正平股份2019年年度股东大会会议资料

证券代码:603843                    证券简称:正平股份




     正平路桥建设股份有限公司
             2019 年年度股东大会




                       会
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         正平股份 2019 年年度股东大会
                 会议资料目录

一、 正平股份 2019 年年度股东大会会议须知
二、 正平股份 2019 年年度股东大会会议议程
三、 正平股份 2019 年年度股东大会会议议案
      议案一、公司 2019 年度董事会工作报告
      议案二、公司 2019 年度监事会工作报告
      议案三、公司 2019 年度独立董事述职报告
      议案四、公司 2019 年年度报告及其摘要
      议案五、公司 2019 年度财务决算报告
      议案六、公司 2019 年度董事会审计委员会履职报告
      议案七、公司 2019 年度利润分配方案
      议案八、公司 2019 年度募集资金存放与实际使用情况
的专项报告
      议案九、关于聘请公司 2020 年外部审计机构的议案
      议案十、关于公司 2020 年度日常关联交易预计的议案
      议案十一、关于申请综合授信额度暨担保的议案
      议案十二、关于修订公司章程的议案
      议案十三、关于公司前次募集资金使用情况的专项报
告的议案



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正平路桥建设股份有限公司
2019 年年度股东大会会议材料(一)



               正平路桥建设股份有限公司
              2019 年年度股东大会会议须知


    为维护全体股东的合法权益、维持股东大会正常秩序和
提高议事效率,根据《上市公司股东大会规则》以及《正平
路桥建设股份有限公司章程》的相关规定,特制定本次年度
股东大会会议须知:
    一、股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决
权等权利。股东参加股东大会,应认真履行其法定权利和义
务,不得侵犯其它股东的权益,不得扰乱大会的正常秩序。
    二、股东大会设秘书组,负责会议的具体事项。
    三、本次大会采用现场和网络投票相结合的方式。
    四、投票表决的有关事宜
    1、投票办法:股东大会的议案采用记名方式投票表决。
股东(包括股东代表)以其所代表的有表决权的股份数额行
使表决权,每一股份享有一票表决权。对议案未在表决票上
填写表决意见或填写多项表决意见的以及未投的表决票,均
按弃权统计结果。
    会议在主持人宣布出席会议的股东、股东代表人数及所
持表决权的股份数后终止登记,当会议登记终止后,未登记

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的股东不能参加投票表决,在开始表决前退场的股东,退场
前请将已领取的表决票交还工作人员。如有委托的,按照有
关委托代理的规定办理。
    2、计票程序:选举 2 名股东代表、1 名监事及 1 名律师
作为记票人和监票人。监票人在审核表决票的有效性后,监
督并参与统计表决票,并将表决结果提交大会主持人,由主
持人宣布表决结果。
    3、表决结果:
    本次会议的议案 11、12、13 为特别决议表决议案,经
出席本次大会股东(包括股东代表)所持表决权的 2/3 以上
同意即可通过。
    本次会议的议案 1、2、3、4、5、6、7、8、9、10 为普
通决议表决议案,经出席本次大会股东(包括股东代表)所
持表决权的过半数同意即可通过。
    五、会议主持人根据表决结果宣布会议决议。
    六、其他:
    1、做好保密工作,严格保管会议印发的文件和材料,
防止失密、泄密。
    2、会议期间请勿来回走动,并将移动电话关闭或调整
为静音、振动状态。




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正平路桥建设股份有限公司
2019 年年度股东大会会议材料(二)


               正平路桥建设股份有限公司
              2019 年年度股东大会会议议程
     一、会议时间:
     1、会议召开时间:2020 年 5 月 22 日 9 点 30 分
     2、网络投票的系统、起止日期和投票时间:
     ①网络投票系统:上海证券交易所股东大会网络投票系

     ②网络投票起止时间:2020 年 5 月 22 日
     上午 9:15-9:25,9:30-11:30      下午 13:00-15:00
     二、现场会议地点:
     青海西宁市城西区五四西路 67 号 10 楼会议室
     三、出席现场会议对象
     1、股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会,并可
以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不
必是公司股东。
     2、公司董事、监事、高级管理人员。
     3、公司聘请的律师。
     四、会议表决方式
     现场投票、网络投票。


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       五、召集人:公司董事会
       六、会议议程
    1、主持人宣布会议开始;
    2、宣布现场股东(股东代表)到会情况及资格审查结
果;
    3、董事会秘书宣读会议须知;
    4、审议事项:
    (1) 审议《公司 2019 年度董事会工作报告》;
    (2) 审议《公司 2019 年度监事会工作报告》;
    (3) 审议《公司 2019 年度独立董事述职报告》;
    (4) 审议《公司 2019 年年度报告及其摘要》;
    (5) 审议《公司 2019 年度财务决算报告》;
    (6) 审议《公司 2019 年度董事会审计委员会履职报
告》;
    (7) 审议《公司 2019 年度利润分配方案》;
    (8) 审议《公司 2019 年度募集资金存放与实际使用
情况的专项报告》;
    (9) 审议《关于聘请公司 2020 年外部审计机构的议
案》;
    (10)审议《关于公司 2020 年度日常关联交易预计的
议案》;
    (11)审议《关于申请综合授信额度暨担保的议案》;


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    (12)审议《关于修订公司章程的议案》;
    (13)审议《关于公司前次募集资金使用情况的专项报
告的议案》;
    5、推举监票人(股东代表 2 名,律师、监事各 1 名);
    6、审议议案并进行表决;
    7、主持人宣布表决结果;
    8、宣读股东大会决议;
    9、律师宣读法律意见书;
    10、主持人宣布会议结束。




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正平路桥建设股份有限公司
2019 年年度股东大会会议材料(三)
                                                     议案一

              公司 2019 年度董事会工作报告
各位股东及股东代表:
     2019 年,正平路桥建设股份有限公司(以下简称“公司”)
董事会严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国
证券法》等法律法规要求及《公司章程》的规定,不断完善公
司治理水平,规范运作能力,认真履行股东大会赋予的职责与
权力,紧紧把握国家加大对民营经济发展支持力度的有利时
机,积极应对新的困难和挑战,围绕年初确定的总体工作思路,
全力推进各项重点任务。
     一、报告期内的工作完成情况
     (一)“四商兴正平、四业同发展”战略布局全面形成
     2019 年,董事会着眼于未来,紧紧围绕“四商兴正平、四
业同发展”战略部署进行布局,对原有业务和资源进行优化重
组,全面推行集团化管控模式。撤销事业部,整合设施产品制
造业务、青海省内路桥施工业务,在原有公司的基础上分别组
建路拓工程制造集团公司和正和交通集团公司;吸收合并业务
相同的子公司,组建正平建设集团公司,着力打造未来建设板
块的新军和主力军;以原投资公司为核心,整合原城镇综合发
展部和贸易事业部,组建正平投资集团公司;已形成四大集团
公司,贵州水利、隆地电力两大控股公司以及直管公司全面发
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展的局面。

    (二)市场开发卓有成效,四大板块协同发展
    2019 年,公司充分发挥投资的引领带动作用,利用整体
资质优势,按照“大营销”策略,协同推进各业务板块发展。
创新营销体系,实施标书制作内部承包机制,组建高效精干
的营销及标书制作团队。继续推行“寻找优秀合伙人计划”,
分区域建立、健全合伙人信息档案,并逐步建立合伙人信用
评价办法。通过努力,2019 年市场开发成果斐然,相继在省
外中标多个项目,在手订单十分充裕。
    2019 年,全国营销网络布局进一步完善,先后成立了甘
肃分公司和贵州分公司。不断升级公司资质,持续增强业务
承揽能力,其中 2 项资质晋升为壹级资质,新增 8 项壹级资
质、2 项贰级资质和 1 项叁级资质,涉及公路、市政、房建、
电力、环保、河湖整治和古建筑建设等多个领域。同时,公
司市场信誉进一步提升,被交通部评为公路施工 AA 级信用
等级,被青海省住建厅评为建筑施工企业 A 级信用等级。
    (三)技术创新持续推进,科研攻关成果丰硕
    2019 年,公司持续推进技术创新工作,收获了丰硕的成
果。科研平台建设取得新进展,国家级科研平台——公路与
市政设施工业化建造技术国家地方联合工程研究中心获得
国家发改委批准,青海省公路与市政钢结构工程技术研究中
心获得省科技厅综合考核优秀评价,西宁市城西区首批博士
服务站落户正平股份,与青海大学联合建立了“教学实践基

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地”。科技项目研究方面,完成了 10 项科研项目研究工作并
通过结题验收,其中 3 项达到国内领先水平,6 项达到国内
先进水平,在研省部级课题 5 项,并申请取得了政府财政支
持,此外还有 6 项课题通过初步审查。科研成果方面,2 项
成果入选交通部交通运输重大科技创新成果库,1 项工法被
评为部级工法,2 项成果荣获部级科技成果奖三等奖,1 项
技术被中国公路建设行业协会评为科学技术进步奖二等奖,
1 项技术被中国公路学会评为科学技术奖三等奖。主研主编
的波纹钢板拱桥设计、施工、质量检验与评定三项青海省地
方标准已发布实施,参编的团体标准《沥青路面材料再生工
厂技术规程(沥青路面材料热再生部分)》已正式印发实施,
主编的高寒高海拔沙漠公路排水体系设计指南已通过专家
最终评审,波纹钢板挡土墙设计、施工和质量检验评定三项
青海省地方标准获得批准立项。同时,逐步加大了对在建项
目的质量检查和技术指导。
    水利工程科技创新方面,2 项工法被评为部级工法,1
项推广技术被评为贵州省科学技术奖三等奖,4 项 QC 课题荣
获全国水利工程优秀质量管理成果奖,主编完成了部级团体
标准《水利水电护砌工程施工规范》和省级团体标准《贵州
省水利建设项目施工安全导则》《贵州省水利建设项目优秀
施工项目经理评选导则》,此外还参编完成了 1 项部级团体
标准、3 项省级团体标准。
    电力工程科技创新方面,取得了 1 项发明专利和 5 项计

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算机软件著作权。
    (四)风险管控持续加强,基础管理不断夯实
    依法依规做好信息披露和投资者关系管理工作。严格履
行信息披露责任与义务,及时、准确、完整地披露定期报告
和其他相关信息。积极开展与投资者的沟通交流,组织参与
了集体接待日活动,通过公司官网、微信公众号等平台多次
进行教育宣传,及时答复投资者来电咨询和在线提出的相关
问题。加强与媒体的沟通协调,树立了管理规范、运行良好
的上市公司形象。
    全面改进薪酬体系。根据公司新的发展形势和要求,在
对各岗位进行价值评估的基础上,建立了新的薪酬模式,增
强了薪酬管控能力。为进一步规范执业(职业)资格和职称
的管理,增强激励作用,结合行业特点及公司实际,修订下
发了《证书津贴管理办法(试行)》,重新调整了相关津贴标
准和管理规定。
    全面加强人才队伍建设。按照“能者上、平者让、庸者
下”的原则,下大力气解决冗员问题,严格控制人员编制,
根据业务性质、管理要求和人才类型,重新规整划分各单位
所辖员工,努力建设一支专业化、知识化、年轻化的优秀管
理团队。2019 年,公司新增高级工程师 17 人,工程师 77 人,
1 人入选西宁市引才聚才 555 计划。各业务板块合计评审通
过高级工程师 15 人,初中级工程师 138 人,员工考取一级
建造师 13 人,引进一级建造师 7 人。

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    全面规范合同管理。制定下发了新的对外经济合同审批
规定和流程,统一印发了主要经济合同通用范本。合同管理
制度及合同文件的规范性得到了极大的提升,使因合同管理
导致的成本控制漏洞及经济与法律风险得到了根本性改变。
    继续完善制度建设。结合公司内部管控调整情况,重新
梳理明确了战略规划管理、法律事务管理、反担保管理、企
业文化管理、社会责任管理、信息系统管理、微信公众号管
理等方面的职能权限及管理规定,印发了相关管理办法,并
修订了 13 项财务审批流程,制度流程体系建设取得了新的
进展。
    积极发挥大宗物资统一直购、整体协调的作用。进一步
健全了采购供应模式,完善了相关流程规定,健全了供应商
信息资料。
    (五)公司经营指标情况
    2019 年,公司实现营业收入 372,862.08 万元,同比增
长 32.58%;归属于上市公司股东的净利润 7,140.94 万元,
同比增长 2.34 %;2019 年末资产总额 658,783.41 万元,同
比增长 18.79%;归属于上市公司股东的净资产 139,364.56
万元,同比增长 4.17%。
    二、报告期内董事会日常工作情况
    (一)董事会会议情况
    公司第三届董事会设成员 7 名,其中独立董事 3 名,报
告期内,董事会共召开 18 次会议,共审议通过了 52 项议案,


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具体如下:
序号         届次      召开时间                 审议议案
  1      三届十八次   2019.01.30 关于公司高级管理人员薪酬的议案
                                 1、关于调整组织机构的议案;
  2      三届十九次   2019.03.01
                                 2、关于成立分公司的议案
                                 关于公司参与商城县陶家河综合治理生
  3      三届二十次   2019.03.12
                                 态游园 PPP 项目投标的议案
                                 关于签订 PPP 项目合同并拟设立项目公
  4    三届二十一次 2019.04.15
                                 司的议案
                                 1、公司 2018 年年度报告及其摘要
                                 2、公司 2018 年度董事会工作报告
                                 3、公司 2018 年度财务决算报告
                                 4、公司 2018 年度独立董事述职报告
                                 5、公司 2018 年度董事会审计委员会履
                                 职报告
                                 6、公司 2018 年度总裁工作报告
                                 7、公司 2018 年度募集资金存放与实际
                                 使用情况的专项报告
                                 8、公司 2018 年度内部控制评价报告
                                 9、2018 年度利润分配及资本公积金转
                                 增股本预案
                                 10、关于聘请公司 2019 年外部审计机构
       三届 2019 年第
  5                   2019.04.25 的议案
       一次定期会议
                                 11、关于公司 2019 年度日常关联交易预
                                 计的议案
                                 12、关于选举独立董事候选人的议案
                                 13、关于向机构申请综合授信额度暨担
                                 保的议案
                                 14、关于使用暂时闲置自有资金进行现
                                 金管理的议案
                                 15、关于变更部分募集资金用途并永久
                                 补充流动资金的议案
                                 16、关于公司基本管理制度的议案
                                 17、关于修订公司章程的议案
                                 18、关于召开 2018 年年度股东大会的议
                                 案
                                 关于《公司 2019 年第一季度报告》的议
  6    三届二十二次 2019.04.29
                                 案
                                 1、关于成立山西分公司的议案
  7    三届二十三次 2019.05.29
                                 2、关于收购股权暨关联交易的议案
  8    三届二十四次 2019.06.03 关于投资设立 PPP 项目公司的议案
  9    三届二十五次 2019.06.11 关于签订重大合同的议案
 10    三届二十六次 2019.07.30 1、关于参与 G535 龙南汶龙至渡江段改

