兆易创新关于调整2018年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的公告

证券代码:603986            证券简称:兆易创新            公告编号:2019-074


               北京兆易创新科技股份有限公司
 关于调整 2018 年股票期权与限制性股票激励计划相关
                     事项的公告
      本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

  述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    北京兆易创新科技股份有限公司(以下简称“公司”)于 2019 年 8 月 26 日召开
第三届董事会第七次会议,审议通过了《关于调整 2018 年股票期权与限制性股票激
励计划相关事项的议案》,现将相关事项公告如下:

    一、2018 年股权激励计划概述

    1、2018 年 6 月 26 日,公司第二届董事会第二十九次会议审议通过了《关于
<北京兆易创新科技股份有限公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划(草案)>
及其摘要的议案》、 关于北京兆易创新科技股份有限公司<2018 年股票期权与限制性
股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权
激励相关事宜的议案》。公司第二届监事会第二十五次会议审议通过相关议案。公司
独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全
体股东利益的情形发表独立意见。公司已对激励对象名单在公司内部进行了公示,
公示期满后,监事会对本次股权激励计划首次授予激励对象名单进行了核查并对公
示情况进行了说明。


    2、2018 年 7 月 12 日,公司 2018 年第一次临时股东大会审议并通过了《关
于<北京兆易创新科技股份有限公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划(草
案)>及其摘要的议案》、《关于北京兆易创新科技股份有限公司<2018 年股票期权与
限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办


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理股权激励相关事宜的议案》。公司实施限制性股票激励计划获得批准,董事会被授
权确定股票期权及限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票
期权及限制性股票并办理授予股票期权及限制性股票所必需的全部事宜。

    3、2018 年 7 月 12 日,公司第二届董事会第三十一次会议和第二届监事会第
二十六次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议
案》。公司独立董事对此发表了独立意见,认为激励对象主体资格确认办法合法有效,
确定的授予日符合相关规定。

    4、2019 年 2 月 28 日,公司第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次
会议审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权与限制性股票》的议案。公司
独立董事对此发表了独立意见,认为激励对象主体资格确认办法合法有效,确定的
授予日符合相关规定。

    5、2019 年 6 月 6 日,公司第三届董事会第五次会议和第三届监事会第四次会
议审议通过了《关于回购注销 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的部
分股票期权与部分限制性股票的议案》,公司独立董事就相关议案发表了独立意见,
律师出具法律意见书。

    6、2019 年 8 月 26 日,公司第三届董事会第七次会议和第三届监事会第五次会
议审议通过了《关于调整 2018 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》,
公司独立董事就相关议案发表了独立意见,律师出具法律意见书。


    二、调整事由及调整结果

    2019 年 5 月 20 日召开的 2018 年年度股东大会审议通过了 2018 年年度利润分配
方案,2018 年年度利润分配实施方案为:本次利润分配以方案实施前的公司总股本
284,894,488 股为基数,每 10 股派发现金红利 2.85 元(含税),该利润分配方案已于
2019 年 6 月 3 日实施完毕。根据《上市公司股权激励管理办法》以及《2018 年股票
期权与限制性股票激励计划(草案)》的相关规定应对股票期权行权价格和限制性股
票回购价格进行相应调整。


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    2018 年激励计划授予的股票期权及限制性股票登记完成之后,公司实施了 2018
年度权益分派,因此相关权益的价格也需要再次进行调整。

    1、股票期权行权价格的调整

    派息:P=P0-V

    其中:P0 为调整前的行权价格;V 为每股的派息额;P 为调整后的行权价格。
经派息调整后,P 仍须为正数。

    首次授予股票期权的行权价格=103.33-0.285=103.045 元/股。

    预留授予股票期权的行权价格=93.02-0.285=92.735 元/股。

    2、限制性股票回购价格的调整

    派息:P=P0-V

    其中:P0 为调整前的每股限制性股票回购价格;V 为每股的派息额;P 为调整
后的每股限制性股票回购价格。

    首次授予限制性股票回购价格=51.67-0.285=51.385 元/股。

    预留授予限制性股票回购价格=46.51-0.285=46.225 元/股。

    根据 2018 年第一次临时股东大会的授权,本次调整属于授权范围内事项,经公
司董事会审议通过即可,无需再次提交股东大会审议。

    三、本次调整对公司的影响

    公司本次对激励计划股票期权行权价格及限制性股票回购价格的调整不会对公
司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

    四、独立董事意见

    独立董事审核后认为:

    公司本次对激励计划相关权益价格的调整,符合《上市公司股权激励管理办法》


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以及公司激励计划中的相关规定。因此,我们同意公司的上述调整。

    五、监事会核查意见

    监事会对公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划的调整事项进行了认真核
查,认为:本次对 2018 年股票期权与限制性股票激励计划行权价格及回购价格的调
整符合《上市公司股权激励管理办法》、《公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计
划(草案)》及其摘要的相关规定,不存在损害公司股东利益的情形。

    六、律师法律意见

    北京市中伦(深圳)律师事务所认为,本次股权激励计划的调整已取得现阶段
必要的批准和授权,符合《管理办法》《公司章程》及《股权激励计划》的相关规定。

    特此公告。



                                         北京兆易创新科技股份有限公司董事会

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