纵横通信:纵横通信2021年第一次临时股东大会法律意见书

                         国浩律师(杭州)事务所
                                  关 于
                       杭州纵横通信股份有限公司
                       2021 年第一次临时股东大会
                               法律意见书




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BEIJING   SHANGHAI SHENZHEN HANGZHOU GUANGZHOU KUNMING   TIANJIN CHENGDU NINGBO FUZHOU XI’AN NANJING NANNING   HONG KONG PARIS



                    杭州市老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号(国浩律师楼) 邮编:310008

     Grandall Building, No.2&No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang Province 310008, China

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                                                 二〇二一年十一月
国浩律师(杭州)事务所                                               法律意见书



                          国浩律师(杭州)事务所
                                  关       于
                         杭州纵横通信股份有限公司
                         2021 年第一次临时股东大会
                                法律意见书


致:杭州纵横通信股份有限公司
    国浩律师(杭州)事务所(以下简称“本所”)接受杭州纵横通信股份有限
公司(以下简称“公司”)委托,指派律师出席公司 2021 年第一次临时股东大会
(以下简称“本次股东大会”),并依据《中华人民共和国公司法》 以下简称“《公
司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、中国证券监督管
理委员会(以下简称“中国证监会”)发布的《上市公司股东大会规则》(以下简
称“《股东大会规则》”)、《上市公司治理准则》(以下简称“《治理准则》”)和上
海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》 以
下简称“《网络投票实施细则》”)等法律、行政法规、规范性文件及现行有效的
《杭州纵横通信股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)、《杭州纵横通信
股份有限公司股东大会议事规则》(以下简称“《股东大会议事规则》”)的规定,
就本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议的表
决程序、表决结果等事宜出具法律意见书。
    为出具本法律意见书,本所律师出席了公司本次股东大会,审查了公司提供
的本次股东大会的有关文件的原件及复印件,包括但不限于公司召开本次股东大
会的各项议程及相关决议等文件,同时听取了公司有关人员就有关事实的陈述和
说明。
    公司已向本所承诺,公司所提供的文件和所作陈述及说明是完整、真实和有
效的,有关原件及其上面的签字和印章是真实的,且一切足以影响本法律意见书
的事实和文件均已向本所披露,无任何隐瞒、疏漏之处。
    本所律师仅根据本法律意见书出具日之前存在的事实及有关法律、行政法



                                       1
国浩律师(杭州)事务所                                            法律意见书



规、规范性文件及《公司章程》的规定发表法律意见。在本法律意见书中,本所
律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会
议的表决程序及表决结果的合法有效性发表意见,不对会议所审议的议案内容和
该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。
    本法律意见书仅用于为公司本次股东大会见证之目的,不得用于其他任何目
的或用途。本所同意,公司将本法律意见书作为公司本次股东大会的公告材料,
随其他需公告的信息一起向公众披露,并依法对本所在其中发表的法律意见承担
法律责任。
    本所律师根据现行有效的中国法律、法规及中国证监会相关规章、规范性文
件要求,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,出具法律意
见如下:

    一、关于本次股东大会的召集、召开程序

    (一)公司董事会已于 2021 年 10 月 21 日在《中国证券报》《上海证券报》
《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上刊载了
《杭州纵横通信股份有限公司关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知》(以
下简称“《会议通知》”)。《会议通知》中载明了本次股东大会的会议召开时间、
会议召开地点、会议召集人、会议召开及表决方式、会议审议事项、会议出席对
象、会议登记办法、会务联系方式等事项,说明了股东有权亲自或委托代理人出
席本次股东大会并行使表决权。由于本次股东大会采取现场投票和网络投票相结
合的方式,公司在《会议通知》中还对网络投票的投票时间、投票程序等有关事
项做出了明确说明。
    (二)公司本次股东大会现场会议于 2021 年 11 月 5 日下午 14 点 00 分在公
司 24 层会议室召开,本次股东大会由公司董事长苏维锋主持。
    (三)本次股东大会的网络投票通过上海证券交易所交易系统和互联网投票
系统进行。网络投票时间为 2021 年 11 月 5 日,其中通过上海证券交易所交易系
统进行网络投票的时间为:2021 年 11 月 5 日上午 9:15-9:25,9:30-11:30,下午
13:00-15:00;通过上海证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2021 年 11 月 5
日 9:15-15:00。
    (四)公司本次股东大会召开的实际时间、地点和审议的议案内容与《会议


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国浩律师(杭州)事务所                                           法律意见书



通知》所载一致。
    本所律师核查后认为,公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》
《股东大会规则》《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》
《股东大会议事规则》的规定。