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                                     建工程 PPP 项目投标的议案
                                     2、关于参与金沙县老城区段河道治理及
                                     基础设施建设和金沙县沙土镇风貌一条
                                     街建设 PPP 项目投标的议案
                                     1、关于认购基金份额的议案
                                     2、关于全资子公司吸收合并的议案
 11     三届二十七次   2019.08.19
                                     3、关于调整组织机构的议案
                                     4、关于聘任高级管理人员的议案
                                     1、公司 2019 年半年度报告及报告摘要
        三届 2019 年第
 12                    2019.08.29    2、关于 2019 年半年度募集资金存放与
        二次定期会议
                                     实际使用情况的专项报告
                                     关于签订 PPP 项目合同并拟设立项目公
 13     三届二十八次   2019.09.09
                                     司的议案
                                     1、关于投资龙南围屋印象项目的议案
 14     三届二十九次   2019.09.25    2、关于投资息烽民俗文化综合体项目的
                                     议案
                                     关于《公司 2019 年第三季度报告》的议
 15      三届三十次    2019.10.22
                                     案
                                     1、关于拟签订施工总承包合同暨关联交
                                     易的议案
 16     三届三十一次   2019.11.08
                                     2、关于召开 2019 年第一次临时股东大
                                     会的议案
                                     1、关于公司符合非公开发行股票条件的
                                     议案
                                     2、关于公司非公开发行股票方案的议案
                                     3、关于公司非公开发行股票募集资金投
                                     资项目的可行性分析报告的议案
                                     4、关于公司非公开发行股票预案的议案
                                     5、关于公司前次募集资金使用情况的专
                                     项报告的议案
 17     三届三十二次   2019.12.06
                                     6、关于公司非公开发行股票摊薄即期汇
                                     报及填补措施和相关主体承诺的议案
                                     7、关于提请股东大会授权董事会办理公
                                     司本次非公开发行股票相关事宜的议案
                                     8、关于公司未来三年(2020-2022 年)
                                     股东分红汇报规划的议案
                                     9、关于召开 2019 年第二次临时股东大
                                     会的议案
 18     三届三十三次   2019.12.13    关于向全资子公司增资的议案

      (二)董事会对股东大会决议的执行情况
      报告期内,公司共召开 1 次年度股东大会、2 次临时股
东大会,公司董事会根据《公司法》、《证券法》等相关法
                                    14
 证券代码:603843                                   证券简称:正平股份


律法规和《公司章程》的要求,严格按照股东大会的决议和
授权,认真执行公司股东大会通过的各项决议,具体如下:
序号      届次        召开时间                   审议议案
                                1、公司 2018 年度董事会工作报告;
                                2、公司 2018 年度监事会工作报告;
                                3、公司 2018 年度独立董事述职报告;
                                4、公司 2018 年年度报告及其摘要;
                                5、公司 2018 年度财务决算报告;
                                6、公司 2018 年度董事会审计委员会履职报
                                告;
                                7、2018 年度利润分配及资本公积金转增股本
                                预案;
                                8、公司 2018 年度募集资金存放与实际使用情
       2018 年年度
 1                   2019.05.17 况的专项报告;
        股东大会
                                9、关于聘请公司 2019 年外部审计机构的议
                                案;
                                10、关于公司 2019 年度日常关联交易预计的
                                议案;
                                11、关于向机构申请综合授信额度暨担保的议
                                案;
                                12、关于变更部分募集资金用途并永久补充流
                                动资金的议案;
                                13、关于修订公司章程的议案;
                                14、关于选举独立董事候选人的议案;
       2019 年第一
                                  关于拟签订施工总承包合同暨关联交易的议
 2     次临时股东    2019.11.25
                                  案
           大会
                                1、关于公司符合非公开发行股票条件的议案;
                                2、关于公司非公开发行股票方案的议案;
                                3、关于公司非公开发行股票募集资金投资项
                                目的可行性分析报告的议案;
                                4、关于公司非公开发行股票预案的议案;
                                5、关于公司前次募集资金使用情况的专项报
       2019 年第二              告的议案;
 3     次临时股东    2019.12.23 6、关于公司非公开发行股票摊薄即期汇报及
           大会                 填补措施和相关主体承诺的议案;
                                7、关于提请股东大会授权董事会办理公司本
                                次非公开发行股票相关事宜的议案;
                                8、关于公司未来三年(2020-2022 年)股东
                                分红汇报规划的议案;
                                9、关于召开 2019 年第二次临时股东大会的议
                                案。


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    (三)董事会各专门委员会履职情况
    公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、
薪酬与考核委员会四个专门委员会。报告期内,公司董事会
专门委员会共召开了 19 次会议,其中 9 次战略委员会会议、
6 次审计委员会会议、2 次提名委员会会议、2 次薪酬与考核
委员会会议。各专门委员会根据其工作规则行使各项职
能,各委员忠实勤勉尽责地履行各项职责,积极出席相关
会议,认真审议各项议案,利用自己的专业知识,客观、
公正、严谨地发表自己的看法和建议,实现了公司价值最大
化和股东权益最大化。
    (四)独立董事履职情况
    为确保公司股东特别是中小股东的利益,公司董事会设
独立董事三名。报告期内,公司独立董事根据《公司法》、《证
券法》、《上海证券交易所股票上市规则》和公司的有关规定
认真履行职责,参与公司重大事项的决策。2019 年,独立董
事均亲自出席了公司召开的董事会,独立董事对历次董事会
会议审议的议案以及公司其它重大事项均进行了认真的审
核,未提出异议;对需独立董事发表独立意见的事项均出具
了书面的独立意见,充分履行了独立董事的职责,为董事会
科学决策提供了有效保障。
    (五)公司治理和内部控制情况
    报告期内,公司董事、监事和高级管理人员按照有关法
律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责,
公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议


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事规则有效执行,公司治理机制有效发挥作用。内部审计部
门和审计委员会勤勉尽职,积极维护公司整体利益和全体股
东的合法权益。根据《企业内部控制基本规范》的相关规定,
公司建立健全了内部控制体系,各重要业务与事项均建立了
相对完善的内部控制评价体系,公司内控得到有效执行。
    (六)公司的信息披露工作
    公司按照中国证监会和上海证券交易所的法规要求,忠
实履行上市公司信息披露义务,提高公司规范运作水平和透
明度,切实保障所有投资者利益。报告期内,公司在上海证
券交易所网站及指定媒体披露临时公告 75 个,及时向投资
者传达了公司经营管理、规范运作和重大决策等事项的相关
信息,为投资者了解公司价值,判断公司未来发展提供了有
效参考。
    (七)投资者关系管理工作
    报告期内,面对新形势下资本市场的新变化与投资者的
新诉求,不断调整投资者关系的思路和方法,积极开展投
资者关系管理工作,得到了广大投资者的认可。2019 年,
组织召开现金分红网络说明会,让广大投资者更全面深入
地了解公司现金分红的具体情况。参加青海省证监局组织
的 2019 年投资者网上集体接待日活动,就公司财务状况、
经营成果、公司治理、规范运作、发展战略等投资者所关
心的问题,与投资者进行网络在线沟通交流。回答投资者
来电咨询 35 次,上证 e 互动回复 48 次,累计回复投资者问
题 150 多个。


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    三、2020 年主要工作计划
    根据公司发展战略,结合公司总体工作思路,2020 年董
事会将全面贯彻“巩固各集团公司发展,夯实股份公司发展
基础”的基本策略,转变思想,回归管理本源,重新建立公
司系统管理体系,以严把合同审查和成本费用管控为抓手,
以核准薪酬、做实绩效、加大奖惩、重视激励、利用信息化
为手段,提升公司管控能力,齐抓共管,提质增效,开创以
效益为中心的管理新局面。
    请各位股东及股东代表审议。


                    正平路桥建设股份有限公司
                                 董事会




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 正平路桥建设股份有限公司
 2019 年年度股东大会会议材料(四)
                                                                 议案二

                  公司 2019 年度监事会工作报告

 各位股东及股东代表:
        2019 年度,正平路桥建设股份有限公司(以下简称“公
 司”)监事会严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人
 民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司
 章程》、《公司监事会议事规则》等相关法律法规的规定,本
 着对全体股东负责的态度,认真履行和独立行使监督职权和
 职责。报告期内,监事会共召开 7 次会议,对公司依法运作
 情况、财务状况、关联交易情况等事项进行了监督检查,参
 与了公司重大事项的决策,对公司定期报告进行审核,对公
 司经营运作、董事和高级管理人员的履职情况进行了监督,
 促进了公司规范运作水平的提高。
        一、监事会工作情况
        公司第三届监事会设成员 3 人。报告期内,监事会共召
 开 7 次会议,具体情况如下表所示:

序号       届次         召开时间                 审议议案
                                1、《公司 2018 年年度报告及其摘要》;
                                2、《公司 2018 年度监事会工作报告》;
        三届 2019 年            3、《公司 2018 年度财务决算报告》;
 1                   2019.04.25
        第一次定期              4、公司 2018 年度募集资金存放与实际使用情况
                                的专项报告;
                                5、《公司 2018 年度内部控制评价报告》;

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                                    6、2018 年度利润分配及资本公积金转增股本预
                                    案;
                                    7、关于聘请公司 2019 年外部审计机构的议案;
                                    8、关于公司 2019 年度日常关联交易预计的议案;
                                    9、关于向机构申请综合授信额度暨担保的议案;
                                    10、关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的
                                    议案;
                                    11、关于变更部分募集资金用途并永久补充流动
                                    资金的议案;
2      三届十四次      2019.04.29   关于《公司 2019 年第一季度报告》的议案
3      三届十五次      2019.05.29   关于收购股权暨关联交易的议案;
       三届 2019 年                 1、公司 2019 年半年度报告及报告摘要;
4      第二次定期      2019.08.29   2、关于 2019 年半年度募集资金存放与实际使用
           会议                     情况的专项报告;
5      三届十六次      2019.10.22   关于《公司 2019 年第三季度报告》的议案;
6       三届十七次     2019.11.08   关于拟签订施工总承包合同暨关联交易的议案
                                    1、关于公司符合非公开发行股票条件的议案;
                                    2、关于公司非公开发行股票方案的议案;
                                    3、关于公司非公开发行股票募集资金投资项目
                                    的可行性分析报告的议案;
                                    4、关于公司非公开发行股票预案的议案;
7       三届十八次     2019.12.06   5、关于公司前次募集资金使用情况的专项报告
                                    的议案;
                                    6、关于公司非公开发行股票摊薄即期回报及填
                                    补措施和相关主体承诺的议案;
                                    7、关于公司未来三年(2020-2022 年)股东分红
                                    回报规划的议案。

       二、监事会对公司 2019 年度有关事项的独立意见
       报告期内,公司监事会依法对公司董事会、经理层团队
的运作和决策情况、董事会对股东大会决议执行情况、公司
董事和高管履行职责等情况进行了监督和检查;对公司报告
期合法运行情况进行监督。监事会认为:公司董事会运作规
范,能够按照相关法律、法规要求,组织召开股东大会,并
充分履行股东大会赋予的职权,认真执行股东大会的各项决
议。2019 年度,公司持续完善内部控制制度,董事及高管在


                                        20
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执行公司事务时,充分依照法律及公司制度的规定,无损害
公司利益的行为,确保了 2019 年公司生产经营平稳顺利运
行,维护了广大股东的利益。
    2、检查公司财务状况
    报告期内,监事会对公司各项财务制度的执行情况进行
了认真地检查,强化了对公司财务状况和财务成果的监督,
认真审核了公司 2018 年度财务报告、2019 年度一季度财务
报告、2019 年上半年财务报告、2019 年三季度财务报告。
监事会认为:公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况
良好。财务报告真实、公允地反映了公司 2019 年度的财务
状况和经营成果。
    3、公司的关联交易情况
    报告期内,监事会对日常关联交易预计情况、收购正平
建设集团公司股权暨关联交易、签订施工总承包合同暨关联
交易情况等行了认真地检查。监事会认为:报告期内发生的
所有关联交易不存在违反公平、公允、公正原则的情形,不
存在损害公司及中小股东利益的行为,也不会影响公司的独
立性。
    4、公司的内控规范工作情况
    报告期内,公司内部控制组织机构完整,内部审计部门
及人员配备齐全,保证了公司内部控制重点活动的执行及监
督的充分有效。公司没有违反《上市公司内部控制指引》及


                            21
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公司内部控制制度的情形发生。
     5、公司建立和实施内幕信息知情人登记管理制度的情

     公司严格按照上市公司监管的有关要求,为规范公司内
幕信息管理行为,加强公司内幕信息保密工作,防范内幕信
息知情人员滥用知情权、泄露内幕信息、进行内幕交易,根
据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上
海证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办
法》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规
定》等法律、法规、规章、规范性文件的规定及《公司章程》,
公司建立了《信息披露管理制度》、《重大信息内部报告制
度》、《内幕信息及知情人登记报备制度》。经核查,监事会
认为:报告期内,未发现公司董事、监事、高级管理人员及
其他内幕信息相关人员利用内幕信息或通过他人买卖公司
股票的行为。
     6、监事会对定期报告的审核意见
     公司监事会认真审议了公司定期报告,认为定期报告的
编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部
管理制度的各项规定,其内容与格式符合中国证监会和上海
证券交易所的各项规定,所包含的信息能从各个方面真实、
准确地反映出公司的财务状况,未发现参与编制和审议定期
报告的人员有违反保密规定的行为。希格玛会计师事务所


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 证券代码:603843                         证券简称:正平股份

(特殊普通合伙)对公司 2019 年年度财务状况进行了审计,
并出具了标准无保留意见的审计报告。公司 2019 年年度财
务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。
    7、监事会对公司募集资金使用情况的核查意见
    报告期内,同意公司变更部分募集资金用途并永久补充
流动资金事项。
    三、监事会 2020 年工作计划
    2020 年公司监事会将按照相关法律、法规的要求,以
财务监督和内部控制为核心,忠实履行自己的职责,进一步
促进公司的规范运作。
    继续对公司董事、高级管理人员履职情况,公司股东大
会、董事会运行情况及公司日常经营等方面进行监督,督促
公司进一步完善法人治理结构,促进公司治理水平持续提
升。通过召开监事会工作会议及列席公司股东大会、董事会
会议,及时掌握公司重大决策事项和决策程序的合法性和合
规性,努力维护公司及全体股东的合法权益。
    继续加强自身学习,通过参加监管机构及公司组织的相
关培训,不断丰富专业知识,提升业务水平,依照法律法规
和公司章程的规定,认真履行职责,更好地发挥监事会的监
督职能。

    请各位股东及股东代表审议。
                       正平路桥建设股份有限公司
                                 监事会
                           23
 证券代码:603843                      证券简称:正平股份


正平路桥建设股份有限公司
2019 年年度股东大会会议材料(五)
                                                   议案三

