康尼机电:康尼机电2021年半年度报告全文

                           2021 年半年度报告



公司代码:603111                               公司简称:康尼机电




                   南京康尼机电股份有限公司
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                                      重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
   整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 本半年度报告未经审计。
四、 公司负责人陈颖奇、主管会计工作负责人顾美华及会计机构负责人(会计主管人员)顾美华
   声明:保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
    本报告中所涉及的经营计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺,敬请
投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况


八、   是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?

九、   是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性

十、   重大风险提示
    公司已在本报告中详细描述了可能存在的相关风险,敬请查阅“第三节管理层讨论与分析”中
可能面对的风险的内容。

十一、 其他

□适用 √不适用




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                                                               目录
第一节     释义..................................................................................................................................... 4
第二节     公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 5
第三节     管理层讨论与分析............................................................................................................. 8
第四节     公司治理........................................................................................................................... 16
第五节     环境与社会责任............................................................................................................... 17
第六节     重要事项........................................................................................................................... 18
第七节     股份变动及股东情况....................................................................................................... 25
第八节     优先股相关情况............................................................................................................... 28
第九节     债券相关情况................................................................................................................... 29
第十节     财务报告........................................................................................................................... 30




               载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表
备查文件目录
               载有董事长签名的半年度报告原件。




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                                 第一节          释义
在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:
常用词语释义
康尼机电、公司    指    南京康尼机电股份有限公司
资产经营公司      指    南京工程学院资产经营有限责任公司
康尼新能源        指    南京康尼新能源汽车零部件有限公司
康尼精机          指    南京康尼精密机械有限公司
康尼科技          指    南京康尼科技实业有限公司
康尼电子          指    南京康尼电子科技有限公司
重庆康尼          指    重庆康尼轨道交通装备有限公司
青岛康尼          指    青岛康尼轨道交通装备有限公司
北京康尼          指    北京康尼时代交通科技有限责任公司
法国康尼          指    Kangni Technology Service S.A.R.L
成都康尼          指    成都康尼轨道交通装备有限公司
美国康尼          指    Kangni Rail Transit Equipment Corp
唐山康尼          指    唐山康尼轨道交通装备有限公司
长春康尼          指    长春康尼轨道交通装备有限公司
泰国康尼          指    Kangni Rail Transit Equipment(Thailand)Corp.
广州康尼          指    广州康尼轨道交通装备有限公司
济南康尼          指    济南康尼轨道交通装备科技有限公司
郑州康尼          指    郑州康尼轨道交通装备科技有限公司
康尼智控          指    南京康尼智控技术有限公司
安徽精机          指    安徽康尼精密机械有限公司
武汉康尼          指    武汉康尼轨道交通装备有限公司
龙昕科技          指    广东龙昕科技有限公司
纾困发展基金      指    南京紫金观萃民企纾困发展基金合伙企业(有限合伙)
南京天海潮        指    南京天海潮大酒店有限公司
庐山天海潮        指    庐山天海潮会所有限公司
康尼环网          指    南京康尼环网开关设备有限公司
康尼智能          指    南京康尼智能技术有限公司
康尼电气          指    南京康尼电气技术有限公司
康尼汽车技术      指    南京康尼汽车技术有限公司
城轨设计院        指    江苏省城市轨道交通研究设计院股份有限公司
干线铁路          指    原铁道部所管辖铁路路网的骨干铁路
城市轨道交通      指    运行于城市内部的地铁、轻轨等交通运输方式
轨道交通门系统    指    用于干线铁路、城际铁路、地铁、轻轨等列车和站台上的各种门系统
站台安全门系统    指    安装在站台上,将站台和列车运行区域隔开的门系统
公交电动塞拉门    指    一种用于城市及周边区域的公交车辆、公路车辆、机场摆渡车等公共
                        交通工具上的电动塞拉门系统
闸机              指    一种通道阻挡装置,用于管理人流并规范行人出入,主要应用于地铁
                        闸机系统、收费检票闸机系统
证监会            指    中国证券监督管理委员会
上交所、交易所    指    上海证券交易所
《公司章程》      指    《南京康尼机电股份有限公司章程》
报告期            指    2021 半年度、2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日




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                        第二节        公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称                           南京康尼机电股份有限公司
公司的中文简称                           康尼机电
公司的外文名称                           Nanjing Kangni Mechanical & Electrical Co.,Ltd
公司的外文名称缩写                       KN
公司的法定代表人                         陈颖奇


二、 联系人和联系方式
                               董事会秘书                          证券事务代表
姓名                             唐卫华                                刘健
联系地址               南京市鼓楼区模范中路 39 号            南京市鼓楼区模范中路 39 号
电话                         025-83497082                          025-83497082
传真                         025-83497082                          025-83497082
电子信箱                   ir@kn-nanjing.com                     ir@kn-nanjing.com

三、 基本情况变更简介
公司注册地址                             南京经济技术开发区恒达路19号
公司办公地址                             南京市鼓楼区模范中路39号
公司办公地址的邮政编码                   210013
公司网址                                 www.kn-nanjing.com
电子信箱                                 kangni@kn-nanjing.com


四、 信息披露及备置地点变更情况简介
公司选定的信息披露报纸名称               中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
登载半年度报告的网站地址                 www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点                   公司董事会办公室


五、 公司股票简况
    股票种类         股票上市交易所       股票简称            股票代码          变更前股票简称
      A股            上海证券交易所       康尼机电            603111                  /


六、 其他有关资料
□适用 √不适用
七、 公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
                                                                      单位:元 币种:人民币
                                           本报告期                            本报告期比上
           主要会计数据                                         上年同期
                                         (1-6月)                           年同期增减(%)
营业收入                                1,729,494,354.50     1,642,086,006.77            5.32
归属于上市公司股东的净利润                245,847,979.86       251,630,317.74           -2.30
归属于上市公司股东的扣除非经常性
                                          223,031,536.80       223,134,513.74              -0.05
损益的净利润

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经营活动产生的现金流量净额             -288,125,211.32    -192,984,839.12          不适用
                                                                             本报告期末比
                                       本报告期末          上年度末          上年度末增减
                                                                                 (%)
归属于上市公司股东的净资产            3,214,199,248.01   2,968,438,791.83              8.28
总资产                                5,584,864,984.36   5,414,466,127.37              3.15

(二) 主要财务指标
                                                                                 本报告期比
                                                      本报告期
                  主要财务指标                                       上年同期    上年同期增
                                                    (1-6月)
                                                                                   减(%)
基本每股收益(元/股)                                    0.2475       0.2533          -2.29
稀释每股收益(元/股)                                    0.2475       0.2533          -2.29
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)                0.2245       0.2246          -0.04
加权平均净资产收益率(%)                                    7.95         9.44         -1.49
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)                7.21         8.37         -1.16

公司主要会计数据和财务指标的说明
√适用 □不适用
    1、本期营业收入较上年同期增加 0.87 亿元,其中轨道主业收入较上年同期减少 0.99 亿元,
新能源汽车零部件业务实现收入 1.42 亿元,较上年增加了 1.01 亿元。
    2、本期经营活动现金流入较上期增加 2.15 亿元,但经营活动现金流出较上期增加 3.11 亿元,
流出增加额大于流入增加额主要受本期银票保函保证金净支出额较上期增加 6995 万元影响。

八、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
九、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
                    非经常性损益项目                               金额      附注(如适用)
非流动资产处置损益                                               -101,437.80
越权审批,或无正式批准文件,或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符 12,208,680.91
合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助
除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资
时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性 9,595,173.79
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金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生
的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、
交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                        3,018,515.29
其他符合非经常性损益定义的损益项目                             441937.01
少数股东权益影响额                                           -821,627.96
所得税影响额                                               -1,524,798.18
合计                                                       22,816,443.06


十、 其他
□适用 √不适用




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                           第三节       管理层讨论与分析
一、报告期内公司所属行业及主营业务情况说明
    (一)所属行业
    按照中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》(2012 年修订),公司所处行业为“C 制
造业”中的“C37 铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业”;按照国家统计局《国民经济
行业分类》(GB/T4754-2017),公司所处行业为“C3715 铁路机车车辆配件制造”和“C3720
城市轨道交通设备制造”。
    (二)主营业务
    公司所生产、销售及提供服务的轨道交通产品主要包括干线铁路车辆门系统、城轨车辆门系
统、站台安全门系统、内部装饰、连接器、闸机扇门模块及车辆门系统维保及配件业务。轨道车
辆门系统作为公司的核心产品,其中城轨车辆门系统国内市占率已持续十多年保持在 50%以上、
动车组外门国内整体市占率超过 50%,根据国际权威机构 SCI 报告,2020 年公司轨道车辆门系统
产品全球市场占有率位居第一。

二、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
    (一)轨道交通业务核心竞争力
    公司是以轨道车辆现代化装备研发和制造为主、行业优势明显的高科技企业,是中国轨道车
辆门系统国产化研发和制造基地,被国家发改委授予“国家高技术产业化示范工程”称号,是国家
标准《城市轨道车辆客室侧门》以及《城市地铁车辆电动客室侧门行业技术规范》的主要制定单
位之一。公司主导研发的“高速列车门系统关键技术研发及应用”项目于 2018 年获得江苏省科技进
步一等奖。
    公司是国家认定企业技术中心、江苏省重点实验室、国家机械工业轨道车辆自动门工程研究
中心,建有江苏省轨道车辆门自动门工程技术研究中心、博士后科研工作站(国家级)。公司依
托国家级技术中心优势,建立了完善的技术创新体系,并致力掌握国际最前沿的轨道交通装备技
术,不断开发满足用户需求的新产品。
    公司在轨道车辆门系统上的核心原创技术主要有:
    1、首创轨道车辆自动门“变导程驱动及锁闭”的核心技术
    公司在轨道车辆自动门的锁闭方面突破了有“源”有“锁”的传统锁闭模式,发明了轨道车辆自
动门“变导程驱动及锁闭”的技术,首创了轨道车辆自动门“无锁而闭”的核心技术。该成果获得国
家发明专利和 9 项国际发明专利,并获得 2010 年度中国专利优秀奖。
    2、首创轨道车辆自动门微动塞拉技术
    公司在轨道交通自动门的运动形式方面,发明了微动塞拉技术。利用这种技术发明,公司在
国内外首创了一种兼有外挂平移门与塞拉门特点的新一代微动塞拉门产品,可以有效地解决乘车
人多时“关门难”以及隔音降噪等问题。该成果获国家发明专利 1 项,实用新型专利多项。
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    3、首创轨道车辆自动门数字闭环无刷直流电机驱动技术
    由于无刷直流电机门控制器的开发难度大,之前,轨道车辆自动门采用的驱动电机通常为永
磁式有刷直流电机。我公司经过多年研发,首创数字闭环无刷直流电机驱动技术,既具备了有刷
直流电机的优点,又具备交流电机的诸多优点,特别适用于轨道车辆自动门系统。
    4、首创轨道车辆自动门“无源全程锁闭”的核心技术
    公司在轨道车辆自动门的锁闭方面进行持续的研发,发明了无源全程锁闭装置。无源全程锁
闭技术是轨道车辆自动门锁闭技术领域的又一重大突破。该成果申报了 1 项国家发明专利,属于
公司的重大技术储备。
    5、首创内置塞拉门系统技术
    目前,传统高速列车门分为外摆式塞拉门和内藏式侧拉门。公司突破传统思维,创造性地开
发出内置塞拉门,该产品兼具外摆式塞拉门和内藏式侧拉门的优点,并解决了其各自的缺陷,不
仅安全性高而且隔音降噪性能优良。
    6、首创新型外摆塞拉门系统技术
    高速城际列车由于客流量大,停站时间短暂,市场急需开发通过宽度超过 1 米的“大开度”外
摆塞拉门,以提高通过性。而传统产品由于采用单悬臂结构和直线轴承的承载驱动机构,仅能满
足不超过 0.9 米通过宽度。公司通过技术攻关,开发出满足大开度要求的高强度承载机构,在提
高通过性的基础上确保了大开度门系统的高安全性和高可靠性。
    7、首创新型内藏侧拉门系统技术
    传统内藏侧拉门承载导向装置采用铝型材导轨和非金属滚轮的结构,由于门系统开关频繁,
造成非金属滚轮磨损,需要定期更换导向滚轮。另外,侧拉门采用“压缩空气-液压-机械”的方式压
紧,在隧道数量较多的线路上高速运行时,会车压力波频繁作用在液压系统上引起管路变形和泄
露,影响了运行的安全性和密封性。针对以上弊端,公司进行了创新开发:
    采用直线轴承和导柱构成的活动铰链结构的新型承载驱动装置,既实现了开关门运动导向又
在门被压紧 10mm 时提供小角度摆动,保证了直线轴承的长寿命,使其在整个寿命周期内无需更
换;
    该技术的加压装置能够适应各种工况,结构简单可靠,是替代液压加压装置的首选。
    8、首创轨道车门 PHM(故障预测与健康管理)系统
  传统车门维修主要采用计划检修模式,费时费力且效率相对低下,在实施计划检修前不能对故
障及安全隐患进行预测和预警。公司自主研发的轨道车门 PHM 系统基于物联网、先进故障诊断
和大数据分析等技术,实现了车门系统的故障预测与健康管理。该系统能够对车门工作状况数据
进行挖掘分析,识别车门的早期故障征兆,对车门亚健康状态进行预警,提醒工作人员及时检修,
避免或减少实际故障发生。该系统改变了车门的维修模式,由计划维修转变为状态维修,提高了
车门运行可靠性和安全性。
    (二)技术创新体系
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    公司具有较完善的创新体系、现代化、数字化的研发平台,能力强、高素质的管理和技术队
伍以及不断进取、鼓励创新的企业文化环境,在技术水平、创新能力和经济运营效益等方面,处
于国内同行业先进水平。
    公司技术中心于 2013 年 11 月 26 日被评为国家认定企业技术中心。公司依托国家级企业技
术中心的优势,以项目为载体,以人才为根本,不断进行实践创新活动。通过搭建开放的技术创
新平台,不断加强产品开发设计能力建设,提高信息化平台及专利情报数据库平台运行能力,加
强知识产权保护,形成了从设计到制造,从虚拟仿真到检测试验,从产品小试、中试到产业化的
相对完善的综合创新体系,不断促进科技成果转化和技术辐射,增强企业技术创新能力和市场竞
争力。

三、经营情况的讨论与分析
    报告期内,公司持续夯实轨道交通主业发展基础,进一步优化流程,强化管控,不断提升运
营效率,降低损耗,努力克服经济形势和新冠疫情导致的各类不利影响,经过公司全体员工的努
力,公司实现营业收入 17.29 亿元,同比增长 5.32%;归属于上市公司股东的净利润 2.46 亿元,
较去年同期略有下降,降幅为 2.30%;截至报告期末轨道主业在手订单金额为 48.24 亿元,较去
年同期增长 8.40%。报告期内,主要工作如下:
    (一)开展战略规划修编,提升战略引领作用
    面对复杂多变的经济形势和更加激烈的市场竞争,公司各产业单位在发展过程中遇到了各种
情况和问题,既有机遇也有挑战,2021 年上半年,公司结合宏观形势、行业发展趋势和各产业单
位自身发展的实际情况,立足当前、着眼长远,适时的启动了公司战略规划修编工作,以高质量
发展为目标,有所为有所不为,建立以人才规划为基础,以创新驱动为支撑的战略规划保障体系,
以战略规划引领公司稳健发展。
    (二)加强公司规范治理,夯实稳健发展基础
    报告期内,公司进一步加强规范治理和内控体系建设,明晰各层级责权利关系,强化各级经
营团队风险责任意识和风险防控能力。建立健全审计监督机制,加强对重大项目达产达纲达效的
责任落实和评价考核,以期通过上述各项措施的有效落地,不断夯实公司健康稳定高质量发展的
坚实基础。
    (三)齐心协力攻坚克难,妥善处理龙昕事件
    积极稳妥化解龙昕危机依然是 2021 年度全局工作的重中之重,是公司持续稳定发展的前提和
基础。报告期内,公司上下各司其职,按照董事会“齐心协力、共渡难关,管控风险、化解危机”
的工作要求,在抓好既有产业稳定发展的同时,着力加强与相关部门的协调沟通,防范化解各类
衍生风险,努力维护公司和投资者的合法权益。
报告期内公司经营情况的重大变化,以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来
会有重大影响的事项
□适用 √不适用


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四、报告期内主要经营情况
(一) 主营业务分析
1     财务报表相关科目变动分析表
                                                                 单位:元 币种:人民币
科目                                本期数             上年同期数        变动比例(%)
营业收入                          1,729,494,354.50    1,642,086,006.77               5.32
营业成本                          1,075,899,940.86    1,059,638,745.41               1.53
销售费用                            101,927,662.42       82,876,919.77              22.99
管理费用                            159,806,025.22      141,314,078.56              13.09
财务费用                              5,020,648.59        7,697,537.97             -34.78
研发费用                            133,625,298.58      110,264,943.16              21.19
经营活动产生的现金流量净额         -288,125,211.32     -192,984,839.12           不适用
投资活动产生的现金流量净额           13,756,143.84     -133,338,954.43           不适用
筹资活动产生的现金流量净额          -45,216,490.15       42,541,512.14           -206.29
营业收入变动原因说明:本期营业收入较上年同期增加 0.87 亿元,其中轨道主业收入较上年同期
减少 0.99 亿元,新能源汽车零部件业务实现收入 1.42 亿元,较上年增加了 1.01 亿元。
财务费用变动原因说明:主要系本期货币资金量较上年增加,收到的银行存款利息增加所致。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:本期经营活动现金流入较上期增加 2.15 亿元,但经
营活动现金流出较上期增加 3.11 亿元,流出增加额大于流入增加额主要受本期银票保函保证金净
支出额较上期增加 6995 万元影响。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系本期办理理财资金支出及理财到期赎回净流
入较上期增加 3.3 亿元,其中去年同期收到出售龙昕科技股权的尾款 1.6 亿元。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系本期取得借款及偿还债务产生的现金净流出
较上期增加 8222 万元。

2     本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
□适用 √不适用
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1.    资产及负债状况
                                                                                           单位:元
                                                                                本期期
                                     本期期
                                                                     上年期末   末金额
                                     末数占
                                                                     数占总资   较上年       情况
     项目名称       本期期末数       总资产         上年期末数
                                                                     产的比例   期末变       说明
                                     的比例
                                                                       (%)    动比例
                                     (%)
                                                                                (%)
货币资金          1,244,340,382.83     22.28      1,495,172,486.59      27.61     -16.78
应收款项          1,637,811,179.49     29.33      1,266,248,437.71      23.39      29.34     (1)
存货                583,581,165.88     10.45        641,475,324.60      11.85      -9.03
合同资产             34,073,989.48      0.61         26,970,461.89       0.50      26.34

                                              11 / 136
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固定资产         456,694,027.21      8.18    474,316,297.06    8.76      -3.72
在建工程            20,286,921.26    0.36     18,621,719.09    0.34       8.94
使用权资产          31,718,068.74    0.57              0.00    0.00    100.00 (2)
短期借款           411,590,968.51    7.37    439,659,171.85    8.12      -6.38
合同负债            67,643,256.48    1.21     62,473,089.42    1.15       8.28
租赁负债            16,188,991.67    0.29                              100.00 (3)
应收票据         370,745,232.07      6.64    205,273,810.00    3.79      80.61 (4)
预付款项            32,692,927.06    0.58     23,743,166.64    0.44      37.69 (5)
其他流动资产         8,648,591.58    0.15     15,097,910.61    0.28    -42.72 (6)
应交税费            40,838,156.67    0.73     26,219,571.41    0.48      55.75 (7)
其他流动负债         5,946,021.12    0.11      9,724,780.73    0.18    -38.86 (8)
其他说明
(1)主要系销售规模增加导致应收账款同步增加,另外通常上半年回款相对较少导致 6 月末应收
账款较年初增幅较大;
(2)使用权资产变动原因系执行新租赁准则所致;
(3)主要系本期执行新租赁准则并将 1 年内到期的租金重分类所致;
(4)主要系本期收到的销售回款中商业承兑汇票及云信较多所致;
(5)主要系预付的材料款增加;
(6)主要系期初待抵扣增值税有部分在本期被抵扣;
(7)主要系母公司年初存在待抵扣增值税被重分类至其他流动资产,而期末有应缴增值税;
(8)主要系随着项目交付结算,其他流动负债中的待转销项税额同步减少。

2.   境外资产情况
√适用 □不适用
(1) 资产规模
其中:境外资产 4,711,385.08(单位:元 币种:人民币),占总资产的比例为 0.08%。
(2) 境外资产相关说明
□适用 √不适用
3.   截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用


           项目             期末账面价值                       受限原因

货币资金                        253,836,776.82                  保证金

应收款项融资                    148,322,547.95                质押给银行

           合计                 402,159,324.77                    /


4.   其他说明
□适用 √不适用
(四) 投资状况分析
1.   对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
    (1)投资设立武汉康尼
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    根据公司服务市场的发展战略规划纲要的目标要求,为进一步巩固和加强与客户的合作关系,
经 2021 年 1 月 28 日召开四届十三次董事会审议通过,公司在武汉设立全资子公司武汉康尼,注
册资本为 3,000 万元人民币,全部由公司现金出资。
    (2)投资设立印度康尼
    根据公司服务市场的发展战略规划纲要的目标要求,结合公司对国际市场的布局安排,经
2021 年 1 月 28 日召开四届十三次董事会审议通过,公司董事会同意在印度设立控股子公司印度
康尼,注册资本为 30 万美元,公司持股 99%,法国康尼(系公司全资子公司)持股 1%。

(1) 重大的股权投资
□适用 √不适用
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用


                                                                     期末公允价值
                                      第一层次
                  项目                                    第二层次          第三层次
                                      公允价值计                                                合计
                                                      公允价值计量        公允价值计量
                                          量

 一、持续的公允价值计量的披露

 (一)交易性金融资产                                                      555,525,783.27    555,525,783.27
 1.分类为以公允价值计量且其变动计入
                                                                           555,525,783.27    555,525,783.27
 当期损益的金融资产

 其中:债务工具投资                                                        555,525,783.27    555,525,783.27
 2.指定为以公允价值计量且其变动计入
 当期损益的金融资产

 (二)应收款项融资                                                        454,640,545.28    454,640,545.28

 (三)其他非流动金融资产                                                    3,650,000.00      3,650,000.00

 其中:股权投资                                                              3,650,000.00      3,650,000.00

 持续以公允价值计量的资产总额                                            1,013,816,328.55   1,013,816,328.55


(五) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(六) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
                                                                                                单位:元
 公司名称          注册资本     持股比例(%)             总资产             净资产           净利润
                   (万元)
  康尼精机               4000            62.20     305,878,989.88         94,100,281.79      1,621,648.66
康尼新能源               3000            63.12     342,467,659.77         20,178,270.53     -2,194,804.13
  康尼科技               3000            62.50     243,979,350.57         76,035,246.39     -2,237,698.96
                                               13 / 136
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轨研设计院            5000             7.30    63,135,546.84   50,154,402.03   -5,666,691.10


(七) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
五、其他披露事项
(一) 可能面对的风险
√适用 □不适用
    1、宏观经济和政策变化的风险
    国民经济的发展具有周期性波动的特征,本公司所处的轨道交通装备制造业作为国民经济的
基础性行业之一,行业发展与国民经济的景气程度有很强的关联性。近年来,我国轨道交通持续
快速增长,对公司的持续发展构成有力支撑。未来如果因政策调整或其他因素导致轨道交通行业
不能持续稳定增长,则可能给公司的生产经营及业绩带来一定的风险。
    2、市场竞争风险
    公司目前在国内城轨市场的份额多年持续保持在 50%以上,并且产品已进入国际市场,市场
份额位居全球轨道车辆门系统市场前列。
    但是,在国内轨道交通行业迅速发展的背景下,国际轨道车辆门系统主要制造企业纷纷通过
设立境内合资企业的方式深度参与国内市场的竞争,随着这些合资企业本土化进程的加快,国内
市场竞争将更趋激烈。同时,随着相关技术的成熟和普及,国内也有新生竞争对手产生,可能进
一步加剧市场竞争。此外,伴随着国际化进程的加快,公司在国际市场的参与程度将不断提高,
与国际竞争对手直接竞争的局面也将不断出现。由于国际轨道车辆门系统制造企业纷纷加大在资
本、技术、人才、营销等方面的投入,公司若不能在保持现有优势的基础上,通过引进高端人才、
加强技术创新、优化营销和服务体系不断提升自身的核心竞争力,将在未来面临较大的市场竞争
风险。
    作为公司持续培育的新能源汽车零部件产业,其产品已在国内主流汽车厂和部分合资厂广泛
应用,具有良好的市场表现和较高的市场占有率。但随着新能源汽车产业快速发展和规模的增大,
新的竞争者正在加入,未来的行业竞争将更加激烈。公司若不能在产品差异化和产品成本等方面
形成核心竞争优势,可能在未来面临较大的市场竞争风险。
    3、股权分散、无实际控制人的风险
    公司自成立以来,始终倡导个人价值与企业价值的融合。公司通过管理骨干和核心技术人员
持有公司股份,形成了一个新老结合、对公司具有高度认同感的核心团队,有效促进了公司持续、
健康、快速发展,但同时也造成了公司股权相对分散的现状。
    公司不存在控股股东和实际控制人,股权相对分散,有可能会导致公司控制权发生变化,从
而给公司生产经营和业务发展带来潜在的风险。
    4、重大资产重组业绩承诺方无法完成业绩补偿承诺的风险



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    鉴于重大资产重组交易对方廖良茂及其一致行动人所负债务金额巨大,且其所持公司全部股
份已被质押或冻结,尽管廖良茂已将其持有的东莞市锦裕源仪器科技有限公司 20%股权以及其亲
属廖良镜持有的江西龙耀科技有限公司 84%股权质押给公司作为资产保全,但主要业绩承诺补偿
方廖良茂及其一致行动人仍然存在无力完成业绩补偿的风险。
    5、公司被行政处罚产生的风险
    2021 年 7 月 30 日,公司及相关当事人收到中国证监会下发的《行政处罚决定书》〔2021〕
54 号,具体内容详见公司于 2021 年 7 月 31 日披露的《关于收到行政处罚决定书的公告》(公告
编号:2021-023)。公司存在投资者诉讼索赔的风险,公司将按照相关法律法规妥善处理投资者
索赔事宜,努力维护公司及投资者合法权益。

(二) 其他披露事项
□适用 √不适用




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                                 第四节         公司治理
一、股东大会情况简介
                                            决议刊登的指定
     会议届次              召开日期                          决议刊登的披露日期    会议决议
                                            网站的查询索引
2020 年年度股东大会    2021 年 5 月 14 日   www.sse.com.cn    2021 年 5 月 15 日    见说明

表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用 √不适用
股东大会情况说明
√适用 □不适用
    2020 年年度股东大会审议通过《关于公司 2020 年度董事会工作报告的议案》、《关于公司
2020 年度监事会工作报告的议案》、《关于公司 2020 年年度报告及其摘要的议案》、《关于公
司 2020 年度财务决算报告的议案》、《关于聘请公司 2021 年度审计机构的议案》、《关于公司
2021 年度对外担保额度的议案》、《关于使用暂时闲置资金进行现金管理的议案》及《关于公司
2020 年度利润分配的议案》。

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
□适用 √不适用
公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明
□适用 √不适用
三、利润分配或资本公积金转增预案
半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
是否分配或转增                                                   否
每 10 股送红股数(股)                                           0
每 10 股派息数(元)(含税)                                       0
每 10 股转增数(股)                                             0
                       利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明
                                           无

四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用




                                            16 / 136
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                           第五节         环境与社会责任
一、环境信息情况
(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明
□适用 √不适用
(二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明
□适用 √不适用
(三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用
(四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息
□适用 √不适用
(五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
□适用 √不适用
二、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况
□适用 √不适用




