旭升股份关于可转债转股结果暨股份变动的公告

证券代码:603305           证券简称:旭升股份          公告编号:2019-060
转债代码:113522           转债简称:旭升转债
转股代码:191522           转股简称:旭升转股

                   宁波旭升汽车技术股份有限公司

             关于可转债转股结果暨股份变动的公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。




 重要内容提示:
   转股情况:旭升转债自 2019 年 7 月 1 日至 2019 年 9 月 30 日期间,转股金
   额为 30,000 元,因转股形成的股份数量为 1,010 股,占可转债转股前公司已
   发行股份总额的 0.0003%。截至 2019 年 9 月 30 日,累计共有 52,000 元“旭
   升转债”已转换成公司股票,累计转股数为 1,750 股,占可转债转股前公司
   已发行股份总额的 0.0004%。
   未转股可转债情况:截至 2019 年 9 月 30 日,尚未转股的可转债金额 419,94
   8,000 元,占可转债发行总量的 99.9876%。


     一、可转债发行上市概况

    经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准宁波旭升汽车技术股份有限公
司公开发行可转换公司债券的批复》(证监许可[2018]1363号)核准,宁波旭升
汽车技术股份有限公司(以下简称“公司”)于2018年11月22日公开发行可转换公
司债券420万张,每张面值100元,发行总额42,000.00万元,期限6年。
    经上海证券交易所自律监管决定书[2018] 155号文同意,公司发行的
42,000.00万元可转换公司债券于2018年12月11日起在上海证券交易所挂牌交易,
转债简称“旭升转债”,转债代码“113522”。
    根据有关规定和公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》(以下简称“募
集说明书”)的约定,公司本次发行的“旭升转债”自 2019 年 5 月 28 日起可转
换为公司股份,本次可转债转股的起止日期:2019 年 5 月 28 日至 2024 年 11 月
21 日,最新转股价格为 29.60 元/股。
     二、可转债本次转股情况

    旭升转债自 2019 年 7 月 1 日至 2019 年 9 月 30 日期间,转股金额为 30,000
元,因转股形成的股份数量为 1,010 股,占可转债转股前公司已发行股份总额的
0.0003%。截至 2019 年 9 月 30 日,累计共有 52,000 元“旭升转债”已转换成公
司股票,累计转股数为 1,750 股,占可转债转股前公司已发行股份总额的 0.0004%。
    截至 2019 年 9 月 30 日,尚未转股的可转债金额为 419,948,000 元,占可转
债发行总量的 99.9876%。
    三、股本变动情况
                                                                           单位:股
                           变动前                                    变动后
     股份类别                                本次可转债转股
                    (2019 年 6 月 30 日)                    (2019 年 9 月 30 日)
有限售条件流通股              337,336,504                 0              337,336,504
无限售条件流通股               63,264,236             1,010               63,265,246
总股本                        400,600,740             1,010              400,601,750


     四、其他
     联系部门:证券部
     联系电话:0574-55223689
     特此公告。




                                         宁波旭升汽车技术股份有限公司董事会
                                                                2019 年 10 月 9 日

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