决票。       书面方式填写表决票。
 23
            ……                         ……
            股东(包括股东代理人)应       股东(包括股东代理人)应
                               44
浙江圣达生物药业股份有限公司             2019 年第二次临时股东大会会议材料


       该在表决票中“同意”、“反 该在表决票中“同意”、“反
       对”、“弃权”三种意见中选 对”、“弃权”三种意见中选
       择一种,多选、少选、不选的, 择一种,多选的,该表决票视
       该表决票为废票,该表决票上 为无效投票,该表决票上对应
       对应的股东表决权作“弃权” 的股东表决权作“弃权”处理。
       处理。未填、错填、字迹无法 未填、错填、字迹无法辨认的
       辨认的表决票、未投的表决票 表决票、未投的表决票均视为
       均视为投票人放弃表决权利, 投票人放弃表决权利,其所持
       其 所持 股份 数的表 决结 果 作 股份数的表决结果作“弃权”
       “弃权”处理。                 处理。
       第五十五条 股东大会对提案        第五十三条 股东大会对提案
       进行表决前,应当推举两名股       进行表决前,应当推举两名股
       东代表参加计票和监票。审议       东代表参加计票和监票。审议
       事项与股东有关联关系的,相       事项与股东有关联关系的,相
       关 股东 及代 理人不 得参 加 计   关 股东 及代 理人不 得参 加 计
 24    票、监票。                       票、监票。由于参会股东人数、
            ……                        回避等原因导致少于两名股东
                                        代表参加计票和监票的,少于
                                        人数由公司监事填补。
                                            ……
       第五十六条 股东大会对提案        第五十四条 股东大会对提案
       进行表决时,应当由律师、股       进行表决时,应当由律师、股
       东代表与监事代表共同负责计       东代表与监事代表共同负责计
       票、监票,并当场公布表决结       票、监票,并当场公布表决结
       果,决议的表决结果载入会议       果,决议的表决结果载入会议
 25    记录。                           记录。
                                            通过网络或其他方式投票
                                        的公司股东或其代理人,有权
                                        通过相应的投票系统查验自己
                                        的投票结果。




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浙江圣达生物药业股份有限公司         2019 年第二次临时股东大会会议材料


       第五十七条 股东大会会议现    第五十五条 股东大会会议现
       场结束时间不得早于网络或其   场结束时间不得早于网络或其
       他方式,会议主持人应当在会   他方式,会议主持人应当在会
       议现场宣布每一提案的表决情   议现场宣布每一提案的表决情
       况和结果,并根据表决结果宣   况和结果,并根据表决结果宣
       布提案是否通过。             布提案是否通过。
 26
           在正式公布表决结果前,   在正式公布表决结果前,股东
       股东大会现场、网络及其他表   大会现场、网络及其他表决方
       决方式中所涉及的公司、计票   式中所涉及的公司、计票人、
       人、监票人、主要股东、网络   监票人、主要股东、网络服务
       服务方等相关各方对表决情况   方等相关各方对表决情况均负
       均负有保密义务。             有保密义务。
       第六十一条 股东大会各项决    第五十九条 股东大会各项决
       议的内容应当符合法律、行政   议的内容应当符合法律、行政
       法规和《公司章程》的规定。   法规和《公司章程》的规定。
       出席会议的董事应当忠实履行   出席会议的董事应当忠实履行
       职责,保证决议内容的真实、   职责,保证决议内容的真实、
       准确和完整,不得使用容易引   准确和完整,不得使用容易引
       起歧义的表述。               起歧义的表述。
                                        股东大会决议应当及时公
                                    告,公告中应列明出席会议的
                                    股东和代理人人数、所持有表
 27                                 决权的股份总数及占公司有表
                                    决权股份总数的比例、表决方
                                    式、每项提案的表决结果和通
                                    过的各项决议的详细内容。
                                        公司股东大会决议内容违
                                    反法律、行政法规的无效。
                                         股东大会的会议召集程
                                    序、表决方式违反法律、行政
                                    法规或者《公司章程》,或者
                                    决议内容违反《公司章程》的,
                                    股 东可 以自决 议作 出之 日起

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浙江圣达生物药业股份有限公司            2019 年第二次临时股东大会会议材料


                                      60 日内,请求人民法院撤销。
                                      提案未获通过,或者本次股东
                                      大 会变 更前次 股东 大会 决议
                                      的,应当在股东大会决议公告
                                      中作特别提示。

