兆易创新2019年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

证券代码:603986             证券简称:兆易创新              公告编号:2019-073


                   北京兆易创新科技股份有限公司
   2019 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重

大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》(证监会公告[2012]44 号)和上海证券交易所发布的《上海证券交易所
上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等有关规定,北京兆易创新科技股份有限
公司(以下简称“公司”或“本公司”)董事会编制了截至 2019 年 6 月 30 日止的《关
于公司 2019 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

    一、募集资金基本情况

    (一)实际募集资金金额、资金到位时间

    经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1643 号文件核准,并经上海证券交易所
(自律监管决定书[2016]215 号)同意,2016 年 8 月 10 日,公司采用网下向询价对象询
价配售与网上资金申购发行相结合的方式向社会公开发行人民币普通股 25,000,000 股,
每股面值 1.00 元,每股发行价格为 23.26 元,共计募集资金 581,500,000.00 元,扣除证
券承销费人民币 47,030,700.00 元,余额人民币 534,469,300.00 元,包括待支付发行费用
17,940,000.00 元和募集资金净额 516,529,300.00 元。于 2016 年 8 月 12 日由主承销商申
万宏源证券承销保荐有限责任公司公司划入公司在招商银行股份有限公司北京清华园
支行开立的 110902562710902 账号内,并经瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)瑞华验
字[2016]第 01500020 号《验资报告》验证。

    (二)募集资金累计使用金额及当前余额

    截止到 2019 年 6 月 30 日,本年度公司共使用募集资金 3,022.44 万元,累计使用募
集资金 49,175.00 万元。使用情况如下:

    本年度直接投入募投项目使用募集资金 3,022.44 万元,累计投入募投项目 49,175.00
                                         1
万元;

      另外募集资金专户产生了一定的利息收入及手续费支出,明细如下:

      1、本年度募集资金专户收到银行存款利息 85.89 万元,累计收到银行存款利息
876.10 万元;

      2、本年度募集资金专户手续费支出 0.04 万元,累计手续费支出 0.54 万元。

      截至 2019 年 6 月 30 日,公司募集资金专用账户余额 5,147.50 万元。

      二、募集资金管理情况

      为规范募集资金的管理和使用,切实保护投资者权益,公司制定了《北京兆易创新
科技股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“募集资金管理制度”),经 2016 年第
三次临时股东大会审议通过执行。

      按照公司《募集资金管理制度》的规定和要求,2016 年 8 月 15 日,公司分别与江
苏银行股份有限公司北京分行、华夏银行股份有限公司北京分行、中国建设银行股份有
限公司北京地坛支行、招商银行股份有限公司北京清华园支行(合称“募集资金专户存
储银行”)及保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司签订了《募集资金专户存储
三方监管协议》。2017 年 2 月 15 日,公司(甲方)、公司全资子公司合肥格易集成电路
有限公司(以下简称“合肥格易”)(乙方)、中国工商银行股份有限公司合肥明珠支行
(丙方)、保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司(丁方)签订了《募集资金专
户存储四方监管协议》(以下简称“《四方监管协议》”)。《四方监管协议》内容与上海证
券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异。

      募集资金实行统一管理,专款专用,严格按照《募集资金管理制度》和《货币资金
管理制度》有关规定使用,严格履行申请和审批手续,并及时通知公司保荐人,接受保
荐人代表的监督,保证了三方及四方协议的严格执行。

      截止 2019 年 6 月 30 日,首次公开发行募集资金专户存储情况如下:

                                                                          金额单位:人民币元
 序号                   开户行                          账号          2019.06.30 余额     备注
  1      中国工商银行股份有限公司合肥明珠支行   1302011129100034501              0.00   活期存款
  2      华夏银行股份有限公司北京分行           10242000000239429            4,628.08   活期存款


