福光股份:2021年年度报告

                        2021 年年度报告



公司代码:688010                           公司简称:福光股份




                   福建福光股份有限公司
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                                       重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、
     完整性,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。


二、 公司上市时未盈利且尚未实现盈利
□是 √否

三、 重大风险提示

     公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施,敬请查阅本
报告第三节“管理层讨论与分析 四、风险因素”。

四、 公司全体董事出席董事会会议。


五、 华兴会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。


六、 公司负责人何文波、主管会计工作负责人谢忠恒及会计机构负责人(会计主管人员)林芳
     声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。


七、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

     公司拟以 2021 年度实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中股
份为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 0.90 元(含税)。截至 2022 年 4 月 28 日
(第三届董事会第八次会议召开日),公司总股本 153,581,943 股,回购专用证券账户中股份总
数为 2,202,766 股,以此计算合计拟派发现金红利 13,624,125.93 元(含税),占本公司 2021 年
度合并报表归属于上市公司股东净利润的 30.25%。公司不进行资本公积转增股本,不送红股。
本事项已获公司第三届董事会第八次会议审议通过,尚需提交公司股东大会审议。


八、 是否存在公司治理特殊安排等重要事项
□适用 √不适用
九、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
     本报告所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质承诺,
请投资者注意投资风险。


十、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况





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十一、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况


十二、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性


十三、 其他
√适用 □不适用
     根据《中华人民共和国保密法》、《军工企业对外融资特殊财务信息披露管理暂行办法》等
相关规定,对于涉及国家秘密信息,以及对涉及公司商业秘密的信息,在本报告中采用代称、打
包或者汇总等方式进行了脱密处理。




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                                                              目 录

第一节     释义..................................................................................................................................... 5
第二节     公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 7
第三节     管理层讨论与分析 ........................................................................................................... 12
第四节     公司治理 ........................................................................................................................... 45
第五节     环境、社会责任和其他公司治理 ................................................................................... 65
第六节     重要事项 ........................................................................................................................... 71
第七节     股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 93
第八节     优先股相关情况 ............................................................................................................. 102
第九节     公司债券相关情况 ......................................................................................................... 103
第十节     财务报告 ......................................................................................................................... 104




                              载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人(会计主管
                              人员)签名并盖章的财务报表
    备查文件目录              载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
                              报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正文
                              及公告的原稿。




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                                第一节           释义
一、 释义
在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:
  常用词语释义
  福光股份、公司、本公 指 福建福光股份有限公司
  司
  实际控制人            指 何文波
  控股股东、中融投资    指 中融(福建)投资有限公司
  信息集团              指 福建省电子信息(集团)有限责任公司
  福光科技集团          指 福建福光科技集团有限公司
  常州启隆、恒隆投资    指 常州启隆企业管理合伙企业(有限合伙)
  众盛投资              指 福州市马尾区众盛投资管理中心(有限合伙)
  瑞盈投资              指 福州市马尾区瑞盈投资管理中心(有限合伙)
  聚诚投资              指 福州市马尾区聚诚投资管理中心(有限合伙)
  华福光晟              指 福州市马尾区华福光晟股权投资合伙企业(有限合伙)
  远致富海              指 福州市华侨远致富海并购产业投资合伙企业(有限合伙)
  福州创投              指 福州市创业投资有限责任公司
  福光天瞳              指 福建福光天瞳光学有限公司,公司全资子公司
  福光光电              指 福建福光光电科技有限公司,公司全资子公司
  福清分公司            指 福建福光股份有限公司福清分公司
  算域大数据            指 福建省算域大数据科技有限公司
  小象光显              指 深圳小象光显有限公司
  青云智联              指 福建青云智联信息科技有限公司
  苏州至臻              指 苏州至臻精密光学有限公司
  福星安                指 福建福星安光电科技有限公司
  福光数智              指 福建福光数智信息科技有限公司
  小屯派                指 北京小屯派科技有限责任公司
  双翔电子              指 双翔(福建)电子有限公司
  福光房地产            指 福建福光房地产开发有限公司
  星云大数据            指 福建省星云大数据应用服务有限公司
  湖北三赢兴            指 湖北三赢兴光电科技股份有限公司
  财政部                指 中华人民共和国财政部
  国务院                指 中华人民共和国国务院
  定制产品              指 根据用户特定要求设计、制造的主要用于空间观测、航天工程
                            及各种高端装备等领域的产品
  非定制产品            指 非根据用户特定要求设计、制造的产品
  中国证监会            指 中国证券监督管理委员会
  上交所                指 上海证券交易所
  公司法                指 中华人民共和国公司法
  证券法                指 中华人民共和国证券法
  元、万元、亿元        指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
  三会                  指 股东大会、董事会、监事会
  保荐人、兴业证券、保 指 兴业证券股份有限公司
  荐机构
  变焦                  指 光学镜头通过改变镜片的位置而改变焦距的过程。
  光圈                  指 用于控制光线透过镜头,进入机身内感光面光亮的装置,位于

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                镜头内部,用 F 值表示。F 值越大,光圈越小,进光量越少,
                画面则越暗。
F值        指   F 值是镜头相对孔径的倒数,相对孔径=入瞳直径/焦距,F 值=
                焦距/入瞳直径。F 值的平方和像面照度(入射到像面上单位面
                积内的光通量)成反比,也就是 F 值越小,说明系统的相对孔
                径越大,进入的光通量越大,像面照度也就越大,曝光量越
                足。
相对孔径   指   相对孔径是个比值。相对孔径的大小表示镜头通光的多少。F
                值越小,画面越明亮。
定焦镜头   指   焦距固定的光学镜头。
变焦镜头   指   在一定范围内可以变换焦距的光学镜头。
广角镜头   指   一种焦距为 2~3mm,短于标准镜头、视角大于标准镜头的摄影
                镜。
ADAS       指   高级驾驶辅助系统,利用安装在车上的传感器,在汽车行驶过
                程中随时来感应周围的环境,收集数据,进行静态、动态物体
                的辨识、侦测与追踪,并结合导航仪地图数据,进行系统的运
                算与分析,从而预先让驾驶者察觉到可能发生的危险,有效增
                加汽车驾驶的舒适性和安全性。
靶面       指   传感器面积。相同分辨率的相机,靶面越大,则其单位像素的
                面积也越大,成像质量也会越好。




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                        第二节       公司简介和主要财务指标

一、公司基本情况
公司的中文名称                           福建福光股份有限公司
公司的中文简称                           福光股份
公司的外文名称                           Fujian Forecam Optics Co.,Ltd.
公司的外文名称缩写                       Forecam
公司的法定代表人                         何文波
公司注册地址                             福州市马尾区江滨东大道158号
公司注册地址的历史变更情况               不适用
公司办公地址                             福州市马尾区江滨东大道158号
公司办公地址的邮政编码                   350015
公司网址                                 www.forecam.com
电子信箱                                 zhengquan01@forecam.com


二、联系人和联系方式
                           董事会秘书(信息披露境内代表)                证券事务代表
         姓名                            黄健                               涂晓丹
       联系地址              福州市马尾区江滨东大道158号         福州市马尾区江滨东大道158号
         电话                        0591-38133727                       0591-38133727
         传真                        0591-38133727                       0591-38133727
       电子信箱                zhengquan01@forecam.com             zhengquan01@forecam.com

三、信息披露及备置地点
公司披露年度报告的媒体名称及网址            《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证
                                            券日报》
公司披露年度报告的证券交易所网址            www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点                        证券部


四、公司股票/存托凭证简况
(一) 公司股票简况
√适用 □不适用
                                  公司股票简况
      股票种类      股票上市交易所及板块 股票简称                股票代码     变更前股票简称
人民币普通股(A股) 上海证券交易所科创板 福光股份                688010           不适用



(二) 公司存托凭证简况
□适用 √不适用
五、其他相关资料
                        名称                          华兴会计师事务所(特殊普通合伙)
 公司聘请的会计师事     办公地址                      福建省福州市鼓楼区湖东路 152 号中山大厦
 务所(境内)                                         B 座 7-9 楼
                        签字会计师姓名                童益恭、林红
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                        名称                           兴业证券股份有限公司
 报告期内履行持续督     办公地址                       福建省福州市湖东路 268 号
 导职责的保荐机构       签字的保荐代表人姓名           陈霖、吴诚彬
                        持续督导的期间                 2019 年 7 月 22 日至 2022 年 12 月 31 日

六、近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
                                                                          单位:元 币种:人民币
                                                                        本期比
                                                                        上年同
       主要会计数据               2021年                 2020年                     2019年
                                                                        期增减
                                                                          (%)
 营业收入                      674,640,293.22          587,549,634.41      14.82  579,906,987.91
 归属于上市公司股东的净利
                                45,038,764.38           51,020,219.26     -11.72       92,166,296.88
 润
 归属于上市公司股东的扣除
                                17,528,286.44           38,095,613.35     -53.99       76,217,609.85
 非经常性损益的净利润
 经营活动产生的现金流量净
                                28,973,350.51           83,009,109.60     -65.10       18,961,667.29
 额
                                                                        本期末
                                                                        比上年
                                 2021年末               2020年末        同期末          2019年末
                                                                        增减(
                                                                          %)
 归属于上市公司股东的净资
                              1,774,264,270.42     1,802,142,996.73        -1.55     1,781,999,440.71
 产
 总资产                       2,690,138,552.66     2,336,001,814.59       15.16      2,029,155,087.36




(二) 主要财务指标
                                                                    本期比上年同
         主要财务指标               2021年              2020年                            2019年
                                                                      期增减(%)
 基本每股收益(元/股)                 0.2958             0.3322           -10.96            0.7038
 稀释每股收益(元/股)                 0.2958             0.3322           -10.96            0.7038
 扣除非经常性损益后的基本每
                                        0.1151             0.2480           -53.59            0.5820
 股收益(元/股)
 加权平均净资产收益率(%)                                          减少0.32个百
                                            2.53             2.85                                 7.68
                                                                            分点
 扣除非经常性损益后的加权平                                         减少1.15个百
                                            0.98             2.13                                 6.35
 均净资产收益率(%)                                                        分点
 研发投入占营业收入的比例(%                                        减少0.4个百
                                            7.78             8.18                                 6.47
 )                                                                         分点


报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
√适用 □不适用
1、 本报告期,归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润减少 53.99%,主要原因系折旧
    摊销增加、银行借款利息支出增加、对联营合营企业的投资收益减少、结构性存款利息减少;
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2、 本报告期,经营活动产生的现金流量净额减少 65.10%,主要原因系为适应经营计划需求,增
    加库存,导致购买商品、接受劳务支付的现金增加所致;
3、 本报告期,扣除非经常性损益后的基本每股收益减少 53.59%,主要原因是归属于上市公司股
    东的扣除非经常性损益的净利润减少所致。

七、境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
     的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
     净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明:
□适用 √不适用

八、2021 年分季度主要财务数据
                                                                       单位:元 币种:人民币
                                                                                   第四季度
                            第一季度             第二季度           第三季度
                                                                                   (10-12 月
                          (1-3 月份)         (4-6 月份)       (7-9 月份)
                                                                                      份)
 营业收入                 123,725,825.71       178,319,493.30     180,740,522.71 191,854,451.50
 归属于上市公司股东
                             11,323,715.14        10,928,523.25     9,738,764.15    13,047,761.84
 的净利润
 归属于上市公司股东
 的扣除非经常性损益           8,375,303.90        10,273,299.08     8,508,780.95    -9,629,097.49
 后的净利润
 经营活动产生的现金
                           -21,634,289.03         -9,544,213.15    18,230,685.21    41,921,167.48
 流量净额

季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用

九、非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                         单位:元 币种:人民币
     非经常性损益项目           2021 年金额            2020 年金额           2019 年金额
 非流动资产处置损益                -176,822.98              -47,635.64              -280,182.19
 越权审批,或无正式批准
 文件,或偶发性的税收返
 还、减免
 计入当期损益的政府补
 助,但与公司正常经营业
 务密切相关,符合国家政
                                  16,158,712.73          19,790,226.81             24,513,858.14
 策规定、按照一定标准定
 额或定量持续享受的政府
 补助除外
 计入当期损益的对非金融
 企业收取的资金占用费
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企业取得子公司、联营企
业及合营企业的投资成本
小于取得投资时应享有被
投资单位可辨认净资产公
允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产
的损益
因不可抗力因素,如遭受
自然灾害而计提的各项资
产减值准备
债务重组损益
企业重组费用,如安置职
工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易
产生的超过公允价值部分
的损益
同一控制下企业合并产生
的子公司期初至合并日的
当期净损益
与公司正常经营业务无关
的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相
关的有效套期保值业务
外,持有交易性金融资
产、衍生金融资产、交易
性金融负债、衍生金融负
债产生的公允价值变动损   19,440,000.00
益,以及处置交易性金融
资产、衍生金融资产、交
易性金融负债、衍生金融
负债和其他债权投资取得
的投资收益
单独进行减值测试的应收
款项、合同资产减值准备
转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后
续计量的投资性房地产公
允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、
法规的要求对当期损益进
行一次性调整对当期损益
的影响
受托经营取得的托管费收

除上述各项之外的其他营
                           -200,009.47       -3,899,870.80   -4,654,093.08
业外收入和支出
其他符合非经常性损益定
                             49,579.28          27,227.80       87,517.57
义的损益项目
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 减:所得税影响额                        4,929,747.98             2,945,342.26                3,718,413.41
     少数股东权益影响额
                                         2,831,233.64
 (税后)
           合计                         27,510,477.94            12,924,605.91               15,948,687.03


将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益项目的情况说明
√适用 □不适用

               项目                          涉及金额                                原因

结构性存款公允价值变动损益                        1,427,868.63 公司购买的结构性存款均为保本且保证最低收益
                                                               的结构性存款产品,且基本按预计收益率取得到
结构性存款投资收益                               16,014,840.03 期收益

               合计                              17,442,708.66




十、采用公允价值计量的项目
√适用 □不适用
                                                                               单位:元 币种:人民币
                                                                                   对当期利润的影响
     项目名称                期初余额          期末余额               当期变动
                                                                                         金额
 应收款项融资                350,000.00         7,699,700.00          7,349,700.00
 交易性金融资产          593,548,332.04       430,427,868.63       -163,120,463.41       1,427,868.63
 其他非流动金融
                             90,055,654.42     83,540,000.00         -6,515,654.42          19,440,000.00
     资产
     合计                683,953,986.46       521,667,568.63       -162,286,417.83          20,867,868.63

十一、非企业会计准则业绩指标说明
√适用 □不适用
                                                                                 单位:元 币种:人民币
         项目名称                     2021 年                   2020 年                  2019 年
 净利润                               47,621,122.35             51,019,542.42             92,166,296.88
 利息费用                             16,771,176.23              2,937,458.08                127,608.00
 折旧及摊销费                         70,909,072.55             43,543,898.90             32,749,073.44
 所得税费用                            2,675,922.55              4,085,071.11             11,236,777.62
 息税折旧摊销前利润                  137,977,293.68            101,585,970.51            136,279,755.94




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                           第三节      管理层讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
      2021 年,面对新冠疫情和全球经济形势紧张的复杂外部环境,公司坚持技术创新,持续对
核心技术的投入,加强工艺创新体系建设,提高工艺和质量的稳定性,同时以市场需求为导向,
调整产品和客户组合,实现营收规模突破,减少了折旧摊销、利息、投资收益等对盈利的不利影
响,夯实核心竞争力,为中长期发展奠定基础。
      报告期内,公司实现营业收入 67,464.03 万元,同比增长 14.82%;营业利润 5,053.82 万元,
同比下降 14.41%;利润总额 5,029.70 万元,同比下降 8.72%;归属于母公司所有者的净利润
4,503.88 万元,同比下降 11.72%;息税折旧摊销前利润 13,797.73 万元,同比增长 35.82%。公司
利润下降的主要原因在于:公司持续增加厂房、设备等投入,导致本期折旧及摊销增加 2,736.52
万元;因公司流动资金周转需要,增加银行借款,导致财务费用增加 1,022.66 万元;以及报告期
内投资收益较上年同期减少 1,175.59 万元。但得益于公司持续进行业务拓展,调整产品结构以适
应市场需求,特别是发挥在中高端产品上的优势,加大了境外市场的开拓,公司营业规模突破,
收入达到历史新高,毛利率保持稳定,息税折旧摊销前利润实现增长。
      (一)加大研发,持续创新
      公司高度重视创新业务的培育,以现有的“国家企业技术中心”、“全光谱光学镜头国家地方
联合工程研究中心”、“国家院士工作站”、“博士后科研工作站”等创新技术平台为依托,大力推
动技术创新,持续推进研发高投入,2021 年研发投入为 5,250.41 万元,达到历史新高,占公司
营业收入 7.78%,报告期内获得的研发成果:
      1、大口径透射式天文观测镜头的技术突破:在承担的国家重点研发计划“大科学装置前沿研
究”重点专项“高海拔地区科研及科普双重功能一米级光学天文望远镜建设”项目中,完成设计及
工艺验证。
      2、复杂变焦光学系统设计技术的突破:
      (1)完成一亿像素超高清连续变焦镜头的设计,大幅提升变焦镜头的分辨率;
      (2)将安防镜头一体机技术转化,研制一系列的轻量化特种一体机变焦(22x、30x、36x)
镜头,重量减轻 20-30%,应用于无人机领域;
      (3)完成最长焦距达到 1100mm 的红外变焦镜头的研制。
      3、多光谱共口径镜头的研制生产技术突破:承担三光谱共口径镜头的国家级研发项目取得
重大进展,完成大口径双光谱(可见光与短波红外)连续变焦镜头的设计,突破了双光谱原先只
能应用于定焦镜头的限制,可在变焦过程中保持图像全程清晰,同时实现不同光谱成像的完全一
致、融合,达到国内领先水平。
      4、小型化定变焦非球面镜头的设计及自动化生产技术突破:
      (1)实现安防监控镜头的技术提升:
      完成玻璃非球面和塑料非球面混合架构的镜头研制,在匹配大靶面(1/1.2")感光芯片的情
况下,保持了小型化和轻量化;
      完成了 F1.0 光圈的小倍数玻塑混合一体机镜头的研制,实现 F1.0 恒定光圈(夜间全彩成
像)的同时,保持了小型化和轻量化。
      (2)实现车载镜头的技术提升:
      完成玻璃非球面和塑料非球面混合架构的环视镜头研制,实现 200 万像素全高清分辨率,
F1.6 大光圈,低杂散光。
      (3)完成了超高清系列全玻前视的镜头研制,适用于多种尺寸的感光芯片,均可实现 4K
(800 万)像素,产品具有无热化设计,光圈达到 F1.7,大幅提升夜间和停车场等昏暗场景下的
使用效果。
      5、机器视觉镜头的技术提升:完成千万像素系列镜头的研制,在低畸变高照度的基础上提
高了分辨率和检测精度,同时使镜头具备低杂散光、无热化、小型轻量化等优势;
      6、精密及超精密光学加工技术突破:
      精密及超精密光学加工技术,一直是公司核心技术及产品的重要支撑,光学加工能力是公司
的主要竞争优势之一。公司通过“精密及超精密光学加工实验中心项目”的实施,不断突破非球面
压铸、红外镜片加工、非球面玻璃镜片加工、球面镜片高精度加工、紫外镜片加工等各类高精度
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加工技术,成为公司高端镜头国产化战略的重要推动力,且直接促进公司精密光学元件业务的发
展。为了更清晰的表现公司的技术能力及特点,公司将精密及超精密光学加工技术总结为一项单
独的核心技术。
     (1)红外材料衍射面加工技术的突破:由于衍射元件具有特殊的热差和色差性能,公司的
锗、硫系玻璃材料衍射面的加工技术可实现在红外材料较少的情况下,几乎不增加系统重量,将
衍射元件制作在锗、硫系玻璃材料上,有利于镜头轻型化设计,降低成本;
     (2)棱镜加工镀膜技术的突破:攻克棱镜的加工镀膜检测工艺,实现 90 度角度公差<5″,
其它角度公差+/-30″~+/-3′,平行度<30″,面精度 1/20λ,并已量产。
     (3)非球面压铸玻璃模压技术的突破:公司的玻璃压铸技术实现面型误差<0.2um, 表面粗
糙度<5nm,偏心<30″,处于国内领先水平。
     (4)大口径非球面加工技术提升:透射式凸非球面镜片加工口径达到 150mm;红外材料非
球面镜片加工口径达到 170mm;大口径非球面加工技术提升有助于减轻镜头重量、降低镜头成
本、增强镜头探测能力,主要应用于天文、航天、红外热成像等高端装备领域。
     截至 2021 年 12 月 31 日,公司共拥有 601 专利,其中发明专利 256 项、实用新型专利 323
项、外观专利 22 项,同时取得软件著作权 5 项。
     2021 年,公司荣获“中国质量奖提名奖”、“全省先进基层党组织”等荣誉称号,公司超高清监
控镜头被工业和信息化部、中国工业经济联合会认定为“第六批制造业单项冠军产品”。
     (二)加大市场开拓力度,推进生产力建设,实现营收突破
     报告期内,公司聚焦核心业务,对产品结构进行优化,使得优势产品市场存量不断增长,并
持续大力开拓境外市场,开发投影光机等新的业务单元,确保公司“突破营收天花板”的目标实
现。
     公司从工艺及生产规模化入手,保证产品交付能力。公司持续加大工艺投入,加强工艺创新
体系建设,促进产品质量提升。同时,公司采取多种举措实现生产规模化:精简产品线,提升自
动化生产力,保持产量增长,实现成本控制和效率提升;通过整合制造和供应链资源,提升供应
链管理能力。
     (三)完善治理机制,多方面赋能发展
     在报告期内,公司持续深化改革,完善内部管理结构和职能设置,推进内部运营管理改善。
公司健全总经理办公会集体决策制度,提升公司风险管控能力,同时,充分发挥信息披露监管作
用,增强公司治理透明度,公司治理整体水平得到有效提升。公司完善薪酬和考核体系,细化绩
效考核,严格落实 “可衡量、可考核、要办事”的考核要求,提升员工工作质效,激发员工创新
热情,调动员工参与企业管理的积极性,促进公司管理落地见效,确保业务健康持续发展。
     (四)建立长效激励机制,进行股份回购
     为建立、完善公司长效激励机制,充分调动公司员工的积极性,提高公司员工的凝聚力,有
效地将股东利益、公司利益和员工个人利益紧密结合在一起,公司使用自有资金通过集中竞价交
易方式进行股份回购,回购股份未来适宜时机全部用于员工持股计划或股权激励。截至 2021 年
12 月 31 日,公司累计回购股份数量为 2,120,066 股,累计支付的资金总额为 5,750.30 万元(不含
印花税、交易佣金等交易费用)。

