中国通号2019年度审计与风险管理委员会履职情况报告

     中国铁路通信信号股份有限公司2019年度
        审计与风险管理委员会履职情况报告


    中国铁路通信信号股份有限公司(以下简称“公司”)第三

届董事会审计与风险管理委员会由独立非执行董事陈嘉强先生、

王嘉杰先生、陈津恩先生担任委员,其中陈嘉强先生具备丰富的

会计专业知识和经验,具备注册会计师资格,担任审计与风险管

理委员会主任。报告期内,各位委员严格按照《公司章程》《董

事会审计与风险管理委员会工作细则》等制度的规定,恪尽职守,

认真履行董事会赋予的职责,按照监管机构和公司的要求按时参

加各种会议,研究和审批各项议案,并积极与公司管理层、外部

会计师和公司相关部门进行沟通,完成以下各项工作:

    1、召开各项会议。报告期内,中国通号第三届董事会审计

与风险管理委员会共召开4次会议,审议通过了《公司2018年度

审计结果汇报及业绩报告》《公司2019年上半年审计结果报告及

业绩报告》《公司2018年度内部控制评价报告》《公司2018年内

审工作总结及2019年内审计划》《公司2019年第三季度报告》《关

于公司2019年审计计划、审计费用及聘用审计师的议案》等9项

议案。委员会就公司的财务报表审阅和审计、经营现金流管理、

应收账款及资产负债率管控等方面工作向公司董事会提出了多

项建议并被董事会接受。各成员董事出席情况如下:
    董事姓名   出席次数/会议次数   出席率

     陈嘉强          4/4            100%

     王嘉杰          4/4            100%

     陈津恩          4/4            100%

    2、监督外部审计的程序和质量。审计与风险管理委员会就

公司2019年度审计工作计划和时间安排与年审会计师事务所进

行了沟通,分别听取了会计师事务所的专题汇报,向审计师提出

重点关注内容,确定了公司2019年度审计工作计划安排。

    3、审核公司财务信息及其披露。审计与风险管理委员会多

次检查、研究公司报告、财务报表等披露的财务信息,认真审核

公司相关财务报告的议案。

    4、指导公司内部审计工作。审计与风险管理委员会审议了

由审计部门提交的各项议案,审核批准了公司提交的内部审计工

作计划和年度审计工作要点,审查了2018年度内部控制评价报告,

听取了内部控制存在的问题及整改情况,对内部审计部门提高内

部审计工作质量、完善内部控制制度,堵塞管理漏洞,准确揭示

风险隐患和内控缺陷,进一步发挥查错纠弊作用,优化内部监督

工作提出指导要求。

    2020年,董事会审计与风险管理委员会将继续严格按照上海

证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》、香港联合

交易所《企业管治守则》及《企业管治报告》等要求,以及《公

司章程》《董事会审计与风险管理委员会工作细则》等规定,认
真、勤勉、忠实、全面履行职责,充分发挥财务监控、风险管理

和内部监控等职能,为董事会有关决策提供有效的咨询和建议,

为公司持续、稳定、健康发展贡献力量,切实维护公司及全体股

东的共同利益。



                       中国铁路通信信号股份有限公司

                         董事会审计与风险管理委员会

                                2020年3月25日
(此页无正文, 为《中国铁路通信信号股份有限公司2019年度

审计与风险管理委员会履职情况报告》签字页)


独立董事:




陈嘉强                          王嘉杰主导二主




陈津恩             ””-『、

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