2020年第二次临时股东大会的法律意见书

法律意见书
 上海市锦天城(北京)律师事务所
关于宁波长鸿高分子科技股份有限公司
   2020 年第二次临时股东大会之
    法律意见书
                                                                 法律意见书
            上海市锦天城(北京)律师事务所
            宁波长鸿高分子科技股份有限公司
               2020 年第二次临时股东大会之
                            法律意见书
致:宁波长鸿高分子科技股份有限公司
    根据《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华人民共和
国公司法》(以下简称“《公司法》”)和中国证券监督管理委员会《上市公司股
东大会规则(2016年修订)》(以下简称“《股东大会规则》”)等法律、法规和其
他有关规范性文件的要求,上海市锦天城(北京)律师事务所(以下简称“本所”)
接受宁波长鸿高分子科技股份有限公司(以下简称“公司”)委托,指派本所律师
参加公司2020年第二次临时股东大会(以下简称“本次股东大会”)并见证。
   本所声明:本所律师仅对本次股东大会的召集程序、召开程序、出席会议人员
资格、召集人资格、表决程序、表决结果及会议决议发表法律意见,并不对本次
股东大会所审议的议案、议案所涉及的数字及内容发表意见。本所律师同意将本
法律意见书随本次股东大会其他信息披露资料一并公告。
   本法律意见书仅供见证公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用,不
得用作任何其他目的。
   本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经
发生或者存在的事实,严格履行了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,
进行了充分的核查验证,保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整,所
发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并
承担相应法律责任。
   本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求,按照律师行业公认的业务标
准、道德规范和勤勉尽责的精神,对本次股东大会所涉及的有关事项和相关文件
                                                               法律意见书
进行了必要的核查和验证,现场出席了本次股东大会,并出具法律意见如下:
     一、本次股东大会的召集、召开程序
    (一)本次股东大会的召集程序
    本次股东大会由公司董事会根据2020年10月9日召开的公司第一届董事会第
二十一次会议决议召集。经本所律师查验,公司董事会于2020年10月12日在上海
证券交易所网站、巨潮资讯网公告了《宁波长鸿高分子科技股份有限公司关于召
开2020年第二次临时股东大会的通知》(以下简称“会议通知”)。
    (二)本次股东大会的召开程序
    本次股东大会采取现场表决和网络投票相结合的方式进行。其中,根据本所
律师见证,现场会议于2020年10月27日(星期二)下午14:00时在浙江省宁波市
鄞州区海晏北路800号宁波国大雷迪森广场酒店第一会议室如期召开;采用上海
证券交易所网络投票系统,通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当
日的交易时间段,即9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00;通过上海证券交易所
互联网投票平台进行网络投票的具体时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
    本所律师认为,本次股东大会实际召开的时间、地点与会议通知所载明的内
容一致,符合相关法律、《股东大会规则》及《宁波长鸿高分子科技股份有限公
司章程》(以下简称“《公司章程》”)的规定。
     二、本次股东大会出席会议人员资格与召集人资格
    (一)出席本次股东大会人员的资格
   1、根据本所律师对现场出席本次股东大会的公司股东的证券账户卡、股东
代理人的授权委托书、身份证明、出席会议人员签名册等相关资料的查验,并结
合上海证券信息有限公司提供的网络投票结果统计表,出席本次股东大会的公司
股东及股东代理人共8人,代表公司股份数为381,137,961股,占公司股份总数的
83.0649%。上述人员均为公司董事会确定的本次股东大会股权登记日在中国证券
登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东及其授权代理人。
   其中,通过现场投票的股东及股东代理人共6人,代表股份316,921,696股,
                                                              法律意见书