二、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式、行业情况及研发情况说明
(一) 主要业务、主要产品或服务情况
    公司是专业从事特种及民用光学镜头、光电系统、光学元组件等产品科研生产的高新技术企
业,是全球光学镜头的重要制造商。
    公司产品包括激光、紫外、可见光、红外系列全光谱镜头及光电系统,主要分为“定制产
品”、“非定制产品”两大系列。“定制产品”系列主要包含特种光学镜头及光电系统,广泛应
用于“神舟系列”、“嫦娥探月”、“天问一号”等国家重大航天任务及高端装备,核心客户涵
盖中国科学院及各大军工集团下属科研院所、企业,为国内最重要的特种光学镜头、光电系统提
供商之一;“非定制产品”主要包含安防镜头、车载镜头、红外镜头、机器视觉镜头、投影光机
等,广泛应用于平安城市、智慧城市、物联网、车联网、智能制造等领域。



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(二) 主要经营模式
    1、采购模式
    定制产品方面,由于公司定制产品生产和销售围绕订单进行,因此采购采取订单驱动模式。
技术部门及生产部门根据订单项目提出采购需求,采购部门根据要求编制采购计划文件并实施采
购,形成采购合同。根据定制产品对供方的要求,采购部门每年对供应商进行评审,形成合格供
方名录,定制产品的采购需在合格供方名录内选择。
    公司非定制产品主要采购原材料为镜片材料、机械件、机电件以及镜片等。公司生管部门根
据营销部门提供的订单和销售预测数据,制订阶段生产计划,结合实际库存制订相应采购计划,
获得批准后由采购部门进行采购。公司建立了较完善的采购渠道,并在原材料采购过程中逐步优
化供应商资源,以满足生产的需要。
    2、生产模式
    公司定制产品采用“以销定产”的生产模式,产品生产可分为新品项目和批产项目两类:新
品项目为公司接受客户的研发要求,设计生产样品,满足客户试生产需求。批产项目为客户进入
批量生产阶段的定型产品。生产部门根据销售订单情况制定生产计划,并按研发部、生产部提供
的技术图纸、加工工艺、作业指导书等进行批量生产。
    非定制产品方面,公司生管部门根据销售部定期传达的需求预估与原材料库存状况向采购部
门提供采购物料汇总表,制定相应的生产计划并组织生产。光学镜头产品生产流程大致分为光学
镜片加工和镜头组装,公司依据生产加工特性以及下游客户需求,在生产计划上实施“镜片生产
月计划”和“镜头组装周计划”。
    3、销售模式
    公司销售产品采用直销的模式。
    定制产品方面,公司与中国科学院及各大军工集团下属科研院所、企业等直接洽谈合作,部
分新品开发项目通过竞标获取订单。新品项目定价方面,定制产品采用审价、协商定价相结合模
式,综合考虑技术复杂程度、实验等要求对项目的影响,与交易对方协商后最终确定。
    非定制产品方面,下游客户定期向公司提供未来一段时间需求预估,公司据此制定生产计
划,按周交货,并承担相应的物流费用。公司主要客户为全球知名安防设备商以及国内主流红外
热像仪企业。同时,公司通过定期参加国内外展会宣传公司品牌、扩大知名度,进一步开拓新市
场、开发新客户,为公司的持续快速发展提供重要保障。

(三) 所处行业情况
1. 行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛
    公司所处行业属于光学行业,在传统应用上,光学镜头主要作为相机、摄影机、手机等电子
设备的零部件,发挥生成影像的功能,但随着移动互联网、物联网、云计算、大数据、人工智能
等新兴技术的发展,公司主要产品光学镜头及光电系统亦演变为信息化世界感知外部世界的“眼
睛”。特种产品需求与航天、国防建设紧密相关,安防监控经过近几年的快速发展形成了较大的
产业规模,而物联网、人工智能前沿技术在车联网、智能安防等领域的逐步落地,将催生出国民
经济各领域对光学镜头的市场需求。公司主要产品所面临的行业发展情况如下:
    (1)特种光学领域
    近年来,国家对空间光学系统高时间分辨率、高空间分辨率、高光谱分辨率、宽地面覆盖等
方面的迫切需求,空间光学系统正向着大口径、长焦距、大视场、高测量精度等方向发展,在我
国航天事业高速发展的大背景下,空间光学进入了新时代。我国多项航天工程正在快速推进,运
载火箭、卫星应用、空间宽带互联网三大工程将成为航天工业未来发展的趋势和核心。根据中国
航天科技集团有限公司发布的《中国航天科技活动蓝皮书(2021 年)》,2021 年,世界航天呈
现蓬勃发展态势。全年航天发射活动创历史新高,各领域不断取得突破,进入空间、利用空间、
探索空间能力持续提升。2021 年,全球共实施 146 次发射任务,为 1957 年以来最高发射次数;
发射航天器总数量 1846 个,创历史新高。2021 年,中国航天发射活动继续取得重大突破,全年
共执行 55 次发射任务,发射次数居世界首位。
    近年来,特种产品应用领域正从机械化、信息化向智能化发展,人工智能的应用正成为国内
外研究的热点领域,世界各主要国家以先进计算、大数据分析、人工智能等新兴技术为基础,研
发应用智能化武器装备。智能化集光电传感、高速处理、人工智能于一体,具有记忆、分析、综
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合能力。其中,光电系统处于前端感知环节,将受益于智能化趋势而得到更加广泛深入的应用。
《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和 2035 年远景目标纲要》提出,加快
武器装备现代化,聚力国防科技自主创新、原始创新,加速战略性前沿性颠覆性技术发展,加速
武器装备升级换代和智能化武器装备发展。深化军民科技协同创新,加强海洋、空天、网络空
间、生物、新能源、人工智能、量子科技等领域军民统筹发展,推动军地科研设施资源共享,推
进军地科研成果双向转化应用和重点产业发展。
    定制产品作为航天工程、空间探测、高端装备不可或缺的组成部分,伴随着行业的快速发
展,面临稳定持续的市场需求。
    (2)民用光学领域
    在安防监控领域,随着高清化、网络化、智能化的逐渐普及,视频监控正步入智能分析的深
度应用阶段,并有赖于安防镜头提供全面的、高清的视频数据以支持信息的准确分析,光学变
焦、大倍率、大广角、小型轻量化等技术广泛使用。智能安防作为关乎国计民生的高科技行业,
整体市场走势与国家经济趋势保持了高度一致。但是,传输、存储、计算能力的提升和部署还需
要时间,高端应用场景需求还有待进一步挖掘,因此,安防镜头市场竞争进一步加剧,高性价比
的产品的销售规模进一步扩大,市场进一步的集中。车载摄像头是 ADAS 的核心传感器,随着
自动驾驶程度不断提升,汽车对车载摄像头的需求逐步从后视向侧视、环视、前视、内视等多个
方位拓展,车载摄像头的应用将更为广泛。5G、AI 等新技术的发展,将推动 ADAS、智能制造
等领域的创新应用,下游应用场景需求将为车载镜头、红外镜头、机器视觉镜头提供广阔的市场
空间。
    随着移动互联网、物联网、云计算、大数据、人工智能为代表的新一代信息技术普及速度不
断加快,人类社会从传统信息社会向智能社会过渡。物联网、人工智能信息系统将视频图像信息
作为重要的数据来源,从而为光学镜头使用场景带来了更大的市场空间。根据 Gartner 报告显
示,2018 年人工智能创造的商业价值预计为 1.2 万亿美元,同比增长 70%,2022 年将达到 3.9 万
亿美元。人工智能为保证对信息数据运算的精度和效率,对光学镜头可靠性和成像质量提出更高
的要求,促使镜头企业的技术加速升级。这些技术的普及是一个循序渐进的过程,即由特定场景
到普通场景、由重点部位到众多部位逐渐应用的过程。未来下游新兴应用领域的加速增长将带动
光学镜头行业的快速发展。
    光学行业是融合了光学技术、机械技术和电子技术等诸多先进科技的技术引领型产业,属于
技术密集型行业。光学镜头产品的研发和设计,需要几何光学、薄膜光学、色度学、热力学、精
密机械、电子技术、计算机技术和光源技术、微显示技术等学科的高度集成;产品的生产过程
中,涉及到芯取、镀膜等精密光学冷加工技术,与生产设备和工艺技术水平的先进程度紧密相
关。

2. 公司所处的行业地位分析及其变化情况
    公司源于 1958 年成立的国营八四六一厂,在近半个世纪的发展历程中积累了深厚的光学技
术和丰富的人才资源,在大变倍比变焦镜头、大口径透射镜头等方面拥有多项行业首创技术,具
备全球竞争优势。其中全球首创大口径透射式天文观测镜头的设计与制造技术填补我国天文观
测、空间目标精确定位系统探测能力的空白。
    公司积极探索和践行军民融合的发展道路,实现将定制产品技术融合应用到非定制产品领
域,自 2005 年正式推出第一款安防监控变焦镜头开始,推动了国内安防监控领域日韩进口镜头
的国产替代过程。公司以自主知识产权的变焦镜头技术取代日本主导的一体机技术方案,研制的
一系列变焦镜头,陆续替代日本产品,保障了中国安防产品的自主及可控。截至报告期末,公司
拥有 601 项专利,其中发明专利 256 项,较 2020 年 12 月 31 日,新增专利 55 项,其中新增发明
专利 24 项,同时取得软件著作权 5 项。

3. 报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势
    特种产品应用领域正从机械化和信息化基础上向智能化发展,人工智能的应用正成为国内外
研究的热点领域。智能化集光电传感、高速处理、人工智能于一体,具有记忆、分析、综合能
力。其中,光电系统处于前端感知环节,将受益于装备的智能化趋势而得到更加广泛深入的应
用。
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    民用光学镜头不断向高分辨率、大倍率、超广角、小型化、大光圈(F 值更小)等方向发
展,进一步拓展了下游市场空间。摄像技术如高清、低照度等的发展使得物联网、人工智能系统
采集更高质量的信息数据,提升系统运行效率和精度。
    2019 年 3 月,工业和信息化部、国家广播电视总局、中央广播电视总台联合印发了《超高
清视频产业发展行动计划(2019-2022 年)》。计划指出按照“4K 先行、兼顾 8K”的总体技术路
线,大力推进超高清视频产业发展和相关领域的应用。2022 年,我国超高清视频产业总体规模
将超过 4 万亿元,超高清视频用户数达到 2 亿,4K 产业生态体系基本完善,8K 关键技术产品研
发和产业化取得突破。实现在文教娱乐、安防监控、医疗健康、智能交通、工业制造等领域实现
超高清视频的规模化应用。并将支持超高清影视摄像机、极低照度摄像机等视频采集设备研发,
加快推动行业专用系统设备的产业化作为阶段重点任务。其中明确指出安防行业是 4K 摄像头的
主要应用领域,应重点发展超高清摄像头的规模应用。推进安防监控系统的升级改造,支持发展
基于超高清视频的人脸识别、行为识别、目标分类等人工智能算法,提升监控范围、识别效率及
准确率,打造一批智能超高清安防监控应用试点。
    但是,传输、存储、计算能力的提升和部署还需要时间,高端应用场景需求还有待进一步挖
掘,因此,安防镜头市场竞争进一步加剧,高性价比的产品的销售规模进一步扩大,市场进一步
的集中。
    根据 TSR《Marketing Analysis of Lens Units Markets,2021》,安防镜头市场中:
    变焦镜头销量占比,2019-2021 年分别为 20.1%、18.8%、19.0%,基本无变化;预计 2025 年
销量占比将上升至 25.1%;
    分辨率 4K(800 万)及以上镜头销量占比,2019-2021 年分别为 12.9%、13.1%、10.20%,出
现下降;预计 2025 年销量占比将上升至 16%;
    分辨率 720P-960P(130 万)及以下镜头销量占比,2019-2021 年分别为 7.3%、7.7%、
8.2%,出现上升;预计 2025 年销量占比将下降至 4%。
    电子消费产品对于光学镜头技术提升的需求,将增加光学镜头中玻璃光学元件的数量,玻璃
光学元件的市场需求将持续增长,对玻璃光学元件企业的大规模加工技术及能力提出更高要求。

(四) 核心技术与研发进展
1. 核心技术及其先进性以及报告期内的变化情况
(1)公司核心技术应用及其先进性情况:
  序                                                    核心技术在公司现
       技术名称          技术先进性理由及依据                               技术来源
  号                                                    有产品的应用情况
                 衡量该核心技术的关键指标在最大口径
                 和最大相对孔径,公司基于该技术研制     定制产品,主要应
                 的透射式望远镜头最大口径达 700mm,     用于公司航天工程
       大口径透
                 最大相对孔径达 1:0.8。承担国家重点研   系列镜头,广泛应
       射式天文
                 发计划,设计一米级透射式望远镜,而     用于“神舟系列”、
  1    观测镜头                                                               自主研发
                 同行业企业研制的透射式镜头最大口径     “嫦娥 探月 ”、 “神
       的设计与
                 普遍不超过 250mm,最大相对孔径普遍     舟 9 号和天宫 1 号
       制造技术
                 在 1:1.2。                             对接”等重大航天
                 从上述指标来看,公司该项核心技术处     工程。
                 于国际先进水平。
                 衡量该核心技术的关键指标在变焦镜头     1、定制产品,主
                 的变焦倍数和焦距,公司基于该技术开     要应用于公司电视
                 发的变焦光学系统最大变焦倍数大于       跟踪系列镜头、红
       复杂变焦 60x、最长焦距达 2000mm,60x 变焦镜      外探测系列镜头、
  2    光学系统 头用于国内边海防项目,国内同行业企      边海防周界监视系    自主研发
       设计技术 业变焦光学系统变焦倍数普遍在 33x,      统。2、高清安防
                 焦距 300mm 以下,在高变倍比、长焦距    监控镜头、大广角
                 的变焦镜头领域公司与日本企业大致处     安防监控镜头、大
                 于同一技术水平,领先于国内同行业企     光圈安防监控镜
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序                                                           核心技术在公司现
     技术名称           技术先进性理由及依据                                  技术来源
号                                                           有产品的应用情况
                业。完成 10K 超高清连续变焦镜头的设          头。3、红外镜
                计。                                         头。
                                                             1、定制产品,主
                衡量该核心技术的关键指标在共口径镜
                                                             要应用于公司光电
                头的光谱范围、最大口径和焦距等,目
                                                             吊舱系列镜头、舰
                前公司基于该技术开发的多光谱共口径
     多光谱共                                                载工程系列镜头。
                镜头最大口径可提升至 200mm,最长焦
     口径镜头                                                2、红外镜头。3、
3               距达 800mm,光谱范围涵盖可见光到中                            自主研发
     的研制生                                                车载镜头。4、高
                波红外,而国内同行业企业生产的镜头
     产技术                                                  清安防监控镜头、
                光谱范围普遍涵盖可见光到近红外,口
                                                             大广角安防监控镜
                径小于 60mm,焦距小于 300mm。公司
                                                             头、大光圈安防监
                该项核心技术处于国内领先水平。
                                                             控镜头。
                                                             1、定制产品,主
                                                             要应用于公司定制
                小型化定变焦非球面镜头采用自动化生
     小型化定                                                产品中的空间飞行
                产技术可以大幅提升镜头生产效率和精
     变焦非球                                                器系列镜头、弹载
                度,目前国内同行业企业中仅少数几家
     面镜头的                                                系列镜头、火箭专
4               企业具备自动化生产能力,国际上日韩                            自主研发
     设计及自                                                用系列镜头、红外
                企业极少涉足该类镜头的生产,公司该
     动化生产                                                探测系列镜头。
                项技术处于国内先进水平。
     技术                                                    2、高清安防监控
                                                             镜头。3、红外镜
                                                             头。
                      光学元件加工技术的关键指标在镜
                片表面形状误差和表面粗糙度,镀膜的
                关键指标在反射率,漂移量,均匀性
                等。
                      目前公司加工的球面镜片、非球面
                镜片、二元曲面、离轴面、不规则透镜
                和自由曲面(包括红外材料、紫外材
                料、玻璃材料、塑胶压铸材料等)形状
                误 差 可 达 0.1um , 表 面 粗 糙 度 可 达
                1nm,处于国内先进水平。
                      公司的模具制造技术对于镜片面形
                                                             1、定制产品。
                精度最佳达到 PV<0.3um,粗糙度达到
     精密及超                                                2、红外镜头、车
                Ra<3 nm,处于国内领先水平。
5    精密光学                                                载镜头、安防监控   自主研发
                      公司的金属反射碗加工技术,实现
     加工技术                                                镜头、机器视觉镜
                加 工 口 径 125mm , 面 形 精 度 达 到
                                                             头、投影光机等。
                PV<1.2um,在国内处于领先水平。
                      公司的玻璃压铸技术实现面型误差
                < 0.2um, 表 面 粗 糙 度 < 5nm, 偏 心 <
                30″,处于国内领先水平。
                      公司的棱镜加工技术:实现 90 度角
                度公差<5″,其它角度公差+/-30″~+/-
                3′,平行度<30″,面精度 1/20λ,处于
                国内领先水平。
                      公司的镀膜技术:全介质高反膜<
                99% ; 漂 移 量 < 1nm, 整 炉 均 匀 性 <
                5nm;大口径大曲率反射镜无色差。

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(2)第 1~4 项核心技术在报告期内获得授权的相关发明专利情况:
  序号     专利名称                申请号或专利号      核心技术方向
                                                       小型化定变焦非球面镜
           一种经济型 6mm 非球面
      1                              201811044954.7    头的设计及自动化生产
           光学系统
                                                       技术
                                                       小型化定变焦非球面镜
           一种经济型 2.8mm 非球
      2                              201811044955.1    头的设计及自动化生产
           面零温漂光学系统
                                                       技术

          一种变焦镜头及其成像方
    3                                 201910396924.0   复杂变焦光学系统设计
          法
                                                       技术
          一种紧凑型广角大变倍比                       复杂变焦光学系统设计
    4                                 201810943186.2
          高清变焦镜头                                 技术
                                                       小型化定变焦非球面镜
          一种 12mm 大孔径、昼夜
    5                                 201910807677.9   头的设计及自动化生产
          两用定焦镜头
                                                       技术
          紫光与近红外光共焦的镜                       多光谱共口径镜头的研
    6                                 201910705406.2
          头                                           制生产技术
          一种大相对孔径 4K 一体                       复杂变焦光学系统设计
    7                                 201910620104.5
          机光学变焦镜头                               技术
          一种可见光、短波红外双                       多光谱共口径镜头的研
    8                                 201911114436.2
          波段共孔径长焦光学系统                       制生产技术
          一体机前组镜座加工的组                       复杂变焦光学系统设计
    9                                 201911177880.9
          装治具及其工作方法                           技术
          一种用于线扫摄像系统的                       复杂变焦光学系统设计
   10                                 201911161547.9
          超大靶面连续变焦镜头                         技术
                                                       小型化定变焦非球面镜
          一种全玻璃非球面大相对
   11                                 201910659951.2   头的设计及自动化生产
          孔径广角光学镜头系统
                                                       技术
          两档定焦、反射镜切换变
   12     焦、高清镜头的结构及实      201910877712.4   复杂变焦光学系统设计
          现方法                                       技术
                                                       小型化定变焦非球面镜
          一种广角低杂散光运载光
   13                                 201911329072.X   头的设计及自动化生产
          学系统的光路结构
                                                       技术
                                                       小型化定变焦非球面镜
          一种大孔径玻塑混合超广
   14                                 202010036149.0   头的设计及自动化生产
          角镜头及其工作方法
                                                       技术
                                                       小型化定变焦非球面镜
          一种低成本无热化日夜两
   15                                 201911419217.5   头的设计及自动化生产
          用镜头及其工作方法
                                                       技术
                                                       小型化定变焦非球面镜
          一种超短型低畸变微光成
   16                                 201911313305.7   头的设计及自动化生产
          像光学系统
                                                       技术
                                                       小型化定变焦非球面镜
          一种体积小、日夜共焦的
   17                                 201911305381.3   头的设计及自动化生产
          广角镜头及其工作方法
                                                       技术


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                                                               小型化定变焦非球面镜
                  一种广角大光圈无热化日
          18                                  201911418413.0   头的设计及自动化生产
                  夜两用镜头及其使用方法
                                                               技术

(3)新增第五项核心技术的相关发明专利
     序号                专利名称                        申请号或专利号    法律状态

     1            涂墨工装治具结构及其使用方法           201510738801.2      授权

     2               有平台面球面镜加工工艺              201510977700.0      授权

     3            涂墨镜片无尘烘烤装置及其方法           201610057974.2      授权

     4                   光学冷加工工艺                  201210428094.3      授权

     5                   抗强洗与煮沸膜系                201210428509.7      授权

               一种高清耐擦防水的光学玻璃薄膜及其制
     6                                                   201710281192.1      授权
                             备方法

     7          一种球面镜片粘合品外观不良返修工艺       201611167068.4     申请中

               一种耐腐蚀高增透的日夜两视光学玻璃薄
     8                                                   201710281311.3     申请中
                               膜

     9          一种疏水疏油抗污超硬的光学玻璃膜层       201710281335.9     申请中

     10                 凹面小裂边打磨治具               201710670001.0     申请中
     11               一种镜片芯取加工装置               201710691841.5     申请中
     12               一种涂墨治具转轴结构               201710884252.9     申请中

