天马科技股权激励限制性股票回购注销实施公告

股票简称:天马科技          股票代码:603668          公告编号:2019-109
转债简称:天马转债          转债代码:113507
转股简称:天马转股          转股代码:191507

                   福建天马科技集团股份有限公司
                 股权激励限制性股票回购注销实施公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,对公告的虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。


     重要内容提示:
    回购注销原因:根据《福建天马科技集团股份有限公司2018年限制性股票
激励计划》(以下简称“《激励计划》”)的相关规定,鉴于14名激励对象第一
次解除限售的绩效考核为“良好”,3名激励对象第一次解除限售的绩效考核为
“合格”,2名激励对象第一次解除限售的绩效考核为“不合格”,公司对该19
名激励对象持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票合计32,300股进行回购
注销。
    本次注销股份的有关情况
         回购股份数量         注销股份数量              注销日期
           32,300 股            32,300 股           2019 年 9 月 17 日


    一、 本次限制性股票回购注销的决策与信息披露
    1、2018 年 5 月 29 日,公司召开 2018 年第一次临时股东大会,审议通过了
《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》,授权董事会全
权处理与本次激励计划有关的事项,包括按照《激励计划》的规定对激励对象尚
未解除限售的限制性股票回购注销事宜。内容详见公司在上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)于 2018 年 5 月 30 日披露的《福建天马科技集团股份有限公
司 2018 年第一次临时股东大会决议公告》(公告编号:2018-049)。
    2、2019 年 7 月 12 日,公司召开第三届董事会第十五次会议和第三届监事
会第七次会议,2019 年 7 月 30 日,公司召开 2019 年第四次临时股东大会,分
别审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事
项发表了同意的独立意见。监事会及律师分别发表了相关意见。内容详见公司在
上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)于 2019 年 7 月 13 日和 7 月 31 日披露
的《福建天马科技集团股份有限公司第三届董事会第十五次会议决议公告》(公
告编号:2019-080)、《福建天马科技集团股份有限公司第三届监事会第七次会议
决议公告》(公告编号:2019-081)、《福建天马科技集团股份有限公司关于回购
注销部分限制性股票的公告》(公告编号:2019-085)和《福建天马科技集团股
份有限公司 2019 年第四次临时股东大会决议公告》(公告编号:2019-093)。
    3、公司本次回购注销部分限制性股票将涉及注册资本减少,根据《中华人
民共和国公司法》等相关法律、法规的规定,公司已就上述股份回购注销事项履
行了通知债权人程序,公司于 2019 年 7 月 13 日发布了《福建天马科技集团股份
有 限 公司关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告》(公告编号:
2019-087),至今公示期已满 45 天,期间公司未收到相关债权人向公司提出清偿
债务或者提供相应担保的要求。
    二、本次限制性股票回购注销情况
    (一)本次回购注销限制性股票的原因及依据
    根据《激励计划》的相关规定,鉴于 14 名激励对象第一次解除限售的绩效
考核为“良好”,3 名激励对象第一次解除限售的绩效考核为“合格”,2 名激励
对象第一次解除限售的绩效考核为“不合格”,公司对该 19 名激励对象持有的已
获授但尚未解除限售的限制性股票合计 32,300 股进行回购注销。
    (二)本次回购注销的相关人员、数量
    本次回购注销限制性股票涉及 19 人,合计拟回购注销限制性股票 32,300
股;本次回购注销完成后,剩余股权激励限制性股票 2,129,250 股,具体回购注
销人员名单如下:
      序号                      姓名                       职务
       1                       肖良鹏                  中层管理人员
       2                       陈庆山                  中层管理人员
       3                       陈诗文                    核心骨干
       4                       岳剑敏                    核心骨干
       5                       余剑峰                    核心骨干
       6                       郑兴涛                    核心骨干
        7                   王为军                       核心骨干
        8                   上官用宏                     核心骨干
        9                   韩延昭                       核心骨干
       10                   檀儒湖                       核心骨干
       11                   莫愈久                       核心骨干
       12                   谢庚长                       核心骨干
       13                      蒋文俊                    核心骨干
       14                      刁文森                    核心骨干
       15                      刘如翔                    核心骨干
       16                      杨建章                    核心骨干
       17                      陈加威                    核心骨干
         18                    王盟利                      核心骨干
         19                    张如实                      核心骨干
    (三)回购注销安排
    公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司(以下简称“中登公
司”)开设了回购专用证券账户(账户号码:B882840992),并向中登公司申请
办理对上述 19 名激励对象已获授但尚未解锁的 32,300 股限制性股票的回购过户
手续,预计本次限制性股票于 2019 年 9 月 17 日完成注销。
       三、回购注销限制性股票后公司股份结构变动情况
    公司本次回购注销限制性股票后,公司股本结构变动情况如下:
                                                                   单位:股
       股份类别            变动前             变动数             变动后
 有限售条件股份           112,988,525            -32,300        112,956,225
 无限售条件股份           221,075,456                  0        221,075,456
       股份合计           334,063,981            -32,300        334,031,681
    本次回购注销完成后,公司股份总数将由334,063,981股变更为334,031,681
股(公司股份总数截至2019年9月10日),公司将于本次回购完成后依法履行相
应的减资程序。
    说 明: 本次 变动 前公 司股份 总数334,063,981 股与 此前 披露 的股 份总数
334,063,709股(公告编号:2019-105)相比增加了272股,系公司可转换债券处
于转股期转股增加股份所致。
       四、说明及承诺
    公司董事会说明:本次回购注销限制性股票事项涉及的决策程序、信息披露
符合法律、法规、《上市公司股权激励管理办法》的规定和公司股权激励计划、
限制性股票授予协议的安排,不存在损害激励对象合法权益及债权人利益的情
形。
    公司承诺:已核实并保证本次回购注销限制性股票涉及的对象、股份数量、
注销日期等信息真实、准确、完整,已充分告知相关激励对象本次回购注销事宜,
且相关激励对象未就回购注销事宜表示异议。如因本次回购注销与有关激励对象
产生纠纷,公司将自行承担由此产生的相关法律责任。
       五、法律意见书的结论性意见
    北京市天元(深圳)律师事务所律师认为:截至本法律意见出具日,本次回
购注销已取得必要的授权和批准,并已履行了现阶段必要的信息披露,符合《公
司法》、《证券法》、《管理办法》等相关法律、法规以及《限制性股票激励计划(草
案)》的相关规定。公司应就本次回购注销事宜及时履行信息披露义务,并需按
照《公司法》等法律法规的规定就本次回购注销办理减资的工商变更登记手续。
       六、上网公告附件
    《北京市天元(深圳)律师事务所关于福建天马科技集团股份有限公司 2018
年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票实施相关事宜的法律意见》。


    特此公告!


                                          福建天马科技集团股份有限公司
                                                   董   事   会
                                              二〇一九年九月十一日

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