华铁应急:浙江华铁应急设备科技股份有限公司非公开发行限售股上市流通公告

证券代码:603300          证券简称:华铁应急         公告编号:临 2021-016


           浙江华铁应急设备科技股份有限公司
              非公开发行限售股上市流通公告

   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    重要内容提示:

    ● 本次限售股上市流通数量为 199,275,361 股

    ● 本次限售股上市流通时间为 2021 年 2 月 22 日




    一、本次限售股上市类型
    1、本次限售股上市类型:非公开发行限售股
    2、非公开发行核准情况
    2020 年 6 月 19 日,中国证监会出具《关于核准浙江华铁应急设备科技股份
有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2020]1206 号),核准公司非公开
发行不超过 204,024,913 股新股,该批复自核准发行之日起 12 个月内有效。
    3、股份登记情况
    公司向南华优选 2 号单—资产管理计划、红塔红土致远 2 号单—资产管理计
划、扬中市徐工产业投资合伙企业(有限合伙)、中联重科股份有限公司、范永
明、马锡金、吴丽敏 7 名特定对象发行股份 199,275,361 股,并于 2020 年 8 月 20
日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕非公开发行新增股份
登记托管手续。
    4、限售期及锁定安排
    本次上市流通的限售股为公司非公开发行限售股,涉及 7 名股东所持
199,275,361 股限售股,占公司总股本 22.08%,锁定期自本次非公开发行股票上
市之日起 6 个月。现锁定期即将届满,该部分股票将于 2021 年 2 月 22 日起上
市流通。
    二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

    1、本次非公开发行股票完成后,公司股份总数由 680,083,044 股变更为
879,358,405 股,其中无限售条件流通股为 657,819,887 股,有限售条件流通股为
221,538,518 股。
    2、2020 年 9 月 24 日,公司实施 2020 年限制性股票激励计划,新增股份
23,348,100 股,公司总股本变更为 902,706,505 股,其中无限售条件流通股为
657,819,887 股,有限售条件流通股为 244,886,618 股。
    3、2020 年 11 月 23 日,因第二期限制性股票激励计划第一个解除限售期解
锁条件均已成就,公司对 62 名激励对象 11,131,579 股按规定解除限售。本次限
制性股票解锁后,公司总股本为 902,706,505 股,其中无限售条件流通股为
668,951,466 股,有限售条件流通股为 233,755,039 股。

   三、本次限售股上市流通的有关承诺

    根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》
等相关规定,本次申请上市的 7 名发行对象认购的股份自发行结束之日起 6 个月
内不得转让。
    截至本公告披露日,上述投资者在承诺期间严格遵守了上述承诺,不存在相
关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

    四、中介机构核查意见

    经核查,首创证券股份有限公司认为:
    1、截至本核查意见出具日,本次拟解除股份限售的股东不存在违反其所作
限售承诺的行为;
    2、本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间符合《上市公司证券发行
管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件
的要求;
    3、截至本核查意见出具日,华铁应急对本次限售股份上市流通的信息披露
真实、准确、完整;
    4、首创证券股份有限公司对华铁应急 2020 年非公开发行 A 股股票的限售
股份上市流通事项无异议。
       五、本次限售股上市流通情况

       本次限售股上市流通数量为199,275,361股;

       本次限售股上市流通日期为2021年2月22日。

       本次限售股上市流通明细清单

                                                                                    剩余限
                                      所持限售股      持有限售股    本次解除限
                                                                                    售股数
序号         股东名称(全称)           份数量        占公司总股      售股数量
                                                                                      量
                                        (股)          本比例        (股)
                                                                                    (股)
        徐州徐工股权投资有限公司-
 1      扬中市徐工产业投资合伙企业       36,231,884         4.01%    36,231,884               0
              (有限合伙)
        红塔红土基金-云南信托-云
 2      清 5 号单一资金信托-红塔红      36,231,884         4.01%    36,231,884               0
        土致远 2 号单一资产管理计划
        南华基金-云南信托-云清 6
 3      号单一资金信托-南华优选 2       36,231,884         4.01%    36,231,884               0
            号单一资产管理计划
 4                范永明                 30,797,101         3.41%    30,797,101               0
 5          中联重科股份有限公司         19,927,536         2.21%    19,927,536               0
 6                吴丽敏                 19,927,536         2.21%    19,927,536               0
 7                马锡金                 19,927,536         2.21%    19,927,536               0
                合计                  199,275,361          22.08%   199,275,361               0

       六、股本变动结构表

                                           本次上市前股                     本次上市后股
                  类别                                      变动数(股)
                                           份数量(股)                     份数量(股)

              非公开发行股份                 199,275,361     -199,275,361                 -
 有限售条
 件的流通     限制性股票激励计划              34,479,678                -        34,479,678
 股股份
              有限售条件的流通股份合计       233,755,039     -199,275,361        34,479,678

 无限售条     人民币普通股(A 股)           668,951,466      199,275,361     868,226,827
 件的流通
 股股份       无限售条件的流通股份合计       668,951,466      199,275,361     868,226,827

                 总股本                      902,706,505                -     902,706,505


         七、 上网公告附件
   《首创证券股份有限公司关于浙江华铁应急设备科技股份有限公司非公开
发行股票限售股上市流通的核查意见》。

    特此公告。

                               浙江华铁应急设备科技股份有限公司董事会
                                                       2021年2月10日

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