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                                                                             第六节            重要事项
一、承诺事项履行情况
(一)   公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
                   承诺                                                                  承诺                                                                                    是否有履   是否及时
   承诺背景                       承诺方                                                                                                           承诺时间及期限
                   类型                                                                  内容                                                                                      行期限   严格履行
                 股份限售   南京工程学院资产     (1)股东南京工程学院资产经营有限责任公司、金元贵、陈颖奇、高文明、刘文平承诺:          (1)股东南京工程学院资产经营          是
                            经营有限责任公司、 股东自上市公司股票首次公开发行并上市锁定期(2014 年 8 月 1 日至 2017 年 7 月 31 日)       有限责任公司、金元贵、陈颖奇、
                            金元贵、陈颖奇、高 满后至本次重组完成之前以及在本次重组完成后 60 个月内,本公司/本人不转让或者委托            高文明、刘文平承诺时间为:2017
                            文明、刘文平、徐官 他人管理本公司/本人截至本承诺函出具之日直接或者间接持有的上市公司股份,也不由上            年 12 月 8 日至 2022 年 12 月 7 日;
                            南、朱卫东、史翔、 市公司回购本公司/本人直接或者间接持有的上市公司股份。(2)股东徐官南、朱卫东、             (2)股东徐官南、朱卫东、史翔、
                            王亚东、唐卫华、顾 史翔、王亚东、唐卫华、顾美华承诺:自公司股票首次公开发行并上市锁定期(2014 年 8            王亚东、唐卫华、顾美华承诺时间
                            美华、李宏、徐庆、 月 1 日至 2017 年 7 月 31 日)满后 36 个月内(2017 年 8 月 1 日至 2020 年 7 月 31 日),   为:2017 年 8 月 1 日至 2020 年 7
                            廖良茂、田小琴、众 其累计减持上市公司股份比例不超过其截至该承诺函出具之日所持有上市公司股份总数的             月 31 日;(3)股东李宏、徐庆的
                            旺昕、曾祥洋、胡继 10%。(3)股东李宏、徐庆承诺:自出具该承诺函之日起至 2020 年 7 月 31 日,累计减持          承诺时间为:2017 年 9 月 15 日至
                            红、罗国莲、苏丽萍、 上市公司股份比例不超过其截至该承诺函出具之日所持有上市公司股份总数的 10%。(4)          2020 年 7 月 31 日;(4)股东廖
                            吴讯英、孔庆涛、刘 股东廖良茂、田小琴、众旺昕承诺:本人/本企业通过本次交易取得的上市公司股份自本次            良茂、田小琴、众旺昕承诺时间为:
                            晓辉、盛创置业       发行结束之日起 60 个月内(以下简称“锁定期”)不以任何方式进行转让,包括但不限于通       2017 年 12 月 6 日至 2022 年 12 月
与重大资产重组
                                                 过证券市场公开转让或通过协议方式转让;在上述锁定期内,本人/本企业将持有的上市公          5 日;(5)股东曾祥洋、胡继红、
相关的承诺
                                                 司股份质押给第三方的比例不得超过其持有上市公司股份总数的 30%。(5)股东曾祥洋、          罗国莲、苏丽萍、吴讯英、孔庆涛
                                                 胡继红、罗国莲、苏丽萍、吴讯英、孔庆涛承诺:本人通过本次交易取得的上市公司股份           承诺时间为:2017 年 12 月 6 日至
                                                 自本次发行结束之日起 36 个月内(以下简称“锁定期”)不以任何方式进行转让,并且在业       2020 年 12 月 5 日;(6)股东盛
                                                 绩承诺履行完毕之前不得转让,包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让;         创置业承诺时间为:2017 年 12 月
                                                 在上述锁定期内,本人/本企业将持有的上市公司股份质押给第三方的比例不得超过其持有          6 日至 2020 年 12 月 5 日
                                                 上市公司股份总数的 30%。(6)股东刘晓辉承诺:本人以持股时间达到或超过 12 个月的
                                                 部分标的资产认购取得的上市公司股份自本次发行结束之日起 12 个月内不以任何方式进
                                                 行转让;以持股时间不足 12 个月的部分的标的资产认购取得的上市公司股份自本次发行
                                                 结束之日起 36 个月内(前述 12 个月、36 个月以下简称“锁定期”)不以任何方式进行转
                                                 让,包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让。(7)股东盛创置业承诺:
                                                 本企业通过本次交易取得的上市公司股份自本次发行结束之日起 36 个月内(以下简称“锁
                                                 定期”)不以任何方式进行转让,包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让。
                 盈利预测   廖良茂、田小琴、众 业绩补偿承诺方承诺,标的公司 2017 年、2018 年、2019 年实现的归属于母公司所有者的           2017 年 1 月 1 日-2019 年 12 月 31     是         否
                 及补偿     旺昕、森昕投资、曾 净利润分别不低于 23,800 万元、30,800 万元、38,766 万元。                                   日
与重大资产重组
                            祥洋、胡继红、罗国
相关的承诺
                            莲、苏丽萍、吴讯英、
                            孔庆涛
                 解决关联   廖良茂、田小琴       1、在不对上市公司及其全体股东的利益构成不利影响的前提下,本人及本人控制的其他企                                                            否
与重大资产重组   交易                            业将采取措施规范并尽量减少与上市公司之间的关联交易;2、对于正常经营范围内无法避
相关的承诺                                       免或有合理理由存在的关联交易,将本着公开、公平、公正的原则确定交易价格,依法与
                                                 上市公司签订规范的关联交易合同,保证关联交易价格的公允性;3、严格按照有关法律、
                                                                                          18 / 136
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                                              法规和公司章程的规定履行批准程序,包括但不限于必要的关联董事/关联股东回避表决等
                                              义务,并按照有关法律、法规和公司章程的规定履行关联交易的信息披露义务;4、保证不
                                              通过关联交易非法转移上市公司的资金、利润,不利用关联交易损害上市公司或上市公司
                                              其他股东的合法权益;5、本人确认本承诺函所载的每一项承诺均为可独立执行之承诺。任
                                              何一项承诺若被视为无效或终止不影响其他各项承诺的有效性;6、本人愿意承担由于违反
                                              上述承诺给上市公司造成的直接、间接的经济损失、索赔责任及额外的费用支出。
                 其他    廖良茂、田小琴       1、本次重组完成后,本人及本人控制的其他企业将不会以代垫费用或其他支出、直接或间                                          否   否
                                              接借款、代偿债务等方式占用上市公司及标的公司的资金,避免与上市公司及标的公司发
与重大资产重组
                                              生与正常经营业务无关的资金往来行为,不会要求上市公司及标的公司为本人及本人控制
相关的承诺
                                              的其他企业提供担保。2、若本人违反上述承诺给上市公司及标的公司造成损失,本人愿意
                                              承担因此给上市公司及标的公司造成的全部损失。
                 其他    南京工程学院资产     在股票锁定期满后的两年内,将累计减持不超过在公司上市时所持股票总数的 40%,将通      2017-8-1 至 2019-7-30                是   是
与首次公开发行
                         经营有限责任公司、   过证券交易所集中竞价交易、大宗交易等法律法规允许的方式减持,减持价格不低于公司
相关的承诺
                         金元贵               上市时发行价格。
                 其他    廖良茂、田小琴       自本承诺函签署之日起至本次重组完成后 60 个月内,本人/本企业及一致行动人保证不以     2017 年 12 月 6 日至 2022 年 12 月   是
                                              任何方式增持上市公司股份。                                                          5日
                 分红    公司                 根据《公司 2020-2022 年股东分红回报计划》,2020-2022 年,当公司在当年盈利且累计可   2020 年-2022 年                      是
                                              供分配利润为正数时,公司将进行利润分配,其中每年以现金方式分配的利润不少于当年
其他承诺
                                              实现的可分配利润的 20%,且现金分红在当年利润分配中所占比例不应低于 20%。公司在
                                              经营情况良好并且董事会认为存在公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有
                                              利于公司全体股东整体利益等情况时,在确保足额现金股利分配的前提下,可以采取股票
                                              股利的方式予以分配。
     (1)股东廖良茂、曾祥洋、刘晓辉因个人债务等原因,部分股份已被划转至其他股东名下,违背了其股份限售的承诺。
     (2)2018 年 6 月,公司发现龙昕科技原董事长廖良茂利用职务便利私自违规以龙昕科技名义对外提供的担保,且至今尚未解除,鉴于廖良茂、田小琴及众旺昕均承担对公
司的业绩补偿义务,为了保障其后续业绩补偿义务的履行,公司要求廖良茂在书面确认前述担保事项的情况下,将其以及其一致行动人田小琴、众旺昕持有的 40,901,631 股公司
股票质押给龙昕科技,作为龙昕科技为廖良茂及第三方提供担保的反担保,并办理了股票质押登记手续。与股东本人作出的承诺不符。

二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
□适用 √不适用
三、违规担保情况
□适用 √不适用




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四、半年报审计情况
□适用 √不适用
五、上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况
√适用 □不适用
    (1)关于龙昕科技业绩补偿承诺方业绩补偿及相关判决情况
    2017 年 3 月 22 日,康尼机电与廖良茂、田小琴、赣州森昕股权投资合伙企业(有限合伙)、
东莞众旺昕股权投资合伙企业(有限合伙)、曾祥洋、胡继红、罗国莲、吴讯英、苏丽萍及孔庆
涛(以下简称“业绩补偿承诺方”)签订《盈利预测补偿协议》;2017 年 9 月 15 日,各方签订了
《盈利预测补偿协议之补充协议》,业绩补偿承诺方承诺:标的资产 2017 年、2018 年、2019 年
合并报表口径扣除非经常性损益前后孰低的净利润 23,800 万元、30,800 万元和 38,766 万元;业绩
承诺方当年需向康尼机电支付补偿的,先以通过本次交易获得的康尼机电的股份向康尼机电逐年
补偿,不足的部分由其以现金补偿;业绩补偿承诺方承担补偿责任的上限合计不超过其在本次交
易中所获得的全部交易对价。如康尼机电在盈利补偿期间有现金分红的,补偿股份数在补偿实施
时累计获得的分红收益,应随之无偿返还康尼机电,返还的现金股利不作为已补偿金额,不计入
各期应补偿金额的计算公式。返还金额的计算公式为:现金分红返还金额=截至补偿前每股已获
得的现金股利(以税后金额为准)×当期应补偿股份数量。
    龙昕科技原实际控制人擅自以龙昕科技名义进行违规借款、担保和存单质押,该事项对龙昕
科技的生产经营带来了重大不利影响。龙昕科技 2017 年度、2018 年度和 2019 年度(因康尼机电
已于 2019 年 10 月末将持有的龙昕科技 100%股权对外出售,龙昕科技 2019 年度完成的业绩为 2019
年 1-10 月数)扣除非经常性损益前后孰低的净利润分别为 24,138.70 万元、-109,288.56 万元和
-13,914.72 万元,较三年承诺业绩少 192,430.58 万元,各业绩补偿承诺方需按补偿协议向康尼机
电补偿。
    2020 年 3 月 9 日康尼机电向南京市中级人民法院提起诉讼,主要请求:1、被告业绩补偿承诺
方配合康尼机电以总价 1 元的价格回购注销康尼机电向被告发行的公司股票 89,533,826 股。如被
告不能足额交付上述股票,差额部分按照股票发行价 14.86 元/股向康尼机电赔偿损失。2、被告向
康尼机电补偿 928,849,351.96 元。3、被告向康尼机电返还 2017 年度现金分红 10,744,059 元.4、被
告承担康尼机电支持的律师费 100 万元。5、各被告就前述 4 项诉讼请求承担连带责任。6、被告
承担本案的诉讼费。2020 年 3 月 18 日南京市中级人民法院做出(2020)苏 01 民初 309 号民事裁定
书,廖良茂因涉嫌合同诈骗罪被公安机关立案侦查,本案涉嫌经济犯罪,不属于一般经济纠纷案
件,依法驳回康尼机电的起诉。
    公司后续向江苏省高级人民法院提起上诉,报告期内,公司收到江苏高院对该案件作出的民
事裁定书,经江苏高院审理,认为:《最高人民法院关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌
疑若干问题的规定》第十一条规定,人民法院作为经济纠纷受理的案件,经审理认为不属于经济
纠纷案件而有经济犯罪嫌疑的,应当裁定驳回起诉,将有关材料移送公安机关或检察机关。公司
诉请主张廖良茂等十名被告按照与其签订的《盈利预测补偿协议》,返还相应的补偿股份数以及
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现金分红,但廖良茂已因涉嫌合同诈骗罪被公安机关立案侦查,并经江苏省南京市人民检察院提
起公诉后,由南京中院作出了一审刑事判决,该案尚未发生法律效力,本案争议的相关事项均在
刑事案件审理范围之内,南京中院认定本案涉嫌经济犯罪,并无不当。故驳回上诉,维持原裁定。
    未来,公司将根据廖良茂涉嫌合同诈骗案件的终审结果,积极地采取各项措施,维护公司及
股东的合法权益。
    (2)被中国证监会立案调查
    康尼机电于 2018 年 8 月 22 日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《调
查通知书》(苏证调查字 2018076 号)。因公司涉嫌信息披露违法违规,根据《中华人民共和国
证券法》的有关规定,中国证监会决定对公司进行立案调查。2020 年 5 月 12 日公司收到中国证
监会《行政处罚事先告知书》(处罚字【2020】28 号),拟对公司及相关责任人员进行相应处罚。
    2021 年 7 月 30 日,公司及相关当事人收到中国证监会下发的《行政处罚决定书》〔2021〕
54 号,具体内容详见公司于 2021 年 7 月 31 日披露的《关于收到行政处罚决定书的公告》(公告
编号:2021-023)。

六、破产重整相关事项
□适用 √不适用
七、重大诉讼、仲裁事项
√本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项
(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
√适用 □不适用
                                 事项概述及类型                                        查询索引
    公司于 2018 年 12 月 4 日发布的《关于公司涉及诉讼的公告》(公告编号:            2021 年 1 月
2018-049)披露了公司向南京市中级人民法院(以下简称“南京中院”)提起诉讼,           7 日披露的
诉龙昕科技原 20 位股东违反《发行股份及支付现金购买资产协议》相关约定内容,           《关于公司
要求 20 名被告承担违约赔偿责任;后续,南京中院将审理权限移送至江苏省高级             涉及诉讼的
人民法院(以下简称“江苏高院”),江苏高院于 2019 年 2 月 21 日对案件进行了受        公告》(公
理,并依法进行了审理。2019 年 9 月 20 日,公司收到江苏高院对上述案件作出的           告编号:
裁定文书,经江苏高院审查,认为:《最高人民法院关于在审理经济纠纷案件中涉             2021-001)
及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》第十一条规定:人民法院作为经济纠纷受理的案
件,经审理认为不属经济纠纷而有经济犯罪嫌疑的,应当裁定驳回起诉,将有关材
料移送公安机关或检察机关。因本案涉嫌经济犯罪,不属于一般经济纠纷案件,故
依据上述规定,应依法裁定驳回原告康尼机电的起诉,具体内容详见公司于 2019
年 9 月 21 日披露的《诉讼进展公告》(公告编号:2019-038)。
      2020 年 11 月 12 日,南京中院出具《刑事判决书》【(2020)苏 01 刑初 3 号】,
判决:1、被告人廖良茂犯合同诈骗罪,判处无期徒刑,剥夺政治权利终身,并处
没收个人全部财产;2、责令被告人廖良茂退出犯罪所得 19.3297884095 亿元,发还
被害单位南京康尼机电股份有限公司。被告人廖良茂已提起上诉,截至目前尚无相
关进展。
      为全力维护全体股东利益及公司权益,公司于前期分别向南京中院和南京市栖
霞区人民法院提起诉讼,起诉龙昕科技原 17 名股东。

(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
□适用 √不适用
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(三) 其他说明
□适用 √不适用
八、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚
    及整改情况
√适用 □不适用
    2021 年 7 月 30 日,公司及相关当事人收到中国证监会下发的《行政处罚决定书》〔2021〕
54 号,根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,依据 2005 年《证券法》第一
百九十三条第一款的规定,中国证监会决定:1、对南京康尼机电股份有限公司责令改正、给予警
告,并处以 30 万元罚款;2、对陈颖奇、高文明给予警告,并分别处以 5 万元罚款,同时,公司
收到中国证监会下发的《结案通知书》(结案字〔2021〕38 号),对《行政处罚事先告知书》(处
罚字〔2020〕28 号)中所涉相关人员(时任公司董事金元贵、刘文平、汪木兰、朱松青;时任公
司独立董事仇向洋、卢光霖、张洪发;时任公司监事张金雄、孙昌宇、肖姝雯;时任公司高级管
理人员徐庆、顾美华、徐官南、朱卫东、史翔、李宏、唐卫华、王亚东)不予行政处罚。具体内
容详见公司于 2021 年 7 月 31 日披露的《关于收到行政处罚决定书的公告》公告编号:2021-023)。

九、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用 √不适用
十、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
                                          22 / 136
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(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务
□适用 √不适用
(六) 其他重大关联交易
□适用 √不适用
(七) 其他
□适用 √不适用
十一、重大合同及其履行情况
1   托管、承包、租赁事项
□适用 √不适用
2   报告期内履行的及尚未履行完毕的重大担保情况
√适用 □不适用
                                                                  单位: 元币种: 人民币
                      公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
      担保            担保
                                  担                   担保
      方与            发生                        担保                      是否
                            担保 保         主债       是否 担保 担保 反担
担保 上市 被担 担保 日期              担保        物                        为关 关联
                            起始 到         务情       已经 是否 逾期 保情
  方 公司 保方 金额 (协议             类型        (如                      联方 关系
                              日 期         况         履行 逾期 金额 况
      的关            签署                        有)                      担保
                                  日                   完毕
      系              日)
报告期内担保发生额合计(不包括对子公
                                                                                     0
司的担保)
报告期末担保余额合计(A)(不包括对
                                                                                     0
子公司的担保)
                                公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计                                          171,473,822.06
报告期末对子公司担保余额合计(B)                                       213,260,605.88
                        公司担保总额情况(包括对子公司的担保)
担保总额(A+B)                                                         213,260,605.88
担保总额占公司净资产的比例(%)                                                     6.98
其中:
为股东、实际控制人及其关联方提供担保
                                                                                    0
的金额(C)
直接或间接为资产负债率超过70%的被担
                                                                         77,400,803.69
保对象提供的债务担保金额(D)
担保总额超过净资产50%部分的金额(E)                                                0
上述三项担保金额合计(C+D+E)                                            77,400,803.69
未到期担保可能承担连带清偿责任说明                                              不适用

                                          23 / 136
                           2021 年半年度报告


                            公司第四届董事会第十四次会议审议通过了《关于公司
                            2021年对外担保额度的议案》,批准同意公司为全资子
                            公司及控股子公司:康尼电子、康尼科技、康尼精机、
                            康尼新能源及广州康尼2021年度流动资金贷款、项目贷
                            款、融资租赁、开出保函、银行承兑汇票、信用证、保
                            理融资等使用银行、融资租赁公司、保理公司及其他金
                            融机构授信额度进行担保,担保总额不超过51,500.00万
                            元人民币,其中:康尼电子5,000.00万元,康尼科技
                            8,000.00万元,康尼精机13,000.00万元,康尼新能源
                            25,000.00万元,广州康尼500.00万元;同意康尼科技分
担保情况说明                别为其控股子公司康尼环网、康尼电气2021年度流动资
                            金贷款、项目贷款、融资租赁、开出保函、银行承兑汇
                            票、信用证、保理融资、履约等使用银行及其他金融机
                            构授信额度进行担保,其中康尼环网2,000.00万元、康
                            尼电气1,000.00万元;上述担保期限为自2020年年度股
                            东大会审议通过之日起至2021年年度股东大会召开之
                            日止。同时,公司董事会提请股东大会授权董事长在上
                            述为子公司担保的5.15亿元额度范围内决定担保事项并
                            签署相关担保协议;授权各子公司董事长在履行决策程
                            序后,在上述额度范围内决定为其子公司提供担保的事
                            项并签署相关担保协议。

3   其他重大合同
□适用 √不适用
十二、其他重大事项的说明
□适用 √不适用




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                           第七节          股份变动及股东情况
一、股本变动情况

(一) 股份变动情况表
1、 股份变动情况表
报告期内,公司股份总数及股本结构未发生变化。
2、 股份变动情况说明
□适用 √不适用
3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响(如
有)
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、股东情况

(一) 股东总数:
截止报告期末普通股股东总数(户)                                                                     29,319
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)                                                            0


(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
                                                                                                 单位:股
                                         前十名股东持股情况
                                                                           质押、标记或冻结情
                                                           持有有限售
         股东名称      报告期内增    期末持股数    比例                            况
                                                           条件股份数                            股东性质
         (全称)          减            量        (%)                     股份
                                                               量                     数量
                                                                           状态
南京工程学院资产经营
                                0     85,094,595    8.57              0     无                   国有法人
有限责任公司
南京峰岭股权投资基金
管理有限公司-南京紫
                                                                                                 境内非国
金观萃民营企业纾困发    43,535,497    43,535,497    4.38              0     无
                                                                                                 有法人
展基金合伙企业(有限
合伙)
                                                                                                 境内自然
金元贵                  13,656,250    40,968,750    4.12              0     无
                                                                                                 人
国信国投基金管理(北
京)有限公司-北京华                                                                             境内非国
                                0     31,859,860    3.21      31,859,860   未知     22,707,784
宇瑞泰股权投资合伙企                                                                             有法人
业(有限合伙)
深圳市泓锦文并购基金                                                                             境内非国
                                0     25,624,553    2.58      25,624,553   冻结     25,624,553
合伙企业(有限合伙)                                                                             有法人
东莞市众旺昕股权投资                                                                             境内非国
                                0     19,992,026    2.01      19,992,026   质押     19,992,026
合伙企业(有限合伙)                                                                             有法人
钓鱼台经济开发公司              0     19,855,405    2.00              0     无                   国有法人
                                                                                                 境内自然
陈颖奇                   6,613,812    19,841,438    2.00              0    质押      2,623,300
                                                                                                 人
                                                                                                 境内自然
廖良茂                          0     18,730,941    1.89      18,730,941   质押     18,730,941
                                                                                                 人

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                                                                                              境内自然
高文明                    6,003,437     18,010,313    1.81           0    质押    2,386,000
                                                                                              人
                                    前十名无限售条件股东持股情况
                                                  持有无限售条              股份种类及数量
                    股东名称                      件流通股的数
                                                                        种类               数量
                                                        量
南京工程学院资产经营有限责任公司                      85,094,595    人民币普通股           85,094,595
南京峰岭股权投资基金管理有限公司-南京紫金观萃
                                                      43,535,497    人民币普通股           43,535,497
民营企业纾困发展基金合伙企业(有限合伙)
金元贵                                                40,968,750    人民币普通股           40,968,750
钓鱼台经济开发公司                                    19,855,405    人民币普通股           19,855,405
陈颖奇                                                19,841,438    人民币普通股           19,841,438
高文明                                                18,010,313    人民币普通股           18,010,313
徐官南                                                13,321,125    人民币普通股           13,321,125
王念春                                                10,850,000    人民币普通股           10,850,000
刘文平                                                10,289,438    人民币普通股           10,289,438
北京市基础设施投资有限公司                              9,824,561   人民币普通股             9,824,561
前十名股东中回购专户情况说明                      不适用
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说
                                                  不适用

                                                  公司前十名持股股东中东莞市众旺昕股权投资合伙企业
                                                  (有限合伙)与股东廖良茂属于《上市公司股东持股变动
上述股东关联关系或一致行动的说明
                                                  信息披露管理办法》规定的一致行动人。其他股东之间未
                                                  知其是否存在关联关系或一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明            不适用


前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用
                                                                                              单位:股
                                                     有限售条件股份可上市交易情
                                      持有的有限                 况
序号      有限售条件股东名称          售条件股份                       新增可上         限售条件
                                        数量         可上市交易时间    市交易股
                                                                         份数量
         国信国投基金管理(北
         京)有限公司-北京华
1                                      31,859,860    2022 年 12 月 5 日
         宇瑞泰股权投资合伙
         企业(有限合伙)
         深圳市泓锦文并购基
2        金合伙企业(有限合            25,624,553                                   重大资产重组
         伙)
         东莞市众旺昕股权投
3        资合伙企业(有限合            19,992,026    2022 年 12 月 5 日             重大资产重组
         伙)
4        廖良茂                        18,730,941    2022 年 12 月 5 日             重大资产重组
5        梁炳基                        15,090,748                                   重大资产重组
         南京盛创置业有限公
6                                       6,842,613                                   重大资产重组
         司
7        王赤昌                         5,509,809                                   重大资产重组
8        刘晓辉                         3,732,296                                   重大资产重组
9        田小琴                         3,514,535    2022 年 12 月 5 日             重大资产重组

                                                 26 / 136
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10       孔庆涛                    3,307,814                                      重大资产重组
                               廖良茂与田小琴、东莞市众旺昕股权投资合伙企业(有限合伙)
上述股东关联关系或一致行动
                               属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致
的说明
                               行动人。

(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前十名股东
□适用 √不适用
三、董事、监事和高级管理人员情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况
√适用 □不适用
                                                                                       单位:股
  姓名       职务   期初持股数      期末持股数        报告期内股份增减变动量       增减变动原因
金元贵     董事       54,625,000      40,968,750                    -13,656,250    司法划转
陈颖奇     董事       26,455,250      19,841,438                     -6,613,812    司法划转
高文明     董事       24,013,750      18,010,313                     -6,003,437    司法划转
刘文平     董事       13,719,250      10,289,438                     -3,429,812    司法划转
朱卫东     监事        7,297,250       5,472,938                     -1,824,312    司法划转
张金雄     监事        2,400,000       1,800,000                       -600,000    司法划转
徐官南     高管       17,761,500      13,321,125                     -4,440,375    司法划转
徐庆       高管        2,065,000       1,548,750                       -516,250    司法划转
王亚东     高管        7,625,000       5,718,750                     -1,906,250    司法划转
唐卫华     高管        6,936,250       5,202,188                     -1,734,062    司法划转
顾美华     高管        3,825,000       2,868,750                       -956,250    司法划转

其它情况说明
√适用 □不适用
    报告期内,现任董事、监事及高级管理人员股份变动的情况详见公司于 2021 年 3 月 25 日发
布的《关于股东股份划转的公告》(公告编号:2021-005)。

(二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
(三) 其他说明
□适用 √不适用
四、控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用




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                  第八节       优先股相关情况
□适用 √不适用




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                           第九节       债券相关情况
一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具
□适用 √不适用
二、可转换公司债券情况
□适用 √不适用




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                                第十节        财务报告
一、    审计报告
□适用 √不适用
二、财务报表
                                     合并资产负债表
                                   2021 年 6 月 30 日
编制单位: 南京康尼机电股份有限公司
                                                                     单位:元 币种:人民币
                项目                      附注       2021 年 6 月 30 日  2020 年 12 月 31 日
流动资产:
  货币资金                                七1            1,244,340,382.83   1,495,172,486.59
  结算备付金
  拆出资金
  交易性金融资产                          七2             555,525,783.27      592,932,560.15
  衍生金融资产
  应收票据                                七4              370,745,232.07     205,273,810.00
  应收账款                                七5            1,637,811,179.49   1,266,248,437.71
  应收款项融资                            七6              454,640,545.28     486,197,541.51
  预付款项                                七7               32,692,927.06      23,743,166.64
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  其他应收款                              七8              29,055,591.79       32,945,902.26
  其中:应收利息
        应收股利
  买入返售金融资产
  存货                                   七9              583,581,165.88      641,475,324.60
  合同资产                               七10              34,073,989.48       26,970,461.89
  持有待售资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                           七13                8,648,591.58      15,097,910.61
    流动资产合计                                         4,951,115,388.73   4,786,057,601.96
非流动资产:
  发放贷款和垫款
  债权投资
  其他债权投资
  长期应收款
  长期股权投资
  其他权益工具投资
  其他非流动金融资产                     七19                3,650,000.00       3,650,000.00
  投资性房地产
  固定资产                               七21             456,694,027.21      474,316,297.06
  在建工程                               七22              20,286,921.26       18,621,719.09
  生产性生物资产
  油气资产
  使用权资产                             七25              31,718,068.74               0.00
                                          30 / 136
                           2021 年半年度报告



  无形资产                     七26              72,522,404.75      74,921,921.11
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用                 七29               23,326,601.81      27,574,677.64
  递延所得税资产               七30               13,183,059.00      13,700,894.02
  其他非流动资产               七31               12,368,512.86      15,623,016.49
    非流动资产合计                               633,749,595.63     628,408,525.41
      资产总计                                 5,584,864,984.36   5,414,466,127.37
流动负债:
  短期借款                     七32             411,590,968.51     439,659,171.85
  向中央银行借款
  拆入资金
  交易性金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                     七35             651,749,165.57     723,656,496.67
  应付账款                     七36             735,929,662.11     709,329,734.55
  预收款项
  合同负债                     七38              67,643,256.48      62,473,089.42
  卖出回购金融资产款
  吸收存款及同业存放
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  应付职工薪酬                 七39             205,987,499.87     241,018,514.64
  应交税费                     七40              40,838,156.67      26,219,571.41
  其他应付款                   七41              94,857,938.90      96,531,153.29
  其中:应付利息
        应付股利                                    711,600.00         675,600.00
  应付手续费及佣金
  应付分保账款
  持有待售负债
  一年内到期的非流动负债       七43               10,766,586.29
  其他流动负债                 七44                5,946,021.12       9,724,780.73
    流动负债合计                               2,225,309,255.52   2,308,612,512.56
非流动负债:
  保险合同准备金
  长期借款
  应付债券
  其中:优先股
        永续债
  租赁负债                     七47              16,188,991.67
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  预计负债                     七50               9,232,634.12      11,180,834.12
  递延收益                     七51              34,862,334.44      38,951,556.30
  递延所得税负债               七30               1,984,041.58       1,595,058.11
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                62,268,001.81      51,727,448.53
      负债合计                                 2,287,577,257.33   2,360,339,961.09
                                31 / 136
                                     2021 年半年度报告



所有者权益(或股东权益):
  实收资本(或股本)                      七53             993,275,484.00       993,275,484.00
  其他权益工具
  其中:优先股
        永续债
  资本公积                                七55           3,371,196,201.88     3,371,196,201.88
  减:库存股
  其他综合收益                            七57                  -62,789.96           24,733.72
  专项储备
  盈余公积                                七59             105,889,130.98       105,889,130.98
  一般风险准备
  未分配利润                              七60           -1,256,098,778.89    -1,501,946,758.75
归属于母公司所有者权益(或股东权益)
                                                         3,214,199,248.01     2,968,438,791.83
合计
  少数股东权益                                              83,088,479.02        85,687,374.45
    所有者权益(或股东权益)合计                         3,297,287,727.03     3,054,126,166.28
负债和所有者权益(或股东权益)总计                       5,584,864,984.36     5,414,466,127.37

公司负责人:陈颖奇         主管会计工作负责人:顾美华                  会计机构负责人:顾美华
                                 母公司资产负债表
                                     2021 年 6 月 30 日
编制单位:南京康尼机电股份有限公司
                                                                     单位:元 币种:人民币
               项目                       附注       2021 年 6 月 30 日  2020 年 12 月 31 日
流动资产:
  货币资金                                                1,046,373,524.10    1,287,357,338.36
  交易性金融资产                                            555,525,783.27      592,932,560.15
  衍生金融资产
  应收票据                                                  358,805,993.15      186,333,445.17
  应收账款                              十七1             1,291,939,979.34      995,686,384.31
  应收款项融资                                              383,273,933.09      420,605,874.22
  预付款项                                                    3,968,846.20        6,150,081.81
  其他应收款                             十七2               61,907,792.50       49,520,276.69
  其中:应收利息
        应收股利
  存货                                                     328,238,937.11       451,041,550.66
  合同资产                                                  34,073,989.48        26,970,461.89
  持有待售资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                                  363,440.18        6,492,221.04
    流动资产合计                                          4,064,472,218.42    4,023,090,194.30
非流动资产:
  债权投资
  其他债权投资
  长期应收款
  长期股权投资                           十七3             233,886,888.91       228,486,888.91
  其他权益工具投资
  其他非流动金融资产                                          3,650,000.00        3,650,000.00
                                          32 / 136
                             2021 年半年度报告



  投资性房地产
  固定资产                                        269,294,149.39     282,611,614.48
  在建工程                                          5,919,697.41       2,159,693.97
  生产性生物资产
  油气资产
  使用权资产                                       13,826,249.62
  无形资产                                         61,973,098.78      63,413,957.15
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用                                      14,605,435.19      17,118,173.81
  递延所得税资产                                     5,020,871.59       4,486,734.16
  其他非流动资产                                    12,368,512.86      15,623,016.49
    非流动资产合计                                 620,544,903.75     617,550,078.97
      资产总计                                   4,685,017,122.17   4,640,640,273.27
流动负债:
  短期借款                                        237,292,934.71     272,339,762.50
  交易性金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                                         548,116,269.79     664,571,087.00
  应付账款                                       1,101,865,759.32   1,039,370,190.50
  预收款项
  合同负债                                         40,913,491.85      43,180,792.86
  应付职工薪酬                                    157,872,311.55     183,217,257.23
  应交税费                                         18,605,371.35       2,385,767.95
  其他应付款                                      106,481,458.02      78,745,218.14
  其中:应付利息
        应付股利
  持有待售负债
  一年内到期的非流动负债                             5,168,020.77
  其他流动负债                                       2,547,182.84       7,418,594.29
    流动负债合计                                 2,218,862,800.20   2,291,228,670.47
非流动负债:
  长期借款
  应付债券
  其中:优先股
        永续债
  租赁负债                                           7,058,119.28
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  预计负债                                          9,232,634.12       9,232,634.12
  递延收益                                         23,725,000.00      27,200,000.00
  递延所得税负债                                    1,282,682.84         893,699.37
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                  41,298,436.24      37,326,333.49
      负债合计                                   2,260,161,236.44   2,328,555,003.96
所有者权益(或股东权益):
  实收资本(或股本)                              993,275,484.00     993,275,484.00
  其他权益工具
                                  33 / 136
                                     2021 年半年度报告



  其中:优先股
        永续债
  资本公积                                         3,391,834,785.62       3,391,834,785.62
  减:库存股
  其他综合收益
  专项储备
  盈余公积                                           105,889,130.98         105,889,130.98
  未分配利润                                      -2,066,143,514.87      -2,178,914,131.29
    所有者权益(或股东权益)合计                   2,424,855,885.73       2,312,085,269.31
负债和所有者权益(或股东权益)总计                 4,685,017,122.17       4,640,640,273.27
公司负责人:陈颖奇          主管会计工作负责人:顾美华           会计机构负责人:顾美华

