龙蟠科技第二届董事会第二十次会议决议公告

   证券代码:603906          证券简称:龙蟠科技           公告编号:2019-053

                        江苏龙蟠科技股份有限公司
                  第二届董事会第二十次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    一、董事会会议召开情况

    江苏龙蟠科技股份有限公司(以下简称“公司”)第二届董事会第二十次会议(以下
简称“本次董事会会议”)通知于 2019 年 6 月 14 日以书面或电话方式通知公司全体董事、
监事和高级管理人员。公司本次董事会会议于 2019 年 6 月 20 日以现场结合通讯表决方
式召开。公司本次董事会会议应到董事 8 人,实到董事 8 人(其中 5 人为现场参加,3
人以通讯表决方式参加);公司第二届监事会的全体监事和公司的全体高级管理人员列席
了本次董事会会议。

    公司本次董事会会议由公司董事长石俊峰先生召集和主持。公司本次董事会会议的
召集程序、召开程序以及表决的董事人数符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》、
《公司董事会议事规则》等相关规定。

    二、董事会会议审议情况

    公司董事就提交董事会审议的事项进行了充分审议,并通过如下议案:

   1、 审议通过《关于公司符合公开发行 A 股可转换公司债券条件的议案》
        根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》等有关法律法规
   的规定,公司董事会对公司本次申请公开发行可转换公司债券的条件进行了认真
   审查,认为公司各项条件满足现行法律法规和规范性文件中关于公开发行可转换
   公司债券的有关规定,符合公开发行可转换公司债券的条件。
        表决结果:赞成 8 票,反对 0 票,弃权 0 票。
        公司独立董事已对议案发表了明确同意的独立意见。
        本议案尚需提交公司 2019 年第二次临时股东大会审议。
   2、 审议通过《关于公司公开发行A股可转换公司债券方案的议案》
                                         1
   公司董事会逐条审议通过了公司公开发行可转换公司债券的具体方案,具体
内容及表决结果如下:

    (一)发行证券的种类

    本次发行证券的种类为可转换为公司 A 股普通股股票的可转换公司债券。
该可转换公司债券及未来转换的 A 股普通股股票将在上海证券交易所上市。

   表决结果:赞成8票;反对0票;弃权0票。

    (二)发行规模

    根据相关法律法规及规范性文件的要求并结合公司的经营状况、财务状况和
投资项目的资金需求,本次拟发行可转换公司债券募集资金总额不超过人民币
40,000.00 万元(含 40,000.00 万元),具体发行规模提请公司股东大会授权董事
会在上述额度范围内确定。

   表决结果:赞成8票;反对0票;弃权0票。

    (三)票面金额和发行价格

    本次发行的可转换公司债券每张面值为人民币 100 元,按面值发行。

   表决结果:赞成8票;反对0票;弃权0票。

    (四)债券期限

    本次发行的可转换公司债券的期限为自发行之日起六年。

    表决结果:赞成 8 票;反对 0 票;弃权 0 票。

    (五)债券利率

    本次发行的可转换公司债券票面利率的确定方式及每一计息年度的最终利
率水平,提请公司股东大会授权公司董事会在发行前根据国家政策、市场状况和
公司具体情况与保荐机构(主承销商)协商确定。

    表决结果:赞成 8 票;反对 0 票;弃权 0 票。

    (六)还本付息的期限和方式

                                    2
    本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式,到期归还本金和
最后一年利息。

    1、年利息计算

    年利息指可转换公司债券持有人按持有的可转换公司债券票面总金额自可
转换公司债券发行首日起每满一年可享受的当期利息。年利息的计算公式为:

    I=B×

    I:指年利息额;

    B:指本次发行的可转换公司债券持有人在计息年度(以下简称“当年”或
“每年”)付息债权登记日持有的可转换公司债券票面总金额;

    i:指可转换公司债券当年票面利率。

    2、付息方式

    (1)本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式,计息起始
日为可转换公司债券发行首日。

    (2)付息日:每年的付息日为本次发行的可转换公司债券发行首日起每满
一年的当日。如该日为法定节假日或休息日,则顺延至下一个工作日,顺延期间
不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。

