中谷物流:关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续进行现金管理的公告

证券代码:603565     证券简称:中谷物流   公告编号:2020-023


                上海中谷物流股份有限公司
    关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回
                并继续进行现金管理的公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。



    重要内容提示:
    委托理财受托方:上海农村商业银行股份有限公司闸北支行
    本次委托理财金额:暂时闲置募集资金 12,100.00 万元
    委托理财产品名称:公司结构性存款 2020 年第 047 期(鑫和
      系列)
    委托理财期限:61 天
    2020 年 10 月 12 日,上海中谷物流股份有限公司(以下简称
      “中谷物流”或“公司”)召开第二届董事会第十八次会议、
      第二届监事会第十二次会议,审议通过了《关于使用部分闲置
      募集资金进行现金管理的议案》,同意公司使用不超过人民币
      48,900.00 万元暂时闲置募集资金进行现金管理,用于购买安
      全性高、流动性好的保本型银行结构性存款、理财产品,决议
      有效期自公司董事会审议通过之日起 12 个月内,在上述期限
      内可滚动使用。董事会授权总经理在经批准的额度、投资的产

                                                        -1-
                   品品种和决议有效期限内行使投资决策权并签署相关合同文
                   件,具体执行事项由公司财务负责人负责组织进行具体实施。


                 一、公司使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回的情况
                公司与上海农村商业银行股份有限公司闸北支行于 2020 年 10 月

             14 日签订结构性存款产品合同,以闲置募集资金人民币 12,100.00
             万元购买了理财产品。具体详见公司于 2020 年 10 月 15 日披露的公
             告(公告编号:2020-012)。公司于 2020 年 12 月 18 日到期赎回上

             述理财产品,收回本金 12,100.00 万元,获得理财收益 59.52 万元。
                本次赎回产品的基本信息如下:

                                                                       预期年               实际收
                                          认购金额                               赎回本金
发行主体     产品名称          产品类型              起息日   到期日   化收益               益(万
                                          (万元)                               (万元)
                                                                       率                   元)

上海农村商   上海农商银行对公
                                                       2020 年 2020 年
业银行股份   结 构 性 存 款 2020 银 行 结 构                             1.54%-2.
                                             12,100.00 10 月 16 12 月 18          12,100.00 59.52
有限公司闸   年第 005 期(鑫和 性存款                                      85%
                                                       日       日
北支行       系列)




                 二、本次委托理财概况
                (一)委托理财目的
                为提高公司闲置募集资金的使用效率,在不影响募集资金投资项

             目建设下,对部分暂时闲置募集资金进行现金管理,增加资金效益,
             以更好地实现公司自己的保值增值,保障公司股东利益。
                (二)资金来源
                 1.资金来源:暂时闲置募集资金
                 2.募集资金基本情况


                                                                                   -2-
    经中国证券监督管理委员会《关于核准上海中谷物流股份有限公
司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2020]1785 号)核准,并

经上海证券交易所同意,公司获准向社会公众公开发行人民币普通股
股票(A 股)6,666.6667 万股,每股发行价 22.19 元,募集资金总额
为 1,479,333,340.73 元,募集资金净额为 1,396,463,068.48 元。上

述募集资金已经容诚会计师事务所(特殊普通合伙)审验并出具了容
诚验字[2020]216Z0017 号《验资报告》,并已全部存放于募集资金
专户管理。

    (三)委托理财产品的基本情况

                                                                      预计收
     受托方       产品         产品           金额       预计年化     益金额
       名称       类型         名称         (万元)       收益率       (万
                                                                        元)
   上海农村商业   银行结   公司结构性存款
   银行股份有限   构性存   2020年第047期    12,100.00   1.54%-3.05%     -
   公司闸北支行     款       (鑫和系列)
                                                                      是否构
      产品        收益        结构化        参考年化     预计收益
                                                                      成关联
      期限        类型          安排        收益率       (如有)
                                                                        交易

                  保本浮
      61天                       -             -            -           否
                  动收益