                                       合并利润表
                                     2021 年 1—6 月
                                                                     单位:元 币种:人民币
                    项目                        附注     2021 年半年度       2020 年半年度
一、营业总收入                                           1,729,494,354.50    1,642,086,006.77
其中:营业收入                                  七61     1,729,494,354.50    1,642,086,006.77
      利息收入
      已赚保费
      手续费及佣金收入
二、营业总成本                                           1,491,222,184.06    1,417,343,211.08
其中:营业成本                                  七61     1,075,899,940.86    1,059,638,745.41
      利息支出
      手续费及佣金支出
      退保金
      赔付支出净额
      提取保险责任准备金净额
      保单红利支出
      分保费用
      税金及附加                                七62       14,942,608.39        15,550,986.21
      销售费用                                  七63      101,927,662.42        82,876,919.77
      管理费用                                  七64      159,806,025.22       141,314,078.56
      研发费用                                  七65      133,625,298.58       110,264,943.16
      财务费用                                  七66        5,020,648.59         7,697,537.97
      其中:利息费用                                        9,221,083.56        11,302,106.04
              利息收入                                     10,956,651.11         3,515,191.95
  加:其他收益                                  七67       22,353,547.74        27,985,585.51
      投资收益(损失以“-”号填列)            七68        7,001,950.67         3,271,868.48
      其中:对联营企业和合营企业的投资收

            以摊余成本计量的金融资产终止
确认收益(损失以“-”号填列)
      汇兑收益(损失以“-”号填列)
      净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
      公允价值变动收益(损失以“-”号填        七70
                                                             2,593,223.12        3,513,225.74
列)
      信用减值损失(损失以“-”号填列)         七71        -3,418,926.38        3,624,779.54

                                            34 / 136
                                       2021 年半年度报告


         资产减值损失(损失以“-”号填列)         七72           -422,574.46        -417,337.90
         资产处置收益(损失以“-”号填列)        七73             -9,164.76             -60.50
三、营业利润(亏损以“-”号填列)                             266,370,226.37     262,720,856.56
     加:营业外收入                                七74          3,457,366.04       7,099,412.25
     减:营业外支出                                七75            425,123.79         219,438.48
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                         269,402,468.62     269,600,830.33
     减:所得税费用                                七76         25,028,384.19      27,188,937.14
五、净利润(净亏损以“-”号填列)                             244,374,084.43     242,411,893.19
(一)按经营持续性分类
       1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填
                                                               244,374,084.43     242,411,893.19
列)
       2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填
列)
(二)按所有权归属分类
       1.归属于母公司股东的净利润(净亏损以
                                                               245,847,979.86     251,630,317.74
“-”号填列)
       2.少数股东损益(净亏损以“-”号填列)                    -1,473,895.43      -9,218,424.55
六、其他综合收益的税后净额                                         -87,523.68          27,457.62
     (一)归属母公司所有者的其他综合收益的
                                                                   -87,523.68          27,457.62
税后净额
       1.不能重分类进损益的其他综合收益
(1)重新计量设定受益计划变动额
(2)权益法下不能转损益的其他综合收益
(3)其他权益工具投资公允价值变动
(4)企业自身信用风险公允价值变动
       2.将重分类进损益的其他综合收益                              -87,523.68          27,457.62
(1)权益法下可转损益的其他综合收益
(2)其他债权投资公允价值变动
(3)金融资产重分类计入其他综合收益的金

(4)其他债权投资信用减值准备
(5)现金流量套期储备
(6)外币财务报表折算差额                                          -87,523.68          27,457.62
(7)其他
     (二)归属于少数股东的其他综合收益的税
后净额
七、综合收益总额                                               244,286,560.75     242,439,350.81
     (一)归属于母公司所有者的综合收益总额                    245,760,456.18     251,657,775.36
     (二)归属于少数股东的综合收益总额                         -1,473,895.43      -9,218,424.55
八、每股收益:
     (一)基本每股收益(元/股)                                        0.2475              0.2533
     (二)稀释每股收益(元/股)                                        0.2475              0.2533

公司负责人:陈颖奇              主管会计工作负责人:顾美华              会计机构负责人:顾美华
                                        母公司利润表
                                       2021 年 1—6 月
                                                                         单位:元 币种:人民币
                     项目                               附注    2021 年半年度    2020 年半年度
一、营业收入                                          十七4    1,305,277,134.22 1,368,152,308.02
                                               35 / 136
                                   2021 年半年度报告


  减:营业成本                                 十七4    930,110,628.73   1,013,216,291.00
      税金及附加                                         10,540,770.84      11,319,711.81
      销售费用                                           73,801,814.05      60,609,708.57
      管理费用                                          111,312,689.77     109,220,402.81
      研发费用                                           79,887,294.87      62,721,814.52
      财务费用                                            1,451,350.34       2,764,635.41
      其中:利息费用                                      5,398,061.54       6,682,720.90
              利息收入                                   10,363,485.30       3,072,679.03
  加:其他收益                                            5,293,534.76       6,850,546.77
      投资收益(损失以“-”号填列)           十七5      8,876,950.67     338,732,659.23
      其中:对联营企业和合营企业的投资收益
            以摊余成本计量的金融资产终止确
认收益(损失以“-”号填列)
      净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
      公允价值变动收益(损失以“-”号填列)              2,593,223.12       3,513,225.74
      信用减值损失(损失以“-”号填列)                  -3,298,965.51       4,190,763.02
      资产减值损失(损失以“-”号填列)                    -261,950.75        -243,504.16
      资产处置收益(损失以“-”号填列)
二、营业利润(亏损以“-”号填列)                      111,375,377.91    461,343,434.50
  加:营业外收入                                          1,551,919.84      5,760,163.28
  减:营业外支出                                            301,835.29        210,652.07
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                  112,625,462.46    466,892,945.71
    减:所得税费用                                         -145,153.96      1,119,072.69
四、净利润(净亏损以“-”号填列)                      112,770,616.42    465,773,873.02
  (一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)          112,770,616.42    465,773,873.02
  (二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
五、其他综合收益的税后净额
  (一)不能重分类进损益的其他综合收益
    1.重新计量设定受益计划变动额
    2.权益法下不能转损益的其他综合收益
    3.其他权益工具投资公允价值变动
    4.企业自身信用风险公允价值变动
  (二)将重分类进损益的其他综合收益
    1.权益法下可转损益的其他综合收益
    2.其他债权投资公允价值变动
    3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
    4.其他债权投资信用减值准备
    5.现金流量套期储备
    6.外币财务报表折算差额
    7.其他
六、综合收益总额                                        112,770,616.42    465,773,873.02
七、每股收益:
    (一)基本每股收益(元/股)
    (二)稀释每股收益(元/股)

公司负责人:陈颖奇         主管会计工作负责人:顾美华          会计机构负责人:顾美华
                                   合并现金流量表
                                   2021 年 1—6 月

                                        36 / 136
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                                                                  单位:元 币种:人民币
                    项目                          附注    2021年半年度    2020年半年度
一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现金                           1,349,881,723.17   1,110,605,385.30
  客户存款和同业存放款项净增加额
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净增加额
  收到原保险合同保费取得的现金
  收到再保业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金
  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额
  代理买卖证券收到的现金净额
  收到的税费返还                                            13,977,182.89      23,451,604.76
  收到其他与经营活动有关的现金                    七78      24,262,330.05      38,680,128.70
    经营活动现金流入小计                                 1,388,121,236.11   1,172,737,118.76
  购买商品、接受劳务支付的现金                             974,054,928.93     811,631,274.52
  客户贷款及垫款净增加额
  存放中央银行和同业款项净增加额
  支付原保险合同赔付款项的现金
  拆出资金净增加额
  支付利息、手续费及佣金的现金
  支付保单红利的现金
  支付给职工及为职工支付的现金                             415,053,673.32     347,561,127.92
  支付的各项税费                                           111,760,923.85     126,300,256.83
  支付其他与经营活动有关的现金                    七78     175,376,921.33      80,229,298.61
    经营活动现金流出小计                                 1,676,246,447.43   1,365,721,957.88
      经营活动产生的现金流量净额                          -288,125,211.32    -192,984,839.12
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金                                      820,000,000.00     385,500,000.00
  取得投资收益收到的现金                                    7,001,950.67       3,271,868.48
  处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
                                                              206,583.00
的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的现金净额                            0.00     160,000,000.00
  收到其他与投资活动有关的现金                    七78              0.00      16,543,640.85
    投资活动现金流入小计                                  827,208,533.67     565,315,509.33
  购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
                                                           33,452,389.83      23,654,463.76
的现金
  投资支付的现金                                          780,000,000.00     675,000,000.00
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                                  813,452,389.83     698,654,463.76
      投资活动产生的现金流量净额                           13,756,143.84    -133,338,954.43
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金
  其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金
  取得借款收到的现金                                      291,200,000.00     394,200,000.00
                                       37 / 136
                                    2021 年半年度报告


  收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计                                291,200,000.00    394,200,000.00
  偿还债务支付的现金                                    319,200,000.00    339,983,503.34
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金                      9,761,782.96     11,162,351.19
  其中:子公司支付给少数股东的股利、利润                  1,089,000.00      1,125,000.00
  支付其他与筹资活动有关的现金                七78        7,454,707.19        512,633.33
    筹资活动现金流出小计                                336,416,490.15    351,658,487.86
      筹资活动产生的现金流量净额                        -45,216,490.15     42,541,512.14
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                     -3,222,521.08      1,421,258.60
五、现金及现金等价物净增加额                           -322,808,078.71   -282,361,022.81
  加:期初现金及现金等价物余额                        1,313,311,684.72    854,892,873.32
六、期末现金及现金等价物余额                            990,503,606.01    572,531,850.51
公司负责人:陈颖奇          主管会计工作负责人:顾美华         会计机构负责人:顾美华
                                   母公司现金流量表
                                    2021 年 1—6 月
                                                                单位:元 币种:人民币
                  项目                           附注   2021年半年度    2020年半年度
一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现金                            875,321,485.64    654,001,340.64
  收到的税费返还                                            1,619,317.15     11,500,861.32
  收到其他与经营活动有关的现金                            175,866,383.50     94,461,326.08
    经营活动现金流入小计                                1,052,807,186.29    759,963,528.04
  购买商品、接受劳务支付的现金                            818,511,844.63    598,684,810.39
  支付给职工及为职工支付的现金                            261,029,737.63    218,132,044.17
  支付的各项税费                                           53,199,897.97     68,229,975.69
  支付其他与经营活动有关的现金                            198,654,413.28     56,947,189.91
    经营活动现金流出小计                                1,331,395,893.51    941,994,020.16
  经营活动产生的现金流量净额                             -278,588,707.22   -182,030,492.12
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金                                      820,000,000.00   385,500,000.00
  取得投资收益收到的现金                                    8,549,815.67     6,396,868.48
  处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
                                                             119,657.47
回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的现金净
                                                                    0.00   160,000,000.00

  收到其他与投资活动有关的现金                                      0.00    16,543,640.85
    投资活动现金流入小计                                  828,669,473.14   568,440,509.33
  购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
                                                           19,044,765.83      7,285,715.14
付的现金
  投资支付的现金                                          785,400,000.00   683,000,000.00
  取得子公司及其他营业单位支付的现金净

  支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                                  804,444,765.83    690,285,715.14
      投资活动产生的现金流量净额                           24,224,707.31   -121,845,205.81
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金
  取得借款收到的现金                                      155,000,000.00   277,000,000.00

                                           38 / 136
                                    2021 年半年度报告


  收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计                                 155,000,000.00   277,000,000.00
  偿还债务支付的现金                                     190,000,000.00   240,000,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金                       5,444,889.33     5,380,505.07
  支付其他与筹资活动有关的现金                             5,379,608.09
    筹资活动现金流出小计                                 200,824,497.42   245,380,505.07
      筹资活动产生的现金流量净额                         -45,824,497.42    31,619,494.93
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                      -3,120,626.62     1,335,183.17
五、现金及现金等价物净增加额                            -303,309,123.95 -270,921,019.83
  加:期初现金及现金等价物余额                         1,120,779,477.09   741,196,254.49
六、期末现金及现金等价物余额                             817,470,353.14   470,275,234.66
公司负责人:陈颖奇          主管会计工作负责人:顾美华          会计机构负责人:顾美华




                                         39 / 136
                                                                                    2021 年半年度报告




                                                                               合并所有者权益变动表
                                                                                    2021 年 1—6 月
                                                                                                                                                                       单位:元 币种:人民币
                                                                                                           2021 年半年度

                                                                       归属于母公司所有者权益


                               其他权益工具                      减
  项目
                                                                 :                                            一般                                                    少数股东权益     所有者权益合计
             实收资本 (或股    优   永                                其他综合收    专项                                                       其
                                                 资本公积        库                             盈余公积       风险         未分配利润                   小计
                  本)                    其                               益        储备                                                       他
                               先   续                           存                                            准备
                                         他
                               股   债                           股
一、上年期
              993,275,484.00                  3,371,196,201.88          24,733.72             105,889,130.98               -1,501,946,758.75        2,968,438,791.83   85,687,374.45    3,054,126,166.28
末余额
加:会计政
策变更
前期差错
更正
同一控制
下企业合

其他
二、本年期
              993,275,484.00                  3,371,196,201.88          24,733.72             105,889,130.98               -1,501,946,758.75        2,968,438,791.83   85,687,374.45    3,054,126,166.28
初余额
三、本期增
减变动金
额(减少以                                                             -87,523.68                                            245,847,979.86          245,760,456.18     -2,598,895.43     243,161,560.75
“-”号填
列)
(一)综合
                                                                       -87,523.68                                            245,847,979.86          245,760,456.18     -1,473,895.43     244,286,560.75
收益总额
(二)所有
者投入和
减少资本
1.所有者
投入的普
通股
2.其他权
益工具持
有者投入

                                                                                           40 / 136
             2021 年半年度报告




资本
3.股份支
付计入所
有者权益
的金额
4.其他
(三)利润
                                 -1,125,000.00   -1,125,000.00
分配
1.提取盈
余公积
2.提取一
般风险准

3.对所有
者(或股                         -1,125,000.00   -1,125,000.00
东)的分配
4.其他
(四)所有
者权益内
部结转
1.资本公
积转增资
本(或股
本)
2.盈余公
积转增资
本(或股
本)
3.盈余公
积弥补亏

4.设定受
益计划变
动额结转
留存收益
5.其他综
合收益结
转留存收

6.其他
(五)专项
储备
1.本期提

                  41 / 136
                                                                                   2021 年半年度报告





2.本期使

(六)其他
四、本期期
             993,275,484.00                  3,371,196,201.88         -62,789.96             105,889,130.98          -1,256,098,778.89        3,214,199,248.01   83,088,479.02    3,297,287,727.03
末余额


                                                                                              2020 年半年度

                                                                      归属于母公司所有者权益


                              其他权益工具                      减
  项目
                                                                :                                            一般                                               少数股东权益     所有者权益合计
             实收资本(或股                                           其他综合收    专项                                                  其
                              优   永           资本公积        库                             盈余公积       风险    未分配利润                   小计
                  本)                   其                               益        储备                                                  他
                              先   续                           存                                            准备
                                        他
                              股   债
                                                                股
一、上年期
             993,275,484.00                  3,371,196,201.88         107,093.55             105,889,130.98          -1,931,122,756.13        2,539,345,154.28   92,621,065.58    2,631,966,219.86
末余额
加:会计政
                                                                                                                         2,666,072.37             2,666,072.37                        2,666,072.37
策变更
      前期
差错更正
      同一
控制下企
业合并
      其他
二、本年期
             993,275,484.00                  3,371,196,201.88         107,093.55             105,889,130.98          -1,928,456,683.76        2,542,011,226.65   92,621,065.58    2,634,632,292.23
初余额
三、本期增
减变动金
额(减少以                                                             27,457.62                                       251,630,317.74          251,657,775.36    -10,343,424.55     241,314,350.81
“-”号填
列)
(一)综合
                                                                       27,457.62                                       251,630,317.74          251,657,775.36     -9,218,424.55     242,439,350.81
收益总额
(二)所有
者投入和
减少资本
1.所有者
投入的普
通股
2.其他权
                                                                                          42 / 136
             2021 年半年度报告




益工具持
有者投入
资本
3.股份支
付计入所
有者权益
的金额
4.其他
(三)利润
                                 -1,125,000.00   -1,125,000.00
分配
1.提取盈
余公积
2.提取一
般风险准

3.对所有
者(或股                         -1,125,000.00   -1,125,000.00
东)的分配
4.其他
(四)所有
者权益内
部结转
1.资本公
积转增资
本(或股
本)
2.盈余公
积转增资
本(或股
本)
3.盈余公
积弥补亏

4.设定受
益计划变
动额结转
留存收益
5.其他综
合收益结
转留存收

6.其他
(五)专项

                  43 / 136
                                                                                             2021 年半年度报告




储备
1.本期提

2.本期使

(六)其他
四、本期期
              993,275,484.00                      3,371,196,201.88            134,551.17             105,889,130.98            -1,676,826,366.02     2,793,669,002.01     82,277,641.03     2,875,946,643.04
末余额


公司负责人:陈颖奇                                                                 主管会计工作负责人:顾美华                                                             会计机构负责人:顾美华
                                                                                     母公司所有者权益变动表
                                                                                             2021 年 1—6 月
                                                                                                                                                                          单位:元 币种:人民币
                                                                                                                      2021 年半年度

                  项目                       实收资本 (或股              其他权益工具                                 减:库     其他综     专项
                                                                                                     资本公积                                       盈余公积             未分配利润         所有者权益合计
                                                   本)          优先股      永续债         其他                         存股     合收益     储备

一、上年期末余额                              993,275,484.00                                       3,391,834,785.62                                105,889,130.98       -2,178,914,131.29   2,312,085,269.31
加:会计政策变更
    前期差错更正
    其他
二、本年期初余额                              993,275,484.00                                       3,391,834,785.62                                105,889,130.98       -2,178,914,131.29   2,312,085,269.31
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)                                                                                                                                 112,770,616.42     112,770,616.42
(一)综合收益总额                                                                                                                                                         112,770,616.42     112,770,616.42
(二)所有者投入和减少资本
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他
(三)利润分配
1.提取盈余公积
2.对所有者(或股东)的分配
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
                                                                                                  44 / 136
                                                                                          2021 年半年度报告




(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额                               993,275,484.00                                   3,391,834,785.62                             105,889,130.98   -2,066,143,514.87   2,424,855,885.73


                                                                                                                   2020 年半年度

                   项目                       实收资本 (或股             其他权益工具                              减:库    其他综   专项
                                                                                                  资本公积                                    盈余公积         未分配利润         所有者权益合计
                                                    本)         优先股      永续债      其他                         存股    合收益   储备

 一、上年期末余额                              993,275,484.00                                   3,391,834,785.62                             105,889,130.98   -2,662,794,242.85   1,828,205,157.75
 加:会计政策变更                                                                                                                                                  2,666,072.37       2,666,072.37
     前期差错更正
     其他
 二、本年期初余额                              993,275,484.00                                   3,391,834,785.62                             105,889,130.98   -2,660,128,170.48   1,830,871,230.12
 三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)                                                                                                                      465,773,873.02     465,773,873.02
 (一)综合收益总额                                                                                                                                              465,773,873.02     465,773,873.02
 (二)所有者投入和减少资本
 1.所有者投入的普通股
 2.其他权益工具持有者投入资本
 3.股份支付计入所有者权益的金额
 4.其他
 (三)利润分配
 1.提取盈余公积
 2.对所有者(或股东)的分配
 3.其他
 (四)所有者权益内部结转
 1.资本公积转增资本(或股本)
 2.盈余公积转增资本(或股本)
 3.盈余公积弥补亏损
 4.设定受益计划变动额结转留存收益
 5.其他综合收益结转留存收益
 6.其他
 (五)专项储备
 1.本期提取
 2.本期使用
 (六)其他
 四、本期期末余额                              993,275,484.00                                   3,391,834,785.62                             105,889,130.98   -2,194,354,297.46   2,296,645,103.14
公司负责人:陈颖奇                                                            主管会计工作负责人:顾美华                                                        会计机构负责人:顾美华

                                                                                               45 / 136
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三、     公司基本情况
1.   公司概况
√适用 □不适用
    南京康尼机电股份有限公司(以下简称“公司”、“本公司”或“康尼机电”)系 2009 年 9 月由原
南京康尼机电新技术有限公司整体改制成立,在南京市工商行政管理局登记注册。公司成立时的
初始注册资本为 8,000.00 万元,后经数次变更,于 2011 年 9 月 23 日增加到 21,661.33 万元,其中:
南京工程学院资产经营有限责任公司持有 3,990.00 万股,占 18.42%;山西光大金控投资有限公司
持有 1,299.60 万股,占 6.00%;钓鱼台经济开发公司持有 931.00 万股,占 4.30%;金元贵等 95 名
自然人股东持有 15,440.73 万股,占 71.28%。
     根据公司 2014 年 4 月 7 日召开的 2014 年第一次临时股东大会决议、2014 年 6 月 4 日召开的
第二届董事会第六次会议决议和修改后的章程,并经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]689
号文《关于核准南京康尼机电股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准,本公司于 2014 年 8
月 1 日向社会公众投资者定价发行人民币普通股(A 股)7,230 万股,每股面值人民币 1.00 元,每股
发行认购价格为人民币 6.89 元,共计募集人民币 49,814.70 万元。经此发行,公司注册资本变更
为人民币 28,891.33 万元,并于 2014 年 8 月 22 日完成工商变更登记程序。
     根据《上市公司股权激励管理办法(试行)》、《股权激励有关事项备忘录 1-3 号》、《南
京康尼机电股份有限公司限制性股票激励计划(草案)》的有关规定以及公司 2015 年 1 月 7 日召
开的 2015 年第一次临时股东大会的授权,公司第二届董事会第十四次董事会决议通过“以 2015
年 1 月 9 日为授予日,授予 16 名激励对象 644 万股限制性股票,授予价格为 12.42 元/股”。2015
年 1 月 16 名激励对象交款 7,998.48 万元,其中计入股本 644.00 万元,公司变更后的股本及注册
资本均为 29,535.33 万元,并于 2015 年 3 月 4 日进行了工商变更。
     根据公司 2016 年 5 月 9 日召开的 2015 年度股东大会决议,公司以 2015 年末总股本 29,535.33
万股为基数以资本公积向全体股东每 10 股转增 15 股,本次转增股本后,公司总股本变为
73,838.325 万股,并于 2016 年 9 月 12 日进行了工商变更。
     根据公司 2017 年 3 月 23 日第三届董事会第十二次会议决议、2017 年 6 月 8 日召开的 2016
年度股东大会决议和 2017 年 9 月 15 日第三届董事会第十七次会议决议,并经 2017 年 11 月 28
日中国证券监督管理委员会《关于核准南京康尼机电股份有限公司向廖良茂等发行股份购买资产
并募集配套资金的批复》(证监许可[2017]2149 号),公司通过发行股份及支付现金购买廖良茂
等 20 位股东持有的广东龙昕科技有限公司(以下简称“龙昕科技”)100%股权,并募集配套资金。
龙昕科技 100%股权作价 340,000.00 万元,其中支付股份对价 2,337,362,775.04 元、折合股份
157,292,234 股,支付现金对价 1,062,637,224.96 元。
     据此,公司于 2017 年 12 月 4 日向廖良茂等 19 名对象发行股份 157,292,234 股(每股发行价
14.86 元),于当日完成广东龙昕科技有限公司变更为康尼机电全资子公司的工商变更登记和龙昕
科技董事会改组,并于 2017 年 12 月 6 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕

                                           46 / 136
                                      2021 年半年度报告


股份登记手续,公司总股本变更为 895,675,484.00 元,本次增资已经江苏苏亚金诚会计师事务所
(特殊普通合伙)验证出具了苏亚验〔2017〕47 号验资报告。2018 年 2 月 13 日,公司向广发银
行托管专户-北信瑞丰资产丰华 9 号专项资产管理计划等 10 名投资者非公开发行股份 97,600,000
股,发行价格每股 11.40 元,扣除发行费用后的募集资金净额为 106,596.27 万元;公司总股本变
更为 993,275,484.00 元,本次增资已经江苏苏亚金诚会计师事务所(特殊普通合伙)验证出具了
苏亚验〔2018〕5 号验资报告。公司于 2018 年 3 月 22 日完成上述增资工商变更登记。
     公司现统一社会信用代码为 91320192724582501J。公司经营范围:轨道交通装备、机、电及
一体化装备的研发、制造、销售与技术服务。轨道交通车辆门系统及专用器材,软件产品及控制
系统,轨道交通站台安全门及屏蔽门系统、轨道车辆内部装饰;道路货物运输;自营和代理各类
商品及技术的进出口业务(国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外)(依法须经批准
的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。
     公司注册地址:江苏省南京市经济技术开发区恒达路 19 号。

2.   合并财务报表范围
√适用 □不适用
    公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定,所有受控制的子公司均纳入合并财务报表
的合并范围。
     合并财务报表范围变化情况如下表所列示如下:
     (一)本期新纳入合并范围的子公司、结构化主体或其他方式形成控制权的经营实体

                      名称                                      取得方式

 武汉康尼轨道交通装备有限公司〔注〕                               设立
     武汉康尼轨道交通装备有限公司成立于 2021 年 2 月 1 日,注册资本为 3,000.00 万元,系本公
司全资子公司。
     (二)本期不再纳入合并范围的子公司、结构化主体或其他方式形成控制权的经营实体
     无
     纳入合并财务报表范围的子公司情况详见“附注九之 1 在子公司中的权益”;合并范围的变
化情况详见“附注八、合并范围的变更”。

四、财务报表的编制基础
1.   编制基础
     本公司财务报表以持续经营为编制基础。
2.   持续经营
√适用 □不适用
    公司管理层认为,公司自报告期末起至少 12 个月内具有持续经营能力。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示:
□适用 √不适用


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1.   遵循企业会计准则的声明
     本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了公司的财务状况、
经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。

2.   会计期间
本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
3.   营业周期
√适用 □不适用
公司营业周期为 12 个月,自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
4.   记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5.   同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
    (一)同一控制下企业合并的会计处理方法
     公司对同一控制下的企业合并采用权益结合法进行会计处理。
     在合并日,公司对同一控制下的企业合并中取得的资产和负债,按照在被合并方资产与负债
在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量;根据合并后享有被合并方所有者权益在最终控制
方合并财务报表中的账面价值的份额作为个别财务报表中长期股权投资的初始投资成本。长期股
权投资的初始投资成本与支付合并对价(包括支付的现金、转让的非现金资产、所发生或承担的
债务账面价值或发行股份的面值总额)之间的差额,调整资本公积(股本溢价或资本溢价);资
本公积(股本溢价或资本溢价)的余额不足冲减的,依次冲减盈余公积和未分配利润。
     (二)非同一控制下企业合并的会计处理方法
     公司对非同一控制下的企业合并采用购买法进行会计处理。
     1.公司对非同一控制下的企业合并中取得的各项可辨认资产、负债及或有负债以公允价值计
量。以公司在购买日作为合并对价付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允
价值为计量基础,其公允价值与账面价值的差额计入当期损益。
     2.合并成本分别以下情况确定:
     (1)一次交易实现的企业合并,合并成本以公司在购买日为取得对被购买方的控制权而付出
的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值与符合确认条件的或有对价之和确
定。合并成本为该项长期股权投资的初始投资成本。
     (2)通过多次交换交易分步实现的企业合并,合并成本为购买日之前持有股权投资在购买日
按照公允价值重新计量的金额与购买日新增投资投资成本之和。个别财务报表的的长期股权投资
为购买日之前持有股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和。一揽子交易除外。
     3.公司在购买日对合并成本在取得的可辨认资产和负债之间进行分配。
     (1)公司在企业合并中取得的被购买方除无形资产以外的其他各项资产(不仅限于被购买方
原已确认的资产),其所带来的未来经济利益预期能够流入公司且公允价值能够可靠计量的,单
独确认并按公允价值计量。
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     (2)公司在企业合并中取得的被购买方的无形资产,其公允价值能够可靠计量的,单独确认
并按公允价值计量。
     (3)公司在企业合并中取得的被购买方除或有负债以外的其他各项负债,履行有关的义务预
期会导致经济利益流出公司且公允价值能够可靠计量的,单独确认并按公允价值计量。
     (4)公司在企业合并中取得的被购买方的或有负债,其公允价值能够可靠计量的,单独确认
为负债并按公允价值计量。
     (5)公司在对企业合并成本进行分配、确认合并中取得可辨认资产和负债时,不予考虑被购
买方在企业合并之前已经确认的商誉和递延所得税项目。
     4.企业合并成本与合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额之间差额的处理
     (1)公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为
商誉。
     (2)公司对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,按照下
列规定处理:
     ①对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行
复核;
     ②经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,其差额计
入当期损益。
     (三)公司为进行企业合并而发生的有关费用的处理
     1.公司为进行企业合并而发生的各项直接相关费用(包括为企业合并发生的审计、法律服务、
评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用等),于发生时计入当期损益。
     2.公司为企业合并而发行债务性证券支付的佣金、手续费等交易费用,计入债务性证券的初
始计量金额。
     (1)债券如为折价或面值发行的,该部分费用增加折价的金额;
     (2)债券如为溢价发行的,该部分费用减少溢价的金额。
     3.公司在合并中作为合并对价发行的权益性证券发生的佣金、手续费等交易费用,计入权益
性证券的初始计量金额。
     (1)在溢价发行权益性证券的情况下,该部分费用从资本公积(股本溢价)中扣除;
     (2)在面值或折价发行权益性证券的情况下,该部分费用冲减留存收益。

6.   合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
    (一)统一会计政策和会计期间
     所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与公司一致,如子公
司采用的会计政策、会计期间与公司不一致的,在编制合并财务报表时,按照公司的会计政策、
会计期间进行必要的调整。

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     (二)合并财务报表的编制方法
     合并财务报表以公司及其子公司的财务报表为基础,根据其他有关资料,按照权益法调整对
子公司的长期股权投资,抵销公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易对合并财务报表的
影响后,由母公司编制。
     (三)子公司发生超额亏损在合并财务报表中的反映
     在合并财务报表中,母公司分担的当期亏损超过了其在该子公司期初所有者权益中所享有的
份额的,其余额冲减归属于母公司的所有者权益(未分配利润);子公司少数股东分担的当期亏
损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的,其余额继续冲减少数股东权益。
     (四)报告期内增减子公司的处理
     1.报告期内增加子公司的处理
     (1)报告期内因同一控制下企业合并增加子公司的处理
     在报告期内,因同一控制下的企业合并而增加子公司的,调整合并资产负债表的期初数,将
该子公司合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表,将该子公司合并当期期
初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
     (2)报告期内因非同一控制下企业合并增加子公司的处理
     在报告期内,因非同一控制下的企业合并而增加子公司的,不调整合并资产负债表的期初数,
将该子公司自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表,将该子公司自购买日至报
告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
     2.报告期内处置子公司的处理
     公司在报告期内处置子公司的,不调整合并资产负债表的期初数,将该子公司期初至处置日
的收入、费用、利润纳入合并利润表,将该子公司期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。