    (3)付息债权登记日:每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日,
公司将在每年付息日之后的五个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前
(包括付息债权登记日)申请转换成公司股票的可转换公司债券,公司不再向其
持有人支付本计息年度及以后计息年度的利息。

    (4)可转换公司债券持有人所获得利息收入的应付税项由可转换公司债券
持有人承担。转股年度有关利息和股利的归属等事项,由公司董事会根据相关法
律法规及证券交易所的规定确定。

    表决结果:赞成 8 票;反对 0 票;弃权 0 票。

    (七)转股期限

                                    3
    本次发行的可转换公司债券转股期自可转换公司债券发行结束之日起满六
个月后的第一个交易日起至可转换公司债券到期日止。

    表决结果:赞成 8 票;反对 0 票;弃权 0 票。

    (八)转股股数的确定方式

    本次发行的可转换公司债券持有人在转股期内申请转股时,转股数量的计算
方式为:Q=V/P,并以去尾法取一股的整数倍。其中:

    V:指可转换公司债券持有人申请转股的可转换公司债券票面总金额;

    P:指申请转股当日有效的转股价格。

    可转换公司债券持有人申请转换成的股份须是整数股。转股时不足转换为一
股的可转换公司债券余额,公司将按照上海证券交易所等部门的有关规定,在可
转换公司债券持有人转股当日后的五个交易日内以现金兑付该部分可转换公司
债券的票面金额以及对应的当期应计利息。

    表决结果:赞成 8 票;反对 0 票;弃权 0 票。

    (九)转股价格的确定及其调整方式

    1、初始转股价格的确定依据

    本次发行可转换公司债券的初始转股价格不低于募集说明书公告日前二十
个交易日公司股票交易均价(若在该二十个交易日内发生过因除权、除息引起股
价调整的情形,则对调整前交易日的收盘价按经过相应除权、除息调整后的价格
计算)和前一个交易日公司股票交易均价。具体初始转股价格提请公司股东大会
授权公司董事会在发行前根据市场状况和公司具体情况与保荐机构(主承销商)
协商确定。

    前二十个交易日公司股票交易均价=前二十个交易日公司股票交易总额/该
二十个交易日公司股票交易总量。

    前一个交易日公司股票交易均价=前一个交易日公司股票交易总额/该日公
司股票交易总量。


                                    4
    2、转股价格的调整方式及计算公式

    在本次发行之后,当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、
派送现金股利等情况(不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本),
将按下述公式进行转股价格的调整(保留小数点后两位,最后一位四舍五入):

    派送股票股利或转增股本:P1=P0/(1+n);

    增发新股或配股:P1=(P0+A×k)/(1+k);

    上述两项同时进行:P1=(P0+A×k)/(1+n+k);

    派送现金股利:P1=P0-D;

    上述三项同时进行:P1=(P0-D+A×k)/(1+n+k)。

    其中:P0 为调整前转股价,n 为送股或转增股本率,k 为增发新股或配股率,
A 为增发新股价或配股价,D 为每股派送现金股利,P1 为调整后转股价。

    当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时,将依次进行转股价格调整,
并在中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)指定的上市公司信息
披露媒体上刊登公告,并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股时
期(如需)。当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日
或之后,转换股票登记日之前,则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格
执行。

    当公司可能发生股份回购、公司合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、
数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的
债权利益或转股衍生权益时,公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以
及充分保护债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作
办法将依据届时有效的法律法规及证券监管部门的相关规定予以制定。

    表决结果:赞成 8 票;反对 0 票;弃权 0 票。

    (十)转股价格向下修正条款

    1、修正权限与修正幅度


                                    5
    在本次发行的可转换公司债券存续期间,当公司股票在任意连续三十个交易
日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 80%时,公司董事会有权
提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。

    若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形,则在转股价格调整日
前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算,在转股价格调整日及之后的交易
日按调整后的转股价格和收盘价计算。

    上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股
东大会进行表决时,持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的
转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前
一个交易日公司股票交易均价之间的较高者。

    2、修正程序

    如公司决定向下修正转股价格,公司将在中国证监会指定的上市公司信息披
露媒体上刊登相关公告,公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间(如需)等
有关信息。从股权登记日后的第一个交易日(即转股价格修正日)起,开始恢复
转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后、转
换股票登记日之前,该类转股申请应按修正后的转股价格执行。

