宁波水表关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的进展公告

证券代码:603700            证券简称:宁波水表         公告编号:2020-018




                      宁波水表股份有限公司

    关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的进展公告



    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    重要内容提示:

    委托理财受托方:宁波银行股份有限公司

    本次委托理财金额:3.5 亿元人民币

       委托理财产品名称: 中信银行共赢利率结构 32729 期人民币结构性存款

       产品;宁波银行单位结构性存款 201019 产品;中国银行挂钩型结构性存

       款(CSDV202001633、CSDV202001632);平安银行对公结构性存款(100%

       保本挂钩汇率)2020 年 10216 及 10214 期人民币产品;华泰证券聚益第

       20094 号及 20095 号(黄金现货)收益凭证

       委托理财期限:中信银行、宁波银行理财产品期限均为 182 天;中国银行

       理财产品期限为 90 天;平安银行理财产品期限为 91 天;华泰证券理财产

       品分别为 92、91 天

       履行的审议程序:宁波水表股份有限公司(以下简称“公司”)于 2020

       年 1 月 17 日召开公司第七届董事会第八次会议,审议通过了《关于授权

       使用闲置募集资金购买理财产品的议案》,并经 2020 年 3 月 6 日召开的公

       司 2020 年第一次临时股东大会审议通过,同意公司使用不超过人民币 3.5

       亿元的闲置募集资金进行现金管理。使用期限自 2020 年第一次临时股东
                                                                     -1-
        大会审议通过之日起不超过 12 个月,在上述额度及决议有效期内,资金

        可以滚动使用。闲置募集资金购买理财产品到期后归还至募集资金专户。

        公司监事会就上述事项进行了审议并同意通过,公司独立董事、保荐机构

        均发表了明确同意的意见。



       一、本次委托理财概况
   (一)委托理财目的

    为提高募集资金的使用效率,在保证募集资金安全和不影响募集资金投资项

目建设进度的前提下,合理利用闲置募集资金,购买理财产品,提高募集资金收

益。

   (二)资金来源

    1.资金来源的一般情况

    本次资金来源为暂时闲置的募集资金。

    2.使用闲置募集资金委托理财的情况

    经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波水表股份有限公司首次公开发行

股票的批复》(证监许可[2018]1725 号)文核准,并经上海证券交易所同意,公

司首次向社会公众公开发行人民币普通股(A 股)3,909 万股,每股发行价 16.63

元 , 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币 650,066,700.00 元 , 扣 除 保 荐 承 销 费 人 民 币

37,504,002.00 元,扣除其他发行费用人民币 15,887,225.47 元后,实际募集资

金净额为人民币 596,675,472.53 元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务

所(特殊普通合伙)审验,并出具了信会师报字[2019]第 ZA10022 号《验资报告》。

    截至 2019 年 06 月 30 日,公司首次公开发行的募集资金使用情况,详见公司

2019 年 8 月 16 日在上海证券交易所网站发布的《2019 年半年度募集资金存放与

使用情况的专项报告》(公告编号:2019-036)。


                                                                               -2-
      (三)委托理财产品的基本情况

             中信银行共赢利率结构 32729 期人民币结构性存款产品

 受托方            产品              产品              金额     预计年化   预计收益金额

  名称             类型              名称            (万元)    收益率      (万元)

                              共赢利率结构32729                 3.85%或
中信银行股
               银行理财产品   期人民币结构性存款      7,000     4.35%或         -
份有限公司
                                     产品                         1.5%

  产品             收益             结构化           参考年化   预计收益     是否构成

  期限             类型              安排             收益率    (如有)     关联交易


  182天        保本浮动收益           —                —         —          否


             宁波银行单位结构性存款 201019 产品

 受托方            产品              产品              金额     预计年化   预计收益金额

  名称             类型              名称            (万元)    收益率      (万元)

宁波银行股                    单位结构性存款201019
               银行理财产品                           17,000     3.80%       322.12
份有限公司                           产品

  产品             收益             结构化           参考年化   预计收益     是否构成

  期限             类型              安排             收益率    (如有)     关联交易


  182天          保本浮动             —                —         —          否


             中国银行挂钩型结构性存款(CSDV202001633)