7.   合营安排分类及共同经营会计处理方法
□适用 √不适用
8.   现金及现金等价物的确定标准
     现金等价物是指企业持有的期限短(一般指从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转
换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9.   外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
    (一)外币业务的核算方法
     1.外币交易的初始确认
     对于发生的外币交易,公司均按照交易发生日中国人民银行公布的即期汇率(中间价)将外
币金额折算为记账本位币金额。其中,对发生的外币兑换或涉及外币兑换的交易,公司按照交易
发生日实际采用的汇率进行折算。
     2.资产负债表日或结算日的调整或结算


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    资产负债表日或结算日,公司按照下列方法对外币货币性项目和外币非货币性项目分别进行
处理:
    (1)外币货币性项目的会计处理原则
    对于外币货币性项目,在资产负债表日或结算日,公司采用资产负债表日或结算日的即期汇
率(中间价)折算,对因汇率波动而产生的差额调整外币货币性项目的记账本位币金额,同时作
为汇兑差额处理。其中,与购建或生产符合资本化条件的资产有关的外币借款产生的汇兑差额,
计入符合资本化条件的资产的成本;其他汇兑差额,计入当期财务费用。
    (2)外币非货币性项目的会计处理原则
    ①对于以历史成本计量的外币非货币性项目,公司仍按照交易发生日的即期汇率(中间价)
折算,不改变其记账本位币金额,不产生汇兑差额。
    ②对于以成本与可变现净值孰低计量的存货,如果其可变现净值以外币确定,则公司在确定
存货的期末价值时,先将可变现净值按期末汇率折算为记账本位币金额,再与以记账本位币反映
的存货成本进行比较。
    ③对于以公允价值计量的非货币性项目,如果期末的公允价值以外币反映,则公司先将该外
币按照公允价值确定当日的即期汇率折算为记账本位币金额,再与原记账本位币金额进行比较,
其差额作为公允价值变动(含汇率变动)损益,计入当期损益。
    (二)外币报表折算的会计处理方法
    1.公司按照下列方法对境外经营的财务报表进行折算:
    (1)资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算,所有者权益项目
除“未分配利润”项目外,其他项目采用发生时的即期汇率折算。
    (2)利润表中的收入和费用项目,采用交易发生日的即期汇率折算或者采用按照系统合理的
方法确定的、与交易发生日即期汇率近似的汇率折算。
    按照上述方法折算产生的外币财务报表折算差额,在合并资产负债表中所有者权益项目的“其
他综合收益”项目列示。
    2.公司按照下列方法对处于恶性通货膨胀经济中的境外经营的财务报表进行折算:
    (1)公司对资产负债表项目运用一般物价指数予以重述,对利润表项目运用一般物价指数变
动予以重述,再按资产负债表日的即期汇率进行折算。
    (2)在境外经营不再处于恶性通货膨胀经济中时,公司对财务报表停止重述,按照停止之日
的价格水平重述的财务报表进行折算。
    3.公司在处置境外经营时,将合并资产负债表中其他综合收益项目下列示的、与该境外经营
相关的外币财务报表折算差额,自其他综合收益转入处置当期损益;部分处置境外经营的,按照
处置的比例计算处置部分的外币财务报表折算差额,转入处置当期损益。

10. 金融工具
√适用 □不适用
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    金融工具,是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。
    (一)金融工具的分类
    1.金融资产的分类
    公司根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征,将金融资产分为以下三
类:(1)以摊余成本计量的金融资产;(2)以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融
资产(包括指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产);(3)以公允价值计
量且其变动计入当期损益的金融资产。
    2.金融负债的分类
    公司将金融负债分为以下两类:(1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债(包
括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债);(2)以摊余成
本计量的金融负债。
    (二)金融工具的确认依据和计量方法
    1.金融工具的确认依据
    公司在成为金融工具合同的一方时,确认一项金融资产或金融负债。
    2.金融工具的计量方法
    (1)金融资产
    金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
资产,相关交易费用直接计入当期损益;对于其他类别的金融资产,相关交易费用计入初始确认
金额。因销售产品或提供劳务而产生的应收账款、应收票据,且其未包含重大融资成分或不考虑
不超过一年的合同中的融资成分的,按照预期有权收取的对价金额作为初始确认金额。
    ①以摊余成本计量的金融资产
    初始确认后,对于该类金融资产采用实际利率法以摊余成本进行后续计量。以摊余成本计量
且不属于任何套期关系一部分的金融资产所产生的利得或损失,在终止确认、重分类、按照实际
利率法摊销或确认减值时,计入当期损益。
    ②以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产
    初始确认后,对于该类金融资产以公允价值进行后续计量。除减值损失或利得、汇兑损益及
采用实际利率法计算的利息计入当期损益外,其他利得或损失均计入其他综合收益。终止确认时,
将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出,计入当期损益。
    公司将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融
资产的,将该类金融资产的相关股利收入计入当期损益,公允价值变动计入其他综合收益。当该
金融资产终止确认时,之前计入其他综合收益的累计利得或损失将从其他综合收益转入留存收益,
不计入当期损益。
    ③以公允价值计量且其变动计入损益的金融资产


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    公司将上述以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融
资产之外的金融资产,分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。此外,在初始
确认时,公司为了消除或显著减少会计错配,将部分金融资产指定为以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产。对于此类金融资产,公司采用公允价值进行后续计量,公允价值变动计
入当期损益。
    (2)金融负债
    金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融
负债。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,相关交易费用直接计入当期损益,
其他金融负债的相关交易费用计入其初始确认金额。
    ①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
    交易性金融负债(含属于金融负债的衍生工具),按照公允价值进行后续计量,除与套期会
计有关外,公允价值变动计入当期损益。被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
负债,该负债由公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益,且终止确认该负
债时,计入其他综合收益的自身信用风险变动引起的其公允价值累计变动额转入留存收益。其余
公允价值变动计入当期损益。若按上述方式对该等金融负债的自身信用风险变动的影响进行处理
会造成或扩大损益中的会计错配的,公司将该金融负债的全部利得或损失(包括企业自身信用风
险变动的影响金额)计入当期损益。
    ②以摊余成本计量的金融负债
    除金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债、财务担
保合同外的其他金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债,按摊余成本进行后续计量,终止确
认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。
    (三)金融资产转移的确认依据和计量方法
    公司转移了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,终止确认该金融资产,并将转移中
产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债;保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报
酬的,继续确认所转移的金融资产。公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风
险和报酬的,分别下列情况处理:(1)未保留对该金融资产控制的,终止确认该金融资产,并将
转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债;(2)保留了对该金融资产控制的,按照
继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认有关负债。
    金融资产整体转移满足终止确认条件的,将下列两项金额的差额计入当期损益:(1) 所转
移金融资产在终止确认日的账面价值;(2) 因转移金融资产而收到的对价,与原直接计入其他
综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额(涉及转移的金融资产为以公允价值
计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资)之和。转移了金融资产的一部分,且该被转移
部分整体满足终止确认条件的,将转移前金融资产整体的账面价值,在终止确认部分和继续确认
部分之间,按照转移日各自的相对公允价值进行分摊。
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    (四)金融负债终止确认
    当金融负债(或其一部分)的现时义务已经解除时,公司终止确认该金融负债(或该部分金
融负债),将其账面价值与支付的对价(包括转出的非现金资产或承担的负债)之间的差额,计
入当期损益。
    (五)金融资产和金融负债的抵销
    金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示,不得相互抵销。但同时满足下列条件的,以
相互抵销后的净额在资产负债表内列示:
    1.公司具有抵销已确认金额的法定权利,且该种法定权利是当前可执行的;
    2.公司计划以净额结算,或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
    不满足终止确认条件的金融资产转移,转出方不得将已转移的金融资产和相关负债进行抵销。
    (六)权益工具
    权益工具是指能证明拥有公司在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。公司发行(含
再融资)、回购、出售或注销权益工具作为权益的变动处理。公司不确认权益工具的公允价值变
动。与权益性交易相关的交易费用从权益中扣减。 公司对权益工具持有方的分配作为利润分配处
理,发放的股票股利不影响股东权益总额。
    公司控制的主体发行的满足金融负债定义,但满足准则规定条件分类为权益工具的特殊金融
工具,在公司合并财务报表中对应的少数股东权益部分,分类为金融负债。
    (七)金融工具公允价值的确定方法
    存在活跃市场的金融工具,以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工
具,采用估值技术确定其公允价值。在估值时,公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数
据和其他信息支持的估值技术,选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负
债特征相一致的输入值,并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或
取得不切实可行的情况下,使用不可观察输入值。
    在初始确认时,金融资产或金融负债的公允价值以相同资产或负债在活跃市场上的报价或者
以仅使用可观察市场数据的估值技术之外的其他方式确定的,公司将该公允价值与交易价格之间
的差额递延。初始确认后,公司根据某一因素在相应会计期间的变动程度将该递延差额确认为相
应会计期间的利得或损失。
    (八)金融资产减值
    公司对于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工
具投资等,以预期信用损失为基础确认损失准备。
    1.减值准备的确认方法
    公司在考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息的基
础上,以发生违约的风险为权重,计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的
现值的概率加权金额,确认预期信用损失。
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    (1)一般处理方法
    每个资产负债表日,公司对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。金融
工具自初始确认后信用风险未显著增加的,处于第一阶段,公司按照未来 12 个月内的预期信用损
失计量损失准备;金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的,处于第二
阶段,公司按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备;金融工具自初始确认后已经发
生信用减值的,处于第三阶段,公司按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。对于
在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具(如在具有较高信用评级的商业银行的定期存款、
具有“投资级”以上外部信用评级的金融工具),公司假设其信用风险自初始确认后并未显著增加,
按照未来 12 个月内的预期信用损失计量损失准备。
    (2)简化处理方法
    对于应收账款、合同资产及与收入相关的应收票据,未包含重大融资成分或不考虑未超过一
年的合同中的融资成分的,公司均按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。
    2.信用风险自初始确认后是否显著增加的判断标准
    如果某项金融资产在资产负债表日确定的预计存续期内的违约概率显著高于在初始确认时确
定的预计存续期内的违约概率,则表明该项金融资产的信用风险显著增加。
    无论公司采用何种方式评估信用风险是否显著增加,如果合同付款逾期超过(含)30 日,则
通常可以推定金融资产的信用风险显著增加,除非公司以合理成本即可获得合理且有依据的信息,
证明即使逾期超过 30 日,信用风险仍未显著增加。
    除特殊情况外,公司采用未来 12 个月内发生的违约风险的变化作为整个存续期内发生违约风
险变化的合理估计,来确定自初始确认后信用风险是否显著增加。
    3.以组合为基础评估信用风险的组合方法和确定依据
    公司对于信用风险显著不同具备以下特征的应收票据、应收账款、合同资产和其他应收款单
项评价信用风险。如:与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项;已有明显迹象表明债务人
很可能无法履行还款义务的应收款项等。
    当无法以合理成本评估单项金融资产预期信用损失的信息时,公司依据信用风险特征将应收
款项划分为若干组合,在组合基础上计算预期信用损失,确定组合的依据如下:
组合名称           计提方法
银行承兑汇票组     对于划分为组合的应收票据,银行承兑汇票和商业承兑汇票分别参考历史信
合、商业承兑汇票   用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,通过违约风险敞口
组合               和整个存续期预期信用损失率,计算预期信用损失。
                   对于划分为风险组合的应收账款,公司参考历史信用损失经验,结合当前状
风险组合 1         况以及对未来经济状况的预测,编制应收账款逾期账龄与整个存续期预期信
                   用损失率对照表,计算预期信用损失。


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组合名称           计提方法
                   对于划分为风险组合的合同资产,公司参考历史信用损失经验,结合当前状
风险组合 2
                   况以及对未来经济状况的预测,计算预期信用损失。
                   公司将应收合并范围内子公司的款项、应收退税款及代收代扣款项、员工备
其他组合
                   用金、投标保证金等无显著回收风险的款项划为其他组合,不计提坏账准备。
    公司将计提或转回的损失准备计入当期损益。对于持有的以公允价值计量且其变动计入其他
综合收益的债务工具,公司在将减值损失或利得计入当期损益的同时调整其他综合收益。

11. 应收票据
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
具体参见附注五之 10.金融工具。
12. 应收账款
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
具体参见附注五之 10.金融工具。
13. 应收款项融资
√适用 □不适用
具体参见附注五之 10.金融工具。
14. 其他应收款
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
具体参见附注五之 10.金融工具。
15. 存货
√适用 □不适用
    (一)存货的分类
    公司存货分为在途物资、原材料、周转材料(包括包装物和低值易耗品)、委托加工物资、
在产品、库存商品(产成品)等。
    (二)发出存货的计价方法
    发出材料采用加权平均法核算,发出库存商品采用加权平均法核算。
    (三)存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
    1.存货可变现净值的确定依据
    (1)库存商品(产成品)和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货,在正常生产经营过
程中,以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值。
    (2)需要经过加工的材料存货,在正常生产经营过程中,以所生产的产成品的估计售价减去
至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值。




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    (3)为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货,其可变现净值以合同价格为基础计算;公
司持有存货的数量多于销售合同订购数量的,超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基
础计算。
    (4)为生产而持有的材料等,用其生产的产成品的可变现净值高于成本的,该材料仍然按照
成本计量;材料价格的下降表明产成品的可变现净值低于成本的,该材料按照可变现净值计量。
    2.存货跌价准备的计提方法
    (1)公司按照单个存货项目的成本与可变现净值孰低计提存货跌价准备。
    (2)对于数量繁多、单价较低的存货,公司按照存货类别计提存货跌价准备。
    (3)与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的,且难以与
其他项目分开计量的存货,则合并计提存货跌价准备。
    (四)存货的盘存制度
    公司存货盘存采用永续盘存制,并定期进行实地盘点。
    (五)周转材料的摊销方法
    1.低值易耗品的摊销方法
    公司领用低值易耗品采用一次转销法进行摊销。
    2.包装物的摊销方法
    公司领用包装物采用一次转销法进行摊销。

16. 合同资产
(1). 合同资产的确认方法及标准
√适用 □不适用
    合同资产,指公司已向客户转让商品而有权收取对价的权利,且该权利取决于时间流逝之外
的其他因素。公司的合同资产主要包括已完工未结算资产和质保金。同一合同下的合同资产和合
同负债以净额列示,不同合同下的合同资产和合同负债不予抵销。

(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
    合同资产预期信用损失的确定方法和会计处理方法参见附注十一之(八)“金融资产减值”。
17. 持有待售资产
√适用 □不适用
    (一)持有待售
    1.持有待售的非流动资产、处置组的范围
    公司主要通过出售(包括具有商业实质的非货币性资产交换)而非持续使用一项非流动资产
或处置组收回其账面价值时,将该非流动资产或处置组划分为持有待售类别。
    处置组,是指在一项交易中作为整体通过出售或其他方式一并处置的一组资产,以及在该交
易中转让的与这些资产直接相关的负债。
    2.持有待售的非流动资产、处置组的确认条件

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   公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别:
   (1)根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例,在当前状况下即可立即出售;
   (2)出售极可能发生,即公司已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺,预计出
售将在一年内完成。有关规定要求公司相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的,需已经获
得批准。
   3.持有待售的非流动资产、处置组的会计处理方法和列报
   公司将非流动资产或处置组首次划分为持有待售类别前,按照相关会计准则规定计量非流动
资产或处置组中各项资产和负债的账面价值。
   公司初始计量或在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时,其账面价值高
于公允价值减去出售费用后的净额的,将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额,减记
的金额确认为资产减值损失,计入当期损益,同时计提持有待售资产减值准备。对于持有待售的
处置组确认的资产减值损失金额,先抵减处置组中商誉的账面价值,再根据处置组中各项非流动
资产账面价值所占比重,按比例抵减其账面价值。对于持有待售的非流动资产不计提折旧或进行
摊销。
   持有待售的非流动资产或持有待售的处置组中的资产与持有待售的处置组中的负债不予相互
抵销,分别作为流动资产和流动负债列示。
   公司因出售对子公司的投资等原因导致其丧失对子公司控制权的,无论出售后企业是否保留
部分权益性投资,在拟出售的对子公司投资满足持有待售类别划分条件时,在母公司个别财务报
表中将对子公司投资整体划分为持有待售类别,在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分
为持有待售类别。
   (二)终止经营
   终止经营,是指公司满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分,且该组成部分已经处
置或划分为持有待售类别:
   1.该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区;
   2.该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联
计划的一部分;
   3.该组成部分是专为转售而取得的子公司。

18. 债权投资
债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
19. 其他债权投资
其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用




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20. 长期应收款
长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
21. 长期股权投资
√适用 □不适用
    (一)长期股权投资初始投资成本的确定
   1.企业合并形成的长期股权投资,其初始投资成本的确认详见本附注五之五同一控制下和非
同一控制下企业合并的会计处理方法。
   2.除企业合并形成的长期股权投资以外,其他方式取得的长期股权投资,按照下列规定确定
其初始投资成本:
   (1)通过支付现金取得的长期股权投资,按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始
投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。
   (2)通过发行的权益性证券(权益性工具)等方式取得的长期股权投资,按照所发行权益性
证券(权益性工具)公允价值作为其初始投资成本。如有确凿证据表明,取得的长期股权投资的
公允价值比所发行权益性证券(权益性工具)的公允价值更加可靠的,以投资者投入的长期股权
投资的公允价值为基础确定其初始投资成本。与发行权益性证券(权益性工具)直接相关费用,
包括手续费、佣金等,冲减发行溢价,溢价不足冲减的,依次冲减盈余公积和未分配利润。通过
发行债务性证券(债务性工具)取得的长期股权投资,比照通过发行权益性证券(权益性工具)
处理。
   (3)通过债务重组方式取得的长期股权投资,公司以放弃债权的公允价值和可直接归属于该
资产的税金等其他成本作为其初始投资成本。
   (4)通过非货币性资产交换方式取得的长期股权投资,在非货币性资产交换具有商业实质和
换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的情况下,公司以换出资产的公允价值为基础确定
其初始投资成本,除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠;不满足上述条件的,公司
以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。
   公司发生的与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出,计入长期股权投资
的初始投资成本。
   公司无论以何种方式取得长期股权投资,实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放
的现金股利或利润,作为应收股利单独核算,不构成长期股权投资的成本。
   (二)长期股权投资的后续计量及损益确认方法
   1.采用成本法核算的长期股权投资
   (1)公司对被投资单位能够实施控制的长期股权投资,即对子公司投资,采用成本法核算。
   (2)采用成本法核算的长期股权投资,除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告
但尚未发放的现金股利或利润外,公司不分是否属于投资前和投资后被投资单位实现的净利润,
均按照应享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认投资收益。
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    2.采用权益法核算的长期股权投资
    (1)公司对被投资单位具有共同控制的合营企业或重大影响的联营企业,采用权益法核算。
    (2)采用权益法核算的长期股权投资,对于初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨
认净资产公允价值份额的,不调整长期股权投资的初始投资成本;初始投资成本小于投资时应享
有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益,同时调整长期股权投资的初
始投资成本。
    (3)取得长期股权投资后,公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合
收益的份额,分别确认投资损益和其他综合收益,同时调整长期股权投资的账面价值。在确认应
享有或应分担被投资单位的净损益时,以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础,
对被投资单位账面净利润经过调整后计算确定。但是,公司对无法合理确定取得投资时被投资单
位各项可辨认资产公允价值的、投资时被投资单位可辨认资产的公允价值与其账面价值之间的差
额较小的或是其他原因导致无法取得被投资单位有关资料的,直接以被投资单位的账面净损益为
基础计算确认投资损益。公司按照被投资单位宣告分派的现金股利或利润计算应分享有的部分,
相应减少长期股权投资的账面价值。公司对被投资单位除净损益、其他综合收益以及利润分配以
外的所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
    公司在确认由联营企业及合营企业投资产生的投资收益时,对公司与联营企业及合营企业之
间发生的未实现内部交易收益按照持股比例计算归属于公司的部分予以抵销,并在此基础上确认
投资损益。公司与被投资单位发生的内部交易损失属于资产减值损失的,全额予以确认。公司对
于纳入合并范围的子公司与其联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益,也按照上述
原则进行抵销,并在此基础上确认投资损益。
    在确认应分担被投资单位发生的净亏损时,按照下列顺序进行处理:首先冲减长期股权投资
的账面价值;如果长期股权投资的账面价值不足以冲减的,则以其他实质上构成对被投资单位净
投资的长期权益的账面价值为限继续确认投资损失,冲减长期应收款的账面价值;经过上述处理,
按照投资合同或协议约定公司仍承担额外损失义务的,按照预计承担的义务确认预计负债,计入
当期投资损失。被投资单位以后期间实现盈利的,公司扣除未确认的亏损分担额后,按照与上述
相反的顺序处理,减记已确认预计负债的账面金额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的
长期权益和长期股权投资的账面价值,同时确认投资收益。
    (三)确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
    1.确定对被投资单位具有共同控制的依据
    共同控制,是指按照相关约定对某项安排所共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过分
享控制权的参与方一致同意后才能决策。某项安排的相关活动通常包括商品或劳务的销售和购买、
金融资产的管理、资产的购买和处置、研究开发活动以及融资活动等。合营企业,是公司仅对某
项安排的净资产享有权利的合营安排。合营方享有某项安排相关资产且承担相关债务的合营安排
是共同经营,而不是合营企业。
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    2.确定对被投资单位具有重大影响的依据
    重大影响,是指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与
其他方一起共同控制这些政策的制定。公司能够对被投资单位施加重大影响的,被投资单位为其
联营企业。

22. 投资性房地产
不适用
23. 固定资产
(1). 确认条件
√适用 □不适用
    固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,使用寿命超过一个会计年
度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认:
    1.与该固定资产有关的经济利益很可能流入公司;
    2.该固定资产的成本能够可靠地计量。

(2). 折旧方法
√适用 □不适用
      类别         折旧方法        折旧年限(年)       残值率           年折旧率
  房屋及建筑物     年限平均法          10/20              5               9.50/4.75
    机器设备       年限平均法            5-10             5              19.00-9.50
    办公设备       年限平均法            3-5              5             31.67-19.00
    运输设备       年限平均法            3-5              5             19.00-31.67
    其他设备       年限平均法            5-10             5             19.00-9.50

(3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用 □不适用
    1.融资租入固定资产的认定依据
    在租赁期开始日,公司将满足融资租赁标准的租入固定资产确认为融资租入固定资产。
    2.融资租入固定资产的计价方法
    在租赁期开始日,公司将租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者
和发生的初始直接费用作为融资租入资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账
价值,将租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者与最低租赁付款额之
间的差额作为未确认融资费用。未确认融资费用在租赁期的各个期间内采用实际利率法进行分摊。
    3.融资租入固定资产的折旧方法
    采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得
租赁资产所有权的,在租赁资产使用寿命内计提折旧;无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁
资产所有权的,在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。

24. 在建工程
√适用 □不适用
    (一)在建工程的类别

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   在建工程以立项项目分类核算。
   (二)在建工程结转为固定资产的标准和时点
   在建工程项目按照建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出,作为固定资产的
入账价值。自营工程,按照直接材料、直接人工、直接机械施工费等计量;出包工程,按照应支
付的工程价款等计量。在以借款进行的工程达到预定可使用状态前发生的、符合资本化条件的借
款费用,予以资本化,计入在建工程成本。
   公司对于所建造的固定资产已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的,自达到预定可使
用状态之日起,根据工程预算、造价或者工程实际成本等,按照估计价值确定其成本,转入固定
资产,并按照公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧;待办理竣工决算后,再按照实际成本
调整原来的暂估价值,但不调整原已计提的折旧额。

25. 借款费用
√适用 □不适用
    (一)借款费用的范围
   公司的借款费用包括因借款而发生的借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币
借款而发生的汇兑差额等。
   (二)借款费用的确认原则
   公司发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的,予以资本化,
计入相关资产成本;其他借款费用,在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。
   符合资本化条件的资产,包括需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用
或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
   (三)借款费用资本化期间的确定
   1.借款费用开始资本化时点的确定
   当资产支出已经发生、借款费用已经发生且为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要
的购建或者生产活动已经开始时,借款费用开始资本化。其中,资产支出包括为购建或者生产符
合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出。
   2.借款费用暂停资本化时间的确定
   符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断且中断时间连续超过 3 个月的,
暂停借款费用的资本化。公司将在中断期间发生的借款费用确认为当期损益,直至资产的购建或
者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。如果中断是所购建或者生产的符合资本化条件的资
产达到预定可使用或者可销售状态必要的程序,则借款费用的资本化继续进行。
   3.借款费用停止资本化时点的确定
   当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时,停止借款费用的
资本化。在符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后所发生的借款费用,在发
生时根据其发生额确认为当期损益。

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   购建或者生产的符合资本化条件的资产的各部分分别完工,且每部分在其他部分继续建造过
程中可供使用或者可对外销售,且为使该部分资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或
者生产活动实质上已经完成的,停止与该部分资产相关的借款费用的资本化;购建或者生产的资
产的各部分分别完工,但必须等到整体完工后才可使用或者可对外销售的,在该资产整体完工时
停止借款费用的资本化。
   (四)借款费用资本化金额的确定
   1.借款利息资本化金额的确定
   在资本化期间内,每一会计期间的利息(包括折价或溢价的摊销)资本化金额,按照下列规
定确定:
   (1)为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的,公司以专门借款当期实际发
生的利息费用,减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投
资收益后的金额确定。
   (2)为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的,公司根据累计资产支出超
过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,计算确定一般借款应予
资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
   (3)借款存在折价或者溢价的,公司按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢
价金额,调整每期利息金额。
   (4)在资本化期间内,每一会计期间的利息资本化金额,不能超过当期相关借款实际发生的
利息金额。
   2.借款辅助费用资本化金额的确定
   (1)专门借款发生的辅助费用,在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用
或者可销售状态之前发生的,在发生时根据其发生额予以资本化,计入符合资本化条件的资产的
成本;在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后发生的,
在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。
   (2)一般借款发生的辅助费用,在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。
   3.汇兑差额资本化金额的确定
   在资本化期间内,外币专门借款本金及利息的汇兑差额,予以资本化,计入符合资本化条件
的资产的成本。

26. 生物资产
□适用 √不适用
27. 油气资产
□适用 √不适用
28. 使用权资产
√适用 □不适用
    (一)使用权资产确认条件
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    使用权资产是指本公司作为承租人可在租赁期内使用租赁资产的权利。
    在租赁期开始日,使用权资产按照成本进行初始计量。该成本包括:租赁负债的初始计量金额;
在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额,存在租赁激励的,扣除已享受的租赁激励相关金额;
本公司作为承租人发生的初始直接费用;本公司作为承租人为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资
产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计将发生的成本。本公司作为承租人按照《企
业会计准则第 13 号-或有事项》对拆除复原等成本进行确认和计量。后续就租赁负债的任何重新
计量作出调整。
    (二)使用权资产的折旧方法
    本公司采用直线法计提折旧。本公司作为承租人能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所
有权的,在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所
有权的,在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。

29. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
    (一)无形资产的初始计量
    1.外购无形资产的初始计量
    外购无形资产的成本,包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所
发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付,实质上具有融资性质的,无
形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。实际支付的价款与购买价款的现值之间的差额,除
应予资本化的以外,在信用期间内计入当期损益。
    2.自行研究开发无形资产的初始计量
    自行研究开发的无形资产的成本,按照自满足资本化条件后至达到预定用途前所发生的支出
总额确定,对于以前期间已经费用化的支出不再调整。
    公司自行研究开发的无形资产,其研究阶段的支出,于发生时计入当期损益;其开发阶段的
支出,不符合资本化条件的,于发生时计入当期损益;符合资本化条件的,确认为无形资产。如
果确实无法区分研究阶段支出和开发阶段支出,则将其所发生的研发支出全部计入当期损益。
    (二)无形资产的后续计量
    公司在取得无形资产时分析判断其使用寿命。公司将取得的无形资产分为使用寿命有限的无
形资产和使用寿命不确定的无形资产。
    1.使用寿命有限的无形资产的后续计量
    公司对使用寿命有限的无形资产,自达到预定用途时起在其使用寿命内采用直线法分期摊销,
不预留残值。无形资产的摊销金额通常计入当期损益;某项无形资产包含的经济利益通过所生产
的产品或其他资产实现的,其摊销金额计入相关资产的成本。
    无形资产类别、预计使用寿命、预计净残值率和年摊销率列示如下:

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        无形资产类别            预计使用寿命(年)          预计净残值率(%)   年摊销率(%)

 土地使用权                 土地证登记的使用年限

 技术许可使用费                        8                                      12.50
 软件                                2-10                                   50.00-10.00

    资产负债表日,对使用寿命有限的无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核。
    2.使用寿命不确定的无形资产的后续计量
    公司对使用寿命不确定的无形资产,在持有期间内不进行摊销。
    (三)无形资产使用寿命的估计
    1.来源于合同性权利或其他法定权利的无形资产,其使用寿命按照不超过合同性权利或其他
法定权利的期限确定;合同性权利或其他法定权利在到期时因续约等延续且有证据表明公司续约
不需要付出大额成本的,续约期计入使用寿命。
    2.合同或法律没有规定使用寿命的,公司综合各方面的情况,通过聘请相关专家进行论证或
者与同行业的情况进行比较以及参考公司的历史经验等方法来确定无形资产能为公司带来经济利
益的期限。
    3.按照上述方法仍无法合理确定无形资产为公司带来经济利益期限的,该项无形资产作为使
用寿命不确定的无形资产。

(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
    (一)划分公司内部研究开发项目的研究阶段与开发阶段的具体标准
    根据研究与开发的实际情况,公司将研究开发项目区分为研究阶段与开发阶段。
    1.研究阶段
    研究阶段是指为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动
的阶段。
    2.开发阶段
    开发阶段是指在进行商业性生产或使用前,将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计,
以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。
    内部研究开发项目研究阶段的支出,在发生时计入当期损益。
    (二)开发阶段支出符合资本化的具体标准
    内部研究开发项目开发阶段的支出,同时满足下列条件时确认为无形资产:
    1.完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;
    2.具有完成该无形资产并使用或出售的意图;
    3.无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形
资产自身存在市场,无形资产将在内部使用的,能够证明其有用性;
    4.有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出
售该无形资产;
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    5.归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

30. 长期资产减值
√适用 □不适用
    长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的
无形资产等长期资产,于资产负债表日存在减值迹象的,进行减值测试。减值测试结果表明资产
的可收回金额低于其账面价值的,按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的
公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准
备按单项资产为基础计算并确认,如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的,以该资产所属
的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
    公司对商誉和使用寿命不确定的无形资产,无论是否存在减值迹象,至少在每年年度终了进
行减值测试。
    公司进行资产减值测试时,对于因企业合并形成的商誉的账面价值,自购买日起按照合理的
方法分摊至相关的资产组;难以分摊至相关的资产组的,将其分摊至相关的资产组组合。在将商
誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时,按照各资产组或者资产组组合的公允价值
占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的,按照各
资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。
在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时,如与商誉相关的资产组或者资产组
组合存在减值迹象的,先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试,计算可收回金额,
并与相关账面价值相比较,确认相应的减值损失;再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减
值测试,比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值(包括所分摊的商誉的账面价值部分)
与其可收回金额,如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的,确认商誉的减
值损失。
    上述资产减值损失一经确认,在以后会计期间不予转回。

