德创环保:民生证券股份有限公司关于浙江德创环保科技股份有限公司2019年持续督导年度报告书

                          民生证券股份有限公司
               关于浙江德创环保科技股份有限公司
                     2019年持续督导年度报告书



保荐机构                                 民生证券股份有限公司
上市公司简称                             德创环保
上市公司代码                             603177
保荐代表人                               王成林、王刚

    民生证券股份有限公司(以下简称“民生证券”或“保荐机构”)作为浙江
德创环保科技股份有限公司(以下简称“德创环保”或“公司”)首次公开发行
股票并上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(简称“《保荐
管理办法》”)和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》(简称“《持续督
导工作指引》”)等有关法律法规的规定,民生证券通过日常沟通、定期回访、现
场检查、尽职调查等方式对德创环保进行持续督导,持续督导期为 2017 年 2 月
7 日至 2019 年 12 月 31 日。现就 2019 年度的持续督导情况报告如下:

     一、持续督导工作情况

               工作内容                             完成或督导情况
1、建立健全并有效执行持续督导工作制度, 民生证券已建立健全并有效执行了持续督
并针对具体的持续督导工作制定相应的工 导制度,并根据公司的具体情况制定了相应
作计划                                  的工作计划。
2、根据中国证监会相关规定,在持续督导
                                         民生证券已与德创环保签订保荐协议,该协
工作开始前,与上市公司或相关当事人签署
                                         议已明确了双方在持续督导期间的权利义
持续督导协议,明确双方在持续督导期间的
                                         务。
权利义务,并报上海证券交易所备案
                                         2019 年度持续督导期间,民生证券通过日
3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、
                                         常沟通、定期或不定期回访、现场检查等方
尽职调查等方式开展持续督导工作
                                         式,对公司开展了持续督导工作。
4、持续督导期间,按照有关规定对上市公
                                         经核查,公司在 2019 年度持续督导期间未
司违法违规事项公开发表声明的,应于披露
                                         发生按有关规定须公开发表声明的违法违
前向上海证券交易所报告,并经上海证券交
                                         规或违背承诺事项。
易所审核后在指定媒体上公告
5、持续督导期间,上市公司或相关当事人    2019 年度持续督导期间,公司或相关当事


                                         1
出现违法违规、违背承诺等事项的,应自发   人未出现违法违规、违背承诺等事项。
现或应当发现之日起五个工作日内向上海
证券交易所报告,报告内容包括上市公司或
相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项
的具体情况,保荐人采取的督导措施等
                                         2019 年度持续督导期间,公司及其董事、
6、督导上市公司及其董事、监事、高级管
                                         监事、高级管理人员遵守了法律、法规、部
理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证
                                         门规章和上海证券交易所发布的业务规则
券交易所发布的业务规则及其他规范性文
                                         及其他规范性文件的要求,规范运作,并切
件,并切实履行其所做出的各项承诺
                                         实履行所做出的各项承诺。
7、督导上市公司建立健全并有效执行公司
                                         核查了公司执行《公司章程》、三会议事规
治理制度,包括但不限于股东大会、董事会、
                                         则等相关制度的履行情况,符合相关法规要
监事会议事规则以及董事、监事和高级管理
                                         求。
人员的行为规范等
8、督导上市公司建立健全并有效执行内控
制度,包括但不限于财务管理制度、会计核   对公司内控制度的设计、实施和有效性进行
算制度和内部审计制度,以及募集资金使     了核查,该等内控制度符合相关法规要求并
用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生   得到了有效执行,可以保证公司的规范运
品交易、对子公司的控制等重大经营决策的   行。
程序与规则等
9、督导上市公司建立健全并有效执行信息
披露制度,审阅信息披露文件及其他相关文
件并有充分理由确信上市公司向上海证券     详见“二、信息披露审阅情况”。
交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏
10、对上市公司的信息披露文件及向中国证
监会、上海证券交易所提交的其他文件进行
事前审阅,对存在问题的信息披露文件及时
督促上市公司予以更正或补充,上市公司不
                                         2019 年度持续督导期间,民生证券对德创
予更正或补充的,应及时向上海证券交易所
                                         环保的信息披露文件及向中国证监会、上海
报告;对上市公司的信息披露文件未进行事
                                         证券交易所提交的其他文件进行了审阅,上
前审阅的,应在上市公司履行信息披露义务
                                         市公司给予了密切配合。
后五个交易日内,完成对有关文件的审阅工
作,对存在问题的信息披露文件应及时督促
上市公司更正或补充,上市公司不予更正或
补充的,应及时向上海证券交易所报告
11、关注上市公司或其控股股东、实际控制
人、董事、监事、高级管理人员受到中国证
                                         经核查,2019 年度持续督导期间,公司及
监会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或
                                         其控股股东、实际控制人、董事、监事、高
者被上海证券交易所出具监管关注函的情
                                         级管理人员未发生该等事项。
况,并督促其完善内部控制制度,采取措施
予以纠正
12、持续关注上市公司及控股股东、实际控   经核查,2019 年度持续督导期间,公司及
制人等履行承诺的情况,上市公司及控股股   控股股东、实际控制人等不存在未履行承诺