     13         自动涂墨机护轴接墨治具及其安装方法       201710919990.2     申请中

     14           粘合定芯治具结构及其工作方法           201711360301.5     申请中

               一种镜片模具预装配校验结构及其工作方
     15                                                  201811645621X      申请中
                               法

     16        双平台镜片平行度检测治具及其使用方法      2020101555811      申请中

     17         全自动芯取设备夹持结构及其使用方法       2020102732300      申请中


国家科学技术奖项获奖情况
□适用 √不适用
国家级专精特新“小巨人”企业、制造业“单项冠军”认定情况
√适用 □不适用
                    认定称号                      认定年度                 产品名称
  单项冠军产品                                2021                   超高清监控镜头
  国家级专精特新“小巨人”企业                2020                   ——




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2. 报告期内获得的研发成果
      1、大口径透射式天文观测镜头的技术突破:在承担的国家重点研发计划“大科学装置前沿研
究”重点专项“高海拔地区科研及科普双重功能一米级光学天文望远镜建设”项目中,完成设计及
工艺验证。
      2、复杂变焦光学系统设计技术的突破:
      (1)完成一亿像素超高清连续变焦镜头的设计,大幅提升变焦镜头的分辨率;
      (2)将安防镜头一体机技术转化,研制一系列的轻量化特种一体机变焦(22x、30x、36x)
镜头,重量减轻 20-30%,应用于无人机领域;
      (3)完成最长焦距达到 1100mm 的红外变焦镜头的研制。
      3、多光谱共口径镜头的研制生产技术突破:承担三光谱共口径镜头的国家级研发项目取得
重大进展,完成大口径双光谱(可见光与短波红外)连续变焦镜头的设计,突破了双光谱原先只
能应用于定焦镜头的限制,可在变焦过程中保持图像全程清晰,同时实现不同光谱成像的完全一
致、融合,达到国内领先水平。
      4、小型化定变焦非球面镜头的设计及自动化生产技术突破:
      (1)实现安防监控镜头的技术提升:
      完成玻璃非球面和塑料非球面混合架构的镜头研制,在匹配大靶面(1/1.2")感光芯片的情
况下,保持了小型化和轻量化;
      完成了 F1.0 光圈的小倍数玻塑混合一体机镜头的研制,实现 F1.0 恒定光圈(夜间全彩成
像)的同时,保持了小型化和轻量化。
      (2)实现车载镜头的技术提升:
      完成玻璃非球面和塑料非球面混合架构的环视镜头研制,实现 200 万像素全高清分辨率,
F1.6 大光圈,低杂散光。
      (3)完成了超高清系列全玻前视的镜头研制,适用于多种尺寸的感光芯片,均可实现 4K
(800 万)像素,产品具有无热化设计,光圈达到 F1.7,大幅提升夜间和停车场等昏暗场景下的
使用效果。
      5、机器视觉镜头的技术提升:完成千万像素系列镜头的研制,在低畸变高照度的基础上提
高了分辨率和检测精度,同时使镜头具备低杂散光、无热化、小型轻量化等优势;
      6、精密及超精密光学加工技术突破:
      精密及超精密光学加工技术,一直是公司核心技术及产品的重要支撑,光学加工能力是公司
的主要竞争优势之一。公司通过“精密及超精密光学加工实验中心项目”的实施,不断突破非球面
压铸、红外镜片加工、非球面玻璃镜片加工、球面镜片高精度加工、紫外镜片加工等各类高精度
加工技术,成为公司高端镜头国产化战略的重要推动力,且直接促进公司精密光学元件业务的发
展。为了更清晰的表现公司的技术能力及特点,公司将精密及超精密光学加工技术总结为一项单
独的核心技术。
      (1)红外材料衍射面加工技术的突破:由于衍射元件具有特殊的热差和色差性能,公司的
锗、硫系玻璃材料衍射面的加工技术可实现在红外材料较少的情况下,几乎不增加系统重量,将
衍射元件制作在锗、硫系玻璃材料上,有利于镜头轻型化设计,降低成本;
      (2)棱镜加工镀膜技术的突破:攻克棱镜的加工镀膜检测工艺,实现 90 度角度公差<5″,
其它角度公差+/-30″~+/-3′,平行度<30″,面精度 1/20λ,并已量产。
      (3)非球面压铸玻璃模压技术的突破:公司的玻璃压铸技术实现面型误差<0.2um, 表面粗
糙度<5nm,偏心<30″,处于国内领先水平。
      (4)大口径非球面加工技术提升:透射式凸非球面镜片加工口径达到 150mm;红外材料非
球面镜片加工口径达到 170mm;大口径非球面加工技术提升有助于减轻镜头重量、降低镜头成
本、增强镜头探测能力,主要应用于天文、航天、红外热成像等高端装备领域。
      报告期内,公司新申请专利 98 项,获得授权专利 55 项,其中发明专利 24 项、实用新型专利
31 项。
报告期内获得的知识产权列表
                                  本年新增                           累计数量
                      申请数(个)        获得数(个)     申请数(个)    获得数(个)
  发明专利                         55                 24             611             256
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 实用新型专利                 43                     31               490                323
 外观设计专利                  0                      0                22                 22
 软件著作权                    5                      5                 5                  5
 其他                          0                      0                 0                  0
       合计                  103                     60             1,128                606

3. 研发投入情况表
                                                                                    单位:元
                                        本年度              上年度          变化幅度(%)
 费用化研发投入                        52,504,092.82      48,078,168.39                 9.21
 资本化研发投入
 研发投入合计                          52,504,092.82      48,078,168.39                  9.21
 研发投入总额占营业收入比例
                                                   7.78            8.18     减少 0.4 个百分点
 (%)
 研发投入资本化的比重(%)

研发投入总额较上年发生重大变化的原因
□适用 √不适用

研发投入资本化的比重大幅变动的原因及其合理性说明
□适用 √不适用




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4. 在研项目情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                  单位:元
                                                                                                                         技术   具体应用前
 序号    项目名称     预计总投资规模    本期投入金额      累计投入金额        进展或阶段性成果         拟达到目标
                                                                                                                         水平       景
                                                                                                  满足市场需求,并使的
                                                                                                  镜头外形小巧、美观,
        AI 智能控制
                                                                                                  安装、使用方便,监控
        一体式星光                                                                                                       国内   智能化 AI 人
  1                      5,500,000.00      1,862,162.05     6,463,346.79     产业化推广阶段       范围广,性价比高,图
        级摄像镜头                                                                                                       领先   脸识别监控
                                                                                                  像更清晰、聚焦控制更
        研制
                                                                                                  精准,结构设计更多样
                                                                                                  化。
                                                                                                  通过对无人机进行改
        军民两用无                                                                                装,加装摄影摄像操作          森林防火、
                                                                             结题,产业化推广阶                          国内
  2     人机直升机      10,000,000.00        144,017.01       305,705.37                          系统,与地面控制平台          有人、无人
                                                                             段                                          先进
        系统研制                                                                                  有效连接进行森林防            机协同体系
                                                                                                  火、有人、无人机协同
                                                                                                                                进行红外、
                                                                                                                                非 球 面 玻
                                                                                                                                璃、非球面
        精密及超精
                                                                                                                                塑 料 、 球
        密光学加工                                                           部分工艺已实现批量   研究攻关精密及超精密   国内
  3                     30,000,000.00        750,376.10     2,621,981.58                                                        面、紫外镜
        实险中心建                                                           生产,持续改进       光学加工技术           领先
                                                                                                                                片加工等超
        设项目
                                                                                                                                精密光学加
                                                                                                                                工技术的突
                                                                                                                                破。
        大视场天基                                                                                研制出大视场天基平台
                                                                                                                         国际
  4     平台望远镜       2,800,000.00      2,915,859.48     5,445,875.68     产业化推广阶段       望远镜,应用于观测卫          卫星观测
                                                                                                                         领先
        研制                                                                                      星

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                                                                                                                         技术   具体应用前
序号    项目名称      预计总投资规模    本期投入金额      累计投入金额        进展或阶段性成果         拟达到目标
                                                                                                                         水平       景
       衍射面加工                                                            加工工艺已突破并批   将相关技术从军用领域   国内   红外镜头生
 5                       1,500,000.00        750,376.10     2,820,627.62
       和检测技术                                                            量生产,持续改进     推向民用市场           领先   产工艺优化
       超精密超清
                                                                                                                                用于高清监
       智能视觉化                                                                                 满足客户品质低成本需   国内
 6                       1,440,000.00      4,351,607.28     5,596,630.12     小批量生产阶段                                     控系统光学
       监控系统研                                                                                 求,实现批量生产供货   先进
                                                                                                                                成像
       制
       超高清智能
                                                                                                  适应市场需求,满足客          用于高清监
       图像追踪识                                                                                                        国内
 7                       1,800,000.00     10,422,520.65    11,622,958.32     小批量生产阶段       户品质要求,实现批量          控系统光学
       别安防监控                                                                                                        先进
                                                                                                  生产供货                      成像
       镜头研制
                                                                                                                                广泛应用于
       制冷型中波                                                                                 提升镜头成像质量变焦
                                                                                                                         国内   红外夜视、
 8     红外变焦光        1,500,000.00      2,447,083.67     3,590,893.79     产业化推广阶段       流畅稳定,有利于大范
                                                                                                                         先进   侦 察 等 方
       学系统研制                                                                                 围搜索和远距离识别。
                                                                                                                                面。
                                                                                                                                用于高清监
       多组元高清                                                                                 适应市场需求,满足客          控系统光学
                                                                             小批量产品试制,持                          国内
 9     连续变焦光        1,370,000.00      2,547,246.46     3,650,607.31                          户品质要求,实现批量          成像,包括
                                                                             续改进                                      先进
       学系统研制                                                                                 生产供货                      车辆识别,
                                                                                                                                安全监控等
                                                                                                  适应市场需求,满足客          应用于潜望
       潜望式镜头                                                                                                        国内
10                       1,500,000.00      1,385,534.88     2,563,241.12     批量生产阶段         户品质要求,实现批量          式镜头中的
       棱镜研制                                                                                                          先进
                                                                                                  生产供货                      光学元器件
                                                                                                                                中大口径、
       Φ300     ㎜                                                                               准确地验证新产品精            高端镜头,
       ~Φ1000 ㎜镜                                                          部分工艺已实现并批   度、性能,提升镜片加   国内   可应用于航
11                      21,527,000.00      2,485,581.80     3,629,391.92
       片加工研制                                                            量生产,持续改进     工能力和大口径镜头生   先进   空 航 天 装
       项目                                                                                       产能力                        备、高端安
                                                                                                                                防、摄像、


                                                                  23 / 238
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                                                                                                                         技术   具体应用前
序号    项目名称      预计总投资规模    本期投入金额      累计投入金额        进展或阶段性成果         拟达到目标
                                                                                                                         水平       景
                                                                                                                                测量光学镜
                                                                                                                                头
       一种 1/2.5"
                                                                                                  适应市场要求,满足客          汽车高清环
       高清无热化                                                                                                        国内
12                       4,840,000.00      4,168,630.00     5,967,270.33     量产及持续改进阶段   户品质成本需求,实现          视系统用镜
       车载环视镜                                                                                                        先进
                                                                                                  批量生产供货                  头
       头的研制
       一种低成本
                                                                                                  满足客户高品质低成本
       零温漂广角                                                            试生产生产工艺验                            国内   用于监控系
13                       1,640,000.00      1,487,176.67     2,205,080.17                          需求,实现批量生产供
       监控镜头开                                                            证、小批量试生产                            先进   统光学成像
                                                                                                  货
       发
                                                                                                  本项目计划通过对塑镜
                                                                                                                                通过塑胶应
                                                                                                  加工流程进行管控优
                                                                                                                                力分析,优
                                                                                                  化,从前期的镜片结构
                                                                                                                                化 注 塑 工
                                                                                                  设计、模具结构评估、
                                                                                                                                艺,提升玻
       高精度塑胶                                                                                 原材料选择、工艺评估
                                                                                                                                塑镜头(安
       光学镜片应                                                                                 (成型、镀膜)、检测   国内
14                       3,000,000.00      1,414,271.30     3,793,944.66     产业化推广阶段                                     防车载)和
       用分析与研                                                                                 方式评估等模块从源头   先进
                                                                                                                                全 塑 镜 头
       究                                                                                         进行分析研究,提前将
                                                                                                                                ( 微 型 镜
                                                                                                  应力控制到我们的技术
                                                                                                                                头)像质。
                                                                                                  要求内,为后期的生产
                                                                                                                                提高镜头竞
                                                                                                  排除隐患,减少生产成
                                                                                                                                争力
                                                                                                  本、提升公司竞争力
                                                                                                  本项目针对镀膜膜层结
                                                                                                                                用于对安防
                                                                                                  构进行研究,利用增透
                                                                                                                                高清夜视及
       降低镜头鬼                                                                                 膜高低折射率膜料搭配   国内
15                       4,500,000.00      3,112,673.87     7,715,611.32     产业化推广阶段                                     车载高清镜
       影镀膜研究                                                                                 的原理,降低膜层的反   先进
                                                                                                                                头降低鬼影
                                                                                                  射率,从而降低了镜头
                                                                                                                                干扰
                                                                                                  的镀膜鬼影。


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                                                                                                                       技术   具体应用前
序号    项目名称    预计总投资规模    本期投入金额      累计投入金额        进展或阶段性成果         拟达到目标
                                                                                                                       水平        景
                                                                                                                              红外热成像
       非制冷长波                                                                               针对小像元系列镜头研          系统,主要
       红外小像元                                                          试生产生产工艺验     发,从设计到工艺上推   国内   运用于安防
16                     2,470,000.00      2,832,329.04     2,832,329.04
       系列定焦镜                                                          证、小批量试生产     动镜头成本的缩减以满   先进   监控、非接
       头的研制                                                                                 足市场竞争的需求              触式测温等
                                                                                                                              领域
                                                                                                                              红外热成像
                                                                                                推动完善长波项目的同
                                                                                                                              系统,主要
       中长波红外                                                                               时,增加中波制冷项目
                                                                           试生产生产工艺验                            国内   运用于安防
17     电动系列镜      2,540,000.00      2,447,460.93     2,447,460.93                          的开发研制,推出更齐
                                                                           证、小批量试生产                            先进   监控、非接
       头的研制                                                                                 全波段的产品系列适应
                                                                                                                              触式测温等
                                                                                                多元化市场需求
                                                                                                                              领域
                                                                                                研发一系列具有光谱范
                                                                                                围覆盖面广的多光谱共
                                                                                                口径镜头,将传统系统
       多光谱共光                                                                               中的多个镜头简化为一
                                                                           工艺验证并完成原理                          国内
18     路光学系统     30,000,000.00      2,447,460.94     2,447,460.94                          个镜头,提高光学系统          航空侦察
                                                                           样机                                        领先
       研发                                                                                     的反应速度,产品具有
                                                                                                小型化、高分辨率、高
                                                                                                可靠性等性能,满足各
                                                                                                种特殊环境的要求。
                                                                                                                              时域天文观
                                                                                                                              测、空间目
       一米级光学                                                                               实现国内在米级大视场          标和碎片观
                                                                                                                       国内
19     天文望远镜      6,000,000.00             0.00             0.00      前期研发阶段         透射式望远镜研制方面          测等;深度
                                                                                                                       领先
       研发                                                                                     的突破                        服务于高海
                                                                                                                              拔地区科研
                                                                                                                              及科普


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                                                                                                                        技术   具体应用前
序号    项目名称    预计总投资规模    本期投入金额      累计投入金额        进展或阶段性成果         拟达到目标
                                                                                                                        水平       景
                                                                                                具备玻璃非球面镜片模
                                                                                                                               高端安防、
       精密光学玻                                                                               压技术能力,月产 5 万
                                                                           样机问题点反馈及改                           国内   车载、机器
20     璃模压工艺     20,000,000.00      1,961,723.74     1,961,723.74                          片以上,自需玻璃非球
                                                                           善阶段                                       领先   视 觉 和 VR
       研究与开发                                                                               面镜片全部自主试作开
                                                                                                                               等镜头上
                                                                                                发
       玻塑混合镜
                                                                                                提升镜头透过率和可靠    国内   车载、微投
21     头塑胶镀膜      2,850,000.00      1,926,526.34     1,926,526.34     产业化推广阶段
                                                                                                性,满足市场需求        领先   领域
       工艺研究
                                                                                                                               道路监控,
                                                                                                                               安全防护等
                                                                                                                               各个传统安
       超星光系列                                                                               成像由高清提升至超高
                                                                           结题,产业化推广阶                           国内   防领域,同
22     塑胶摄像镜     26,000,000.00        465,517.24    26,023,005.38                          清,照度由低照提升至
                                                                           段                                           先进   时也可以切
       头研制                                                                                   超星光。
                                                                                                                               入智能家居
                                                                                                                               等消费品市
                                                                                                                               场
                                                                                                提高成像质量还原画面
       大靶面小型                                                                               的真实度,扩大监控范           在特种、刑
                                                                           结题,产业化推广阶                           国内
23     化高清变焦      4,000,000.00         22,853.38     2,947,400.04                          围,克服低像素摄像镜           侦、安防等
                                                                           段                                           领先
       系统研制                                                                                 头现有技术性能指标低           领域
                                                                                                这一缺陷
                                                                                                                               道路监控,
                                                                                                                               安全防护等
                                                                                                研究攻关黑光镜头的技           各个传统安
       黑光系列高
                                                                                                术难点,成像要求由高    国内   防领域,同
24     精度高清摄     13,000,000.00         82,199.26    13,394,953.44     产业化推广阶段
                                                                                                清提升至超高清,照度    领先   时也可以切
       像镜头研制
                                                                                                要求至黑光                     入智能家居
                                                                                                                               等消费品市
                                                                                                                               场
                                                                26 / 238
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                                                                                                                       技术   具体应用前
 序号    项目名称    预计总投资规模    本期投入金额      累计投入金额        进展或阶段性成果        拟达到目标
                                                                                                                       水平       景
        智慧小区管                                                                                                            智慧社区改
                                                                                                满足客户要求,开发系   行业
  25    理平台产品        200,000.00         57,469.61        57,469.61     结题,项目投产                                    造,提高小
                                                                                                统                     领先
        研发                                                                                                                  区管理水平
                                                                                                                              派出所基础
        案件快办平                                                                              满足客户要求,开发系   行业   工作应用,
  26                      100,000.00         15,435.02        15,435.02     上线运行阶段
        台产品研发                                                                              统                     领先   减轻基层工
                                                                                                                              作
 合计        /        200,077,000.00     52,504,092.82   122,046,930.58             /                    /               /          /


情况说明
公司在研项目指产生过研发费用支出的所有具体研发项目。




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5. 研发人员情况
                                                                    单位:元 币种:人民币
                                  基本情况
                                                   本期数                 上期数
 公司研发人员的数量(人)                                     256                   222
 研发人员数量占公司总人数的比例(%)                        12.80                  12.77
 研发人员薪酬合计                                   27,776,141.97          20,969,820.31
 研发人员平均薪酬                                      135,062.85              97,873.80

                                  研发人员学历结构
学历结构类别                                                        学历结构人数
博士研究生                                                                              0
硕士研究生                                                                              8
本科                                                                                  119
专科                                                                                   57
高中及以下                                                                             72
                                  研发人员年龄结构
年龄结构类别                                                    年龄结构人数
30 岁以下(不含 30 岁)                                                           141
30-40 岁(含 30 岁,不含 40 岁)                                                   77
40-50 岁(含 40 岁,不含 50 岁)                                                   31
50-60 岁(含 50 岁,不含 60 岁)                                                    5
60 岁及以上                                                                         2
注:研发人员平均薪酬是根据每个月研发人员的总薪酬除以当月研发人数得出月平均工资金额,
累加计算研发人员年平均薪酬;

研发人员构成发生重大变化的原因及对公司未来发展的影响
□适用 √不适用


6. 其他说明
□适用 √不适用

三、报告期内核心竞争力分析
(一) 核心竞争力分析
√适用 □不适用
    (1)“军民融合”的发展平台
    公司源于 1958 年成立的国营八四六一厂,在近半个世纪的发展历程中积累了深厚的军用光
学技术沉淀和丰富的人才资源。2004 年公司成立后在原有的基础上发展壮大,培养和引进人才,
积极探索和践行军民融合的发展道路,逐步建立了有特色的“军民融合”创新发展平台。
    (2)技术创新优势
    公司具备精湛的光学设计和加工能力,并拥有一支稳定出色的技术创新团队,截至报告期末,
公司研发人员 256 名。该团队取得了丰硕的技术创新成果。同时公司与各高校、研究院、技术团
体加强合作,建立产学研合作平台。
    (3)产品优势



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      公司产品系列齐全,包含定制产品和非定制产品两大类,涵盖了从紫外、可见光、近红外、
到中长波红外热成像的波段。齐全的产品品种规格、丰富的产品线,可满足下游客户不同层次的
“一站式”采购需求。
      (4)客户资源和品牌优势
      定制产品方面,公司客户涵盖中国科学院及各大军工集团下属科研院所、企业。在安防监控
市场上,公司更是与全球安防设备公司形成了长期稳定的合作。
      (5)资质认证优势
      非定制产品方面,公司及其子公司通过了 ISO9001质量管理体系认证、ISO14000 认证体系、
IATF-16949 认证体系、CE 认证、RoHS 认证等;定制产品方面,公司承担涉密军品科研生产任
务,已按相关规定通过了质量管理体系认证,获得了各项资质证书。