31. 长期待摊费用
√适用 □不适用
    (一)长期待摊费用的范围
    长期待摊费用是指公司已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在 1 年以上(不含 1
年)的各项费用,包括以经营租赁方式租入的固定资产发生的改良支出等。
    (二)长期待摊费用的初始计量
    长期待摊费用按照实际发生的支出进行初始计量。
    (三)长期待摊费用的摊销
    长期待摊费用按照受益期限采用直线法分期摊销。

32. 合同负债
合同负债的确认方法
√适用 □不适用
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    合同负债,是指公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务。如果公司在向客户转
让商品之前,客户已经支付了合同对价或公司已经取得了无条件收款权,公司在客户实际支付款
项和到期应支付款项孰早时点,将该已收或应收款项列示为合同负债。同一合同下的合同资产和
合同负债以净额列示,不同合同下的合同资产和合同负债不予抵销。

33. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
    短期薪酬,是指企业预期在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内将全部予以
支付的职工薪酬,因解除与职工的劳动关系给予的补偿除外。
    短期薪酬具体包括:职工工资、奖金、津贴和补贴,职工福利费,医疗保险费、工伤保险费
和生育保险费等社会保险费,住房公积金,工会经费和职工教育经费,短期带薪缺勤,短期利润
分享计划,非货币性福利以及其他短期薪酬。
    公司在职工为其提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并计入当期损益
或相关资产成本。

(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
    公司参与的设定提存计划是按照有关规定为职工缴纳的基本养老保险费、失业保险费、企业
年金缴费等。公司根据在资产负债表日为换取职工在会计期间提供的服务而应缴存的金额,确认
为职工薪酬负债,并计入当期损益或相关资产成本。

(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
    辞退福利,是指公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系,或者为鼓励职工自愿
接受裁减而给予职工的补偿。在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债,并计入当期
损益:
    1.企业不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时。
    2.企业确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。

(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
    其他长期职工福利,是指除短期薪酬、离职后福利和辞退福利以外的其他所有职工福利。在
报告期末,公司将其他长期职工福利产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分:
    1.服务成本。
    2.其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额。
    3.重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动。
    为简化相关会计处理,上述项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。

34. 租赁负债
□适用 √不适用
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35. 预计负债
√适用 □不适用
    (一)预计负债的确认原则
    当与对外担保、未决诉讼或仲裁、产品质量保证、亏损合同、重组等或有事项相关的义务同
时符合以下三个条件时,确认为预计负债:
    1.该义务是公司承担的现时义务;
    2.该项义务的履行很可能导致经济利益流出公司;
    3.该义务的金额能够可靠地计量。
    (二)预计负债的计量方法
    预计负债的金额按照该或有事项所需支出的最佳估计数计量。
    1.所需支出存在一个连续范围且该范围内各种结果发生的可能性相同的,最佳估计数按照该
范围内的中间值确定。
    2.在其他情况下,最佳估计数分别下列情况处理:
    (1)或有事项涉及单个项目的,按照最可能发生金额确定。
    (2)或有事项涉及多个项目的,按照各种可能结果及相关概率计算确定。

36. 股份支付
√适用 □不适用
    股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
    (一)授予日的会计处理
    除了立即可行权的股份支付外,无论权益结算的股份支付还是现金结算的股份支付,公司在
授予日均不做会计处理。
    (二)等待期内每个资产负债表日的会计处理
    在等待期内的每个资产负债表日,公司将取得职工或其他方提供的服务计入成本费用,同时
确认所有者权益或负债。
    对于附有市场条件的股份支付,只要职工满足了其他所有非市场条件,就确认已取得的服务。
业绩条件为非市场条件的,等待期期限确定后,后续信息表明需要调整对可行权情况的估计的,
则对前期估计进行修改。
    对于权益结算的涉及职工的股份支付,按照授予日权益工具的公允价值计入成本费用和资本
公积(其他资本公积),不确认其后续公允价值变动;对于现金结算的涉及职工的股份支付,按照
每个资产负债表日权益工具的公允价值重新计量,确定成本费用和应付职工薪酬。
    在等待期内每个资产负债表日,公司根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息做出最
佳估计,修正预计可行权的权益工具数量。
    根据上述权益工具的公允价值和预计可行权的权益工具数量,计算截至当期累计应确认的成
本费用金额,再减去前期累计已确认金额,作为当期应确认的成本费用金额。
    (三)可行权日之后的会计处理
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    1.对于权益结算的股份支付,在可行权日之后不再对已确认的成本费用和所有者权益总额进
行调整。公司在行权日根据行权情况,确认股本和股本溢价,同时结转等待期内确认的资本公积(其
他资本公积)。
    2.对于现金结算的股份支付,企业在可行权日之后不再确认成本费用,负债(应付职工薪酬)
公允价值的变动计入当期损益(公允价值变动损益)。
    (四)回购股份进行职工期权激励的会计处理
    公司以回购股份形式奖励公司职工的,在回购股份时,按照回购股份的全部支出作为库存股
处理,同时进行备查登记。在等待期内每个资产负债表日,按照权益工具在授予日的公允价值,
将取得的职工服务计入成本费用,同时增加资本公积(其他资本公积)。在职工行权购买公司股份
收到价款时,转销交付职工的库存股成本和等待期内资本公积(其他资本公积)累计金额,同时,
按照其差额调整资本公积(股本溢价)。

37. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
38. 收入
(1). 收入确认和计量所采用的会计政策
√适用 □不适用
    (一)收入确认原则和计量方法
    1.收入的确认
    公司在履行了合同中的履约义务,即在客户取得相关商品控制权时确认收入。合同开始日,
公司对合同进行评估,识别该合同所包含的各单项履约义务,并确定各单项履约义务是在某一时
段内履行,还是在某一时点履行,然后,在履行了各单项履约义务时分别确认收入。
    2.收入的计量
    合同包含两项或多项履约义务的,公司在合同开始日,按照各单项履约义务所承诺商品或服
务的单独售价的相对比例,将交易价格分摊至各单项履约义务,按照分摊至各单项履约义务的交
易价格计量收入。在确定交易价格时,公司将考虑可变对价、合同中存在的重大融资成分、非现
金对价以及应付客户对价等因素的影响,并假定将按照现有合同的约定向客户转移商品,且该合
同不会被取消、续约或变更。
    (二)具体的收入确认政策
    公司主营业务产品主要采取订单式生产,其收入确认的具体原则为:
    1、车辆门系统:在客户验收完毕后确认收入。
    2、安全门:无需安装的将产品交付给客户签收确认后确认收入,需要安装的按交付进度确认
收入。
    3、门系统配件:干线门系统配件产品运抵各铁路局所属车辆检修段后,经验收合格并待各铁
路局收到车辆检修段的信息反馈后确认收入;城轨门系统配件产品系在客户验收完毕后确认收入。


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    4、连接器:对用于整车制造的连接器,待客户将其最终装配到车辆并验收合格后确认销售收
入;对作为配件的连接器,待客户验收合格并取得客户确认凭据后确认收入。
    5、境外销售:待公司按照合同要求发出产品并取得产品报关单后确认收入。

(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
□适用 √不适用
39. 合同成本
√适用 □不适用
    合同成本分为合同履约成本与合同取得成本。
    公司为履行合同而发生的成本,在满足下列条件时作为合同履约成本确认为一项资产:
    1.该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关。
    2.该成本增加了本公司未来用于履行履约义务的资源。
    3.该成本预期能够收回。
    公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的,作为合同取得成本确认为一项资产。
    与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销;但是
对于合同取得成本摊销期限未超过一年的,本公司将其在发生时计入当期损益。
    与合同成本有关的资产,其账面价值高于下列两项的差额的,本公司将对于超出部分计提减
值准备,并确认为资产减值损失:
    1.因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价;
    2.为转让该相关商品或服务估计将要发生的成本。
    上述资产减值准备后续发生转回的,转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况
下该资产在转回日的账面价值。

40. 政府补助
√适用 □不适用
    (一)政府补助的类型
    政府补助,是指公司从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产,包括与资产相关的政府
补助和与收益相关的政府补助。
    与资产相关的政府补助,是指企业取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。
    与收益相关的政府补助,是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
    (二)政府补助的确认原则和确认时点
    政府补助的确认原则:
    1.公司能够满足政府补助所附条件;
    2.公司能够收到政府补助。
    政府补助同时满足上述条件时才能予以确认。
    (三)政府补助的计量
    1.政府补助为货币性资产的,公司按照收到或应收的金额计量。
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    2.政府补助为非货币性资产的,公司按照公允价值计量;公允价值不能可靠取得的,按照名
义金额计量(名义金额为人民币 1 元)。
    (四)政府补助的会计处理方法
    1.与资产相关的政府补助,在取得时冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。确认为递
延收益的,在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政
府补助,直接计入当期损益。
    2.与收益相关的政府补助,分别下列情况处理:
    (1)用于补偿公司以后期间的相关成本费用或损失的,在取得时确认为递延收益,并在确认
相关成本费用或损失的期间,计入当期损益或冲减相关成本。
    (2)用于补偿公司已发生的相关成本费用或损失的,在取得时直接计入当期损益或冲减相关
成本。
    3.对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助,可以区分的,则分不同部分
分别进行会计处理;难以区分的,则整体归类为与收益相关的政府补助。
    4.与公司日常经营相关的政府补助,按照经济业务实质,计入其他收益或冲减相关成本费用。
与企业日常活动无关的政府补助,计入营业外收支。财政将贴息资金直接拨付给公司的,公司将
对应的贴息冲减相关借款费用。
    5.已确认的政府补助需要退回的,分别下列情况处理:
    (1)初始确认时冲减相关资产账面价值的,调整资产账面价值。
    (2)存在相关递延收益的,冲减相关递延收益账面金额,超出部分计入当期损益。
    (3)属于其他情况的,直接计入当期损益。

41. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
    公司采用资产负债表债务法核算所得税。
    (一)递延所得税资产或递延所得税负债的确认
    1.公司在取得资产、负债时确定其计税基础。公司于资产负债表日,分析比较资产、负债的
账面价值与其计税基础,资产、负债的账面价值与其计税基础存在暂时性差异的,在有关暂时性
差异发生当期且符合确认条件的情况下,公司对应纳税暂时性差异或可抵扣暂时性差异分别确认
递延所得税负债或递延所得税资产。
    2.递延所得税资产的确认依据
    (1)公司以未来期间很可能取得用以抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限,确认由可
抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。在确定未来期间很可能取得的应纳税所得额时,包括未
来期间正常生产经营活动实现的应纳税所得额,以及在可抵扣暂时性差异转回期间因应纳税暂时
性差异的转回而增加的应纳税所得额。



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    (2)对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减,公司以很可能获得用来抵扣可抵扣亏
损和税款抵减的未来应纳税所得额为限,确认相应的递延所得税资产。
    (3)资产负债表日,公司对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法
获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益,则减记递延所得税资产的账面价值;
在很可能获得足够的应纳税所得额时,减记的金额予以转回。
    3.递延所得税负债的确认依据
    公司将当期和以前期间应交未交的应纳税暂时性差异确认为递延所得税负债。但不包括商誉、
非企业合并形成的交易且该交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额所形成的暂时性
差异。
    (二)递延所得税资产或递延所得税负债的计量
    1.资产负债表日,对于递延所得税资产和递延所得税负债,公司根据税法规定按照预期收回
该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。
    2.适用税率发生变化的,公司对已确认的递延所得税资产和递延所得税负债进行重新计量,
除直接在所有者权益中确认的交易或者事项产生的递延所得税资产和递延所得税负债以外,将其
影响数计入税率变化当期的所得税费用。
    3.公司在计量递延所得税资产和递延所得税负债时,采用与收回资产或清偿债务的预期方式
相一致的税率和计税基础。
    4.公司对递延所得税资产和递延所得税负债不进行折现。

42. 租赁
(1). 经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
    本公司在租赁期内各个期间采用直线法或其他系统合理的方法,将经营租赁的租赁收款额确
认为租金收入;发生的与经营租赁有关的初始直接费用资本化,在租赁期内按照与租金收入确认
相同的基础进行分摊,分期计入当期损益;取得的与经营租赁有关的未计入租赁收款额的可变租
赁付款额,在实际发生时计入当期损益。

(2). 融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
    在租赁期开始日,本公司对融资租赁确认应收融资租赁款,并终止确认融资租赁资产。
    应收融资租赁款初始计量时,以未担保余值和租赁期开始日尚未收到的租赁收款额按照租赁
内含利率折现的现值之和作为应收融资租赁款的入账价值。租赁收款额包括:
    (1)扣除租赁激励相关金额后的固定付款额及实质固定付款额;
    (2)取决于指数或比率的可变租赁付款额;
    (3)合理确定承租人将行使购买选择权的情况下,租赁收款额包括购买选择权的行权价格;
    (4)租赁期反映出承租人将行使终止租赁选择权的情况下,租赁收款额包括承租人行使终止
租赁选择权需支付的款项;
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    (5)由承租人、与承租人有关的一方以及有经济能力履行担保义务的独立第三方向出租人提
供的担保余值。
    本公司按照固定的租赁内含利率计算并确认租赁期内各个期间的利息收入,所取得的未纳入
租赁投资净额计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。

(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
    在合同开始日,本公司评估合同是否为租赁或者包含租赁。如果合同中一方让渡了在一定期
间内控制一项或多项已识别资产使用的权利以换取对价,则该合同为租赁或者包含租赁。
    (一)租赁合同的分拆
    当合同中同时包含多项单独租赁的,本公司将合同予以分拆,并分别各项单独租赁进行会计
处理。
    当合同中同时包含租赁和非租赁部分的,本公司将租赁和非租赁部分进行分拆,租赁部分按
照租赁准则进行会计处理,非租赁部分应当按照其他适用的企业会计准则进行会计处理。
    (二)租赁合同的合并
    本公司与同一交易方或其关联方在同一时间或相近时间订立的两份或多份包含租赁的合同符
合下列条件之一时,合并为一份合同进行会计处理:
    1.该两份或多份合同基于总体商业目的而订立并构成一揽子交易,若不作为整体考虑则无法
理解其总体商业目的。
    2.该两份或多份合同中的某份合同的对价金额取决于其他合同的定价或履行情况。
    3.该两份或多份合同让渡的资产使用权合起来构成一项单独租赁。
    (三)本公司作为承租人的会计处理
    在租赁期开始日,本公司对租赁确认使用权资产和租赁负债。
    (四)本公司作为出租人的会计处理
    1.租赁的分类
    本公司在租赁开始日将租赁分为融资租赁和经营租赁。融资租赁是指实质上转移了与租赁资
产所有权有关的几乎全部风险和报酬的租赁,其所有权最终可能转移,也可能不转移。经营租赁
是指除融资租赁以外的其他租赁。
    一项租赁存在下列一种或多种情形的,本公司通常分类为融资租赁:
    (1)在租赁期届满时,租赁资产的所有权转移给承租人。
    (2)承租人有购买租赁资产的选择权,所订立的购买价款与预计行使选择权时租赁资产的公
允价值相比足够低,因而在租赁开始日就可以合理确定承租人将行使该选择权。
    (3)资产的所有权虽然不转移,但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。
    (4)在租赁开始日,租赁收款额的现值几乎相当于租赁资产的公允价值。
    (5)租赁资产性质特殊,如果不作较大改造,只有承租人才能使用。

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    一项租赁存在下列一项或多项迹象的,本公司也可能分类为融资租赁:
    (1)若承租人撤销租赁,撤销租赁对出租人造成的损失由承租人承担。
    (2)资产余值的公允价值波动所产生的利得或损失归属于承租人。
    (3)承租人有能力以远低于市场水平的租金继续租赁至下一期间。


43. 其他重要的会计政策和会计估计
□适用 √不适用
44. 重要会计政策和会计估计的变更
(1). 重要会计政策变更
√适用 □不适用
                                                                             备注(受重要影响
            会计政策变更的内容和原因                         审批程序        的报表项目名称
                                                                                 和金额)
财政部于 2018 年发布了《企业会计准则第 21 号—租         四届十五次董事会
赁》(财会〔2018〕35 号) ,本公司自 2021 年 1 月 1      及四届九次监事会
日起执行新租赁准则,根据首次执行新租赁准则的影响
数,调整首次执行当年年初财务报表相关项目金额,不
调整可比期间信息。

(2). 重要会计估计变更
□适用 √不适用
(3). 2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
                                     合并资产负债表
                                                                     单位:元 币种:人民币
                项目                   2020 年 12 月 31 日    2021 年 1 月 1 日   调整数
流动资产:
  货币资金                                1,495,172,486.59     1,495,172,486.59
  结算备付金
  拆出资金
  交易性金融资产                           592,932,560.15        592,932,560.15
  衍生金融资产
  应收票据                                  205,273,810.00       205,273,810.00
  应收账款                                1,266,248,437.71     1,266,248,437.71
  应收款项融资                              486,197,541.51       486,197,541.51
  预付款项                                   23,743,166.64        19,686,770.95   -4,056,395.69
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  其他应收款                                 32,945,902.26        32,945,902.26
  其中:应收利息
        应收股利
  买入返售金融资产
  存货                                     641,475,324.60        641,475,324.60
  合同资产                                  26,970,461.89         26,970,461.89
  持有待售资产
                                          74 / 136
                           2021 年半年度报告


  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                    15,097,910.61       15,097,910.61
    流动资产合计               4,786,057,601.96    4,782,001,206.27   -4,056,395.69
非流动资产:
  发放贷款和垫款
  债权投资
  其他债权投资
  长期应收款
  长期股权投资
  其他权益工具投资
  其他非流动金融资产                3,650,000.00       3,650,000.00
  投资性房地产
  固定资产                       474,316,297.06     474,316,297.06
  在建工程                        18,621,719.09      18,621,719.09
  生产性生物资产
  油气资产
  使用权资产                                   0     33,704,734.34    33,704,734.34
  无形资产                         74,921,921.11     74,921,921.11
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用                    27,574,677.64       27,017,533.64     -557,144.00
  递延所得税资产                  13,700,894.02       13,700,894.02
  其他非流动资产                  15,623,016.49       15,623,016.49
    非流动资产合计               628,408,525.41      661,556,115.75   33,147,590.34
      资产总计                 5,414,466,127.37    5,443,557,322.02   29,091,194.65
流动负债:
  短期借款                       439,659,171.85     439,659,171.85
  向中央银行借款
  拆入资金
  交易性金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                       723,656,496.67     723,656,496.67
  应付账款                       709,329,734.55     709,329,734.55
  预收款项
  合同负债                         62,473,089.42     62,473,089.42
  卖出回购金融资产款
  吸收存款及同业存放
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  应付职工薪酬                   241,018,514.64     241,018,514.64
  应交税费                        26,219,571.41      26,219,571.41
  其他应付款                      96,531,153.29      96,531,153.29
  其中:应付利息
        应付股利                      675,600.00        675,600.00
  应付手续费及佣金
  应付分保账款
  持有待售负债
  一年内到期的非流动负债                             11,089,163.83    11,089,163.83
  其他流动负债                      9,724,780.73      9,724,780.73
                                75 / 136
                                    2021 年半年度报告


    流动负债合计                           2,308,612,512.56         2,319,701,676.39    11,089,163.83
非流动负债:
  保险合同准备金
  长期借款
  应付债券
  其中:优先股
        永续债
  租赁负债                                                             18,002,030.82    18,002,030.82
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  预计负债                                    11,180,834.12            11,180,834.12
  递延收益                                    38,951,556.30            38,951,556.30
  递延所得税负债                               1,595,058.11             1,595,058.11
  其他非流动负债
    非流动负债合计                            51,727,448.53            69,729,479.35    18,002,030.82
      负债合计                             2,360,339,961.09         2,389,431,155.74    29,091,194.65
所有者权益(或股东权益):
  实收资本(或股本)                         993,275,484.00           993,275,484.00
  其他权益工具
  其中:优先股
        永续债
  资本公积                                 3,371,196,201.88         3,371,196,201.88
  减:库存股
  其他综合收益                                        24,733.72            24,733.72
  专项储备
  盈余公积                                   105,889,130.98           105,889,130.98
  一般风险准备
  未分配利润                              -1,501,946,758.75         -1,501,946,758.75
  归属于母公司所有者权益(或股东权
                                           2,968,438,791.83         2,968,438,791.83
益)合计
  少数股东权益                                85,687,374.45            85,687,374.45
    所有者权益(或股东权益)合计           3,054,126,166.28         3,054,126,166.28
      负债和所有者权益(或股东权益)
                                           5,414,466,127.37         5,443,557,322.02    29,091,194.65
总计

各项目调整情况的说明:
√适用 □不适用
财政部于 2018 年发布了《企业会计准则第 21 号—租赁》(财会〔2018〕35 号) ,本公司自 2021
年 1 月 1 日起执行新租赁准则,根据首次执行新租赁准则的影响数,调整首次执行当年年初财务
报表相关项目金额,不调整可比期间信息。
                                    母公司资产负债表
                                                                            单位:元 币种:人民币
               项目                    2020 年 12 月 31 日        2021 年 1 月 1 日    调整数
流动资产:
  货币资金                               1,287,357,338.36          1,287,357,338.36
  交易性金融资产                           592,932,560.15            592,932,560.15
  衍生金融资产

                                           76 / 136
                           2021 年半年度报告


  应收票据                     186,333,445.17    186,333,445.17
  应收账款                     995,686,384.31    995,686,384.31
  应收款项融资                 420,605,874.22    420,605,874.22
  预付款项                       6,150,081.81      6,150,081.81
  其他应收款                    49,520,276.69     49,520,276.69
  其中:应收利息
        应收股利
  存货                         451,041,550.66    451,041,550.66
  合同资产                      26,970,461.89     26,970,461.89
  持有待售资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                   6,492,221.04       6,492,221.04
    流动资产合计             4,023,090,194.30   4,023,090,194.30
非流动资产:
  债权投资
  其他债权投资
  长期应收款
  长期股权投资                 228,486,888.91    228,486,888.91
  其他权益工具投资
  其他非流动金融资产             3,650,000.00       3,650,000.00
  投资性房地产
  固定资产                     282,611,614.48    282,611,614.48
  在建工程                       2,159,693.97      2,159,693.97
  生产性生物资产
  油气资产
  使用权资产                                      16,641,677.30    16,641,677.30
  无形资产                      63,413,957.15     63,413,957.15
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用                  17,118,173.81      17,118,173.81
  递延所得税资产                 4,486,734.16       4,486,734.16
  其他非流动资产                15,623,016.49      15,623,016.49
    非流动资产合计             617,550,078.97     634,191,756.27   16,641,677.30
      资产总计               4,640,640,273.27   4,657,281,950.57   16,641,677.30
流动负债:
  短期借款                     272,339,762.50    272,339,762.50
  交易性金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                     664,571,087.00     664,571,087.00
  应付账款                   1,039,370,190.50   1,039,370,190.50
  预收款项
  合同负债                      43,180,792.86     43,180,792.86
  应付职工薪酬                 183,217,257.23    183,217,257.23
  应交税费                       2,385,767.95      2,385,767.95
  其他应付款                    78,745,218.14     78,745,218.14
  其中:应付利息
        应付股利
  持有待售负债

                                77 / 136
                                     2021 年半年度报告


  一年内到期的非流动负债                                       7,039,050.21   7,039,050.21
  其他流动负债                             7,418,594.29        7,418,594.29
     流动负债合计                      2,291,228,670.47    2,298,267,720.68   7,039,050.21
非流动负债:
  长期借款
  应付债券
  其中:优先股
          永续债
  租赁负债                                                     9,602,627.09   9,602,627.09
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  预计负债                                 9,232,634.12        9,232,634.12
  递延收益                                27,200,000.00       27,200,000.00
  递延所得税负债                             893,699.37          893,699.37
  其他非流动负债
     非流动负债合计                       37,326,333.49       46,928,960.58   9,602,627.09
       负债合计                        2,328,555,003.96    2,345,196,681.26 16,641,677.30
所有者权益(或股东权益):
  实收资本(或股本)                     993,275,484.00      993,275,484.00
  其他权益工具
  其中:优先股
          永续债
  资本公积                             3,391,834,785.62    3,391,834,785.62
  减:库存股
  其他综合收益
  专项储备
  盈余公积                               105,889,130.98      105,889,130.98
  未分配利润                          -2,178,914,131.29   -2,178,914,131.29
     所有者权益(或股东权益)合计      2,312,085,269.31    2,312,085,269.31
       负债和所有者权益(或股东权
                                       4,640,640,273.27    4,657,281,950.57 16,641,677.30
益)总计
各项目调整情况的说明:
√适用 □不适用
财政部于 2018 年发布了《企业会计准则第 21 号—租赁》(财会〔2018〕35 号) ,本公司自 2021
年 1 月 1 日起执行新租赁准则,根据首次执行新租赁准则的影响数,调整首次执行当年年初财务
报表相关项目金额,不调整可比期间信息。
(4). 2021 年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
√适用 □不适用
    2018 年 12 月 7 日,财政部发布修订的《企业会计准则第 21 号—租赁》(财会【2018】35 号)
(以下简称“新租赁准则”)。根据新旧准则转换的衔接规定,公司自 2021 年 1 月 1 日起按新准则
要求进行会计报表披露,不追溯调整 2020 年可比数,本次会计政策变更不影响公司 2020 年度股
东权益、净利润等相关财务指标。

45. 其他
□适用 √不适用



                                          78 / 136
                                     2021 年半年度报告


六、税项
1.   主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
           税种                       计税依据                        税率
增值税                      销项税额-可抵扣进项税额           13%、9%、6%(销项税额)
城市维护建设税              缴纳的流转税额                                      7%/5%
教育费附加                  缴纳的流转税额                                          3%
地方教育附加                缴纳的流转税额                                          2%

存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明
√适用 □不适用
                       纳税主体名称                                    所得税税率(%)
南京康尼机电股份有限公司                                                                 15
南京康尼电子科技有限公司                                                                 15
南京康尼科技实业有限公司                                                                 15
南京天海潮大酒店有限公司                                                                 25
重庆康尼轨道交通装备有限公司                                                             15
青岛康尼轨道交通装备有限公司                                                             25
南京康尼精密机械有限公司                                                                 15
南京康尼新能源汽车零部件有限公司                                                         15
北京康尼时代交通科技有限责任公司                                                         15
南京康尼环网开关设备有限公司                                                             15
唐山康尼轨道交通装备有限公司                                                             25
成都康尼轨道交通装备有限公司                                                             15
南京康尼智能技术有限公司                                                                 15
南京康尼电气技术有限公司                                                                 15
长春康尼轨道交通装备有限公司                                                             25
南京康尼智控技术有限公司                                                                 15
安徽康尼精密机械有限公司                                                                 25
广州康尼轨道交通装备有限公司                                                             25
郑州康尼轨道交通装备有限公司                                                             25
济南康尼轨道交通装备科技有限公司                                                         25
南京康尼汽车技术有限公司                                                                 25
武汉康尼轨道交通装备有限公司                                                             25
庐山天海潮会所有限公司定额征收;Kangni Technology Service S.A.R.L、Kangni Rail Transit
Equipment Corp.及 Kangni Rail Transit Equuipment (Thailand) Corp.按所在国税法确定。
2.   税收优惠
√适用 □不适用
    (一)增值税优惠
     根据财政部、国家税务总局《关于软件产品增值税政策的通知》(财税[2011]100 号)规定,
自 2011 年 1 月 1 日起执行增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品,按 17%税率征收
增值税后,对其增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政策。公司的子公司康尼电子享受
销售软件产品实际增值税税负超过 3%的部分实行即征即退的税收优惠政策。
     (二)企业所得税优惠

                                          79 / 136
                                      2021 年半年度报告


     本公司及子公司康尼电子和康尼新能源通过高新技术企业最近一期复审,并于 2020 年 12 月
2 日分别取得江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、国家税务总局江苏省税务局核发的编号为
GR202032001009、GR202032004390、GR202032003652 高新技术企业证书;证书有效期三年。
     子公司康尼科技于 2018 年 11 月 30 日取得江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、国家税务总局
江苏省税务局核发的编号为 GR201832006241 的高新技术企业证书,证书有效期为三年。
     子公司康尼精机、康尼环网通过高新技术企业最近一期复审,并于 2019 年 11 月 7 日、2019
年 11 月 22 日分别取得江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、国家税务总局江苏省税务局核发的编
号为 GR201932001025、GR201932003390 高新技术证书;证书有效期为三年。
     子公司北京康尼于 2018 年 11 月 30 日通过高新技术企业认证并取得北京市科学技术委员会、
北京市财政局、国家税务总局北京市税务局核发的编号为 GR201811007346 高新技术证书;证书
有效期为三年。
     子公司康尼智能、康尼电气分别于 2019 年 11 月 22 日、2019 年 11 月 7 日通过高新技术企业
认证并取得江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、国家税务总局江苏省税务局核发的编号为
GR201932003962、GR201932001497 高新技术证书;证书有效期为三年。
     子公司康尼智控于 2020 年 12 月 2 日通过高新技术企业认证,并取得江苏省科学技术厅、江
苏省财政厅、国家税务总局江苏省税务局核发的编号为 GR202032006957 的高新技术企业证书,
证书有效期为三年。
     本期本公司及子公司康尼电子、康尼精机、康尼环网、康尼新能源、康尼科技、北京康尼、
康尼智能、康尼电气、康尼智控按国家高新技术企业的 15%企业所得税税率缴纳企业所得税。
根据 2020 年 4 月 23 日财政部税务总局国家发展改革委《关于延续西部大开发企业所得税政策的
公告》(2020 年第 23 号),自 2021 年 1 月 1 日至 2030 年 12 月 31 日,对设在西部地区的鼓励
类产业企业减按 15%的税率征收企业所得税。重庆康尼、成都康尼享受 15%企业所得税税率优惠
政策。

3.   其他
□适用 √不适用
七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
                       项目                                 期末余额           期初余额
库存现金                                                        231,306.89            79,822.65
银行存款                                                    990,231,183.30     1,313,124,733.64
其他货币资金                                                253,877,892.64       181,967,930.30
合计                                                      1,244,340,382.83     1,495,172,486.59
            其中:存放在境外的款项总额                        3,192,037.14         2,229,108.33
其他说明:


                                           80 / 136
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     期末其他货币资金包含承兑汇票、保函、信用证等保证金 253,836,776.82 元,支付宝等
 41,115.82 元。

 2、 交易性金融资产
 √适用 □不适用
                                                                               单位:元 币种:人民币
               项目                                  期末余额                        期初余额
 以公允价值计量且其变动计入当期损
                                                            555,525,783.27                  592,932,560.15
 益的金融资产
 其中:
       债务工具投资                                         555,525,783.27                  592,932,560.15
               合计                                         555,525,783.27                  592,932,560.15

 其他说明:
 √适用 □不适用
 交易性金融资产系购买的理财产品。
 3、 衍生金融资产
 □适用 √不适用
 4、 应收票据
 (1). 应收票据分类列示
 √适用 □不适用
                                                                               单位:元 币种:人民币
            项目                        期末余额                                   期初余额
银行承兑票据
商业承兑票据                                  370,745,232.07                                205,273,810.00
            合计                              370,745,232.07                                205,273,810.00
  期末商业承兑汇票主要系中国中车所属企业开具的汇票及云信等。
 (2). 期末公司已质押的应收票据
 □适用 √不适用
 (3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
 √适用 □不适用
                                                                               单位:元 币种:人民币
           项目                  期末终止确认金额                              期末未终止确认金额
 银行承兑票据
 商业承兑票据                              149,897,295.14                        0.00
           合计                            149,897,295.14                        0.00
     期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的商业承兑汇票主要系中国中车所属企业
 开具的汇票及云信等。
 (4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
 □适用 √不适用
 (5). 按坏账计提方法分类披露
 √适用 □不适用
                                                                               单位:元 币种:人民币
                               期末余额                                          期初余额
     类别
                  账面余额       坏账准备            账面           账面余额        坏账准备       账面