    表决结果:赞成 8 票;反对 0 票;弃权 0 票。

    (十一)赎回条款

    1、到期赎回条款

    在本次发行的可转换公司债券期满后五个交易日内,公司将赎回全部未转股
的可转换公司债券,具体赎回价格由公司股东大会授权公司董事会根据发行时市
场情况与保荐机构(主承销商)协商确定。

    2、有条件赎回条款

    转股期内,当下述两种情形的任意一种出现时,公司有权决定按照债券面值
加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券:

    (1)在转股期内,如果公司股票在任何连续三十个交易日中至少十五个交

                                     6
易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%(含 130%);若在上述交易日内发
生过转股价格调整的情形,则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格
计算,在调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算;

    (2)当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足 3,000 万元时。

    上述当期应计利息的计算公式为:IA=B×i×t/365

    IA:指当期应计利息;

    B:指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额;

    i:指可转换公司债券当年票面利率;

    t:指计息天数,即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天
数(算头不算尾)。

    表决结果:赞成 8 票;反对 0 票;弃权 0 票。

    (十二)回售条款

    1、有条件回售条款

    在本次发行的可转换公司债券最后两个计息年度,如果公司股票在任何连续
三十个交易日的收盘价格低于当期转股价格的 70%时,可转换公司债券持有人有
权将其持有的可转换公司债券全部或部分按债券面值加上当期应计利息的价格
回售给公司。

    若在上述交易日内发生过转股价格因发生派送股票股利、转增股本、增发新
股(不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本)、配股以及派发现
金股利等情况而调整的情形,则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价
格计算,在调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。如果出现转股
价格向下修正的情况,则上述“连续三十个交易日”须从转股价格调整之后的第
一个交易日起重新计算。

    本次发行的可转换公司债券最后两个计息年度,可转换公司债券持有人在每
年回售条件首次满足后可按上述约定条件行使回售权一次,若在首次满足回售条
件而可转换公司债券持有人未在公司届时公告的回售申报期内申报并实施回售
                                    7
的,该计息年度不应再行使回售权,可转换公司债券持有人不能多次行使部分回
售权。

    2、附加回售条款

    若公司本次发行的可转换公司债券募集资金投资项目的实施情况与公司在
募集说明书中的承诺情况相比出现重大变化,且该变化被中国证监会认定为改变
募集资金用途的,可转换公司债券持有人享有一次回售的权利。可转换公司债券
持有人有权将其持有的可转换公司债券全部或部分按债券面值加上当期应计利
息的价格回售给公司。可转换公司债券持有人在附加回售条件满足后,可以在公
司公告后的附加回售申报期内进行回售,该次附加回售申报期内不实施回售的,
自动丧失该附加回售权。

    表决结果:赞成 8 票;反对 0 票;弃权 0 票。

    (十三)转股年度有关股利的归属

    因本次发行的可转换公司债券转股而增加的公司股票享有与原股票同等的
权益,在股利发放的股权登记日当日登记在册的所有普通股股东(含因可转换公
司债券转股形成的股东)均参与当期股利分配,享有同等权益。

    表决结果:赞成 8 票;反对 0 票;弃权 0 票。

    (十四)发行方式及发行对象

    本次可转换公司债券的具体发行方式由公司股东大会授权董事会与保荐机
构(主承销商)协商确定。本次可转换公司债券的发行对象为持有中国证券登记
结算有限责任公司上海分公司证券账户的自然人、法人、证券投资基金、符合法
律规定的其他投资者等(国家法律、法规禁止者除外)。

    表决结果:赞成 8 票;反对 0 票;弃权 0 票。

    (十五)向原股东配售的安排

    本次发行的可转换公司债券向公司原股东实行优先配售,原股东有权放弃配
售权。公司向原股东优先配售的具体数量和比例提请股东大会授权董事会根据发
行时具体情况确定,并在本次可转换公司债券的发行公告中予以披露。

