日盈电子:2021年度董事会审计委员会履职情况工作报告

江苏日盈电子股份有限公司



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            2021 年度董事会审计委员会履职情况报告


     根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券
交易所上市公司自律监管指南第 1 号——规范运作》(2022 年修订)以及《公
司章程》、《董事会审计委员会工作规则》等规定,江苏日盈电子股份有限公司
(以下简称“公司”)第三届董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则,认真履
行了审计监督的工作职责。现对审计委员会 2021 年度履职情况报告如下:
一、董事会审计委员会基本情况
     公司第三届董事会审计委员会由独立董事王文凯先生、独立董事谢逸先生
及董事韩亚伟先生组成,其中,主任委员由会计专业人士王文凯先生担任。
二、公司董事会审计委员会 2021 年度会议召开情况
     1、2021 年 1 月 25 日,董事会审计委员会召开 2021 年度第一次会议,审阅
了未经审计的《2020 年度财务报表》,并审议了会计师事务所关于 2020 年度财
务审计和内控审计的工作计划。
     2、2021 年 2 月 20 日,董事会审计委员会召开 2021 年度第二次会议,审议
通过了《关于投资建设 5G 智能化汽车零部件制造项目的议案》。
     3、2021 年 4 月 17 日,董事会审计委员会召开 2021 年度第三次会议,审议
通过了《2020 年度报告全文及摘要》、《2020 年度财务决算及 2021 年度预算报
告》、《2020 年度利润分配预案》、《2020 年度董事会审计委员会履职情况报告》、
《关于续聘会计师事务所的议案》、《关于公司 2021 年度申请银行综合授信额度
的议案》、《关于公司 2020 年内部控制评价报告的议案》、《关于使用部分闲置自
有资金进行现金管理的议案》、《内部控制审计报告》、《关于公司 2021 年第一季
度报告的议案》、《常州市惠昌传感器有限公司业绩承诺完成情况鉴证报告》。
     4、2021 年 8 月 21 日,董事会审计委员会召开 2021 年度第四次会议,审议
通过了《2021 年半年度报告全文及摘要》、《关于执行新租赁准则暨变更相关会
计政策的议案》。




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     5、2021 年 10 月 22 日,董事会审计委员会召开 2021 年度第五次会议,
审议通过了《关于公司 2021 年第三季度报告的议案》。
三、公司董事会审计委员会相关工作履职情况
     1、监督及评估外部审计机构工作
     公司董事会审计委员会对公司聘请的审计机构天健会计师事务所(特殊普
通合伙)(以下简称“天健”)执行公司财务报表审计工作及内控审计工作情况
进行监督,我们认为:天健具备应有的专业胜任能力、投资者保护能力、独立
性及良好的诚信状况,具备证券期货相关业务审计从业资格,在执行财务审计
工作中能较好地完成了各项审计任务,恪尽职守,坚持独立审计原则,能够客
观、公正、公允的反映公司的财务状况、经营成果,切实履行了审计机构应尽
的职责,不存在损害公司及股东利益特别是中小股东的合法权益的情况。
     2、指导内部审计工作
     报告期内,审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作计划和年度工作报
告,对内部审计工作计划的有效实施进行监督,并对内部审计工作中出现的问
题提供专业指导意见,提高了公司内部审计工作成效。审计委员会未发现公司
内部审计工作存在重大问题的情况。
     3、审阅上市公司的财务报告
     报告期内,董事会审计委员会认真审阅了公司各期财务会计报告,认为公司
财务会计报告真实、准确和完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,
各方面都公允地反映了公司的财务状况和经营成果,符合企业会计准则要求。
     4、对公司内部控制制度建设的监督及评估工作指导情况
     报告期内,公司严格执行各项法律法规、《公司章程》以及其他内部管理制
度,股东大会、董事会、监事会、管理层规范运作,切实保障了公司和股东的
合法权益。我们审计委员会认真审阅了《公司 2020 年度内部控制评价报告》和
天健出具的《2020 年度内部控制审计报告》,认为公司内控自评报告和审计报
告能够真实、准确地反映公司内控实际情况,公司的内部控制体系建设符合规
定,公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规
范的要求。



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     5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
     报告期内,审计委员会定期与公司董事会秘书沟通,就财务负责人、内部
审计机构与天健之间的日常联系、工作配合展开了积极协调,保证了审计工作
的顺利推进。
     6、聘请公司 2021 年度审计机构
     鉴于天健在审计过程中能够恪尽职守,遵循独立客观公正的职业准则,对
公司业务流程等比较了解,且拥有多年为上市公司提供审计服务的经验与能
力,能够满足公司财务审计工作需求,为保障 2021 年审计工作的连续性,同意
公司继续聘请天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2021 年度审计机构。
     7、对公司控股股东资金占用情况的审核
     报告期内,审计委员会全面了解和审核了公司与控股股东的资金往来情况,
监督建立健全了业务、财务、采购、信息披露等多维度的内控制度,坚决杜绝资
金占用和违规担保情形的发生。报告期内,公司未发生控股股东占用公司资金情
况。
四、总体评价
     2021 年度,审计委员会恪尽职守、勤勉尽责,尤其在有效监督公司外部审
计和指导公司内部审计工作、促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准
确、完整的财务报告等方面发挥了重要作用。
     2022 年度,审计委员会将继续按照《上市公司治理准则》、《上海证券交易
所上市公司自律监管指南第 1 号——规范运作》(2022 年修订)等有关法律法
规,进一步规范运作,履行职责,发挥专业作用,切实维护公司及全体股东的
利益。
     特此报告。


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    (本页无正文,为《江苏日盈电子股份有限公司 2021 年度董事会审计委员
会履职情况工作报告》签字页)




出席委员签名:




       王文凯                     谢逸                      岳红兰




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