                                                 81 / 136
                                                    2021 年半年度报告


                                                      计        价值                                            计      价值
                                                      提                                                        提
                              比例                                                         比例
                    金额                  金额        比                        金额                 金额       比
                              (%)                                                          (%)
                                                      例                                                        例
                                                     (%)                                                       (%)
按单项计提坏账
准备
其中:
按组合计提坏账
               374,490,133.40 100.00    3,744,901.33 1.00    370,745,232.07 207,347,282.83 100.00 2,073,472.83 1.00 205,273,810.00
准备
其中:
银行承兑汇票
商业承兑汇票   374,490,133.40 100.00    3,744,901.33 1.00    370,745,232.07 207,347,282.83 100.00 2,073,472.83 1.00 205,273,810.00
      合计     374,490,133.40   /       3,744,901.33 /       370,745,232.07 207,347,282.83   /    2,073,472.83 / 205,273,810.00


按单项计提坏账准备:
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备:
√适用 □不适用
组合计提项目:商业承兑汇票
                                                                                        单位:元 币种:人民币
                                                                         期末余额
          名称
                                       应收票据                          坏账准备             计提比例(%)
商业承兑汇票                             374,490,133.40                      3,744,901.33                  1.00
      合计                               374,490,133.40                      3,744,901.33                  1.00

按组合计提坏账的确认标准及说明
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:
□适用 √不适用
(6). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
                                                                                               单位:元 币种:人民币
                                                                  本期变动金额
       类别                期初余额                                                                               期末余额
                                                    计提            收回或转回            转销或核销
商业承兑汇票               2,073,472.83          1,671,428.50                                                    3,744,901.33
    合计                   2,073,472.83          1,671,428.50                                                    3,744,901.33

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:
□适用 √不适用
(7). 本期实际核销的应收票据情况
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
5、 应收账款
(1).    按账龄披露
√适用 □不适用
                                                                                             单位:元 币种:人民币
                           账龄                                                        期末账面余额
1 年以内
其中:1 年以内分项
1 年以内小计                                                                                                1,502,332,624.26

                                                            82 / 136
                                                                2021 年半年度报告


1至2年                                                                                                                           141,993,259.32
2至3年                                                                                                                            21,359,108.52
3 年以上
3至4年                                                                                                                             2,548,202.23
4至5年                                                                                                                             2,776,168.41
5 年以上                                                                                                                          12,529,266.78
                                   合计                                                                                        1,683,538,629.52

(2).     按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
                                                                                                               单位:元 币种:人民币
                                          期末余额                                                                  期初余额
类             账面余额                      坏账准备                                           账面余额               坏账准备
别                                                            计提        账面                                                      计提        账面
                                 比例                                     价值                             比例                                 价值
             金额                           金额              比例                             金额                   金额          比例
                                 (%)                                                                       (%)
                                                              (%)                                                                   (%)




提            17,887,100.24       1.06      17,887,100.24      100                        17,887,100.24    1.37 17,887,100.24 100.00




其中:




提          1,665,651,529.28     98.94      27,840,349.79      1.67      1,637,811,179.49 1,292,227,591.78 98.63 25,979,154.07 2.01        1,266,248,437.71




其中:


            1,665,651,529.28     98.94      27,840,349.79      1.67      1,637,811,179.49 1,292,227,591.78 98.63 25,979,154.07       2.01 1,266,248,437.71







            1,683,538,629.52 /              45,727,450.03 /              1,637,811,179.49 1,310,114,692.02 /      43,866,254.31 /          1,266,248,437.71




按单项计提坏账准备:
√适用 □不适用
                                                                                                               单位:元 币种:人民币
                                                                           期末余额
     名称
                          账面余额                   坏账准备            计提比例(%)                          计提理由
客户 1                    10,838,217.25            10,838,217.25                 100.00               暂无财产可供执行
客户 2                        549,000.00              549,000.00                 100.00               暂无财产可供执行
客户 3                      2,100,465.00            2,100,465.00                 100.00               暂无财产可供执行
客户 4                        597,000.00              597,000.00                 100.00               暂无财产可供执行
客户 5                        205,000.00              205,000.00                 100.00               暂无财产可供执行
客户 6                      1,803,386.74            1,803,386.74                 100.00               暂无财产可供执行
客户 7                      1,656,974.62            1,656,974.62                 100.00               暂无财产可供执行
客户 8                        137,056.63              137,056.63                 100.00               存在争议
  合计                    17,887,100.24            17,887,100.24                 100.00                             /

                                                                      83 / 136
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按单项计提坏账准备的说明:
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备:
√适用 □不适用
组合计提项目:风险组合
                                                                                  单位:元 币种:人民币
                                                                期末余额
          名称
                                  应收账款                      坏账准备                    计提比例(%)
风险组合                          1,665,651,529.28                27,840,349.79                          1.67
      合计                        1,665,651,529.28                27,840,349.79                          1.67

按组合计提坏账的确认标准及说明:
√适用 □不适用


                                     期末余额                                             期初余额

   逾期账龄                                              计提比例                                          计提比例
                       账面余额           坏账准备                        账面余额           坏账准备
                                                              (%)                                             (%)

 未逾期               1,269,660,193.30    6,348,300.97          0.50    977,873,421.33      4,887,569.55       0.50

 逾期 1 年以内         367,704,721.58    11,031,141.65          3.00    284,185,866.75      8,525,576.02       3.00

 逾期 1-2 年            19,719,297.03     3,943,859.41         20.00     17,929,694.82      3,585,938.96      20.00

 逾期 2-3 年              2,779,586.10    1,111,834.44         40.00      3,936,950.85      1,574,780.34      40.00

 逾期 3-4 年              1,912,589.74    1,530,071.79         80.00      4,481,844.04      3,585,475.21      80.00

 逾期 4 年以上            3,875,141.53    3,875,141.53        100.00      3,819,813.99      3,819,813.99     100.00

       合计           1,665,651,529.28   27,840,349.79                 1,292,227,591.78    25,979,154.07


如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:
□适用 √不适用
(3).    坏账准备的情况
√适用 □不适用
                                                                                     单位:元 币种:人民币
                                                    本期变动金额
   类别          期初余额                                                                             期末余额
                                   计提         收回或转回 转销或核销                其他变动
坏账准备       43,866,254.31   1,885,893.72                   24,698.00                              45,727,450.03
  合计         43,866,254.31   1,885,893.72                   24,698.00                              45,727,450.03

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:
□适用 √不适用
(4).    本期实际核销的应收账款情况
√适用 □不适用
                                                                                  单位:元 币种:人民币
                  项目                                                        核销金额
实际核销的应收账款                                                                             24,698.00

其中重要的应收账款核销情况
                                                   84 / 136
                                           2021 年半年度报告


□适用 √不适用
应收账款核销说明:
□适用 √不适用
(5).    按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
    本报告期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额 580,953,428.86 元,占应收账款
期末余额合计数的比例 34.51%,相应计提的坏账准备期末余额汇总金额 6,167,345.51 元。

(6).    因金融资产转移而终止确认的应收账款
√适用 □不适用

                                                           终止确认的应收账款      与终止确认相关的利得或
              债务人名称              金融资产转移的方式
                                                                  金额                     损失
 百得澳门离岸商业服务有限公司/百
                                         无追索权保理            36,753,817.73
 得苏州科技有限公司
 利纳马汽车系统(无锡)有限公司/
                                         无追索权保理             8,656,737.33
 利纳马汽车系统(重庆)有限公司

                 合计                                            45,410,555.06


(7).    转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
6、 应收款项融资
√适用 □不适用
                                                                                 单位:元 币种:人民币
                项目                             期末余额                            期初余额
银行承兑汇票                                         454,640,545.28                      486,197,541.51
                合计                                 454,640,545.28                      486,197,541.51

应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况:
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
7、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
                                                                          单位:元 币种:人民币
                                    期末余额                               期初余额
       账龄
                            金额             比例(%)               金额             比例(%)
1 年以内                   30,174,193.87             88.64        19,162,077.79             92.43
1至2年                      2,623,072.17              7.71           484,857.64              2.34
2至3年                        301,466.56              0.89           142,487.16              0.69
3 年以上

                                                85 / 136
                                       2021 年半年度报告


3至4年                   202,052.62               0.59           292,454.53             1.41
4至5年                   117,694.89               0.35           118,218.68             0.57
5 年以上                 623,634.73               1.83           530,078.65             2.56
    合计              34,042,114.84             100.00        20,730,174.45           100.00

账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明:
无账龄超过 1 年的重要预付款项。
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
√适用 □不适用
    本报告期按预付对象归集的期末余额前五名预付款项汇总金额 7,043,828.30 元,占预付款项
期末余额合计数的比例 20.69%
其他说明
□适用 √不适用
8、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
              项目                          期末余额                        期初余额
应收利息
应收股利
其他应收款                                         29,055,591.79                32,945,902.26
              合计                                 29,055,591.79                32,945,902.26
其他说明:
□适用 √不适用
应收利息
(1).   应收利息分类
□适用 √不适用
(2).   重要逾期利息
□适用 √不适用
(3).   坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
应收股利
(1).   应收股利
□适用 √不适用
(2).   重要的账龄超过 1 年的应收股利
□适用 √不适用
(3).   坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用




                                            86 / 136
                                    2021 年半年度报告


其他应收款
(1).   按账龄披露
√适用□不适用
                                                                        单位:元 币种:人民币
                     账龄                                           期末账面余额
1 年以内
其中:1 年以内分项
1 年以内小计                                                                          23,126,021.47
1至2年                                                                                 4,907,516.97
2至3年                                                                                   423,135.23
3 年以上
3至4年                                                                                   285,301.00
4至5年                                                                                 1,011,919.79
5 年以上                                                                                 247,496.46
                     合计                                                             30,001,390.92

(2).   按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                         单位:元 币种:人民币
          款项性质                    期末账面余额                         期初账面余额
无法收回的预付款                                 623,649.79                           225,849.79
保证金及押金                                  11,389,002.26                        11,237,479.32
备用金及代垫个人款项等                         6,369,646.45                         5,314,232.87
未收款的承兑汇票                                                                    6,730,000.00
其他                                             11,619,092.42                     10,522,535.25
            合计                                 30,001,390.92                     34,030,097.23


(3).   坏账准备计提情况
√适用 □不适用
                                                                         单位:元 币种:人民币
                              第一阶段          第二阶段               第三阶段
                            未来12个月      整个存续期预期         整个存续期预期
         坏账准备                                                                         合计
                            预期信用损      信用损失(未发          信用损失(已发生
                                失            生信用减值)            信用减值)
2021年1月1日余额              107,933.01          352,612.17               623,649.79 1,084,194.97
2021年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提
本期转回                       38,917.00               99,478.84                        138,395.84
本期转销
本期核销
其他变动
2021年6月30日余额              69,016.01              253,133.33         623,649.79     945,799.13

对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明:
                                           87 / 136
                                         2021 年半年度报告


□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据:
□适用 √不适用
(4).   坏账准备的情况
√适用 □不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币
                                                 本期变动金额
   类别         期初余额                                                          期末余额
                                 计提        收回或转回    转销或核销 其他变动
风险组合     1,084,194.97      -138,395.84                                      945,799.13
  合计       1,084,194.97      -138,395.84                                      945,799.13

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:
□适用 √不适用
(5).   本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(6).   按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
                                                                         占其他应
                                                                         收款期末
                                                                                   坏账准备
       单位名称             款项的性质     期末余额         账龄         余额合计
                                                                                   期末余额
                                                                         数的比例
                                                                           (%)
南京市中级人民法院                                             1 年以内      16.08 111,579.64
                                                       3,241,969.00 元;
                           诉讼费         4,825,168.00
                                                                 1-2 年
                                                        1,583,199.00 元
北京金问律师事务所         律师费         3,000,000.00         1 年以内      10.00
南京市栖霞区人民法                                                            6.36   19,075.63
                           诉讼费         1,907,563.00         1 年以内

南通城市轨道交通有                                                            6.00
                           保证金         1,800,000.00           1-2 年
限公司
格上租赁有限公司南         车辆租赁保                                         4.80
                                          1,440,000.00         1 年以内
京分公司                   证金
         合计                    /       12,972,731.00                /      43.24   130,655.27


(7).   涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(8).   因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(9).   转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
9、 存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
                                              88 / 136
                                               2021 年半年度报告


                                                                                 单位:元 币种:人民币
                                    期末余额                                      期初余额
                                                                                  存货跌价准
                                 存货跌价准备/
    项目                                                                          备/合同履约
                 账面余额        合同履约成本        账面价值        账面余额                    账面价值
                                                                                  成本减值准
                                   减值准备
                                                                                       备
原材料          193,002,944.07     1,785,369.37     191,217,574.70 140,000,552.58 1,761,957.12 138,238,595.46
在产品           63,615,585.86                       63,615,585.86 51,421,758.72                51,421,758.72
库存商品
周转材料          7,052,667.46          950.81        7,051,716.65   5,436,079.01      1,532.01 5,434,547.00
合同履约成本     23,760,334.16                       23,760,334.16   4,345,580.09                 4,345,580.09
产成品          199,492,496.24     7,800,092.57     191,692,403.67 308,966,075.24 7,800,092.57 301,165,982.67
半成品          104,425,296.41     2,022,465.83     102,402,830.58 138,605,373.00 1,964,202.82 136,641,170.18
委托加工物资      3,840,720.26                        3,840,720.26   4,227,690.48                 4,227,690.48
    合计        595,190,044.46    11,608,878.58     583,581,165.88 653,003,109.12 11,527,784.52 641,475,324.60


(2). 存货跌价准备及合同履约成本减值准备
√适用 □不适用
                                                                               单位:元 币种:人民币
                                             本期增加金额              本期减少金额
       项目              期初余额                                                         期末余额
                                             计提      其他          转回或转销 其他
原材料                  1,761,957.12        23,412.25                                     1,785,369.37
在产品
库存商品
周转材料                    1,532.01             -581.20                                              950.81
消耗性生物资产
合同履约成本
产成品                 7,800,092.57              0.00                                           7,800,092.57
半成品                 1,964,202.82         58,263.01                                           2,022,465.83
       合计           11,527,784.52         81,094.06                                          11,608,878.58

(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
□适用 √不适用
(4). 合同履约成本本期摊销金额的说明
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
10、 合同资产
(1). 合同资产情况
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
                             期末余额                                期初余额
    项目
               账面余额    减值准备      账面价值      账面余额    减值准备      账面价值
安全门已完工 10,624,674.40   53,123.37 10,571,551.03 18,352,805.58   91,764.03 18,261,041.55
未结算项目
安全门质保金 23,620,541.16 118,102.71 23,502,438.45 8,753,186.27     43,765.93 8,709,420.34
    合计     34,245,215.56 171,226.08 34,073,989.48 27,105,991.85 135,529.96 26,970,461.89



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(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
√适用 □不适用
                                                                          单位:元 币种:人民币
                项目                         变动金额                         变动原因
安全门已完工未结算项目                         -7,728,131.18                本期结算增加
安全门质保金                                 14,867,354.89              工程结算增加质保金
                合计                            7,139,223.71                      /


(3). 本期合同资产计提减值准备情况
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
             项目                   本期计提           本期转回     本期转销/核销    原因
安全门已完工未结算项目                -38,640.66
安全门质保金                           74,336.78
            合计                       35,696.12                                         /

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
11、 持有待售资产
□适用 √不适用

12、 一年内到期的非流动资产
□适用 √不适用
13、 其他流动资产
√适用 □不适用
                                                                         单位:元 币种:人民币
                        项目                                 期末余额            期初余额
合同取得成本
应收退货成本
待抵扣增值税                                                   8,283,536.01        14,749,029.33
预交所得税                                                       365,055.57           348,881.28
                        合计                                   8,648,591.58        15,097,910.61


14、 债权投资
(1). 债权投资情况
□适用 √不适用
(2). 期末重要的债权投资
□适用 √不适用
(3). 减值准备计提情况
□适用 √不适用
15、 其他债权投资
(1). 其他债权投资情况
□适用 √不适用

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(2). 期末重要的其他债权投资
□适用 √不适用
(3). 减值准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
16、 长期应收款
(1) 长期应收款情况
□适用 √不适用
(2) 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
(3) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(4) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
17、 长期股权投资
□适用 √不适用
18、 其他权益工具投资
(1). 其他权益工具投资情况
□适用 √不适用
(2). 非交易性权益工具投资的情况
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
19、 其他非流动金融资产
√适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
                        项目                                   期末余额      期初余额
分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产             3,650,000.00    3,650,000.00
                        合计                                   3,650,000.00    3,650,000.00

20、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
不适用
21、 固定资产
项目列示
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
               项目                     期末余额                         期初余额
固定资产                                    456,694,027.21                   474,316,297.06
固定资产清理
               合计                           456,694,027.21                 474,316,297.06

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固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                                    单位:元 币种:人民币
               项目       房屋及建筑物      机器设备          运输工具       办公设备      其他设备         合计
一、账面原值:
    1.期初余额            365,282,153.69   337,233,164.91     12,250,862.84 76,258,594.74 48,369,709.86 839,394,486.04
    2.本期增加金额          5,207,227.89     3,712,318.38      1,087,389.31 3,272,080.46 3,262,206.79 16,541,222.83
      (1)购置                53,211.01     2,450,282.98      1,087,389.31 3,272,080.46 3,005,658.12     9,868,621.88
      (2)在建工程转入     5,154,016.88     1,262,035.40              0.00          0.00    256,548.67   6,672,600.95
      (3)企业合并增加
     3.本期减少金额                          3,380,155.62        596,830.75    203,025.15    174,700.13   4,354,711.65
      (1)处置或报废                        3,380,155.62        596,830.75    203,025.15    174,700.13   4,354,711.65
    4.期末余额            370,489,381.58   337,565,327.67     12,741,421.40 79,327,650.05 51,457,216.52 851,580,997.22
二、累计折旧
    1.期初余额            128,782,139.81   151,092,385.82      7,518,110.82 53,322,114.44 24,363,438.09 365,078,188.98
    2.本期增加金额          8,889,313.34    15,604,099.14        926,154.52 4,329,414.79 4,095,917.93 33,844,899.72
      (1)计提             8,889,313.34    15,604,099.14        926,154.52 4,329,414.79 4,095,917.93 33,844,899.72
    3.本期减少金额                           3,193,938.37        508,304.61    190,148.67    143,727.04   4,036,118.69
      (1)处置或报废                        3,193,938.37        508,304.61    190,148.67    143,727.04   4,036,118.69
    4.期末余额            137,671,453.15   163,502,546.59      7,935,960.73 57,461,380.56 28,315,628.98 394,886,970.01
三、减值准备
    1.期初余额
    2.本期增加金额
      (1)计提
    3.本期减少金额
      (1)处置或报废
    4.期末余额
四、账面价值
    1.期末账面价值        232,817,928.43   174,062,781.08      4,805,460.67 21,866,269.49 23,141,587.54 456,694,027.21
    2.期初账面价值        236,500,013.88   186,140,779.09      4,732,752.02 22,936,480.30 24,006,271.77 474,316,297.06


(2). 暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
固定资产清理
□适用 √不适用
22、 在建工程
项目列示
√适用 □不适用
                                                                                    单位:元 币种:人民币
                项目                             期末余额                                 期初余额
在建工程                                               20,286,921.26                            18,621,719.09
工程物资
                合计                                        20,286,921.26                             18,621,719.09

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在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
                                                                                                                   单位:元 币种:人民币
                                                        期末余额                                                      期初余额
           项目                                         减值准备             账面价值                                 减值准备          账面价值
                                    账面余额                                                          账面余额
安徽精机基建项目               5,898,342.33                                 5,898,342.33               5,559,361.20                     5,559,361.20
郑州康尼厂房                                                                                           5,609,602.00                     5,609,602.00
E-HR 系统                      1,528,059.79                                 1,528,059.79
PLM 软件                       1,132,037.04                                 1,132,037.04               1,132,037.04                     1,132,037.04
携门架组件装配自动             1,117,604.49                                 1,117,604.49                 246,000.00                       246,000.00
线升级
办公楼装修                     1,002,235.24                                 1,002,235.24                 85,978.86                     85,978.86
其他                           9,608,642.37                                 9,608,642.37              5,988,739.99                 5,988,739.99
        合计                   20,286,921.26                                20,286,921.26            18,621,719.09                 18,621,719.09


(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
                                                                                                                   单位:元 币种:人民币
                                                                                               工程累
                                                      本期转入     本期其                                       利息资本 其中:本 本期利息
                            期初       本期增加                                     期末       计投入
项目名称     预算数                                   固定资产     他减少                              工程进度 化累计金 期利息资 资本化率 资金来源
                            余额         金额                                       余额       占预算
                                                        金额         金额                                           额   本化金额   (%)
                                                                                               比例(%)
安徽精机                                                                                         30.50 40.00                               自筹
           19,340,000.00 5,559,361.20 338,981.13                                5,898,342.33
基建项目
郑州厂房   5,900,000.00 5,609,602.00                  5,154,017.58 455,584.42                       95.08 100.00                             自筹
E-HR 系                                                                                             38.30 50.00                              自筹
           3,990,000.00                1,528,059.79                             1,528,059.79

PLM 软                                                                                              91.80 95.00                              自筹
           1,233,000.00 1,132,037.04                                            1,132,037.04

携门架组                                                                                            90.86 95.00                              自筹
件装配自   1,230,000.00 246,000.00     871,604.49                               1,117,604.49
动线升级
办公楼装                                                                                            61.25 95.00                              自筹
           1,636,000.00 85,978.86      916,256.38                               1,002,235.24

   合计    33,329,000.00 12,632,979.10 3,654,901.79 5,154,017.58 455,584.42 10,678,278.89       /           /                       /          /



(3). 本期计提在建工程减值准备情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
工程物资
□适用 √不适用
23、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
24、 油气资产
□适用 √不适用

                                                                        93 / 136
                            2021 年半年度报告


25、 使用权资产
√适用 □不适用
                                                              单位:元 币种:人民币
            项目         房屋及建筑物                   运输设备           合计
一、账面原值
    1.期初余额                28,725,463.58                  4,979,270.76     33,704,734.34
    2.本期增加金额             4,058,225.44                    653,960.66       4,712,186.1
    3.本期减少金额
    4.期末余额                32,783,689.02                  5,633,231.42     38,416,920.44
二、累计折旧
    1.期初余额
    2.本期增加金额             5,665,725.19                  1,033,126.51       6,698,851.7
      (1)计提                  5,665,725.19                  1,033,126.51       6,698,851.7
    3.本期减少金额
      (1)处置
    4.期末余额                 5,665,725.19                  1,033,126.51       6,698,851.7
三、减值准备
    1.期初余额
    2.本期增加金额
      (1)计提
    3.本期减少金额
      (1)处置
    4.期末余额
四、账面价值
    1.期末账面价值            27,117,963.83                  4,600,104.91     31,718,068.74
    2.期初账面价值            28,725,463.58                  4,979,270.76     33,704,734.34


26、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
                                                               单位:元 币种:人民币
                项目    土地使用权       技术许可使用费          软件             合计
一、账面原值
    1.期初余额           53,201,793.71        1,950,000.00    66,741,679.35   121,893,473.06
    2.本期增加金额                                             3,324,740.22     3,324,740.22
      (1)购置                                                  1,034,393.35     1,034,393.35
                                                               2,290,346.87     2,290,346.87
      (2)内部研发
      (3)企业合并增加
    3.本期减少金额
      (1)处置
   4.期末余额            53,201,793.71        1,950,000.00    70,066,419.57   125,218,213.28
二、累计摊销
    1.期初余额            8,060,991.05        1,737,500.00    37,173,060.90    46,971,551.95
    2.本期增加金额          653,421.75          28,125.00      5,042,709.83     5,724,256.58
      (1)计提             653,421.75          28,125.00      5,042,709.83     5,724,256.58
    3.本期减少金额

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          (1)处置
       4.期末余额                         8,714,412.80       1,765,625.00     42,215,770.73   52,695,808.53
三、减值准备
       1.期初余额
       2.本期增加金额
         (1)计提
       3.本期减少金额
         (1)处置
       4.期末余额
四、账面价值
       1.期末账面价值                    44,487,380.91          184,375.00    27,850,648.84   72,522,404.75
       2.期初账面价值                    45,140,802.66          212,500.00    29,568,618.45   74,921,921.11


本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0%
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
27、 开发支出
□适用 √不适用
28、 商誉
(1). 商誉账面原值
□适用 √不适用
(2). 商誉减值准备
□适用 √不适用
(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
□适用 √不适用
(4).     说明商誉减值测试过程、关键参数(例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定
         期增长率、利润率、折现率、预测期等,如适用)及商誉减值损失的确认方法
□适用 √不适用
(5).     商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
29、 长期待摊费用
√适用 □不适用
                                                                               单位:元 币种:人民币
          项目             期初余额        本期增加金额      本期摊销金额     其他减少金额      期末余额
厂房及办公厂所装修费用   26,838,333.16       1,407,196.04      5,050,032.01                   23,195,497.19
车间及设备改造费用           69,024.02                             6,000.00                       63,024.02
认证试验费用                106,386.43                            38,305.83                       68,080.60
其他                          3,790.03                             3,790.03
          合计           27,017,533.64       1,407,196.04      5,098,127.87                   23,326,601.81




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30、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
                                                                               单位:元 币种:人民币
                                          期末余额                                 期初余额
          项目                 可抵扣暂时性     递延所得税             可抵扣暂时性      递延所得税
                                    差异             资产                   差异              资产
资产减值准备                     63,543,214.39     9,627,777.91          59,723,924.87      9,019,669.58
内部交易未实现利润
可抵扣亏损
因计提预计负债而确认             9,232,634.13         1,384,895.12       11,180,834.12          1,677,125.12
的费用或损失
内部交易未实现利润              14,469,239.80        2,170,385.97        20,027,328.79          3,004,099.32
        合计                    87,245,088.32       13,183,059.00        90,932,087.78         13,700,894.02


(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
                                                                               单位:元 币种:人民币
                                                    期末余额                            期初余额
                 项目                     应纳税暂时性    递延所得税          应纳税暂时性    递延所得税
                                              差异            负债                差异           负债
非同一控制企业合并资产评估增值
其他债权投资公允价值变动
其他权益工具投资公允价值变动
固定资产确认时间性差异                      7,701,160.57       1,155,174.09     7,701,160.57     1,155,174.09
交易性金融资产公允价值变动                  5,525,783.27        828,867.49      2,932,560.15       439,884.02
                 合计                      13,226,943.84       1,984,041.58    10,633,720.72     1,595,058.11


(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
                                                                               单位:元 币种:人民币
           项目                                 期末余额                           期初余额
可抵扣暂时性差异                                            4,228.54                           6,715.22
可抵扣亏损                                          2,878,049,605.05                   2,984,046,046.81
           合计                                     2,878,053,833.59                   2,984,052,762.03

(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
                                                                             单位:元 币种:人民币
        年份                    期末金额                     期初金额                 备注
2021                                2,368,019.98                 2,368,019.98
2022                                9,992,839.33                 9,992,839.33
2023                                  396,562.70                   772,270.82
2024                            2,819,694,328.46             2,931,647,209.66

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2025                                 39,265,707.02              39,265,707.02
2026                                  6,332,147.56
         合计                     2,878,049,605.05           2,984,046,046.81               /

其他说明:
□适用 √不适用
31、 其他非流动资产
√适用 □不适用
                                                                             单位:元 币种:人民币
                                     期末余额                                  期初余额
       项目                          减值准                                      减值准
                       账面余额                   账面价值         账面余额               账面价值
                                       备                                          备
合同取得成本       12,368,512.86                12,368,512.86    15,623,016.49          15,623,016.49
合同履约成本
应收退货成本
合同资产
    合计           12,368,512.86                12,368,512.86    15,623,016.49                  15,623,016.49

32、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
                                                                                单位:元 币种:人民币
                项目                            期末余额                            期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款
信用借款                                               411,590,968.51                     391,659,171.85
其他(信用证议付等)                                                                     48,000,000.00
            合计                                     411,590,968.51                     439,659,171.85


(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
33、 交易性金融负债
□适用 √不适用
34、 衍生金融负债
□适用 √不适用
35、 应付票据
√适用 □不适用
                                                                                单位:元 币种:人民币
        种类                               期末余额                               期初余额
商业承兑汇票                                          30,134,138.89                       10,000,000.00
银行承兑汇票                                         621,615,026.68                      713,656,496.67
        合计                                         651,749,165.57                      723,656,496.67


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36、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
             项目                     期末余额                            期初余额
应付材料款                                714,874,023.84                        686,127,888.24
应付工程及设备款                            9,146,225.69                          14,320,504.21
应付运费                                    5,503,709.83                           2,393,039.72
其他                                        6,405,702.75                           6,488,302.38
           合计                           735,929,662.11                        709,329,734.55


(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
37、 预收款项
(1). 预收账款项列示
□适用 √不适用
(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
38、 合同负债
(1). 合同负债情况
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
             项目                         期末余额                        期初余额
门系统产品                                      44,332,142.70                   44,756,320.13
其他产品                                        23,311,113.78                   17,716,769.29
             合计                               67,643,256.48                   62,473,089.42


(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
√适用 □不适用
                                                                        单位:元 币种:人民币
      项目                 变动金额                                 变动原因
门系统产品                      -424,177.43                     门系统结算所致
其他产品                       5,594,344.49                       合同金额增加
      合计                     5,170,167.06                             /

其他说明:
□适用 √不适用
39、 应付职工薪酬
(1). 应付职工薪酬列示
√适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
             项目              期初余额           本期增加         本期减少       期末余额
                                            98 / 136
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一、短期薪酬                  240,900,414.13     350,075,614.38       385,098,201.23   205,877,827.28
二、离职后福利-设定提存计
                                  118,100.51       29,355,456.71       29,363,884.63      109,672.59

三、辞退福利                                             144,474.56       144,474.56
四、一年内到期的其他福利
          合计                241,018,514.64     379,575,545.65       414,606,560.42   205,987,499.87

(2). 短期薪酬列示
√适用 □不适用
                                                                            单位:元 币种:人民币
            项目               期初余额            本期增加             本期减少         期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴   179,303,464.77     286,190,973.27        327,222,745.67   138,271,692.37
二、职工福利费                                   11,236,772.99         11,005,702.99       231,070.00
三、社会保险费                    17,601.86      17,811,676.84         17,807,010.34        22,268.36
其中:医疗保险费                  16,991.44      15,429,175.85         15,427,034.28        19,133.01
      工伤保险费                     246.22       1,108,172.56          1,106,460.39         1,958.39
      生育保险费                      364.2       1,274,328.43          1,273,515.67         1,176.96
四、住房公积金                   109,008.00      11,689,598.20         11,682,337.00       116,269.20
五、工会经费和职工教育经费    58,617,446.84      10,635,477.09          3,941,130.24    65,311,793.69
六、短期带薪缺勤                  64,523.52                                                 64,523.52
七、短期利润分享计划                                                                             0.00
八、劳务费                     2,788,369.14      12,511,115.99         13,439,274.99     1,860,210.14
九、其他                                                                                         0.00
            合计             240,900,414.13     350,075,614.38        385,098,201.23   205,877,827.28