(二) 报告期内发生的导致公司核心竞争力受到严重影响的事件、影响分析及应对措施
□适用 √不适用

四、风险因素
(一) 尚未盈利的风险
□适用 √不适用

(二) 业绩大幅下滑或亏损的风险
□适用 √不适用

(三) 核心竞争力风险
√适用 □不适用
    1、技术迭代风险
    公司所处的光学行业是融合了光学技术、机械技术和电子技术等诸多先进科技的技术引领型
产业,属于技术密集型行业。光学镜头产品的研发和设计,需要几何光学、薄膜光学、色度学、
热力学、精密机械、电子技术、计算机技术和光源技术、微显示技术等学科的高度集成;产品的
生产过程中,涉及到芯取、镀膜等精密光学冷加工技术,与生产设备和工艺技术水平的先进程度
紧密相关。企业的工艺技术和生产管理水平直接影响产品质量和生产效率,直接决定企业的生产
能力和在市场竞争中的成本优势。
    若出现公司研发投入不足、未能准确把握行业技术发展趋势、重大研发项目未能如期取得突
破,或技术人才大量离职或核心技术泄密、不能及时引进各类急需人才等状况,均可能导致公司
逐步失去技术优势,进而影响公司核心竞争力。
    2、研发失败风险
    光学行业是典型的技术密集型行业,保持高水平的研发投入实现技术不断创新是行业内企业
竞争的焦点。在空间观测、航天等应用领域代表了当今光学科技的前沿,技术综合性强、前瞻性
要求高;在安防、车载、物联网、人工智能等民用领域,光学技术升级节奏相对较快,光学镜头
高清化、网络化、智能化趋势十分明显。报告期内,公司持续研发投入,积极承担国家重大科研
项目,践行科技军民融合机制,但仍然存在因研发投资不足、技术方向偏差、技术难度加大等原
因而导致研发失败的风险。
    3、技术未能形成产品或实现产业化风险
    科技成果产业化并最终服务于经济社会发展的需求、提升国家综合实力和人民生活水平是其
意义所在。空间观测、航天领域是特殊的经济领域,具有极强的政治属性,国家采购计划、技术
指标等发生变化将给科研技术成果的应用带来很多不确定性。该领域的科研难度大、技术复杂度
高,产业化周期较长,可能发生产业化过程中科研方向改变、新技术替代带来的风险。民用光学
产品的应用领域不断拓展,产品技术不断升级,市场需求面临较大的不确定性,企业的前瞻性技
术成果可能面临无法适应新的市场需求的情况,或者竞争对手抢先推出更先进、更具竞争力的技
术和产品,或出现其他替代产品和技术,从而使公司的技术成果面临产业化失败的风险。

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    4、依赖核心技术人员的风险
公司所处的光学镜头行业属于技术密集型行业,综合应用了光学、机械和电子等多学科技术,镜
头设计、生产工艺以及精密加工等技术水平的高低直接影响光学镜头的成像质量,是行业内企业
的核心竞争点。公司核心技术人员掌握了公司大量的关键技术,这些核心技术人员一旦流失,则
有可能出现公司核心技术失密或知识产权被他人侵权等情况,将对公司的行业影响力和长期发展
造成重要影响,进而影响公司的正常生产经营。

(四) 经营风险
√适用 □不适用
    1、市场风险
    光学镜头产品应用广泛,在不同应用领域呈现不同的行业竞争特点。在安防监控领域,光学
镜头是高度市场化行业,近年来,国产品牌企业把握趋势,在民用领域强劲发力,纷纷加大研发
力度,光学设计和加工能力快速提升,市场竞争逐步加剧。随着国内镜头企业整体技术水平和产
品质量的不断提升,公司未来面临的竞争压力也可能有所增加,从而影响公司的盈利水平。
    2、丧失主要经营资质的风险
    公司是专业从事特种及民用光学镜头、光电系统、光学元组件等产品科研生产的高新技术企
业,军工相关业务资质是公司重要的经营资质。若公司在生产经营过程中,发生重大泄密事件、
军工关键设备设施严重破损等事项,均可能导致公司丧失军工业务资质,进而严重影响公司经营
业绩。
    3、规模扩大导致的经营管理风险
    随着募集资金投资项目的建成,公司的生产、研发规模将迅速扩大,员工人数、业务规模和
管理部门的扩张将会提高公司的管理运营难度,在生产管理、技术研发、市场营销、日常运营等
方面难度也随之加大,公司存在因规模扩大导致的经营管理风险。
    4、毛利率下滑的风险
    国外疫情对经济形势的影响仍存在很大不确定性,安防镜头行业竞争将进一步加剧,市场对
高性价比产品的需求将进一步扩大,因此,不排除公司非定制光学镜头毛利率继续下滑的风险。
    5、固定成本上升的风险
公司募投项目达到可使用状态后,公司的固定成本将上升,若未来公司的市场开拓无法达到预期
效果,公司的盈利空间可能存在进一步收窄的风险。

(五) 财务风险
√适用 □不适用
    公司出口销售主要采用美元作为结算货币,汇率的波动可能影响公司的盈利水平。

(六) 行业风险
√适用 □不适用
    光学行业面向科学前沿并服务于国民经济社会,也是我国制造业升级的关键环节,我国出台
了一系列产业政策促进光学及相关行业的科研创新及产业化,这些政策也极大促进了我国安防监
控、汽车电子、新一代信息技术的进步和产业规模的扩大,为光学产品带来了广阔的市场空间。
尽管在未来可预期的一段时间内,我国产业政策将继续大力扶持光学行业的发展,但仍存在国际
政治经济形势变化、宏观经济波动、技术更迭等因素,对政策的落实或新政策的出台造成一定的
不确定性。

(七) 宏观环境风险
√适用 □不适用
    受疫情冲击,2021 年全球经济供需状况及经营环境受到影响,特别在境外疫情较为严重的
国家或地区,将会出现一段时间的市场不景气局面。受疫情影响,公司部分订单出现延后或缩减
的状况,从而对本公司的生产和经营造成一定程度的影响。后续疫情对公司生产经营的影响程度
大小将取决于后期疫情防控的情况、持续时间等因素。
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(八) 存托凭证相关风险
□适用 √不适用

(九) 其他重大风险
□适用 √不适用

五、报告期内主要经营情况
参考本章节“一、经营情况讨论与分析”的相关表述

(一) 主营业务分析
1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
                                                                 单位:元 币种:人民币
  科目                              本期数            上年同期数       变动比例(%)
  营业收入                         674,640,293.22      587,549,634.41             14.82
  营业成本                         497,624,609.89      432,913,409.01             14.95
  销售费用                          11,723,556.23       11,610,830.59              0.97
  管理费用                          71,721,243.40       53,941,597.45             32.96
  财务费用                          17,642,427.11        7,415,817.68           137.90
  研发费用                          52,504,092.82       48,078,168.39              9.21
  经营活动产生的现金流量净额        28,973,350.51       83,009,109.60            -65.10
  投资活动产生的现金流量净额      -140,126,457.07     -334,011,632.21          不适用
  筹资活动产生的现金流量净额       239,968,071.04      195,695,827.50             22.62
营业收入变动原因说明:主要原因系境外销售收入较上年度增长 9,759.62 万元;
营业成本变动原因说明:主要原因是营业收入的增加所致;
销售费用变动原因说明:较上年度无较大变动;
管理费用变动原因说明:主要原因系当年用房及装修的折旧及摊销增长 886.79 万元;
财务费用变动原因说明:主要原因系当年利息支出增加 1,276.52 万元;
研发费用变动原因说明:主要原因系当年研发专用设备及场所装修的折旧和摊销费增加 708.53
万元;
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要原因系适应当年经营计划需求,增加库存,导
致购买商品、接受劳务支付的现金增加;
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要原因系当年固定资产的投入金额小于上年同
期,以及结构性存款的赎回金额大于上年同期;
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要原因是借款收到的现金增加。
本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
√适用 □不适用
参考本章节“(二)非主营业务导致利润重大变化的说明”的相关表述

2. 收入和成本分析
√适用 □不适用
    报告期内,公司实现营业收入 67,464.03 万元,同比增加 14.82%;公司发生营业成本
49,762.46 万元,同比增加 14.95%;毛利率较上年同期基本持平。
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况
                                                                    单位:元 币种:人民币
                                 主营业务分行业情况
  分行业      营业收入       营业成本      毛利率   营业收入     营业成本    毛利率比
                                        31 / 238
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                                                  (%)         比上年增      比上年增     上年增减
                                                                减(%)       减(%)        (%)
 仪器仪表                                                                                  减少 0.06
            667,137,298.40   492,004,649.90            26.25        14.21         14.30
 制造业                                                                                    个百分点
                                     主营业务分产品情况
                                                                营业收入      营业成本     毛利率比
                                                  毛利率
  分产品      营业收入         营业成本                         比上年增      比上年增     上年增减
                                                  (%)
                                                                减(%)       减(%)        (%)
                                                                                           增加 1 个
 定制产品    78,008,610.94    32,914,065.33            57.81       -15.02        -16.98
                                                                                               百分点
 非定制光                                                                                  增加 0.38
            531,917,585.01   412,192,519.03            22.51        27.88         27.25
 学镜头                                                                                    个百分点
 光学元件                                                                                    增加 5.6
             57,211,102.45    46,898,065.54            18.03       -25.12      -29.90
 及其他                                                                                    个百分点
                                     主营业务分地区情况
                                                                营业收入      营业成本     毛利率比
                                                  毛利率
  分地区      营业收入         营业成本                         比上年增      比上年增     上年增减
                                                  (%)
                                                                减(%)       减(%)        (%)
                                                                                           减少 3.68
 境外       311,630,916.26   180,392,098.08            42.11        45.30         55.15
                                                                                           个百分点
                                                                                           减少 2.66
 境内       355,506,382.14   311,612,551.82            12.35        -3.83         -0.82
                                                                                           个百分点
                                主营业务分销售模式情况
                                                      营业收入 营业成本                    毛利率比
                                            毛利率
  销售模式    营业收入       营业成本                 比上年增 比上年增                    上年增减
                                            (%)
                                                      减(%)    减(%)                     (%)
  直接销售 667,137,298.40 492,004,649.90      26.25       14.21      14.30                      -0.06
主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况的说明
当年境外收入增长 45.30%,从产品来看主要是非定制光学镜头收入的增长所致。



(2). 产销量情况分析表
√适用 □不适用
                                                                 生产量比     销售量比     库存量比
 主要产品     单位       生产量       销售量          库存量     上年增减     上年增减     上年增减
                                                                   (%)        (%)        (%)
 定制产品   万套             0.29          0.28          0.19        -25.64       -22.22       26.67
 非定制光
            万套         1,908.23     1,704.89         413.14        45.89        21.92       108.95
 学镜头
 光学元件
            万套         1,094.69     1,960.98         269.94        67.83        51.69       323.36
 及其他

产销量情况说明
    1、非定制光学镜头产量较上年增加 45.89%,主要原因系销售额的增长,及为应对未来的销
售增长并降低生产成本而增加产量;
    2、非定制光学镜头的库存量较上年增加 108.95%,主要系产量增长;
    3、光学元件及其他的产销量较上年分别增加 67.83%和 51.69%,主要原因系当年光学元件
销售订单增加;


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    4、光学元件及其他的库存量较上年同期增加 323.36%,主要系应对未来光学元件的销售额
增长,增加库存储备。

(3). 重大采购合同、重大销售合同的履行情况
□适用 √不适用



(4). 成本分析表
                                                                                         单位:元
                                          分行业情况
                                                                                 本期金
                                          本期占                        上年同               情
                                                                                 额较上
              成本构成                    总成本                        期占总               况
 分行业                    本期金额                    上年同期金额              年同期
                项目                        比例                        成本比               说
                                                                                 变动比
                                            (%)                         例(%)                明
                                                                                 例(%)
 仪   器 仪
 表   制 造   直接材料   335,810,738.30     68.25      280,781,135.38    65.23     19.60
 业
 仪   器 仪
 表   制 造   直接人工    68,648,324.54     13.95       62,996,672.09    14.63      8.97
 业
 仪   器 仪
 表   制 造   制造费      87,545,587.06     17.79       86,683,664.32    20.14      0.99
 业
                                          分产品情况
                                                                                 本期金
                                          本期占                        上年同               情
                                                                                 额较上
              成本构成                    总成本                        期占总               况
 分产品                    本期金额                    上年同期金额              年同期
                项目                        比例                        成本比               说
                                                                                 变动比
                                            (%)                         例(%)                明
                                                                                 例(%)
 定制产
              直接材料   17,490,924.76     53.14       23,533,514.48    59.36    -25.68
   品
 定制产
              直接人工    7,615,928.37     23.14        8,132,366.76    20.51    -6.35
   品
 定制产
               制造费     7,807,212.20     23.72        7,979,504.56    20.13    -2.16
   品
 定制产
                小计     32,914,065.33    100.00       39,645,385.80    100.00   -16.98
   品
 非定制
 光学镜       直接材料   286,504,825.23    69.51       204,072,980.67   63.00    40.39
   头
 非定制
 光学镜       直接人工   54,364,374.38     13.19       49,257,270.85    15.21    10.37
   头
 非定制
 光学镜        制造费    71,323,319.42     17.30       70,581,839.62    21.79     1.05
   头
 非定制
                小计     412,192,519.03   100.00       323,912,091.14   100.00   27.25
 光学镜
                                            33 / 238
                                 2021 年年度报告


    头
  光学元
  件及其    直接材料    31,814,988.31  67.84        53,174,640.23   79.48    -40.17
    他
  光学元
  件及其    直接人工     6,668,021.79  14.22         5,607,034.48    8.38    18.92
    他
  光学元
  件及其    制造费       8,415,055.44  17.94         8,122,320.14   12.14    3.60
    他
  光学元
  件及其      小计      46,898,065.54 100.00        66,903,994.85   100.00   -29.90
    他
成本分析其他情况说明
成本构成项目变动主要系产品结构变化。

(5). 报告期主要子公司股权变动导致合并范围变化
√适用 □不适用
    2021 年 3 月,本公司总经理办公会议审议通过了《关于合资成立福建青云智联信息科技有限
公司》事宜,本公司与福州璞一众诚投资合伙企业(有限合伙)共同投资设立福建青云智联信息科
技有限公司(以下简称青云智联)。青云智联成立于 2021 年 4 月 6 日,注册资本人民币 3,000 万
元,其中本公司认缴出资额 1,530 万元,持股比例 51%;福州璞一众诚投资合伙企业(有限合伙)认
缴出资额 1,470 万元,持股比例 49%。截至 2021 年 12 月 31 日,本公司实缴出资 510 万元。
    2021 年 5 月,本公司总经理办公会议审议通过了《关于合资成立福建福光数智信息有限公
司》事宜,本公司与上海嫣怡智能科技有限公司共同投资设立福建福光数智信息有限公司(以下
简称福光数智)。福光数智成立于 2021 年 6 月 4 日,注册资本人民币 1,000 万元,其中本公司认
缴出资额 700 万元,持股比例 70%;上海嫣怡智能科技有限公司认缴出资额 300 万元,持股比例
30%。截至 2021 年 12 月 31 日,本公司实缴出资 350 万元。

(6). 公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用 √不适用

(7). 主要销售客户及主要供应商情况
A.公司主要销售客户情况
    前五名客户销售额 22,126.29 万元,占年度销售总额 32.80%;其中前五名客户销售额中关联
方销售额 0 万元,占年度销售总额 0 %。

公司前五名客户
√适用 □不适用
                                                                单位:万元 币种:人民币
                                                    占年度销售总额比    是否与上市公司存
 序号          客户名称             销售额
                                                        例(%)           在关联关系
   1              客户 1              5,565.47                    8.25        否
   2              客户 2              5,215.08                    7.73        否
   3              客户 3              5,030.56                    7.46        否
   4              客户 4              3,221.01                    4.77        否
   5              客户 5              3,094.17                    4.59        否
 合计               /                22,126.29                  32.80           /

                                         34 / 238
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报告期内向单个客户的销售比例超过总额的 50%、前 5 名客户中存在新增客户的或严重依赖于少
数客户的情形
√适用 □不适用
客户 5 为本期新进入前五大客户

B.公司主要供应商情况
  前五名供应商采购额 14,429.07 万元,占年度采购总额 30.05%;其中前五名供应商采购额中
关联方采购额 0 万元,占年度采购总额 0%。

公司前五名供应商
√适用 □不适用
                                                                   单位:万元 币种:人民币
                                                         占年度采购总额比 是否与上市公司存
 序号         供应商名称                采购额
                                                             例(%)           在关联关系
   1           供应商 1                       5,916.86               12.32 否
   2           供应商 2                       2,169.29                 4.52 否
   3           供应商 3                       2,166.43                 4.51 否
   4           供应商 4                       2,142.75                 4.46 否
   5           供应商 5                       2,033.74                 4.24 否
 合计     /                                  14,429.07               30.05 /

报告期内向单个供应商的采购比例超过总额的 50%、前 5 名供应商中存在新增供应商的或严重依
赖于少数供应商的情形
√适用 □不适用
供应商 4 和供应商 5 为本期新进入前五大供应商

3. 费用
√适用 □不适用
                                                                 单位:元
 科目             本期数             上年同期数          变动比例(%)
 销售费用           11,723,556.23      11,610,830.59                   0.97
 管理费用           71,721,243.40      53,941,597.45                 32.96
 财务费用           17,642,427.11        7,415,817.68                 137.9
 研发费用           52,504,092.82       48,078,168.39                  9.21



4. 现金流
√适用 □不适用
                                                                                     单位:元
 项目                               本期数                上年同期数          变动比例(%)
 经营活动产生的现金流量净额           28,973,350.51       83,009,109.60       -65.10
 投资活动产生的现金流量净额         -140,126,457.07       -334,011,632.21     不适用
 筹资活动产生的现金流量净额         239,968,071.04        195,695,827.50      22.62

(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
√适用 □不适用

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                             占利润总                                         是否具
项目         金额            额 比 例    形成原因说明                         有可持
                             (%)                                            续性
其他收益     16,208,292.01   32.23       主要系与日常活动相关的政府补助       是
                                         主要系结构性存款利息收入 1,601 万
投资收益     8,231,149.61    16.37                                            否
                                         元;投资损失 778 万
                                         主要系结构性存款公允价值变动收益
公允价值变
             20,867,868.63   41.49       143 万;其他非流动金融资产公允价值   否
动收益
                                         变动收益 1,944 万




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1.    资产及负债状况
                                                                                                                                     单位:元
                                       本期期末数占总                       上期期末数占   本期期末金额较
      项目名称         本期期末数        资产的比例      上期期末数         总资产的比例   上期期末变动比               情况说明
                                           (%)                                (%)          例(%)
                                                                                                            主要原因系销售回款增加及结构性存
      货币资金      275,363,360.74         10.24        151,140,281.62           6.47          82.19
                                                                                                            款赎回增加所致
 交易性金融资产     430,427,868.63         16.00        593,548,332.04           25.41         -27.48
   应收票据          62,780,214.19          2.33         69,836,460.37            2.99         -10.10
   应收账款         250,126,309.78          9.30        240,442,975.67           10.29          4.03
                                                                                                            主要原因系以银行承兑汇票收款的方
     应收款项融资      7,699,700.00         0.29         350,000.00              0.01         2,099.91
                                                                                                            式增加所致
                                                                                                            主要原因系预付模具及委托开发的款
      预付款项         10,342,291.40        0.38        19,258,070.85            0.82          -46.30
                                                                                                            项减少所致
                                                                                                            主要原因系合同变更造成原预付款应
     其他应收款        12,294,609.39        0.46         6,111,551.69            0.26          101.17
                                                                                                            退回的款项增加所致
                                                                                                            主要原因系因为适应经营计划需求,
        存货           330,060,321.4       12.27        195,678,511.04           8.38          68.67
                                                                                                            增加库存量所致
                                                                                                            主要原因系增值税留抵税额同比减少
     其他流动资产      10,122,306.82        0.38        25,258,504.38            1.08          -59.93
                                                                                                            所致
                                                                                                            主要原因系当年新增对外投资,及对
     长期股权投资   110,866,460.04          4.12         4,046,044.10            0.17         2,640.12
                                                                                                            星云大数据的投资调整核算分类所致
 其他非流动金融
                       83,540,000.00        3.11        90,055,654.42            3.86          -7.24
     资产
                                                                                                            主要原因系当年部分厂房建设转固及
      固定资产      820,210,111.72         30.49        519,714,538.98           22.25         57.82
                                                                                                            专用设备的投入增加所致
                                                                                                            主要原因系部分厂房建设及待安装设
      在建工程         60,272,138.67        2.24        241,064,031.79           10.32         -75.00
                                                                                                            备转固所致
     使用权资产        21,593,632.53        0.80             0.00                0.00         不适用        主要原因系执行新租赁准则所致

                                                                      37 / 238
                                                2021 年年度报告




    无形资产       35,723,293.55    1.33    36,077,013.21          1.54     -0.98
  长期待摊费用     64,800,185.87    2.41    49,972,786.42          2.14     29.67
                                                                                      主要原因系当年其他非流动金融资产
 递延所得税资产     4,679,162.17    0.17     7,114,646.42          0.30     -34.23    估值增加以及弥补以前年度亏损导致
                                                                                      递延所得税资产减少所致
 其他非流动资产    99,236,585.76    3.69    86,332,411.59          3.70     14.95
                                                                                      主要原因系当年增加流动资金借款所
    短期借款       408,352,874.80   15.18   270,213,333.24         11.57    51.12
                                                                                      致
    应付票据        16,548,083.00   0.62     13,483,449.60         0.58     22.73
    应付账款       169,363,716.66   6.30    162,427,352.79         6.95      4.27
    合同负债        10,191,033.98   0.38      9,830,494.99         0.42      3.67
  应付职工薪酬      19,465,786.05   0.72     20,011,599.64         0.86     -2.73
                                                                                      主要原因系当年净利润下降减少税费
    应交税费        1,502,594.13    0.06     5,879,957.94          0.25     -74.45
                                                                                      所致
                                                                                      主要原因系当年应付保证金、押金增
   其他应付款      11,410,096.25    0.42     1,030,473.50          0.04    1,007.27
                                                                                      加所致
 一年内到期的非                                                                       主要原因系一年内到期的长期借款增
                   71,856,745.21    2.67     6,695,575.00          0.29    973.20
     流动负债                                                                         加所致
   其他流动负债     805,267.83      0.03     1,136,009.15          0.05     -29.11
                                                                                      主要原因系当年增加长期资金借款所
    长期借款       156,824,332.47   5.83    23,329,425.00          1.00    572.22
                                                                                      致
     租赁负债      16,590,579.13    0.62         0.00              0.00    不适用     主要原因系执行新租赁准则所致
   长期应付款       1,500,000.00    0.06     1,500,000.00          0.06      0.00
                                                                                      主要原因系本期增加与资产相关的政
    递延收益       15,317,647.92    0.57    10,155,826.96          0.43     50.83
                                                                                      府补助所致
  其他非流动负债    7,002,692.01    0.26     8,002,796.89          0.34     -12.50
其他说明





