兆易创新关于2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第一个行权期及解除限售期行权条件及解除限售条件成就的公告

证券代码:603986            证券简称:兆易创新         公告编号:2019-075

                北京兆易创新科技股份有限公司
 关于2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授
 予第一个行权期及解除限售期行权条件及解除限售
                           条件成就的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


       重要内容提示:
    1、本次符合行权条件及解除限售条件的激励对象共计 177 人。
    2、限制性股票解除限售数量:26.5059 万股,占目前公司总股本的 0.083%。
    3、股票期权拟行权数量:61.3188 万股;首次授予股票期权行权价格:
103.045 元/股。
    4、股票期权拟行权股票来源:公司向激励对象定向增发的本公司 A 股普通
股。
    5、本次行权和解除限售事宜需在有关机构办理相关手续结束后方可行权和
解除限售,届时公司将发布相关提示性公告,敬请投资者注意。
    6、第一个行权期可行权股票期权若全部行权,公司股份仍具备上市条件。



    北京兆易创新科技股份有限公司(以下简称“公司”)于 2019 年 8 月 26
日召开第三届董事会第七次会议,审议通过了《关于 2018 年股票期权与限制性
股票激励计划首次授予第一个行权期及解除限售期行权条件及解除限售条件成
就的议案》,现将相关事项公告如下:

       一、2018 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票批准及实施情况

    1、2018 年 6 月 26 日,公司第二届董事会第二十九次会议审议通过了《关
于<北京兆易创新科技股份有限公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划(草
案)>及其摘要的议案》、《关于北京兆易创新科技股份有限公司<2018 年股票
期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会
授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司第二届监事会第二十五次会议
审议通过相关议案。公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发
展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见。公司已对激励对象
名单在公司内部进行了公示,公示期满后,监事会对本次股权激励计划首次授予
激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。

    2、2018 年 7 月 12 日,公司 2018 年第一次临时股东大会审议并通过了《关
于<北京兆易创新科技股份有限公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划(草
案)>及其摘要的议案》、《关于北京兆易创新科技股份有限公司<2018 年股票
期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会
授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施限制性股票激励计划获得
批准,董事会被授权确定股票期权及限制性股票授予日、在激励对象符合条件时
向激励对象授予股票期权及限制性股票并办理授予股票期权及限制性股票所必
需的全部事宜。

    3、2018 年 7 月 12 日,公司第二届董事会第三十一次会议和第二届监事
会第二十六次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票
的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见,认为激励对象主体资格确认办法
合法有效,确定的授予日符合相关规定。

    4、2019 年 2 月 28 日,公司第三届董事会第二次会议和第三届监事会第
二次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权与限制性股票》的议案。
公司独立董事对此发表了独立意见,认为激励对象主体资格确认办法合法有效,
确定的授予日符合相关规定。

    5、2019 年 6 月 6 日,公司第三届董事会第五次会议和第三届监事会第四次
会议审议通过了《关于回购注销 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授
予的部分股票期权与部分限制性股票的议案》,公司独立董事就相关议案发表了
独立意见,律师出具法律意见书。
    6、2019 年 8 月 26 日,公司第三届董事会第七次会议和第三届监事会第五
次会议审议通过了《关于调整 2018 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项
的议案》,公司独立董事就相关议案发表了独立意见,律师出具法律意见书。

    7、2019 年 8 月 26 日,公司第三届董事会第七次会议和第三届监事会第五
次会议审议通过了《关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第一
个行权期及解除限售期行权条件及解除限售条件成就的议案》,公司独立董事就
相关议案发表了独立意见,律师出具法律意见书。

    二、2018 年股票期权与限制性股票激励计划设定的第一个行权期及解除限
售期行权条件及解除限售条件成就情况

    根据激励计划的相关规定,首次授予股票期权自首次授予登记完成之日起
12 个月为等待期,首次授予限制性股票自首次授予登记完成之日起 12 个月为限
售期。首次授予股票期权第一个行权期为自首次授予股票期权登记完成之日起
12 个月后的首个交易日起至首次授予股票期权登记完成之日起 24 个月内的最后
一个交易日止,首次授予限制性股票第一个解除限售期为自首次授予限制性股票
登记完成之日起 12 个月后的首个交易日起至首次授予限制性股票登记完成之日
起 24 个月内的最后一个交易日止。公司首次授予股票期权和限制性股票的授予
日为 2018 年 7 月 12 日,登记完成日为 2018 年 9 月 6 日。公司首次授予的股票
期权和限制性股票的等待期及限售期即将届满。

