关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理进展的公告

上海中谷物流股份有限公司
关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理进展的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
    重要内容提示:
    委托理财受托方:中国建设银行股份有限公司上海第六支行
    本次委托理财金额:暂时闲置募集资金 12,128.00 万元
    委托理财产品名称:结构性存款
    委托理财期限:150 天
    2020 年 10 月 12 日,中谷物流股份有限公司(以下简称“中
      谷物流”或“公司”)召开第二届董事会第十八次会议、第二
      届监事会第十二次会议,审议通过了《关于使用部分闲置募集
      资金进行现金管理的议案》,同意公司使用不超过人民币
      48,900.00 万元暂时闲置募集资金进行现金管理,用于购买安
      全性高、流动性好的保本型银行结构性存款、理财产品,决议
      有效期自公司董事会审议通过之日起 12 个月内,在上述期限
      内可滚动使用。董事会授权总经理在经批准的额度、投资的产
      品品种和决议有效期限内行使投资决策权并签署相关合同文
      件,具体执行事项由公司财务负责人负责组织进行具体实施。
                                                        -1-
    一、本次委托理财概况
   (一)委托理财目的
   为提高公司闲置募集资金的使用效率,在不影响募集资金投资项
目建设下,对部分暂时闲置募集资金进行现金管理,增加资金效益,
以更好地实现公司自己的保值增值,保障公司股东利益。
   (二)资金来源
    1.资金来源:暂时闲置募集资金
    2.募集资金基本情况
    经中国证券监督管理委员会《关于核准上海中谷物流股份有限公
司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2020]1785 号)核准,并
经上海证券交易所同意,公司获准向社会公众公开发行人民币普通股
股票(A 股)6,666.6667 万股,每股发行价 22.19 元,募集资金总额
为 1,479,333,340.73 元,募集资金净额为 1,396,463,068.48 元。上
述募集资金已经容诚会计师事务所(特殊普通合伙)审验并出具了容
诚验字[2020]216Z0017 号《验资报告》,并已全部存放于募集资金
专户管理。
    (三)委托理财产品的基本情况
    1、建设银行结构性存款
                                                                 预计收
     受托方       产品       产品         金额      预计年化     益金额
       名称       类型       名称       (万元)    收益率         (万
                                                                   元)
   中国建设银行   人民币
   股份有限公司   结构性   结构性存款   12,128.00   1.54%-3.2%     -
   上海第六支行     存款
                                                                    -2-
                                                                        是否构
      产品         收益              结构化       参考年化   预计收益
                                                                        成关联
      期限         类型              安排           收益率   (如有)
                                                                          交易
                   保本浮
     150天         动收益              -             -          -          否
                     型
    四)公司对委托理财相关风险的内部控制
    (1)公司将严格遵守审慎投资原则,选择保本型银行结构性存
款、理财产品;公司财务部门将实时关注和分析理财产品投向及其进
展,一旦发现或判断存在影响理财产品收益的因素发生,将及时采取
相应的保全措施,最大限度地控制投资风险。
    (2)公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检
查,必要时可以聘请专业机构进行审计。
    (3)公司将严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集
资金管理办法(2013 年修订)》等有关规定办理相关现金管理业务,
规范使用募集资金。
    二、本次委托理财的具体情况
    (一)委托理财合同主要条款
    1、建设银行结构性存款
      产品名称:            结构性存款
      本金金额:            壹亿贰仟壹佰贰拾捌万元人民币
    期限:              150 天
       委托日:             2020 年 10 月 16 日
       起始日:             2020 年 10 月 16 日
       到期日:             2021 年 3 月 15 日
       观察期:             从起始日(含)至到期日前两个东京工作日(含)
      本金担保:            100%
                                                                            -3-
                        3.2%*n1/N +1.54%*n2/N;其中,n1=观察期内参考汇率位于参
   乙方支付甲方浮动:   考区间内(含区间边界)的东京工作日天数;n2=观察期内参考
     收益率(年率)     汇率位于参考区间外(不含区间边界)的东京工作日天数;N=
                        观察期内东京工作日天数。
                        观察期内每个东京工作日东京时间下午 3 点彭博 BFIX 页面欧元
      参考汇率:
                        /美元中间价
                        不窄于[spot-100 pips,spot+100 pips]
      参考区间:
                        spot:交易时刻欧元/美元即期汇率
    收益计算方式:      本金*收益率*天数/365
    收益日期计算:      实际天数/365,不调整
      计息日期:        2020 年 10 月 16 日(含)到 2021 年 3 月 15 日(不含)
     支付工作日:       北京、纽约
                        遇节假日顺延且不延至下月,遇月底则向前移至最近一个工作
     工作日调整:
                        日
    收益支付频率:      到期一次性支付,不计复利
      本金赎回:        存续期内,投资人不得提前赎回本金
    (二)委托理财的资金投向
    结构性存款本金部分纳入中国建设银行内部资金统一管理,收益
部分投资于与欧元兑美元汇率挂钩的衍生产品,产品收益与国际市场
欧元兑美元汇率在观察期内的表现挂钩。
    (三)本次使用暂时闲置的募集资金进行委托理财,产品发行主
体能够提供保本承诺,符合安全性高、流动性好的使用条件要求,不
存在变相改变募集资金用途的行为,不影响募投项目的正常进行。