                                     8
    原股东优先配售之外的余额和原股东放弃优先配售后的部分采用网下对机
构投资者发售和通过上海证券交易所交易系统网上定价发行相结合的方式进行,
余额由承销商包销。具体发行方式由公司股东大会授权董事会与保荐机构(主承
销商)在发行前协商确定。

    表决结果:赞成 8 票;反对 0 票;弃权 0 票。

    (十六)债券持有人会议相关事项

    在本期可转换公司债券存续期间内,当出现以下情形之一时,应当召集债券
持有人会议:

    1、公司拟变更可转换公司债券募集说明书的约定;

    2、公司不能按期支付本期可转换公司债券本息;

    3、公司发生减资(因股权激励回购股份导致的减资除外)、合并、分立、解
散或者申请破产;

    4、担保人(如有)或担保物(如有)发生重大变化;

    5、发生其他对债券持有人权益有重大实质影响的事项;

    6、根据法律、行政法规、中国证监会、上海证券交易所及本规则的规定,
应当由债券持有人会议审议并决定的其他事项。

    下列机构或人士可以提议召开债券持有人会议:

    1、公司董事会书面提议;

    2、单独或合计持有本期可转换公司债券未偿还债券面值总额 10%以上的债
券持有人书面提议;

    3、法律、法规、中国证监会规定的其他机构或人士。

    公司将在本次发行的可转换公司债券募集说明书中约定保护债券持有人权
利的办法,以及债券持有人会议的权利、程序和决议生效条件。

    表决结果:赞成 8 票;反对 0 票;弃权 0 票。


                                     9
    (十七)本次募集资金用途

    本次公开发行可转换公司债券拟募集资金总额不超过人民币 40,000.00 万元
(含 40,000.00 万元),扣除发行费用后,将全部投资于募投项目。本次发行扣除
发行费用后实际募集资金净额低于项目投资总额部分将由公司以自筹资金投入。
如本次募集资金到位时间与项目实施进度不一致,公司可根据实际情况需要以自
筹资金先行投入,募集资金到位后予以置换。

    表决结果:赞成 8 票;反对 0 票;弃权 0 票。

    (十八)担保事项

    本次可转换公司债券采用股票质押担保的方式,公司的控股股东石俊峰作为
出质人将其合法拥有的公司股票作为质押资产进行质押担保,担保范围为公司经
中国证监会核准发行的可转换公司债券本金及利息、违约金、损害赔偿金及实现
债权的合理费用,担保的受益人为全体债券持有人,以保障本次可转换公司债券
的本息按照约定如期足额兑付。