            公司 2019 年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表:
    作为正平路桥建设股份有限公司(以下简称“公司”)
第三届董事会的独立董事,本着对全体股东负责的态度,切
实维护广大中小股东利益,我们严格按照《中华人民共和国
公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于在上市公司
建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所股票上
市规则》、《公司章程》等相关法律法规的规定,勤勉尽责
地履行独立董事的职责和义务,审慎认真地行使公司和股东
所赋予的权利,积极参加公司股东大会、董事会及专门委员
会会议,对公司董事会审议的相关重大事项发表了公正、客
观的独立意见,为公司的长远发展出谋划策,对董事会的科
学决策、规范运作以及公司发展起到了积极作用。现就公司
独立董事 2019 年度履职情况报告如下:
    一、独立董事的基本情况
    公司第三届董事会由 7 名董事组成,其中独立董事 3 人。
董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与
考核委员会。其中:审计委员会、薪酬与考核委员会及提名




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 证券代码:603843                       证券简称:正平股份

委员会委员独立董事占多数,除战略委员会外,其他三个委
员会的主任委员均由独立董事担任。
    (一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况
    王富贵,男,1963 年生,中国注册会计师,高级经济师。
1983 年至 1998 年,先后任职于青海省玉树藏族自治州统计
局、青海省西宁市统计局;1998 年至 2007 年任职于北京中
科华会计师事务所青海分所;2008 年至今,任中准会计师事
务所(特殊普通合伙)青海分所所长;2013 年 4 月至 2019
年 5 月任公司独立董事。
    王黎明,1965 年生,经济学学士,副教授。2002 年至
今任青海大学财经学院教师;2016 年 3 月至今任公司独立董
事。
    祁辉成,1979 年生,硕士研究生学历,专职律师。2002
年 2 月至 2009 年 10 月,任青海昆宇律师事务所副主任;2009
年 10 月至 2015 年 4 月,任青海恩泽律师事务所副主任;2015
年 4 月至今任青海智凡律师事务所主任;2017 年 12 月至今
任公司独立董事。
    李秉祥,1964 年生,管理学博士、经济学博士后,教授,
博士生导师。1988 年 7 月至 1993 年 6 月在陕西钢厂工作;
1993 年 7 月至今在西安理工大学经济与管理学院财会金融系
工作,曾先后担任西安理工大学会计系副主任、财务研究所
所长、管理学院副院长、财务处副处长、处长,西安理工大


                           25
 证券代码:603843                          证券简称:正平股份

学工商管理博士点会计学方向带头人,陕西股权交易中心审
核委委员,国家自然基金委同行评审专家,重庆市科技项目
外审专家,江西省科技项目外审专家,中国会计学会高等工
科院校分会副会长等职。2019 年 5 月至今任公司独立董事。
    根据《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工
作指引》要求,公司独立董事兼职上市公司均未超过 5 家。
    (二)独立性的情况说明
    我们本人及直系亲属、主要社会关系不在公司或其附属
企业任职,没有直接或间接持有公司已发行股份的 1%或 1%
以上,不是公司前 10 名股东,不在直接或间接持有公司已
发行股份 5%或 5%以上的股东单位任职,不在公司前五名股
东单位任职。
    我们没有为公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨
询、技术咨询等服务,没有从公司及其主要股东或有利害关
系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。
    因此,不存在影响独立性的情况。
    二、独立董事年度履职情况
    (一)2019 年度,公司共召开了 3 次股东大会(1 次年
度股东大会和 2 次临时股东大会),独立董事出席股东大会
情况如下:
                    股东大会            独立董事出席会议情况
              2018 年年度股东大会           王黎明、祁辉成
           2019 年第一次临时股东大会    王黎明、祁辉成、李秉祥
           2019 年第二次临时股东大会    王黎明、祁辉成、李秉祥


                                   26
 证券代码:603843                                        证券简称:正平股份

      (二)2019 年度,公司共召开了 18 次董事会会议,独
立董事出席、表决情况如下:
                                                                  独立董事
            董事会会议               独立董事出席会议情况
                                                                  表决情况
            三届十八次               王富贵、王黎明、祁辉成       全票通过
            三届十九次               王富贵、王黎明、祁辉成       全票通过
            三届二十次               王富贵、王黎明、祁辉成       全票通过
          三届二十一次               王富贵、王黎明、祁辉成       全票通过
   三届 2019 年第一次定期会议        王富贵、王黎明、祁辉成       全票通过
          三届二十二次               王富贵、王黎明、祁辉成       全票通过
          三届二十三次               王黎明、祁辉成、李秉祥       全票通过
          三届二十四次               王黎明、祁辉成、李秉祥       全票通过
          三届二十五次               王黎明、祁辉成、李秉祥       全票通过
          三届二十六次               王黎明、祁辉成、李秉祥       全票通过
          三届二十七次               王黎明、祁辉成、李秉祥       全票通过
   三届 2019 年第二次定期会议        王黎明、祁辉成、李秉祥       全票通过
          三届二十八次               王黎明、祁辉成、李秉祥       全票通过
          三届二十九次               王黎明、祁辉成、李秉祥       全票通过
            三届三十次               王黎明、祁辉成、李秉祥       全票通过
          三届三十一次               王黎明、祁辉成、李秉祥       全票通过
          三届三十二次               王黎明、祁辉成、李秉祥       全票通过
          三届三十三次               王黎明、祁辉成、李秉祥       全票通过

    注:因王富贵任期已满 6 年、李秉祥继任独立董事,经 2019 年 4 月 25 日第三届董

事会 2019 年第一次定期会议和 2019 年 5 月 17 日 2018 年年度股东大会审议通过。

      (三)2019 年度,独立董事出席董事会战略委员会、审
计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会会议情况如下:
      1、独立董事李秉祥担任公司第三届董事会审计委员会
主任委员、战略委员会委员、薪酬与考核委员会委员。
      2、独立董事王黎明担任公司第三届董事会提名委员会
主任委员、战略委员会委员、审计委员会委员。
      3、独立董事祁辉成担任公司第三届董事会薪酬与考核
委员会主任委员、战略委员会委员、提名委员会委员。

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 证券代码:603843                               证券简称:正平股份

                                                  独立董事出席
               会议                会议时间
                                                    会议情况
       薪酬与考核委员会会议        2019.01.30       全部出席
           战略委员会会议          2019.03.01       全部出席
           战略委员会会议          2019.04.15       全部出席
           审计委员会会议          2019.04.25       全部出席
           提名委员会会议          2019.04.25       全部出席
       薪酬与考核委员会会议        2019.04.25       全部出席
           审计委员会会议          2019.04.29       全部出席
           审计委员会会议          2019.05.29       全部出席
           战略委员会会议          2019.05.29       全部出席
           战略委员会会议          2019.06.03       全部出席
           战略委员会会议          2019.06.11       全部出席
           战略委员会会议          2019.07.30       全部出席
           提名委员会会议          2019.08.19       全部出席
           审计委员会会议          2019.08.29       全部出席
           战略委员会会议          2019.09.09       全部出席
           战略委员会会议          2019.09.25       全部出席
           审计委员会会议          2019.10.22       全部出席
           审计委员会会议          2019.11.08       全部出席
           战略委员会会议          2019.12.06       全部出席

    (四)现场考察
    2019 年,公司组织独立董事与外部审计机构召开相关会
议,了解公司财务状况和经营业绩;组织独立董事调研公司
内部控制的建设、实施、评价及审计情况。
    (五)上市公司配合独立董事工作的情况
    2019 年,公司严格按照《关于在上市公司建立独立董事
制度的指导意见》支持独立董事依法履行职责。
    1、公司对外担保、关联交易等重大决策事项在提交公
司董事会审议前,事先提交公司独立董事审阅,并发表独立
董事事前认可意见,由独立董事决定该事项是否提交董事会



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 证券代码:603843                         证券简称:正平股份

审议,并且独立董事对重大事项发表独立意见,保证独立董
事享有与其他董事同等的知情权。
    2、独立董事发表独立意见需要对相关事项调研以及咨
询公司业务部门,公司积极协调配合,确保独立董事能够了
解公司经营情况。
    3、公司给予独立董事工作津贴,保证独立董事正常履
职。
       三、独立董事年度履职重点关注情况
    (一)关联交易情况
    报告期内,我们对公司涉及关联交易的事项按照流程进
行了审核,并依据规定做出了判断,认为关联交易和审议程
序符合法律法规的规定,相关交易行为在市场经济原则下公
开、公平、合理地进行,交易价格合理、公允,没有损害公
司及非关联股东的利益,也不会对公司的独立性产生影响。
我们对各项关联交易事项均表示同意。
    (二) 对外担保及资金占用情况
    报告期内,公司对外担保相关议案根据有关法律法规和
公司章程的规定经董事会、股东大会审议通过后执行。我们
作为独立董事对此发表独立意见,认为本报告期公司累计和
当期对外担保决策程序符合相关法律法规和规章以及公司
章程的规定,信息披露充分完整,没有损害上市公司及股东
利益的行为。


                            29
 证券代码:603843                      证券简称:正平股份

    公司不存在资金被违规占用情况。
    (三) 募集资金的使用情况
    报告期内,我们对变更部分募集资金用途并永久补充流
动资金等募集资金的存放与实际使用情况进行了认真审查
并发表了独立意见,认为公司不存在变相改变募集资金用途
和损害股东利益的情形,不存在违规使用募集资金的情形。
    (四) 高级管理人员提名以及薪酬情况
    报告期内,作为独立董事,我们核查了公司高级管理人
员聘任及薪酬执行情况,认为公司高级管理人员的聘任程序
合法,薪酬情况符合公司绩效考核和薪酬制度的管理规定。
    (五) 聘任或者更换会计师事务所情况
    报告期内,公司无更换会计师事务所情况。希格玛会计
师事务所(特殊普通合伙)在审计过程中,遵循独立、客观
的原则,尽职尽责地为公司提供审计服务。因此,我们一致
同意公司续聘该所作为下一年度审计机构。
    (六) 现金分红及其他投资者回报情况
    报告期内,2018 年度利润分配及资本公积金转增股本方
案经公司 2019 年 5 月 17 日 2018 年度股东大会审议通过,
本次方案以 2018 年 12 月 31 日公司总股本 400,003,000 股
为基数,每 10 股派发现金股利人民币 0.30 元(含税),共计
派发人民币 12,000,090.00 元。分配后的未分配利润结转下
一年度。以 2018 年 12 月 31 日公司总股本 400,003,000 股


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 证券代码:603843                      证券简称:正平股份

为基数,以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4 股,共计
转增 160,001,200 股,转增后的总股本为 560,004,200 股。
我们认为上述方案符合公司实际情况,符合中国证监会和上
海证券交易所的相关规定和要求,有利于公司持续发展,没
有损害公司和广大投资者利益的情形,同意公司 2018 年度
利润分配及资本公积金转增股本方案。
    (七) 公司及股东承诺履行情况
    报告期内,我们对公司及股东的承诺履行情况进行了认
真梳理和检查,未发现违反承诺的情形。
    (八) 信息披露的执行情况
    报告期内,公司信息披露遵守了“公开、公平、公正”
的三公原则,公司相关信息披露人员能够按照法律、法规的
要求做好信息披露工作,信息披露内容真实、及时、准确、
完整。
    (九) 内部控制的执行情况
    报告期内,公司立足自身经营发展特点不断完善公司内
部控制与全面风险管理体系,注重内部控制制度的贯彻执
行,在项目管理、资金管理、投资管理、工程建设管理等方
面的内部控制严格、有效,经营活动中可能存在的内外部风
险得到了合理控制,预定目标基本实现。我们认为公司内部
控制符合公司实际,具有完整性、合理性和有效性。
    (十) 董事会以及下属专门委员会的运作情况


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 证券代码:603843                      证券简称:正平股份

    报告期内,董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬
与考核委员会、提名委员会,根据公司实际情况,各专门委
员会按照各自的工作制度,能够以认真负责、勤勉诚信的态
度忠实履行各自职责。
    四、总体评价和建议
    2019 年度,作为公司的独立董事,我们按照相关法律法
规及《公司章程》、《公司独立董事工作细则》的规定,忠
实勤勉、恪尽职守,积极履行职责。同公司董事会、监事会
及经营层之间进行了良好有效的沟通与合作,为推动公司治
理结构的完善与优化、维护公司整体利益和中小股东的合法
权益做出了应有的努力。报告期内,公司各方面运作规范,
在总体上保持了健康平稳的发展态势。
    2020 年,作为公司的独立董事,我们将继续勤勉尽职,
加强现场工作,坚持独立、客观的判断原则,按照法定要求
发表独立意见,用自己的专业知识和独立职能为公司发展发
挥建设性作用,更好的维护公司和股东的利益。
    请各位股东及股东代表审议。



                    正平路桥建设股份有限公司
                              董事会




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正平路桥建设股份有限公司
2019 年年度股东大会会议材料(六)
                                                          议案四

              公司 2019 年年度报告及其摘要

各位股东及股东代表:
     根据中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信
息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式》
和《上海证券交易所股票上市规则》的规定以及《上海证券
交易所关于报送 2019 年年度报告的通知》,公司编制了《公
司 2019 年年度报告及其摘要》,于 2020 年 4 月 30 日披露
了《2019 年年度报告》全文及摘要(详见公司于 2020 年 4
月 30 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、
《证券日报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披
露内容)。
     请各位股东及股东代表审议。




                             正平路桥建设股份有限公司
                                         董事会




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正平路桥建设股份有限公司
2019 年年度股东大会会议材料(七)
                                                                           议案五

                   公司 2019 年度财务决算报告
各位股东及股东代表:
     一、财务决算概况
     2019 年,公司全体员工在董事会的带领下,推动“四商
兴正平、四业同发展”战略全面发力,充分发挥投资的引领
带动作用,利用整体资质优势和合伙人资源信息优势,按照
“大营销”策略,协同推进各业务板块发展,2019 年市场开
发成果斐然,在手订单充裕。
     2019 年,公司实现营业收入 372,862.08 万元,同比增
长 32.58%;归属于上市公司股东的净利润 7,140.94 万元,
同比增长 2.34 %;2019 年末资产总额 658,783.41 万元,同
比增长 18.79%;归属于上市公司股东的净资产 139,364.56
万元,同比增长 4.17%。
     二、报告期主要会计数据及财务指标

                                                                           单位:元

                                                                 本期比上年同期增减
      主要会计数据               2019 年          2018 年
                                                                         (%)

        营业收入             3,728,620,812.66 2,812,266,652.35                32.58

归属于上市公司股东的净利润      71,409,449.51   69,776,898.52                  2.34

归属于上市公司股东的扣除非
                                63,878,746.27   57,372,369.11                 11.34
    经常性损益的净利润



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 证券代码:603843                                             证券简称:正平股份

经营活动产生的现金流量净额     423,233,534.57     52,228,885.98                 710.34

                                                                    本期末比上年同期末
                                2019 年末         2018 年末
                                                                        增减(%)