                                                  2
         3        中国建设银行股份有限公司北京地坛支行      11050162500000000153                   0.88      活期存款
         4        招商银行股份有限公司北京清华园支行        110902562710902               51,470,381.55      活期存款
                                          合计                                            51,475,010.51


       三、本年度募集资金的实际使用情况

             (一)募集资金使用情况表

             截止 2019 年 6 月 30 日,公司募集资金使用情况详见附表 1:募集资金使用情况表”。

             (二)永久补充流动资金情况

             截至 2019 年 6 月 30 日,公司不存在用募集资金永久补充流动资金的情况。

             (三)用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况

             2019 年 1-6 月,公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

             (四)对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况

             经公司董事会、监事会、股东大会审议通过,在确保不影响募集资金项目建设和募
       集资金使用的情况下,公司在获批准的额度范围及有效期内,阶段性购买安全性高、流
       动性好、有保本约定的银行理财产品和结构性存款。

             2019 年 1-6 月相关投资明细如下:
                                                                                                 金额单位:人民币万元
序号     银行账户      理财产品       理财日期          理财金额        赎回日期            赎回金额      理财收益   公告编号
         招商银行
                                    2019 年 1 月 9 日     6,000.00   2019 年 3 月 29 日      6,000.00        44.15      2019-002
         股份有限
                       结构性存
 1       公司北京
                          款
         清华园支                   2019 年 4 月 9 日     5,000.00   2019 年 6 月 28 日      5,000.00        38.36      2019-019
             行
                          合计                           11,000.00                          11,000.00        82.51


             截至 2019 年 6 月 30 日,以上全部理财产品均赎回。

             (五)用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

             截止 2019 年 6 月 30 日,本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷
       款情况。

             (六)超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况
                                                               3
    截止 2019 年 6 月 30 日,本公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目(包括
收购资产等)的情况。

    (七)结余募集资金使用情况

    截止 2019 年 6 月 30 日,本公司不存在将募集资金投资项目结余资金用于其他募集
资金投资项目或者非募集资金投资项目的情况。

    四、变更募投项目的资金使用情况

    2018 年 11 月 30 日召开的第二届董事会第三十八次会议、第二届监事会第三十次会
议,审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》。在募投项目实施主体、募
集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下,公司根据目前募投项目的实施进度,
决定对原计划在 2018 年 12 月 31 日研发完成的“NAND 闪存技术开发、应用及产业化
项目”延期至 2019 年 12 月 31 日。延期的原因主要是:NAND 闪存芯片研发复杂度高,
与供应链合作伙伴的工艺技术成熟度紧密相关。结合相关合作供应商的规划调整及市场
情况变化,根据项目实际研发情况,并经过谨慎的研究、论证,公司拟调整“NAND 闪
存技术开发、应用及产业化项目”募投项目的实施进度,将该募投项目延期至 2019 年
12 月 31 日。

    五、募集资金使用及披露中存在的问题

    本公司董事会认为本公司已按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
(2013 年修订)》和上市公司临时公告格式指引第十六号的相关规定及时、真实、准确、
完整的披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况,不存在募集资金管理违规的情
况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。



                                           北京兆易创新科技股份有限公司董事会
                                                      2019年8月27日



附表 1:募集资金使用情况对照表




                                       4
                                                         募集资金使用情况对照表
                                                                            2019 年 6 月
编制单位:北京兆易创新科技股份有限公司                                                                                                            金额单位:人民币万元

募集资金总额                                                                   本年度投入募集资金总额
                                                           53,446.93                                                                                          3,022.44
变更用途的募集资金总额
                                                                               已累计投入募集资金总额
变更用途的募集资金总额比例                                                                                                                                    49,175.00

