德创环保首次公开发行部分限售股上市流通的公告

浙江德创环保科技股份有限公司
           首次公开发行部分限售股上市流通的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示:
     本次限售股上市流通数量为 11,250,000 股
     本次限售股上市流通日期为 2018 年 2 月 7 日
    一、本次限售股上市类型
    经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准浙江德创
环保科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可〔2016〕3207 号)
核准,浙江德创环保科技股份有限公司(以下简称“公司”或“德创环保”)首
次公开发行人民币普通股(A 股)股票 5,050.00 万股,于 2017 年 2 月 7 日起在
上海证券交易所上市交易。
    截至公告披露日,公司总股本为 202,000,000 股,其中有限售条件的流通股
为 151,500,000 股,占公司总股本的 75%。本次上市流通的限售股为公司首次公
开发行限售股,涉及杭州环科投资管理有限公司、绍兴合融投资管理有限公司 2
名股东,上述股东持有的限售股共计 11,250,000 股,占公司总股本的 5.57%,
限售股锁定期为自公司股票上市之日起 12 个月,该部分限售股将于 2018 年 2
月 7 日起上市流通。
    二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
    本次限售股形成后,公司未发生因分配、公积金转增等导致股本数量变化的
事项。
    三、本次限售股上市流通的有关承诺
    根据公司《浙江德创环保科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》,
本次申请解除股份限售的股东承诺如下:
    (一)杭州环科投资管理有限公司承诺:自德创环保股票上市交易之日起
12 个月内,本公司不转让或者委托他人管理本公司持有的德创环保股份,也不
由德创环保回购本公司持有的德创环保于股票上市前已发行的股份。若德创环保
上市后 6 个月内股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者德创环保上
市后 6 个月期末股票收盘价低于发行价,本公司持有德创环保股票的锁定期限将
自动延长 6 个月(德创环保如有派发股利、转增股本、配股等除权除息事项,上
述发行价亦将作相应调整)。
    (二)绍兴合融投资管理有限公司承诺:自德创环保股票上市交易之日起
12 个月内,本公司不转让或者委托他人管理本公司持有的德创环保股份,也不
由德创环保回购本公司持有的德创环保于股票上市前已发行的股份。
    (三)通过杭州环科投资管理有限公司及绍兴合融投资管理有限公司间接持
有公司股份的人员在股份解除限售后仍需履行的相关承诺:
    1、间接持有公司股份的公司董事、高级管理人员李兵成、马太余、王磊、
徐明、刘飞、张加元承诺:自德创环保股票上市交易之日起 12 个月内,本人不
转让或者委托他人管理本人持有的德创环保股份,也不由德创环保回购本人持有
的德创环保于股票上市前已发行的股份。若德创环保上市后 6 个月内股票连续
20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者德创环保上市后 6 个月期末股票收盘
价低于发行价,本人持有德创环保股票的锁定期限将自动延长 6 个月(德创环保
如有派发股利、转增股本、配股等除权除息事项,上述发行价亦将作相应调整)。
除前述锁定期外,在作为德创环保董事、监事、高级管理人员期间,本人每年转
让的股份不超过本人所持有德创环保股份总数的 25%;如本人辞去上述职务,则
自离职之日起 6 个月内,本人不转让或者委托他人管理本人所持有的德创环保股
份;
    2、间接持有公司股份的公司监事陆越刚、高美瑾承诺:自德创环保股票上
市交易之日起 12 个月内,本人不转让或者委托他人管理本人持有的德创环保股
份,也不由德创环保回购本人持有的德创环保于股票上市前已发行的股份。除前
述锁定期外,在作为德创环保董事、监事、高级管理人员期间,本人每年转让的
股份不超过本人所持有德创环保股份总数的 25%;如本人辞去上述职务,则自离
职之日起 6 个月内,本人不转让或者委托他人管理本人所持有的德创环保股份;
    3、间接持有公司股份的公司监事黄小根承诺:自德创环保股票上市之日起
36 个月内,本人不转让或者委托他人管理本人于本次发行前直接或间接持有的
德创环保股份,也不由德创环保回购该部分股份。若德创环保上市后 6 个月内股
票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者德创环保上市后 6 个月期末股
票收盘价低于发行价,本人持有德创环保股票的锁定期限将自动延长 6 个月(德
创环保如有派发股利、转增股本、配股等除权除息事项,上述发行价亦将作相应
调整)。除前述锁定期外,在作为德创环保董事、监事、高级管理人员期间,本
人每年转让的股份不超过本人所持有德创环保股份总数的 25%;如本人辞去上述
职务,则自离职之日起 6 个月内,本人不转让或者委托他人管理本人所持有的德
创环保股份;
    4、间接持有公司股份的德创环保实际控制人亲属李浙飞、李浙峰、黄浙军
和丁秋琴承诺:自德创环保股票上市之日起 36 个月内,本人不转让或者委托他
人管理本人于本次发行前直接或间接持有的德创环保股份,也不由德创环保回购
该部分股份。若德创环保上市后 6 个月内股票连续 20 个交易日的收盘价均低于
发行价,或者德创环保上市后 6 个月期末股票收盘价低于发行价,本人持有德创
环保股票的锁定期限将自动延长 6 个月(德创环保如有派发股利、转增股本、配
股等除权除息事项,上述发行价亦将作相应调整)。
    截至公告披露日,本次解除限售股份持有人在承诺期内严格遵守了上述承
诺,不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。本次申请解除股份
限售的股东不存在违规占用公司资金的情形,公司对其不存在违规担保的情形。
    四、控股股东及其关联方资金占用情况
    公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
    五、中介机构核查意见
    经核查,保荐机构民生证券股份有限公司认为:
    德创环保本次解除限售股份的数量、上市流通时间均符合相关法律法规的要
求;本次解除限售股份持有人严格履行了公司首次公开发行股票并上市时所作出
的承诺;截至本核查意见出具日,德创环保关于本次限售股份流通上市的信息披
露真实、准确、完整。
       综上,保荐机构对德创环保本次限售股份上市流通无异议。
       六、本次限售股上市流通情况
       本次限售股上市流通数量为 11,250,000 股;
       本次限售股上市流通日期为 2018 年 2 月 7 日;
       首发限售股上市流通明细清单:
                          持有限售股数 持有限售股占公      本次上市流通数      剩余限售
序号       股东名称
                          量(单位:股) 司总股本比例      量(单位:股)        股数量
         杭州环科投资
 1                             8,250,000          4.08%         8,250,000
         管理有限公司
         绍兴合融投资
 2                             3,000,000          1.49%         3,000,000
         管理有限公司
          合计                11,250,000          5.57%        11,250,000
       七、股本变动结构表
                                                                               单位:股
                    项   目                  本次上市前       变动数        本次上市后
              1、其他境内法人持有股份        110,250,000   -11,250,000      99,000,000
有限售条件
              2、境外法人、自然人持有股份    41,250,000                0    41,250,000
的流通股份
              有限售条件的流通股份合计       151,500,000   -11,250,000     140,250,000
无限售条件    A股                            50,500,000     11,250,000      61,750,000
的流通股份    无限售条件的流通股份合计       50,500,000     11,250,000      61,750,000
                 股份总额                    202,000,000               0   202,000,000
       八、上网公告附件
       《民生证券股份有限公司关于浙江德创环保科技股份有限公司首次公开发
行部分限售股上市流通的核查意见》
       特此公告。
                                            浙江德创环保科技股份有限公司董事会
                                                           2018 年 2 月 2 日

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