归属于上市公司股东的净资产 1,393,645,602.42 1,337,810,611.84                      4.17

          总资产             6,587,834,071.22 5,545,841,552.87                   18.79
                                                                    本期比上年同期增减
       主要财务指标              2019 年           2018 年
                                                                            (%)
  基本每股收益(元/股)                   0.13              0.12                 8.33

  稀释每股收益(元/股)                   0.13              0.12                 8.33

扣除非经常性损益后的基本每
                                           0.11              0.10                11.34
    股收益(元/股)
加权平均净资产收益率(%)                  5.18              5.26 减少 0.08 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平
                                           4.63              4.32 增加 0.31 个百分点
    均净资产收益率(%)


     三、报告期末主要资产变动情况
                                                                                    单位:元
                                                                         本期期末余额较上期
        项目名称                本期期末数           上期期末数
                                                                         期末变动比例(%)
  货币资金                      629,431,522.96      442,738,778.38                        42.17

  其他流动资产                  204,813,807.25      114,486,548.75                        78.90

  长期股权投资                  148,515,375.75       89,731,149.78                        65.51

    其他权益工具投资            443,063,531.52                                             100

  在建工程                       31,576,108.47       82,025,377.87                       -61.50

  长期待摊费用                   45,208,860.25       31,706,512.48                        42.59

  递延所得税资产                 19,807,382.17       14,695,104.83                        34.79

  其他非流动资产                  7,208,524.11      400,000,000.00                       -98.20

     主要变动项目分析:
     (1)、货币资金同比增加 18,669.27 万元,增幅 42.17%,
主要系收到项目开工预付款和计量款所致。
     (2)、其他流动资产同比增加 9,032.73 万元,增幅


                                        35
   证券代码:603843                             证券简称:正平股份


 78.90%,主要系重分类项目增加所致。
       (3)、长期股权投资同比增加 5,878.42 万元,增幅
 65.51%,主要系加西项目公司等股权投资增加所致。
       (4)、其他权益工具投资同比增加 40,456.35 万元,增
 幅 1050.81%,主要系会计政策重分类所致。
       (5)、在建工程同比减少 5,044.93 万元,减幅 61.50%,
 主要系尾矿回收再利用项目转固所致。
       (6)、长期待摊费用同比增加 1,350.23 万元,增幅
 42.59%,主要系本期长期待摊项目增加所致。
       (7)、递延所得税资产同比增加 511.23 万元,增幅
 34.79%,主要系信用减值损失增加所致。
       (8)、其他非流动资产同比减少-39,279.15 万元,减幅
 98.20%,主要系会计政策重分类所致。
       四、报告期末负债及所有者权益主要变动情况
                                                                 单位:元
                                                           本期期末金额较
负债和所有者权益(或股
                          本期期末数       上期期末数      上期期末变动比
      东权益)
                                                               例(%)
       应付票据          285,862,757.11   150,247,932.15            90.26

       预收款项          637,349,865.73   318,440,834.94           100.15

      其他应付款         227,658,475.41   173,784,701.29            31.00

一年内到期的非流动负债   398,475,079.93   302,853,240.60            31.57

       长期借款          493,044,444.44   348,600,000.00            41.44

      长期应付款          8,552,782.22     44,509,408.69           -80.78

          股本           560,004,200.00   400,003,000.00            40.00

        资本公积         228,799,137.42   396,685,013.75           -42.32


                                  36
 证券代码:603843                          证券简称:正平股份

     盈余公积         46,776,574.11   35,118,434.82        33.20

     主要变动项目分析:
    (1)、应付票据同比增加 13,561.48 万元,增幅 90.26%,
主要系用票据支付款项所致。
    (2)、预收账款同比增加 31,890.90 万元,增幅 100.15%,
主要系开工预付款增加所致。
    (3)、其他应付款同比增加 5,387.38 万元,增幅 31.00%,
主要系收到保证金增加所致。
    (4)、一年内到期的非流动负债同比增加 9,562.18 万
元,增幅 31.57%,主要系一年内到期的长期借款重分类增加
所致。
    (5)、长期借款同比增加 14,444.44 万元,增幅 41.44%,
主要系本期新增长期借款所致。
    (6)、长期应付款同比减少 3,595.66 万元,减幅 80.78%,
主要系支付融资租赁款增加所致。
    (7)、股本同比增加 16,000.12 万元,增幅 40.00%,
主要系资本公积转增股本所致。
    (8)、资本公积同比减少 16,788.59 万元,减幅 42.32%,
主要系资本公积转增股本所致。
    (9)、盈余公积同比增加 1165.81 万元,增幅 33.20%,
主要系本年利润增加计提盈余公积所致。
         五、经营成果主要变动情况


                              37
 证券代码:603843                                         证券简称:正平股份

                                                                         单位:元

     项     目               本期金额              上期金额       增减幅度(%)
      营业收入          3,728,620,812.66       2,812,266,652.35               32.58
      营业成本          3,318,743,311.70       2,490,784,819.88               33.24
      研发费用               6,451,785.00           645,474.16             899.54
      其他收益               4,633,699.59         3,647,873.47                27.02
      投资收益               3,764,996.41        -7,414,496.26            -150.78

     主要变动项目分析:
     (1)、营业收入增长 91,635.42 万元,增幅 32.58%,主
要系新项目开工以及原有项目工程进度增加所致。
     (2)、营业成本增加 82,795.85 万元,增幅 33.24%,主
要系新项目开工以及原有项目工程进度增加所致。
     (3)、研发费用增加 580.63 万元,增幅 899.54%,主要
系研发费用项目增加以及前期开发支出未形成资产的费用
进行结转所致。
     (4)、其他收益增加 98.58 万元,增幅 27.02%,主要系
收到政府补助增加所致。
     (5)、投资收益增加 1117.95 万元,增幅 150.78%,主
要系本期对外投资项目经营状况改善所致。
          六、现金流量表主要变动情况
                                                                      单位:元

      项         目              本期金额          上期金额       增减幅度%


经营活动产生的现金流量净额    423,233,534.57      52,228,885.98         710.34

投资活动产生的现金流量净额   -196,552,033.60     -87,313,773.80         125.11



                                        38
 证券代码:603843                                      证券简称:正平股份


筹资活动产生的现金流量净额   -21,348,165.72    135,575,883.96       -115.75


     主要变动项目分析:
     (1)、经营活动产生的现金流量净额同比增加 37100.46
万元,增幅 710.34%,主要系收到预收工程款及计量款增加
所致。
     (2)投资活动产生的现金流量净额减少 10,923.83 万
元,增幅为 125.11%,主要购建固定资产、无形资产和其他
长期资产支付的现金增加所致。
     (3)筹资活动产生的现金流量净额同比减少 15,692.40
万元,减幅为 115.75%,主要原因为取得借款收到的现金低
于上年同期以及本期融资成本增加所致。
     请各位股东及股东代表审议。


                             正平路桥建设股份有限公司
                                              董事会




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 证券代码:603843                                  证券简称:正平股份

正平路桥建设股份有限公司
2019 年年度股东大会会议材料(八)
                                                                 议案六

        公司 2019 年度董事会审计委员会履职报告
各位股东及股东代表:
       根据中国证监会《上市公司治理准则》、《上海证券交易
所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上海证券交易所
股票上市规则》、《公司章程》、《公司董事会审计委员会工作
规程》的有关规定,我们作为正平路桥建设股份有限公司(以
下简称“公司”)董事会审计委员会成员,在公司董事会的
领导下,本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度,认真履行职
责,现就 2019 年度工作情况向董事会作如下报告:
       一、审计委员会基本情况
       公司第三届董事会审计委员会由李秉祥(独立董事)、
王黎明(独立董事)、金生辉三名委员组成,具有会计专业
资格的李秉祥(独立董事)担任主任委员。
       二、审计委员会 2019 年度会议召开情况
       2019 年度,公司董事会审计委员会共召开了 6 次会议,
具体情况如下:
序号                             会议                          会议时间
         正平股份审计委员会关于第三届董事会 2019 年第一次定
  1                                                           2019.04.25
                         期会议的书面审核意见
         正平股份审计委员会关于第三届董事会第二十三次(临
  2                                                           2019.04.29
                       时)会议的书面审核意见
         正平股份审计委员会关于第三届董事会第二十三次(临
  3                                                           2019.05.29
                       时)会议的书面审核意见

                                    40
 证券代码:603843                                证券简称:正平股份

        正平股份审计委员会关于第三届董事会 2019 年第二次定
  4                                                        2019.08.29
                      期会议的书面审核意见
        正平股份审计委员会关于第三届董事会第三十次(临时)
  5                                                        2019.10.22
                          会议的审核意见
        正平股份审计委员会关于第三届董事会第三十一次(临
  6                                                        2019.11.08
                        时)会议的审核意见

       三、审计委员会 2019 年度主要工作情况
      (一)监督及评估外部审计机构工作
      1、评估外部审计机构的独立性和专业性
      希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“希
格玛”)为公司董事会聘用的外部审计机构,具备为上市公
司提供审计服务的经验与能力,在担任公司审计机构期间,
希格玛坚持独立审计准则,较好地履行了审计机构的责任与
义务。
      2、监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责
      报告期内,我们与希格玛就审计范围、审计计划、审计
方法等事项进行了充分的讨论与沟通,并且在审计期间也未
发现在审计中存在其他的重大事项。我们认为希格玛对公司
进行审计期间勤勉尽责,遵循了独立、客观、公正的职业准
则。
      3、审核外部审计机构的审计费用
      经审核,公司支付给希格玛的年度审计费用与公司披露
的审计费用情况相符。
      4、向董事会提出聘请或更换外部审计机构的建议



                                  41
 证券代码:603843                      证券简称:正平股份

    鉴于希格玛在为公司提供审计服务工作中,能够恪尽职
守,遵循独立、客观、公正的执业准则,较好地完成了公司
的审计任务,故审计委员会提议续聘希格玛为公司下一年度
的审计机构。
    (二)指导内部审计工作
    报告期内,我们认真审阅了公司内审部年度工作计划,
并认可该计划的可行性,同时督促公司内审部严格按照审计
计划执行,并对内部审计出现的问题提出了指导性意见。经
审阅公司内部审计工作报告,我们未发现内部审计工作存在
重大问题的情况。
    (三)审阅上市公司的财务报告并对其发表意见
    报告期内,我们认真审阅了公司的财务报告,并认为公
司财务报告是真实的、完整的和准确的,不存在相关的欺诈、
舞弊行为及重大错报的情况,且公司也不存在重大会计差错
调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、
导致非标准无保留意见审计报告的事项。
    (四)评估内部控制的有效性
    报告期内,公司按照《公司法》、《证券法》等法律、法
规和中国证监会、上海证券交易所有关规定的要求,建立了
较为完善的公司治理结构和治理制度。公司已对相关内部控
制制度进行了梳理,制定及修订了若干制度,通过制度建设,
加强内部控制,通过责任追究机制的建立,强化制度的执行


                          42
 证券代码:603843                         证券简称:正平股份

力,从而提升了公司内部控制的有效性。公司严格执行各项
法律、法规、规章、《公司章程》以及内部管理制度,股东
大会、董事会、监事会、经营层规范运作,切实保障了公司
和股东的合法权益。因此我们认为公司的内部控制实际运作
情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。
    (五)协调管理层、内审部及相关部门与外部审计机构
的沟通
    报告期内,我们积极与公司管理层、会计师事务所进行
充分有效的沟通,与管理层一起了解会计师事务所在审计中
梳理发现的问题,积极讨论分析,敦促公司内审部加强内部
审计工作,及时完善制度建设,防范经营风险。
    四、总体评价
    报告期内,我们依据相关法律、法规和《公司董事会审
计委员会年报工作规程》的要求,恪尽职守、尽职尽责地履
行了审计委员会的职责。我们将在以后的工作中,严格按照
《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》等
相关规定进一步完善和改进工作,更加尽职尽责的履行各项
职责。
    请各位股东及股东代表审议。


                    正平路桥建设股份有限公司
                                 董事会


                         43
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2019 年年度股东大会会议材料(九)
                                                     议案七

                公司 2019 年度利润分配方案

各位股东及股东代表:
     为落实公司利润分配政策,给予投资者合理的投资回
报,为投资者提供分享经济增长成果的机会,履行上市公司
应尽的责任和义务,公司董事会制定了 2019 年度利润方案,
具体情况如下:
     一、利润分配预案的内容
     经希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)审计,公司 2019
年度归属于上市公司股东的净利润为 71,409,449.51 元,提
取法定盈余公积 11,658,139.29 元后,剩余可供分配利润为
59,751,310.22 元。经公司第三届董事会 2020 年第一次定期
会议审议通过,公司 2019 年年度利润分配方案如下:
     公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基
数,每 10 股派送现金红利人民币 0.2 元(含税),截至 2019
年 12 月 31 日公司总股本为 560,004,200 股,以此为基数计
算共计分配利润人民币 11,200,084.00 元(含税),占 2019
年度归属于上市公司股东的净利润的 15.68%。
     二、本年度现金分红比利低于 30%的情况说明
     (一)公司所处行业情况及特点

                                    44
 证券代码:603843                        证券简称:正平股份

     公司所处建筑行业属于竞争性行业,市场竞争日趋激
烈,毛利率相对其他行业较低,普遍存在资产负债率较高,
应收账款和存货金额较大等现象,施工企业项目点多面广、
单体体量大、生产周期长等行业特点。
     (二)公司发展阶段和自身经营模式
     公司实施“四商兴正平、四业同发展”战略,在交通建
设、电力建设、水利建设、城镇建设四个业务板块打造投资
商、承包商、制造商、运营商四商格局,形成综合经营、协
同发展的竞争优势。在加快企业转型、升级的同时,转变经
营理念、创新经营模式,进一步提升公司的市场经营能力。
     (三)公司盈利水平及资金需求
     2019 年度公司实现营业收入 3,728,620,812.66 元,同
比 上 升 32.58% ; 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润
71,409,449.51 元 , 同 比 增 加 2.34% ; 资 产 总 额
6,587,834,071.22 元,同比增加 18.79%。
     (四)公司现金分红水平较低的原因
     公司经营过程中需缴纳各类保证金,垫付原材料、劳务
等款项,资金占用量大,投资类项目资金需求量更大,为满
足公司日常经营之需,不适用采取较高的现金股利分红政
策。
     (五)公司留存未分配利润的确切用途以及预计收益情



                           45
 证券代码:603843                       证券简称:正平股份

    公司大力拓展公路工程、市政工程、水利工程、电力工
程、地下管廊、文旅项目等基础设施业务领域的投资和建设,
及多金属和非金属矿业资源的投资,加大公路养护新技术推
广和波纹钢结构新技术的研发与应用推广。截至 2019 年末,
公司在建项目合同总额 216 亿元,2019 年累计新签项目 136
亿元。留存的未分配利润将主要用于上述业务的开展、公司
日常生产经营以及补充流动资金,以提升公司核心竞争力和
持续盈利能力。
    请各位股东及股东代表审议。