 受托方            产品              产品              金额     预计年化   预计收益金额

  名称             类型              名称            (万元)    收益率      (万元)

中国银行股                      挂钩型结构性存款                 1.3%或
               银行理财产品                           2,500                     -
份有限公司                     (CSDV202001633)                 6.30%

                                                                              -3-
   产品              收益            结构化           参考年化   预计收益     是否构成

   期限              类型             安排             收益率    (如有)     关联交易


   90天             保本浮动           —                —        —           否


             中国银行挂钩型结构性存款(CSDV202001632)

  受托方             产品             产品              金额     预计年化   预计收益金额

   名称              类型             名称            (万元)    收益率      (万元)

中国银行股                       挂钩型结构性存款                 1.3%或
               银行理财产品                            2,500                     -
份有限公司                      (CSDV202001632)                 6.30%

   产品              收益            结构化           参考年化   预计收益     是否构成

   期限              类型             安排             收益率    (如有)     关联交易


   90天             保本浮动           —                —        —           否


             平安银行对公结构性存款(100%保本挂钩汇率)2020 年 10216 期人民币

             产品

  受托方             产品             产品              金额     预计年化   预计收益金额

   名称              类型             名称            (万元)    收益率      (万元)

                               对公结构性存款(100%
平安银行股                                                       1.65%或
               银行理财产品    保本挂钩汇率)2020年     500                      -
份有限公司                                                        5.85%
                                10216期人民币产品

   产品              收益            结构化           参考年化   预计收益     是否构成

   期限              类型             安排             收益率    (如有)     关联交易


   91天             保本浮动           —                —        —           否




                                                                               -4-
             平安银行对公结构性存款(100%保本挂钩汇率)2020 年 10214 期人民币

             产品

  受托方             产品              产品              金额      预计年化     预计收益金额

   名称              类型              名称            (万元)     收益率        (万元)

                               对公结构性存款(100%
平安银行股                                                         1.65%或
               银行理财产品    保本挂钩汇率)2020年      500                         -
份有限公司                                                          5.85%
                                10214期人民币产品

   产品              收益             结构化           参考年化    预计收益       是否构成

   期限              类型              安排             收益率     (如有)       关联交易


   91天             保本浮动            —                —         —             否


             华泰证券聚益第 20094 号(黄金现货)收益凭证

                                                                                  预计收益金
  受托方             产品               产品              金额       预计年化
                                                                                      额
   名称              类型               名称            (万元)      收益率
                                                                                   (万元)

华泰证券股                     华泰证券聚益第20094号                3.7%或4.3%
               券商理财产品                              2,500                           -
份有限公司                     (黄金现货)收益凭证                   或1.8%

   产品              收益              结构化           参考年化     预计收益      是否构成

   期限              类型               安排             收益率      (如有)      关联交易


   92天         本金保障型               —                —             —          否


             华泰证券聚益第 20095 号(黄金现货)收益凭证

                                                                                  预计收益金
  受托方             产品               产品              金额       预计年化
                                                                                      额
   名称              类型               名称            (万元)      收益率
                                                                                   (万元)

                                                                                   -5-
华泰证券股                     华泰证券聚益第20095号              1.8%或4.3%
               券商理财产品                             2,500                     -
份有限公司                     (黄金现货)收益凭证                或3.7%

   产品            收益                结构化          参考年化   预计收益     是否构成

   期限            类型                 安排            收益率    (如有)     关联交易


   91天         本金保障型               —              —          —          否


      (四)公司对委托理财相关风险的内部控制

      公司本次购买的理财产品属于安全性高、流动性好、发行主体有保本约定的

  投资品种。同时,公司严格遵守审慎投资原则,筛选投资对象,选择信誉好、规

  模大、有能力保障资金安全、经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。

      公司根据募集资金管理办法及内部资金管理制度,对投资理财产品行为进行

  规范和控制,严格审批投资产品准入范围,确保现金管理事宜的有效开展和规范

  运行。

      公司内审部、董事会审计委员会、独立董事、监事会有权对理财资金使用情

  况进行监督与检查。



          二、本次委托理财的具体情况
      (一)委托理财合同主要条款

             中信银行共赢利率结构 32729 期人民币结构性存款产品

   起息日                 2020 年 3 月 9 日

   到期日                 2020 年 9 月 7 日

   理财金额               7,000 万元

   到账日                 产品正常到期,本金及收益于产品到期日后 0 个工作日内划

                          转到投资者指定账户,逢节假日顺延。


                                                                               -6-
委托理财产品投 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR

资对象

投资对象观察日     2020 年 9 月 3 日(逢节假日则调整至前一工作日)