占公司股份总数的69.0697%;通过网络投票的公司股东及股东代理人共计2人,
代表公司股份数为64,216,265股,占公司股份总数的13.9952%。
   通过现场和网络投票的除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计
持有公司5%以上股份以外的股东及股东代理人(以下称“中小股东”)共计5人,
代表股份3,000,700股,占公司股份总数的0.6539%。其中,通过现场投票的中小
股东及股东代理人共4人,代表股份3,000,200股,占公司股份总数的0.6538%;通
过网络投票的中小股东及股东代理人共1人,代表股份500股,占公司股份总数的
0.0001%。
   2、公司董事、监事、高级管理人员与本所律师出席、列席了本次股东大会。
   本所律师认为,上述出席或列席本次股东大会人员资格合法有效,符合《公
司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。
    (二)本次股东大会召集人资格
    本次股东大会的召集人为公司董事会,召集人资格符合《公司法》、《股东
大会规则》和《公司章程》的有关规定。
    三、本次股东大会的表决程序与表决结果
    根据本所律师的查验,本次股东大会以现场表决及网络投票相结合的方式表
决了会议通知中列明的下列议案:
    1、《关于公司董事会换届选举暨选举第二届董事会非独立董事候选人的议
案》;
    本次会议以累积投票方式审议通过《关于公司董事会换届选举暨选举第二届
董事会非独立董事候选人的议案》,同意选举陶春风先生、白骅先生、仲章明先
生、邵辉先生为公司第二届董事会非独立董事。
    根据《公司章程》及相关法律规定,本议案在累积投票制下选举董事的有效
表决权总票数为出席本次股东大会的股东所持有表决权股份乘以董事应选人数
的结果,即共计1,524,551,844票,具体表决情况如下:
    1.1 关于选举陶春风先生为公司第二届董事会非独立董事的议案;
                                                               法律意见书
    表决情况:
    同意316,922,196票,占出席会议股东所持有表决权股份的83.1515%;弃权
64,215,765票,占出席会议股东所持有表决权股份的16.8484%;反对0票,占出席
会议股东所持有表决权股份的0%。
    中小股东表决情况:
    同意3,000,700票,占出席会议中小股东所持股份的100%;弃权0票(其中,
因未投票默认弃权0票),占出席会议中小股东所持股份的0%;反对0票,占出
席会议中小股东所持股份的0%。
    1.2 关于选举白骅先生为公司第二届董事会非独立董事的议案;
    表决情况:
    同意316,922,196票,占出席会议股东所持有表决权股份的83.1515%;弃权
64,215,765票,占出席会议股东所持有表决权股份的16.8484%;反对0票,占出席
会议股东所持有表决权股份的0%。
    中小股东表决情况:
    同意3,000,700票,占出席会议中小股东所持股份的100%;弃权0票(其中,
因未投票默认弃权0票),占出席会议中小股东所持股份的0%;反对0票,占出
席会议中小股东所持股份的0%。
    1.3 关于选举仲章明先生为公司第二届董事会非独立董事的议案;
    表决情况:
    同意316,922,196票,占出席会议股东所持有表决权股份的83.1515%;弃权
64,215,765票,占出席会议股东所持有表决权股份的16.8484%;反对0票,占出席
会议股东所持有表决权股份的0%。
    中小股东表决情况:
    同意3,000,700票,占出席会议中小股东所持股份的100%;弃权0票(其中,
因未投票默认弃权0票),占出席会议中小股东所持股份的0%;反对0票,占出
                                                               法律意见书
席会议中小股东所持股份的0%。
    1.4 关于选举邵辉先生为公司第二届董事会非独立董事的议案;
    表决情况:
    同意316,922,196票,占出席会议股东所持有表决权股份的83.1515%;弃权
64,215,765票,占出席会议股东所持有表决权股份的16.8484%;反对0票,占出席
会议股东所持有表决权股份的0%。
    中小股东表决情况:
    同意3,000,700票,占出席会议中小股东所持股份的100%;弃权0票(其中,
因未投票默认弃权0票),占出席会议中小股东所持股份的0%;反对0票,占出
席会议中小股东所持股份的0%。
    2、《关于公司董事会换届选举暨选举第二届董事会独立董事候选人的议案》;
    本次会议以累积投票方式审议通过《关于公司董事会换届选举暨选举第二届
董事会独立董事候选人的议案》,同意选举张雁女士、赵意奋女士、张艳女士为
公司第二届董事会董事。
    根据《公司章程》及相关法律规定,本议案在累积投票制下选举独立董事的
有效表决权总票数为出席本次股东大会的股东所持有表决权股份乘以独立董事
应选人数的结果,即共计1,143,413,883票,具体表决情况如下:
    2.1 关于选举张雁女士为公司第二届董事会独立董事的议案;
    表决情况:
    同意316,922,196票,占出席会议股东所持有表决权股份的83.1515%;弃权
64,215,765票,占出席会议股东所持有表决权股份的16.8484%;反对0票,占出席
会议股东所持有表决权股份的0%。
    中小股东表决情况:
    同意3,000,700票,占出席会议中小股东所持股份的100%;弃权0票(其中,
因未投票默认弃权0票),占出席会议中小股东所持股份的0%;反对0票,占出
                                                               法律意见书
席会议中小股东所持股份的0%。
    2.2 关于选举赵意奋女士为公司第二届董事会独立董事的议案;
    表决情况:
    同意316,922,196票,占出席会议股东所持有表决权股份的83.1515%;弃权
64,215,765票,占出席会议股东所持有表决权股份的16.8484%;反对0票,占出席
会议股东所持有表决权股份的0%。
    中小股东表决情况:
    同意3,000,700票,占出席会议中小股东所持股份的100%;弃权0票(其中,
因未投票默认弃权0票),占出席会议中小股东所持股份的0%;反对0票,占出
席会议中小股东所持股份的0%。
    2.3 关于选举张艳女士为公司第二届董事会独立董事的议案。
    表决情况:
    同意316,922,196票,占出席会议股东所持有表决权股份的83.1515%;弃权
64,215,765票,占出席会议股东所持有表决权股份的16.8484%;反对0票,占出席
会议股东所持有表决权股份的0%。
    中小股东表决情况:
    同意3,000,700票,占出席会议中小股东所持股份的100%;弃权0票(其中,
因未投票默认弃权0票),占出席会议中小股东所持股份的0%;反对0票,占出
席会议中小股东所持股份的0%。
    3、《关于公司监事会换届选举暨选举第二届监事会非职工代表监事的议案》;
    本次会议以累积投票方式审议通过《关于公司监事会换届选举暨选举第二届
监事会非职工代表监事的议案》,同意选举蒋林波先生、汤旸先生为公司第二届
监事会监事。
    根据《公司章程》及相关法律规定,本议案在累积投票制下选举监事的有效
表决权总票数为出席本次股东大会的股东所持有表决权股份乘以监事应选人数
                                                              法律意见书
的结果,即共计762,275,922票,具体表决情况如下:
    3.1 关于选举蒋林波先生为公司第二届监事会非职工代表监事的议案;
    表决情况:
    同意316,922,196票,占出席会议股东所持有表决权股份的83.1515%;弃权
64,215,765票,占出席会议股东所持有表决权股份的16.8484%;反对0票,占出席
会议股东所持有表决权股份的0%。
    中小股东表决情况:
    同意3,000,700票,占出席会议中小股东所持股份的100%;弃权0票(其中,
因未投票默认弃权0票),占出席会议中小股东所持股份的0%;反对0票,占出
席会议中小股东所持股份的0%。
    3.2 关于选举汤旸先生为公司第二届监事会非职工代表监事的议案;
    表决情况:
    同意316,922,196票,占出席会议股东所持有表决权股份的83.1515%;弃权
64,215,765票,占出席会议股东所持有表决权股份的16.8484%;反对0票,占出席
会议股东所持有表决权股份的0%。
    中小股东表决情况:
    同意3,000,700票,占出席会议中小股东所持股份的100%;弃权0票(其中,
因未投票默认弃权0票),占出席会议中小股东所持股份的0%;反对0票,占出
席会议中小股东所持股份的0%。
    4、《关于投资建设60万吨/年全生物降解热塑性塑料产业园PBAT/PBS/PBT
灵活柔性生产项目的议案》;
    表决情况:
    同意381,137,961票,占出席会议股东所持有表决权股份的100%;弃权0票,
占出席会议股东所持有表决权股份的0%;反对0票,占出席会议股东所持有表决
权股份的0%。
                                                               法律意见书
    中小股东表决情况:
    同意3,000,700票,占出席会议中小股东所持股份的100%;弃权0票(其中,
因未投票默认弃权0票),占出席会议中小股东所持股份的0%;反对0票,占出
席会议中小股东所持股份的0%。
    四、结论意见
    综上所述,本所律师认为,公司2020年第二次临时股东大会的召集、召开程
序符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定;出席会议的人
员资格、召集人的资格合法有效;本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
    本法律意见书正本一式叁份,经本所律师签字并加盖公章后生效。
    (以下无正文)

关闭窗口