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2.   境外资产情况
□适用 √不适用

3.   截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
                                                                            单位:元
 项目                        期末账面价值                     受限原因
 货币资金                                      1,654,808.30   银行承兑汇票保证金
 货币资金                                          3,000.00   ETC 保证金
 固定资产                                     24,497,596.36   购入房产尚未解押
 合计                                         26,155,404.66



4.   其他说明
□适用 √不适用

(三) 行业经营性信息分析
√适用 □不适用
     报告期内行业经营性信息分析详见“第三节管理层讨论与分析”之“二、报告期内公司所从
事的主要业务、经营模式、行业情况及研发情况说明”之“(三)所处行业情况”




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(四) 投资状况分析
对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
     报告期内,公司以自有资金 510 万元投资设立福建青云智联信息科技有限公司,青云智联的
注册资本为 3,000 万元,公司持有其 51%股权。报告期内,青云智联已办理工商注册登记手续并
取得营业执照。
     报告期内,公司以自有资金 350 万元投资设立福建福光数智信息科技有限公司,福光数智的
注册资本为 1,000 万元,公司持有其 70%股权。报告期内,福光数智已办理工商注册登记手续并
取得营业执照。
     报告期内,公司以自有资金 828 万元受让福建福星安光电科技有限公司 46%股权。报告期
内,福星安光电已完成工商变更登记手续。
     报告期内,公司以自有资金 810 万元受让苏州至臻精密光学有限公司 4.50%股权。报告期
内,苏州至臻已完成工商变更手续。
     报告期内,公司以自有资金 5,000 万元认购北京小屯派科技有限责任公司新增注册资本,持
股比例 25%。报告期内,小屯派已完成工商变更登记手续。
     报告期内,公司以自由资金 2,000 万认购四川中科朗星光电科技有限公司新增注册资本,持
股比例 8.5%。报告期内,中科朗星已完成公司变更登记手续。

1.   重大的股权投资
□适用 √不适用

2. 重大的非股权投资
□适用 √不适用

3. 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
    1、公司应收款项融资余额 7,699,700.00 元,系未到期的信用级别较高的银行承兑汇票。
    2、公司持有权益性投资湖北三赢兴 56,000,000.00 元,本期公允价值变动收益 15,350,000
    元;新增权益性投资苏州至臻 8,100,000.00 元,本期公允价值变动收益 4,090,000 元。
    3、公司持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 430,396,075.54 元,系公
司在银行购买的结构性存款。

4. 报告期内重大资产重组整合的具体进展情况
□适用 √不适用

(五) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用




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(六) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用

                                                           注 册 资 本                                   净资产(万   营业收入   净 利 润
 公司名称       主营业务                                                     持股比例   总资产(万元)
                                                           (万元)                                      元)         (万元)   (万元)
  福建福光光电
                镜片生产、加工、销售                            10,000        100%        18,870.45     14,594.10    1,846.42   -391.80
  科技有限公司
  福建福光天瞳 光学镜头、光学元器件、光电仪器件、光电仪
                                                                35,000        100%      109,945.06      39,825.43   49,652.54    783.57
  光学有限公司 器、光学电子产品开发、生产、销售
  珠海福光道阳
                以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管
  股权投资基金                                                   7,020      99.72%         7,199.98      7,175.34        -      1,468.67
                理等活动
  (有限合伙)
  福建青云智联
                信息系统集成服务;信息系统运行维护服务;
  信息科技有限                                                   3,000      51.00%         1,116.44       957.69      217.76     -42.31
                软件开发等
  公司
  福建福光数智
                信息系统集成服务;信息系统运行维护服务;
  信息科技有限                                                   1,000      70.00%          488.00        486.76         -       -13.24
                软件开发等
  公司
  福建省星云大
                大数据应用、信息平台开发、平台运营和系统
  数据应用服务                                                25,520.651       8%       102,763.26      21,926.99   37,815.25 -10,774.65
                集成
  有限公司
注:1、福光光电营业收入、净利润变动较大的主要原因系公司调整子公司间的业务分工,福光光电原有的光学元件生产全部转入福光天瞳、大部分销
售转入福光天瞳。
    2、福光天瞳主营业务收入 49,069.88 万元,主营业务利润 6,681.75 万元;福光天瞳业绩变化的主要原因为公司的安防、车载、光学元件的生产及部
分销售转入福光天瞳,其收入及利润主要来源为内部交易。
    3、珠海福光道阳股权投资基金(有限合伙)净利润变化的原因为对外投资项目本期公允价值变动收益 1,535.00 万元。
    4、福建省星云大数据应用服务有限公司主营业务收入 36,953.23 万元,主营业务利润 6,502.58 万元,净利润下滑的主要原因系其业绩波动的主要原
因系信用减值较去年增加 9,062.68 万元。


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(七) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用




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六、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业格局和趋势
√适用 □不适用
    在特种光学镜头及光电系统领域,市场需求与航天、国防建设紧密相关。光学系统作为空间
探索、航空航天、国防军工等领域的关键功能器件,是“高、精、尖”光学技术应用最为广泛、
深入的领域,涵盖了从紫外到红外全部电磁波波段,以及从光的产生、传输、探测、处理到光与
物质的相互作用等光学技术,代表了高端光学技术的最前沿应用。因此,技术创新和应用决定了
行业的竞争优势。
    在民用领域,随着物联网、人工智能等技术的发展及应用,人类社会逐步从传统信息社会向
智能社会过渡,光学镜头作为新一代信息系统最前端的光电感知核心器件,已经成为信息化世界
的“眼睛”,正随着新一代信息技术的推广而深入应用到社会的各个领域成为基础性设施。
    安防监控领域,正步入智能分析的推广应用阶段,超高清、深度智能化是长期的发展趋势,
但传输、存储、计算能力的提升和部署还需要时间,高端应用场景需求还有待进一步挖掘,因
此,对于光学镜头技术升级、迭代的需求放缓。安防镜头市场竞争进一步加剧,市场对高性价比
产品的需求规模将进一步扩大。

(二) 公司发展战略
√适用 □不适用
    公司以“国家需要的,就是我们的奋斗目标”为使命,以“赶超世界光学先进水平”为愿景
以总书记“创新不问出身”重要讲话精神为战略核心,融合科技、实业及金融等各方面力量,坚
持以党建为引领,加强人才队伍建设,以创新驱动企业发展,提升公司核心竞争力。公司将进一
步扩大定制产品生产规模,拓展定制产品应用领域;适应市场需求,稳固并提升安防镜头市场份
额;持续开拓车载镜头、红外镜头、机器视觉镜头、投影光机等新兴市场;着力推进在新一代信
息技术各个领域的技术应用,为超高清、数字化、智能化的快速发展做出贡献。

(三) 经营计划
√适用 □不适用
    1、立足核心技术,保持并加大研发投入
    公司将加大自主创新力度,注重研发人员的激励,优化研发项目管理,同时加强人才引进、
产学研合作,以创新技术平台为依托,在核心技术上不断突破,掌握更多具有自主知识产权的关
键技术,重点突破大视场大口径光学系统、大口径光学元件超精密加工及检测、红外热成像光学
系统、激光系统等前沿领域,以国际领先水平为目标。
    2、多元产品均衡发展
    公司将在产品结构调整、新产品开发和新应用市场开拓上不断发力,以产品多元化、技术高
端化作为创新发展的思路,在战略布局上持续在定制产品、红外镜头、机器视觉镜头、安防镜
头、车载镜头、投影光机等领域寻求创新应用,开拓此类新兴市场,实现多元产品均衡发展;同
时,进一步提升标准化、规模化、智能化生产能力,充分发挥近年新增厂房、设备形成的产能,
从而实现经营业绩的持续稳定增长。
    3、优化资金、资产管理
    公司不断提升公司资金、资产管理水平,第一,缩短应收账款的时间,加快资金回笼的速
度,保证资金的合理使用。第二,对应付账款、折旧摊提等账务精细化管理,降低资金成本。第
三,公司将加强募集资金、对外投资和资产的管理,提高风险防范意识,提高资金营运效益。最
后,借助信息系统及时掌握过程数据,实现公司生产和经营程序化、流程化和动态化。
    4、完善人力资源体系建设
    公司重视员工培养与能力提升,搭建新员工培养和职等体系,提升干部和员工综合能力。公
司完善薪酬体系建设,吸引和保留核心员工,并且建立考核体系,细化绩效考核,提升员工工作
质效。在激励机制上,实施股权激励,让员工个人价值及公司价值双实现,以高质量发展推动共
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同富裕。在员工关怀上,改善公司环境,加强文化建设,开展多样化员工活动,增强员工归属
感、凝聚力和向心力,提高员工稳定率。

(四) 其他
□适用 √不适用

七、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因,未按准则披露的情况和原因说
    明
√适用 □不适用
    根据《中华人民共和国保密法》、《军工企业对外融资特殊财务信息披露管理暂行办法》等
相关规定,对于涉及国家秘密信息,以及对涉及公司商业秘密的信息,在本报告中采用代称、打
包或者汇总等方式进行了脱密处理。




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                                第四节       公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
    公司依照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等相关法律、法规和规范性文件
的要求,建立了由股东大会、董事会及其专门委员会、监事会、高级管理人员以及独立董事等组
成的较为完善的法人治理结构及运作机制,形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间
权责明确、运作规范、相互协调、相互制衡的公司治理体系。报告期内公司治理具体情况如下:
(一) 股东大会、董事会、监事会及专业委员会运作情况
    报告期内,公司共召开 4 次股东大会会议、10 次董事会会议、7 次监事会会议。公司股东大
会、董事会、监事会的召开及表决程序合法、规范,会议资料完整齐备,议案所涉及关联交易等
决策事项均做到程序严谨、审慎客观、交易明确、定价公允,独立董事和董事会各专业委员会能
够认真履行职责并发挥应有的监督指导作用,并能按要求及时履行信息披露义务。
(二) 信息披露情况
    公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》
和上海证券交易所网站,公司严格按照有关法律法规的规定履行上市公司的信息披露义务,向所
有股东及中小投资者真实、准确、完整、及时地披露信息,保障投资者知情权,维护社会公众股
东的合法权益。
(三) 投资者关系管理工作情况
    公司重视投资者关系管理工作,在不违背信息披露规则的前提下,采用多渠道、多方式的投
资者关系管理方式,通过安排专人接听电话、解答上证 e 互动平台提问、接待来访等方式及时解
答投资者的疑问,了解投资者的诉求、倾听投资者的意见、反馈投资者的建议,与投资者形成有
效的互动模式。保证所有投资者对公司重大事项的知情权,为投资者公平获取公司信息创造良好
途径。


公司治理与法律、行政法规和中国证监会关于上市公司治理的规定是否存在重大差异;如有重大
差异,应当说明原因
□适用 √不适用

二、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不
     能保持自主经营能力的情况说明
□适用 √不适用

控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事与公司相同或者相近业务的情况,以及同业竞争
或者同业竞争情况发生较大变化对公司的影响、已采取的解决措施、解决进展以及后续解决计划
□适用 √不适用

控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事对公司构成重大不利影响的同业竞争情况
□适用 √不适用




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三、股东大会情况简介
                                决议刊登的指
                                                    决议刊登的
    会议届次       召开日期     定网站的查询                               会议决议
                                                      披露日期
                                    索引
                                                                   审议通过《关于 2021 年度
 2021 年第一次临   2021 年 3                        2021 年 3 月
                                www.sse.com.cn                     公司及全资子公司融资额度
   时股东大会       月 24 日                           25 日
                                                                   并提供担保的议案》;
                                                                   1、审议通过《公司 2020 年
                                                                   度董事会工作报告》;2、
                                                                   审议通过《公司 2020 年度
                                                                   监事会工作报告》;3、审
                                                                   议通过《公司 2020 年年度
                                                                   报告及其摘要》;4、审议
                                                                   通过《公司 2020 年度财务
                                                                   决算报告》;5、审议通过
                                                                   《关于公司 2021 年度财务
                                                                   预算报告》;6、审议通过
 2020 年年度股东   2021 年 5                        2021 年 5 月   《公司 2020 年度利润分配
                                www.sse.com.cn
      大会          月 19 日                           20 日       预案》;7、审议通过《关
                                                                   于公司董事薪酬的议案》;
                                                                   8、审议通过《关于公司监
                                                                   事薪酬的议案》;9、审议
                                                                   通过《关于续聘华兴会计师
                                                                   事务所(特殊普通合伙)为
                                                                   公司 2021 年度审计机构的
                                                                   议案》;10、审议通过《关
                                                                   于提请股东大会授权董事会
                                                                   以简易程序向特定对象发行
                                                                   股票的议案》
 2021 年第二次临   2021 年 9                        2021 年 9 月   审议通过《关于变更部分募
                                www.sse.com.cn
   时股东大会       月 13 日                           14 日       集资金投资项目的议案》;
                                                                   1、审议通过《关于公司董
                                                                   事会换届选举暨提名第三届
                                                                   董事会非独立董事的议
                                                                   案》;2、审议通过《关于公
 2021 年第三次临   2021 年 10                       2021 年 10     司董事会换届选举暨提名第
                                www.sse.com.cn
   时股东大会       月 25 日                         月 26 日      三届董事会独立董事的议
                                                                   案》;3、审议通过《关于公
                                                                   司监事会换届选举暨提名第
                                                                   三届监事会非职工代表监事
                                                                   的议案》。

表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用 √不适用

股东大会情况说明
√适用 □不适用
    上述股东大会的议案全部审议通过,不存在否决议案的情况。



                                         46 / 238
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四、 表决权差异安排在报告期内的实施和变化情况
□适用 √不适用

五、 红筹架构公司治理情况
□适用 √不适用




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六、 董事、监事和高级管理人员的情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事、高级管理人员和核心技术人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                    单位:股
                                                                                                                     报告期内从
                                                                                                 年度内股                          是否在公司
                                                                               年初持   年末持              增减变   公司获得的
   姓名     职务(注)    性别    年龄    任期起始日期    任期终止日期                             份增减变                          关联方获取
                                                                                 股数   股数                动原因   税前报酬总
                                                                                                   动量                              报酬
                                                                                                                     额(万元)
            董事长、
 何文波                男      49       2015-06-29     2024-10-24                   0        0          0                 123.72   否
            总经理
 唐秀娥     副董事长   女      41       2020-03-11     2024-10-24                   0        0          0                  68.32   否
            董事                        2015-06-29     2024-10-24
 何文秋     副总经理   男      47                                                   0        0          0                  40.45   否
                                        2015-06-29     2021-10-23
            (离任)
 郑秋(离
            董事       男      47       2015-06-29     2021-10-23                   0        0          0                     0    是
 任)
 倪政雄     董事       男      46       2015-06-29     2024-10-24                   0        0          0                  37.36   否
 何凯伦     董事       男      28       2020-03-11     2024-10-24                   0        0          0                      0   是
 侯艳萍     董事       女      38       2021-10-25     2024-10-24                   0        0          0                  47.27   否
 胡继荣     独立董事   男      66       2016-12-16     2024-10-24                   0        0          0                      6   否
 任德坤     独立董事   男      47       2016-12-16     2024-10-24                   0        0          0                      6   否
 冯玲       独立董事   女      59       2016-12-16     2024-10-24                   0        0          0                      6   否
            监事会主
 李寅彦                女      43       2018-10-24     2024-10-24                   0        0          0                     0    是
            席
 唐 支 銮
            监事       男      57       2015-06-29     2021-10-23                   0        0          0                     0    否
 (离任)
 马科银     监事       男      41       2021-10-25     2024-10-24                   0        0          0                  33.94   否
            职工代表
 李海军                男      42       2021-10-25     2024-10-24                   0        0          0                  34.06   否
            监事
 肖维军     副总经理   男      49       2015-06-29     2024-10-24                   0        0          0                 225.89   否
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          兼总工程
          师
何武强    副总经理   男       49       2015-06-29    2024-10-24              0      0          0                  38.06    否
黄灯辉    副总经理   男       30       2020-12-25    2024-10-24              0      0          0                  51.66    否
谢忠恒    财务总监   男       53       2020-02-16    2024-10-24              0      0          0                  34.71    否
          副总经理                     2021-10-25    2024-10-24
          职工代表
江伟                 男       38                                             0      0          0                  40.05    否
          监事(离                     2020-02-13    2021-10-23
          任)
          董事会秘
黄健                 男       42       2019-01-04    2024-10-24              0      0          0                  34.66    否
          书
          核心技术
林春生               男       59       2017-02-01    2024-10-24              0      0          0                  30.91    否
          人员
          核心技术
张世忠               男       42       2019-01-04    2024-10-24              0      0          0                  30.68    否
          人员
          核心技术
屈立辉               男       43       2019-01-04    2024-10-24              0      0          0                  40.79    否
          人员
          核心技术
雷洪涛               男       49       2018-09-05    2024-10-24              0      0          0                  21.21    否
          人员
          核心技术
尹邦雄               男       59       2019-01-04    2024-10-24              0      0          0                  22.36    否
          人员
          核心技术
刘辉                 男       38       2019-01-04    2024-10-24              0      0          0                  25.79    否
          人员
          核心技术
周宝藏               男       37       2019-01-04    2024-10-24              0      0          0                  25.79    否
          人员
  合计         /          /        /             /           /               0      0          0     /          1,025.68        /

