原尚股份:民生证券股份有限公司关于广东原尚物流股份有限公司2019年持续督导年度报告书

                           民生证券股份有限公司
                    关于广东原尚物流股份有限公司
                          2019年持续督导年度报告书


保荐机构                      民生证券股份有限公司
上市公司简称                  原尚股份
上市公司代码                  603813
保荐代表人                    于春宇、魏微

    民生证券股份有限公司(以下简称“民生证券”、“保荐机构”)作为广东原尚
物流股份有限公司(以下简称“原尚股份”或“公司”)首次公开发行股票并上市持
续督导的保荐人,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(以下简称“《保荐管
理办法》”)、上海证券交易所(以下简称“上交所”)制订的《上海证券交易所上市
公司持续督导工作指引》(以下简称“《持续督导工作指引》”)等有关法律法规和
规范性文件的要求,对原尚股份进行持续督导,持续督导期为 2017 年 9 月 18 日
至 2019 年 12 月 31 日。现就 2019 年度持续督导工作报告如下:

    一、 持续督导工作情况

               工作内容                              完成或督导情况
 1、建立健全并有效执行持续督导工
                                       已建立健全并有效执行了持续督导制度,并根据公
 作制度,并针对具体的持续督导工作
                                       司的具体情况制定了相应的工作计划
 制定相应的工作计划
 2、根据中国证监会相关规定,在持续
 督导工作开始前,与上市公司或相关      已与原尚股份签订保荐承销协议,该协议已明确了
 当事人签署持续督导协议,明确双方      双方在持续督导期间的权利义务。该协议已报送上
 在持续督导期间的权利义务,并报上      交所
 海证券交易所备案
 3、通过日常沟通、定期回访、现场检     2019 年度持续督导期间,民生证券通过日常沟通、
 查、尽职调查等方式开展持续督导工      定期或不定期回访、现场检查等方式,对原尚股份
 作                                    开展了持续督导工作
 4、持续督导期间,按照有关规定对上
 市公司违法违规事项公开发表声明
 的,应于披露前向上海证券交易所报      2019 年,原尚股份未发生相关情况
 告,并经上海证券交易所审核后在指
 定媒体上公告
5、持续督导期间,上市公司或相关当
事人出现违法违规、违背承诺等事项
的,应自发现或应当发现之日起五个
工作日内向上海证券交易所报告,报    2019 年,原尚股份未发生相关情况
告内容包括上市公司或相关当事人
出现违法违规、违背承诺等事项的具
体情况,保荐人采取的督导措施等
6、督导上市公司及其董事、监事、高
                                    已督导公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法
级管理人员遵守法律、法规、部门规
                                    律、法规、部门规章和上交所发布的业务规则及其
章和上海证券交易所发布的业务规
                                    他规范性文件,公司及相关主体能够切实履行其所
则及其他规范性文件,并切实履行其
                                    做出的各项承诺
所做出的各项承诺
7、督导上市公司建立健全并有效执
行公司治理制度,包括但不限于股东
                                    已督促公司依照要求健全、完善并有效执行公司治
大会、董事会、监事会议事规则以及
                                    理制度
董事、监事和高级管理人员的行为规
范等
8、督导上市公司建立健全并有效执
行内控制度,包括但不限于财务管理
制度、会计核算制度和内部审计制
                                 已督导公司建立健全并有效执行内控制度,符合相
度,以及募集资金使用、关联交易、
                                 关法律法规要求并得到有效执行
对外担保、对外投资、衍生品交易、
对子公司的控制等重大经营决策的
程序与规则等
9、督导上市公司建立健全并有效执
行信息披露制度,审阅信息披露文件
及其他相关文件,并有充分理由确信
                                    详见“二、保荐人对上市公司信息披露审阅的情况”
上市公司向上海证券交易所提交的
文件不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏
10、对上市公司的信息披露文件及向
中国证监会、上海证券交易所提交的
其他文件进行事前审阅,对存在问题
的信息披露文件及时督促上市公司
予以更正或补充,上市公司不予更正
或补充的,应及时向上海证券交易所
                                    2019 年持续督导期间,民生证券对原尚股份的信
报告;对上市公司的信息披露文件未
                                    息披露文件及向中国证监会、上海证券交易所提交
进行事前审阅的,应在上市公司履行
                                    的其他文件进行了审阅,原尚股份给予了密切配合
信息披露义务后五个交易日内,完成
对有关文件的审阅工作,对存在问题
的信息披露文件应及时督促上市公
司更正或补充,上市公司不予更正或
补充的,应及时向上海证券交易所报