    (四)风险控制分析
    在产品有效期间,公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进
行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。公司将与产品发
                                                                          -4-
行机构进行密切联系,及时分析和跟踪委托理财的进展情况,加强检
查监督和风险控制力度,一旦发现或判断有不利因素,将及时采取相
应措施,保证募集资金安全。公司将按照《上市公司监管指引第 2 号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海 证券交易
所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等有关规定及时履
行信息披露义务。
    三、委托理财受托方的情况
    (一)中国建设银行股份有限公司基本情况
    中国建设银行股份有限公司为 A 股上市公司,股票代码是
601939,成立于 2004 年,注册资本 25,001,097.75 万元。
    (二)公司董事会尽职调查情况
    董事会经过调查认为,公司本次委托理财产品的提供机构中国建
设银行股份有限公司(经办行:上海第六支行),主营业务正常稳定,
盈利能力、资信状况和财务状况良好,符合对理财产品发行机构的选
择标准。上述银行与公司、公司控股股东及实际控制人不存在关联关
系。
    四、对公司的影响
    公司最近一年又一期的主要财务指标如下:
                                                        金额:万元
                           2019 年 12 月 31 日 2020 年 6 月 30 日
项目
                           /2019 年 1-12 月   /2020 年 1-6 月
资产总额                   831,212.26         920,775.79
负债总额                   534,009.46         618,528.10
所有者权益合计             297,202.80         302,247.69
                                                           -5-
                            2019 年 12 月 31 日 2020 年 6 月 30 日
项目
                            /2019 年 1-12 月   /2020 年 1-6 月
经营活动产生的现金流量净额 173,586.47          45,679.63
    截至 2020 年 6 月 30 日,公司货币资金为 262,355.63 万元,本
次使用闲置募集资金进行委托理财金额为 12,128.00 万元,占公司最
近一期期末货币资金的比例为 4.62%。上述报告期末货币资金未包含
公司首次公开发行 6,666.67 万股人民币普通股(A 股)股票的募集
资金净额 139,646.31 万元。公司本次使用部分闲置募集资金进行委
托理财是在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安
全的前提下,合理利用暂时闲置募集资金,可以提高资金使用效率,
获得一定的投资收益,进一步提升公司整体业绩水平,为公司和股东
谋取更多的投资回报。
    根据企业会计准则,公司使用闲置募集资金进行委托理财本金计
入资产负债表中交易性金融资产,到期取得收益计入利润表中投资收
益。
    五、风险提示
    公司使用闲置募集资金进行委托理财选择的是安全性高、流动性
好、发行主体能够提供保本承诺的委托理财品种,但金融市场受宏观
经济的影响较大,不排除相关投资可能受到市场波动的影响,存在无
法获得预期收益的风险。
    六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见(如适
用)
                                                            -6-
       2020 年 10 月 12 日,公司召开第二届董事会第十八次会议、第
二届监事会第十二次会议,审议通过了《关于使用部分闲置募集资金
进行现金管理的议案》,同意公司使用不超过人民币 48,900.00 万元
暂时闲置募集资金进行现金管理,用于购买安全性高、流动性好的保
本型银行结构性存款、理财产品,决议有效期自公司董事会审议通过
之日起 12 个月内,在上述期限内可滚动使用。董事会授权总经理在
经批准的额度、投资的产品品种和决议有效期限内行使投资决策权并
签署相关合同文件,具体执行事项由公司财务负责人负责组织进行具
体实施。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意意
见。具体内容详见公司于 2020 年 10 月 13 日披露于上海证券交易所
网站 www.sse.com.cn 的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理
的公告》(公告编号:2020-005)。
       七、截至本公告日,公司最近十二个月使用募集资金委托理财的
情况
                                                                             金额:万元
                                                                             尚未收回
序号     理财产品类型   实际投入金额       实际收回本金       实际收益
                                                                             本金金额
  1       结构性存款     12,515.00              0                0           12,515.00
  2       结构性存款     12,100.00              0                0           12,100.00
  3       结构性存款     12,128.00              0                0           12,128.00
         合计           36,743.00      0                  0                  36,743.00
            最近12个月内单日最高投入金额                             36,743.00
 最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产(%)                     12.36%
  最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润(%)                         -
                                                                                 -7-
    目前已使用的理财额度                    36,743.00
    尚未使用的理财额度                      12,157.00
       闲置募集资金总理财额度                   48,900.00
特此公告。
                                上海中谷物流股份有限公司董事会
                                             2020 年 10 月 16 日
                                                            -8-

关闭窗口