桃李面包首次公开发行部分限售股上市流通公告

证券代码:603866           证券简称:桃李面包        公告编号:2018-090


                     桃李面包股份有限公司

         首次公开发行部分限售股上市流通公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    重要内容提示:
     本次限售股上市流通数量为 390,948,660 股
     本次限售股上市流通日期为 2018 年 12 月 24 日(星期一)


    一、本次限售股上市类型
    经中国证券监督管理委员会《关于核准沈阳桃李面包股份有限公司首次公开
发行股票的批复》(证监许可[2015]1379 号)文核准,公司于 2015 年 12 月 22
日向社会公众发行人民币普通股,发行数量 45,012,600 股,发行后总股本为
450,126,000 股。经上交所《关于沈阳桃李面包股份有限公司人民币普通股上市
交易的通知》([2015]424 号)批准,公司股票于 2015 年 12 月 22 日起上市交
易,证券简称为“桃李面包”,证券代码“603866”。
    本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股,涉及股东为:吴学群、
吴志刚、吴学亮、盛雅莉、吴学东、盛利、盛雅萍、盛龙、肖蜀岩、盛杰、吴志
道、盛玲、吕长恩、费智慧 14 名自然人股东,锁定期自公司股票上市之日起三
十六个月,现锁定期即将届满。本次解除限售并申请上市流通股份数量为
390,948,660 股,占公司股本总数的 83.07%,将于 2018 年 12 月 24 日上市流通。
    二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
    公司首次公开发行 A 股股票完成后,总股本为 450,126,000 股,其中无限售
条件流通股为 45,012,600 股,有限售条件流通股为 405,113,400 股。公司由于
非公开发行事项,于 2017 年 12 月 6 日在中国证券登记结算有限公司上海分公司
办理了股权登记手续,总股本增加 20,500,000 股普通股,总股本由 450,126,000
股变为 470,626,000 股。
    三、本次限售股上市流通的有关承诺及履行情况

    根据公司《首次公开发行股票招股说明书》,本次申请解除股份限售的股东
作出的股份锁定承诺如下:
    1、实际控制人吴学群、吴学亮、吴志刚、盛雅莉及吴学东承诺自发行人股
票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理其已持有的发行人公开发
行股票前已发行的股份,也不由发行人回购该部分股份。
    2、实际控制人近亲属及关系密切的家庭成员肖蜀岩、盛利、盛雅萍、盛龙、
盛杰、盛玲、吴志道、吕长恩、费智慧承诺自发行人股票上市之日起三十六个月
内, 不转让或者委托他人管理其已持有的发行人公开发行股票前已发行的股份,
也不由发行人回购该部分股份。
    3、作为本公司董事、监事、高级管理人员的吴学群、吴志刚、吴学亮、盛
龙、谭秀坤、曲慧、盖秀兰(已离任)、杨勇(已离任)承诺除前述锁定期外,
在担任发行人董事、监事、高级管理人员期间,每年转让直接或间接持有的发行
人股份不超过其所直接或间接持有的股份总数的25%;离职后半年内不转让其所
直接或间接持有的发行人的股份。
    4、实际控制人吴学群、吴学亮、吴志刚承诺所持股票在锁定期满后两年内
减持的,其减持价格不低于发行价;公司上市后6个月内如公司股票连续20个交
易日的收盘价均低于发行价,或者上市后 6个月期末收盘价低于发行价,持有公
司股票的锁定期限自动延长6个月。若公司股票在锁定期内发生派发股利、送红
股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的,上述减持价格及收盘价均
应相应作除权除息处理。上述承诺不因职务变更、离职等原因而放弃履行。如果
在股份锁定期届满后两年内减持股份,则每年减持股份的数量不超过本人持有公
司股份总数的25%。本人减持公司股份前,将提前三个交易日予以公告,并按照
证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。
    5、实际控制人盛雅莉、吴学东承诺所持股票在锁定期满后两年内减持的,
其减持价格不低于发行价;公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收
盘价均低于发行价,或者上市后6个月期末收盘价低于发行价,持有公司股票的
锁定期限自动延长6个月。若公司股票在锁定期内发生派发股利、送红股、转增
股本、增发新股或配股等除息、除权行为的,上述减持价格及收盘价均应相应作
除权除息处理。如果在股份锁定期届满后两年内减持股份,则每年减持股份的数
量不超过本人持有公司股份总数的25%。本人减持公司股份前,将提前三个交易
日予以公告,并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。
    6、作为本公司其他董事、高级管理人员的盛龙、谭秀坤承诺所持股票在锁
定期满后两年内减持的,其减持价格不低于发行价;公司上市后6个月内如公司
股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6个月期末收盘价低于
发行价,持有公司股票的锁定期限自动延长6个月,若公司股票在锁定期内发生
派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的,上述减持
价格及收盘价均应相应作除权除息处理。上述承诺不因职务变更、离职等原因而
放弃履行。
    公司首次公开发行股票的限售股东均严格履行了上述股份锁定的承诺。
       四、控股股东及其关联方资金占用情况
    公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
       五、中介机构核查意见

