健友股份关于2020年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告

证券代码:603707          证券简称:健友股份          公告编号:2020-051
转债代码:113579           转债简称:健友转债



              南京健友生化制药股份有限公司
  关于 2020 年限制性股票激励计划内幕信息知情人
       及激励对象买卖公司股票情况的自查报告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    根据中国证券监督管理委员会《上市公司信息披露管理办法》、《关于规范
上市公司信息披露及相关各方行为的通知》及上海证券交易所《上市公司信息披
露事务管理制度指引》等规范性文件要求,南京健友生化制药股份有限公司(以
下简称“公司”、“本公司”)针对公司 2020 年度限制性股票激励计划(以下
简称“激励计划”)采取了充分必要的保密措施,并对激励计划的内幕信息知情
人进行了登记。
    公司于 2020 年 4 月 28 日召开第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于
公司 2020 年限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》等议案,具体内容
详见 2020 年 4 月 29 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、
《证券日报》及上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn/)上的相关公告。
    一、核查范围及核查程序
   1、本次核查对象为本公司激励计划的内幕信息知情人及所有被激励对象。
   2、激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。
    3、本公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司就核查对象在《激
励计划(草案)》公告之日前六个月(2019 年 10 月 29 至 2020 年 4 月 28 日)
买卖本公司股票的情况进行了查询,并由中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司出具了书面的查询结果。
    二、核查对象买卖公司股票的情况说明
    1、内幕信息知情人买卖公司股票的情况
    根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司于 2020 年 5 月 21 日出具的
《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》,自查期间,除以下 18 名核查对
象外,其余核查对象不存在买卖公司股票的行为,前述核查对象在自查期间买卖
公司股票的具体情况如下:
序号    姓名      职务/身份            交易时间          买卖方向     合计变更
                                                                    股数(股)
 1     谢菊华   董事、实际控制
                                 2019/11/27-2019/12/05    卖出      2,842,229
                    人之一
 2      丁莹    实际控制人之一   2019/11/27-2019/12/05    买入      2,842,229

                副总经理吴桂     2019/11/05-2020/04/03    买入         700
 3     陈冬平
                萍直系亲属       2020/01/10-2020/04/07    卖出         700
                                 2019/11/07-2020/04/22     买入       25,400
 4      孙哲     核心管理骨干
                                 2019/11/08-2020/04/27     卖出       25,400
                                 2019/10/29-2020/04/13     买入       4,200
 5      陈军     核心管理骨干
                                 2019/12/17-2020/03/26     卖出       3,700
                                 2019/12/24-2020/04/23     买入       4,800
 6     曹丽萍    核心技术骨干
                                 2020/01/02-2020/04/28     卖出       4,800
                                 2020/01/21-2020/02/28     买入        600
 7      曹宇     核心技术骨干
                                 2020/02/27-2020/04/03     卖出        600
                                 2019/11/05-2020/04/23     买入       14,900
 8     陈道明    核心技术骨干
                                 2019/11/04-2020/04/22     卖出       14,400
                                 2019/11/05-2020/0/214     买入       2,400
 9      丁文     核心技术骨干
                                 2020/01/13-2020/02/27     卖出       2,400
                                 2019/11/13-2020/03/30     买入       3,300
 10     胡胜     核心技术骨干
                                 2019/10/31-2020/03/31     卖出       4,200
                                 2019/11/11-2020/04/24     买入       23,700
 11     金伟     核心技术骨干
                                 2019/11/01-2020/04/16     卖出       24,800
                                 2020/02/24-2020/02/26     买入        400
 12     李彬     核心技术骨干
                                 2020/02/27-2020/03/04     卖出        400
                                 2019/11/15-2020/03/19     买入       24,100
 13    荣先觉    核心技术骨干
                                 2019/11/19-2020/03/20     卖出       24,100
                                      2020/03/11           买入        200
 14     万威     核心技术骨干
                                      2020/03/31           卖出        200
                                 2019/11/21-2020/03/17     买入       7,100
 15    吴艳娟    核心技术骨干
                                 2019/12/05-2020/03/31     卖出       2,900
                                 2020/03/27-2020/04/28     买入        800
 16     杨毅     核心技术骨干
                                      2020/04/09           卖出        100
                                 2020/03/03-2020/03/09     买入       1,100
 17    姚子民    核心技术骨干
                                 2020/03/05-2020/04/03     卖出       1,100
                                 2019/11/04-2020/04/28     买入      181,400
 18    郁君健    核心技术骨干
                                 2019/10/31-2020/04/22     卖出      168,100
    其中,谢菊华女士为公司董事、控股股东,公司已于 2019 年 8 月 16 日披露
了《健友股份股东及董事减持股份计划公告》(公告编号 2019-064),2019 年
11 月 27 日-2019 年 12 年 05 月,谢菊华女士通过大宗交易方式减持公司股票
2,842,229 股,转让至其子女配偶丁莹女士。谢菊华女士与丁莹女士为一致行动
人,公司已在指定媒体披露了实际控制人调整的提示性公告(公告编号:
2019-079),本次转让股份为谢菊华女士及丁莹女士基于个人商业目的而做出的
操作,与本次激励计划不存在任何关系,不存在任何利用内幕信息交易的情形。
    公司经自查认为,陈冬平先生在核查期间的交易变动系基于对二级市场交易
情况自行判断而进行的操作,在买卖公司股票前,并未知悉本次股权激励计划的
具体方案要素等相关信息,亦未有任何人员向其泄露本次股权激励计划的相关信
息或基于此建议其买卖公司股票,不存在利用内幕信息进行交易的情形。
    其余 15 名激励对象已出具书面承诺,未参与公司激励计划的筹划工作,在
公司公告董事会决议及激励计划(草案)公告前未知悉公司本次激励计划相关的
内幕信息,其买卖公司股票完全系基于对二级市场交易情况的自行判断而进行的
操作,是因为看好公司未来的发展前景而进行的正常交易行为,不存在利用内幕
信息进行交易的情形。
    三、结论意见
    综上所述,公司已按照相关法律、法规及规范性文件的规定,建立了信息披
露及内幕信息管理的相关制度;公司在本次股权激励计划策划、讨论过程中已按
照上述规定采取了相应保密措施,限定了接触到内幕信息人员的范围,对接触到
内幕信息的相关公司人员及中介机构及时进行了登记;经核查,公司在披露《2020
年限制性股票激励计划(草案)》前,未发生信息泄露的情形;在本次激励计划
公开披露前六个月内,未发现相关内幕信息知情人存在利用激励计划相关的内幕
信息进行股票买卖的行为。


    特此公告。
                                     南京健友生化制药股份有限公司董事会
                                                        2020 年 5 月 25 日

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