杭电股份关于续聘2020年度审计机构的公告

证券代码:603618             证券简称:杭电股份          编号:2020-009

转债代码:113505             转债简称:杭电转债

转股代码:191505             转股简称:杭电转股


                       杭州电缆股份有限公司

                 关于续聘 2020 年度审计机构的公告

     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


   重要内容提示:
    拟聘任的会计师事务所名称:天健会计师事务所(特殊普通合伙)

     杭州电缆股份有限公司(以下简称“公司”)于 2020 年 4 月 23 日召开第三
届董事会第三十一会议及第三届监事会第二十六次会议,审议通过了《关于公司
2020 年度续聘审计机构的议案》,同意续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)
为公司 2020 年度审计机构。上述议案尚需提交公司股东大会审议批准。现将具
体情况公告如下:


     一、拟聘任会计师事务所的基本情况

   (一)机构信息
     1、会计师事务所基本信息
     事务所名称               天健会计师事务所(特殊普通合伙)
      成立日期      2011 年 7 月 18 日   是否曾从事证券服务业务    是
                    注册会计师法定业务、证券期货相关业务、H 股企业审计
                    业务、中央企业审计入围机构、金融相关审计业务、从事
      执业资质
                    特大型国有企业审计资格、军工涉密业务咨询服务、IT 审
                    计业务、税务代理及咨询、美国公众公司会计监督委员会
                  (PCAOB)注册事务所、英国财务汇报局(FRC)注册事
                  务所等
  注册地址                 浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼

 2、人员信息

首席合伙人            胡少先                 合伙人数量                204 人

                                 注册会计师                          1,606 人
上 年 末从业人                    从业人员                           5,603 人
员类别及数量
                    从事过证券服务业务的注册会计师                   1,216 人

注 册 会计师人
数近一年变动               新注册 355 人,转入 98 人,转出 255 人
情          况

 3、业务规模
上年度业务收
                      22 亿元          上年末净资产               2.7 亿元
      入
                      年报家数                        403 家

                    年报收费总额                     4.6 亿元
                                     制造业,信息传输、软件和信息技术服
                                     务业,批发和零售业,房地产业,文化、
上年度上市公司                       体育和娱乐业,电力、热力、燃气及水
(含 A、B 股)                       生产和供应业,建筑业,交通运输业,
年报审计情况       涉及主要行业
                                     金融业,租赁和商务服务业,水利、环
                                     境和公共设施管理业,科学研究和技术
                                     服务业,农、林、牧、渔业,住宿和餐
                                     饮业,教育,综合,采矿业等
                      资产均值                      约 103 亿元

 4、投资者保护能力

    职业风险基金与职业保险状况                     投资者保护能力
 职业风险基金累
                       1 亿元以上        相关职业风险基金与职业保险能
     计已计提
                                         够承担正常法律环境下因审计失
 购买的职业保险
                       1 亿元以上        败导致的民事赔偿责任
   累计赔偿限额

 5、独立性和诚信记录
   天健会计师事务所(特殊普通合伙)不存在违反《中国注册会计师职业道德
守则》对独立性要求的情形,近三年未受到刑事处罚和行政处罚;近三年受到行
政监管措施 10 次、自律监管措施 1 次,具体如下:

        类型              2017 年度       2018 年度          2019 年度
      刑事处罚               无              无                    无
      行政处罚               无              无                    无