       第六十二条 股东大会应有会 第六十条 股东大会应有会议
       议记录,由董事会秘书负责。 记录,由董事会秘书负责。会
       会议记录记载以下内容:     议记录记载以下内容:
           (一)会议时间、地点、     (一)会议时间、地点、
       议程和召集人姓名或名称;   议程和召集人姓名或名称;
 28
           (二)会议主持人以及出     (二)会议主持人以及出
       席或列席会议的董事、监事、 席或列席会议的董事、监事、
       总经理和其他高级管理人员姓 董事会秘书、总经理和其他高
       名;                       级管理人员姓名;
            ……                           ……
       第六十八条 本规则所称“以 第六十六条 本规则所称“以
       上”含本数,“超过”、“过” 上”、“内”含本数,“超过”、
 29    不含本数。                   “过”、“低于”、“多于”
                                    不含本数。



      上述议案已经公司第二届董事会第二十五次会议审议通过,现提

请各位股东及股东代表审议。

                                     浙江圣达生物药业股份有限公司

                                                   董事会

                                          二〇一九年十二月十八日




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浙江圣达生物药业股份有限公司          2019 年第二次临时股东大会会议材料


议案五:

        关于修改《公司累积投票制实施细则》的议案


尊敬的各位股东及股东代表:

      根据公司实际情况,公司拟对《公司累积投票制实施细则》相关

条款进行修改。

      具体修改情况如下:


 序
                    原条款                     修改后条款
 号

       第二条 本实施细则所指的累     第二条 本实施细则所指的累
       积投票制,是指股东大会在选    积投票制,是指股东大会在选
       举两名以上(含两名)董事或    举两名以上(含两名)董事或
       监事时采用的一种投票方式。    监事时采用的一种投票方式。
       即公司选举董事或监事时,每    即公司选举董事或监事时,每
       位股东所持有的每一股份都拥    位股东所持有的每一有效表决
       有与应选董事或监事总人数相    权股份都拥有与应选董事或监
 1     等的投票权。股东既可以用所    事总人数相等的投票权,股东
       有的投票权集中选举一人,也    拥有的投票权等于该股东持有
       可以分散选举数人,最后按得    股份数与应选董事或监事总人
       票多少依次决定董事或监事人    数的乘积。股东既可以用所有
       选。                          的投票权集中选举一人,也可
                                     以分散选举数人,最后按得票
                                     多 少依 次决 定董事 或监 事 人
                                     选。
       第六条 运用累积投票制选举 第六条 运用累积投票制选举
       公司董事或监事的具体表决办 公司董事或监事的具体表决办
 2     法如下:                   法如下:
            (一)累积投票制的票数       (一)累积投票制的票数
                               48
浙江圣达生物药业股份有限公司         2019 年第二次临时股东大会会议材料


       计算法                       计算法
           1、每位股东持有的有表决    1、每位股东持有的有表决
       权的股份数乘以本次股东大会 权的股份数乘以本次股东大会
       选举董事或监事人数之积,即 选举董事或监事人数之积,即
       为该股东本次累积表决票数。 为该股东本次累积表决票数。
           2、股东大会进行多轮选举     2、股东大会进行多轮选举
       时,应根据每轮选举应当选举 时,应根据每轮选举应当选举
       董事或监事人数重新计算股东 董事或监事人数重新计算股东
       累积表决票数。              累积表决票数。
           ......                      ......
                                       (五)董事或监事的当选
           (五)董事或监事的当选
                                   原则
       原则
                                       ......
           ......
                                       3、若当选人数少于应选董
           3、若当选人数少于应选董
                                   事,且不足《公司章程》规定
       事,且不足《公司章程》规定
                                   的董事会成员人数三分之二以
       的董事会成员人数三分之二以
                                   上时,则应对未当选董事候选
       上时,则应对未当选董事候选
                                   人进行第二轮选举;若经第二
       人进行第二轮选举;若经第二
                                   轮选举仍未达到上述要求时,
       轮选举仍未达到上述要求时,
                                   则应在本次股东大会结束后两
       则应在本次股东大会结束后两
                                   个月内再次召开股东大会对缺
       个月内再次召开股东大会对缺
                                   额董事进行选举。
       额董事进行选举。
                                       4、若因两名或两名以上候
           4、若因两名或两名以上候
                                   选人的票数相同而不能决定其
       选人的票数相同而不能决定其
                                   中当选者时,则对该等候选人
       中当选者时,则对该等候选人
                                   进行第二轮选举。第二轮选举
       进行第二轮选举。第二轮选举
                                   仍不能决定当选者时,则应在
       仍不能决定当选者时,则应在
                                   下次股东大会另行选举。若由
       下次股东大会另行选举。若由
                                   此导致董事会成员不足《公司
       此导致董事会成员不足公司章
                                   章程》规定三分之二以上时,
       程规定三分之二以上时,则应
                                   则应在本次股东大会结束后两
       在本次股东大会结束后两个月
                                   个月内再次召开股东大会对缺
       内再次召开股东大会对缺额董
                                   额董事进行选举。
       事进行选举。