                    正平路桥建设股份有限公司
                               董事会




                          46
 证券代码:603843                        证券简称:正平股份

正平路桥建设股份有限公司
2019 年年度股东大会会议材料(十)


                                                     议案八

    公司 2019 年度募集资金存放与实际使用情况的
                            专项报告
各位股东及股东代表:
     根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证
券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交
易所上市公司募集资金管理办法》等有关法律、法规和规范
性文件的规定,正平路桥建设股份有限公司(以下简称“公
司”)董事会编制了截至 2019 年 12 月 31 日募集资金年度
存放与实际使用情况的专项报告。
     一、募集资金基本情况
     (一)实际募集资金金额和资金到账时间
     公司经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2016〕1640
号文”核准,首次向社会公众公开发行人民币普通股(A 股)
股票 9,970 万股并在上海证券交易所上市,发行价格为每
股人民币 5.03 元,共计募集资金人民币 501,491,000.00 元,
扣除相关发行费用人民币 51,491,000.00 元后,募集资金净
额为人民币 450,000,000.00 元。希格玛会计师事务所(特
殊普通合伙)对公司本次公开发行股票的募集资金到位情况



                                    47
 证券代码:603843                             证券简称:正平股份

进行了审验,于 2016 年 8 月 30 日出具了“希会验字〔2016〕
0092 号”《验资报告》,确认募集资金到账。
    (二)募集资金使用和结余情况
    2019 年 度 公 司 购 置 施 工 机 械 设 备 投 入 募 集 资 金 为
620,000.00 元,2019 年度收到的银行存款利息扣除银行手
续费等的净额为 765.92 元,2019 年度用于永久补流的资金
为 100,148,787.79 元。截至 2019 年 12 月 31 日,募集资金
已全部使用完毕,相关募集资金专户已注销。
    二、募集资金存放和管理情况
    (一)募集资金的管理情况
    为规范募集资金的管理和使用,提高资金使用效率和效
益,保护投资者利益,根据《中华人民共和国公司法》、《中
华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》
及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关法
律、法规和规范性文件的规定,结合公司的实际情况,经 2013
年第四次临时股东大会决议,公司制定了《公司募集资金管
理制度》(以下简称“《管理制度》”)。根据《管理制度》
的要求,公司对募集资金实行专户存储,并对募集资金的使
用实行严格的审批手续,以保证专款专用;2016 年 8 月 31
日,公司分别与保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公
司、交通银行股份有限公司青海省分行、招商银行股份有限
公司西宁分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。


                               48
 证券代码:603843                                         证券简称:正平股份

上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协
议(范本)》不存在重大差异。公司在使用募集资金时已经
严格按照《募集资金专户存储三方监管协议》的规定行使权
利、履行义务。
       (二)募集资金存储情况
     截至 2019 年 12 月 31 日,募集资金的存储情况列示如
下:
                                                             金额单位:人民币元
                                                            账户余额
    银行名称          账户名称             账号            (含利息收    备注
                                                              入)
交通银行股份有限公   正平路桥建
        司           设股份有限   631899991010003045490          0.00   已注销
    青海省分行         公司
招商银行股份有限公   正平路桥建
        司           设股份有限   931903457810909                0.00   已注销
    西宁分行           公司
       合计                                                      0.00

       三、本年度募集资金的实际使用情况
     (一)募集资金投资项目的资金使用情况
     2019 年 度 公 司 购 置 施 工 机 械 设 备 投 入 募 集 资 金 为
620,000.00 元,具体情况详见附表《募集资金使用情况对照
表》。
     (二)募集资金投资项目先期投入及置换情况
     2019 年度公司不存在使用募集资金置换预先投入募投
项目的情况。
     (三)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

                                      49
 证券代码:603843                       证券简称:正平股份

    2019 年度公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资
金的情况。
    (四)对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品的
情况
    2019 年度公司不存在对闲置募集资金进行现金管理、投
资相关产品的情况。
    (五)超募资金使用情况
    2019 年度公司不存在超募资金使用的情况。
    (六)超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产
等)的情况
    2019 年度公司不存在超募资金用于在建项目及新项目
(包括收购资产等)的情况。
    (七)节余募集资金使用情况
    2019 年度公司不存在节余募集资金使用情况。
    (八)募集资金使用的其他情况
    2019 年度公司不存在募集资金使用的其他情况。
       四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
    公司于 2019 年 4 月 25 日召开的第三届董事会、监事会
2019 年第一次定期会议以及 2019 年 5 月 17 日召开的 2018
年年度股东大会审议通过《关于变更部分募集资金用途并永
久补充流动资金的议案》,同意公司变更“购置施工机械设
备项目”剩余募集资金用途,用于永久补充流动资金;用于


                            50
 证券代码:603843                      证券简称:正平股份

暂时性补充流动资金人民币 100,000,000.00 元募集资金将
转为永久补充流动资金,不再归还至相应的募集资金专户。
截至 2019 年 12 月 31 日,变更为永久补流的募集资金已全
部使用完毕,相关募集资金专户已注销。
    五、募集资金使用及披露中存在的问题
    公司严格按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理
规定》等有关法律、法规及公司《管理制度》的要求管理募
集资金专项账户。公司募集资金的使用与管理合法、有效,
且严格履行了信息披露义务,不存在不真实、不准确、不完
整披露募集资金使用信息的情况,不存在募集资金管理违规
的情况。
    六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况
出具的专项审核报告的结论性意见
    希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)认为:公司年度
募资报告在所有重大方面按照《上海证券交易所上市公司募
集资金管理办法》的要求编制,如实反映了公司 2019 年度
募集资金的存放与使用情况。
    七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况出具
的鉴证报告的结论性意见
    申万宏源证券承销保荐有限责任公司认为:公司 2019
年度募集资金存放与使用情况符合《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海


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 证券代码:603843                       证券简称:正平股份

证券交易所上市公司募集资金管理办法》和公司《管理制度》
等文件的规定,对募集资金进行了专户存储和专项使用,不
存在变相改变募集资金用途和重大损害股东利益的情况,不
存在违规使用募集资金的情形。
    请各位股东及股东代表审议。


                    正平路桥建设股份有限公司

                               董事会




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     附表
                                                                         募集资金使用情况对照表
                                                                                                                                                              单位:人民币元
                  募集资金净额                                        450,000,000.00                      本年度投入募集资金总额                                         620,000.00
             变更用途的募集资金总额                                   99,209,600.00
               变更用途的募集资金                                                                         已累计投入募集资金总额                                     350,790,400.00
                                                                                22.05%
                      总额比例
承诺投资项   已变更项     募集资金承诺     调整后    截至期末承诺      本年度投入金      截至期末累计    截至期末累计投   截至期    项目达    本年        是否达到     项目可行性
目           目,含部     投资总额         投资总    投入金额(1)       额                投入金额(2)     入金额与承诺投   末投入    到预定    度实        预计效益     是否发生重
             分变更                        额                                                            入金额的差额     进度(%) 可使用    现的                     大变化
             (如有)                                                                                    (3)=(2)-(1)     (4)=     状态日    效益
                                                                                                                          (2)/(1)   期

              2019 年 5
              月 17 日
              变更“购
              置施工机
购置施工机    械设备项                     40,790,                                                                                            不适
                          140,000,000.00             40,790,400.00          620,000.00   40,790,400.00             0.00   100.00%   不适用                 不适用           否
械设备项目    目”剩余                     400.00                                                                                              用
              募集资金
              用途为永
              久补充流
               动资金
补充路桥施
                                                                                                                                              不适
工业务运营     不适用     310,000,000.00   未调整    310,000,000.00              0.00 310,000,000.00               0.00   100.00%   不适用                 不适用           否
                                                                                                                                               用
资金项目
合计                  — 450,000,000.00         — 350,790,400.00           620,000.00 350,790,400.00              0.00   100.00%        —          —         —               —




                                                                                         53
                           证券代码:603843                                               证券简称:正平股份


             未达到计划进度原因
                                                   不适用
             (分具体募投项目)
                                                   公司“购置施工机械设备项目”立项至实施的间隔时间较长,市场环境、设备型号、种类以及工艺等方面发生了
               项目可行性发生                      重大的变化,本着对投资者负责的态度,公司董事会曾两次调整该项目的设备种类。根据目前市场环境及公司募
             重大变化的情况说明                    集资金投资项目进展情况,为提高资金使用效率,维护股东利益,降低公司财务成本,公司变更“购置施工机械
                                                   设备项目”剩余募集资金用途,用于永久补充流动资金。
              募集资金投资项目
                                                   公司 2019 年度不存在使用募集资金置换预先投入募投项目的情况。
             先期投入及置换情况
               用闲置募集资金
                                                   公司 2019 年度不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
            暂时补充流动资金情况
             对闲置募集资金进行
                                                   公司 2019 年度不存在对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品的情况。
         现金管理,投资相关产品情况
         用超募资金永久补充流动资金
                                                   公司 2019 年度不存在超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况。
             或归还银行贷款情况
        募集资金结余的金额及形成原因               公司 2019 年度不存在节余募集资金使用情况。
                                                   公司于 2019 年 4 月 25 日召开的第三届董事会、监事会 2019 年第一次定期会议以及 2019 年 5 月 17 日召开的 2018
                                                   年年度股东大会审议通过《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》,同意公司变更“购置施工
            募集资金其他使用情况                   机械设备项目”剩余募集资金用途,用于永久补充流动资金;用于暂时性补充流动资金人民币 100,000,000.00
                                                   元募集资金将转为永久补充流动资金,不再归还至相应的募集资金专户。 截至 2019 年 12 月 31 日,募集资金已
                                                   全部使用完毕,相关募集资金专户已注销。



注 1:“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注 2:“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注 3:“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。




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    注 4:公司募投项目为购置施工机械设备项目及补充路桥施工业务运营资金项目,亦未披露预计效益,故“项目达到预定可使用状态日期”、“本年度实现

的效益”“是否达到预计效益”不适用。




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正平路桥建设股份有限公司
2019 年年度股东大会会议材料(十一)

                                                    议案九

       关于聘请公司 2020 年外部审计机构的议案
各位股东及股东代表:
     一、拟聘任会计师事务所的基本情况
     (一)机构信息
     1、基本信息
     希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“希格
玛”)系由原西安会计师事务所于 1998 年改制设立的大型
综合性会计师事务所,是全国最早成立的八家会计师事务所
之一。2013 年 6 月 27 日经陕西省财政厅陕财办会【2013】
28 号文件批准转制为特殊普通合伙制会计师事务所。2013
年 6 月 28 日在西安市工商行政管理局完成转制登记手续,

注册地址为陕西省西安市浐灞生态区浐灞大道一号外事大

厦六层。
     希格玛具有财政部、中国证券监督管理委员会核发的证
券期货相关许可证,工程造价咨询甲级资格、招投标代理甲
级资格,是全国最早从事证券服务业务的会计师事务所之
一。其所从事的业务形成以证券期货相关业务为龙头,财务
审计、管理咨询、工程造价咨询为核心,集税务筹划、司法
鉴定和专业培训等业务于一体的服务网络。特别是在企业重

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组、改制上市、管理咨询、工程造价咨询和税务筹划等方面
具有丰富的实践经验。
    2、人员信息
    截至 2019 年 12 月 31 日,希格玛拥有从业人员 761 人,
其中合伙人 50 人,首席合伙人为吕桦,注册会计师 303 人,
较 2018 年末注册会计师人数未发生变化,注册会计师均从
事过证券服务业务。
    3、业务规模
    希格玛 2019 年度业务收入 40,177.70 万元,2019 年度
净资产为 8,369.34 万元。2019 年度承接上市公司年报审计
31 家,收费总额 2,326.06 万元,上市公司年报审计资产均
值 101 亿元,审计业务涉及的主要行业包括制造业、采矿业、
建筑业、水利、环境和公共设施管理业,农、林、牧、渔业
等。
    4、投资者保护能力
    截止 2019 年 12 月 31 日,希格玛购买的职业保险累计
赔偿限额 1 亿元,相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的
民事赔偿责任。
    5、独立性和诚信记录
    希格玛不存在违反《中国注册会计师职业道德准则》对
独立性要求的情形,近三年没有受到刑事处罚、行政处罚和
自律监管措施。


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    (二)项目成员信息
    1、人员信息
    项目合伙人及签字注册会计师王侠女士,中国注册会计
师。现任希格玛管理合伙人,拥有 20 年以上执业经验,长
期从事审计及与资本市场相关的专业服务工作,无兼职。
    项目质量控制负责人曹爱民先生,中国注册会计师执业
会员、中国注册会计师协会资深会员。现任希格玛执行事务
合伙人,自 1996 年加入希格玛,长期从事审计及与资本市
场相关的专业服务工作。在审计、企业改制、企业并购重组、
IPO、再融资等方面具有丰富的执业经验,无兼职。
    签字注册会计师朱航先生,中国注册会计师。现任希格
玛部门总经理助理,拥有 5 年以上执业经验,为多家上市公
司提供过年报审计、IPO 申报审计和重大资产重组等证券服
务,无兼职。
    2、上述相关人员独立性和诚信记录情况
    上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》
对独立性要求的情形,近 3 年内未曾受到任何刑事处罚、行
政处罚、行政监管措施和自律监管措施。
    (三)审计收费
    2019 年度的公司审计费用共计 160 万元,其中财务报告
审计费用为 125 万元,内部控制审计费用为 35 万元,2019
年度审计费用较上一期增加 60 万元。


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    审计收费定价原则主要基于公司的业务规模、所处行业
和会计处理复杂程度等多方面因素,结合实际年报审计中人
员投入、工作量以及事务所的收费标准确定。
    二、拟续聘会计师事务所履行的程序
    (一)董事会审议和表决情况
    公司于 2020 年 4 月 29 日召开第三届董事会 2020 年第
一次定期会议审议通过了《关于聘请公司 2020 年外部审计
机构的议案》,同意续聘希格玛为公司 2020 年度财务报告
及内部控制审计机构。该事项尚需提交公司股东大会审议,
并提请股东大会授权公司经营层与希格玛签署 2020 年度服
务协议并协商相关审计费用。
    (二)审计委员会审核意见
    公司董事会审计委员会就上述事项发表书面审核意见:
希格玛具备从事证券业务的资质和为上市公司提供审计服
务的经验和能力,在公司 2019 年年度报告的审计中能够遵
循相关职业准则,客观、真实的反应公司财务和内控状况,
满足公司 2020 年度财务和内部控制审计工作的要求,同意
向董事会提议续聘希格玛为公司 2020 年度财务报告及内部
控制审计机构。
    (三)独立董事事前认可意见及独立意见
    独立董事发表事前认可意见:希格玛为公司提供审计服
务多年,在担任公司审计机构期间,其审计人员恪尽职守,