    表决结果:赞成 6 票;反对 0 票;弃权 0 票。

    回避表决情况:董事石俊峰为公司提供担保,系关联担保的一方主体,需回
避表决;董事朱香兰系董事石俊峰的配偶,存在利害关系,需回避表决。

    (十九)募集资金存管

    公司已制定《募集资金管理办法》。本次发行的募集资金将存放于公司董事
会决定的专项账户中,具体开户事宜在发行前由公司董事会确定。

    表决结果:赞成 8 票;反对 0 票;弃权 0 票。

    (二十)本次发行方案的有效期

   公司本次公开发行可转换公司债券方案的有效期为十二个月,自发行方案经
股东大会审议通过之日起计算。
   表决结果:赞成8票;反对0票;弃权0票。
   公司独立董事已对议案发表了明确同意的独立意见。
   上述议案尚需提交公司2019年第二次临时股东大会逐条审议,经公司股东大
                                    10
会审议通过后按照有关程序向中国证监会申报,并最终以中国证监会核准的方案
为准。
    3、审议通过《关于公司公开发行A股可转换公司债券预案的议案》
    具体内容已于 2019 年 6 月 21 日在上海证券交易所官方网站(www.sse.com.cn)
及指定媒体上披露。
    表决结果:赞成 8 票,反对 0 票,弃权 0 票。
    公司独立董事已对议案发表了明确同意的独立意见。
    本议案尚需提交公司 2019 年第二次临时股东大会审议。
    4、审议通过《关于公司公开发行A股可转换公司债券募集资金运用的可行
性分析报告的议案》
    具体内容已于 2019 年 6 月 21 日在上海证券交易所官方网站(www.sse.com.cn)
及指定媒体上披露。
    表决结果:赞成 8 票,反对 0 票,弃权 0 票。
    公司独立董事已对议案发表了明确同意的独立意见。
    本议案尚需提交公司2019年第二次临时股东大会审议。
    5、审议通过《关于公司前次募集资金使用情况的报告的议案》
    具体内容已于 2019 年 6 月 21 日在上海证券交易所官方网站(www.sse.com.cn)
及指定媒体上披露。
    表决结果:赞成 8 票,反对 0 票,弃权 0 票。
    公司独立董事已对议案发表了明确同意的独立意见。
    本议案尚需提交公司2019年第二次临时股东大会审议。
    6、审议通过《关于公司未来三年(2019年-2021年)股东回报规划的议案》
    具体内容已于 2019 年 6 月 21 日在上海证券交易所官方网站(www.sse.com.cn)
及指定媒体上披露。
    表决结果:赞成 8 票,反对 0 票,弃权 0 票。
    公司独立董事已对议案发表了明确同意的独立意见。
    本议案尚需提交公司2019年第二次临时股东大会审议。
    7、审议通过《关于制定<江苏龙蟠科技股份有限公司可转换公司债券之债
券持有人会议规则>的议案》

                                    11
    具体内容已于 2019 年 6 月 21 日在上海证券交易所官方网站(www.sse.com.cn)
及指定媒体上披露。
    表决结果:赞成 8 票,反对 0 票,弃权 0 票。
    公司独立董事已对议案发表了明确同意的独立意见。
    本议案尚需提交公司2019年第二次临时股东大会审议。
    8、审议通过《关于公开发行A股可转换公司债券摊薄即期回报对公司主要
财务指标的影响及填补措施的议案》
    具体内容已于 2019 年 6 月 21 日在上海证券交易所官方网站(www.sse.com.cn)
及指定媒体上披露。
    表决结果:赞成 8 票,反对 0 票,弃权 0 票。
    公司独立董事已对议案发表了明确同意的独立意见。
    本议案尚需提交公司2019年第二次临时股东大会审议。
    9、审议通过《公司控股股东、实际控制人及全体董事、高级管理人员关于
保证公司填补即期回报措施切实履行承诺的议案》
    具体内容已于 2019 年 6 月 21 日在上海证券交易所官方网站(www.sse.com.cn)
及指定媒体上披露。
    表决结果:赞成 8 票,反对 0 票,弃权 0 票。
    公司独立董事已对议案发表了明确同意的独立意见。
    本议案尚需提交公司2019年第二次临时股东大会审议。
    10、审议通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行A股可
转换公司债券事宜的议案》
    为保证公司本次公开发行可转换公司债券工作高效、有序推进和顺利实施,
依照相关法律、法规及《公司章程》的相关规定,提请股东大会授权董事会或其
授权人士全权处理以下相关事宜,授权内容主要包括:
    (1)在法律、法规和《公司章程》允许的范围内,按照监管部门的意见,
结合公司的实际情况,对本次可转债的发行条款进行适当修订、调整和补充,在
发行前明确具体的发行条款及发行方案,制定和实施本次可转债的最终方案,包
括但不限于确定发行证券种类、发行规模、票面金额和发行价格、债券期限、债
券利率、初始转股价格的确定及调整、转股价格向下修正、赎回、回售、向原股