    二、本次股东大会出席会议人员及召集人的资格

    (一)根据本次股东大会的《会议通知》,有权出席本次股东大会的人员为
上海证券交易所截至 2021 年 11 月 1 日下午收市后,在中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司登记在册的持有公司股份的全体股东或其委托的代理人,公司
的董事、监事、高级管理人员以及公司聘请的见证律师。
    (二)根据现场出席会议的股东、股东代理人的身份证明、授权委托证明
及股东登记的相关资料等,现场出席本次股东大会的股东及股东代理人共 5 名
(代表股东 5 名),代表有表决权的股份数 78,006,845 股,占公司有表决权股份
总数的 38.2670%。
    根据上证所信息网络有限公司在本次股东大会网络投票结束后提供给公司
的网络投票结果,在本次股东大会确定的网络投票时段内,通过网络有效投票的
股东共 2 名,代表有表决权的股份数 28,800 股,占公司有表决权股份总数的
0.0141%。以上通过网络投票进行表决的股东,已由上海证券交易所身份验证机
构验证其股东身份。
    上述现场出席本次股东大会及通过网络出席本次股东大会的股东及股东代
理人共 7 名(代表股东 7 名),代表有表决权的股份数 78,035,645 股,占公司有
表决权股份总数的 38.2811%。其中中小投资者股东(除公司的董事、监事、高
级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东,以
下同)共计 2 名,拥有及代表的股份数 28,800 股,占公司有表决权股份总数的
0.0141%。
    (三)列席本次股东大会的人员为公司部分董事、监事、高级管理人员及本
所见证律师。
    (四)本次股东大会的召集人为公司董事会。
    本所律师核查后认为,本次股东大会的出席会议人员、召集人符合《公司
法》《股东大会规则》《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章


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     国浩律师(杭州)事务所                                                            法律意见书



 程》《股东大会议事规则》的规定,该等出席会议人员、召集人具备出席、召集
 本次股东大会的资格。本次股东大会出席会议人员、召集人的资格合法、有效。

         三、本次股东大会的表决程序和表决结果

         (一)本次股东大会就《会议通知》中列明的议案进行了审议,采取现场投
 票和网络投票相结合的方式就审议的议案投票表决。在现场投票全部结束后,本
 次股东大会按《公司章程》《股东大会议事规则》规定的程序由股东代表、公司
 监事以及本所律师进行计票和监票,并统计了投票的表决结果。网络投票按照《会
 议通知》确定的时段,通过上海证券交易所交易系统和互联网投票系统进行,上
 证所信息网络有限公司提供了本次股东大会投票结果。本次股东大会投票表决结
 束后,公司合并统计了现场和网络投票的表决结果,并对中小投资者表决进行了
 单独计票,形成本次股东大会的最终表决结果,当场公布了表决结果。
         (二)本次股东大会的表决结果
         1、根据公司股东及股东代理人进行的表决以及本次股东大会对表决结果的
 统计,本次股东大会审议的议案的表决结果如下(注:该表标题栏中的比例指相
 应投票的股份数占出席会议的股东或股东代表所持有效表决权股份总数的比
 例):

                                     同意                     反对                  弃权


            议案名称
序                             股份数         比例       股份数      比例     股份数       比例
号                             (股)       (%)        (股)      (%)    (股)       (%)


        《关于确定公司
1       独立董事津贴的        78,006,845    99.9631      28,800      0.0369     0           0.0000
        议案》
        《关于修改公司
2                             78,006,845    99.9631      28,800      0.0369     0           0.0000
        经营范围的议案》
        《关于修订<公司
3                             78,006,845    99.9631      28,800      0.0369     0           0.0000
        章程>的议案》
        《关于修订<股东
4       大会议事规则>的       78,013,345    99.9714      22,300      0.0286     0           0.0000
        议案》
        《关于修订<董事
5       会会议议事规则>       78,013,345    99.9714      22,300      0.0286     0           0.0000
        的议案》


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    国浩律师(杭州)事务所                                                     法律意见书


       《关于修订<监事
6      会议事规则>的议       78,006,845   99.9631     28,800   0.0369    0          0.0000
       案》
       《关于制订<授权
7      管理制度>的议         78,013,345   99.9714     22,300   0.0286    0          0.0000
       案》
       《关于董事会换
8      届选举非独立董          ——        ——       ——     ——     ——         ——
       事的议案》
       《选举苏维锋先
       生为公司第六届
8.1                          78,006,851   99.9631     ——     ——     ——         ——
       董事会非独立董
       事》
       《选举吴海涛先
       生为公司第六届
8.2                          78,006,851   99.9631     ——     ——     ——         ——
       董事会非独立董
       事》
       《选举林爱华女
       士为公司第六届
8.3                          78,006,845   99.9631     ——     ——     ——         ——
       董事会非独立董
       事》
       《选举朱劲龙先
       生为公司第六届
8.4                          78,006,845   99.9631     ——     ——     ——         ——
       董事会非独立董
       事》
       《选举叶建平先
       生为公司第六届
8.5                          78,006,845   99.9631     ——     ——     ——         ——
       董事会非独立董
       事》
       《选举王炜先生
8.6    为公司第六届董        78,006,845   99.9631     ——     ——     ——         ——
       事会非独立董事》
       《关于董事会换
9      届选举独立董事          ——        ——       ——     ——     ——         ——
       的议案》
       《选举杜烈康先
9.1    生为公司第六届        78,006,848   99.9631     ——     ——     ——         ——
       董事会独立董事》
       《选举吴小丽女
9.2    士为公司第六届        78,006,848   99.9631     ——     ——     ——         ——
       董事会独立董事》
       《选举王晓湘女
9.3    士为公司第六届        78,006,848   99.9631     ——     ——     ——         ——
       董事会独立董事》


