中信建投证券股份有限公司关于上海沪工焊接集团股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见

中信建投证券股份有限公司
                关于上海沪工焊接集团股份有限公司
            使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见
    中信建投证券股份有限公司(以下简称“保荐机构”)作为上海沪工焊接集
团股份有限公司(以下简称“上海沪工”、“公司”)公开发行可转换公司债券的
保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规
则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定,对上海沪工使
用部分闲置可转换公司债券募集资金进行现金管理进行了审慎核查,发表核查意
见如下:
       一、募集资金基本情况
    经中国证券监督管理委员会《关于核准上海沪工焊接集团股份有限公司公开
发行可转换公司债券的批复》(证监许可[2020]983 号)核准,公司向社会公开发
行人民币 400,000,000.00 元可转换公司债券,每张面值 100 元人民币,共计 400
万张,期限 6 年。募集资金总额为人民币 400,000,000.00 元,扣除不含税发行费
用 5,553,773.58 元,实际募集资金净额为人民币 394,446,226.42 元。上述募集资
金于 2020 年 7 月 24 日全部到位,已经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审验,
并出具信会计师报字[2020]第 ZA15226 号《验资报告》。公司对募集资金采取了
专户存储。
       二、使用部分闲置募集资金进行现金管理情况
       (一)现金管理目的
    在保证公司日常经营资金需求的情况下,公司使用部分闲置募集资金进行现
金管理,购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品,能有效提高闲置募
集资金的使用效率,增加公司的投资收益,有利于为公司股东获取更多的投资回
报。
    (二)投资额度及投资期限
    公司拟对总额不超过 2 亿元的闲置募集资金进行现金管理,单个理财产品的
投资期限不超过 12 个月。该额度在审议通过之日起 12 个月内可循环滚动使用。
募集资金现金管理到期后归还至募集资金专用账户。
    (三)投资产品品种
    为控制风险,公司拟投资的产品品种为安全性高、流动性好、有保本约定的
理财产品,且该投资产品不得用于质押。
    (四)实施方式和授权
    董事会授权公司法定代表人在批准的额度范围内组织实施并签署相关法律
文件,本授权自董事会审议通过之日起 12 个月内效。
    (五)信息披露
    公司将严格根据中国证监会和上海证券交易所的相关规定,及时履行信息披
露义务。
    (六)现金管理收益的分配
    公司使用的暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足
募投项目投资金额不足部分,并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集
资金监管措施的要求管理和使用。
    三、现金管理对公司的影响
    在保证公司日常经营资金需求的情况下,公司使用闲置募集资金进行现金管
理,有利于提高闲置募集资金的使用效率,增加公司收益,提高公司的整体盈利
水平,为股东获取更多的投资回报。公司拟使用闲置募集资金进行现金管理的事
项合法合规,已履行规定的审批程序。公司使用闲置募集资金进行现金管理,不
存在变相改变募集资金用途的行为,不存在损害公司和股东利益的情形。公司不
存在负有大额负债同时购买大额理财产品的情形。
    四、公司的内部控制
   (一)投资风险
    公司将选择经国家批准、依法设立的具有良好资质、征信高的金融机构作为
受托方,购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品,总体风险可控。但
并不排除市场波动、宏观金融政策变化等系统性风险。
   (二)风险控制措施
    1、公司制订了《理财和结构性存款业务管理制度》,严格控制相关风险。
    2、公司严格遵循安全性、流动性、收益性的原则,使用闲置募集资金,以
不影响公司正常经营和战略发展规划为前提条件,投资于风险可控的保本类产品。
    3、明确相关组织机构的管理职责,确立审批机制。公司财务部及时分析和
跟踪理财产品投向、进展情况,一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,
将及时采取保全措施,控制投资风险。
    4、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查,必要时可
以聘请专业的审计机构进行审计。
    5、公司将严格根据中国证监会和上海证券交易所的相关规定,及时履行信
息披露义务,在定期报告中披露报告期内购买理财产品的具体情况及相应的收益
情况。
    五、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理履行的程序
    2020 年 10 月 19 日,公司召开第三届董事会第二十五次会议和第三届监事
会第十八次会议审议通过了上述事项,独立董事发表了明确的同意意见。
    1、监事会意见
    本次使用闲置资金进行现金管理事项,有利于公司提高闲置资金的使用效率,
增加公司的投资收益,不会影响公司主营业务的正常开展。该事项的审批程序合
法合规,符合公司的有关规定,不存在损害公司及全体股东利益的情形,全体监
事一致通过以上事项。
    2、独立董事意见
    在保证公司日常经营需求的情况下,公司使用闲置资金进行现金管理可以提
高公司闲置资金的使用效率,增加公司的投资收益,不会影响公司主营业务的开
展,有利于为公司股东获取更多投资回报。该事项的审议、决策程序合法合规,
不存在损害公司及全体股东利益的情形,我们一致同意通过以上事项。
    六、保荐机构意见
    经核查,保荐机构认为,上海沪工使用部分闲置募集资金进行现金管理,已
经公司董事会和监事会审议通过,独立董事发表了明确的同意意见,符合相关的
法律法规并履行了必要的法律程序。上述事项符合《上市公司监管指引第 2 号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资
金管理办法》等相关规定,不存在变相改变募集资金使用用途的情形,不影响募
集资金投资计划的正常进行。保荐机构对上海沪工使用部分闲置募集资金进行现
金管理无异议。
    (以下无正文)
(本页无正文,为《中信建投证券股份有限公司关于上海沪工焊接集团股份有限
公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页)
保荐代表人签字:
    韩勇苏丽萍
                                             中信建投证券股份有限公司
                                                               年月日

关闭窗口