  序号                   可行权条件/解除限售条件                    成就情况

              公司未发生以下任一情况:
            (1)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出
         具否定意见或者无法表示意见的审计报告;
            (2)最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计     公司未发生前述情
   一    师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;             形,满足可行权条件
            (3)上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司   及解除限售条件。
         章程、公开承诺进行利润分配的情形;
            (4)法律法规规定不得实行股权激励的;
            (5)中国证监会认定的其他情形。
             激励对象未发生以下任一情形:
            (1)最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选;
            (2)最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定
                                                                激励对象未发生前
         为不适当人选;
            (3)最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监     述情形,满足可行权
  二
         会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施;           条件及解除限售条
           (4)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级
                                                                件。
         管理人员的情形;
            (5)法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;
           (6)中国证监会认定的其他情形。
                                                                公司 2015-2017 年
                                                                营业收入平均值为
                                                                156,914.57 万元,公
             公司业绩考核要求:
                                                                司 2018 年营业收入
             第一个行权期和第一个解除限售期业绩考核目标:以
  三                                                            224,578.63 万元,较
         2015-2017 年营业收入均值为基数,2018 年营业收入增长
                                                                2015 年-2017 年营业
         率不低于 35%。
                                                                收 入 均 值 增 长
                                                                43.12% 。 上述 公 司
                                                                业绩考核达成。
             个人层面绩效考核要求:
             激励对象的个人层面的考核按照公司相关规定组织
         实施。
                                                                除 10 名激励对象离
                                                 个人层面
                  个人层面上一年度考核结果                      职和 2 名激励对象
                                                   系数
                                                                考核结果“不合格”
                            优秀
                                                                不满足行权和解除
                            良好                   100%
                                                                限售条件外,其余
                      符合业绩基本标准
  四                                                            177 名激励对象个
                            合格                   70%
                                                                人考核结果符合业
                           不合格                   0%
                                                                绩基本标准,均满足
             若各年度公司层面业绩考核达标,激励对象个人当年
                                                                全部行权条件和解
         实际行权额度/解除限售额度=个人层面系数×个人当年
                                                                除限售条件。
         计划行权额度/解除限售额度。
             激励对象考核当年不能行权的股票期权,由公司注
         销。激励对象考核当年不能解除限售的限制性股票,由公
         司回购注销,回购价格为授予价格。

    综上所述,董事会认为公司设定的第一个行权期及解除限售期行权条件及解
除限售条件已经成就,根据公司激励计划的行权和解除限售安排,第一个行权期
及解除限售期可行权数据及解除限售数量分别占获授股票期权和限制性股票数
量比例为 30%,即公司 177 名激励对象第一期可行权期可行权的股票期权共计
61.3188 万股,第一个解除限售期可解除限售的限制性股票共计 26.5059 万股,
公司按照激励计划的相关规定办理第一期行权及解除限售相关事宜。

    三、公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期及解除限售
期的行权及解除限售安排

    (一)股票期权的行权安排

    1、授予日:2018 年 7 月 12 日。

    2、股票来源:公司向激励对象定向发行本公司 A 股普通股

    3、首次授予的股票期权第一个行权期可行权的激励对象共计 177 人,可行
权的股票期权为 61.3188 万股。

    若在行权前公司有资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或
缩股等事项,股权期权数量将进行相应调整。

    4、首次授予股票期权的行权价格为:103.045 元/股。

    若在行权前公司有派息、资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、
配股或缩股等事项,股权期权行权价格将进行相应调整。

    5、行权方式:批量行权。

    6、行权安排:本次股票期权行权期限为 2019 年 9 月 6 日起至 2020 年 9 月
5 日止。公司董事会将根据政策规定的行权窗口期,统一办理激励对象股票期权
行权及相关的行权股份登记手续,并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司办理完毕股份变更登记手续当日确定为行权日,同时于行权完毕后办理工商变
更登记及其他一切相关手续。

    7、激励对象行权情况

                                                               单位:万股
                                 获授的股票
                                                本次可行权股票 本次可行权数量占获
  姓名              职务         期权数量(万
                                                期权数量(万股) 授股票期权数量比例
                                     股)

