天龙股份关于使用自有资金进行委托理财的进展公告

   证券代码:603266             证券简称:天龙股份                公告编号:2020-032



                            宁波天龙电子股份有限公司
               关于使用自有资金进行委托理财的进展公告

          本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

   述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


       重要内容提示:
             委托理财受托方:方正证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司
             本次委托理财金额:人民币 15,000 万元
             委托理财产品名称:方正证券收益凭证“金添利”C749 号、华泰证券聚
             益第 20221 号(黄金现货)收益凭证、华泰证券聚益第 20222 号(黄金
             现货)收益凭证
             委托理财期限:280 天、91 天、90 天
           履行的审议程序:已经 2019 年年度股东大会审议通过


          一、本次委托理财的概况

          (一)委托理财的目的
       在不影响公司日常经营及风险可控的前提下,合理利用闲置的自有资金进行投
 资理财,提升资金资产保值增值能力,为公司与股东创造更大的收益。

          (二)资金来源
          本次委托理财资金来源为公司自有资金

          (三)委托理财产品的基本情况
                                                        预计年   预计收益                     是否构
 受托方      产品类                            金额                         产品期   收益类
                           产品名称                     化收益     金额                       成关联
   名称        型                            (万元)                         限       型
                                                          率     (万元)                     交易
方正证券股   券商理    方正证券收益凭证                                              本金保
                                              10,000     3.9%       /       280 天             否
份有限公司   财产品    “金添利”C749 号                                             障型
                      华泰证券聚益第 20221              1.4%或
华泰证券股   券商理                                                                  本金保
                      号(黄金现货)收益      2,500     3.4%或      /       91 天              否
份有限公司   财产品                                                                  障型
                              凭证                       3.7%
华泰证券股   券商理   华泰证券聚益第 20222    2,500     1.4%或      /       90 天    本金保    否
份有限公司   财产品   号(黄金现货)收益             3.4%或              障型
                            凭证                      3.7%


       (四)公司对委托理财相关风险的内部控制
       1、使用闲置自有资金投资产品,公司经营管理层需事前评估投资风险,将资
 金安全性放在首位,谨慎决策,购买投资期限不超过 12 个月的安全性高、流动性
 好的低风险理财产品。
       2、公司经营管理层将跟踪所投资产品的投向、项目进展情况等,如发现可能
 影响资金安全的风险因素,将及时采取相应的保全措施,控制安全性风险。
       3、财务部门将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况,如评估发现存
 在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风险。
       4、内部审计部门负责对购买理财产品的资金使用与保管情况进行审计与监督,
 对可能存在的风险进行评价。
       5、公司独立董事、监事会有权对上述闲置自有资金使用情况进行监督与检查,
 必要时可以聘请专业机构进行审计。

       二、本次委托理财的具体情况

       (一)委托理财合同主要条款

      1、方正证券收益凭证“金添利”C749 号

 产品类型                       本金保障型收益凭证
 发行人                         方正证券股份有限公司
 产品期限                       280 天
 预期收益率                     3.9%(年化)
 挂钩标的                       无
 产品募集期                     2020 年 5 月 27 日
 存续期起始日                   2020 年 5 月 28 日
                                2021 年 3 月 4 日,如遇存续期到期日为法定节假日
 存续期到期日                   或非交易日,则顺延至存续期到期日后第一个交易
                                日,顺延期间不计息。
                                投资收益=投资本金*预期收益率*实际持有天数
 收益计算方式                   /365,精确到小数点后两位,小数点后第三位四舍
                                五入。
 付息安排                       存续期到期一次性支付
资金到账日             存续期到期日后 5 个工作日内
费用说明               无认购费、管理费
提前终止与转让         方正证券、投资者均无权提前终止和转让本产品
                       募集资金可用于补充公司营运资金;投资于存款、
募集资金用途
                       债券、货币基金等固定收益类资产。

    2、华泰证券聚益第 20221 号(黄金现货)收益凭证

产品类型              本金保障型收益凭证

发行人                华泰证券股份有限公司

产品期限              91 天,即起息日(含)至到期日(含)的自然日天数
                      90 天,即起息日(含)至计息结束日(含)的自然日
产品到期计息天数
                      天数
起息日                2020 年 5 月 28 日

到期日                2020 年 8 月 26 日

挂钩标的              黄金现货实盘合约 Au99.99(AU9999.SGE)

低行权水平            100%

高行权水平            119%
低于低行权价收益率
                      3.4%
(年化)
两行权价之间收益率
                      3.7%
(年化)
高于高行权价收益率
                      1.4%
(年化)
                      1、若挂钩标的期末收益表现水平小于低行权价,则到
                      期终止收益率=低于低行权价收益率;

                      2、若挂钩标的期末收益表现水平大于等于低行权价且
到期终止收益率
                      小于等于高行权价,则到期终止收益率=两行权价之间
(年化)
                      收益率;

                      3、若挂钩标的期末收益表现水平大于高行权价,则到
                      期终止收益率= 高于高行权价收益率。
                      发行人于本收益凭证到期日后 1 个营业日内将按到期终
兑付日                止收益率及产品到期计息天数兑付收益,如遇非营业
                      日,则顺延至其后的第一个营业日

                      到期终止收益=认购金额×到期终止收益率(年化)×
投资收益计算方式      产品到期计息天数/365。精确到小数点后 2 位,小数点
                      后第 3 位四舍五入