                          59
 证券代码:603843                         证券简称:正平股份

严格遵守职业道德规范,遵循独立、客观、公正的执业准则,
完成了各年度的审计工作。为保证公司审计工作的稳定性及
连续性,同意拟续聘希格玛为公司 2020 年度财务报告及内
部控制审计机构。
    独立董事发表独立意见:经核查,公司本次拟续聘 2020
年度审计机构的程序符合有关法律、法规和《公司章程》的
规定。希格玛拥有相关业务执业资格,具备为上市公司提供
审计服务的经验与能力,能够满足公司 2020 年度财务报告
及内部控制审计工作的要求,能够独立对公司财务状况进行
审计,不会损害全体股东和投资者的合法权益。我们同意续
聘希格玛为公司 2020 年度财务报告及内部控制审计机构。
    (四)本次拟续聘会计师事务所事项尚需本次股东大会
审议,并自股东大会审议通过之日起生效。
    请各位股东及股东代表审议。


                    正平路桥建设股份有限公司
                                 董事会




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正平路桥建设股份有限公司
2019 年年度股东大会会议材料(十二)


                                                     议案十

      关于公司 2020 年度日常关联交易预计的议案
各位股东及股东代表:
     一、日常关联交易基本情况
     (一)日常关联交易履行的审议程序
     1、正平路桥建设股份有限公司(以下简称“公司”)于
2020 年 4 月 29 日召开的第三届董事会 2020 年第一次定期会
议以同意 4 票、反对 0 票、弃权 0 票、回避 3 票审议通过《关
于公司 2020 年度日常关联交易预计的议案》,同意公司对自
2019 年年度股东大会召开之日至公司 2020 年年度股东大会
召开之日期间公司及子公司与关联方发生的日常关联交易
总金额预计不超过人民币 2,232.00 万元。
     2、公司独立董事对此日常关联交易事项发表了事前认
可意见及独立意见,具体如下:
     公司及子公司的日常关联交易是公司及子公司正常生
产经营所必需的,有利于保持公司及子公司经营业务稳定,
降低经营成本,且遵循了公平、自愿、诚信的原则,没有发
生损害公司及公司股东利益的情况,符合公司和公司股东的
长远利益。董事会在对有关议案进行审议时,关联董事金生
光、金生辉、李建莉按照规定回避表决,表决程序符合有关
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  证券代码:603843                                                 证券简称:正平股份

 法律法规的规定。我们对公司日常关联交易预计事项表示同
 意。
         根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易
 所上市公司关联交易实施指引》和《公司章程》的规定,本
 议案需提交公司股东大会审议,届时关联股东金生光、青海
 金阳光投资集团有限公司、金生辉、金飞梅、李建莉、金飞
 菲、王生娟、马金龙应当回避表决。
         (二)前次日常关联交易的预计和执行情况
         截至 2020 年 4 月 30 日,前次日常关联交易的预计及执
 行情况如下表所示:
                                                                                     单位:万元
                                                    前次实
关联交                                  前次预计              预计金额与实际发生金额差异较大的
                      关联人                        际发生
易类别                                    金额                              原因
                                                    金额
租入资   青海金阳光房地产开发有限公司      300.00      0.00
  产     海东市袁家村文化旅游有限公司      300.00      0.00            业务未发生
               小计                        600.00      0.00
          青海金阳光电子材料有限公司       20.00       9.96
         青海金阳光房地产开发有限公司      60.00       0.00
销售商   青海金阳光现代农业发展有限公                  0.00
                                           100.00
  品                   司                                            部分业务未发生
             青海陆港物流有限公司          40.00       5.93
         海东市袁家村文化旅游有限公司      200.00      1.6
               小计                        420.00    17.49
购买商                                                 0.00
         海东市袁家村文化旅游有限公司      50.00
  品                                                                   业务未发生
               小计                        50.00       0.00

         海东市袁家村文化旅游有限公司    8,000.00   6,103.6           合同尚未履行完毕
                                                          4
                                                              收购正平建设集团公司之前的关联往
         青海金阳光房地产开发有限公司    6,000.00      0.00
提供劳
                                                              来,未结算。
  务     青海金阳光现代农业发展有限公      100.00      0.00             业务未发生
                       司                              0.00   之前
             青海陆港物流有限公司          200.00
                                                              来,未结算。
               小计                     14,300.00   6,103.6                   /
                                                         4
                                             62
     证券代码:603843                                                            证券简称:正平股份

  接受物
              青海金阳光物业管理有限公司        300.00        165.00
  业服务                                                                         2020 年上半年费用尚未支付
                    小计                        300.00        165.00

  采购/委    海东市袁家村文化旅游有限公司       300.00             0.00
  托采购        西宁特殊钢股份有限公司          100.00             0.00                 业务未发生
                    小计                        400.00             0.00
                                                             6,286.1
                    合计                     16,070.00                                        /
                                                                     3



            (三)本次日常关联交易预计金额和类别
                                                                                                   单位:万元
                                                                   本年年
                                                                   初至至
                                                                  2020 年 4                           本次预计金
                                                          占同类  月 30 日         上年实     占同类 额与上年实
关联交易                                    本次预
                         关联人                           业务比   与关联          际发生     业务比 际发生金额
  类别                                      计金额
                                                          例(%) 人累计             金额     例(%) 差异较大的
                                                                   已发生                                 原因
                                                                   的交易
                                                                     金额
                青海陆港物流有限公司           0.00         0.00          0.00       34.67         100%
租入资产
             青海金阳光物业管理有限公司        2.00         100%          0.00        0.00         0.00
                  小计                         2.00         100%          0.00       34.67         100%
             青海金阳光电子材料有限公司        0.00         0.00          0.00        9.96    39.38%
                                                                                                          日常经营实
                青海陆港物流有限公司          50.00          50%          0.00       13.73    54.29%
                                                                                                          际需要减少
销售商品    青海金阳光现代农业发展有限公
                                              50.00          50%          0.00        0.00         0.00
                           司
            海东市平安驿文化旅游有限公司       0.00         0.00          0.00        1.60        6.33%
                  小计                       100.00         100%          0.00       25.29         100%

购买商品    海东市平安驿文化旅游有限公司      50.00         100%          0.00        0.17         100%   日常经营需
                  小计                        50.00         100%          0.00        0.17         100%       要

            海东市平安驿文化旅游有限公司      30.00         1.6%          0.00     6,153.6    99.03%
                                                                                         4                与海东平安
                青海陆港物流有限公司         150.00        7.98%          0.00       60.00        0.97%
提供劳务                                                                                                  驿业务合同
                                            1,700.0                                                       即将履行完
            青海金阳光房地产开发有限公司                  90.42%          0.00        0.00         0.00
                                                  0                                                           毕

                  小计                      1,880.0         100%          0.00     6,213.6         100%
接受物业
            青海金阳光物业管理有限公司       200.000        100%          1.22      172.624        100%
  服务                                                                                                        /
                  小计                       200.00         100%          1.22      172.62         100%
                                            2,232.0                                6,446.3
                  合计                                      100%          1.22                     100%       /
                                                  0                                      9




                                                     63
 证券代码:603843                      证券简称:正平股份

    二、关联方基本情况与履约能力分析
    (一)关联方及关联关系介绍
    1、青海金阳光房地产开发有限公司
    关联关系:公司持股 5%以上股东青海金阳光投资集团有
限公司(以下简称“金阳光投资”)全资子公司
    主营业务:房地产开发与经营等
    法定代表人:谈立明
    住所:西宁经济技术开发区八一东路 11 号
    注册资本:人民币 10,000.00 万元
    2、海东市平安驿文化旅游有限公司
    关联关系:金阳光投资控股子公司
    主营业务:旅游资源开发和经营管理等
    法定代表人:陈玉良
    住所:青海省海东市平安镇张家寨村
    注册资本:人民币 14,830.00 万元
    3、青海金阳光物业管理有限公司
    关联关系:金阳光投资控股孙公司
    主营业务:物业管理等
    法定代表人:廖其松
    住所:西宁市城西区五四西路 67 号 21 层
    注册资本:人民币 100.00 万元
    4、青海陆港物流有限公司

                           64
 证券代码:603843                        证券简称:正平股份

     关联关系:金阳光投资全资孙公司
     主营业务:仓储服务等
     法定代表人:王胜朝
     住所:西宁经济技术开发区八一东路 11-1 室
     注册资本:人民币 15,000.00 万元
     5、青海金阳光电子材料有限公司
     关联关系:金阳光投资全资子公司
     主营业务:电子铝箔、氧化铝粉、电子原件、精细化工
材料(不含化学危险品)、黑色、有色金属加工生产及销售

     法定代表人:谈立明
     住所:西宁经济技术开发区八一东路 11 号
     注册资本:人民币 22,000.00 万元
     6、青海金阳光现代农业发展有限公司
     关联关系:金阳光投资控股孙公司
     主营业务:富硒农产品研发、种植、加工、销售及物流
配送等
     法定代表人:马金龙
     住所:青海省海东市平安区平安镇张家寨村
     注册资本:人民币 6,400.00 万元
     (二)关联方履约能力分析
     公司及子公司的关联方履约能力较强,至今为止未发生

                            65
 证券代码:603843                       证券简称:正平股份

应付款项形成坏账的情况,根据经验和合理判断,未来形成
坏帐的可能性很小。
    三、定价原则及定价依据
    公司及子公司与关联方发生的交易,均遵循公平、公正、
合理原则,如国家有定价的,按照国家定价执行,国家没有
定价的按照市场公允价格执行。
    四、关联交易目的和对上市公司的影响
    公司本次日常关联交易预计是根据日常生产经营活动
实际需要进行的合理估计。上述日常关联交易均遵循公平、
公正、公开的原则,不存在损害公司及其他股东特别是中小
股东和非关联股东的利益,不会对公司以及未来财务状况、
经营成果产生重大影响;上述日常关联交易对公司独立性没
有影响,公司不会因此类交易而对关联人形成主要依赖。
    请各位股东及股东代表审议,请关联股东金生光、青海
金阳光投资集团有限公司、金生辉、金飞梅、李建莉、金飞
菲、王生娟、马金龙回避表决。


                     正平路桥建设股份有限公司
                               董事会




                          66
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正平路桥建设股份有限公司
2019 年年度股东大会会议材料(十三)
                                                 议案十一

           关于申请综合授信额度暨担保的议案

各位股东及股东代表:
     正平路桥建设股份有限公司(以下简称“公司”)及下
属企业(包括全资子公司、非全资控股子公司、参股子公司,
孙公司等)因业务发展需要,2020 年度拟向银行等金融机构
和其他机构申请综合授信额度总计不超过人民币 50.00 亿
元。具体情况如下:
     一、 交易情况概述
     正平路桥建设股份有限公司(以下简称“公司”)及下
属企业(包括全资子公司、非全资控股子公司、参股子公司,
孙公司等)因经营业务发展的需要, 2020 年度拟向金融机
构和其他单位申请综合授信额度总计不超过人民币 50 亿元。
综合授信主要用于办理以下业务:
     1、融资性业务:包括但不限于流动资金借款、中长期
借款、固定资产低押借款、应收账款保理、并购借款、融资
租赁、经营性项目借款、供应链融资、股权质押借款、商票
保贴、存单质押借款等业务。
     2、非融资性业务:包括但不限于投标保函、履约保函、
开工预付款保函、质量保证金保函、非金融机构商业保函、

                                 67
 证券代码:603843                      证券简称:正平股份


银行信贷证明、国内外信用证、银行承兑汇票、商业承兑汇
票、银行贷款意向函、银行信用证等业务。
     根据银行等金融机构和其他单位办理相关业务的要求,
担保方式包括但不限于公司及下属企业之间相互担保、实际
控制人及其配偶担保、法人担保、资产担保、金融机构认可
有担保资质的担保公司担保、青海金阳光投资集团有限公司
(以下简称“金阳光投资”)担保、互保单位等担保方式。
     以上授信额度不等于公司及下属企业的实际融资金额,
实际融资金额在总授信额度内,以金融机构和其他单位与公
司及下属企业实际发生的融资金额为准。
     公司及下属企业办理融资事宜,并签署有关与各家金融
机构和其他单位发生业务往来的相关各项法律文件,均以股
东大会授权公司经营层根据实际情况在前述总授信额度为
准。授权期限自公司 2019 年年度股东大会审议通过之日起
至 2020 年年度股东大会召开日止。
     二、被担保人
     被担保人为公司及下属企业(包括全资子公司、非全资
控股子公司、参股子公司,孙公司及本次担保授权有效期内
新增的全资子/孙公司和非全资控股子/孙公司等)。
     1、公司(含子公司)对全资子公司(含全资孙公司)
的担保额度不超过人民币 21.20 亿元, 实际发生担保时,公
司可以在预计的对全资子公司的担保总额度内,对不同全资
                          68
 证券代码:603843                       证券简称:正平股份


子公司相互调剂使用其预计额度。
       2、公司对非全资控股子公司(含非全资控股孙公司)
的担保额度不超过人民币 28.80 亿元,实际发生担保时,公
司可以在预计的对非全资控股子公司的担保总额度内,对不
同非全资控股子公司相互调剂使用其预计额度。
       三、授信预计额度
       拟向金融机构和其他单位申请综合授信额度总计不超
过人民币 50 亿元。
       四、担保方式
       1、公司可以为下属企业担保,下属企业可以为公司担
保。
       2、金生光、金生辉、李建莉、王生娟为公司及下属企
业向金融机构和其他单位申请综合授信额度事项提供连带
责任担保。
       金生光,为公司控股股东、实际控制人、董事长,持有
公司股份 149,255,273 股,持股比例为 26.65%。
       金生辉,为公司实际控制人、董事、首席执行官,持有
公司股份 59,428,594 股,持股比例为 10.61%。
       李建莉,为公司实际控 制人、董事,持有公司股份
21,812,963 股,持股比例为 3.90%。
       王生娟,金生辉配偶,持有公司股份 827,064 股,持股
比例为 0.15%。
                            69
 证券代码:603843                        证券简称:正平股份


     3、金阳光投资为公司及下属企业提供担保。
     金阳光投资(金生光持有其 70%股权,金生辉持有其 30%
股权)持有公司股份 52,444,100 股,持股比例为 9.36%,企
业性质为有限责任公司,住所在青海省西宁市城中区长江路
128 号创新大厦 8 楼,法定代表人金生光,注册资本 5 亿元,
经营范围为:项目投资、投资管理、国内贸易、国际贸易(国
家法律行政法规有专项审批的项目除外),运输信息咨询服
务,采购代理服务,商业运营管理,食品销售;化妆品、日
用百货销售。
     4、法人担保、资产担保、金融机构认可有担保资质的
担保公司担保、互保单位等担保。
     5、具体以公司及下属企业与金融机构和其他单位实际
发生业务所签订的相关担保手续为准。
     四、担保的费用及期限
     公司及下属企业之间相互担保及关联方为公司提供担
保期间不收取任何担保费用,期限自公司股东大会审议通过
之日起至 2020 年年度股东大会召开日止。
    五、累计对外担保及逾期担保的情况
    截至 2020 年 4 月 30 日,公司(含子公司)对子公司提
供担保的借款余额为人民币 41,601.21 万元,占上市公司最
近一期经审计净资产比例为 29.85%。以上担保均为公司(含
子公司)对子公司提供的担保。除上述担保外,公司无其他

