海星股份:2021年度独立董事述职报告

                     南通海星电子股份有限公司

                     2021 年度独立董事述职报告



    作为南通海星电子股份有限公司(以下简称为“公司”)的独立董事,按照
《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事规则》、《公司章程》、《独
立董事工作制度》的规定,在2021年度的工作中,我们忠实、勤勉地履行职
责,及时了解公司的经营管理情况,积极出席董事会和股东大会,独立、客观
发表意见,审慎行使表决权,充分发挥独立董事在公司规范运作等方面的监督
作用,切实维护了全体股东特别是中小股东的合法权益,现将2021年度履行职
责的情况向董事会汇报如下:
    一、   独立董事的基本情况
    公司现任独立董事成员为:李澄、徐光华、顾卫平。具体情况如下:
    (一)基本情况
    1、李澄先生,男,1959年生,中国国籍,无永久境外居留权,博士研究生

学历。1984年12月至今任南京航空航天大学材料科学与技术学院教师;2017年
10月至今,担任海星股份独立董事。
   2、徐光华先生,男,1963 年 4 月生,中国国籍,无境外永久居留权,管理
学博士。南京理工大学会计学教授、博导、九三学社主委、中国会计学会高等工
科院校分会会长、兰杉助学基金发起人、南京理工大学财务与会计研究中心主任、
江苏管理会计研究中心副主任;2020 年 10 月至今,担任海星股份独立董事。
   3、顾卫平先生,男,1972 年 4 月生,中国国籍,无境外永久居留权,中共
党员,复旦大学管理学博士。中国证券投资基金业协会基金从业人员、中国注册
会计师、上海国盛资本管理有限公司董事总经理;2020 年 10 月至今,担任海星
股份独立董事。
   (二)是否存在影响独立性的情况说明
    作为独立董事,我们均未持有公司股份,未在公司担任除独立董事以外的
任何职务,也未在公司股东单位任职,与公司其他董事、监事、高级管理人员
及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系,未受
过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒,已按照相关法律、
法规的规定取得独立董事资格证书,任职资格符合《公司法》、《公司章程》
等相关法律、行政法规和部门规章的要求,不存在《公司法》、《公司章程》
中规定的不得担任公司独立董事的情形。
     二、     独立董事2021年度履职情况
            (一)2021年度会议出席情况

                                                                         列席股东
                 报告期应      亲自出席     委托出席      缺席
     姓名                                                                大会次数
                 出席次数        (次)       (次)    (次)
                                                                           (次)
     李澄            8             8           0              0             2
    徐光华           8             8           0              0             3