    行政监管措施            2次             3次                5次

    自律监管措施            1次              无                    无


    (二)项目成员信息

      1、 人员信息

    项目组成
                  姓名                    成员信息
        员
                                        高级会计师、中国注册会计师、
                            执业资质
                                        注册税务师
                                        2000 年起从事审计业务,至今为
                                        多家拟上市公司提供过 IPO 审计
    项目合伙                从业经历    服务,为多家上市公司提供过年
                 叶卫民                 报审计服务,具备相应专业胜任
        人
                                        能力。
                            兼职情况    无兼任上市公司独立董事
                           是否从过证
                                                        是
                           券服务业务
                            执业资质              中国注册会计师
                                        2005 年起从事审计业务,曾主持
                                        多家企业股份制改制上市审计以
                            从业经历    及大型金融机构和集团公司的年
    质量控制
                 赵祖荣                 报审计业务,具备相应专业胜任
      复核人
                                        能力。
                            兼职情况       无兼任上市公司独立董事
                           是否从过证
                                                        是
                           券服务业务
    本期签字                            高级会计师、注册会计师、注册
                 叶卫民     执业资质
      会计师                            税务师
                                        2000 年起从事审计业务,至今为
                                        多家拟上市公司提供过 IPO 审计
                            从业经历    服务,为多家上市公司提供过年
                                        报审计服务,具备相应专业胜任
                                        能力。
                            兼职情况       无兼任上市公司独立董事
                           是否从过证
                                                       是
                           券服务业务
                            执业资质        高级会计师、注册会计师
                                        2005 年起从事审计业务,至今为
                                        多家拟上市公司提供过 IPO 审计
                            从业经历    服务,为多家上市公司提供过年
                  王建兰                报审计服务,具备相应专业胜任
                                        能力。
                             兼职情况       无兼任上市公司独立董事
                           是否从过证
                                                       是
                           券服务业务

   2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况
   上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形,
近三年诚信记录如下:

         类型              2017 年度       2018 年度        2019 年度
       刑事处罚               无              无               无
       行政处罚               无              无               无
     行政监管措施             无              无               无
     自律监管措施             无              无               无

    (三)审计收费
    2019 年度天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司提供财务报告审计费
用为 148 万元,对公司的内控审计费用为 20 万元,合计审计费用和 2018 年度
审计费用保持一致。
    审计收费定价原则主要基于公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程
度等多方面因素,并根据公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量
以及会计师事务所的收费标准确定。
    2020 年度天健会计师事务所(特殊普通合伙)的审计费用将根据审计工作
量和市场价格,届时由双方协商确定具体报酬。
二、续聘会计师事务所履行的审批程序

    (一)审计委员会意见

    对天健会计师事务所(特殊普通合伙)进行了充分了解和审查后,审计委员
会认为:天健会计师事务所(特殊普通合伙)具备为公司提供审计服务的专业能
力、经验、资质、投资者保护能力和独立性,其诚信状况符合相关规定,能够满
足公司审计工作的要求,在担任公司 2019 年度审计机构期间,工作认真负责,
勤勉尽职,为公司出具的审计报告客观、公正。同意向公司董事会提议续聘天健
会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2020 年度审计机构。

    (二)独立董事事前认可及独立意见

    独立董事事前认可:我们对天健会计师事务所(特殊普通合伙)的基本情况
进行了认真、全面的审查后认为,天健会计师事务所(特殊普通合伙)具备相应
的执业资质和胜任能力,具备上市公司审计服务经验,能够客观、独立地对公司
财务状况及内控情况进行审计,能够满足公司年度财务审计和内部控制审计工作
要求。天健会计师事务所(特殊普通合伙)在担任公司 2019 年度审计机构期间,
坚持独立审计原则,实履行了审计机构应尽的职责。为保证公司审计工作的连续
性和完整性,我们一致同意公司续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)作为公
司 2020 年度审计机构,并同意将上述议案提交公司董事会审议。

    独立意见:我们认为天健会计师事务所(特殊普通合伙)具备相应的执业资
质和胜任能力,具备上市公司审计服务经验,能够满足公司年度财务审计和内部
控制审计工作要求。天健会计师事务所(特殊普通合伙)在担任公司 2019 年度
审计机构期间,坚持独立审计原则,履行了审计机构应尽的职责。董事会对《关于
公司 2020 年度续聘审计机构的议案》的表决程序符合《公司法》、《上海证券交
易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
我们认为公司 2020 年度续聘审计机构事项没有损害公司和股东的利益,决策程
序符合有关法律法规、《公司章程》及相关制度的规定,同意公司聘请天健会计
师事务所(特殊普通合伙)作为公司 2020 年度审计机构,并同意将该议案提交
2019 年年度股东大会审议。
    (三)董事会

    公司于 2020 年 4 月 23 日召开的第三届董事会第三十一次会议以 9 票同意,
0 票反对,0 票弃权的表决结果,审议通过了《关于公司 2020 年度续聘审计机构
的议案》,同意续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)(特殊普通合伙)为公司
2020 年度审计机构。

    (四)公司本次续聘 2020 年度审计机构事项尚需提交 2019 年年度股东大会
审议,并自公司股东大会审议通过后生效。
    特此公告。


                                                   杭州电缆股份有限公司
                                                            董事会
                                                        2020 年 4 月 23 日

关闭窗口