    (四)公司对委托理财相关风险的内部控制
    (1)公司将严格遵守审慎投资原则,选择保本型银行结构性存
款、理财产品;公司财务部门将实时关注和分析理财产品投向及其进
展,一旦发现或判断存在影响理财产品收益的因素发生,将及时采取
相应的保全措施,最大限度地控制投资风险。
    (2)公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检
查,必要时可以聘请专业机构进行审计。


                                                                         -3-
     (3)公司将严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集

资金管理办法(2013 年修订)》等有关规定办理相关现金管理业务,
规范使用募集资金。
     三、本次委托理财的具体情况

     (一)委托理财合同主要条款
产品名称         公司结构性存款 2020 年第 047 期(鑫和系列)

产品编号         AA0203201229002

产品性质         保本浮动收益

投资及收益币种   人民币

销售对象         上海农商银行机构投资者

挂钩标的         伦敦金

产品风险等级     低风险

计划发行规模     100,000 万元

最低成立金额     20,000 万元

起存金额         1,000 万元

追加购买金额     100 万元的整数倍

益计算基础       产品存续期限/365

产品存续期限     61 天

                 2020 年 12 月 23 日开市时间起,至 2020 年 12 月 27 日闭市
                 时间止,其中开市时间为 8:00,闭市时间为 17:00。上海农商银
认购期
                 行保留提前终止产品认购期的权利,如有变动,产品实际认购期以
                 上海农商银行公告为准。
投资冷静期       投资者签署完销售文件起至 2020 年 12 月 28 日闭市时间止

产品成立日       2020 年 12 月 29 日

产品到期日       2021 年 02 月 28 日
                 2020 年 12 月 29 日(含)-2021 年 02 月 25 日(含),观察期
观察期
                 内每工作日观察。

                                                                     -4-
观察区间           1745 美元/盎司(含)至 2049 美元/盎司(含)

观察期工作日约定   伦敦
                   1.54%(年化)至 3.05%(年化),其中 1.54%为存款利息率,
收益区间
                   1.54% 以上部分为产品浮动收益率

到期兑付日         产品到期日后二个工作日以内

期间变更条件       在产品认购期届满后不得续存、转让或提前支取本产品。

费用               本产品无认购费、销售服务费、管理费等收费项目。

估值方法           模型法
                   中华人民共和国法律(不包括香港特别行政区、澳门特别行
适用法律
                   政区及台湾地区的法律)




       (二)委托理财的资金投向
       结构性存款是指通过募集方式吸收的嵌入金融衍生产品的存款,
通过与利率、汇率、指数等的波动挂钩,使存款人在承担一定风险的
基础上获得相应的收益。
       (三)本次使用暂时闲置的募集资金进行委托理财,产品发行主
体能够提供保本承诺,符合安全性高、流动性好的使用条件要求,不

存在变相改变募集资金用途的行为,不影响募投项目的正常进行。
       (四)风险控制分析
       在产品有效期间,公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进

行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。公司将与产品发
行机构进行密切联系,及时分析和跟踪委托理财的进展情况,加强检
查监督和风险控制力度,一旦发现或判断有不利因素,将及时采取相
应措施,保证募集资金安全。公司将按照《上市公司监管指引第 2 号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所




                                                                        -5-
上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等有关规定及时履行
信息披露义务。

       四、委托理财受托方的情况
       (一)上海农村商业银行股份有限公司基本情况
                                                                         是否为
                         法定代   注册资本                主要股东及实
名称         成立时间                          主营业务                  本次交
                         表人     (万元)                际控制人
                                                                         易专设
                                                          中国远洋海运
上海农村商
                                                          集团有限公司、
业银行股份   2005年8月   徐立     868,000.00   见下                      否
                                                          上海国有资产
有限公司
                                                          经营有限公司
    注:主营业务:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;办理票
据承兑与贴现;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;从事同业
拆借;从事银行卡服务;外汇存款,外汇贷款,外汇汇款,国际结算,同业外汇拆借,资信
调查、咨询和见证业务;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经中国银行业监
督管理委员会批准的其他业务,结汇、售汇业务。