                            70
 证券代码:603843                       证券简称:正平股份

对外担保、无逾期对外担保、无涉及诉讼的担保以及因担保
而产生损失的情况。
    六、相关审核及批准程序
    2020 年 4 月 29 日,公司第三届董事会 2020 年第一次定
期会议、第三届监事会 2020 年第一次定期会议审议通过本
议案,并同意将本次交易提交公司股东大会审议,独立董事
对本议案发表了事前认可意见及独立意见,公司董事会审计
委员会亦发表了同意的书面审核意见。
    根据《上海证券交易所股票上市规则》规定,金生光、
金生辉、李建莉、王生娟为公司关联自然人,金阳光投资为
公司关联法人。又根据《上海证券交易所上市公司关联交易
实施指引》第五十六条第二款规定,关联人向上市公司提供
担保,且上市公司未提供反担保的,上市公司可以向上海证
券交易所申请豁免按照关联交易的方式进行审议和披露。
    本次交易由关联方金生光、金生辉、李建莉、王生娟和
金阳光投资向公司及下属企业提供担保,公司及下属企业未
提供反担保,符合上述规定,本次交易无需按照关联交易的
方式进行审议和披露,没有关联董事需回避表决。本次交易
尚需提交股东大会审议,没有关联股东需回避表决。
    本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规
定的重大资产重组,无需经过有关部门批准。
    七、本次交易的目的及对公司的影响

                           71
 证券代码:603843                        证券简称:正平股份

    本次公司及下属企业向银行等金融机构和其他单位申
请综合授信额度有利于公司及下属企业的业务发展,金生
光、金生辉、李建莉、王生娟、金阳光投资为公司及下属企
业提供担保,未收取任何费用,未要求公司及下属企业提供
反担保,体现了实际控制人及大股东对公司发展的支持,符
合公司和全体股东的利益,同时也不会对公司的经营业绩产
生影响。上述交易无需公司支出任何费用。
    具体内容详见公司于 2020 年 4 月 30 日在上海证券交易
所交易所网站(www.sse.com.cn)及《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露的《关于申请综合
授信额度暨担保的公告》。
    请各位股东及股东代表审议。


                      正平路桥建设股份有限公司
                                董事会




                           72
          证券代码:603843                                           证券简称:正平股份

         正平路桥建设股份有限公司
         2019 年年度股东大会会议材料(十四)
                                                                                     议案十二

                               关于修订公司章程的议案
         各位股东及股东代表:
              根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券
         法》、《上市公司章程指引》等法律法规及其他相关规范性法
         律文件,结合公司实际情况,拟对《公司章程》部分条款相
         应进行修订。本次《公司章程》修订的具体内容如下:

 条款                         修订前                                        修订后
           正平路桥建设股份有限公司(以下简称“公司”) 正平路桥建设股份有限公司(以下简称“公司”)
           系依照《公司法》和其他有关法律、法规的相关     系依照《公司法》和其他有关法律、法规的相关
           规定,由青海省正平公路桥梁工程集团有限公司     规定,由青海省正平公路桥梁工程集团有限公司
第二条     以整体变更方式发起设立的股份有限公司,有限     以整体变更方式发起设立的股份有限公司,有限
           公司全体原有股东作为公司发起人。公司在青海     公司全体原有股东作为公司发起人。公司在青海
           省工商行政管理局注册登记,取得营业执照,营     省市场监督管理局注册登记,取得营业执照,统
           业执照号为 630000100005512。                   一社会信用代码为 91630000226882472D。
           本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总       本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总
第十条     裁、董事会秘书、财务总监、总工程师和董事会     裁、董事会秘书、财务总监和董事会确定的其他
           确定的其他人员。                               人员。
           公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股     公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股
           份 5%以上的股东,将其持有的本公司股票在买      份 5%以上的股东,将其持有的本公司股票或者
           入后 6 个月内卖出,或者在卖出后 6 个月内又买   其他具有股权性质的证券,在买入后 6 个月内卖
           入,由此所得收益归本公司所有,本公司董事会     出,或者在卖出后 6 个月内又买入,由此所得收
第二十
           将收回其所得收益。但是,证券公司因包销购入     益归本公司所有,本公司董事会将收回其所得收
 九条
           售后剩余股票而持有 5%以上股份的,卖出该股      益。但是,证券公司因购入包销售后剩余股票而
           票不受 6 个月时间限制。                        持有 5%以上股份,以及有国务院证券监督管理
           公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要     机构规定的其他情形的除外。
           求董事会在 30 日内执行。公司董事会未在上述     前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人

                                                 73
         证券代码:603843                                        证券简称:正平股份

         期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己   股东持有的股票或者其他具有股权性质的证
         的名义直接向人民法院提起诉讼。               券,包括其配偶、父母、子女持有的及利用他
         公司董事会不按照第一款的规定执行的,负有责   人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证
         任的董事依法承担连带责任。                   券。
                                                      公司董事会不按照第一款规定执行的,股东有权
                                                      要求董事会在 30 日内执行。公司董事会未在上
                                                      述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自
                                                      己的名义直接向人民法院提起诉讼。
                                                      公司董事会不按照第一款的规定执行的,负有责
                                                      任的董事依法承担连带责任。
                                                      董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、
                                                      行政法规或者本章程的规定,给公司造成损失
                                                      的,连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以
                                                      上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院
         董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、
                                                      提起诉讼;监事会执行公司职务时违反法律、行
         行政法规或者本章程的规定,给公司造成损失
                                                      政法规或者本章程的规定,给公司造成损失的,
         的,连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以
                                                      前述股东可以书面请求董事会向人民法院提起
         上股份的股东可以书面请求监事会向人民法院
                                                      诉讼。
         提起诉讼;监事会执行公司职务时违反法律、行
                                                      董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违
         政法规或者本章程的规定,给公司造成损失的,
                                                      反法律、行政法规或者本章程的规定给公司造
         前述股东可以书面请求董事会向人民法院提起
                                                      成损失,公司的控股股东、实际控制人等侵犯
         诉讼。
第三十                                                公司合法权益给公司造成损失,投资者保护机
         监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后
 五条                                                 构持有公司股份的,可以为公司的利益以自己
         拒绝提起诉讼,或者自收到请求之日起 30 日内
                                                      的名义向人民法院提起诉讼,持股比例和持股
         未提起诉讼,或者情况紧急、不立即提起诉讼将
                                                      期限不受《中华人民共和国公司法》规定的限
         会使公司利益受到难以弥补的损害的,前款规定
                                                      制。
         的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接
                                                      监事会、董事会收到第一款规定的股东书面请求
         向人民法院提起诉讼。
                                                      后拒绝提起诉讼,或者自收到请求之日起 30 日
         他人侵犯公司合法权益,给公司造成损失的,本
                                                      内未提起诉讼,或者情况紧急、不立即提起诉讼
         条第一款规定的股东可以依照前两款的规定向
                                                      将会使公司利益受到难以弥补的损害的,本条第
         人民法院提起诉讼。
                                                      一款规定的股东有权为了公司的利益以自己的
                                                      名义直接向人民法院提起诉讼。
                                                      他人侵犯公司合法权益,给公司造成损失的,本
                                                      条第一款规定的股东可以依照前三款的规定向

                                              74
         证券代码:603843                                        证券简称:正平股份

                                                      人民法院提起诉讼。
                                                      持有公司 5%以上有表决权股份的股东,将其持
                                                      有的股份进行质押的,应当自该事实发生当日,
                                                      向公司作出书面报告。
                                                      通过证券交易所的证券交易,股东持有或者通
                                                      过协议、其他安排与他人共同持有本公司已发
                                                      行的有表决权股份达到 5%时,应当在该事实发
                                                      生之日起三日内,向中国证监会、上海证券交
                                                      易所作出书面报告,通知本公司,并予公告,
                                                      在上述期限内不得再行买卖本公司的股票,但
                                                      中国证监会规定的情形除外。
                                                      股东持有或者通过协议、其他安排与他人共同
         持有公司 5%以上有表决权股份的股东,将其持    持有本公司已发行的有表决权股份达到 5%后,
第三十
         有的股份进行质押的,应当自该事实发生当日, 其所持本公司已发行的有表决权股份比例每增
 八条
         向公司作出书面报告。                         加或者减少 5%,应当依照前款规定进行报告和
                                                      公告,在该事实发生之日起至公告后三日内,
                                                      不得再行买卖本公司的股票,但中国证监会规
                                                      定的情形除外。
                                                      股东持有或者通过协议、其他安排与他人共同
                                                      持有本公司已发行的有表决权股份达到 5%后,
                                                      其所持本公司已发行的有表决权股份比例每增
                                                      加或者减少百分之一,应当在该事实发生的次
                                                      日通知本公司,并予公告。
                                                      违反本条第二款、第三款规定买入公司有表决
                                                      权的股份的,在买入后的三十六个月内,对该
                                                      超过规定比例部分的股份不得行使表决权。
         公司与关联人发生的交易(公司提供担保、受赠   公司与关联人发生的交易(公司提供担保、受赠
         现金资产、单纯减免上市公司义务的债务除外) 现金资产、单纯减免上市公司义务的债务除外)
         金额在 3000 万元以上,且占公司最近一期经审   金额在 3000 万元以上,且占公司最近一期经审
第四十   计净资产绝对值 5%以上的关联交易,除应当及    计净资产绝对值 5%以上的关联交易,除应当及
 四条    时披露外,还应当比照第四十三条的规定,提供   时披露外,还应当比照第四十二条第五款的规
         具有执行证券、期货相关业务资格的证券服务机   定,提供具有执行证券、期货相关业务资格的证
         构,对交易标的出具的审计或者评估报告,并将   券服务机构,对交易标的出具的审计或者评估报
         该交易提交股东大会审议。但是,与日常经营相   告,并将该交易提交股东大会审议。但是,与日

                                              75
         证券代码:603843                                        证券简称:正平股份

         关的关联交易所涉及的交易标的,可以不进行审   常经营相关的关联交易所涉及的交易标的,可以
         计或评估。                                   不进行审计或评估。
         公司与关联人发生的交易应当订立书面协议,根   公司与关联人发生的交易应当订立书面协议,根
         据协议涉及的总交易金额提交股东大会或者董     据协议涉及的总交易金额提交股东大会或者董
         事会审议,协议没有具体总交易金额的,应当提   事会审议,协议没有具体总交易金额的,应当提
         交股东大会审议。                             交股东大会审议。
         公司合并报表范围内的控股子公司与公司的关     公司合并报表范围内的控股子公司与公司的关
         联人发生的交易视为公司的交易,按照本章程规   联人发生的交易视为公司的交易,按照本章程规
         定履行相应程序。                             定履行相应程序。
                                                      股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权
                                                      的股份数额行使表决权,每一股份享有一票表决
                                                      权。
                                                      股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项
                                                      时,对中小投资者表决应当单独计票。单独计
                                                      票结果应当及时公开披露。
                                                      公司持有的本公司股份没有表决权,且该部分股
         股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权
                                                      份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。
         的股份数额行使表决权,每一股份享有一票表决
                                                      公司董事会、独立董事、持有 1%以上有表决权
         权。
第八十                                                股份的股东或者依照法律、行政法规或者国务
         公司持有的本公司股份没有表决权,且该部分股
 二条                                                 院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护
         份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。
                                                      机构,可以作为征集人,自行或者委托证券公
         董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东
                                                      司、证券服务机构,公开请求上市公司股东委
         可以征集股东投票权。
                                                      托其代为出席股东大会,并代为行使提案权、
                                                      表决权等股东权利。
                                                      依照前款规定征集股东权利的,征集人应当披
                                                      露征集文件,公司应当予以配合。禁止以有偿
                                                      或者变相有偿的方式公开征集股东权利。公司
                                                      及股东大会召集人不得对征集投票权提出最低
                                                      持股比例限制。
         董事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司   董事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司
         负有下列勤勉义务:                           负有下列勤勉义务:
第一百
         (一)应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权   (一)应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权
零六条
         利,以保证公司的商业行为符合国家法律、行政   利,以保证公司的商业行为符合国家法律、行政
         法规以及国家各项经济政策的要求,商业活动不   法规以及国家各项经济政策的要求,商业活动不

                                              76
         证券代码:603843                                           证券简称:正平股份

         超过营业执照规定的业务范围;                  超过营业执照规定的业务范围;
         (二)应公平对待所有股东;                    (二)应公平对待所有股东;
         (三)及时了解公司业务经营管理状况;          (三)及时了解公司业务经营管理状况;
         (四)应当如实向监事会提供有关情况和资料, (四)应当如实向监事会提供有关情况和资料,
         不得妨碍监事会或者监事行使职权;              不得妨碍监事会或者监事行使职权;
         (五)应当对公司定期报告签署书面确认意见。 (五)应当对公司证券发行文件和定期报告签
         保证公司所披露的信息真实、准确、完整;        署书面确认意见。保证公司及时、公平地披露
         (六)法律、行政法规、部门规章及本章程规定    信息,所披露的信息真实、准确、完整;
         的其他勤勉义务。                              (六)法律、行政法规、部门规章及本章程规定
                                                       的其他勤勉义务。
         董事长行使下列职权:                          董事长行使下列职权:
         (一)主持股东大会,代表董事会向股东大会报    (一)主持股东大会,代表董事会向股东大会报
         告工作;                                      告工作;
         (二)召集、主持董事会会议;                  (二)召集、主持董事会会议;
         (三)督促、检查董事会决议的执行;            (三)督促、检查董事会决议的执行;
         (四)在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情    (四)在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情
         况下,对公司事务行使符合法律和公司利益的特    况下,对公司事务行使符合法律和公司利益的特
         别处置权,并在事后及时向董事会和股东大会报    别处置权,并在事后及时向董事会和股东大会报
第一百
         告;                                          告;
三十八
         (五)在董事会闭会期间,授权董事长决定公司    (五)决定公司与关联法人发生的金额在 300
  条
         与关联法人发生的金额在 300 万元以下、与关联   万元以下、与关联自然人发生的金额在 30 万元
         自然人发生的金额在 30 万元以下,或占公司最    以下,或占公司最近一期经审计净资产绝对值
         近一期经审计净资产绝对值的 0.5%以下的关联     的 0.5%以下的关联交易(公司获赠现金资产和
         交易(公司获赠现金资产和提供担保除外)事项; 提供担保除外)事项;但董事会、独立董事或
         但董事会、独立董事或监事会认为应当由董事会    监事会认为应当由董事会审批的,应由公司董
         审批的,应由公司董事会审议。                  事会审议。
         (六)法律、行政法规、部门规章和本章程规定, (六)法律、行政法规、部门规章和本章程规定,
         以及股东大会或董事会授予的其他职权。          以及股东大会或董事会授予的其他职权。
                                                       监事应当对公司证券发行文件和定期报告签署
                                                       书面确认意见,保证公司及时、公平地披露信
新增第
                                                       息,所披露的信息真实、准确、完整。无法保
一百七
                                                       证证券发行文件和定期报告内容的真实性、准
十一条
                                                       确性、完整性或者有异议的,应当在书面确认
                                                       意见中发表意见并陈述理由,公司应当披露。

