海星股份:简式权益变动报告书

                   南通海星电子股份有限公司
                      简式权益变动报告书


上市公司名称:南通海星电子股份有限公司
股票上市地点:上海证券交易所
股票简称:海星股份
股票代码:603115




信息披露义务人一:南通新海星投资管理有限公司
住所:江苏省南通市通州区平潮镇通扬南路 316 号
通讯地址:江苏省南通市通州区平潮镇通扬南路 316 号


信息披露义务人二:南通联力投资管理有限公司
住所:江苏省南通市通州区平潮镇通扬南路 316 号
通讯地址:江苏省南通市通州区平潮镇通扬南路 316 号




股份变动性质:非公开发行导致持股比例下降(被动稀释)




                      签署日期:2021 年 11 月 25 日




                                   -1-
                           信息披露义务人声明

一、本报告书系根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》
及其他相关法律法规编写。


二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准,其履行亦不违反信
息披露义务人合伙协议或内部规则中的任何条款,或与之相冲突。


三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行
证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》的规定,本
报告书已全面披露了信息披露义务人在南通海星电子股份有限公司中拥有权益
的股份变动情况。


四、截至本报告书签署日,除本报告书披露的持股信息外,信息披露义务人没有
通过任何其他方式增加或减少其在南通海星电子股份有限公司中拥有权益的股
份。


五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务人外,
没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做
出任何解释或者说明。


六、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并
对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。




                                  -2-
                                                                   目录
第一节 释义 ......................................................................................................................... - 4 -

第二节 信息披露义务人介绍 ............................................................................................. - 5 -

第三节 权益变动的目的 ..................................................................................................... - 7 -

第四节 权益变动方式 ......................................................................................................... - 8 -

第五节 前 6 个月内买卖上市公司股份的情况 ................................................................. - 9 -

第六节 其他重大事项 ....................................................................................................... - 10 -

第七节 备查文件 ............................................................................................................... - 11 -

附表:简式权益变动报告书 ............................................................................................. - 13 -




                                                                   -3-
                                第一节 释义

本权益变动报告书中,除非另有所指,以下简称在本报告书中具有以下含义:

海星股份、上市公司、
                       指 南通海星电子股份有限公司
       公司
  信息披露义务人       指 南通新海星投资股份有限公司、南通联力投资管理有限公司
  本报告、本报告书     指 南通海星电子股份有限公司简式权益变动报告书
                          因海星股份本次非公开发行 3,120 万股股票,导致南通新海星
   本次权益变动        指 投资股份有限公司及一致行动人南通联力投资管理有限公司
                          合计持股比例从 75.00%下降至 65.22%
    中国证监会         指 中国证券监督管理委员会
      上交所           指 上海证券交易所
    元/万元/亿元       指 人民币元/万元/亿元




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                        第二节 信息披露义务人介绍

一、 信息披露义务人基本情况


(一)信息披露义务人一


1、基本信息


    企业名称           南通新海星投资股份有限公司

    企业类型           股份有限公司(非上市)

    注册地址           江苏省南通市通州区平潮镇通扬南路 316 号

    成立日期           2012 年 11 月 5 日

    经营期限           长期

    注册资本           人民币 1,242 万元

   法定代表人          严季新

 统一社会信用代码 91320600056616795H

    通讯地址           江苏省南通市通州区平潮镇通扬南路 316 号

                       实业投资。(不得以公开方式募集资金;不得公开交易证券类产品

                       和金融衍生品;不得发放贷款;不得从事融资性担保;不得向投资
    经营范围
                       者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。依法须经批准的项目,

                       经相关部门批准后方可开展经营活动)


2、信息披露义务人主要负责人基本情况

                                                                 是否取得其他国家和地
   姓名         职务            性别        国籍    长期居住地
                                                                   区的永久居留权

  严季新       董事长           男          中国      中国               否


(二)信息披露义务人二


1、基本信息

                                            -5-
       企业名称           南通联力投资管理有限公司

       企业类型           有限责任公司(法人独资)

       注册地址           江苏省南通市通州区平潮镇通扬南路 316 号

       成立日期           2015 年 8 月 7 日

       经营期限           长期

       注册资本           人民币 500 万元

      法定代表人          严季新

 统一社会信用代码 91320612346462608W


       通讯地址           江苏省南通市通州区平潮镇通扬南路 316 号


                          投资管理服务;投资咨询服务;实业投资。(依法须经批准的项目,
       经营范围
                          经相关部门批准后方可开展经营活动)


2、信息披露义务人主要负责人基本情况

                                                                  是否取得其他国家和地
      姓名         职务            性别       国籍   长期居住地
                                                                    区的永久居留权

     严季新       董事长           男         中国      中国              否


二、信息披露义务人及一致行动人的关系说明


      截至本报告书签署之日,新海星投资直接持有南通联力 100%的股权,根据
《上市公司收购管理办法》的规定,新海星投资与南通联力构成一致行动关系。


三、信息披露义务人持有境内、境外其他上市公司 5%以上发行在外的股份的情



      截至本报告书签署之日,信息披露义务人不存在在境内、境外其他上市公司
中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况。




                                              -6-
                       第三节 权益变动的目的

一、本次权益变动目的


    信息披露义务人本次权益变动主要由于公司非公开发行 A 股股票 31,200,000
股于 2021 年 11 月 24 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕
登记托管手续,公司总股本由 208,000,000 股增加至 239,200,000 股,增加了
31,200,000 股,导致信息披露义务人持股比例被动减少超过 5%。