                               49
浙江圣达生物药业股份有限公司           2019 年第二次临时股东大会会议材料




     上述议案已经公司第二届董事会第二十五次会议审议通过,现提

请各位股东及股东代表审议。




                                    浙江圣达生物药业股份有限公司

                                                  董事会

                                         二〇一九年十二月十八日




                               50
浙江圣达生物药业股份有限公司        2019 年第二次临时股东大会会议材料


议案六:

 关于部分首次公开发行股票募集资金投资项目结项并将全
       部节余募集资金用于永久性补充流动资金的议案


尊敬的各位股东及股东代表:

     公司拟对首次公开发行股票募投项目“年产 100 吨纳他霉素和

80 吨ε -聚赖氨酸盐酸盐技改项目”进行结项。该项目结项后,公司

首次公开发行股票募投项目已全部实施完毕(或终止),公司拟将首

次公开发行股票募投项目全部节余募集资金用于永久性补充公司流

动资金,并在永久性补流工作完成后将所有首次公开发行股票募集资

金专项账户全部注销。


     具体情况汇报如下:

     一、募集资金基本情况

     经中国证券监督管理委员会《关于浙江圣达生物药业股份有限公

司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2017]1442 号)文核准,公

司向社会公开发行人民币普通股(A 股)股票 20,000,000 股,发行价

为每股人民币 15.09 元,共计募集资金人民币 30,180 万元,扣除各项

发行费用人民币 4,572.55 万元后的募集资金净额为人民币 25,607.45

万元。

     上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)

验证,并于 2017 年 8 月 17 日出具天健验[2017]318 号验资报告。公

                               51
浙江圣达生物药业股份有限公司                         2019 年第二次临时股东大会会议材料


司对募集资金采取了专户存储制度,设立了相关募集资金专项账户。

募集资金到账后,已全部存放于该募集资金专项账户内,并与保荐机

构、存放募集资金的银行签署了监管协议。

     公司首次公开发行募集资金拟投入项目如下:
                                                                            单位:万元
                                       拟投入募集    项目备案情                  项目实施
  项目名称       建设期    投资总额                                 环保批文
                                        资金数额         况                        主体

年产 200 吨生
                                                                    池环函       安徽圣达
物素中间体烯                                         池经信技术
                 24 个月   12,264.37      8,000.00                 [2015]232     生物药业
酮和 300 吨叶                                        [2015]34 号
                                                                      号         有限公司
酸技改项目
                                                                   天环建许字
年产 100 吨纳                                                      [2015]62 号   浙江新银
                                                     天经技备案
他 霉 素 和 80
                                                     [2015]55 号      台环建     象生物工
吨 ε-聚赖氨酸   24 个月   13,525.03      8,380.00
                                                     天经技备案    [2010]56 号   程有限公
盐酸盐技改项
                                                     [2015]56 号     台环建函    司

                                                                    [2015]8 号
                                                                                 浙江新银
浙江省圣达生
                                                     天经技备案    天环建许字    象生物工
物企业研究院     24 个月    6,017.97      2,200.00
                                                     [2015]58 号   [2015]61 号   程有限公
项目
                                                                                 司
补充流动资金           -   15,000.00      7,027.45        -             -        圣达生物
    合计               -   46,807.37     25,607.45        -             -

     [注]“年产 100 吨纳他霉素和 80 吨 ε-聚赖氨酸盐酸盐技改项目”实施地点
已由浙江新银象生物工程有限公司(以下简称“新银象”)已建厂区和始丰路南
面的新建厂区变更为天台县新银象已建厂区;“浙江省圣达生物企业研究院项目”
的实施主体已变更为浙江圣达生物研究院有限公司(以下简称“圣达研究院” ),
实施地点已变更为杭州。具体内容详见公司于 2018 年 9 月 8 日披露的《浙江圣
达生物药业股份有限公司关于变更部分募集资金投资项目的公告》(公告编号:
2018-055)。