   姓名                                                           主要工作经历
            何文波先生,中国国籍,无境外永久居留权,1973 年 3 月出生,初中学历,研究员职称。历任:福建福清市中融水产发展有限公司、
何文波      福建福光房地产开发有限公司董事长,福清市富景房地产有限公司总经理,福建福光数码科技有限公司董事长、总经理。现任:福建
            福光股份有限公司党委书记、董事长兼总经理,福建福光科技集团有限公司执行董事,中融(福建)投资有限公司董事长,福光千帆
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         投资(福建)有限责任公司执行董事,福州千帆投资合伙企业(有限合伙)执行事务合伙人。现任社会职务:福建省第十一次党代
         表、第十六届福州市人大代表、福建省青年企业家协会会长、福建省企业与企业家联合会法定代表人、执行副会长、福建省青年联合
         会副主席、福建省军民融合产业发展联盟总干事长。个人荣誉:第四届福建省青年创业奖杰出成就奖、2007 年度福建省新长征突击手
         标兵、2009 年海西创业英雄、2009 年福建省优秀青年企业家、第十七届福建省优秀企业家、第三批福建省特殊支持“双百计划”科技
         创业领军人才、改革开放 40 年 40 位福建最有影响力企业家,首届福建省“国防人物”、第四批国家“万人计划”科技创业领军人
         才;2021 年荣获福建省优秀民营企业家、福建省“最美科技工作者”等荣誉。
         唐秀娥女士,中国国籍,无境外永久居留权,1981 年 1 月出生,硕士研究生学历,会计学专业。历任:福建台亚汽车工业有限公司生
         管主管,敏实集团福州信泰汽车零部件有限公司工厂负责人,厦门柏安管理咨询有限公司副总工,福建福光股份有限公司总办主任,
唐秀娥
         福建福光股份有限公司董事长助理、市场中心负责人;现任:福建福光股份有限公司副董事长,负责管理市场、技术,福建省算域大
         数据科技有限公司、福建省星云大数据应用服务有限公司、福建星海通信科技有限公司董事,福建省青年企业家协会秘书长。
         何文秋先生,中国国籍,无境外永久居留权,1975 年 11 月出生,大专学历。历任:福清市中融水产贸易发展有限公司总经理,福建
         福光光电科技有限公司董事长,福建福光数码科技有限公司董事、民品事业部总经理,福建福光股份有限公司副总经理、福清分公司
何文秋
         负责人;现任:福建福光股份有限公司董事,中融(福建)投资有限公司董事,福建福光光电科技有限公司董事长、总经理,福建福
         光天瞳光学有限公司总经理,核心器件研制基地(三号基地)总经理;社会职务:第十八届福清市人大代表。
         倪政雄先生,中国国籍,无境外永久居留权,1976 年 3 月出生,大专学历,计算机网络技术专业。历任:福耀玻璃工业集团股份有限
         公司职员,福建福光数码科技有限公司采购部负责人、品保部负责人,深圳市天瞳光学有限公司营业部经理、副总经理、总经理,福
倪政雄   建福光天瞳光学有限公司执行董事兼总经理,中融(福建)投资有限公司董事,福建福光光电科技有限公司总经理,福建福光数码科
         技有限公司民品事业部常务副总经理;现任:福建福光股份有限公司董事,中融(福建)投资有限公司监事,福建福光天瞳光学有限
         公司执行董事,福州市马尾区聚诚投资管理中心(有限合伙)执行事务合伙人。
         何凯伦先生,中国国籍,无境外永久居留权,1994 年 2 月出生,本科学历,国际贸易专业。现任:福建福光股份有限公司董事,福州
         中融发展有限公司执行董事兼总经理,福建麦格润贸易有限公司执行董事,福建星海通信科技有限公司董事长兼总经理,福建星海天
何凯伦   安信息科技有限公司执行董事,福州中融科技有限公司执行董事,福州瑞德纳投资合伙企业(有限合伙)执行事务合伙人,福建福来
         德航空科技有限公司执行董事,福建双翔物联信息科技有限公司执行董事,福州中瑞仁和科技有限公司监事,福州市金视角商务咨询
         有限公司监事;社会职务:第十四届福州市政协委员。
         侯艳萍女士,中国国籍,无境外永久居留权,1984 年 4 月出生,工程师职称,本科学历,二级造价师,上交所董事会秘书资格。历
         任:福建省宏禹水利水电咨询设计院设计工程师、福建福光股份有限公司总经理助理、规划发展部部长、综合管理部部长等职务、福
侯艳萍
         建福星安光电科技有限公司董事长、福州拓维控自动化科技有限公司监事;现任:福建福光股份有限公司董事、党委副书记、董事长
         助理、行政中心负责人,福建青云智联信息科技有限公司执行董事、北京小屯派科技有限责任公司董事。
         胡继荣先生,中国国籍,无境外永久居留权,1956 年 8 月出生,工商管理学硕士,教授,注册会计师。历任:扬州大学助教、讲师,
胡继荣   福州大学至诚学院副院长、教授,福建永福电力设计股份有限公司独立董事;现任:福建福光股份有限公司、中国绿色食品(控股)
         有限公司、四川福蓉科技股份有限公司、福建榕基软件股份有限公司、福建富兰光学股份有限公司(IPO)、浙江永和制冷股份有限
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         公司独立董事,福州大学经济与管理学院教授。
         任德坤先生,中国国籍,无境外永久居留权,1975 年 9 月出生,本科学历,法学学士,律师,经济师。历任:金龙(福建)集团有限
         公司、中国石油化工股份有限公司福建石油分公司职员,福建博世律师事务所合伙人律师,福建闽东电力股份有限公司独立董事;现
任德坤   任:福建福光股份有限公司独立董事,福建闽润律师事务所合伙人律师,福建省荣毅投资有限公司执行董事兼总经理,福建大都正雄
         实业有限公司董事兼总经理,福建云宿信息科技有限公司董事兼总经理、福建鸿硕科技有限公司董事、福建永荣锦江股份有限公司独
         立董事,云宿(福建)智能设备有限公司监事。
         冯玲女士,中国国籍,无境外永久居留权,1963 年 4 月出生,博士研究生学历,经济学博士学位,教授,博士生导师。历任:桂林航
         天工业学院教师、桂林市物质局科员,福建省青山纸业股份有限公司独立董事、福建省宏观经济学会常务理事、福建省服务标准化技
         术委员会委员;现任:福建福光股份有限公司独立董事,福州大学经济与管理学院财政金融系教授、博士生导师、金融工程研究所所
冯玲
         长,中国运筹学会决策科学分会常务理事,中国金融学年会理事,中国经济学年会金融专委会委员,福建省中青年经济发展研究会常
         务理事,福建省证券经济研究会理事,腾景科技股份有限公司、温州民商银行股份有限公司、安徽晟捷新能源科技股份有限公司独立
         董事。
         李寅彦女士,中国国籍,无境外永久居留权,1979 年 10 月,本科学历,会计硕士。历任:福建省电子信息(集团)有限责任公司财
         务管理部副部长、资金管理部副部长、财务资金部副总监,中方信息科技(深圳)有限公司(原名:深圳市天汇金源贸易有限公司)董
李寅彦
         事,福建星海通信科技有限公司监事;现任:福建福光股份有限公司监事会主席,福建省电子信息(集团)有限责任公司财务资金部
         总监,福建兆元光电有限公司、麦克赛尔数字映像(中国)有限公司监事。
         马科银先生,中国国籍,无境外永久居留权,1981 年 9 月出生,专科学历,计算机应用技术专业,历任:福建福光光电科技有限公司
马科银   制造部经理,总经理助理,福清制造部副部长、制造二部副部长,兼任生管课课长、福建福光股份有限公司安防事业部副总经理、高
         新产业化基地(二号基地)制造部部长。现任:福建福光股份有限公司高新产业化基地(二号基地)副总经理。
         李海军先生,中国国籍,无境外永久居留权,1980 年 11 月出生,专科学历,生物教育专业。历任:福建福光数码科技有限公司民品
         生产部经理、民品事业部三厂厂长,公司福清制造部、制造二部副部长、总经理助理,福建福光天瞳光学有限公司副总经理,福建福
李海军
         光股份有限公司技术部部长、总经理助理。现任:福建福光股份有限公司科创孵化基地(一号基地)副总经理;社会职务:第十届马
         尾区政协委员。
         肖维军先生,中国国籍,无境外永久居留权,1973 年 3 月出生,大学本科学历,工学学位,教授级高工。曾任福建福光光学仪器有限
         公司技术部科员、主任工程师、副主任、主任,福建福光数码科技有限公司副总工程师、总工程师兼特种定制产品事业部总经理;现
         任福建福光股份有限公司总工程师、副总经理、研究院院长、福建福光光电科技有限公司监事;社会职务:第十届马尾区人大代表。
肖维军
         曾获得全国劳动模范、福建省劳动模范称号、2008-2009 年度福建省新长征突击手、荣获第十二届福建青年科技奖、福建省优秀科技
         工作者、第十九届中国科协求是杰出青年成果转化奖、五小创新大赛一等奖,作为主要成员协助公司获得军队科技进步一等奖 1 项和
         二等奖 1 项,福建省科技二等奖 3 项、福建省科技三等奖 5 项,福州市科技二等奖 2 项,三等奖 7 项,享受国务院特殊津贴。
         何武强先生,中国国籍,无境外永久居留权,1973 年 10 月出生,大学本科学历,工学学士。曾任福州大统钟表有限公司、福建中能
何武强
         电气股份有限公司、福建富宝化工有限公司职员、福建福光股份有限公司总经理助理兼人资部经理、生产部经理、营销部经理、激光
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         红外事业部总经理、副总经理兼研究院副院长;现任福建福光股份有限公司副总经理;社会职务:第十八届福清市人大代表。
         黄灯辉先生,中国国籍,无境外永久居留权,1992 年 4 月出生,大专学历。曾任融兴瑞泰集团有限公司副总经理;现任福建福光股份
黄灯辉
         有限公司副总经理、科创孵化基地总经理、供应链中心负责人。
         谢忠恒先生,中国国籍,无境外永久居留权,1969 年 1 月出生,大专学历,计算机应用技术专业。曾任福清江镜信用社信贷员,福建
         福光数码科技有限公司生产中心总监,深圳市天瞳光学有限公司财务负责人,福建福光股份有限公司监事,福建福光股份有限公司财
谢忠恒
         务管理部副总监。现任福建福光股份有限公司财务总监,福州市马尾区瑞盈投资管理中心(有限合伙)执行事务合伙人,福建福光天
         瞳光学有限公司监事。
         江伟先生,中国国籍,无境外永久居留权,1984 年 6 月出生,本科学历,生态学专业。历任:广州朗昇科技有限公司项目经理,福建
         福光股份有限公司质量部副课长,测试中心课长,研发部副经理,市场部经理、高新产业化基地研发部副部长、科创孵化基地研发部
江伟
         设计六室室长、销售总监,福建福光股份有限公司监事等。现任:福建福光股份有限公司副总经理、高新产业化基地(二号基地)总
         经理。
         黄健先生,中国国籍,无境外永久居留权,1980 年 11 月出生,本科学历,法律职业资格,董事会秘书资格。曾任福建新世通律师事
黄健     务所、华映光电股份有限公司、华映科技(集团)股份有限公司、福建伊时代信息科技股份有限公司职员;现任福建福光股份有限公
         司董事会秘书,福州行合光学有限公司监事。
         林春生先生,中国国籍,无境外永久居留权,1963 年 3 月出生,大学本科学历,光学系红外专业,教授级高级工程师。曾任航空航天
         第二 O 二厂工程师,福建福光光学仪器有限公司技术部副主任,福建福光数码科技有限公司技术部副主任,福建福光数码科技有限公
林春生   司技术部经理,福建福光股份有限公司副总工程师;现任福建福光股份有限公司研究院机械总工程师。曾获福州市第一届“闽都英
         才”重点产业优秀人才、福州市十佳带徒名师、福州市职工技术创新先进个人、福建省经信系统工匠、福建省劳动模范、全国“讲理
         想比贡献”活动创新团队、“福州市十佳创新班组”、“第十三届福建青年五四奖章集体”称号,享受国务院政府特殊津贴。
         张世忠先生,中国国籍,无境外永久居留权,1980 年 12 月出生,大学本科学历,机械设计制造及其自动化专业,高级工程师。曾任
         福建福光数码科技有限公司研发部副主任、研发部副经理,公司研发部经理、安防结构研发部部长、市场中心技术经理;现任福建福
张世忠
         光股份有限公司研究院结构副总工程师。曾获得马尾区优秀员工、福州市职工技术创新先进个人等荣誉称号,荣获福州市专利奖优秀
         奖、“6.18 海峡两岸职工创新成果展”金奖三项、“五小”创新大赛三等奖 2 项。
         屈立辉先生,中国国籍,无境外永久居留权,1979 年 9 月出生,硕士研究生学历,光学工程专业,高级工程师。曾任福建福光数码科
         技有限公司总工助理,福建福光股份有限公司研发一部经理、军品事业部技术副总监兼军品研发二部部长、研发中心主任、设计一部
屈立辉   部长;现任福建福光股份有限公司研究院光学副总工程师。曾获“福州市青年科技奖”,福州工匠年度人物,十大福州工匠,福建省
         专利二等奖一项,福建省科学技术二等奖 2 项,福建省科技进步三等奖一项,福建省专利三等奖一项,“五小”创新大赛一等奖和二
         等奖各 2 项等。
         雷洪涛先生,中国国籍,无境外永久居留权,1973 年 5 月出生,大专学历,物联网应用与技术专业。曾任东莞信泰光学有限公司制造
雷洪涛   课主任,深圳信泰光学有限公司品保技术课长,武汉赫天光电股份有限公司总工程师,福建福光光电科技有限公司技术副总经理等技
         术管理职务;现任福建福光天瞳光学有限公司研发二部专案工程师(部长级)。曾荣获 2017 年福州工人先锋号荣誉。
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              尹邦雄先生,中国国籍,无境外永久居留权,1963 年 8 月出生,中专学历,机械制造专业。曾任福建光学仪器厂加工车间工艺组长,
 尹邦雄       福建福华光学仪器有限公司技术质量部副经理,福建开发区众诚光学电子有限公司研发部经理,福建福光股份有限公司军品工艺部部
              长、研发中心工艺部部长;现任福建福光股份有限公司科创孵化基地研发部结构工程师(部长级)。
              刘辉先生,中国国籍,无境外永久居留权,1984 年 9 月出生,大学本科学历,测控技术与仪器专业,高级工程师。曾任福建福光数码
              科技有限公司军品研发部设计室主任、福建福光股份有限公司军品研发一部部长、研发中心设计一部设计一室室长;现任福建福光股
 刘辉         份有限公司科创孵化基地研发部设计一室室长。曾获“福州市青年科技奖”、“福州市十佳职工发明人”、荣获福建省科学技术奖三
              等奖 1 项、福州市科学技术奖二等奖 1 项、“6.18 海峡两岸职工创新成果展”金奖 2 项、“五小”创新大赛一等奖 1 项、三等奖 1
              项。
              周宝藏先生,中国国籍,无境外永久居留权,1985 年 10 月出生,大学本科学历,光信息科学与技术专业,高级工程师。曾任福建福
              光数码科技有限公司结构设计室主任,福建福光股份有限公司设计三室主任、军品研发三部部长、研发中心设计一部设计三室室长;
 周宝藏
              现任福建福光股份有限公司科创孵化基地研发部设计二室室长。曾获“福州市十佳发明人”称号,“福州市十佳新福州人”称号,福
              建省专利奖二等奖 1 项,福建省专利奖三等奖 1 项,“五小”大赛一等奖和二等奖各 1 项等。

其它情况说明
□适用 √不适用




                                                               53 / 238
                                2021 年年度报告



(二) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
1. 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
                                        在股东单位担任的      任期起始日       任期终止日
  任职人员姓名       股东单位名称
                                               职务               期               期
 何文波           中融投资              董事长                  2004.01       /
                  福建福光科技集团有    董事长                  2022.01       /
                  限公司
 何文秋           中融投资              董事                    2011.09       /
 倪政雄           中融投资              监事                    2016.03       /
                  聚诚投资              执行事务合伙人          2013.12       /
 李寅彦           信息集团              财务资金部总监          2022.04       /
 谢忠恒           瑞盈投资              执行事务合伙人          2013.12       /
 在股东单位任职
                                                     无
 情况的说明


2. 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
  任职人员姓                                       在其他单位担任   任期起始      任期终止
                         其他单位名称
      名                                               的职务         日期          日期
               福光千帆投资(福建)有限责任公      执行董事         2022.04           /
               司
  何文波
               福州千帆投资合伙企业(有限合        执行事务合伙人   2022.04          /
               伙)
               福光光电                            董事长兼总经理   2011.09          /
  何文秋       福光天瞳                            总经理           2016.12          /
               福清分公司                          负责人           2016.12       2021.12
  倪政雄       福光天瞳                            执行董事         2013.04          /
               福建省算域大数据科技有限公司        董事             2018.11          /
               福建省星云大数据应用服务有限公      董事             2021.01          /
  唐秀娥
               司
               福建星海通信科技有限公司            董事             2022.04          /
               福建星海通信科技有限公司            董事长兼总经理   2018.09          /
               福建星海天安信息科技有限公司        执行董事         2021.12          /
               福建麦格润贸易有限公司              执行董事         2018.01          /
                                                   执行董事兼总经   2017.04          /
              福州中融发展有限公司
                                                   理
              福州中融科技有限公司                 执行董事         2020.05          /
 何凯伦
              福州瑞德纳投资合伙企业(有限合       执行事务合伙人   2020.12          /
              伙)
              福建福来德航空科技有限公司           执行董事         2021.08          /
              福建双翔物联信息科技有限公司         执行董事         2021.12          /
              福州中瑞仁和科技有限公司             监事             2020.11          /
              福州市金视角商务咨询有限公司         监事             2020.06          /
              福建青云智联信息科技有限             执行董事         2021.04          /
              福建福星安光电科技有限公司           董事长           2021.08       2021.12
 侯艳萍
              北京小屯派科技有限责任公司           董事             2021.08          /
              福州拓维控自动化科技有限公司         监事             2021.08       2022.04
                                        54 / 238
                                2021 年年度报告


              福州大学经济与管理学院                教授             1993.04       /
              中国绿色食品(控股)有限公司          独立董事         2004.01       /
              福建永福电力设计股份有限公司          独立董事         2015.07    2021.11
              四川福蓉科技股份有限公司              独立董事         2016.11       /
 胡继荣
              福建榕基软件股份有限公司              独立董事         2019.12       /
              浙江永和制冷股份有限公司              独立董事         2022.02       /
              福建富兰光学股份有限公司              独立董事         2020.06       /
              (IPO)
              福建闽润律师事务所                    合伙人、律师     2017.09       /
              福建大都正雄实业有限公司              董事兼总经理     2013.01       /
              云宿(福建)智能设备有限公司          监事             2013.11       /
                                                    执行董事兼总经   2012.11       /
 任德坤       福建省荣毅投资有限公司
                                                    理
              福建云宿信息科技有限公司              董事             2013.1        /
              福建鸿硕科技有限公司                  董事             2019.01       /
              福建永荣锦江股份有限公司              独立董事         2020.02       /
                                                    财政金融系教     1992.09       /
                                                    授、博士生导
              福州大学经济与管理学院
                                                    师、金融工程研
                                                    究所所长
              中国运筹学会决策科学分会理事会        常务理事         2013.01       /
              中国金融学年会                        理事             2019.08       /
 冯玲
              中国经济学年会金融专委会              委员             2021.04       /
              福建省中青年经济发展研究会            常务理事         2006.01       /
              福建省证券经济研究会                  理事             2002.01       /
              腾景科技股份有限公司                  独立董事          2019.1       /
              温州民商银行股份有限公司              独立董事         2022.01       /
              安徽晟捷新能源科技股份有限公司        独立董事         2021.12.
              福建星海通信科技有限公司              监事             2018.09    2021.07
              福建兆元光电有限公司                  监事             2018.08       /
 李寅彦       麦克赛尔数字映像(中国)有限公        监事             2020.12       /
              司
              中方信息科技(深圳)有限公司            董事             2020.11    2021.11
 谢忠恒       福光天瞳                              监事             2013.04       /
 肖维军       福光光电                              监事             2011.09       /
 黄健         福州行合光学有限公司                  监事             2022.04       /
 在其他单位                                         无
 任职情况的
 说明



(三) 董事、监事、高级管理人员和核心技术人员报酬情况
√适用 □不适用
                                                           单位:万元 币种:人民币
 董事、监事、高级管理人员   在公司内部任职的董事、内部任职的监事、独立董事薪酬由股
 报酬的决策程序             东大会审议通过,公司高级管理人员薪酬由董事会审议通过,其
                            他人员薪酬根据薪酬管理制度核定。
 董事、监事、高级管理人员   在公司内部任职的董事(不含独立董事)、监事、高级管理人
 报酬确定依据               员与其他核心人员薪酬由基本薪酬与年终绩效奖金组成,其中
                                         55 / 238
                                   2021 年年度报告


                               基本薪酬根据上述人员工作内容与强度、工作年限、个人能力
                               等因素综合确定,年终绩效奖金由公司董事会根据公司全年经
                               营业绩情况和各高级管理人员的工作绩效情况研究决定;独立
                               董事领取独立董事津贴,津贴标准经股东大会审议通过后按季
                               平均发放。
  董事、监事和高级管理人员     本报告期内,公司董事、监事、高级管理人员报酬的实际支付
  报酬的实际支付情况           与公司披露的情况一致。
  报告期末全体董事、监事和                                                     828.15
  高级管理人员实际获得的报
  酬合计
  报告期末核心技术人员实际                                                   423.42
  获得的报酬合计
注:(1)上表中董事、监事、高级管理人员和核心技术人员报酬均为报告期内其从公司获得的
税前报酬和各项保险费、公积金、年金以及以其他形式从公司获得的报酬。
    (2)肖维军先生同时担任副总经理及总工程师(核心技术人员),故上表中董事、监事、
高级管理人员和核心技术人员实际获得的报酬均计算肖维军先生从公司获取的报酬。

(四) 公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员变动情况
√适用 □不适用
         姓名                 担任的职务               变动情形          变动原因
  郑秋                  董事                    离任               届满离任
  侯艳萍                董事                    选举               选举
  江伟                  职工代表监事            离任               届满离任
  唐支銮                监事                    离任               届满离任
  何文秋                副总经理                离任               届满离任
  李海军                职工代表监事            选举               职工代表大会选举
  马科银                监事                    选举               选举
  江伟                  副总经理                聘任               董事会聘任

(五) 近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用

(六) 其他
√适用 □不适用
公司核心技术人员的认定情况说明:
1、参与公司的核心发明专利占公司核心发明专利的 25%及以上的研发部门成员;
2、公司总工程师和副总工程师;
3、研发相关部门专职部长级以上,并实际承担研发工作,入职满三年;
4、在公司的主要技术创新、重要产品开发项目中,发挥重要作用的人员。

七、 报告期内召开的董事会有关情况
   会议届次       召开日期                             会议决议
                              1、审议通过《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议
 第二届董事会
                  2021/1/18   案》;2、审议通过《关于确定华兴会计师事务所(特殊普通合
 第二十五次
                              伙)2020 年度审计费用的议案》。
                              1、审议通过《关于 2021 年度公司及全资子公司融资额度并提供
 第二届董事会
                  2021/3/8    担保的议案》;2、审议通过《关于召开 2021 年第一次临时股东
 第二十六次
                              大会的议案》。
                                           56 / 238
                                   2021 年年度报告


 第二届董事会                  1、审议通过《关于修订<募集资金管理制度>的议案》;2、审
                  2021/4/16
 第二十七次                    议通过《关于部分募投项目延期的议案》。
                               1、审议通过《公司 2020 年度总经理工作报告》;2、审议通过
                               《公司 2020 年度董事会工作报告》;3、审议通过《公司 2020
                               年年度报告》及其摘要;4、审议通过《公司 2020 年度财务决算
                               报告》;5、审议通过《公司 2021 年度财务预算报告》;6、审
                               议通过《公司 2020 年度利润分配预案》;7、审议通过《公司
                               2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》;8、审议通过
                               《公司 2020 年度内部控制评价报告》;9、审议通过《关于公司
                               董事薪酬的议案》;10、审议通过《关于公司高级管理人员薪
 第二届董事会                  酬的议案》;11、审议通过《关于续聘华兴会计师事务所(特
                  2021/4/28
 第二十八次                    殊普通合伙)为公司 2021 年度审计机构的议案》;12、审议通
                               过《公司 2021 年第一季度报告》;13、审议通过《关于修订<
                               内部控制评价制度>的议案》;14、审议通过《关于修订<内幕
                               信息知情人登记管理制度>的议案》;15、审议通过《关于部分
                               募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》;
                               16、审议通过《关于会计政策变更的议案》;17、审议通过
                               《关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股
                               票的议案》;18、审议通过《关于召开公司 2020 年年度股东大
                               会的议案》。
 第二届董事会                  审议通过《关于第二期以集中竞价交易方式回购公司股份方案
                  2021/5/16
 第二十九次                    的议案》
 第二届董事会                  审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
                  2021/8/14
   第三十次
                               1、审议通过《公司 2021 年半年度报告》及其摘要;2、审议通
                               过《公司 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报
 第二届董事会
                  2021/8/26    告》;3、审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议
 第三十一次
                               案》;4、审议通过《关于召开 2021 年第二次临时股东大会的议
                               案》。
                               1、审议通过《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会非
                               独立董事的议案》;2、审议通过《关于公司董事会换届选举暨
 第二届董事会
                  2021/10/8    提名第三届董事会独立董事的议案》;3、审议通过《关于部分
 第三十二次
                               募投项目延期的议案》;4、审议通过《关于召开 2021 年第三次
                               临时股东大会的议案》。
                               1、审议通过《关于选举第三届董事会董事长的议案》;2、审
                               议通过《关于选举第三届董事会副董事长的议案》;3、审议通
                               过《关于选举第三届公司董事会专门委员会委员的议案》;4、
 第三届董事会
                  2021/10/25   审议通过《关于聘任公司总经理的议案》;5、审议通过《关于
   第一次
                               聘任公司副总经理的议案》;6、审议通过《关于聘任公司财务
                               总监的议案》;7、审议通过《关于聘任公司董事会秘书的议
                               案》;8、审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》。
 第三届董事会                  审议通过《公司 2021 年第三季度报告》
                  2021/10/28
   第二次