产品预期年化收 1、在观察日伦敦时间上午 11 点,投资对象“美元 3 个月 LIBOR

益率确定方式          利率”小于或等于 2.50%且大于或等于-1.50%,预期年化

                      收益率为 3.85%;

                   2、在观察日伦敦时间上午 11 点,投资对象“美元 3 个月 LIBOR

                      利率”大于 2.50%,预期年化收益率为 4.35%;

                   3、在观察日伦敦时间上午 11 点,投资对象“美元 3 个月 LIBOR

                      利率”小于-1.50%,预期年化收益率为 1.5%

         宁波银行单位结构性存款 201019 产品

起息日             2020 年 3 月 11 日

到期日             2020 年 9 月 9 日

理财金额           17,000 万元

到账日             产品本金于到期日划转到投资者指定账户,投资收益于收益

                   承兑日进行清算,在到期日后 2 个工作日划转至投资者指定

                   账户。

收益兑付日         2020 年 9 月 11 日

投资方向及范围     宁波银行单位结构性存款以所吸收的嵌入金融衍生品的存

                   款,通过与利率、汇率、指数等的波动挂钩或者与某实体的

                   信用情况挂钩,获得相应收益。宁波银行保障本金不受影响。

预期年化收益率     3.80%

         中国银行挂钩型结构性存款(CSDV202001633)

起息日             2020 年 3 月 11 日

                                                                       -7-
到期日             2020 年 6 月 9 日

理财金额           2,500 万元

挂钩指标           美元兑瑞郎即期汇率

基准日             2020 年 3 月 11 日

基准值             基准日北京时间 14:00 彭博“BFIX”版面公布的 USDCHF 中间

                   价

观察期             2020 年 3 月 11 日北京时间 15:00 至 2020 年 6 月 5 日北京时

                   间 14:00

实际年化收益率     若在观察期内某个观察日,挂钩指标曾经小于或等于基准值

                   减 0.0240,扣除产品费用后,产品保底年化收益率为 1.30%;

                   若在观察期内某个观察日,挂钩指标 始终大于 基准值减

                   0.0240,扣除产品费用后,产品最高年化收益率为 6.30%

         中国银行挂钩型结构性存款(CSDV202001632)

起息日             2020 年 3 月 11 日

到期日             2020 年 6 月 9 日

理财金额           2,500 万元

挂钩指标           美元兑瑞郎即期汇率

基准日             2020 年 3 月 11 日

基准值             基准日北京时间 14:00 彭博“BFIX”版面公布的 USDCHF 中间

                   价

观察期             2020 年 3 月 11 日北京时间 15:00 至 2020 年 6 月 5 日北京时

                   间 14:00

实际年化收益率     若 在观察期内某个观察日, 挂钩指标始终大于基准值减

                   0.0240,扣除产品费用后,产品保底年化收益率为 1.30%;若

                                                                        -8-
                   在观察期内某个观察日,挂钩指标曾经小于或等于基准值减

                   0.0240,扣除产品费用后,产品最高年化收益率为 6.30%

         平安银行对公结构性存款(100%保本挂钩汇率)2020 年 10216 期人民币

         产品

产品简码               TGG20010216

理财金额               500 万元

成立日                 2020 年 3 月 10 日

到期日                 2020 年 6 月 9 日

资金到账日             产品到期日、提前终止日、延期终止日后 2 个工作日内

                       将本金及收益划转到投资者指定账户,逢节假日顺延。

本金及存款收益         根据产品相关说明书的约定,按照挂钩标的的价格表现,

                       向投资者支付浮动人民币结构性存款收益 1.65%(年化)