                                          52
浙江圣达生物药业股份有限公司                  2019 年第二次临时股东大会会议材料


     二、募集资金使用情况

     截至 2019 年 11 月 21 日,公司首次公开发行股票募集资金的账

户余额如下:
                                                          募集资金余额
  公司名称             开户银行        银行账号                              备注
                                                              (元)
             中国农业银行股份有
  本公司                            19940101040036799         13,977.15
             限公司天台县支行
             中国农业银行股份有
  本公司                            19940101040037789         56,129.26
             限公司天台县支行
             中国银行股份有限公
  本公司                                   405245788997      139,480.42
             司天台县支行
             上海浦东发展银行台
  本公司                          81070078801700000010        54,305.99
             州天台支行
             上海浦东发展银行台
 安徽圣达                         81070078801900000035                   /   注1
             州天台支行
             中国农业银行股份有
  新银象                            19940101040036997      51,283,529.88     注2
             限公司天台县支行
             中国农业银行股份有
  新银象                            19940101040036989               0.04
             限公司天台县支行
             中国农业银行股份有
圣达研究院                          19940101040038878                    /   注1
             限公司天台县支行
             合   计                                       51,547,422.74

    注 1:公司于 2019 年 8 月 16 日召开第二届董事会第二十一次会议、第二届
监事会第十六次会议,于 2019 年 9 月 12 日召开 2019 年第一次临时股东大会,
审议通过了《关于部分首次公开发行股票募集资金投资项目结项并将节余募集资
金用于永久性补充流动资金的议案》、《关于部分首次公开发行股票募集资金投资
项目终止实施并将节余募集资金用于永久性补充流动资金的议案》。同意将“年
产 200 吨生物素中间体烯酮和 300 吨叶酸技改项目”、“浙江省圣达生物企业研究
院项目”节余募集资金用于永久性补充流动资金。具体内容详见公司分别于 2019
年 8 月 19 日、8 月 20 日披露的《浙江圣达生物药业股份有限公司关于部分首次
公开发行股票募集资金投资项目结项并将节余募集资金用于永久性补充流动资
金的公告》(公告编号:2019-053)、《浙江圣达生物药业股份有限公司关于部分
首次公开发行股票募集资金投资项目终止实施并将节余募集资金用于永久性补
充流动资金的公告》(公告编号 2019-054)、《浙江圣达生物药业股份有限公司关
                                      53
浙江圣达生物药业股份有限公司                   2019 年第二次临时股东大会会议材料


于首次公开发行股票募集资金投资项目终止实施并将节余募集资金用于永久性
补充流动资金的补充公告》(公告编号:2019-060)
    注 2:含 4,000 万元定期存款。



     三、募集资金节余情况及原因

     (一)募集资金节余情况

     截至 2019 年 11 月 21 日,公司募集资金投资项目“年产 100 吨

纳他霉素和 80 吨ε -聚赖氨酸盐酸盐技改项目”实际使用及节余情况

如下:
                                                                       单位:元
             募集资金承诺                         利息及理财收
项目名称                       实际投入金额       益(扣除手续     节余资金[注]
               投资总额                               费)
年产 100 吨
纳他霉素
和 80 吨ε -
             83,800,000.00     35,574,874.20      3,058,404.08 51,283,529.88
聚赖氨酸
盐酸盐技
  改项目
    注:节余资金含尚未支付尾款 9,954,066.96 元,扣除手续费的利息及理财
收益 3,058,404.08 元;上述数据未经审计。



     (二)募集资金投资项目资金节余的主要原因

     “年产 100 吨纳他霉素和 80 吨 ε -聚赖氨酸盐酸盐技改项目”

的节余资金为 51,283,529.88 元,主要系:

     1、公司于 2018 年变更募集资金投资项目“年产 100 吨纳他霉素

和 80 吨 ε -聚赖氨酸盐酸盐技改项目”实施地点,实施地点由新银

象已建厂区和始丰路南面的新建厂区变更为天台县新银象已建厂区。

                                     54
浙江圣达生物药业股份有限公司           2019 年第二次临时股东大会会议材料


变更实施地址后,募集资金投资项目建设所需公用系统建设(含排水、

压缩空气、配电等公用系统)投资减少;

     2、在项目实施过程中,公司严格按照募集资金使用的有关规定,

从项目的实际情况出发,本着合理、有效、节约的原则谨慎使用募集

资金,在确保项目顺利建设的前提下合理配置资源,大大地降低了建

设成本、合理地降低了项目实施费用,最大限度地节约了项目资金;

     3、截至 2019 年 11 月 21 日,公司募集资金专户合计产生收益

3,058,404.08 元(含扣除手续费后累计利息、理财收益);

     4、截至 2019 年 11 月 21 日,募集资金投资项目尚有 9,954,066.96

元尾款未支付;