                                                                                            截至期末累
                                                                                                           截至期末                                               项目可行
                 已变更项     募集资金                 截至期末    本年度      截至期末     计投入金额                     项目达到预                  是否达
                                           调整后投                                                        投入进度                        本年度实               性是否发
 承诺投资项目    目(含部分   承诺投资                 承诺投入    投入金      累计投入     与承诺投入                     定可使用状                  到预计
                                            资总额                                                         (%)(4)                        现的效益               生重大变
                  变更)        总额                   金额(1)         额       金额(2)     金额的差额                       态日期                     效益
                                                                                                           =(2)/(1)                                                  化
                                                                                            (3)=(2)-(1)
NAND 闪存技术
开发、应用及产                             20,358.52   20,358.52   3,022.44     15,775.44      -4,583.08       77.49       2019 年 12 月          0    不适用         否
   业化项目
NOR 闪存技术                                                                                                                                26,541.3
                                           16,018.17   16,018.17        3.62    16,180.36         162.2       101.01       2017 年 12 月                 是           否
及产品改造项目                                                                                                                                    9
     基于
 ARMCortex-M
系列 32 位通用                             11,995.47   11,995.47        0.00    12,127.85         132.4       101.10       2018 年 12 月    7,096.57     是           否
MCU 芯片研发
 及产业化项目
研发中心建设项
                                            3,280.77    3,280.77        0.55     3297.35            16.6      100.51       2017 年 12 月          0    不适用         否
      目
     合计            -                 -   51,652.93   51,652.93   3,026.61     47,381.00      -4,271.93               -         -         33,637.96     -               -


                                                                                 5
                                               NAND 闪存技术开发、应用及产业化项目研发复杂度高,与供应链合作伙伴的工艺技术成熟度紧密
未达到计划进度原因                             相关。结合相关合作供应商的规划调整及市场情况变化,根据该项目实际研发情况,并经过谨慎的
                                               研究、论证,公司调整该募投项目的实施进度,延期至 2019 年 12 月 31 日。

项目可行性发生重大变化的情况说明               截止 2019 年 6 月 30 日项目可行性未发生重大变化。
                                               2016 年 10 月 26 日召开了第二届董事会第五次会议,审议通过了《关于使用募集资金置换预先
                                               已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》,同意公司以募集资金置换预先已投入募投项目的自
募集资金投资项目先期投入及置换情况             筹资金 13,266.62 万元。瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)出具《北京兆易创新科技股份有限公
                                               司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》(瑞华核字[2106]01500110 号)予
                                               以鉴证。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况             不适用

                                               经公司董事会、监事会、股东大会审议通过,在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情
对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况   况下,公司在获批准的额度范围及有效期内,阶段性购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行
                                               理财产品和结构性存款。

用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况   不适用

                                               截至 2019 年 6 月 30 日,公司募集资金结余 5,147.50 万元,其中尚未使用的募集资金 4,271.93 万元,
募集资金结余的金额及形成原因
                                               利息收入扣除手续费导致募集资金净额增加 875.57 万元。
                                               截止到 2019 年 6 月 30 日,研发中心建设项目募集账户资金已使用完毕。研发中心建设大楼实际已
                                               投入 11,020.98 万元,使用募集资金 3,297 万元,其他用自有资金支付,已于 2018 年 5 月达到可使
                                               用状态,相关的研发工作也在进行当中。
                                               截止到 2019 年 6 月 30 日,NOR 闪存技术及产品改造项目募集账户资金已使用完毕,研发项目已
募集资金其他使用情况                           完成,技术指标也达到预期。该项目在备案时预计项目完成后年均可实现净利润 3,429.54 万元,2019
                                               年上半年,该研发项目形成净利润 26,541.39 万元,与预期一致。
                                               截止到 2019 年 6 月 30 日,基于 ARMCortex-M 系列 32 位通用 MCU 芯片研发及产业化项目已使
                                               用完毕,研发项目已完成,技术指标也达到预期。该项目在备案时预计项目完成后年均可实现净利
                                               润 1,960.80 万元,2019 年上半年,该研发项目形成净利润 7,096.57 万元,与预期一致。


                                                           6

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