(3). 设定提存计划列示
√适用 □不适用
                                                                            单位:元 币种:人民币
         项目                 期初余额           本期增加               本期减少       期末余额
1、基本养老保险               117,872.86       28,388,985.28          28,397,185.55    109,672.59
2、失业保险费                     227.65          966,471.43             966,699.08          0.00
3、企业年金缴费                                                                              0.00
          合计                 118,100.51      29,355,456.71          29,363,884.63    109,672.59

其他说明:
□适用 √不适用
40、 应交税费
√适用 □不适用
                                                                            单位:元 币种:人民币
             项目                           期末余额                            期初余额
增值税                                            19,898,206.67                         6,087,047.65
消费税
营业税
企业所得税                                           15,565,199.03                      16,208,972.83
个人所得税                                            1,498,914.68                       1,946,027.60
城市维护建设税                                        1,553,616.66                         484,162.74
房产税                                                 825,403.56                          731,931.94
教育附加费                                           1,112,666.13                          352,345.57
土地使用税                                              272,264.43                         272,264.45

                                              99 / 136
                                     2021 年半年度报告


印花税                                             110,811.56                       132,948.84
其他                                                 1,073.95                         3,869.79
             合计                               40,838,156.67                    26,219,571.41

41、 其他应付款
项目列示
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
              项目                         期末余额                         期初余额
应付利息
应付股利                                            711,600.00                      675,600.00
其他应付款                                       94,146,338.90                   95,855,553.29
              合计                               94,857,938.90                   96,531,153.29

应付利息
□适用 √不适用
应付股利
√适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
                      项目                                   期末余额           期初余额
普通股股利                                                       711,600.00         675,600.00
划分为权益工具的优先股\永续债股利
    优先股\永续债股利-XXX
    优先股\永续债股利-XXX
应付股利-XXX
应付股利-XXX
                      合计                                       711,600.00         675,600.00

其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
           项目                        期末余额                           期初余额
质保金及押金                                 74,314,522.19                      71,140,803.45
房租                                             56,250.00                        1,178,754.28
水电汽费                                      1,306,027.05                        1,130,305.54
中介服务费                                    2,374,324.56                          627,000.00
职工款项                                      2,061,012.55                        8,479,521.78
售后及维保                                    2,006,975.99                        2,096,522.90
垫付工程款                                    1,800,000.00                        1,800,000.00
其他                                         10,227,226.56                        9,402,645.34
           合计                              94,146,338.90                      95,855,553.29


(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
                     项目                                期末余额         未偿还或结转的原因
                                         100 / 136
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海芙德建筑产品(上海)有限公司                          2,490,216.40       质保金
高邮市运东机电有限公司                                  1,992,462.28       质保金
南通四建建设集团有限公司                                1,832,222.53       质保金
扬州市宇潇复合材料有限公司                              1,730,000.00       质保金
大福(中国)物流设备有限公司                            1,538,461.54       质保金
                  合计                                  9,583,362.75         /

其他说明:
□适用 √不适用
42、 持有待售负债
□适用 √不适用
43、 1 年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
            项目                     期末余额                          期初余额
1 年内到期的长期借款
1 年内到期的应付债券
1 年内到期的长期应付款
1 年内到期的租赁负债                          10,766,586.29                  11,089,163.83
            合计                              10,766,586.29                  11,089,163.83

44、 其他流动负债
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
          项目                       期末余额                          期初余额
短期应付债券
应付退货款
待转销项税额                                  5,946,021.12                    9,724,780.73
           合计                               5,946,021.12                    9,724,780.73

短期应付债券的增减变动:
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
45、 长期借款
(1). 长期借款分类
□适用 √不适用
其他说明,包括利率区间:
□适用 √不适用
46、 应付债券
(1). 应付债券
□适用 √不适用
(2). 应付债券的增减变动(不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具)
□适用 √不适用
(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
□适用 √不适用
                                       101 / 136
                                   2021 年半年度报告


(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
47、 租赁负债
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
            项目                        期末余额                          期初余额
租赁负债                                       26,955,577.96                     29,091,194.65
一年内到期的租赁负债                          -10,766,586.29                    -11,089,163.83
            合计                               16,188,991.67                     18,002,030.82


48、 长期应付款
项目列示
□适用 √不适用
长期应付款
□适用 √不适用
专项应付款
□适用 √不适用
49、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
50、 预计负债
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
        项目                期初余额                期末余额                  形成原因
对外提供担保
未决诉讼
产品质量保证                  10,165,362.42                8,217,162.42
重组义务
待执行的亏损合同
应付退货款
其他                           1,015,471.70                1,015,471.70
        合计                  11,180,834.12                9,232,634.12               /


51、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
                                                                          单位:元 币种人民币
                项目             期初余额       本期增加      本期减少     期末余额       形成原因
政府补助

                                        102 / 136
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2015 年省级战略新兴项目(轨道智能装
                                       3,500,000.00               437,500.00      3,062,500.00
置产业化)
轨道交通门系统智能制造新模式应用      18,225,000.00              3,037,500.00    15,187,500.00
省高价值专利培育计划项目               3,000,000.00                               3,000,000.00
省级工业和信息产业转型升级专项资金     4,455,000.00                               4,455,000.00
轨道交通门高性能驱动系统与智能控制
                                       1,000,000.00                               1,000,000.00
技术的研发与产业化
新能源汽车高压输配电系统产业化项目     8,771,556.30                614,221.86     8,157,334.44
                合计                  38,951,556.30              4,089,221.86    34,862,334.44    /


涉及政府补助的项目:
□适用 √不适用
其他说明:
√适用 □不适用
本期减少系确认为收益,详见附注七、84 政府补助。
52、 其他非流动负债
□适用 √不适用
53、 股本
√适用 □不适用
                                                                           单位:元 币种:人民币
                                           本次变动增减(+、一)
               期初余额        发行              公积金                                     期末余额
                                         送股               其他                小计
                               新股                转股
股份总数     993,275,484.00                                                              993,275,484.00


54、 其他权益工具
(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明,以及相关会计处理的依据:
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
55、 资本公积
√适用 □不适用
                                                                         单位:元 币种:人民币
          项目                     期初余额           本期增加       本期减少      期末余额
资本溢价(股本溢价)              3,371,196,201.88                               3,371,196,201.88
其他资本公积
          合计                    3,371,196,201.88                                     3,371,196,201.88

56、 库存股
□适用 √不适用
57、 其他综合收益
√适用 □不适用
                                                                           单位:元 币种:人民币
                                             103 / 136
                                                   2021 年半年度报告


                                                                      本期发生金额
                                                                    减:前期
                                                       减:前期计
                                期初      本期所得                  计入其他    减:所                税后归属     期末
           项目                                        入其他综合                        税后归属
                                余额      税前发生                  综合收益    得税费                于少数股     余额
                                                       收益当期转                        于母公司
                                            额                      当期转入      用                    东
                                                         入损益
                                                                    留存收益
一、不能重分类进损益的其他
综合收益
其中:重新计量设定受益计划
变动额
  权益法下不能转损益的其他
综合收益
  其他权益工具投资公允价值
变动
  企业自身信用风险公允价值
变动
二、将重分类进损益的其他综                                                                                       -62,789.96
                              24,733.72   -87,523.68                                     -87,523.68
合收益
其中:权益法下可转损益的其
他综合收益
  其他债权投资公允价值变动
  金融资产重分类计入其他综
合收益的金额
  其他债权投资信用减值准备
  现金流量套期储备
  外币财务报表折算差额        24,733.72   -87,523.68                                     -87,523.68              -62,789.96
其他综合收益合计              24,733.72   -87,523.68                                     -87,523.68              -62,789.96


58、 专项储备
□适用 √不适用
59、 盈余公积
√适用 □不适用
                                                                                      单位:元 币种:人民币
      项目                   期初余额                  本期增加               本期减少         期末余额
法定盈余公积                 105,889,130.98                                                    105,889,130.98
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
      合计                   105,889,130.98                                                             105,889,130.98
60、 未分配利润
√适用 □不适用
                                                                                       单位:元 币种:人民币
                               项目                                            本期                上年度
调整前上期末未分配利润                                                    -1,501,946,758.75    -1,931,122,756.13
调整期初未分配利润合计数(调增+,调减-)                                                            2,666,072.37
调整后期初未分配利润                                                      -1,501,946,758.75    -1,928,456,683.76
加:本期归属于母公司所有者的净利润                                           245,847,979.86       426,509,925.01
减:提取法定盈余公积
    提取任意盈余公积
    提取一般风险准备
    应付普通股股利
    转作股本的普通股股利
期末未分配利润                                                            -1,256,098,778.89           -1,501,946,758.75
上年度数为经会计师审计的 2020 年度数据。

                                                        104 / 136
                                       2021 年半年度报告


61、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
                                                                         单位:元 币种:人民币
                              本期发生额                                  上期发生额
     项目
                        收入               成本                    收入                成本
 主营业务          1,369,817,969.94     783,458,822.02        1,468,829,038.22      909,227,360.07
 其他业务            359,676,384.56     292,441,118.84          173,256,968.55      150,411,385.34
     合计          1,729,494,354.50   1,075,899,940.86        1,642,086,006.77    1,059,638,745.41

(2). 合同产生的收入的情况
√适用 □不适用
                                                                           单位:元 币种:人民币
        合同分类               轨道分部         新能源分部             其他分部         合计
商品类型
    门系统                  1,097,630,797.55                                          1,097,630,797.55
    内部装饰                   47,964,939.54                                             47,964,939.54
    配件                      194,792,464.13                                            194,792,464.13
    铁路连接器                                                        29,429,768.72      29,429,768.72
    教学仪器                                                           4,209,559.04       4,209,559.04
    精密锻造                                                          92,593,998.26      92,593,998.26
    汽车行业连接器                             109,090,249.65                           109,090,249.65
    电力自动化设备                                                    60,470,543.62      60,470,543.62
    机床                                                              33,048,025.12      33,048,025.12
    其他                                         33,249,950.4         27,014,058.47      60,264,008.87
          合计              1,340,388,201.22   142,340,200.05        246,765,953.23   1,729,494,354.50


(3). 履约义务的说明
□适用 √不适用
(4). 分摊至剩余履约义务的说明
√适用 □不适用
本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为
4,824,170,000 元,其中:
1,168,260,000 元预计将于 2021 年下半年度确认收入
62、 税金及附加
√适用 □不适用
                                                                            单位:元 币种:人民币
            项目                          本期发生额                          上期发生额
消费税
营业税
城市维护建设税                                      7,047,016.25                         7,288,521.50
教育费附加                                          5,050,622.81                         5,252,665.32
资源税
房产税                                              1,750,347.60                         1,507,759.37
土地使用税                                            499,831.62                           627,297.30
车船使用税
印花税                                                  592,107.03                         727,654.68
                                            105 / 136
                         2021 年半年度报告


其他                                     2,683.08                       147,088.04
           合计                     14,942,608.39                    15,550,986.21

63、 销售费用
√适用 □不适用
                                                          单位:元 币种:人民币
                  项目              本期发生额                  上期发生额
薪酬及劳务费                              56,523,512.69             43,755,860.11
交通差旅费                                 5,799,492.69              6,789,804.61
售后服务领料                              10,865,620.84             15,132,736.18
运输及装卸费                               3,708,518.81              2,292,644.45
其他                                      25,030,517.39             14,905,874.42
                  合计                  101,927,662.42              82,876,919.77


64、 管理费用
√适用 □不适用
                                                          单位:元 币种:人民币
                  项目              本期发生额                  上期发生额
薪酬及劳务费                            100,647,230.92               94,363,371.09
招待费                                   19,408,156.87               12,191,810.84
办公费                                    1,400,883.74                1,082,605.41
中介机构费                                7,813,850.93                7,371,771.78
交通差旅费                                3,043,052.70                2,413,824.32
其他                                     27,492,850.06               23,890,695.12
                  合计                  159,806,025.22              141,314,078.56


65、 研发费用
√适用 □不适用
                                                          单位:元 币种:人民币
                  项目              本期发生额                  上期发生额
薪酬及劳务费                            101,596,950.82               79,990,525.96
材料费                                    9,206,821.85               11,084,731.53
交通差旅费                                2,130,532.15                1,652,314.36
试验鉴定费                                3,162,962.40                2,803,731.57
其他                                     17,528,031.36               14,733,639.74
                  合计                  133,625,298.58              110,264,943.16


66、 财务费用
√适用 □不适用
                                                          单位:元 币种:人民币
                  项目              本期发生额                  上期发生额
利息支出                                  9,221,083.56              11,302,106.04
减:利息收入                            -10,956,651.11              -3,515,191.95
加:汇兑损失(减收益)                    3,929,979.88              -1,425,936.94
加:手续费支出                            1,055,474.54                 806,227.84
加:票据贴现支出                            364,340.70                 712,066.48
加:现金折扣                              1,406,041.02                -181,677.33

                             106 / 136
                                   2021 年半年度报告


加:其他                                                     380.00                  -56.17
                  合计                                 5,020,648.59            7,697,537.97


67、 其他收益
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
                项目                           本期发生额               上期发生额
增值税退税                                         10,292,435.20             8,633,590.19
个人所得税手续费返还                                   488,395.72
增值税进项税加计扣除                                    11,717.71
政府补助                                           11,560,999.11            19,351,995.32
                合计                               22,353,547.74            27,985,585.51

其他说明:
(1)增值税退税额系康尼电子销售软件产品实际增值税税负超过 3%的部分实行即征即退的部分。
(2)政府补助明细情况详见附注七之 84 政府补助。
68、 投资收益
√适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
                          项目                                本期发生额     上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益
处置长期股权投资产生的投资收益
交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益                              7,001,950.67     3,271,868.48
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
债务重组收益
                          合计                                7,001,950.67     3,271,868.48

69、 净敞口套期收益
□适用 √不适用
70、 公允价值变动收益
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
          产生公允价值变动收益的来源                     本期发生额        上期发生额
交易性金融资产                                             2,593,223.12       3,513,225.74
其中:衍生金融工具产生的公允价值变动收益
交易性金融负债
按公允价值计量的投资性房地产
                      合计                                 2,593,223.12        3,513,225.74

71、 信用减值损失
√适用 □不适用
                                       107 / 136
                                 2021 年半年度报告


                                                                  单位:元 币种:人民币
              项目                      本期发生额                      上期发生额
应收票据坏账损失                              -1,671,428.50                   -1,786,106.69
应收账款坏账损失                              -1,885,893.72                   -4,422,403.08
其他应收款坏账损失                               138,395.84                    9,942,628.31
债权投资减值损失
其他债权投资减值损失
长期应收款坏账损失
合同资产减值损失                                                                -109,339.00
              合计                                -3,418,926.38                3,624,779.54

72、 资产减值损失
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
             项目                    本期发生额                       上期发生额
一、坏账损失                               -305,784.28                        -536,522.59
二、存货跌价损失及合同履约成本
                                                 -81,094.06                     119,184.69
减值损失
三、长期股权投资减值损失
四、投资性房地产减值损失
五、固定资产减值损失
六、工程物资减值损失
七、在建工程减值损失
八、生产性生物资产减值损失
九、油气资产减值损失
十、无形资产减值损失
十一、商誉减值损失
十二、其他                                     -35,696.12
              合计                            -422,574.46                      -417,337.90

73、 资产处置收益
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
            项目                   本期发生额                         上期发生额
固定资产处置利得或损失                            -9,164.76                      -60.50
            合计                                  -9,164.76                      -60.50

其他说明:
□适用 √不适用
74、 营业外收入
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
                                                                     计入当期非经常性损益
             项目                本期发生额          上期发生额
                                                                           的金额
非流动资产处置利得合计               54,276.67           11,286.05
其中:固定资产处置利得
      无形资产处置利得
债务重组利得
                                     108 / 136
                                     2021 年半年度报告


非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助                                   106,000.00     4,402,200.00
盘盈利得                                         0.00         5,722.40
其他                                     3,297,089.37     2,680,203.80
              合计                       3,457,366.04     7,099,412.25

计入当期损益的政府补助
□适用 √不适用
其他说明:
√适用 □不适用
(1)政府补助详见附注七之 84.政府补助。
(2)其他主要系对供应商罚款等。
75、 营业外支出
√适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
                                                                         计入当期非经常性损益
                  项目                     本期发生额     上期发生额
                                                                               的金额
非流动资产处置损失合计                       157,121.87       4,833.23
其中:固定资产处置损失
      无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠                                       3,000.00    200,000.00
罚款及滞纳金支出                             113,685.40
其他                                         151,316.52     14,605.25
              合计                           425,123.79    219,438.48

其他说明:
其他主要系对客户赔款支出。
76、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
                                                                         单位:元 币种:人民币
            项目                            本期发生额                       上期发生额
当期所得税费用                                    24,107,750.07                    23,180,567.48
递延所得税费用                                        920,634.12                     4,008,369.66
            合计                                  25,028,384.19                    27,188,937.14

(2) 会计利润与所得税费用调整过程
√适用 □不适用
                                                                         单位:元 币种:人民币
                                  项目                                           本期发生额
利润总额                                                                           269,402,468.62
按法定/适用税率计算的所得税费用                                                     40,410,370.29
子公司适用不同税率的影响                                                               332,525.43
调整以前期间所得税的影响                                                              -640,556.33
                                            109 / 136
                                      2021 年半年度报告


非应税收入的影响                                                                       0.00
不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                                 582,041.59
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响                               -16,934,085.26
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响                   2,247,938.68
加计扣除影响                                                                    -969,850.21
所得税费用                                                                    25,028,384.19

其他说明:
□适用 √不适用
77、 其他综合收益
√适用 □不适用
详见附注附注七之 57.其他综合收益。
78、 现金流量表项目
(1). 收到的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
              项目                         本期发生额                  上期发生额
收到的政府补助                                     7,577,777.25              32,842,595.32
银行存款利息收入                                 10,956,651.11                 3,515,191.95
其他〔注〕                                         5,727,901.69                2,322,341.43
              合计                               24,262,330.05               38,680,128.70


收到的其他与经营活动有关的现金说明:
本期其他主要系临时性资金往来和其他营业外收入等。
(2). 支付的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
              项目                         本期发生额                  上期发生额
费用支付的现金                                    91,331,621.23              70,673,424.87
押金、保证金支出                                   7,118,663.34                3,855,475.33
银行手续费                                         1,055,474.54                  806,227.84
支付承兑汇票和保函保证金                          71,975,974.95                2,021,869.61
其他〔注〕                                         3,895,187.27                2,872,300.96
              合计                               175,376,921.33              80,229,298.61


支付的其他与经营活动有关的现金说明:
其他主要系支付临时性资金往来。
(3). 收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
                项目                           本期发生额              上期发生额
黄石邦柯实际控制人柯智强、张慧凌还款                        0.00             16,543,640.85
                合计                                        0.00             16,543,640.85


(4). 支付的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
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(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金
□适用 √不适用
(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
                      项目                                本期发生额        上期发生额
偿还租赁负债本金和利息所支付的现金                            7,454,707.19
信用证议付费用                                                                   512,633.33
                      合计                                    7,454,707.19       512,633.33


79、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
                      补充资料                              本期金额         上期金额
1.将净利润调节为经营活动现金流量:
净利润                                                     244,374,084.43    242,411,893.19
加:资产减值准备                                             3,841,500.84     -3,207,441.64
信用减值损失
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧              33,844,899.72      29,850,618.53
使用权资产摊销
无形资产摊销                                                  5,724,256.58      5,344,278.88
长期待摊费用摊销                                              5,098,127.87     10,005,042.02
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益
                                                                 -9,164.76            60.50
以“-”号填列)
固定资产报废损失(收益以“-”号填列)                         102,845.20          -6,452.82
公允价值变动损失(收益以“-”号填列)                      -2,593,223.12      -3,513,225.74
财务费用(收益以“-”号填列)                              12,443,604.64       9,880,847.44
投资损失(收益以“-”号填列)                              -7,001,950.67      -3,271,868.48
递延所得税资产减少(增加以“-”号填列)                       517,835.02       3,482,584.63
递延所得税负债增加(减少以“-”号填列)                       388,983.47         526,983.86
存货的减少(增加以“-”号填列)                            57,813,064.66     281,724,615.28
经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列)                -607,440,223.00    -565,978,912.40
经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列)                 -41,928,703.90    -200,233,862.37
其他                                                         6,698,851.70
经营活动产生的现金流量净额                                -288,125,211.32    -192,984,839.12
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净变动情况:
现金的期末余额                                              990,503,606.01   572,531,850.51
减:现金的期初余额                                        1,313,311,684.72   854,892,873.32
加:现金等价物的期末余额
减:现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额                                  -322,808,078.71    -282,361,022.81


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(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
                       项目                                    期末余额           期初余额
一、现金                                                     990,503,606.01    1,313,311,684.72
其中:库存现金                                                   231,306.89           79,822.65
    可随时用于支付的银行存款                                 990,231,183.30    1,313,124,733.64
    可随时用于支付的其他货币资金                                  41,115.82          107,128.43
    可用于支付的存放中央银行款项
    存放同业款项
    拆放同业款项
二、现金等价物
其中:三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额                                 990,503,606.01      1,313,311,684.72
其中:母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价



其他说明:
□适用 √不适用
80、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项:
□适用 √不适用
81、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
               项目                      期末账面价值                       受限原因
货币资金                                         253,836,776.82             保证金
应收票据
存货
固定资产
无形资产
应收款项融资                                         148,322,547.95           质押给银行
               合计                                  402,159,324.77               /


其他说明:
受限货币资金系银行承兑汇票保证金、保函保证金、信用证保证金等。
82、 外币货币性项目
(1). 外币货币性项目
√适用 □不适用
                                                                                     单位:元
             项目             期末外币余额      折算汇率               期末折算人民币

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                                                                                                        余额
货币资金                                                 -                    -
其中:美元                                    8,130,531.82               6.4601                                52,524,048.61
      欧元                                    9,824,327.39               7.6862                                75,511,745.19
      港币
应收账款                                                 -                    -
其中:美元                                    7,450,235.00               6.4601                                48,129,263.12
      欧元                                    2,355,717.54               7.6862                                18,106,516.16
      港币
应付账款                                                 -                    -
其中:美元                                       65,115.76               6.4601                                  420,654.32
      欧元                                        5,596.40               7.6862                                   43,015.05
      日元                                    1,056,900.00               0.0584                                   61,722.96

(2). 境外经营实体说明,包括对于重要的境外经营实体,应披露其境外主要经营地、记账本位币
     及选择依据,记账本位币发生变化的还应披露原因
√适用 □不适用


                      境外经营实体单位名称                             境外主要经营地      记账本位币      记账本位币选择依据

                                                                       法国拉罗谢尔市
 Kangni Technology Service S.A.R.L(法国康尼)                                               欧元          主要生产经营所在地
                                                                       (La Rochelle)

                                                                        美国纽约(New
 KangniRail Transit Equipment Corp.(美国康尼)                                              美元          主要生产经营所在地
                                                                           York)

 Kangni Rail Transit Equuipment(Thailand)Corp.(泰国康尼)                曼谷             泰铢          主要生产经营所在地



83、 套期
□适用 √不适用
84、 政府补助
1.   政府补助基本情况
√适用 □不适用
                                                                                             单位:元 币种:人民币
                                                                                                      计入当期损益
                          种类                                     金额                  列报项目
                                                                                                         的金额
科技园管委会产业扶持资金                                        4,470,000.00             其他收益       4,470,000.00
递延收益转入                                                    4,089,221.86             其他收益       4,089,221.86
培训补贴                                                          864,359.00             其他收益         864,359.00
绿色化改造项目补贴                                                800,000.00             其他收益         800,000.00
技术装备投入普惠性补贴                                            627,000.00             其他收益         627,000.00
新型企业家培育库入库企业补贴                                      300,000.00             其他收益         300,000.00
高新技术企业补贴                                                  200,000.00             其他收益         200,000.00
2020 年市工业企业技术装备投入专项资金                             130,000.00             其他收益         130,000.00
博士站奖励                                                         60,000.00             其他收益          60,000.00
稳岗补贴                                                            9,418.25             其他收益           9,418.25
人才补贴                                                            6,000.00             其他收益           6,000.00
讲理想比奉献活动优秀项目奖励                                        5,000.00             其他收益           5,000.00
规上工业企业奖励                                                  100,000.00             营业外收入       100,000.00

                                                           113 / 136
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安全生产先进单位奖励                                           6,000.00            营业外收入                    6,000.00
合计                                                      11,666,999.11                /                    11,666,999.11


2.   政府补助退回情况
□适用 √不适用
其他说明

     计入递延收益的政府补助明细表
                        种类(与资产                               本期结转计入                              本期结转计入损
                                          期初         本期新增                     其他
      补助项目          相关/与收益                                损益或冲减相              期末余额        益或冲减相关成
                                          余额           金额                       变动
                          相关)                                   关成本的金额                               本的列报项目
 2015 年省级战略新兴
 项目(轨道智能装置产   与资产相关      3,500,000.00                  437,500.00             3,062,500.00       其他收益
 业化)
 轨道交通门系统智能
 制造新模式应用         与资产相关     18,225,000.00                3,037,500.00            15,187,500.00       其他收益
 省高价值专利培育计
 划项目                 与收益相关      3,000,000.00                                         3,000,000.00       其他收益
 省级工业和信息产业转
 型升级专项资金         与收益相关      4,455,000.00                                         4,455,000.00
 轨道交通门高性能驱
 动系统与智能控制技     与收益相关      1,000,000.00                                         1,000,000.00       其他收益
 术的研发与产业化
 新能源汽车高压输配电
 系统产业化项目         与资产相关      8,771,556.30                  614,221.86             8,157,334.44       其他收益

        合计                           38,951,556.30                4,089,221.86     0.00   34,862,334.44



85、 其他
□适用 √不适用
八、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用√不适用
其他说明:
□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动(如,新设子公司、清算子公司等)及其相关情况:
√适用 □不适用
公司增加合并的武汉康尼轨道交通装备有限公司,系 2021 年 2 月新设全资子公司。
6、 其他
□适用 √不适用




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九、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1).       企业集团的构成
√适用 □不适用
 子公司       主要经营                                                                            持股比例(%)       取得
                         注册地                            业务性质
 名称           地                                                                                直接     间接     方式
康尼电子      南京市     南京市   轨道及公共交通专用器材、自动控制系统设计、制造、销售等          100.00            设立
康尼智控      南京       南京     电控技术研发;智能设备、机器人、仪器仪表、电动工具、电子产品、            66.00    设立
                                  数码产品的研发、销售;软件开发、技术服务、技术转让及技术咨询;
                                  自营和代理各类商品及技术的进出口业务(国家限定企业经营或禁
                                  止进出口的商品和技术除外)。(依法须经批准的项目,经相关部门批
                                  准后方可开展经营活动)
康尼科技      南京市     南京市   轨道车辆电连接器、仪器仪表电连接器及各类机电设备、教学仪器       62.50            设立
                                  仪表、高低压电器及成套设备设计、制造、销售等
康尼环网      南京市     南京市   中低压环网设备、电力自动化设备的设计、制造、销售等                       51.00    设立
康尼电气      南京市     南京市   电气技术及相关产品、新能源设备、轨道交通设备研发、生产、销               55.00    设立
                                  售、技术服务、系统集成;软件技术研发、销售;商务信息咨询
南京天海      南京市     南京市   住宿、餐饮                                                      100.00            设立

庐山会所      九江市     九江市   住宿、餐饮                                                               100.0    设立
                                                                                                             0
重庆康尼      重庆市     重庆市   轨道交通车辆门系统、车辆内部装饰、站台安全门等研发、生产、      100.00            设立
                                  销售等
青岛康尼      青岛市     青岛市   轨道交通车辆门系统、站台门系统、车辆内部装饰部件和连接器及      100.00            设立
                                  配件的研发、制造、销售、检修与维护;机电及一体化装备的研发、
                                  制造、销售与技术服务(以上不含特种设备);货物进出口。
康尼精机      南京市     南京市   密数控机床、精密锻件及机械零部件、计算机软硬件、机、电及一       62.20            设立
                                  体化装备研发、制造、销售与技术服务;自营和代理各类商品及技
                                  术的进出口业务(国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除
                                  外)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活
                                  动)
安徽精机      安徽       滁州     数控机床、锻件、塑料零件、机械零部件、计算机软硬件、机电及               100.0    设立
                                  一体化装备研发、制造、销售与技术服务;黑色金属销售;金属表                 0
                                  面处理;货物或技术进出口(国家禁止或涉及行政审批的货物或技
                                  术进出口除外)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可
                                  开展经营活动)
康尼新能      南京市     南京市   汽车零部件、汽车充电设备设计、制造、销售、技术咨询、技术服       63.12            设立
源                                务、技术培训;汽车软件开发、技术服务。(依法须经批准的项目,
                                  经相关部门批准后方可开展经营活动)
康尼汽车      南京市     南京市   一般项目:汽车零部件研发;汽车零部件及配件制造;汽车零配件               55.00    设立
技术                              零售;汽车零配件批发;技术服务、技术开发、技术咨询、技术交
                                  流、技术转让、技术推广;科技推广和应用服务;软件开发;国内
                                  贸易代理;科技中介服务;知识产权服务;电子元器件与机电组件
                                  设备销售;电子元器件与机电组件设备制造;机械零件、零部件加
                                  工;机械零件、零部件销售(除依法须经批准的项目外,凭营业执
                                  照依法自主开展经营活动)
北京康尼      北京市     北京市   技术推广;销售机械设备、电气设备、电子产品、专用设备、通用       72.00            设立
                                  设备;租赁仪器仪表、专用设备;维修交通专用设备、电子产品。
                                  依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活
                                  动。
唐山康尼      唐山市     唐山市   轨道交通车辆塞拉门系统、内门系统检修、车辆配件的检修、销售;    100.00            设立
                                  自营商品进出口业务(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方
                                  可开展经营活动)
康尼智能      南京市     南京市   智能化机器运动设备、仪器仪表、电动工具、电子产品、数码产品      100.00             设立
                                  的研发、制造(限分公司经营)及销售;软件开发、技术咨询、技                         (其
                                  术转让及技术服务;电动轮椅车、电动助行车、电动自行车的制造                         中:
                                  (限分公司经营)及销售;自营和代理各类商品及技术的进出口业                       2018 年
                                  务(国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外)。(依法                       10 月前
                                  须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。                             由康尼
                                                                                                                   电子持
                                                                                                                      股
                                                                                                                   66.00%
                                                                                                                   ,2018
                                                                                                                   年 10 月
                                                                                                                   起由本
                                                                                                                   公司直
                                                                                                                   接持股