                                                77
         证券代码:603843                                        证券简称:正平股份

                                                      公司不予披露的,监事可以直接申请披露。
                                                      (后续条款序号依次顺延,其他引用条款序号相
                                                      应修改)
         监事会行使下列职权:                         监事会行使下列职权:
         (一)应当对董事会编制的公司定期报告进行审   (一)应当对董事会编制的公司证券发行文件和
         核并提出书面审核意见;                       定期报告进行审核并提出书面审核意见。
         (二)检查公司财务;                         (二)检查公司财务;
         (三)对董事、高级管理人员执行公司职务的行   (三)对董事、高级管理人员执行公司职务的行
         为进行监督,对违反法律、行政法规、本章程或   为进行监督,对违反法律、行政法规、本章程或
         者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免   者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免
         的建议;                                     的建议;
         (四)当董事、高级管理人员的行为损害公司的   (四)当董事、高级管理人员的行为损害公司的
第一百
         利益时,要求董事、高级管理人员予以纠正;     利益时,要求董事、高级管理人员予以纠正;
七十五
         (五)提议召开临时股东大会,在董事会不履行   (五)提议召开临时股东大会,在董事会不履行
  条
         《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召   《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召
         集和主持股东大会;                           集和主持股东大会;
         (六)向股东大会提出提案;                   (六)向股东大会提出提案;
         (七)依照《公司法》第一百五十二条的规定, (七)依照《公司法》第一百五十一条的规定,
         对董事、高级管理人员提起诉讼;               对董事、高级管理人员提起诉讼;
         (八)发现公司经营情况异常,可以进行调查; (八)发现公司经营情况异常,可以进行调查;
         必要时,可以聘请会计师事务所、律师事务所等   必要时,可以聘请会计师事务所、律师事务所等
         专业机构协助其工作,费用由公司承担。         专业机构协助其工作,费用由公司承担。
         (九)本章程规定或股东大会授予的其他职权。 (九)本章程规定或股东大会授予的其他职权。
         公司以中国证券监督管理委员会指定信息披露     公司应在证券交易所的网站和符合中国证监会
第二百
         的媒体和网站作为刊登公司公告和其他需要披     规定条件的媒体刊登公司公告和其他需要披露
零六条
         露信息的媒体。                               的信息。
                                                      公司可以依法进行合并或者分立。公司合并可以
         公司可以依法进行合并或者分立。公司合并可以
                                                      采取吸收合并或者新设合并。一个公司吸收其他
         采取吸收合并或者新设合并。一个公司吸收其他
第二百                                                公司为吸收合并,被吸收的公司解散。两个以上
         公司为吸收合并,被吸收的公司解散。两个以上
零七条                                                公司合并设立一个新的公司为新设合并,合并各
         公司合并设立一个新的公司为新设合并,合并各
                                                      方解散。公司分立或者被其他公司合并,应当向
         方解散。
                                                      中国证监会报告,并予公告。
第二百   本章程以中文书写,以在青海省工商行政管理局   本章程以中文书写,以在青海省市场监督管理局
二十八   最近一次核准登记后的中文版章程为准。         最近一次核准登记后的中文版章程为准。
                                                78
      证券代码:603843                       证券简称:正平股份



         除修改上述条款内容外,《公司章程》的其他条款内容
     不变,本议案已经公司第三届董事会 2020 年第一次定期会
     议审议通过,尚需本次股东大会审议,公司董事会提请股东
     大会授权公司经营层负责办理工商登记变更等相关具体事
     宜。
         请各位股东及股东代表审议。


                         正平路桥建设股份有限公司
                                    董事会




                               79
 证券代码:603843                       证券简称:正平股份

正平路桥建设股份有限公司
2019 年年度股东大会会议材料(十五)
                                                   议案十三

  关于公司前次募集资金使用情况的专项报告的议案
各位股东及股东代表:
     根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司证券发
行管理办法》(中国证券监督管理委员会令第 30 号)及《关
于前次募集资金使用情况报告的规定》(证监发行字
[2007]500 号)的规定,现将正平路桥建设股份有限公司(以
下简称“正平路桥”、“公司”或“本公司”)截至 2019 年 12
月 31 日止的前次募集资金使用情况报告如下:

     一、募集资金基本情况
     (一)实际募集资金金额、资金到账时间
     公司经中国证券监督管理委员会“证监许可[2016]1640
号文”核准,首次向社会公众公开发行人民币普通股(A 股)
股票 9,970 万股并在上海证券交易所上市,发行价格为每股
人民币 5.03 元,共计募集资金人民币 501,491,000.00 元,
扣除相关发行费用人民币 51,491,000.00 元后,募集资金净
额为人民币 450,000,000.00 元,募集资金于 2016 年 8 月 30
日到账。
     公司首次公开发行 A 股新股的募集资金已经由希格玛会
计师事务所(特殊普通合伙)审验,并于 2016 年 8 月 30 日
出具了希会验字[2016]0092 号《验资报告》。
                                 80
 证券代码:603843                                       证券简称:正平股份

       (二)募集资金专户存储情况
       1、首次公开发行募集资金
       截至 2019 年 12 月 31 日,募集资金专项账户余额如下:

                                                                 单位:元
                                                            账户余额
银行名称           账户名称         账号                    (含利息    备注
                                                              收入)
交通银行股份有限   正平路桥建设股
                                    631899991010003045490     0.00     已注销
公司青海省分行     份有限公司
招商银行股份有限   正平路桥建设股
                                    931903457810909           0.00     已注销
公司西宁分行       份有限公司
合计                                                          0.00

       二、前次募集资金实际使用情况
       (一)前次募集资金使用情况对照表
       前次募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
       (二)前次募集资金实际投资项目变更情况
       1、购置施工机械设备项目变更原因及履行的决策程序
如下:
       (1)变更原因
       公司“购置施工机械设备项目”立项至实施的间隔时间
较长,市场环境、设备型号、种类以及工艺等方面发生了重
大的变化,本着对投资者负责的态度,公司董事会曾两次调
整该项目的设备种类。根据市场环境及公司募集资金投资项
目进展情况,为提高资金使用效率,维护股东利益,降低公
司财务成本,公司变更“购置施工机械设备项目”募集资金



                                      81
 证券代码:603843                                          证券简称:正平股份

用途,将剩余募集资金及利息收入全部用于永久补充流动资
金。
      (2)决策程序
      ①2019 年 4 月 25 日,公司第三届董事会 2019 年第一次
定期会议及第三届监事会 2019 年第一次定期会议审议通过
了《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议
案》。同时,董事会、监事会发表了明确同意的意见;独立
董事发表了明确同意的独立意见,申万宏源证券承销保荐有
限责任公司对此发表了无异议的核查意见。
      ②2019 年 5 月 17 日,公司 2018 年度股东大会审议通过
了《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议
案》。同意公司变更“购置施工机械设备项目”剩余募集资
金用途,用于永久补充流动资金。
      (三)前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异
内容和原因说明
                                                                    单位:元
                                               实际投资金额与募
  投资项目      承诺投资金额   实际投资金额    集后承诺投资金额      差异原因
                                                   的差额
                                                                  变更部分募集资
购置施工机械   140,000,000.0
                               40,790,400.00     99,209,600.00    金用途并永久补
  设备项目           0
                                                                    充流动资金
补充路桥施工
               310,000,000.0   310,000,000.0
业务运营资金                                           0                —
                     0               0
    项目
               450,000,000.0   350,790,400.0
    合计                                         99,209,600.00
                     0               0
[注]:变更部分募集资金用途并永久补充流动资金前,公司募集资金余额为 100,148,787.79

                                       82
 证券代码:603843                                  证券简称:正平股份

元,差额系银行利息收入及购买保本型理财产品收入。


     (四)前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明

      首次公开发行募集资金到位前,公司以自筹资金实施了
募集资金投资项目的部分投资,根据希格玛会计师事务所
(特殊普通合伙)出具的《募集资金置换审核报告》(希会
审字[2016]2265 号),截至 2016 年 9 月 8 日,公司以自筹资
金预先投入募集资金投资项目的总金额为 2,932.18 万元。
公司第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于以募集资
金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》,公司监事会和
独立董事均发表了明确同意意见,保荐机构发表了核查意
见,同意公司使用 2,932.18 万元募集资金置换预先投入募
投项目的自筹资金。
      (五)临时闲置募集资金使用情况
      1、闲置募集资金购买保本型理财产品情况
      2017 年 2 月 20 日,公司第二届董事会第二十八次会议
审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议
案》,同意使用不超过人民币 10,000.00 万元闲置募集资金
购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财或存款类产品,
可循环滚动使用,使用期限不超过 12 个月,到期后归还至
募集资金专用账户。并授权董事长在额度范围内行使相关决
策权并签署合同文件。公司独立董事、监事会、保荐机构已
分别发表了同意的意见。

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 证券代码:603843                                            证券简称:正平股份

      购买保本型理财产品情况具体如下:

                                                                   单位:万元
                                                        预计收益              投资
 理财产品名称      认购资金    起息日          到期日              收回本金
                                                        率(年化)            收益
中金公司财富资
金系列 48 期收益   8,000.00   2017-5-17    2017-6-20      4.00%    8,000.00   29.79
      凭证
中金公司财富资
金系列 43 期收益   8,000.00   2017-4-12    2017-5-15      4.00%    8,000.00   28.91
      凭证
                                   合计                                       58.70

      2、闲置募集资金暂时补充流动资金情况
      公司于 2017 年 6 月 26 日召开第二届董事会第三十五次
会议,审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动
资金的议案》,同意公司使用部分闲置募集资金暂时补充流
动资金,总额不超过人民币 10,000.00 万元,使用期限自董
事会审议通过之日起不超过 12 个月,到期日之前公司将该
部分资金归还至募集资金专户。公司监事会、独立董事、保
荐机构发表了同意意见。公司已于 2017 年 7 月底将人民币
10,000.00 万元募集资金转入公司一般银行账户,用于暂时
性补充流动资金。截至 2018 年 6 月 22 日,公司已将暂时用
于补充流动资金的闲置募集资金共计人民币 10,000.00 万元
全部归还至公司募集资金专户。
      公司于 2018 年 6 月 25 日召开第三届董事会第十一次(临
时)会议,审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充
流动资金的议案》,同意公司使用部分闲置募集资金暂时补

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 证券代码:603843                       证券简称:正平股份

充流动资金,总额不超过人民币 10,000.00 万元,使用期限
自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司已于 2018 年
6 月 26 日将人民币 10,000.00 万元募集资金转入公司一般银
行账户,用于暂时性补充流动资金。截至 2019 年 9 月 30 日,
公司已将尚未使用“购置施工机械设备项目”的募集资金余
额永久补充流动资金,变更部分募集资金用途后,前述用于
暂时补充流动资金的人民币 10,000.00 万元,不再归还至相
应的募集资金专户。
    (六)尚未使用募集资金情况
    截至 2019 年 12 月 31 日,本公司前次募集资金全部使
用完毕,无尚未使用募集资金情况。
    三、募集资金投资项目产生的经济效益情况
    前次募集资金投资项目为购置施工机械设备项目及补
充路桥施工业务运营资金项目,不涉及效益测算,故无需进
行效益对比。
    四、前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况
    本公司前次募集资金未用于认购股份。
    五、前次募集资金实际使用情况与已公开披露信息对照
情况说明
    通过对募集资金实际使用情况与公司定期报告和其他
信息披露文件中披露的有关内容做逐项对照,前次募集资金
实际使用情况与已公开披露信息一致。

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    六、结论
    董事会认为:本公司对前次募集资金的投向和进展情况
如实履行了披露义务。
    本公司全体董事承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和
连带的法律责任。
    请各位股东及股东代表审议。


                       正平路桥建设股份有限公司
                               董事会




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 附件 1:

                                                             募集资金使用情况对照表

                                                                                                                                    单位:万元
募集资金总额:45,000.00                                                          已累计使用募集资金总额:45,000.00
                                                                                 各年度使用募集资金总额:45,093.918779(与募集资金总额差额系
变更用途的募集资金总额:9,920.96                                                 银行利息收入及购买保本型理财产品收入)
                                                                                 2016 年:33,932.18
                                                                                 2017 年:132.00
变更用途的募集资金总额比例:22.05%                                               2018 年:10,952.86
                                                                                 2019 年:76.878779
               投资项目                            募集资金投资总额                          截止日募集资金累计投资额               项目达到预
                                                                                                                         实际投资   定可以使用
                                           募集前承                              募集前承     募集后承                   金额与募     状态日期
                                                       募集后承诺   实际投资
序号    承诺投资项目       实际投资项目    诺投资金                              诺投资金     诺投资金    实际投资金额   集后承诺   (或截止日
                                                       投资金额       金额
                                             额                                    额           额                       投资金额   项目完工程
                                                                                                                           的差额       度)
                                                                                                                                  2019 年 5 月
       购置施工机械设     购置施工机械设
 1                                         14,000.00    14,000.00     4,079.04   14,000.00    14,000.00       4,079.04   9,920.96 项目变更永
           备项目             备项目
                                                                                                                                  久补流
       补充路桥施工业     补充路桥施工业
 2                                         31,000.00    31,000.00   31,000.00    31,000.00    31,000.00      31,000.00         —            —
       务运营资金项目     务运营资金项目
合计               —                 —   45,000.00    45,000.00   35,079.04    45,000.00    45,000.00      35,079.04         —            —




                                                                       87
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附件 2:

                                                   前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

       实际投资项目       截止日投资项目累                                  最近三年实际效益                    截止日       是否达到预计
                                             承诺效益
序号        项目名称        计产能利用率                 2016 年度        2017 年度   2018 年度   2019 年度   累计实现效益       效益
         购置施工机械设
 1                            不适用         不适用       不适用           不适用      不适用      不适用       不适用         不适用
             备项目
         补充路桥施工业
 2                            不适用         不适用       不适用           不适用      不适用      不适用       不适用         不适用
         务运营资金项目
注 1:购置施工机械设备项目不涉及效益测算,故无需进行效益对比。
注 2:募集资金用于补充公司运营资金,无法单独核算效益,取得募集资金降低了本公司的资产负债率,提升了本公司的偿债能力,进一步改善了财务状
况和资产结构,有利于增强本公司抗风险的能力和竞争力。




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