                                    12
东优先配售的安排、债券持有人会议的权利及其召开程序以及决议的生效条件、
决定本次发行时机、增设募集资金专户、签署募集资金专户存储监管协议及其它
与发行方案相关的一切事宜;
    (2)在股东大会审议批准的募集资金投向范围内,根据本次发行募集资金
投资项目实际进度及实际资金需求,调整或决定募集资金的具体使用安排;根据
项目的实际进度及经营需要,在募集资金到位前,公司可自筹资金先行实施本次
可转债募集资金投资项目,待募集资金到位后再予以置换;根据国家规定、相关
监管部门的要求及市场状况对募集资金投资项目进行必要的调整;
   (3)如监管部门对于发行可转债的政策发生变化或市场条件发生变化,除
涉及有关法律、法规及公司章程规定须由股东大会重新表决的事项外,对本次公
开发行可转债的具体方案等相关事项进行相应调整;
    (4)在出现不可抗力或其他足以使本次可转债方案难以实施、或者虽然可
以实施但会给公司带来不利后果之情形,或发行可转换公司债券政策发生变化时,
酌情决定本次发债方案延期实施;
    (5)聘请相关中介机构,办理本次可转债发行事宜;根据监管部门的要求
制作、修改、报送有关本次发行及上市的申报材料;
    (6)修改、补充、签署、递交、呈报、执行本次发行过程中发生的一切协
议、合同和文件(包括但不限于承销及保荐协议、与募集资金投资项目相关的协
议、聘用中介机构协议等);
    (7)根据可转债发行和转股情况适时修改《公司章程》中的相关条款,并
办理工商备案、注册资本变更登记、可转债挂牌上市等事宜;
    (8)在相关法律法规允许的情况下,办理本次发行可转换公司债券的其他
相关事宜。
    上述授权事项有效期为 12 个月,自股东大会审议通过之日起计算。
    表决结果:赞成 8 票,反对 0 票,弃权 0 票。
    公司独立董事已对议案发表了明确同意的独立意见。
    本议案尚需提交公司2019年第二次临时股东大会审议。
    11、审议通过《关于公司最近五年未被证券监管部门和交易所采取监管措施
或处罚的情况说明的议案》

                                    13
    具体内容已于 2019 年 6 月 21 日在上海证券交易所官方网站(www.sse.com.cn)
及指定媒体上披露。
    表决结果:赞成 8 票,反对 0 票,弃权 0 票。
    公司独立董事已对议案发表了明确同意的独立意见。
    本议案尚需提交公司2019年第二次临时股东大会审议。

    12、审议《关于变更注册资本及修改公司章程的议案》

    表决结果:赞成 8 票;反对 0 票;弃权 0 票。

    本议案尚需提交公司2019年第二次临时股东大会审议。

    13、审议《关于调整期货套期保值业务额度的议案》

    表决结果:赞成 8 票;反对 0 票;弃权 0 票。

    公司独立董事已对议案发表了明确同意的独立意见。

    本议案无需提交公司 2019 年第二次临时股东大会审议。

    14、审议《关于补选董事的议案》

    表决结果:赞成 8 票;反对 0 票;弃权 0 票。

    公司独立董事已对议案发表了明确同意的独立意见。

    本议案尚需提交公司 2019 年第二次临时股东大会审议。

    15、审议《关于调整公司 2017 年限制性股票激励计划限制性股票回购数量
和回购价格的议案》

    表决结果:赞成 5 票;反对 0 票;弃权 0 票。

    公司董事吕振亚、沈志勇、秦建为本次股权激励计划的激励对象,上述人员
回避表决,其他非关联董事参与本议案的表决。公司独立董事已对议案发表了明
确同意的独立意见。

    公司 2018 年第一次临时股东大会已授权公司董事会办理 2017 年股权激励
计划有关事项,包括但不限于调整公司限制性股票激励计划限制性股票回购数量
和回购价格,因此本议案无需提交公司 2019 年第二次临时股东大会审议。

    16、审议《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股
票的议案》

    表决结果:赞成 5 票;反对 0 票;弃权 0 票。
                                    14
    公司董事吕振亚、沈志勇、秦建为本次股权激励计划的激励对象,上述人员
回避表决,其他非关联董事参与本议案的表决。公司独立董事已对议案发表了明
确同意的独立意见。

    公司2018年第一次临时股东大会已授权公司董事会办理2017年股权激励计
划有关事项,包括但不限于对激励对象尚未解除限售的限制性股票回购注销,因
此本议案无需提交公司2019年第二次临时股东大会审议。
    17、审议通过《关于提请召开2019年第二次临时股东大会的议案》
   表决结果:赞成 8 票;反对 0 票;弃权 0 票。

三、上网公告附件

    独立董事关于第二届董事会第二十次会议相关事项的事前认可意见

    独立董事关于第二届董事会第二十次会议相关事项的独立意见

四、报备文件

    第二届董事会第二十次会议决议




    特此公告。



                                        江苏龙蟠科技股份有限公司董事会
                                                      2019年 6月21日




                                   15

关闭窗口