    保荐机构中信证券股份有限公司认为:
    公司限售股份持有人严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项
承诺,并正在执行其在首次公开发行股票中所做的承诺。
    本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》
和《上海证劵交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求;本次
限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、
有关规则和股东承诺;截至本核查报告出具之日,公司与本次限售股份相关的信
息披露真实、准确、完整。保荐机构对桃李面包本次限售股份解禁上市流通无异
议。
       六、本次限售股上市流通情况
   1.本次限售股上市流通数量为 390,948,660 股;
   2.本次限售股上市流通日期为 2018 年 12 月 24 日(星期一);
   3.本次申请解除股份限售的股东共计 14 名;
   4.本次公开发行限售股上市流通明细清单如下:
                                                                        剩余限售
 序                      持有限售股数     持有限售股占公 本次上市流通
         股东名称                                                         股数量
 号                        量(股)         司总股本比例   数量(股)
                                                                          (股)
 1         吴学群        117,491,264          24.96%      117,491,264       0
 2         吴志刚         80,355,899          17.07%       80,355,899       0
 3         吴学亮         71,513,869          15.20%       71,513,869       0
 4         盛雅莉         51,112,169          10.86%       51,112,169       0
 5         吴学东         29,978,392           6.37%       29,978,392       0
 6         盛 利          14,214,992           3.02%       14,214,992       0
 7         盛雅萍         12,520,270           2.66%       12,520,270       0
 8         盛 龙          12,511,797           2.66%       12,511,797       0
 9         肖蜀岩          665,550             0.14%        665,550         0
 10        盛 杰           309,058             0.07%        309,058         0
 11        吴志道          137,700             0.03%        137,700         0
 12        盛 玲            45,900             0.01%         45,900         0
 13        吕长恩           45,900             0.01%         45,900         0
 14        费智慧           45,900             0.01%         45,900         0
         合计            390,948,660          83.07%      390,948,660       0


      七、股本变动结构表
                                                                     单位:股
                                         本次上市前    变动数      本次上市后
有 限 售 条 境内自然人持有股份          390,948,660 -390,948,660         0
件 的 流 通 有限售条件的流通股份合
                                    390,948,660 -390,948,660            0
股份        计
无 限 售 条A 股                      79,677,340 390,948,660        470,626,000
件 的 流 通 无限售条件的流通股份合
                                     79,677,340 390,948,660        470,626,000
股份        计
股份总额                          - 470,626,000       0            470,626,000


      八、上网公告附件
      《中信证券股份有限公司关于桃李面包股份有限公司首次公开发行部分限
售股解禁上市流通的核查意见》
      特此公告。



                                                 桃李面包股份有限公司董事会
                                                           2018 年 12 月 15 日

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