    顾卫平           8             8           0              0             2

     (二)会议表决情况
     作为公司独立董事,严格按照有关法律、法规的要求,本着勤勉尽职的态
度,我们按时出席董事会会议,认真审议议案,积极参加对会议议题的讨论并
从专业角度提出合理建议和意见,为公司董事会决策建言献策,充分发挥了独
立董事的作用。2021年度,独立董事对提交董事会的全部议案均投出了赞成
票,无反对、弃权的情形。
     (三)发表独立意见情况
     2021年,我们本着实事求是、认真负责的工作态度,基于独立判断的立
场,我们对公司的下列事项发表了独立意见:
序号                     发表独立意见事项                 发表独立意见类型
                                                       李澄       徐光华        顾卫平
1      关于公司2020年度利润分配方案的议案              同意       同意       同意
2      关于公司聘任2021年度审计机构的议案              同意       同意       同意
3      关于公司2020年度内部控制评价报告的议案          同意       同意       同意
4      关于公司2021年度向银行申请综合授信额度          同意       同意       同意
       的议案
5      关于公司2021年度为子公司提供担保计划的          同意       同意       同意
       议案
6      关于公司2020年度募集资金存放与实际使用          同意       同意       同意
       情况的专项报告的议案
7      关于公司2021年度日常关联交易预计的议案          同意       同意       同意
8      关于部分首次公开发行股票募投项目结项并   同意   同意     同意
       将结余募集资金永久补充流动资金的议案
9      关于董事会换届选举暨提名独立董事候选人   同意   同意     同意
       的议案
10     关于董事会换届选举暨提名非独立董事候选   同意   同意     同意
       人的议案
11     关于聘任公司总经理的议案                 同意   同意     同意
12     关于聘任公司副总经理的议案               同意   同意     同意
13     关于聘任公司财务总监的议案               同意   同意     同意
14     关于公司2021年半年度募集资金存放与实际   同意   同意     同意
       使用情况的专项报告的议案
15     关于聘任董事会秘书的议案                 同意   同意     同意
16     关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的   同意   同意     同意
       议案
17     关于调整非公开发行股票募集资金投资项目   同意   同意     同意
       投入金额的议案
18     关于使用募集资金置换预先已投入募投项目   同意   同意     同意
       自筹资金的议案
19     关于使用募集资金向子公司增资及提供借款   同意   同意     同意
       实施募投项目的议案
20     关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的   同意   同意     同意
       议案
     (四)现场考察情况
     2021年,我们利用现场参加会议等机会对公司进行现场考察,听取公司管
理层关于公司经营状况等方面的汇报,了解公司战略规划、经营情况和财务状
况,并通过电话、微信等方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员
保持密切联系,关注外部环境及市场变化对公司的影响,积极有效地履行了独
立董事的职责,促进了董事会决策的科学性和客观性,切实维护了公司和股东
的合法权益。公司管理层高度重视与我们的沟通交流,定期汇报公司生产经营
情况和重大事项进展情况,为我们履职提供了完备的条件和支持。
     三、   重点关注事项的情况
     (一)关联交易情况
     公司2021年度日常关联交易均为公司正常经营业务所需,遵循市场化原
则,交易价格以市场价格为基础,关联交易公平、公正、公开。公司2021年度
日常关联交易符合相关法律、法规的规定,没有损害公司股东的利益,尤其是
中小股东的利益。
     (二)对外担保及资金占用情况
    报告期内,公司对外担保的决策程序符合有关法律、法规和公司章程的规
定,不存在逾期、违规担保情形,不存在损害公司及股东利益情形。
    报告期内,公司不存在控股股东及关联方占用公司资金的情况,也不存在
将资金直接或间接提供给控股股东及其他关联方的情形。
    (三)募集资金使用情况
    根据《公司募集资金管理办法》,我们重点对公司募集资金使用情况进行了
监督和审核,认为公司募集资金的存放和使用过程符合相关法规和制度的要
求,公司已按照相关法律法规及公司管理制度,规范募集资金的存放和使用,
履行信息披露义务。
    (四)董事会换届情况
    报告期内,董事会换届选举的董事候选人提名和表决程序符合《公司法》
和《公司章程》的规定,提名人充分了解被提名人教育背景、工作经历、兼
职、专业素养等情况,被提名人具备担任公司董事、独立董事的资质、能力和
工作经验,未发现有《公司法》、《上市公司独立董事规则》和《公司章程》等
规定不得担任公司董事、独立董事的情形,不存在被中国证券监督管理委员会
确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情况,也未曾受到过中国证券监督管理
委员会和上海证券交易所的任何处罚和惩戒。
    (五)董事、高级管理人员薪酬
    我们对公司2021年度董事、高级管理人员的薪酬进行了审查和分析,认为
公司董事、高级管理人员的薪酬符合以岗定薪,绩效导向,个人薪酬与公司长
远利益相结合,激励与约束并重、奖罚对等的原则,有利于强化公司高级管理
人员的责任意识,提高公司的经营效率,不存在损害公司及股东利益的情形。
    (六)业绩预告及业绩快报情况
    报告期内,公司未披露业绩预告及业绩快报。
    (七)聘任或者更换会计师事务所情况
    报告期内,我们与天健会计师事务所保持了充分沟通,认为:天健会计师
事务所(特殊普通合伙)作为公司2021年度外部审计机构,能够按照审计准则
的要求,恪尽职守,遵照独立、客观、公正的职业准则,较好地完成各项审计
任务。
    (八)现金分红情况
    报告期内,公司实施了 2020 年度利润分配方案,以实施权益分派方案股权
登记日的总股本为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 7.5 元(含
税)。
    公司积极回报股东,与所有股东分享公司发展的经营成果,不存在损害公
司和股东利益的情形。
    (九)公司及股东承诺履行情况
    报告期内,公司及股东均严格履行承诺事项,未出现公司、控股股东、实
际控制人和其它股东违反承诺事项的情况。
    (十)信息披露的执行情况
    2021年度,公司披露定期报告4份,临时公告72份。我们认为:2021年度公
司信息披露情况遵守了“公开、公平、公正”的三公原则,公司相关信息披露人
员按照法律、法规的要求做好信息披露工作,对公司发生的重大事项及时、准
确、完整地履行了信息披露义务。
    (十一)内部控制的执行情况
    报告期内,我们按照《企业内部控制基本规范》等法律法规的有关规定,
督查公司落实相关要求,进一步完善内部控制制度及流程文档,推动公司内部
控制制度建设。
    (十二)董事会专门委员会的运作情况
    报告期内,董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提
名委员会,各专门委员会按照各自的工作制度,能够以认真负责、勤勉诚信的
态度,忠实履行各自职责,为董事会的高效、科学决策提供了专业性的支持。
    四、总体评价和建议
    2021年任职期间,在公司积极有效的配合和支持下,我们作为公司独立董
事,严格遵守相关法律法规、《公司章程》等相关规定,本着客观、公正、独立
的原则和对所有股东负责的态度,切实履行职责,参与公司重大事项的决策,
勤勉尽责,充分发挥独立董事的作用,维护股东尤其是中小股东的合法权益。
    2022年,我们将一如既往的恪尽职守、勤勉诚信,加强同其他董事、监事
及经营管理层的沟通,促进董事会决策的科学性和客观性,为公司持续稳健发
展提供实质性的协助支持,切实维护公司和股东的合法权益,尤其关注中小股
东的合法权益不受损害。
   我们也衷心希望公司在新的一年里继续稳健经营、规范运作,不断增强盈
利能力,使公司持续、稳定、健康发展。


                                            南通海星电子股份有限公司
                                       独立董事:李澄、徐光华、顾卫平
                                                  2022年4月20日
(本页无正文,为《南通海星电子股份有限公司2021年度独立董事述职报告》签
字页)




独立董事签名:

    _____________         ______________           _____________

         李 澄                 徐光华                   顾卫平




                                                      2022 年 4 月 20 日

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