一、董事、监事、高级管理人员
 陈永波           副总经理            7              2.1                30%
  郑涛            副总经理           6.3             1.89               30%
董事、监事、高级管理人员小计         13.3            3.99               30%
二、其他激励对象

中层管理人员及核心技术(骨干)
                                   191.096         57.3288              30%
          (175 人)

          合计(177 人)           204.396         61.3188              30%

    (注:上述可行权数量已剔除不符合激励条件及不符合行权条件的激励对象
需要注销及正在注销的股票期权。)

    (二)限制性股票解除限售安排

    1、本次符合解除限售条件的激励对象共计 177 人,可解除限售的限制性股
票数量 26.5059 万股,占公司目前总股本的 0.083%。

    第一个解除限售期可解除限售的对象及限制性股票数量如下:

                                                                       单位:万股

                                                                 本次解除限售数量占
                                 获授的限制     本次解除限售限
  姓名              职务                                         获授限制性股票数量
                                 性股票数量       制性股票数量
                                                                       比例

一、董事、监事、高级管理人员
 陈永波           副总经理            3              0.9                30%
  郑涛            副总经理           2.7             0.81               30%
董事、监事、高级管理人员小计         5.7             1.71               30%
二、其他激励对象

中层管理人员及核心技术(骨干)
                                    82.653         24.7959              30%
          (175 人)

          合计(177 人)            88.353         26.5059              30%

    (注:上述可解除限售数量已剔除不符合激励条件及不符合解除限售条件的
激励对象需要回购注销及正在回购注销的限制性股票。)

    四、董事会薪酬及考核委员会的核查意见
    公司董事会薪酬与考核委员会对本次激励计划首次授予部分第一个行权期
及解除限售期可行权条件及解除限售条件是否成就情况及激励对象名单进行了
核查,180 名激励对象中 177 名激励对象满足全部可行权条件及解除限售条件,
3 名激励对象不满足可行权条件及解除限售条件。因此,本次激励计划第一个可
行权及可解除限售人员为 177 人,可行权的股票期权数量合计 61.3188 万股,可
解除限售的限制性股票合计 26.5059 万股。 本次可行权及解除限售激励对象资
格符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2018 年股票期权与限制性股票
激励计划(草案)》等的有关规定,可行权及可解除限售的激励对象的资格合法、
有效。

    五、监事会意见

    公司监事会对激励对象名单进行核查后认为,公司 177 名激励对象行权及解
除限售资格合法有效,满足公司《2018 年股票期权与限制性股票激励计划(草
案)》设定的第一个行权期及解除限售期的可行权条件及可解除限售条件,同意
公司为 177 名激励对象办理第一个行权期的 61.3188 万股股票期权的行权手续及
第一个解除限售期的 26.5059 万股限制性股票的解除限售手续。

    六、独立董事的意见

    公司层面 2018 年度业绩已达到考核目标,且首次授予的激励对象中 177 名
激励对象个人业绩考核结果均为“符合业绩基本标准”及以上,2 名激励对象个
人业绩考核结果为“不合格”,1 名激励对象近期已经离职,根据公司《2018
年股票期权与限制性股票激励计划(草案)》等规定的可行权条件及解除限售条
件,公司激励计划第一个行权期及解除限售期的行权及解除限售所需满足的公司
层面业绩考核条件、个人层面绩效考核条件均已达成,且公司及激励对象均未发
生公司《2018 年股票期权与限制性股票激励计划(草案)》中规定的不得行权
及不得解除限售的情形。本次行权及解除限售符合公司《2018 年股票期权与限
制性股票激励计划(草案)》中的有关规定,激励对象符合可行权及可解除限售
的资格条件,其作为本次可行权及可解除限售的激励对象主体资格合法、有效,
不存在损害公司及全体股东利益的情形。上述议案的决策程序符合法律、行政法
规及《公司章程》的规定,会议程序合法、决议有效,符合公司及全体股东的利
益。

       七、律师的法律意见

    北京市中伦(深圳)律师事务所认为,公司本次股权激励计划第一个行权期
行权条件及解除限售期解除限售条件已经成就,并已取得现阶段必要的批准和授
权,符合《管理办法》《公司章程》及《股权激励计划》的相关规定。

    特此公告。

                                   北京兆易创新科技股份有限公司董事会
                                             2019 年 8 月 27 日

关闭窗口