募集资金用途          用于补充公司运营资金

    3、华泰证券聚益第 20222 号(黄金现货)收益凭证

产品类型              本金保障型收益凭证

发行人                华泰证券股份有限公司

产品期限              90 天,即起息日(含)至到期日(含)的自然日天数
                      89 天,即起息日(含)至计息结束日(含)的自然日
产品到期计息天数
                      天数
起息日                2020 年 5 月 29 日

到期日                2020 年 8 月 26 日

挂钩标的              黄金现货实盘合约 Au99.99(AU9999.SGE)

低行权水平            81%

高行权水平            100%
低于低行权价收益率
                      1.4%
(年化)
两行权价之间收益率
                      3.7%
(年化)
高于高行权价收益率
                      3.4%
(年化)
                      1、若挂钩标的期末收益表现水平小于低行权价,则到
                      期终止收益率=低于低行权价收益率;

到期终止收益率        2、若挂钩标的期末收益表现水平大于等于低行权价且
(年化)              小于等于高行权价,则到期终止收益率=两行权价之间
                      收益率;

                      3、若挂钩标的期末收益表现水平大于高行权价,则到
                       期终止收益率= 高于高行权价收益率。

                       发行人于本收益凭证到期日后 1 个营业日内将按到期终
兑付日                 止收益率及产品到期计息天数兑付收益,如遇非营业
                       日,则顺延至其后的第一个营业日

                       到期终止收益=认购金额×到期终止收益率(年化)×
投资收益计算方式       产品到期计息天数/365。精确到小数点后 2 位,小数点
                       后第 3 位四舍五入

募集资金用途           用于补充公司运营资金

    (二)委托理财的资金投向

    资金投向详见前述委托理财合同的主要条款。

    (三)风险控制分析
    公司购买的为低风险、流动性较好、期限不超过 12 个月的理财产品,发行主
体包括银行、证券公司、基金、资管、信托等。为了保障对现金管理的有效性,严
控风险,公司有关投资低风险理财产品等业务将严格按照公司内部控制管理相关规
定的有关要求开展。公司财务部将与银行、证券公司等相关单位保持密切联系,及
时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况,如评估发现存在可能影响公司资金安
全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风险。独立董事、监事会及内审部
门将持续监督公司该部分自有资金的使用情况和归还情况。

    三、委托理财受托方的情况
    方正证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司为已上市金融机构,公司、公
司控股股东及实际控制人与上述受托方无关联关系。

    四、对公司的影响
    公司最近一年又一期财务数据情况:
                                                               单位:元
          项目             2019年12月31日        2020年3月31日(未经审计)

         资产总额           1,174,101,145.41                 1,134,512,323.34

         负债总额              261,384,148.14                  206,543,004.59

         净资产                910,724,179.75                  925,971,646.62
         项目              2019年1月-12月            2020年1月-3月(未经审计)
经营活动产生的现金流量
                               85,182,659.19                        64,329,948.56
        净额

   截止2020年3月31日,公司资产负债率为18.21%,货币资金余额为20,651.38万
元。本次使用闲置自有资金购买理财金额为15,000万元,占公司最近一期期末货币
资金的比例为72.63%,占公司最近一期期末净资产的比例为16.2%,占公司最近一
期期末资产总额比例为13.22%。公司运用闲置的自有资金购买低风险、流动性好、
投资期限不超过12个月的理财产品是在保障公司正常经营及日常流动资金需求的前
提下实施的,不会影响公司业务的开展;公司购买理财产品有利于提高公司的资金
使用效率,提高资产回报率,为股东创造更大的收益。

    五、风险提示
   本次部分闲置自有资金进行现金管理,购买安全性高、流动性好、有保本约定
的产品,属于低风险投资产品,但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较
大,不排除该项投资可能受到市场波动的影响。

    六、决策程序的履行
   公司于2020年4月28日召开第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第十二
次会议、于2020年5月20日召开2019年年度股东大会,审议通过了《关于使用闲置
自有资金进行委托理财的议案》。同意公司(包括控股子公司及其分公司)在确保
正常经营资金需求的情况下,使用闲置自有资金购买银行、证券等金融机构发售的
低风险、流动性好的理财产品,包括但不限于结构性存款、大额存单、货币基金、
银行理财等品种,金额不超过2.5亿元人民币(含2.5亿元),在上述额度内,资金可
滚动使用,并由财务部门负责具体实施,期限自公司股东大会审议通过之日起12个
月内有效。具体内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《天龙股
份关于使用闲置自有资金进行委托理财的公告》(公告编号 2020-016)。

    七、截至本公告日,公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况
                                                                  单位:万元
                                                                      尚未收回
  序号    理财产品类型   实际投入金额   实际收回本金     实际收益
                                                                      本金金额
   1      银行理财产品     10,000           10,000         99.69         0
2     券商理财产品         15,000           0           -              15,000

       合计                25,000         10,000      99.69            15,000

           最近12个月内单日最高投入金额                       15,000

最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产(%)              16.47

最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润(%)                 1.53

               目前已使用的理财额度                           15,000

                尚未使用的理财额度                            10,000

                     总理财额度                               25,000



特此公告


                                           宁波天龙电子股份有限公司董事会
                                                     2020年5月29日

关闭窗口