11、关注上市公司或其控股股东、实
际控制人、董事、监事、高级管理人
员受到中国证监会行政处罚、上海证
                                   2019 年持续督导期间,原尚股份及相关主体未出
券交易所纪律处分或者被上海证券
                                   现该等事项
交易所出具监管关注函的情况,并督
促其完善内部控制制度,采取措施予
以纠正
12、持续关注上市公司及控股股东、
实际控制人等履行承诺的情况,上市
                                 2019 年持续督导期间,原尚股份及控股股东、实际
公司及控股股东、实际控制人等未履
                                 控制人等不存在未履行承诺事项
行承诺事项的,应及时向上海证券交
易所报告
13、关注公共传媒关于上市公司的报
道,及时针对市场传闻进行核查。经
核查后发现上市公司存在应披露未
披露的重大事项或与披露的信息与
                                   2019 年持续督导期间,原尚股份未发生该等情况
事实不符的,应及时督促上市公司如
实披露或予以澄清;上市公司不予披
露或澄清的,应及时向上海证券交易
所报告
14、发现以下情形之一的,应督促上
市公司做出说明并限期改正,同时向
上海证券交易所报告:(一)涉嫌违
反《上市规则》等上海证券交易所相
关业务规则;(二)证券服务机构及
其签名人员出具的专业意见可能存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 2019 年持续督导期间,原尚股份未发生该等情况
等违法违规情形或其他不当情形;
(三)上市公司出现《保荐管理办法》
第七十一条、第七十二条规定的情
形;(四)上市公司不配合持续督导
工作;(五)上海证券交易所或保荐
人认为需要报告的其他情形
15、制定对上市公司的现场检查工作
                                   保荐机构已制定现场检查的相关工作计划,并明确
计划,明确现场检查工作要求,确保
                                   了现场检查工作要求,以确保现场检查工作质量
现场检查工作质量
16、上市公司出现以下情形之一的,
应自知道或应当知道之日起十五日
内或上海证券交易所要求的期限内,
对上市公司进行专项现场检查:(一) 2019 年持续督导期间,原尚股份及相关主体未发
控股股东、实际控制人或其他关联方 生该等情况
非经营性占用上市公司资金;(二)
违规为他人提供担保;(三)违规使
用募集资金;(四)违规进行证券投
资、套期保值业务等;(五)关联交
易显失公允或未履行审批程序和信
息披露义务;(六)业绩出现亏损或
营业利润比上年同期下降 50%以上;
(七)上海证券交易所要求的其他情

17、督导上市公司有效执行并完善防   2019 年持续督导期间,原尚股份有效执行并完善
止控股股东、实际控制人、其他关联   防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用
方违规占用上市公司资源的制度       上市公司资源的制度,未发生该等事项
18、督导上市公司有效执行并完善防
                                   2019 年持续督导期间,原尚股份有效执行并完善
止其董事、监事、高级管理人员利用
                                   防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损
职务之便损害上市公司利益的内控
                                   害上市公司利益的内控制度,未发生该等事项
制度
19、持续关注上市公司募集资金的专   民生证券对原尚股份募集资金的专户存储、募集资
户存储、募集资金的使用情况、投资   金的使用以及投资项目的实施等承诺事项进行了
项目的实施等承诺事项               持续关注,对募集资金存放和使用进行专项核查
20、持续关注上市公司为他人提供担   2019 年持续督导期间,原尚股份不存在违规为他
保等事项,并发表意见               人提供担保的事项
                                   2019 年末,公司应收账款余额为 31,487.47 万元,
                                   较上年增长 3,751.79 万元,增幅较大主要原因是公
                                   司供应链贸易业务及非汽车零部件业务增加所致。
                                   其中,期末应收账款余额第一大客户为重庆惠凌实
                                   业股份有限公司,应收账款余额 14,734.27 万元,
                                   占比 46.79%。
                                   受到延期复工、账务核对、消费者需求波动及客户
                                   经营情况波动等因素的影响,公司部分下游客户对
                                   销售款项的支付延后,截至 2020 年 3 月 29 日,公
                                   司已到信用期尚未收到的应收账款金额约为 2 亿
                                   元,其中前五大逾期客户为:重庆惠凌实业股份有
                                   限公司、深圳市托普旺物流有限公司、内蒙古牧亨
21、对公司应收账款逾期事项的督导
                                   供应链管理有限公司、广汽本田汽车有限公司、沈
                                   阳雨隆金源商贸有限公司,公司应收款项的预期信
                                   用风险增加。
                                   原尚股份正在密切关注新冠疫情发展情况及在此
                                   背景下的相关客户经营情况,并评估和积极应对应
                                   收账款逾期对其财务状况、经营成果等方面的影
                                   响。
                                   保荐机构在持续督导及 2019 年年报审阅过程中,
                                   已针对原尚股份上述应收账款的抓紧催收事宜、应
                                   收账款回收风险以及对公司生产经营和经营业绩
                                   的影响等事宜,对原尚股份及相关管理层做出提
                                   示、督导。

   二、保荐人对上市公司信息披露审阅的情况
    根据中国证监会《保荐管理办法》和上海证券交易所《持续督导工作指引》
等相关规定,民生证券对原尚股份 2019 年持续督导期内在上海证券交易所公告
的信息披露文件进行了事前或事后及时审阅,对信息披露文件的内容及格式、履
行的相关程序进行了检查。

    原尚股份 2019 年度已披露的公告与实际情况相一致,披露的内容真实、准
确、完整,信息披露档案资料完整,不存在应披露而未披露的事项,不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏,格式符合相关规定。

    三、公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相
关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

    经核查,原尚股份在本次持续督导阶段中不存在按照《证券发行上市保荐业
务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定的应向中国证监会和上海证券交易
所报告的事项。
     (本页无正文,为《民生证券股份有限公司关于广东原尚物流股份有限公司
 2019 年持续督导年度报告书》之签章页)




保荐业务部门负责人:______________
                        苏欣




 保荐代表人:_____________       _______________
                于春宇               魏 微




                                             民生证券股份有限公司(公章)



                                                     年   月   日

关闭窗口