    二、未来十二个月内持股计划


    截至本报告书签署日,信息披露义务人在未来 12 个月内没有继续增持或减
持其在上市公司中拥有权益的计划安排。未来若发生相关权益变动事项,信息披
露义务人将严格按照相关法律法规的要求履行信息披露义务。




                                  -7-
                           第四节 权益变动方式

一、 本次权益变动的基本情况


    公司本次非公开发行 A 股股票 31,200,000 股,本次非公开发行前,公司总
股本为 208,000,000 股;本次非公开发行后,公司总股本为 239,200,000 股。本次
非公开发行后,公司控股股东新海星投资所持公司股份仍为 141,180,000 股,持
股比例由 67.88%下降至 59.02%,被动稀释 8.86%;新海星投资的一致行动人南
通联力所持公司股份仍为 14,820,000 股,持股比例由 7.13%下降至 6.20%,被动
稀释 0.93%。上述变动导致信息披露义务人合计减少所持公司股份比例为 9.78%。


二、 本次权益变动前后持股情况说明


                                               本次发行前                本次发行后
     股份类别             股份性质
                                        数量(股)    比例(%) 数量(股)        比例(%)
南通新海星投资股份     有限售条件的流
                                        141,180,000         67.88   141,180,000       59.02
有限公司               通股份
南通联力投资管理有     有限售条件的流
                                         14,820,000          7.13    14,820,000        6.20
限公司                 通股份
                合计                    156,000,000         75.00   156,000,000       65.22


三、 信息披露义务人在公司中拥有权益的股份是否存在任何权利限制,包括但
不限于股份被质押、冻结等情况


   截至本报告书签署日,信息披露义务人持有的公司股份不存在任何其他权利
限制,包括但不限于股份被质押、冻结情况。




                                         -8-
        第五节 前 6 个月内买卖上市公司股份的情况

   除本报告书披露的减持信息外,自本被告书签署之日前六个月内,信息披露
义务人不存在通过证券交易所的证券交易买卖上市公司股票的情况。




                                 -9-
                      第六节 其他重大事项

   截至本报告书签署之日,信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相
关信息进行了如实披露,不存在根据法律及相关规定信息披露义务人应当披露而
未披露的其他重大信息。




                                 - 10 -
                          第七节 备查文件

一、 备查文件


   1、信息披露义务人的营业执照复印件;


   2、信息披露义务人主要负责人的身份证复印件;


二、 备查文件置备地点


   海星股份证券事务部。




                                - 11 -
                      信息披露义务人声明




   本人(以及本人所代表的机构)承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。




                         信息披露义务人一:南通新海星投资股份有限公司
                                             法定代表人:




                           信息披露义务人一:南通联力投资管理有限公司
                                              法定代表人:




                                             日期:    年    月    日




                                - 12 -
附表

                             简式权益变动报告书
                                       基本情况
                        南通海星电子股份
  上市公司名称                                    上市公司所在地        江苏 南通
                            有限公司
    股票简称                海星股份                 股票代码             603115
                  南通新海星投资股份有限                   南通市通州区平潮镇
 信息披露义务人名         公司           信息披露义务人注册 通扬南路 316 号
       称         南通联力投资管理有限公         地        南通市通州区平潮镇
                              司                                      通扬南路 316 号
                     增加  减少 
 拥有权益的股份数
                                                  有无一致行动人       有  无 
     量变化       不变,但持股人发生变化
                  (持股比例被动减少)
 信息披露义务人是                                信息披露义务人是否
 否为上市公司第一         是  否                 为上市公司实际控制     是 否 
     大股东                                              人

                     通过证券交易所的集中交易  协议转让

                     国有股行政划转或变更  间接方式转让 

权益变动方式(可多
                   取得上市公司发行的新股  执行法院裁定 
      选)

                     继承  赠与 

                     其他 (因非公开发行股票导致被动稀释)

                                        股票种类:有限售条件流通股
 信息披露义务人披
 露前拥有权益的股
                                           持股数量:156,000,000 股
 份数量及占上市公
 司已发行股份比例
                                            持股比例:75.00%
                                        股票种类:有限售条件流通股
本次权益变动后,信
                                       变动后持股数量:156,000,000 股
息披露义务人拥有
权益的股份数量及
                                           变动后持股比例:65.22%。
    变动比例
                                           变动比例:减少 9.78%



                                        - 13 -
信息披露义务人是
否拟于未来 12 个月                           是  否 
    内继续增持
信息披露义务人在
此前 6 个月是否在
                                             是  否 
二级市场买卖该上
  市公司股票
涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的,信息披露义务人还应当就以下内容予以
                                    说明:
控股股东或实际控
制人减持时是否存
                                             是 否 
在侵害上市公司和
股东权益的问题
控股股东或实际控
制人减持时是否存
在未清偿其对公司
                                           是 否 
的负债,未解除公司
                                   (如是,请注明具体情况)
为其负债提供的担
保,或者损害公司利
  益的其他情形


本次权益变动是否
                                             是  否 
  需取得批准




 是否已得到批准                               不适用




                                    - 14 -
(本页无正文,为《南通海星电子股份有限公司简式权益变动报告书》附表的签
字盖章页)




                         信息披露义务人一:南通新海星投资股份有限公司
                                             法定代表人:




                           信息披露义务人一:南通联力投资管理有限公司
                                              法定代表人:




                                             日期:    年    月    日




                                 - 15 -

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