                                         2
东、实际控制人等未履行承诺事项的,应及   的情况。
时向上海证券交易所报告
13、关注公共传媒关于上市公司的报道,及
时针对市场传闻进行核查。经核查后发现上
市公司存在应披露未披露的重大事项或与     经核查,2019 年度持续督导期间,德创环
披露的信息与事实不符的,应及时督促上市   保未发生该等情况。
公司如实披露或予以澄清;上市公司不予披
露或澄清的,应及时向上海证券交易所报告
14、发现以下情形之一的,应督促上市公司
做出说明并限期改正,同时向上海证券交易
所报告:(一)涉嫌违反《上市规则》等上
海证券交易所相关业务规则;(二)证券服
务机构及其签名人员出具的专业意见可能
                                         经核查,2019 年度持续督导期间,德创环
存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违
                                         保未发生该等情况。
法违规情形或其他不当情形;(三)上市公
司出现《保荐办法》第七十一条、第七十二
条规定的情形;(四)上市公司不配合持续
督导工作;(五)上海证券交易所或保荐人
认为需要报告的其他情形
                                       民生证券已制定现场检查的相关工作计划,
                                       并明确了现场检查工作要求,以确保现场检
15、制定对上市公司的现场检查工作计划, 查工作质量。民生证券于 2019 年 12 月 24
明确现场检查工作要求,确保现场检查工作 日至 25 日对公司进行了现场检查,并于
质量                                   2019 年 12 月 30 日出具《民生证券股份有
                                       限公司关于浙江德创环保科技股份有限公
                                       司持续督导 2019 年度现场检查报告》。
16、上市公司出现以下情形之一的,应自知
道或应当知道之日起十五日内或上海证券
交易所要求的期限内,对上市公司进行专项
现场检查:(一)控股股东、实际控制人或
其他关联方非经营性占用上市公司资金;
                                       经核查,公司 2019 年营业利润比上年同期
(二)违规为他人提供担保;(三)违规使
                                       下降 50%以上,保荐机构已针对上述事项
用募集资金;(四)违规进行证券投资、套
                                       进行了专项现场检查。
期保值业务等;(五)关联交易显失公允或
未履行审批程序和信息披露义务;(六)业
绩出现亏损或营业利润比上年同期下降
50%以上;(七)上海证券交易所要求的其
他情形
                                         经核查,2019 年度持续督导期间,德创环
17、督导上市公司有效执行并完善防止控股
                                         保有效执行并完善防止控股股东、实际控制
股东、实际控制人、其他关联方违规占用上
                                         人、其他关联方违规占用上市公司资源的制
市公司资源的制度
                                         度,未发生该等事项。
18、持续关注上市公司募集资金的专户存     在 2019 年度持续督导期间,民生证券分别
储、募集资金的使用情况、投资项目的实施   于 2019 年 4 月 15 日、2019 年 12 月 2 日

                                         3
承诺事项                                 对德创环保募集资金的专户存储、募集资金
                                         的使用以及投资项目的实施等承诺事项进
                                         行了现场检查。保荐机构出具关于 2019 年
                                         度募集资金存放与使用情况的专项核查意
                                         见。
19、持续关注上市公司为他人提供担保等事   经核查,2019 年度持续督导期间,公司不
项,并发表意见                           存在违规为他人提供担保的事项。


     二、信息披露及其审阅情况

    根据《保荐管理办法》和《持续督导工作指引》等相关规定,保荐代表人对
德创环保 2019 年度持续督导期间的公开信息披露文件,包括董事会决议及公告、
股东大会会议决议及公告、募集资金存放和使用的相关报告等,进行了事前/事
后审阅,对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查。
    经核查,保荐机构认为:德创环保严格按照中国证监会和上海证券交易所的
相关规定进行信息披露活动,依法公开对外发布各类定期报告及临时报告,确保
各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时、有效,不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。

     三、上市公司是否存在《保荐管理办法》及上海证券交易所相关

规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

    2019 年度,德创环保营业利润为 326.69 万元,较 2018 年度下降了 73.26%。
根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》第二十六条的相关规定,保
荐机构需要对上市公司业绩出现亏损或营业利润比上年同期下降 50%以上情形
进行专项现场检查,现场检查报告需要上报上海证券交易所。
    除上述情形外,德创环保不存在《保荐管理办法》及上海证券交易所相关规
则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。

    (以下无正文)




                                         4
    (本页无正文,为《民生证券股份有限公司关于浙江德创环保科技股份有限
公司 2019 年持续督导年度报告书》之签章页)




    保荐代表人(签字):
                            王成林                   王   刚




                                                 民生证券股份有限公司


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