                                                  5
     国浩律师(杭州)事务所                                                                  法律意见书


        《关于监事会换
10      届选举股东代表         ——           ——         ——            ——      ——          ——
        监事的议案》
        《选举魏世超先
10.1    生 为 第 六 届 监 事 78,006,847      99.9631       ——            ——      ——          ——
        会股东代表监事》
        《选举黄亮先生
10.2    为 第 六 届 监 事 会 78,006,847      99.9631       ——            ——      ——          ——
        股东代表监事》

         其中,出席会议的中小投资股东的表决情况如下(注:该表标题栏中的比例
  指相应投票的股份数占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的比
  例):

                                      同意                         反对                     弃权


            议案名称
序                            股份数           比例       股份数            比例    股份数         比例
号                            (股)         (%)        (股)          (%)     (股)         (%)


        《关于确定公司
 1      独立董事津贴的          0            0.0000       28,800      100.0000        0            0.0000
        议案》
        《关于修改公司
 2                              0            0.0000       28,800      100.0000        0            0.0000
        经营范围的议案》
        《关于修订<公司
 3                              0            0.0000       28,800      100.0000        0            0.0000
        章程>的议案》
        《关于修订<股东
 4      大会议事规则>的       6,500          22.5694      22,300          77.4306     0            0.0000
        议案》
        《关于修订<董事
 5      会会议议事规则>       6,500          22.5694      22,300          77.4306     0            0.0000
        的议案》
        《关于修订<监事
 6      会议事规则>的议         0            0.0000       28,800      100.0000        0            0.0000
        案》
        《关于制订<授权
 7      管理制度>的议         6,500          22.5694      22,300          77.4306     0            0.0000
        案》
        《关于董事会换
 8      届选举非独立董         ——           ——         ——            ——      ——          ——
        事的议案》
        《选举苏维锋先
8.1                             6            0.0208        ——            ——      ——          ——
        生为公司第六届



                                                      6
     国浩律师(杭州)事务所                                            法律意见书


        董事会非独立董
        事》
        《选举吴海涛先
        生为公司第六届
8.2                            6     0.0208       ——   ——   ——         ——
        董事会非独立董
        事》
        《选举林爱华女
        士为公司第六届
8.3                            0     0.0000       ——   ——   ——         ——
        董事会非独立董
        事》
        《选举朱劲龙先
        生为公司第六届
8.4                            0     0.0000       ——   ——   ——         ——
        董事会非独立董
        事》
        《选举叶建平先
        生为公司第六届
8.5                            0     0.0000       ——   ——   ——         ——
        董事会非独立董
        事》
        《选举王炜先生
8.6     为公司第六届董         0     0.0000       ——   ——   ——         ——
        事会非独立董事》
        《关于董事会换
 9      届选举独立董事        ——   ——         ——   ——   ——         ——
        的议案》
        《选举杜烈康先
9.1     生为公司第六届         3     0.0104       ——   ——   ——         ——
        董事会独立董事》
        《选举吴小丽女
9.2     士为公司第六届         3     0.0104       ——   ——   ——         ——
        董事会独立董事》
        《选举王晓湘女
9.3     士为公司第六届         3     0.0104       ——   ——   ——         ——
        董事会独立董事》
        《关于监事会换
10      届选举股东代表        ——   ——         ——   ——   ——         ——
        监事的议案》
        《选举魏世超先
10.1    生为第六届监事         2     0.0069       ——   ——   ——         ——
        会股东代表监事》
        《选举黄亮先生
10.2    为第六届监事会         2     0.0069       ——   ——   ——         ——
        股东代表监事》




                                              7
国浩律师(杭州)事务所                                         法律意见书



    (三)关于议案表决情况的说明
    本次股东大会审议的议案 8、9、10 采用累积投票,议案 3、4、5、6 为特别
决议事项,经出席股东大会的股东所持有的有效表决权的三分之二以上同意通
过,其余审议的议案均为普通决议事项,经出席股东大会的股东所持有的有效表
决权过半数同意通过。
    本所律师核查后认为,本次股东大会审议的所有议案均审议通过,本次股
东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》
《股东大会议事股则》的有关规定,表决结果合法、有效。

    四、结论意见

    综上所述,本所律师认为:
    杭州纵横通信股份有限公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》
《股东大会规则》《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》
《股东大会议事规则》的规定,本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资
格、会议的表决程序和表决结果为合法、有效。
                         ——本法律意见书正文结束——




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