兆易创新独立董事关于公司第三届董事会第七次会议相关事项的独立意见

             北京兆易创新科技股份有限公司独立董事
  关于公司第三届董事会第七次会议相关事项的独立意见


       根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司
证券发行管理办法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上
市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司股权激励管
理办法》、《北京兆易创新科技股份有限公司 2018 年股票期权与限制性股票激
励计划》及《北京兆易创新科技股份有限公司章程》(以下简称“《公司章
程》”)等有关规定,我们作为公司的独立董事,秉承独立、客观、公正的原则
及立场,在认真审阅本次会议相关文件资料并听取公司的说明后,就本次会议相
关事项发表独立意见如下:

       一、关于公司续聘会计师事务所的独立意见

       我们对公司续聘中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2019 年年报
审计机构和内控审计机构进行了审查,认为中兴华会计师事务所(特殊普通合
伙)具有为上市公司提供财务及内控报告审计服务的经验和能力,能够适应公司
发展的需要,满足公司 2019 年度审计工作的要求。公司续聘会计师事务所的决
策程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定,不存在损害公司及中小股东利
益的情况。鉴于此,我们同意公司聘任其继续担任公司 2019 年度财务审计机构
和内控审计机构,并同意将此议案提交公司股东大会审议。该议案尚需提交股东
大会审议。

       二、关于调整 2018 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的独立意见

    由于公司实施了 2018 年年度权益分派,根据《上市公司股权激励管理办
法》以及《2018 年股票期权与限制性股票激励计划(草案)》的相关规定应对授
予股票期权行权价格及限制性股票回购价格进行调整。

    我们认为:公司本次对激励计划相关权益价格的调整,符合《上市公司股权
激励管理办法》以及公司激励计划中的相关规定。因此,我们同意公司的上述调
整。


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    三、关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期及解除限售
期行权条件及解除限售条件成就的独立意见

    公司层面 2018 年度业绩已达到考核目标,且首次授予的激励对象中 177 名激
励对象个人业绩考核结果均为“符合业绩基本标准”及以上,2 名激励对象个人
业绩考核结果为“不合格”,1 名激励对象近期已经离职,根据公司《2018 年股
票期权与限制性股票激励计划(草案)》等规定的可行权条件及解除限售条件,
公司激励计划第一个行权期及解除限售期的行权及解除限售所需满足的公司层面
业绩考核条件、个人层面绩效考核条件均已达成,且公司及激励对象均未发生公
司《2018 年股票期权与限制性股票激励计划(草案)》中规定的不得行权及不得
解除限售的情形。本次行权及解除限售符合公司《2018 年股票期权与限制性股票
激励计划(草案)》中的有关规定,激励对象符合可行权及可解除限售的资格条
件,其作为本次可行权及可解除限售的激励对象主体资格合法、有效,不存在损
害公司及 全体股东利益的情形。上述议案的决策程序符合法律、行政法规及《公
司章程》的规定,会议程序合法、决议有效,符合公司及全体股东的利益。

    四、关于使用闲置募集资金进行现金管理的独立意见

    在符合国家法律法规及保障投资资金安全的前提下,使用闲置募集资金用于
购买保本型银行理财产品,有利于提高募集资金使用效率,能够获得一定的投资
效益,不存在变相改变募集资金用途的行为,不会影响募集资金项目建设和募集
资金使用,也不会对公司经营活动造成不利影响,不存在损害公司及全体股东,
特别是中小股东利益的情形,符合公司和全体股东利益。相关审批程序符合法律
法规及公司章程的相关规定。

    我们同意公司在决议有效期内滚动使用最高额度不超过人民币 6.5 亿的闲置
募集资金,选择适当的时机,阶段性购买安全性高、流动性好、有保本约定的银
行理财产品或结构性存款。该议案尚需提交股东大会审议。

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