八、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
  董事     是否                                                                参加股东
                                          参加董事会情况
  姓名     独立                                                                大会情况

                                           57 / 238
                                     2021 年年度报告


              董事                                                           是否连续
                       本年应参   亲自       以通讯                                      出席股东
                                                          委托出     缺席    两次未亲
                       加董事会   出席       方式参                                      大会的次
                                                          席次数     次数    自参加会
                         次数     次数       加次数                                        数
                                                                               议
 何文波        否         10       10          8            0         0        否            2
 唐秀娥        否         10       10          8            0         0        否            2
 何文秋        否         10       10          8            0         0        否            1
 倪政雄        否         10       10          8            0         0        否            4
 何凯伦        否         10       10          8            0         0        否            4
 侯艳萍        否          2        2          1            0         0        否            0
 胡继荣        是         10       10          9            0         0        否            3
 任德坤        是         10       10          8            0         0        否            2
 冯 玲         是         10       10          8            0         0        否            3
 郑 秋         否          8        8          7            0         0        否            2

连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用

 年内召开董事会会议次数                                                                          10
 其中:现场会议次数                                                                               0
 通讯方式召开会议次数                                                                             8
 现场结合通讯方式召开会议次数                                                                     2


(二) 董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用



(三) 其他
□适用 √不适用

九、 董事会下设专门委员会情况
√适用 □不适用
(1).董事会下设专门委员会成员情况
    专门委员会类别                              成员姓名
审计委员会              胡继荣(主任委员)、冯玲、唐秀娥
提名委员会              冯玲(主任委员)、何文波、任德坤
薪酬与考核委员会        任德坤(主任委员)、胡继荣、何文秋
战略委员会              何文波(主任委员)、何文秋、唐秀娥

(2).报告期内审计委员会召开 7 次会议
                                                                                        其他履行职
   召开日期                       会议内容                           重要意见和建议
                                                                                          责情况
                    《关于确定华兴会计师事务所(特殊普             审议通过并提交公司
 2021-01-15                                                                                无
                    通合伙)2020 年度审计费用的议案》              董事会审议
 2021-04-15         《2020 年年度报告初步审计沟通函》              审议通过                无
                    1、《董事会审计委员会 2020 年度履职
                                                                   审议通过并提交公司
  2021-04-17        情况报告》;2、《公司 2020 年年度报                                    无
                                                                       董事会审议
                    告》及其摘要;3、《公司 2020 年度财
                                               58 / 238
                                2021 年年度报告


               务决算报告》;4、《公司 2021 年度财
               务预算报告》;5、《公司 2020 年度内
              部控制评价报告》;6、《关于续聘华兴
               会计师事务所(特殊普通合伙)为公司
              2021 年度审计机构的议案》;7、《公司
              2021 年第一季度报告》;8、《关于会计
                       政策变更的议案》。
                                                      审议通过并提交公司
 2021-08-14   《<公司 2021 年半年度报告>及其摘要》                              无
                                                      董事会审议
              《关于选举第三届董事会审计委员会主      审议通过并提交公司
 2021-10-25                                                                     无
              任的议案》                              董事会审议
                                                      审议通过并提交公司
 2021-10-25   《公司 2021 年第三季度报告》                                      无
                                                      董事会审议
                                                      审议通过并提交公司
 2021-12-29   《公司 2021 年度报告审前沟通会》                                  无
                                                      董事会审议

(3).报告期内提名委员会召开 2 次会议
                                                                           其他履行职
  召开日期                  会议内容                   重要意见和建议
                                                                             责情况
              《关于公司董事会换届选举暨提名第三     审议通过并提交公司
 2021-09-30                                                                无
              届董事会董事候选人的议案》             董事会审议
              1、《关于选举第三届董事会提名委员
              会主任的议案》;2、《关于提名公司
              总经理候选人的议案》;3、《关于提
                                                     审议通过并提交公司
 2021-10-25   名公司副总经理候选人的议案》;4、                            无
                                                     董事会审议
              《关于提名公司财务总监候选人的议
              案》5、《关于提名公司董事会秘书候
              选人的议案》。


(4).报告期内薪酬与考核委员会召开 2 次会议
                                                                           其他履行职
  召开日期                  会议内容                   重要意见和建议
                                                                             责情况
              1、《关于公司董事薪酬的议案》;
                                                     审议通过并提交公司
 2021-04-17   2、《关于公司高级管理人员薪酬的议                                 无
                                                     董事会审议
              案》。
              《关于选举第三届董事会薪酬与考核委     审议通过并提交公司
 2021-10-25                                                                     无
              员会主任的议案》                       董事会审议


(5).报告期内战略委员会召开 4 次会议
                                                                           其他履行职
  召开日期                  会议内容                   重要意见和建议
                                                                             责情况
              《关于以集中竞价交易方式回购公司股     审议通过并提交公司
 2021-01-15                                                                     无
              份方案的议案》                         董事会审议
              《关于第二期以集中竞价交易方式回购     审议通过并提交公司
 2021-05-13                                                                     无
              公司股份方案的议案》                   董事会审议
              《关于变更部分募集资金投资项目的议     审议通过并提交公司
 2021-08-14                                                                     无
              案》                                   董事会审议
 2021-10-25   《关于选举第三届董事会战略委员会主     审议通过并提交公司         无
                                        59 / 238
                               2021 年年度报告


                任的议案》                        董事会审议


(6).存在异议事项的具体情况
□适用 √不适用

十、监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
监事会对报告期内的监督事项无异议。

十一、 报告期末母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
 母公司在职员工的数量                                                           505
 主要子公司在职员工的数量                                                     1,495
 在职员工的数量合计                                                           2,000
 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职                                           0
 工人数
                                     专业构成
               专业构成类别                              专业构成人数
                 生产人员                                                     1,465
                 销售人员                                                        48
                 技术人员                                                       256
                 财务人员                                                        22
                 行政人员                                                       209
                   合计                                                       2,000
                                     教育程度
               教育程度类别                               数量(人)
                   硕士                                                          17
                   本科                                                         306
                   专科                                                         272
               高中及以下                                                     1,405
                   合计                                                       2,000



(二) 薪酬政策
√适用 □不适用
    公司依据国家相关法律法规,兼顾市场竞争水平与激励效果,针对所有员工,通过制定薪酬
政策,推动员工与公司共同努力创造更多价值,共同发展。
    公司实行薪酬福利预算管理,根据战略发展规划制定人员编制与人工成本预算,通过不断优
化人员结构配置,提升人员效率,追求企业效益与员工收益双赢。
    公司基于整体薪酬福利框架,根据不同类别的人员设置不同的薪酬激励体系:管理团队、技
术骨干、业务骨干:由固定薪资、计件薪资、绩效奖金、项目激励、年终激励等组成;其他员
工:由固定薪资、绩效奖金、年终激励组成。




                                       60 / 238
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(三) 培训计划
√适用 □不适用
    公司依据企业文化及战略发展需求、经营目标和岗位技能的实际需要,制定分层分类的年度
培训计划,使公司培训可以有序开展,有效配合公司战略发展,推动公司经营目标的实现。
    公司通过内训与外训相结合、鼓励自我阅读成长模式,内训方面,定期规划、组织并跟进各
部门内部及跨部门的专业培训,外训方面,鼓励人员接受外训以接受其岗位新的知识理念,提升
岗位专业技能,同时公司积极推进读书计划,鼓励员工自主学习。

(四) 劳务外包情况
√适用 □不适用
  劳务外包的工时总数                                                         1,902,010.50
  劳务外包支付的报酬总额                                                         3,316.72
注:劳务外包的工时总数单位为小时,劳务外包支付的报酬总额的单位为万元。
十二、 利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
    公司在关注自身发展的同时重视股东的合理投资回报,综合考虑企业盈利能力、经营发展规
划、股东回报、经营现金流等因素,制定持续、稳定的利润分配政策,健全现金分红制度,保护
股东合法权益。根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市
公司监管指引第 3 号-上市公司现金分红》和《公司章程》等规定,公司制定了《关于公司上市
后未来三年股东分红回报规划的议案》,并经公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过。
    1、报告期内利润分配实施情况
    公司于 2021 年 4 月 28 日、5 月 19 日分别召开第二届董事会第二十八次会议、2020 年年度
股东大会,审议通过《公司 2020 年度利润分配预案》:公司以总股本 153,581,943 股向全体股东
每 10 股派发现金红利 1.01 元(含税),公司不进行资本公积金转增股本,不送红股。该方案已
实施完毕。
    2、2021 年度利润分配预案
    经华兴会计师事务所(特殊普通合伙)审计,截至 2021 年 12 月 31 日,福建福光股份有限
公司(以下简称“公司”)2021 年度实现归属于母公司股东的净利润为 45,038,764.38 元,期末可
供分配利润为人民币 294,547,641.33 元。
    公司为兼顾投资者的合理投资回报,同时根据公司年度盈利状况,公司 2021 年年度拟以实
施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中的股份为基数分配利润,本次
利润分配预案如下:
    1、公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中的股份为
基数,向全体股东每 10 股派发现金红利 0.90 元(含税)。
    根据有关规定,上市公司回购专用账户中的股份,不享有利润分配的权利。因此,公司回购
专用证券账户中的股份将不参与公司本次利润分配。

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    截至 2022 年 4 月 28 日(第三届董事会第八次会议召开日),公司总股本为 153,581,943
股,回购专用证券账户中的股份总数为 2,202,766 股,以此计算合计拟派发现金红利
13,624,125.93 元(含税)。2021 年度公司现金分红金额占公司 2021 年度合并报表归属于上市公
司股东净利润的比例为 30.25%。
    2、公司不进行资本公积金转增股本,不送红股。
    3、如在本次利润分配预案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间,公司总股本扣减公
司回购专用证券账户中股份这一基数发生变动的,公司拟维持分配总额不变,相应调整每股分配
比例,并将另行公告具体调整情况。
    公司 2021 年度通过集中竞价交易方式累计回购股份 2,120,066 股,累计支付的资金总额为
57,502,960.55 元(不含印花税、交易佣金等交易费用)。根据中国证券监督管理委员会《上市公
司股份回购规则》、《关于支持上市公司回购股份的意见》以及《上海证券交易所上市公司自律
监管指引第 7 号——回购股份》的规定,上市公司以现金为对价,采用集中竞价方式、要约方式
回购股份的,当年已实施的股份回购金额视同现金分红,纳入该年度现金分红的相关比例计算。
按此计算,本年度公司现金分红数额占合并报表中归属于母公司股东的净利润的比例为 157.92%
(含本次现金分红)。
    本事项已获公司第三届董事会第八次会议审议通过,尚需提交公司 2021 年年度股东大会审
议。


(二) 现金分红政策的专项说明
√适用 □不适用
  是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求                             √是   □否
  分红标准和比例是否明确和清晰                                           √是   □否
  相关的决策程序和机制是否完备                                           √是   □否
  独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用                                 √是   □否
  中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是否得到了充         √是   □否
  分保护

(三) 报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正,但未提出现金利润分配方案预案的,公司
     应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
十三、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 股权激励总体情况
□适用 √不适用

(二) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用

员工持股计划情况
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□适用 √不适用

其他激励措施
□适用 √不适用

(三) 董事、高级管理人员和核心技术人员报告期内被授予的股权激励情况
1.股票期权
□适用 √不适用
2.第一类限制性股票
□适用 √不适用
3.第二类限制性股票
□适用 √不适用
(四) 报告期内对高级管理人员的考评机制,以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
     公司高级管理人员薪酬由基本薪酬与年终绩效奖金(年终奖)组成,其中基本薪酬根据上述
人员工作内容与强度、工作年限、个人能力等因素综合确定,年终奖由公司董事会根据公司全年
经营业绩情况和各高级管理人员的工作绩效情况研究决定,超额完成年度经营指标时,董事会将
视情况对公司高级管理人员实施超额绩效奖励。

十四、 报告期内的内部控制制度建设及实施情况
√适用 □不适用
     内容详见公司于 2022 年 4 月 30 日在上交所网站(www.sse.com.cn)披露的《福建福光股份
有限公司 2021 年度内部控制审计报告》。

报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用

十五、 报告期内对子公司的管理控制情况
√适用 □不适用
     报告期内,公司根据《公司章程》、《对外投资管理制度》、《内部审计制度》等相关要
求,对子公司的投资决策、日常经营、财务管理、人力资源及信息披露等工作进行统筹规范管
理,形成良好的内部控制体系和长效的内控监督机制,加强资源的合理配置和风险防范,提高公
司整体运行效率。报告期内,公司对各控股子公司的管理控制情况良好。

十六、 内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
     内容详见公司于 2022 年 4 月 30 日在上交所网站(www.sse.com.cn)披露的《福建福光股份
有限公司 2021 年度内部控制审计报告》。
是否披露内部控制审计报告:是
内部控制审计报告意见类型:标准的无保留意见

十七、 上市公司治理专项行动自查问题整改情况

                                         63 / 238
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十八、 其他
□适用 √不适用




                          64 / 238
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                    第五节    环境、社会责任和其他公司治理
一、 董事会有关 ESG 情况的声明
    公司董事会高度重视 ESG 工作,将 ESG 工作融入日常经营中,在注重公司经营业绩的同时,
关注环境保护、员工权益保护及股东权益保护等工作,切实履行企业社会责任,保障企业员工、
股东、客户、供应商等各利益相关方的共同利益,积极促进社会经济的可持续发展。
    1、 公司重视环境保护
    公司严格遵守国家环境保护相关法律、法规要求处理公司生产经营产生的废弃物,其中危险
废弃物均已根据法律法规规定备案、处置。公司制定一系列关于环境保护管理、职业健康管理、
安全生产管理相关制度文件,保障公司环境保护工作全面有序进行,同时在日常工作中持续向员
工宣导节能降耗、环境保护意识,倡导“低碳生活”的环保理念,致力于创造良好的社会和环境
效益。
    2、公司重视员工权益保护
    员工为企业之本,公司重视员工权益,遵守《劳动法》《劳动合同法》等法律、法规和规范
性文件的要求,不断健全人力资源管理体系、完善薪酬及激励机制,通过劳动合同签订等方式,
对员工的薪酬、福利、工作时间、休假、劳动保护等员工权益进行了制度规定和有力保护。公司
坚持以人为本,推崇自由、开放、合作与创新的工作氛围,为员工提供安全、舒适的工作环境,
关注员工身心健康。此外,公司为员工提供多样化的培训和规划职业发展路径,助力员工成长。
    3、 公司重视股东权益保护
    公司建立了科学规范的治理架构,股东大会、董事会、监事会和管理层之间权责明确,相互
协调与监督,确保公司依法依规运作;公司积极履行上市公司信息披露义务,公平对待所有股东,
依法保障广大投资者知情权,确保股东享有各项合法权益。
    4、 公司积极履行社会责任
    公司始终坚持自主创新,力争保持技术革新,保持技术的先进性和产品的竞争力。公司履行
社会责任,向慈善机构捐款捐物,于 2021 年 5 月被福建省红十字会授予“福建省红十字人道金质
奖章”,以表彰公司在红十字人道救助事业的积极贡献。公司作为“福州市青少年学生第二课堂”
教学基地,积极发挥科普作用,激发青少年热爱科学、弘扬开拓创新的精神,增强青少年的实践
能力。
二、 环境信息情况
(一) 是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
□是 √否
(二) 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况


(三) 资源能耗及排放物信息
□适用 √不适用

1.温室气体排放情况
□适用 √不适用

2.能源资源消耗情况
□适用 √不适用

3.废弃物与污染物排放情况
√适用 □不适用

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  公司的环境污染排放物主要有:废水、废气、噪声、固体废物。公司生产过程中产生的危险
废物主要为废有机溶剂、废乳化液、废切削液、染料涂料废物及其他废物(油墨桶)。公司根据
国家环保有关规定,在厂区内设立防止二次污染的存储场所,并按规定对危险废物进行收集、存
储、分类、规范包装,委托有资质的公司集中处理,待公司办妥危险废物转移手续后通知处理公
司清运处理。
    公司高度重视环保方面的投入,环保设施运行状况良好,环保投入、环保相关成本费用足以
妥善处理相应污染物,与公司生产经营所产生的污染是匹配的,处置及排放结果均符合国家及地
方的有关环保标准和规定。
    报告期内,公司不存在环保事故或因环保原因被行政处罚的情况。

公司环保管理制度等情况
√适用 □不适用
    报告期内,公司严格遵守《环境保护法》、《环境影响评价法》及《固体废物污染环境防治
法》 等法律法规要求,不断加强环境风险管理,自觉履行环境保护责任。
    公司制定《危废管理制度》、《废弃物管理程序》、《噪声管理程序》等一系列关于环境保
护管理、职业健康管理、安全生产管理相关制度文件,确保公司环境管理体系的有效运行和环境
管理的持续改善。

(四) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
□适用 √不适用

(五) 碳减排方面的新技术、新产品、新服务情况
□适用 √不适用

(六) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息
□适用 √不适用

三、 社会责任工作情况
(一)主营业务社会贡献与行业关键指标
  公司是国内最重要的特种光学镜头、光电系统提供商之一,全球光学镜头的重要制造商。公
司始终坚持自主创新,全球首创大口径大视场透射式光学系统的设计与加工技术,全国首创
4K、8K、10K 超高清镜头,镜片加工精度达纳米级,产品应用于天问一号、神舟系列、“嫦娥探
月”等国家重大科研任务及高端装备以及智慧城市、智慧安防、车联网、智能制造等领域,为国
家安全、航天事业发展及城市智能管理、安全建设等作出贡献。
  报告期内,公司持续加大研发投入,大力推动技术创新,继续在大口径透射式天文观测镜头
领域实现技术突破。公司承担国家重点研发计划“大科学装置前沿研究”重点专项“高海拔地区
科研及科普双重功能一米级光学天文望远镜建设”项目,研制世界最大口径的折射式望远镜。



(二)从事公益慈善活动的类型及贡献
                  类型                            数量                      情况说明
 对外捐赠                                                     公司于 2021 年 1 月向福建省博
                                                         20   爱扶老救孤慈善基金会捐款 20
                                                              万元人民币
   其中:资金(万元)                                         公司于 2021 年 1 月向福建省博
                                                         20   爱扶老救孤慈善基金会捐款 20
                                                              万元人民币
      物资折款(万元)                                   0
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 公益项目                                             0
   其中:资金(万元)                                 0
     救助人数(人)                                   0
 乡村振兴                                             0
   其中:资金(万元)                                 0
     物资折款(万元)                                 0
     帮助就业人数(人)                               0

1. 从事公益慈善活动的具体情况
√适用 □不适用
公司于 2021 年 1 月向福建省博爱扶老救孤慈善基金会捐款 20 万元人民币。

2. 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况
□适用 √不适用

(三)股东和债权人权益保护情况
    报告期内,公司按照《公司法》《证券法》等有关法律、法规和规范性文件的要求,不断完
善公司法人治理结构,注重公司的规范化运营。以《公司章程》为基础,建立健全内部各项管理
制度,形成以股东大会、董事会、监事会为主体结构的决策与经营体系,公司三会的召集、召
开、表决程序均符合相关规定。报告期内,公司严格履行信息披露义务,做到信息披露工作的真
实、准确、及时、完整,同时向所有投资者公开披露信息,保证所有股东均有平等的机会获取信
息。公司按照分红政策的要求制定分红方案,重视对投资者的合理投资回报,以维护广大股东合
法权益。
    公司通过签订合同、定期付款保障债权人权益,利用互通互访的交流形式,加强与债权人及
时的信息联系,创造公平合作、共同发展的发展环境。

(四)职工权益保护情况
    公司严格遵守《劳动合同法》、《劳动法》的规定,切实保障劳动者合法权益。公司为员工
提供良好的办公环境,设置季度表彰激励制度与薪酬制度共同构成有竞争力公司的人才奖励、薪
酬体系。公司与福州英华职业学院合作开办“二元制”试点班,为员工自我能力提升、学历提升
提供有效途径。公司在关注员工工作的同时,关心身心健康及家庭生活,公司设有员工健身室、
咖啡吧等健身休闲场所供员工在工作之余放松充电,公司为员工提供单身宿舍、双职工宿舍等住
宿福利,解决员工住房问题。公司定期组织“生日会”等员工关怀活动,增强员工归属感。

员工持股情况
  员工持股人数(人)                                                                 0
  员工持股人数占公司员工总数比例(%)                                                0
  员工持股数量(万股)                                                               0
  员工持股数量占总股本比例(%)                                                      0
注:上表数据不包含 IPO 前员工持股平台及员工在二级市场自行购买公司股票的人数/数量。
(五)供应商、客户和消费者权益保护情况
    公司建立并执行了完整规范的采购内控管理制度,对采购流程、存货管理、供应商选定等事
项进行了明确的规定。公司相关部门之间相互联动,定期根据客户提供的订单预测及库存情况制

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定采购计划,确保产品交期及时、产品质量可控、存货水平合理。公司通过综合评估潜在供应商
的生产能力、生产工艺、交货周期、产品质量控制等方面指标,选择符合要求的供应商进行合
作,并建立了长期稳定的合作关系,在产品交货期、产品质量控制、技术保密等方面均形成了合
同化、标准化、常态化的约束,均得到了较高的保障,能够充分保障双方的合法权益。公司注重
与客户的沟通,通过与客户的交流,了解客户的需求,及时为客户提供优质服务。公司坚持从生
产源头抓起,规范采购流程,生产过程层层把关,不断提升质量管控水平,把好每一个生产环
节,在全公司树立统一而明确的质量观,强化细节管理,切实提高产品工艺管理水平,保证产品
质量的稳定和安全。秉承客户至上的理念,坚持把提升客户服务水平和产品质量及客户满意度作
为公司的一项重要工作。