       上海农村商业银行股份有限公司由上海国资控股、总部设在上海
的法人银行,是在有着逾 50 年历史的上海农村信用社基础上整体改
制而成的股份制商业银行。截止 2019 年年末,上海农村商业银行股
份有限公司总资产 9,302.87 亿元,净资产 742.06 亿元,资本充足率
15.57%,核心一级资本充足率 12.59%。2019 年实现营业收入 212.71
亿元,净利润 89.38 亿元。

       (二)公司董事会尽职调查情况
       董事会经过调查认为,公司本次委托理财产品的提供机构上海农
村商业银行股份有限公司(经办行:闸北支行),主营业务正常稳定,

盈利能力、资信状况和财务状况良好,符合对理财产品发行机构的选
择标准。上述银行与公司、公司控股股东及实际控制人不存在关联关
系。

       五、对公司的影响


                                                                         -6-
    公司最近一年又一期的主要财务指标如下:
                                                         金额:万元

                            2019 年 12 月 31 日 2020 年 9 月 30 日
项目
                            /2019 年 1-12 月   /2020 年 1-9 月

资产总额                    831,212.26         1,090,700.77

负债总额                    534,009.46         624,072.89

所有者权益合计              297,202.80         466,627.88

经营活动产生的现金流量净额 173,586.47          97,820.92



    截至 2020 年 9 月 30 日,公司货币资金为 399,535.32 万元,本
次使用闲置募集资金进行委托理财金额为 12,100.00 万元,占公司最
近一期期末货币资金的比例为 3.03%。公司本次使用部分闲置募集资
金进行委托理财是在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募
集资金安全的前提下,合理利用暂时闲置募集资金,可以提高资金使
用效率,获得一定的投资收益,进一步提升公司整体业绩水平,为公
司和股东谋取更多的投资回报。
    根据企业会计准则,公司使用闲置募集资金进行委托理财本金计
入资产负债表中交易性金融资产,到期取得收益计入利润表中投资收
益。
    六、风险提示
    公司使用闲置募集资金进行委托理财选择的是安全性高、流动性
好、发行主体能够提供保本承诺的委托理财品种,但金融市场受宏观
经济的影响较大,不排除相关投资可能受到市场波动的影响,存在无
法获得预期收益的风险。

                                                            -7-
       六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见(如适
用)

       2020 年 10 月 12 日,公司召开第二届董事会第十八次会议、第
二届监事会第十二次会议,审议通过了《关于使用部分闲置募集资金
进行现金管理的议案》,同意公司使用不超过人民币 48,900.00 万元

暂时闲置募集资金进行现金管理,用于购买安全性高、流动性好的保
本型银行结构性存款、理财产品,决议有效期自公司董事会审议通过
之日起 12 个月内,在上述期限内可滚动使用。董事会授权总经理在

经批准的额度、投资的产品品种和决议有效期限内行使投资决策权并
签署相关合同文件,具体执行事项由公司财务负责人负责组织进行具
体实施。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意意
见。具体内容详见公司于 2020 年 10 月 13 日披露于上海证券交易所
网站 www.sse.com.cn 的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理
的公告》(公告编号:2020-005)。
       七、截至本公告日,公司最近十二个月使用募集资金委托理财的
情况
                                                                 金额:万元


                                                                 尚未收回
序号     理财产品类型   实际投入金额   实际收回本金   实际收益
                                                                 本金金额

  1       结构性存款     12,515.00      12,515.00      28.68        0

  2       结构性存款     12,100.00      12,100.00      59.52        0

  3       结构性存款     12,128.00          0            0       12,128.00

  4       结构性存款     11,755.00          0            0       11,755.00

  5       结构性存款      6,000.00          0            0       6,000.00


                                                                     -8-
6      结构性存款     6,000.00           0           0             6,000.00

7      结构性存款     12,100.00          0           0          12,100.00

      合计            72,598.00       24,615.00    88.20        47,983.00


         最近12个月内单日最高投入金额                    47,983.00

最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产(%)           16.14%

最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润(%)             0.10%

              目前已使用的理财额度                       47,983.00

              尚未使用的理财额度                           917.00

             闲置募集资金总理财额度                      48,900.00




    特此公告。
                                      上海中谷物流股份有限公司董事会

                                                   2020 年 12 月 25 日




                                                                      -9-

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