                                                       115 / 136
                                                     2021 年半年度报告


                                                                                                               100.00
                                                                                                                %)
成都康尼      成都市       成都市    轨道交通车辆门系统、站台门系统、交通摩擦材料、车辆内部装饰       100.00    设立
                                     部件、连接器和闸机及汽车大巴门、汽车充电装置的研发、制造、
                                     销售、检修与维护,上述产品的配件销售和服务;机电及一体化装
                                     备的研发、制造、销售与技术服务(以上不含特种设备);货物进
                                     出口业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经
                                     营活动)
法国康尼      法国拉罗     法国拉    站台安全门及轨道车辆内饰和门系统销售、安装、调整、维修、修       100.00   设立
              谢尔(La     罗谢尔    理、技术咨询和售后服务,构件及其各种零件销售
              Rochelle)   (La
              市           Rochell
                           e)市
美国康尼      美国奥尔     美国奥    轨道交通装备的生产、销售及维保服务                               100.00   设立
              巴尼         尔巴尼
              (Albany     (Alba
              )市         ny)市
长春康尼      长春         长春      铁路运输设备制造;轨道交通车辆门系统、站台门系统、车辆内部       100.00   设立
                                     装饰部件和连接器以及汽车大巴门的研发、制造、销售、检修与维
                                     护,上述产品的配件销售和服务;机电及一体化装备的研发、制造、
                                     销售与技术服务(以上不含特种设备);货物进出口业务(法律、
                                     行政法规禁止项目除外,法律、行政法规禁止项目应取得许可证方
                                     可经营)(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营
                                     活动)
泰国康尼      曼谷         曼谷      轨道交通站台安全门及屏蔽门系统设计、安装、维护、保养(维保)     100.00   设立
                                     及备品备件销售
广州康尼      广州         广州      铁路机车车辆配件制造;铁路专用设备及器材、配件制造;城市地铁       100.00   设立
                                     隧道工程服务;城市轨道交通设施工程服务;交通安全、管制及类似
                                     专用设备制造;交通运输咨询服务;汽车零部件及配件制造(不含汽
                                     车发动机制造);汽车生产专用设备制造;机电设备安装服务;机电设
                                     备安装工程专业承包;安全技术防范系统设计、施工、维修;车辆工
                                     程的技术研究、开发;工程技术咨询服务;汽车零部件及配件制造(含
                                     汽车发动机制造);城市轨道交通等
郑州康尼      郑州         郑州      城市轨道交通设施工程服务;铁路专用设备及器材、配件制造;城       100.00   设立
                                     市地铁隧道工程服务;机电及一体化装备的研发、制造、销售与技
                                     术服务;机电设备安装服务;机电设备安装工程专业承包;轨道交通
                                     车辆门系统、站台门系统、车辆内部装饰部件、交通摩擦材料、电
                                     连接器、闸机(扇门模块等)及汽车大巴门、汽车充电装置等研发、
                                     制造、销售、检修与维护、配件销售和服务;货物进出口业务
济南康尼      济南         济南      一般项目:技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、     100.00   设立
                                     技术推广;城市轨道交通设备制造;铁路机车车辆配件制造;轨道
                                     交通工程机械及部件销售;电气机械设备销售;轨道交通专用设备、
                                     关键系统及部件销售;轨道交通绿色复合材料销售;分布式交流充
                                     电桩销售;集中式快速充电站;机动车充电销售;电动汽车充电基
                                     础设施运营;汽车零部件及配件制造;机动车修理和维护;交通设
                                     施维修;电气设备修理(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依
                                     法自主开展经营活动)许可项目:各类工程建设活动;货物进出口;
                                     铁路机车车辆维修(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可
                                     开展经营活动,具体经营项目以审批结果为准)
武汉康尼      武汉         武汉      一般项目:城市轨道交通设备制造;铁路机车车辆配件制造;高铁       100.00   设立
                                     设备、配件制造;汽车零部件及配件制造;机械电气设备制造;残
                                     疾人座车制造;电机制造;配电开关控制设备制造;新材料技术研
                                     发;汽车零部件研发;配电开关控制设备研发;人工智能通用应用
                                     系统;电机及其控制系统研发;技术服务、技术开发、技术咨询、
                                     技术交流、技术转让、技术推广;普通机械设备安装服务;对外承
                                     包工程;金属门窗工程施工;电子、机械设备维护(不含特种设备);
                                     电气设备修理;专用设备修理;机动车修理和维护;铁路运输设备
                                     销售;高铁设备、配件销售;铁路机车车辆配件销售;铁路运输基
                                     础设备销售;机动车充电销售;充电桩销售;电气设备销售(除许
                                     可业务外,可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目)


(2).       重要的非全资子公司
√适用 □不适用
                                                                                         单位:元 币种:人民币
                           少数股东持股           本期归属于少数股           本期向少数股东宣 期末少数股东权
  子公司名称
                             比例(%)                东的损益                 告分派的股利         益余额
康尼科技                             37.50              -2,136,748.94              1,089,000.00   36,709,872.71
                                                           116 / 136
                                                                     2021 年半年度报告


康尼精机                                            37.80                       612,983.19                                                       35,569,906.51
康尼新能源                                          36.88                      -809,443.76                                                        7,441,746.17

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明:
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
(3).         重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
                                                                                                                          单位:元 币种:人民币
子                                       期末余额                                                                        期初余额

司     流动资       非流动资      资产合       流动负        非流动负      负债合           流动资     非流动资     资产合          流动负       非流动负       负债合
名       产           产            计           债            债            计               产         产           计              债           债             计

康                                                                                          195,133      25,420,    220,553         124,775       14,505,       139,280
尼     219,511      24,467,       243,979     153,891         14,052,     167,944           ,153.75       789.12    ,942.87         ,301.79        695.73       ,997.52
科     ,369.10      981.47        ,350.57     ,217.93         886.25      ,104.18

康                                                                                          148,117     127,023     275,141         157,759       24,902,       182,662
尼     183,362      122,516       305,878     187,360         24,417,     211,778           ,373.51     ,672.10     ,045.61         ,572.80        839.68       ,412.48
精     ,683.47      ,306.41       ,989.88     ,995.59         712.50      ,708.09

康                                                                                          227,907      86,437,    314,345         262,840       29,131,       291,972
尼                                                                                          ,893.47       355.28    ,248.75         ,402.28        771.81       ,174.09
       259,972      82,495,       342,467     293,996         28,293,     322,289

       ,088.13      571.64        ,659.77     ,139.59         249.65      ,389.24




                                                        本期发生额                                                             上期发生额
       子公司名称                                                                经营活动现金                                                            经营活动现金流
                              营业收入         净利润          综合收益总额                           营业收入        净利润           综合收益总额
                                                                                     流量                                                                       量
康尼科技                 104,790,783.52     -2,237,698.96      -2,237,698.96    -8,264,307.53     85,794,081.14        243,978.70           243,978.70   -19,410,824.68
康尼精机                 128,232,160.13      1,621,648.66       1,621,648.66     5,896,996.55     81,160,167.03     -2,931,794.89      -2,931,794.89        17,016,806.60
康尼新能源               142,340,200.05     -2,194,804.13      -2,194,804.13    10,503,968.20     41,159,143.48    -18,958,401.53     -18,958,401.53        5,729,527.80




(4).         使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制:
□适用 √不适用
(5).         向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持:
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明:
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用

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十、     与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
    本公司的金融工具主要包括金融资产和金融负债,各项金融工具的详细情况说明见各附注披
露。与这些金融工具有关的风险主要包括市场风险、信用风险、流动风险,本公司管理层对这些
风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。
    1.市场风险
    (1)汇率风险
    本公司存在海外销售和采购,承受的汇率变动风险主要与本公司外币货币性资产和负债有关。
对于外币资产和负债,如果出现短期的失衡情况,本公司会在必要时按市场汇率买卖外币,以确
保将净风险敞口维持在可接受的水平。本公司于中国内地经营,且其主要活动以人民币计价。因
此,本公司所承担的外汇变动市场风险并不重大。
    (2)利率风险
    本公司的利率风险产生于银行借款等带息债务。浮动利率的金融负债使本公司面临现金流量
利率风险,固定利率的金融负债使本公司面临公允价值利率风险。本公司根据当时的市场环境来
决定固定利率及浮动利率合同的相对比例。本公司因利率变动引起金融工具公允价值变动的风险
主要与固定利率银行借款有关。对于固定利率借款,本公司的目标是保持其固定利率。
    本公司因利率变动引起金融工具现金流量变动的风险主要与浮动利率银行借款有关。本公司
的政策是保持这些借款的固定利率,以消除利率变动的公允价值风险。
    (3)价格风险
    本公司以市场价格销售轨道交通装备等商品,因此受到此等价格波动的影响。
    2.信用风险
    本公司的信用风险主要与应收款项有关。
    为降低信用风险,本公司指定专人确定信用额度、进行信用审批,并执行其它监控程序以确
保采取必要的措施回收过期债权。此外,本公司于每个资产负债表日审核每一单项应收款的回收
情况,以确保就无法回收的款项计提充分的坏账准备。因此,本公司管理层认为本公司所承担的
信用风险已经大为降低。除应收账款金额前五名外,本公司无其他重大信用集中风险。
    3.流动风险
    流动风险为本公司在到期日无法履行其财务义务的风险。本公司管理流动性风险的方法是确
保有足够的资金流动性来履行到期债务,而不至于造成不可接受的损失或对企业信誉造成损害。
本公司定期分析负债结构和期限,以确保有充裕的资金。本公司管理层对银行借款的使用情况进
行监控并确保遵守借款协议。同时与金融机构进行融资磋商,以保持一定的授信额度,减低流动性
风险。
    本公司管理层认为本公司所承担的流动风险对本公司的经营和财务报表不构成重大影响。



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十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
                                                                单位:元 币种:人民币
                                                期末公允价值
        项目             第一层次公允价 第二层次公允价 第三层次公允价
                                                                           合计
                             值计量         值计量          值计量
一、持续的公允价值计量
(一)交易性金融资产                                      555,525,783.27   555,525,783.27
1.以公允价值计量且变动
                                                          555,525,783.27   555,525,783.27
计入当期损益的金融资产
(1)债务工具投资                                         555,525,783.27   555,525,783.27
(2)权益工具投资
(3)衍生金融资产
2. 指定以公允价值计量
且其变动计入当期损益的
金融资产
(1)债务工具投资
(2)权益工具投资
(3)应收款项融资                                         454,640,545.28   454,640,545.28
(二)其他债权投资
(三)其他权益工具投资                                      3,650,000.00     3,650,000.00
(四)投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让
的土地使用权
(五)生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
持续以公允价值计量的
                                                        1,013,816,328.55 1,013,816,328.55
资产总额
(六)交易性金融负债
1.以公允价值计量且变动
计入当期损益的金融负债
其中:发行的交易性债券
       衍生金融负债
       其他
2.指定为以公允价值计量
且变动计入当期损益的金
融负债
持续以公允价值计量的
负债总额
二、非持续的公允价值计

(一)持有待售资产
非持续以公允价值计量
的资产总额

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非持续以公允价值计量
的负债总额

2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
□适用 √不适用
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用

                2021 年 6 月 30 日                                                        范围区间
    项目                                        估值技术              不可观察输入值
                   的公允价值                                                          (加权平均值)
                                     公司的以公允价值计量且其变动计
                                     入当期损益的金融资产-债务工具
 债务工具投资      555,525,783.27                                       预期收益率        不适用
                                     主要为银行理财产品,采用预期收
                                          益率预测未来现金流。
                                     公司的应收款项融资系持有的银行
 应收款项融资      454,640,545.28    承兑汇票,到期日较短,故公司按     账面价值          不适用
                                          照账面价值进行计量。
                                     被投资企业经营环境和经营情况、
                                     财务状况未发生重大变化,故公司
 权益工具投资        3,650,000.00                                       投资成本          不适用
                                     按投资成本作为公允价值的合理估
                                              计进行计量。


5、 持续的第三层次公允价值计量项目,期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
    性分析
□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目,本期内发生各层级之间转换的,转换的原因及确定转换时点的政
    策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
9、 其他
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
□适用 √不适用
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注九。
□适用 √不适用
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
□适用 √不适用
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本期与本公司发生关联方交易,或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业
情况如下
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
                  其他关联方名称                                其他关联方与本企业关系
南京工程学院                                             其他
南京工程学院科技服务部                                   其他
南京紫金观萃民企纾困发展基金合伙企业(有限合伙)         其他

其他说明
1、南京工程学院为公司主要股东南京工程学院资产经营有限责任公司的控股股东;
2、南京工程学院科技服务部系南京工程学院下属全民所有制企业;
3、南京紫金观萃民企纾困发展基金合伙企业(有限合伙)系金元贵等公司 4 名在职董事参股的企
业。

5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币
        关联方                关联交易内容            本期发生额             上期发生额
南京工程学院              技术及研发服务                    408,490.57           1,403,301.90

出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币
        关联方             关联交易内容               本期发生额           上期发生额
南京工程学院           技术服务及产品                                              61,320.75

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表:
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表:
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方:
□适用 √不适用
本公司作为承租方:
□适用 √不适用
关联租赁情况说明
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□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
√适用 □不适用
                                                                  单位:万元 币种:人民币
                                                                                担保是否已经
                被担保方             担保金额       担保起始日    担保到期日
                                                                                  履行完毕
南京康尼科技实业有限公司                1,000.00      2021/5/27       2025/5/20            否
南京康尼精密机械有限公司                2,000.00       2021/3/9        2025/3/8            否
南京康尼精密机械有限公司                1,000.00      2021/2/21       2024/2/19            否
南京康尼科技实业有限公司                  500.00      2021/1/16       2024/1/16            否
南京康尼新能源汽车零部件有限公司          120.00       2021/3/8        2024/3/8            否
南京康尼精密机械有限公司                1,000.00      2021/1/25       2024/1/14            否
南京康尼新能源汽车零部件有限公司        1,500.00      2021/1/29       2024/1/14            否
南京康尼新能源汽车零部件有限公司       10,000.00     2020/11/25     2024/11/26             否
南京康尼精密机械有限公司                5,000.00     2020/11/25       2024/12/7            否
南京康尼科技实业有限公司                2,000.00     2020/11/25     2024/12/23             否
南京康尼新能源汽车零部件有限公司        2,000.00     2020/12/17     2023/12/17             否
南京康尼精密机械有限公司                1,200.00      2021/6/25       2024/6/24            否

本公司作为被担保方
□适用 √不适用
关联担保情况说明
□适用 √不适用
(5). 关联方资金拆借
□适用 √不适用
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
                                                                 单位:万元 币种:人民币
            项目                           本期发生额                    上期发生额
关键管理人员报酬                                           212.67                   244.67


(8). 其他关联交易
□适用 √不适用
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
□适用 √不适用
(2). 应付项目
√适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
             项目名称                 关联方                期末账面余额    期初账面余额
应付账款                      南京工程学院                        57,800.00     130,700.00
应付账款                      南京工程学院科技服务部               5,036.23       5,036.23
其他应付款                    南京工程学院                      100,000.00      100,000.00

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7、 关联方承诺
□适用 √不适用
8、 其他
√适用 □不适用

                                                           持有本公司股份    对本公司的    对本公司的表
                     主要股东情况
                                                                 数          持股比例(%)   决权比例(%)

南京工程学院资产经营有限责任公司                             85,094,595.00          8.57            8.57

南京峰岭股权投资基金管理有限公司-南京紫金观萃民营
                                                             43,535,497.00          4.38            4.38
企业纾困发展基金合伙企业(有限合伙)
金元贵                                                       40,968,750.00          4.12            4.12

国信国投基金管理(北京)有限公司-北京华宇瑞泰股权
                                                             31,859,860.00          3.21            3.21
投资合伙企业(有限合伙)

深圳市泓锦文并购基金合伙企业(有限合伙)                     25,624,553.00          2.58            2.58

东莞市众旺昕股权投资合伙企业(有限合伙)                     19,992,026.00          2.01            2.01
钓鱼台经济开发公司                                           19,855,405.00          2.00            2.00

陈颖奇                                                       19,841,438.00          2.00            2.00

廖良茂                                                       18,730,941.00          1.89            1.89

高文明                                                       18,010,313.00          1.81            1.81

                         合计                               323,513,378.00         32.57           32.57


十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
□适用 √不适用
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
□适用 √不适用


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(2). 公司没有需要披露的重要或有事项,也应予以说明:
□适用 √不适用
3、 其他
√适用 □不适用
    1、关于龙昕科技业绩补偿承诺方业绩补偿及相关判决情况
    2017 年 3 月 22 日,康尼机电与廖良茂、田小琴、赣州森昕股权投资合伙企业(有限合伙)、
东莞众旺昕股权投资合伙企业(有限合伙)、曾祥洋、胡继红、罗国莲、吴讯英、苏丽萍及孔庆
涛(以下简称“业绩补偿承诺方”)签订《盈利预测补偿协议》;2017 年 9 月 15 日,各方签订了
《盈利预测补偿协议之补充协议》,业绩补偿承诺方承诺:标的资产 2017 年、2018 年、2019 年
合并报表口径扣除非经常性损益前后孰低的净利润 23,800 万元、30,800 万元和 38,766 万元;业绩
承诺方当年需向康尼机电支付补偿的,先以通过本次交易获得的康尼机电的股份向康尼机电逐年
补偿,不足的部分由其以现金补偿;业绩补偿承诺方承担补偿责任的上限合计不超过其在本次交
易中所获得的全部交易对价。如康尼机电在盈利补偿期间有现金分红的,补偿股份数在补偿实施
时累计获得的分红收益,应随之无偿返还康尼机电,返还的现金股利不作为已补偿金额,不计入
各期应补偿金额的计算公式。现金股利返还金额的计算公式为:现金分红返还金额=截至补偿前
每股已获得的现金股利(以税后金额为准)×当期应补偿股份数量。
    龙昕科技原实际控制人擅自以龙昕科技名义进行违规借款、担保和存单质押,该事项对龙昕
科技的生产经营带来了重大不利影响。龙昕科技 2017 年度、2018 年度和 2019 年度(因康尼机电
已于 2019 年 10 月末将持有的龙昕科技 100%股权对外出售,龙昕科技 2019 年度完成的业绩为 2019
年 1-10 月数)扣除非经常性损益前后孰低的净利润分别为 24,138.70 万元、-109,288.56 万元和
-13,914.72 万元,较三年承诺业绩少 192,430.58 万元,各业绩补偿承诺方需按补偿协议向康尼机
电补偿。
    2020 年 3 月 9 日康尼机电对廖良茂等 10 名被告向南京市中级人民法院提起诉讼,主要请求:1、
被告业绩补偿承诺方配合康尼机电以总价 1 元的价格回购注销康尼机电向被告发行的公司股票
89,533,826 股。如被告不能足额交付上述股票,差额部分按照股票发行价 14.86 元/股向康尼机电
赔偿损失。2、被告向康尼机电补偿 928,849,351.96 元。3、被告向康尼机电返还 2017 年度现金分
红 10,744,059 元.4、被告承担康尼机电支持的律师费 100 万元。5、各被告就前述 4 项诉讼请求承
担连带责任。6、被告承担本案的诉讼费。2020 年 3 月 18 日南京市中级人民法院(2020)苏 01
民初 309 号民事裁定书作出裁定,廖良茂因涉嫌合同诈骗罪被公安机关立案侦查,本案涉嫌经济
犯罪,不属于一般经济纠纷案件,依法驳回康尼机电的起诉。
    公司于 2020 年 4 月已向江苏省高级人民法院提起上诉,报告期内,公司收到江苏高院对该案
件作出的民事裁定书,经江苏高院审理,认为:《最高人民法院关于在审理经济纠纷案件中涉及
经济犯罪嫌疑若干问题的规定》第十一条规定,人民法院作为经济纠纷受理的案件,经审理认为
不属于经济纠纷案件而有经济犯罪嫌疑的,应当裁定驳回起诉,将有关材料移送公安机关或检察
机关。公司诉请主张廖良茂等十名被告按照与其签订的《盈利预测补偿协议》,返还相应的补偿
                                         124 / 136
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股份数以及现金分红,但廖良茂已因涉嫌合同诈骗罪被公安机关立案侦查,并经江苏省南京市人
民检察院提起公诉后,由南京中院作出了一审刑事判决,该案尚未发生法律效力,本案争议的相
关事项均在刑事案件审理范围之内,南京中院认定本案涉嫌经济犯罪,并无不当。故驳回上诉,
维持原裁定。
    未来,公司将根据廖良茂涉嫌合同诈骗案件的终审结果,积极地采取各项措施,维护公司及
股东的合法权益。因业绩补偿收回具有重大不确定性,故截止本报告期末公司暂未确认业绩补偿
收益。
    2、关于对龙昕科技原股东起诉情况
    龙昕科技原 20 名股东因厦门国际银行存单违规质押事项违反了 2017 年 3 月 22 日签订的《发
行股份及支付现金购买资产协议》(以下简称“资产购买协议”)约定,康尼机电(原告)于 2018
年 12 月 4 日向南京市中级人民法院起诉龙昕科技原 20 名股东,要求其共同赔偿原告
200,871,111.12 元(并自 2018 年 7 月 24 日起按照银行同期贷款利率支付利息至实际还款日),
并承担原告为此支出的律师费 2,300,000.00 元和本案的诉讼费、保全费、保全担保费。2019 年 1
月 21 日,公司向南京市中级人民法院申请追加诉讼请求 1.015 亿元及相关利息,因诉讼金额超过
南京市中级人民法院审理权限,该诉讼已移交给江苏省高级人民法院审理。2019 年 9 月 9 日江苏
省高级人民人民法院(2019)苏民初 16 号民事裁定书做出裁定,因本案涉嫌经济犯罪,不属于一般
经济纠纷案件,依法驳回康尼机电的起诉。公司向最高人民法院提起上诉。2020 年 8 月 18 日最
高人民法院(2020)最高法民终 283 号民事裁定书做出终审裁定,该案件符合《最高人民法院关于
在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》第十一条的规定,公司的上诉请求不
能成立,江苏高院的裁定,认定事实清楚、适用法律正确,依法驳回康尼机电的起诉。为全力维
护全体股东利益及公司权益,公司于 2021 年 1 月对龙昕科技原 17 名股东重新提起诉讼。2021 年
1 月公司向南京市中级人民法院起诉曾祥洋等 7 名龙昕科技原股东,诉请 7 名被告退还康尼机电
股权转让款 7.87 亿元及相应利息;2021 年 1 月向南京市栖霞区人民法院起诉罗国莲等 10 名龙昕
科技原股东,诉请 10 名被告退还康尼机电股权转让款 2.57 亿元及相应利息。截止本财务报表出
具日,南京市中级人民法院已受理案件,但尚未开庭审理,无法判断该等诉讼对公司未来利润的
影响。
    2020 年 11 月 12 日,南京市中级人民法院出具《刑事判决书》(〔2020〕苏 01 刑初 3 号),
判决:1、被告人廖良茂犯合同诈骗罪,判处无期徒刑,剥夺政治权利终身,并处没收个人全部财
产;2、责令被告人廖良茂退出犯罪所得 19.3297884095 亿元,发还被害单位南京康尼机电股份有
限公司。被告人廖良茂已提起上诉,截至目前尚无相关进展。
    3、上海北信瑞丰资产管理有限公司向南京市中级人民法院提起诉讼,以证券虚假陈述诉康尼
机电以及国泰君安证券股份有限公司赔偿投资损失差额及相应的印花税、佣金等。2020 年 9 月 1
日,南京市中级人民法院(2020)苏 01 民初 79 号民事裁定书做出裁定,认定原告提交证据不充分,
驳回原告的诉求。原告不服一审判决,向江苏省高级人民法院提起上诉,2020 年 11 月 2 日江苏
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省高级人民法院向公司做出(2020)苏民终 853 号应诉通知书,已受理案件。该案件已经江苏省高
院开庭审理,截止本财务报表出具日,尚无进一步进展情况,该案件对公司未来财务报表的影响
具有不确定性。

十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
□适用 √不适用
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
√适用 □不适用
    因信息披露违法违规,2021 年 7 月 30 日,公司及相关当事人收到证监会下发的《行政处罚
决定书》〔2021〕54 号,行政处罚决定书内容如下:根据当事人违法行为的事实、性质、情节和
社会危害程度,依据 2005 年《证券法》第一百九十三条第一款的规定,中国证监会决定: 1、对
康尼机电责令改正、给予警告,并处以 30 万元罚款; 2、对陈颖奇、高文明给予警告,并分别处
以 5 万元罚款,公司存在投资者诉讼索赔的风险,公司将按照相关法律法规妥善处理投资者索赔
事宜,努力维护公司及投资者合法权益。

十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2). 其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策
√适用 □不适用


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    公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部,以经营分部为基础确
定报告分部。公司的经营分部是指同时满足下列条件的组成部分:①该组成部分能够在日常活动
中产生收入、发生费用;②公司管理层能够定期评价该组成部分的经营成果,以决定向其配置资
源、评价其业绩;③公司能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。
    公司提供分部信息所采用的会计政策,与编制财务报表时所采用的会计政策一致。
    本公司的本期报告分部包括轨道分部、新能源分部和其他分部。

(2). 报告分部的财务信息
√适用 □不适用
                                                                               单位:元 币种:人民币
        项目            轨道分部         新能源分部          其他分部       分部间抵销             合计
一、对外交易收入     1,348,312,524.94   142,339,010.85     238,842,818.71            0.00    1,729,494,354.50
二、分部间交易收入       8,160,622.38         1,189.20       4,991,189.75   13,153,001.33
三、对联营和合营企业
的投资收益
四、资产减值及信用损     2,964,052.09        43,217.41        834,231.34                        3,841,500.84

五、折旧费和摊销费      31,004,997.52    12,564,615.10      11,693,548.64     3,897,025.39     51,366,135.87
六、利润总额(亏损总   278,814,978.93    -2,199,904.84      -6,192,173.77     1,020,431.70    269,402,468.62
额)
七、所得税费用          25,704,732.66        -5,100.71        -671,247.76             0.00      25,028,384.19
八、净利润(净亏损)   253,110,246.27    -2,194,804.13      -5,520,926.01     1,020,431.70     244,374,084.43
九、资产总额         4,851,110,574.08   342,467,659.77     572,378,758.14   194,275,066.63   5,571,681,925.36
十、负债总额         1,644,057,316.34   322,289,389.24     411,677,568.77    92,431,058.60   2,285,593,215.75
十一、其他重要的非现
金项目
1.折旧费和摊销费以外
的其他非现金费用
2.对联营和合营企业的
长期股权投资
3.长期股权投资以外的   -50,103,046.76    -3,941,783.64      37,492,294.90    11,811,128.62     -28,363,664.12
其他非流动资产增加



(3). 公司无报告分部的,或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的,应说明原因
□适用 √不适用
(4). 其他说明
√适用 □不适用
    注 1:对外交易收入是指来源于所有报告分部以外的交易收入,资产总额不包括递延所得税
资产、负债总额不包括递延所得税负债,非流动资产不包括金融资产、独立账户资产、递延所得
税资产,下同。
    注 2:长期股权投资以外的其他非流动资产增加额已考虑溯调整使用权资产对其他非流程资
产期初数的影响。

7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用



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8、 其他
□适用 √不适用

十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1).     按账龄披露
√适用 □不适用
                                                                                                  单位:元 币种:人民币
                                账龄                                                          期末账面余额
1 年以内
其中:1 年以内分项
1 年以内小计                                                                                                    1,234,045,366.76
1至2年                                                                                                             71,048,349.06
2至3年                                                                                                              1,428,136.10
3 年以上
3至4年                                                                                                                110,128.06
4至5年                                                                                                                596,722.15
5 年以上                                                                                                              366,315.76
                                合计                                                                            1,307,595,017.89

(2).     按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
                                                                                                单位:元 币种:人民币
                                  期末余额                                                           期初余额
           账面余额                    坏账准备                                    账面余额             坏账准备
类                                                 计                                                               计
别                                                 提         账面                                                  提       账面
                        比例                                  价值                            比例                           价值
          金额                         金额        比                            金额                   金额        比
                        (%)                                                                   (%)
                                                   例                                                               例
                                                  (%)                                                              (%)









其中:




提     1,307,595,017.89 100        15,655,038.55 1.2       1,291,939,979.34 1,009,632,442.83 100.00 13,946,058.52 1.38 995,686,384.31




其中:


       1,176,711,999.79 89.99      15,655,038.55 1.33      1,161,056,961.24   877,229,112.68 86.89 13,946,058.52 1.59 863,283,054.16




         130,883,018.10 10.01                               130,883,018.10    132,403,330.15 13.11                       132,403,330.15


                                                            128 / 136
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       1,307,595,017.89      /       15,655,038.55     /      1,291,939,979.34     1,009,632,442.83   /    13,946,058.52   /    995,686,384.31



按单项计提坏账准备:
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备:
√适用 □不适用
组合计提项目:风险组合
                                                                                                 单位:元 币种:人民币
                                                                                   期末余额
            名称
                                          应收账款                                 坏账准备            计提比例(%)
风险组合                                1,176,711,999.79                             15,655,038.55                  1.33
其他组合                                  130,883,018.10
      合计                              1,307,595,017.89                                 15,655,038.55

按组合计提坏账的确认标准及说明:
√适用 □不适用


                                               期末余额                                                      期初余额

     逾期账龄                                                            计提比例                                                  计提比例
                             账面余额                 坏账准备                              账面余额            坏账准备
                                                                            (%)                                                        (%)

 未逾期                          940,638,099.09       4,703,190.50                0.50    717,005,682.89       3,583,230.86               0.50

 逾期 1 年以内                   218,408,457.33       6,552,253.72                3.00    141,188,389.64       4,235,651.69               3.00

 逾期 1-2 年                      15,918,489.07       3,183,697.81               20.00     14,326,390.85       2,865,278.17              20.00

 逾期 2-3 年                        829,448.04             331,779.22            40.00      1,539,642.07         615,856.83              40.00

 逾期 3-4 年                        166,944.79             133,555.83            80.00      2,614,831.29       2,091,865.03              80.00

 逾期 4 年以上                      750,561.47             750,561.47         100.00          554,175.94         554,175.94             100.00

        合计                1,176,711,999.79         15,655,038.55                        877,229,112.68     13,946,058.52


如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:
□适用 √不适用
(3).      坏账准备的情况
√适用 □不适用
                                                                                                          单位:元 币种:人民币
                                                                        本期变动金额
       类别               期初余额                                      收回或    转销或                   其他变              期末余额
                                                     计提
                                                                          转回      核销                       动
风险组合              13,946,058.52             1,708,980.03                                                               15,655,038.55
  合计                13,946,058.52             1,708,980.03                                                               15,655,038.55

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:
□适用 √不适用
(4).      本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用

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(5).   按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
    本报告期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额 474,491,891.35 元,占应收账款
期末余额合计数的比例 36.29%,相应计提的坏账准备期末余额汇总金额 2,303,396.42 元。

(6).   因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7).   转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
2、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
                                                                 单位:元 币种:人民币
                项目                      期末余额                   期初余额
应收利息
应收股利
其他应收款                                       61,907,792.50             49,520,276.69
                合计                             61,907,792.50             49,520,276.69

其他说明:
□适用 √不适用
应收利息
(1). 应收利息分类
□适用 √不适用
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 按账龄披露
√适用□不适用
                                                                 单位:元 币种:人民币
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                         账龄                                             期末账面余额
1 年以内
其中:1 年以内分项
1 年以内小计                                                                            33,933,635.12
1至2年                                                                                   8,878,514.31
2至3年                                                                                   1,984,939.45
3 年以上
3至4年                                                                                   1,112,891.42
4至5年                                                                                  10,857,200.00
5 年以上                                                                                 5,275,500.05
                         合计                                                           62,042,680.35

(2). 按款项性质分类
√适用 □不适用
                         &