                       或 5.85%(年化)

投资对象               平安银行本次所募集资金作为其表内存款,衍生品部分

                       是将本金投资所产生的预期收益部分由平安银行通过掉

                       期交易投资于汇率衍生品市场。本产品的收益与欧元/美

                       元中间即期汇率表现挂钩。

         平安银行对公结构性存款(100%保本挂钩汇率)2020 年 10214 期人民币

         产品

产品简码               TGG20010214

理财金额               500 万元

成立日                 2020 年 3 月 10 日

到期日                 2020 年 6 月 9 日

资金到账日             产品到期日、提前终止日、延期终止日后 2 个工作日内

                                                                   -9-
                       将本金及收益划转到投资者指定账户,逢节假日顺延。

本金及存款收益         根据产品相关说明书的约定,按照挂钩标的的价格表现,

                       向投资者支付浮动人民币结构性存款收益 1.65%(年化)

                       或 5.85%(年化)

投资对象               平安银行本次所募集资金作为其表内存款,衍生品部分

                       是将本金投资所产生的预期收益部分由平安银行通过掉

                       期交易投资于汇率衍生品市场。本产品的收益与欧元/美

                       元中间即期汇率表现挂钩。

         华泰证券聚益第 20094 号(黄金现货)收益凭证

起息日                 2020 年 3 月 10 日

到期日                 2020 年 6 月 9 日

产品期限               92 天

产品到期计息天数       91 天

期初观察日             2020 年 3 月 10 日

期末观察日             2020 年 6 月 8 日

计息结束日             同期末观察日

挂钩标的               黄金现货实盘合约 Au99.99(AU9999.SGE)

到期终止年化收益率     1、若挂钩标的在期末观察日的收益表现水平小于 100%,

                          则到期终止收益率为 3.7%;

                       2、若挂钩标的在期末观察日的收益表现水平大于等于

                          100%且小于等于 119%,则到期终止收益率为 4.3%;

                       3、若挂钩标的在期末观察日的收益表现水平大于 119%,

                          则到期终止收益率为 1.8%;

兑付日                 于本次收益凭证到期日后一个营业日内兑付收益

                                                                    -10-
         华泰证券聚益第 20095 号(黄金现货)收益凭证

起息日                 2020 年 3 月 11 日

到期日                 2020 年 6 月 9 日

产品期限               91 天

产品到期计息天数       90 天

期初观察日             2020 年 3 月 11 日

期末观察日             2020 年 6 月 8 日

计息结束日             同期末观察日

挂钩标的               黄金现货实盘合约 Au99.99(AU9999.SGE)

到期终止年化收益率     1、若挂钩标的在期末观察日的收益表现水平小于 81%,

                       则到期终止收益率为 1.8%;

                       2、若挂钩标的在期末观察日的收益表现水平大于等于

                       81%且小于等于 100%,则到期终止收益率为 4.3%;

                       3、若挂钩标的在期末观察日的收益表现水平大于 100%,

                       则到期终止收益率为 3.7%;

兑付日                 于本次收益凭证到期日后一个营业日内兑付收益

  (二)委托理财的资金投向

   资金投向详见前述委托理财合同的主要条款。

  (三)公司本次使用 3.5 亿元暂时闲置募集资金购买银行理财产品,上述产品

均为保本浮动收益,符合安全性高、流动性好的使用条件要求,不存在变相改变

募集资金用途的行为,不影响募投项目正常进行。

   (四)风险控制分析




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   1. 公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件,包括