     四、节余募集资金的使用安排

     公司首次公开发行股票募集资金投资项目已全部完成(含终止),

为最大程度发挥募集资金的效能,提高募集资金使用效率,降低财务

费用,提高公司经营效益,为公司和全体股东创造更大的效益,按照

相关法律法规及规范性文件的规定,公司将首次公开发行股票的全部

节余募集资金 51,547,422.74 元(具体金额以实际结转时该项目专户

资金余额为准)永久性补充流动资金用于公司日常经营活动。公司承

诺在该部分尾款满足付款条件时,将按照相关合同的约定以自有资金

支付。

     五、本次募集资金投资项目结项并将全部节余募集资金永久性补

                                55
浙江圣达生物药业股份有限公司           2019 年第二次临时股东大会会议材料


充流动资金对公司的影响

     公司本次募集资金投资项目结项并将全部节余首次公开发行股

票募集资金永久性补充流动资金是基于募集资金投资项目的建设计

划和进度做出的决定,不存在改变或变相改变募集资金投向和损害公

司或股东利益的情形。本次将全部节余首次公开发行股票募集资金用

于永久性补充流动资金,主要用于公司日常经营活动。公司将全部节

余首次公开发行股票募集资金永久性补充流动资金符合相关法律法

规及规范性文件的规定,有利于提高募集资金的使用效率,降低公司

财务费用。



     上述议案已经公司第二届董事会第二十五次会议审议通过,现提

请各位股东及股东代表审议。




                                    浙江圣达生物药业股份有限公司

                                                  董事会

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浙江圣达生物药业股份有限公司           2019 年第二次临时股东大会会议材料


议案七:

        关于选举公司第三届董事会非独立董事的议案


尊敬的各位股东及股东代表:

     鉴于第二届董事会将于今年12月12日任期届满,根据《中华人民

共和国公司法》、《浙江圣达生物药业股份有限公司章程》和《浙江

圣达生物药业股份有限公司董事会议事规则》的有关规定,董事会决

定提请股东大会对第二届董事会进行换届。经董事会提名委员会提

名,董事会决定提名洪爱女士、陈不非先生、徐建新先生、ZHU JING

(朱静)女士为公司第三届董事会非独立董事,任期三年,自股东大

会审议通过之日起算。上述非独立董事候选人简历详见附件。

     上述议案已经公司第二届董事会第二十五次会议审议通过,现提

请各位股东及股东代表审议。




                                    浙江圣达生物药业股份有限公司

                                                  董事会

                                         二〇一九年十二月十八日




                               57
浙江圣达生物药业股份有限公司               2019 年第二次临时股东大会会议材料


议案七附件(1/4)         浙江圣达生物药业股份有限公司

              第三届董事会非独立董事候选人之个人简历

    姓名          洪爱         性别        女          国籍         中国香港

    学历          高中         职称        /        政治面貌            /

  工作单位               浙江圣达集团有限公司          职务          董事长
              1992 年 9 月至今,历任浙江圣达保健品有限公司董事、监事,现任执
              行董事兼总经理
              1995 年 7 月至今,历任浙江圣达集团有限公司董事,现任董事长兼总
              经理
              1998 年 2 月至今,历任浙江圣达科技发展有限公司董事,现任董事长
              兼总经理
              1999 年 2 月至今,历任浙江圣达药业有限公司董事、监事、执行董事
              兼经理,现任浙江圣达生物药业股份有限公司董事长
              2007 年 9 月 2018 年 12 月,任浙江天台药业有限公司副董事长
              2008 年 3 月至今,历任北京三元基因工程有限公司董事,现任北京三
              元基因药业股份有限公司董事
              2008 年 6 月至今,任杭州鸿博投资管理有限公司执行董事、总经理
  工作经历    2009 年 11 月至今,任鸿博投资(香港)有限公司董事
              2011 年 1 月 2016 年 12 月,历任杭州柏年光电标饰有限公司(后更名
              为“杭州柏年智能光电子股份有限公司”)董事
              2011 年 12 月至 2013 年 9 月,任浙江新银象生物工程有限公司董事长
              2012 年 12 月至今,任天台万健投资发展中心(有限合伙)执行事务
              合伙人委派代表
              2012 年 12 月至今,任杭州怀素投资管理有限公司执行董事
              2013 年 7 月至今,任天台圣博工贸有限公司执行董事、经理
              2014 年 11 月至今,任浙江昌明药业有限公司董事
              2015 年 5 月至今,曾任天台溢滔减震器有限公司、天台溢滔生物工程
              有限公司执行董事兼经理,现任浙江溢滔食品技术有限公司执行董事




