金牌厨柜:兴业证券股份有限公司关于金牌厨柜家居科技股份有限公司2020年度现场检查报告

                         兴业证券股份有限公司

               关于金牌厨柜家居科技股份有限公司

                       2020 年度现场检查报告
    兴业证券股份有限公司(以下简称“兴业证券”或“我公司”)作为金牌厨柜家
居科技股份有限公司(以下简称“金牌厨柜”)2019年公开发行可转换公司债券
的保荐机构,根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》(以下简称“《保
荐办法》”)以及《上海证券交易所持续督导工作指引》的相关规定,担任金牌
厨柜持续督导的保荐机构,于2020年12月14日至23日对金牌厨柜进行了现场检
查。现将本次现场检查情况报告如下:

    一、本次现场检查的基本情况

    保荐机构于2020年12月14日至23日对金牌厨柜进行了现场检查。参加人员为
黄实彪、黄熙、林上众。

    在现场检查过程中,保荐机构结合金牌厨柜的实际情况,查阅、收集了金牌
厨柜自2020年1月1日至现场检查日的有关文件、资料,与公司管理人员和员工进
行了访谈,实施了包括审核、查证、询问等必要程序,检查了公司治理和内部控
制,信息披露,公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来,募集资金
使用,关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等情况,并在前述工作
的基础上完成了本次现场检查报告。

    二、对现场检查事项逐项发表的意见

    (一)公司治理和内部控制情况

    现场检查人员查阅了金牌厨柜的公司章程、股东大会、董事会和监事会的议
事规则及其他内部控制制度;查看了持续督导期间历次股东大会、董事会和监事
会的相关资料;与相关高级管理人员和部门负责人进行了沟通。

    经现场检查,保荐机构认为:截至现场检查之日,金牌厨柜建立了较为完善
的公司治理制度,相关制度得到有效执行;董事、监事和高级管理人员能够按照
相关法律法规和公司规章制度的要求履行职责;上市公司组织结构健全、清晰,
并能实现有效运作,部门设置能够体现分工明确、相互制约的治理原则;各机构
间管理分工明确,信息沟通有效合理;上市公司内控环境良好,风险控制有效。

    (二)信息披露情况

    现场检查人员查阅了金牌厨柜自2020年以来的公告以及相关的信息披露支
持性文件。

    经核查,保荐机构认为:截至现场检查之日,金牌厨柜已按照《上海证券交
易所股票上市规则》等相关规定与要求进行信息披露,及时对外发布各类定期报
告及临时报告,确保各项重大信息的披露真实、准确、完整,不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏;重大信息的传递、披露流程、保密情况等符合信息披
露管理制度的相关规定。

    (三)公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来
情况

    现场检查人员查阅了上市公司相关制度、核查了上市公司与控股股东、实际
控制人及其他关联方的交易及资金往来情况,并与上市公司高级管理人员、财务
人员等进行了沟通。

    经核查,保荐机构认为:截至现场检查之日,金牌厨柜资产完整,人员、机
构、业务、财务保持独立,不存在关联方违规占用上市公司资金的情形。

    (四)募集资金使用情况

    现场检查人员查阅了募集资金管理制度等有关规定,查看了募集资金专户的
银行对账单、明细账和会计凭证等资料。

    经核查,保荐机构认为:截至现场检查之日,金牌厨柜募集资金除进行现金
管理外均存放于募集资金专户,募集资金专户存储制度得到严格执行,监管协议
有效执行。在募集资金使用过程中,上市公司制定了募集资金使用的内部管理制
度,对募集资金的使用符合相关法规规定,不存在重大违规使用募集资金的情况
和擅自变更募集资金用途的情形,亦不存在其他违反《上市公司监管指引第2号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募
集资金管理办法》等有关法律规定的情形。

    (五)关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    现场检查人员查阅了上市公司关联交易、重大对外投资的审议文件、各相关
合同和原始凭证,并与上市公司高级管理人员及财务人员等进行沟通。

    经核查,保荐机构认为:金牌厨柜已在《公司章程》中对关联交易作出相关
规定,并对关联交易决策程序和决策机制进行了规范;上市公司各项关联交易审
议程序合法合规,履行了相应的信息披露义务,不存在损害上市公司及其股东利
益的情形,不会对上市公司经营的独立性造成重大不利影响。

    经核查,保荐机构认为:金牌厨柜对外担保决策程序和信息披露符合《上海
证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定,不存在损害上市公司及
其股东利益的情形,不存在违规对外担保情况。

    经核查,保荐机构认为:金牌厨柜重大对外投资决策程序和信息披露符合《
上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定,没有损害股东的利
益,不存在违规投资情况。

    (六)经营状况

    经与上市公司高级管理人员、财务负责人和部分业务人员访谈沟通及现场检
查,保荐机构认为:金牌厨柜经营模式、经营环境并未发生重大变化,公司治理
及经营管理状况正常。

    (七)保荐人认为应予以现场检查的其他事项

    无。

    三、上市公司应注意的事项及建议

    建议金牌厨柜继续完善治理结构,进一步提高信息披露质量,完善投资者保
护工作,并继续严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等规定,
合法合规使用募集资金。
    四、向证监会或证券交易所报告的事项

    无。

    五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    保荐机构持续督导现场检查工作过程当中,上市公司给予了积极的配合,为
本次现场检查提供了必要的支持。本次现场检查为保荐机构独立进行,未安排其
他中介机构配合工作。

    六、本次现场检查的结论

    保荐机构经现场核查后认为:2020年至本次现场检查之日,金牌厨柜在公司
治理、内控制度、信息披露、独立性、与控股股东和实际控制人及其他关联方资
金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、经营状
况等重要方面总体运作良好,符合《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券
交易所上市公司持续督导工作指引》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办
法》等相关规范性文件的要求。

    (本页以下无正文)
(本页无正文,为《兴业证券股份有限公司关于金牌厨柜家居科技股份有限公
司2020年度现场检查报告》之签字盖章页)




 保荐代表人
 签名:
                     黄实彪              陈霖




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