(但不限于)选择合格专业理财产品机构、理财产品品种,明确理财产品金额、

期间,签署合同及协议等。

   2. 公司财务负责人负责组织实施,公司财务部具体操作,及时分析和跟踪理

财产品投向、项目进展情况,一旦发现或判断有不利因素,必须及时采取相应的

保全措施,控制投资风险。公司财务部必须建立台账对理财产品进行管理,建立

健全会计账目,做好资金使用的账务核算工作。

   3. 公司内部审计部负责审查募集资金理财产品业务的审批情况、实际操作情

况、资金使用情况及盈亏情况等,督促财务部及时进行账务处理,并对账务处理

情况进行核实。定期对所有理财产品投资项目进行全面检查,并根据谨慎性原则,

合理的预计各项投资可能发生的收益和损失,并向公司董事会审计委员会报告。

   4. 公司独立董事、监事会、公司聘请的保荐机构有权对理财产品情况进行监

督和检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。

   5. 公司将严格根据中国证监会和上海证券交易所的相关规定,及时履行信息

披露的义务,在定期报告中披露报告期内购买理财产品的具体情况及相应的收益

情况。



    三、委托理财受托方的情况
   本次委托理财受托方为中信银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、中国

银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、华泰证券股份有限公司,均属于已

上市金融机构,且与公司、公司控股股东及实际控制人之间无关联关系。



    四、对公司的影响
                                                             单位:万元


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         项目                   2018 年 12 月 31 日      2019 年 9 月 30 日(未经审计)

       资产总额                     82,457.97                     151,547.00

       负债总额                     31,166.92                     34,825.54

        净资产                      51,291.05                     116,721.46

经营活动产生的现金净额              10,214.12                     -16,590.99



        公司在保证不影响募集资金安全及募投项目正常进行的前提下,使用部分闲

     置募集资金进行现金管理。通过现金管理,可以提高资金使用效率,获得一定的

     收益,符合公司和全体股东的利益。

        截止 2019 年 9 月 30 日,公司货币资金为 22,864.02 万元,本次委托理财支

     付金额为 35,000 万元,占最近一期期末货币资金的 153.08%。

        截止 2019 年 9 月 30 日,公司资产负债率为 22.98%,公司不存在有大额负债

     的同时购买大额理财产品的情形。

        本次购买的理财产品计入资产负债表中“其他流动资产”,将产生的利息收

     益计入利润表中“投资收益”。



         五、风险提示
        公司购买的上述理财产品为保本浮动收益的理财产品,但仍不排除因市场波

     动、宏观金融政策变化等原因引起的影响收益的情况。



         六、决策程序的履行
        公司于 2020 年 1 月 17 日召开公司第七届董事会第八次会议,审议通过了《关

     于授权使用闲置募集资金购买理财产品的议案》,并经 2020 年 3 月 6 日召开的公

     司 2020 年第一次临时股东大会审议通过,同意公司使用不超过人民币 3.5 亿元的


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  闲置募集资金进行现金管理。使用期限自 2020 年第一次临时股东大会审议通过之

  日起不超过 12 个月,在上述额度及决议有效期内,资金可以滚动使用。闲置募集

  资金购买理财产品到期后归还至募集资金专户。公司监事会就上述事项进行了审

  议并同意通过,公司独立董事、保荐机构均发表了明确同意的意见。



       七、截至本公告日,公司最近十二个月使用募集资金委托理财的
  情况
                                                                     金额:万元


                                                                          尚未收回
序号        理财产品类型        实际投入金额   实际收回本金   实际收益
                                                                          本金金额

 1          银行理财产品           29,000         29,000      292.75         0

 2          券商理财产品           3,000          3,000          0           0

 3          银行理财产品           3,000          3,000        29.59         0

 4          银行理财产品           17,000         17,000       165.3         0

 5          银行理财产品           15,000         15,000      141.77         0

 6          券商理财产品           3,000          3,000        28.45         0

 7          银行理财产品           17,000         17,000       54.87         0

 8          银行理财产品           10,000         10,000       83.29         0

 9          银行理财产品           3,000          3,000        22.01         0

 10         券商理财产品           5,000          5,000        39.13         0

 11         银行理财产品           17,000         17,000       76.10         0

 12         银行理财产品           30,000           -            -         30,000

 13         券商理财产品           5,000            -            -         5,000

             合计                 157,000        122,000      933.26       35,000

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          最近12个月内单日最高投入金额                       35,000

最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产(%)              68.24

 最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润(%)               6.79

              目前已使用的理财额度                           35,000

               尚未使用的理财额度                               0

                   总理财额度                                35,000


特此公告。




                                            宁波水表股份有限公司董事会

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