 奖惩情况     未曾受过处罚。




    备注




                                      58
浙江圣达生物药业股份有限公司                  2019 年第二次临时股东大会会议材料


议案七附件(2/4)        浙江圣达生物药业股份有限公司

              第三届董事会非独立董事候选人之个人简历

    姓名         陈不非        性别          男           国籍          中国

    学历          本科         职称        经济师      政治面貌        中共党员

  工作单位            浙江银轮机械股份有限公司            职务         副董事长
              1978 年 1 月至 2000 年 12 月,曾先后任职于浙江天台造纸厂、天台县
              工业局、天台县政府办公室、台州市国土资源局;
              2000 年 12 月以来,历任浙江银轮机械股份有限公司副总经理、总经
              理、副董事长。
              现任浙江银轮机械股份有限公司副董事长,兼任浙江银芝利汽车热交
  工作经历
              换系统有限公司董事长、杭州银轮科技有限公司执行董事、山东银轮
              热交换系统有限公司董事、上海银轮普锐汽车环保技术有限公司董事
              长、湖北宇声环保科技有限公司董事、上海银轮投资有限公司总经理、
              皮尔博格银轮排放技术(上海)有限公司副董事长、天台银轮热动力
              交换器有限公司董事长、浙江天台祥和实业股份有限公司独立董事、
              浙江双环传动机械股份有限公司独立董事。




 奖惩情况     未曾受过处罚。




    备注




                                      59
浙江圣达生物药业股份有限公司                  2019 年第二次临时股东大会会议材料


议案七附件(3/4)        浙江圣达生物药业股份有限公司

              第三届董事会非独立董事候选人之个人简历

    姓名         徐建新        性别          男           国籍          中国

    学历          大学         职称        经济师      政治面貌        中共党员

  工作单位           浙江圣达生物药业股份有限公司         职务         副总经理

              1986-1990 年杭州大学经济系毕业并获经济学学士学位;
              1990-1993 年天台电子公司工作,任文书、车间主任、生产科长;
              1994-2000 年浙江圣达保健品公司工作,任企管处处长、办公室副主
              任;
              2000-2012 年浙江圣达集团有限公司工作,任总经理助理、副总经
              理,2005 年 5 月至今任浙江圣达集团有限公司董事;
              2003 年 12 月-2019 年 3 月,任浙江天台药业有限公司监事;
 工作经历
              2008 年 1 月至今任浙江圣达保健品有限公司监事;
              2008 年 3 月至今任浙江圣达科技发展有限公司董事;
              2008 年 6 月至今任杭州鸿博投资管理有限公司监事;
              2012 年至今,历任浙江圣达药业有限公司副总经理、浙江圣达生物药
              业股份有限公司董事、副总经理、董事会秘书,现任本公司副总经理、
              董事会秘书;
              2018 年 8 月至今,任台州达辰药业有限公司董事。




 奖惩情况     未曾受过处罚。




    备注




                                      60
浙江圣达生物药业股份有限公司                2019 年第二次临时股东大会会议材料




议案七附件(4/4)          浙江圣达生物药业股份有限公司

              第三届董事会非独立董事候选人之个人简历
                 ZHU JING
    姓名                       性别        女           国籍          加拿大
                 (朱静)
    学历            硕士       职称        无        政治面貌            /
                                                                      办公室
  工作单位          浙江圣达生物药业股份有限公司        职务
                                                                     经理助理


              2012 年 1 月至今,曾任浙江圣达药业有限公司总经办经理助理、浙江
              圣达生物药业股份有限公司总经办经理助理、创新管理部经理助理,
  工作经历    现任本公司办公室经理助理;
              2018 年 1 月至 2018 年 12 月,曾任浙江圣元环保科技有限公司董事长。




 奖惩情况     未曾受过处罚。




    备注




                                      61
浙江圣达生物药业股份有限公司           2019 年第二次临时股东大会会议材料


议案八:

          关于选举公司第三届董事会独立董事的议案


尊敬的各位股东及股东代表:

     鉴于第二届董事会将于今年12月12日任期届满,根据《中华人民

共和国公司法》、《浙江圣达生物药业股份有限公司章程》和《浙江

圣达生物药业股份有限公司董事会议事规则》的有关规定,董事会决

定提请股东大会对第二届董事会进行换届。经董事会提名委员会提

名,董事会决定提名王维安先生、陈希琴女士、胡国华先生为公司第

三届董事会独立董事,任期三年(其中王维安先生按照《上市公司独立

董事履职指引》第五条第一款关于独立董事连任时间不得超过六年的

规定,任期截止2021年8月),自股东大会审议通过之日起算。上述独立

董事候选人简历详见附件。

     上述议案已经公司第二届董事会第二十五次会议审议通过,上述

独立董事候选人经上海证券交易所审核无异议,现提请各位股东及股

东代表审议。




                                    浙江圣达生物药业股份有限公司

                                                  董事会

                                          二〇一九年十二月十八日

                               62
浙江圣达生物药业股份有限公司                    2019 年第二次临时股东大会会议材料


议案八附件(1/3)        浙江圣达生物药业股份有限公司

                    第三届董事会独立董事候选人履历

    姓名          王维安        性别           男            国籍             中国

  出生年月     1965 年 7 月     学历         博士          政治面貌         中共党员
是否属会计                      工作    浙江大学经济
                    否                                       职称             教授
专业人士                        单位        学院

              1997 年 9 月至今 杭州大学金融与经贸学院(现浙江大学金融研究所)
    主要      任教授
  工作经历
              1998 年 12 月至今     浙江大学金融研究所        任所长


上市公司独    2015 年 8 月至今 浙江圣达生物药业股份有限公司
立董事兼职    2015 年 10 月至今    浙江皇马科技股份有限公司
  情况        2019 年 6 月至今     浙江亚厦装饰股份有限公司

              浙江省“151 人才工程”第二层次学术带头人,中国人民银行杭州中心支行货
              币信贷政策咨询专家,中国金融学会理事、中国城市金融学会理事、浙江省金
              融学会理事、浙江省国际金融学会常务理事、浙江省企业管理研究会常务理事。
              先后获省人民政府教学成果奖一等奖、浙江省科技进步奖二等奖、教育部第三
              届中国高校人文社科研究优秀成果奖三等奖等省部级奖 10 项;曾获得浙江大学
              优秀教师、浙江省高等学校优秀青年教师、霍英东教育基金会第七届全国高校
              青年教师奖等荣誉称号。著有《经济发展中的金融安全》(2000 年)、《现代金
              融学》(1998 年)、《金融工程学》(2000 年)、《网络金融学》(2002 年)等著作
 奖惩情况     教材 12 部;在《经济研究》、《金融研究》、《财贸经济》等学术刊物发表《货币
              银行学宜改名为金融学》(1989 年)、《隐形通货膨胀率能这样计算吗?》(1991
              年)、《信贷限额管理与货币供应量调控》(1994 年)、《贷款规模管理还有必要
              吗?》(1996 年)、《制度、制度变迁与金融风险》(2000 年)、《金融业开放与国
              家金融安全》(2003 年)等论文 100 余篇;主持完成“证券市场与货币调控”、
              “杭州市十一五金融业发展规划”等国家社科基金、省社科基金及其他横向课
              题研究 30 多项。
                    未曾受过处罚。


                  未持有圣达生物股票及其衍生品种;除领取独董津贴外,在圣达
              生物及其附属公司中,过去及现在未拥有其他利益;与持有圣达生物
独立性情况
              5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人
              员不存在关联关系。




                                        63
浙江圣达生物药业股份有限公司                  2019 年第二次临时股东大会会议材料


议案八附件(2/3)        浙江圣达生物药业股份有限公司

                    第三届董事会独立董事候选人履历

    姓名          陈希琴       性别          女           国籍           中国

  出生年月     1965 年 8 月    学历        研究生      政治面貌        九三社员
是否属会计                     工作   浙江经济职业
                    是                                    职称           教授
专业人士                       单位     技术学院


    主要      2004 年 8 月至今   浙江经济职业技术学院财会金融学院        任副教授、
  工作经历    教授




上市公司独
立董事兼职    2015 年 5 月 20 日至今浙江开山压缩机股份有限公司
  情况




                   工业和信息化部电子信息产业发展基金评审专家、浙江省(经济
              和信息化委员会)工业互联网平台财务专家、浙江省(科技厅)科技
              计划项目评审专家;主要研究成果:主持或作为主要成员完成各类课
              题 20 多项,其中主持完成省级课题 1 项、厅级课题 2 项,作为主要
              研究者完成省部级课题 2 项、厅级课题 10 多项。在国内学术刊物上
 奖惩情况
              发表论文 30 多篇,其中在《财务与会计导刊》、《经济学家》等国
              家一级杂志收录或发表论文 4 篇,在《财务与会计》等核心期刊上发
              表论文 10 多篇。合作专著 1 部,主编教材 3 部,作为副主编参编教
              材 3 部。
                   未曾受过处罚。




                  未持有圣达生物股票及其衍生品种;除领取独董津贴外,在圣达
              生物及其附属公司中,过去及现在未拥有其他利益;与持有圣达生物
独立性情况
              5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人
              员不存在关联关系。




                                      64
浙江圣达生物药业股份有限公司                2019 年第二次临时股东大会会议材料


议案八附件(3/3)        浙江圣达生物药业股份有限公司

                    第三届董事会独立董事候选人履历

    姓名          胡国华       性别        男           国籍           中国
                                        工学食品硕
  出生年月     1973 年 11 月   学历   士、工学生物    政治面貌       中共党员
                                          工程博士
是否属会计                     工作
                    否                华东理工大学      职称           教授
专业人士                       单位

              1998 年至 2011 年上海师范大学     任食品添加剂和配料研究所所长
    主要
              2012 年 1 月 1 日 至今华东理工大学     任工研院食品(健康糖)技术
  工作经历
              研究中心主任



上市公司独
              2016 年 3 月 15 日至今 安徽金禾实业股份有限公司
立董事兼职
              2019 年 9 月至今 绿新亲水胶体海洋科技有限公司(香港上市公司)
  情况




              曾被授予江苏省“双创人才”,苏州工业园区“科技领军人才”称号。
 奖惩情况
              未曾受过处罚。




                  未持有圣达生物股票及其衍生品种;除领取独董津贴外,在圣达
              生物及其附属公司中,过去及现在未拥有其他利益;与持有圣达生物
独立性情况
              5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人
              员不存在关联关系。




                                      65
浙江圣达生物药业股份有限公司           2019 年第二次临时股东大会会议材料


议案九:

        关于选举公司第三届监事会非职工监事的议案


尊敬的各位股东及股东代表:

     鉴于公司第二届监事会将于今年 12 月 12 日任期届满,根据《中

华人民共和国公司法》、 浙江圣达生物药业股份有限公司章程》和《浙

江圣达生物药业股份有限公司监事会议事规则》的有关规定,公司监

事会提名邱云秀先生、徐端康先生为公司第三届监事会非职工监事候

选人。上述两位监事候选人经股东大会审议通过后,将与公司职工代

表大会选举产生的职工代表监事共同组成公司第三届监事会,任期三

年。候选人简历见附件。

     上述议案已经公司第二届监事会第十八次会议审议通过,现提请

各位股东及股东代表审议。




                                    浙江圣达生物药业股份有限公司

                                                  监事会

                                          二〇一九年十二月十八日




                               66
浙江圣达生物药业股份有限公司         2019 年第二次临时股东大会会议材料



议案九附件(1/2) :


                  浙江圣达生物药业股份有限公司
               第三届监事会非职工监事候选人简历

      邱云秀,男,1963 年 2 月出生,中国国籍,中共党员,无境
外居留权,中专学历,助理经济师职称。

     1993 年 10 月至 1999 年 2 月在浙江圣达保健品有限公司任营销

部业务主管;1999 年 2 月至今历任公司营销部副经理、国内贸易部

经理、人力资源部经理、创新管理部副经理、监事会主席,现任公司

办公室副经理。

     邱云秀先生与其他持有公司 5%以上股份的股东、公司其他董事、

监事、高级管理人员不存在关联关系。

     邱云秀先生不存在《公司法》、《公司章程》和《公司监事会议

事规则》中规定的不得担任监事的情形,并确保在任职期间投入足够

的时间和精力于公司事务,切实履行监事应履行的各项职责,符合《公

司法》、《公司章程》和《公司监事会议事规则》中关于监事任职资

格和要求的规定。




                               67
浙江圣达生物药业股份有限公司         2019 年第二次临时股东大会会议材料



议案九附件(2/2) :


                  浙江圣达生物药业股份有限公司
               第三届监事会非职工监事候选人简历

      徐端康,男,1976 年 7 月出生,中国国籍,中共党员,无境
外居留权,本科学历,中级经济师职称,2014 年 10 月至今任浙江昌

明药业有限公司行政部经理。

     徐端康先生与其他持有公司 5%以上股份的股东、公司其他董事、

监事、高级管理人员不存在关联关系。

     徐端康先生不存在《公司法》、《公司章程》和《公司监事会议

事规则》中规定的不得担任监事的情形,并确保在任职期间投入足够

的时间和精力于公司事务,切实履行监事应履行的各项职责,符合《公

司法》、《公司章程》和《公司监事会议事规则》中关于监事任职资

格和要求的规定。




                               68

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