(六)产品安全保障情况
    非定制产品方面,公司及其子公司通过了 ISO9001 质量管理体系认证、ISO14000 认证体
系、IATF-16949 认证体系、CE 认证、RoHS 认证等。
    定制产品方面,公司承担涉密军品科研生产任务,已按相关规定通过了质量管理体系认证,
获得了各项资质证书。

(七)在承担社会责任方面的其他情况
□适用 √不适用
四、 其他公司治理情况
(一) 党建情况
√适用 □不适用
    公司党支部成立于 2006 年,2021 年 6 月升格为党委,下设三个党支部:福光股份党支部、
福光天瞳党支部及青云智联党支部。截至 2021 年底党员人数 98 人。公司党委始终坚持党建工作
与企业发展相融合,将“党建+N”模式常抓常新,为企业高质量发展注入红色动能,推动公司成
为全省重要的军民融合企业、全球光学镜头的重要制造商。在 2021 年,公司党组织获得福建省
先进基层党组织的荣誉称号。
    公司始终坚持党的政治方针,不断提升党建工作的标准化建设水平,以“双向进入、交叉任
职”方式,搭建公司党委 7 名班子成员,报告期内,公司共有 12 名优秀骨干递交入党申请书。
    在中国共产党成立 100 周年之际,公司积极开展“庆三八促党建,巾帼奋进迎百年”主题党
日活动、“学史创新勇追光,牢记嘱托开新局”党史研学活动、重走红军胜利路、组织党员学习
党的十九届六中全会精神第十一次党代会精神等系列活动。在党的坚强领导下,公司不断推进自
身党建工作标准化、规范化、精品化,构建了以党建为引擎助推企业新发展的良好局面。

(二) 投资者关系及保护
             类型                       次数                          相关情况
 召开业绩说明会                                    公司在报告期内召开了 2020 年度及 2021
                                                   年半年度业绩说明会,详见公司于 2021
                                       2           年 5 月 19 日、9 月 7 日在上海证券交易所
                                                   网 站 ( www.sse.com.cn ) 披 露 的 相 关 公
                                                   告。
 借助新媒体开展投资者关系管理                      公司在报告期内通过 e 互动平台发布公司
 活动                                              2020 年年度报告视频,解读年度报告,
                                       2
                                                   为投资者快速了解公司提供便利;公司在
                                                   报告期内参加 2021 年度福建上市公司投
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                                                     资者网上集体接待日活动,详见公司于
                                                     2021 年 5 月 11 日在上海证券交易所网站
                                                     (www.sse.com.cn)披露的相关公告。
 官网设置投资者关系专栏                 √是 □否    详见公司官网:www.forecam.com

开展投资者关系管理及保护的具体情况
√适用 □不适用
    公司高度重视投资者关系管理工作,公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券
报》、《证券日报》、《证券时报》和上海证券交易所网站,公司严格按照有关法律法规的规定
履行上市公司的信息披露义务,向所有股东及中小投资者真实、准确、完整、及时地披露信息,
保障投资者知情权,维护社会公众股东的合法权益。
    报告期内,公司举行 2020 年度业绩说明会及 2021 年半年度业绩说明会,回复了投资者提出
的各类问题,保障了投资者知情权,传递了公司发展逻辑及前景。同时,在不违背信息披露规则
的前提下,采用多渠道、多方式的投资者关系管理方式,通过安排专人接听电话、解答上证 e 互
动平台提问、接待来访等方式及时解答投资者的疑问,了解投资者的诉求、倾听投资者的意见、
反馈投资者的建议,与投资者形成有效的互动模式。保证所有投资者对公司重大事项的知情权,
为投资者公平获取公司信息创造良好途径。

其他方式与投资者沟通交流情况说明
□适用 √不适用

(三) 信息披露透明度
√适用 □不适用
    公司制定了《信息披露事务管理制度》《信息披露暂缓与豁免事务管理制度》《内幕信息知
情人登记管理制度》等信息披露相关制度,并严格按照有关法规制度的要求履行信息披露义务,
真实、准确、完整、及时地披露有关信息,保障投资者的知情权和公平性。
    同时,通过内外部培训持续提升信息披露工作人员对公司业务、产品、技术的理解度和信息
披露水平,在保证技术秘密和商业秘密的前提下,披露内容力求准确、客观、通俗易懂,增强信
息披露的质量和可理解性。

(四) 知识产权及信息安全保护
√适用 □不适用
    公司所处的光学镜头行业属于技术密集型行业,综合应用了光学、机械和电子等多学科技
术,镜头设计、生产工艺以及精密加工等技术水平的高低直接影响光学镜头的成像质量,是行业
内企业的核心竞争点。公司重视知识产权和商业秘密的保护,将知识产权和商业秘密作为重要资
产,把知识产权和商业秘密保护体系建设作为公司科技进步和发展壮大的一项重要任务。一方
面,公司尊重同行业其他公司的知识产权,积极规避知识产权纠纷。另一方面,公司建立完善知
识产权和商业秘密保护和内部管理制度,避免核心技术和商业秘密被恶意窃取或流失。
    截至 2021 年 12 月 31 日,公司共拥有 601 专利,其中发明专利 256 项、实用新型专利 323
项、外观专利 22 项,同时取得软件著作权 5 项。

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(五) 机构投资者参与公司治理情况
√适用 □不适用
    报告期内,公司共召开 4 次股东大会,其中机构投资者参与投票 4 次,参与率 100%。

(六) 其他公司治理情况
□适用 √不适用




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                                                              第六节       重要事项
一、承诺事项履行情况
(一)   公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
                                                                                                                如未能及时履行   如未能及时
                           承诺                          承诺          承诺时间及   是否有履行期   是否及时严
        承诺背景                          承诺方                                                                应说明未完成履   履行应说明
                           类型                          内容              期限         限           格履行
                                                                                                                  行的具体原因   下一步计划
                        股份限售       何文波、中    备注 1        2019 年 3 月     是             是             不适用         不适用
                                       融投资、聚                  21 日,自公
                                       诚投资、众                  司上市之日
 与首次公开发行相关的                  盛投资、瑞                  起三十六个
 承诺                                  盈投资、远                  月内
                                       致富海、福
                                       州创投、黄
                                       文增
                        股份限售       何文波、何    备注 2        2019 年 3 月     是             是           不适用           不适用
                                       文秋、倪政                  21 日,自公
 与首次公开发行相关的
                                       雄、肖维军                  司上市之日
 承诺
                                                                   起三十六个
                                                                   月内
                        股份限售       唐支銮、谢    备注 3        2019 年 3 月     是             是           不适用           不适用
                                       忠恒                        21 日,自公
 与首次公开发行相关的
                                                                   司上市之日
 承诺
                                                                   起三十六个
                                                                   月内
                        股份限售       肖维军、林    备注 4        2019 年 3 月     是             是           不适用           不适用
 与首次公开发行相关的                  春生、张世                  21 日,自公
 承诺                                  忠、雷洪                    司上市之日
                                       涛、屈立

                                                                       71 / 238
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                                  辉、刘辉、              起三十六个
                                  周宝藏                  月内
                       其他       中融投资、    备注 5    2019 年 3 月   是   是   不适用   不适用
与首次公开发行相关的              何文波                  21 日,锁定
承诺                                                      期满后两年
                                                          内
                       其他       信息集团、    备注 6    2019 年 3 月   是   是   不适用   不适用
与首次公开发行相关的              恒隆投资                21 日,锁定
承诺                                                      期满后两年
                                                          内
                       其他       福光股份      备注 7    2019 年 3 月   是   是   不适用   不适用
与首次公开发行相关的                                      21 日,上市
承诺                                                      之日起三年
                                                          内
                       其他       中融投资      备注 8    2019 年 3 月   是   是   不适用   不适用
与首次公开发行相关的                                      21 日,上市
承诺                                                      之日起三年
                                                          内
                       其他       董事、高级    备注 9    2019 年 3 月   是   是   不适用   不适用
与首次公开发行相关的              管理人员                21 日,上市
承诺                                                      之日起三年
                                                          内
                       其他       福光股份、    备注 10   2019 年 3 月   否   是   不适用   不适用
与首次公开发行相关的
                                  中融投资、              21 日
承诺
                                  何文波
与首次公开发行相关的   其他       福光股份      备注 11   2019 年 3 月   否   是   不适用   不适用
承诺                                                      21 日
与首次公开发行相关的   其他       中融投资、    备注 12   2019 年 3 月   否   是   不适用   不适用
承诺                              何文波                  21 日
与首次公开发行相关的   其他       信息集团、    备注 13   2019 年 3 月   否   是   不适用   不适用
承诺                              恒隆投资                21 日
                                                          72 / 238
                               2021 年年度报告




                       其他         董事、监事   备注 14   2019 年 3 月    否   是   不适用   不适用
与首次公开发行相关的
                                    和高级管理             21 日
承诺
                                    人员
与首次公开发行相关的   其他         董事、高级   备注 15   2019 年 3 月    否   是   不适用   不适用
承诺                                管理人员               21 日
与首次公开发行相关的   其他         中融投资、   备注 16   2019 年 3 月    否   是   不适用   不适用
承诺                                何文波                 21 日
与首次公开发行相关的   分红         福光股份     备注 17   2019 年 3 月    否   是   不适用   不适用
承诺                                                       21 日
与首次公开发行相关的   其他         福光股份     备注 18   2019 年 3 月    否   是   不适用   不适用
承诺                                                       21 日
与首次公开发行相关的   其他         中融投资、   备注 19   2019 年 3 月    否   是   不适用   不适用
承诺                                何文波                 21 日
与首次公开发行相关的   其他         信息集团、   备注 20   2019 年 3 月    否   是   不适用   不适用
承诺                                恒隆投资               21 日
                       其他         董事、监     备注 21   2019 年 3 月    否   是   不适用   不适用
与首次公开发行相关的                事、高级管             21 日
承诺                                理人员和核
                                    心技术人员
与首次公开发行相关的   解决关联交   中融投资、   备注 22   2019 年 3 月    否   是   不适用   不适用
承诺                   易           何文波                 21 日
与首次公开发行相关的   解决关联交   信息集团、   备注 23   2019 年 3 月    否   是   不适用   不适用
承诺                   易           恒隆投资               21 日
与首次公开发行相关的   其他         中融投资、   备注 24   2019 年 3 月    否   是   不适用   不适用
承诺                                何文波                 21 日
与首次公开发行相关的   其他         何文波       备注 25   2019 年 3 月    否   是   不适用   不适用
承诺                                                       21 日
                       其他         信息集团     备注 26   2019 年 12 月   是   是   不适用   不适用
                                                           30 日,至
其他承诺
                                                           2021 年 1 月
                                                           21 日
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备注 1:
何文波、中融投资、聚诚投资、众盛投资、瑞盈投资、远致富海、福州创投、黄文增承诺:
自公司股票在上海证券交易所上市之日起三十六个月内,本公司/本人不转让或委托他人管理本公司/本人所持有的公司首次公开发行股票前已发行的股
份,也不由公司回购本公司/本人持有的上述股份。
备注 2:
何文波、何文秋、倪政雄、肖维军承诺:
(1)本人承诺自公司股票在上海证券交易所上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司股份,也不由公司回购该
部分股份。
(2)在公司首次公开发行股票前所持公司股份在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于公司首次公开发行股票时的发行价。如果因公司派发现金
红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,上述发行价须按照证券交易所的有关规定作相应调整。
(3)在公司股票上市后六个月内如果公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价的,或者公司股票上市后六个月期末收盘价低于发行价的,本人
在公司首次公开发行股票前所持有的公司股份的锁定期限自动延长至少六个月。如果因公司派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除
权、除息的,上述发行价须按照证券交易所的有关规定作相应调整。
(4)本人在董事/高级管理人员任期届满前离职的,在本人就任时确定的任期内和任期届满后 6 个月内,每年转让的股份不得超过本人所直接或间接持
有的公司股份总数的 25%;离职后半年内,不得转让本人直接或间接持有的公司股份。
(5)本人如违反前述持股承诺进行减持的,则减持股票所得收益归公司所有。未向公司足额缴纳减持收益之前,公司有权暂扣应向本人支付的报酬和
本人应得的现金分红,同时本人不得转让直接及间接持有的公司股份,直至本人将因违反承诺所产生的收益足额交付公司为止。
(6)本人遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及上海证券交易所业务规则对董事、高级管理人员股份转让的其他规定。
(7)本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。
备注 3:
唐支銮、谢忠恒承诺:
(1)本人承诺自公司股票在上海证券交易所上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司股份,也不由公司回购该
部分股份。
(2)本人在监事任期届满前离职的,在本人就任时确定的任期内和任期届满后 6 个月内,每年转让的股份不得超过本人所直接或间接持有的公司股份
总数的 25%;离职后半年内,不得转让本人直接或间接持有的公司股份。
(3)本人如违反前述持股承诺进行减持的,则减持股票所得收益归公司所有。未向公司足额缴纳减持收益之前,公司有权暂扣应向本人支付的报酬和
本人应得的现金分红,同时本人不得转让直接及间接持有的公司股份,直至本人将因违反承诺所产生的收益足额交付公司为止。
(4)本人遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及上海证券交易所业务规则对监事股份转让的其他规定。
(5)本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。
备注 4:
肖维军、林春生、张世忠、雷洪涛、屈立辉、刘辉、周宝藏承诺:

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(1)本人承诺自公司股票在上海证券交易所上市之日起三十六个月内和本人离职后 6 个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司股
份,也不由公司回购该部分股份。
(2)自本人所持公司首发前股份限售期满之日起 4 年内,每年转让的首发前股份不得超过上市时本人所持公司首发前股份总数的 25%,减持比例可以
累积使用。
(3)本人如违反前述持股承诺进行减持的,则减持股票所得收益归公司所有。未向公司足额缴纳减持收益之前,公司有权暂扣应向本人支付的报酬和
本人应得的现金分红,同时本人不得转让直接及间接持有的公司股份,直至本人将因违反承诺所产生的收益足额交付公司为止。
(4)本人遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及上海证券交易所业务规则对核心技术人员股份转让的其他规定。
(5)本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。
备注 5:
中融投资、何文波承诺:
(1)本公司/本人作为福光股份的控股股东/实际控制人,将按照中国法律、法规、规章及监管要求持有福光股份的股票,并将严格履行福光股份本次
发行上市招股说明书中披露的关于本公司/本人所持福光股份的股份锁定承诺。
(2)本公司/本人在上述锁定期届满后两年内,为保持福光股份战略决策、日常经营的相对稳定性,在锁定期满且不违背其他限制的条件下,若因投
资、理财等财务安排需减持一定比例的股票,减持价格不低于福光股份本次发行上市时的发行价,减持数量不超过公司总股份数的 5%。如果因福光股
份派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,上述减持价格和减持股份数量须按照上海证券交易所的有关规定作相应调整。
本公司/本人在限售期满后减持本次发行上市前股份,应当明确并披露福光股份的控制权安排,保证福光股份持续稳定经营。
(3)本公司/本人减持福光股份的方式应符合《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(中国证券监督管理委员会公告(2017)9 号)、《上海证
券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规章及上海证券交易所规则的规定。公司实际控制人何文
波承诺:在作为公司实际控制人期间,本人将督促中融(福建)投资有限公司积极履行上述持股及减持承诺,并自愿接受监管机构、自律组织及社会公众
的监督,若违反上述承诺,将依法承担相应责任。
备注 6:
信息集团、恒隆投资承诺:
(1)本公司/本单位作为福光股份股东,将按照中国法律、法规、规章及监管要求持有公司股份,并将严格履行福光股份首次公开发行股票并在科创板
上市招股说明书中披露的关于本公司/本单位所持福光股份锁定承诺。
(2)本公司/本单位减持福光股份的方式应符合《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(中国证券监督管理委员会公告(2017)9 号)、《上海
证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规章及上海证券交易所规则的规定。
(3)本公司/本单位在上述锁定期届满后两年内,为保持福光股份战略决策、日常经营的相对稳定性,在锁定期满且不违背其他限制的条件下,除为投
资、理财等财务安排需减持一定比例股票外,此外无其他减持意向。
备注 7:
福光股份承诺:


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自公司股票上市之日起三年内,每年首次出现公司股票连续 20 个交易日的收盘价(如果因公司派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行
除权、除息的,须按照上海证券交易所的有关规定作相应调整,下同)均低于公司最近一期经审计的每股净资产(每股净资产=最近一期经审计的净资
产÷公司股份总数,下同)时,为维护广大股东利益,增强投资者信心,维护公司股价稳定,公司将启动稳定公司股价的预案。若公司违反上市后三年
内稳定股价预案中的承诺,则公司应:
(1)在公司股东大会及中国证监会指定媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉,并提出补充承诺或替代承诺,以尽可能
保护投资者的权益;
(2)因未能履行该项承诺造成投资者损失的,公司将依法向投资者进行赔偿。
备注 8:
中融投资承诺:
自公司股票上市之日起三年内,每年首次出现公司股票连续 20 个交易日的收盘价(如果因公司派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行
除权、除息的,须按照上海证券交易所的有关规定作相应调整,下同)均低于公司最近一期经审计的每股净资产(每股净资产=最近一期经审计的净资
产÷公司股份总数,下同)时,为维护广大股东利益,增强投资者信心,维护公司股价稳定,公司将启动稳定公司股价的预案。若控股股东违反上市后
三年内稳定股价预案中的承诺,则控股股东应:
(1)在公司股东大会及中国证监会指定媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向其他股东和社会公众投资者道歉,并提出补充承诺或者替代承诺,以
尽可能保护投资者的权益;
(2)控股股东所持限售股锁定期自期满后延长六个月,并将其在最近一个会计年度从公司分得的税后现金股利返还给公司。如未按期返还,公司可以从
之后发放的现金股利中扣发,直至扣减金额累计达到应履行稳定股价义务的最近一个会计年度从公司已分得的税后现金股利总额。
备注 9:
董事、高级管理人员承诺:
自公司股票上市之日起三年内,每年首次出现公司股票连续 20 个交易日的收盘价(如果因公司派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行
除权、除息的,须按照上海证券交易所的有关规定作相应调整,下同)均低于公司最近一期经审计的每股净资产(每股净资产=最近一期经审计的净资
产÷公司股份总数,下同)时,为维护广大股东利益,增强投资者信心,维护公司股价稳定,公司将启动稳定公司股价的预案。若有增持公司股票义务
的公司董事、高级管理人员违反上市后三年内稳定股价预案中的承诺,则该等董事、高级管理人员应:
(1)在公司股东大会及中国证监会指定媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉,并提出补充承诺或替代承诺,以尽可能
保护投资者的权益;
(2)公司应当自相关当事人未能履行稳定股价承诺当月起,扣减其每月税后薪酬的 20%,直至累计扣减金额达到应履行稳定股价义务的最近一个会计年
度从公司已获得税后薪酬的 20%。
备注 10:
福光股份、中融投资、何文波承诺:
(1)保证公司本次公开发行股票并在科创板上市不存在任何欺诈发行的情形。


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(2)如公司不符合发行上市条件,以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的,将在中国证监会等有权部门确认后五个工作日内启动股份购回程序,
购回公司本次公开发行的全部新股。
备注 11:
福光股份承诺:
(1)公司首次公开发行股票的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,公司本次公开发行股票并在科创板上市不存在任何欺诈发行的
情形。
(2)若公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,导致对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,或公司不符合
科创板发行上市条件,以欺骗手段骗取发行注册且已经上市的,公司将在中国证监会或人民法院等有权部门作出公司存在上述事实的最终认定或生效判
决后五个交易日内启动与股份购回有关的程序,购回公司本次公开发行的全部新股,具体的股份购回方案将依据所适用的法律、法规、规范性文件及公
司章程等规定履行公司内部审批程序和外部审批程序。购回价格为发行价格加上同期银行存款利息(若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等
除权、除息事项的,购回的股份包括公司首次公开发行的全部新股及其派生股份,发行价格将相应进行除权、除息调整)。
(3)若因公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,或公司存在欺诈发行的情况,致使投资者在证券交易中遭受损失的,公司将依法赔
偿投资者损失。
(4)公司招股说明书被中国证监会或人民法院等有权部门认定为有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,或存在欺诈发行的情况,在公司收到相关认
定文件后 2 个交易日内,公司及相关各方应就该等事项进行公告,并在前述事项公告后及时公告相应的公司回购新股、赔偿损失的方案的制定和进展情
况。(5)若上述公司回购新股、赔偿损失承诺未得到及时履行,公司将及时进行公告,并将在定期报告中披露公司及公司控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员关于公司回购新股、赔偿损失等承诺的履行情况以及未履行承诺时的补救及改正情况。
备注 12:
中融投资、何文波承诺:
(1)公司首次公开发行股票的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,公司本次公开发行股票并在科创板上市不存在任何欺诈发行的
情形。
(2)若公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,导致对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,或公司不符合
科创板发行上市条件,以欺骗手段骗取发行注册且已经上市的,承诺人将在中国证监会或人民法院等有权部门作出公司存在上述事实的最终认定或生效
判决后五个交易日内启动与股份购回有关的程序,购回公司本次公开发行的全部新股及承诺人已转让的原限售股份。购回价格为发行价格加上同期银行
存款利息(若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的,购回的股份包括公司首次公开发行的全部新股及其派生股份,发行价
格将相应进行除权、除息调整)。若因公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,承诺人将依法赔
偿投资者损失。
备注 13:
信息集团、恒隆投资承诺:
(1)公司首次公开发行股票的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;公司不存在欺诈发行的情况。


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(2)若公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,或公司存在欺诈发行的情况,导致对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重
大、实质影响的,承诺人将督促公司依法回购公司首次公开发行的全部新股。若因公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,或公司存在
欺诈发行的情况,致使投资者在证券交易中遭受损失的,承诺人将依法赔偿投资者损失。
(3)公司招股说明书被中国证监会、证券交易所或司法机关认定为有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,或公司存在欺诈发行的情况,在公司收到
相关认定文件后 2 个交易日内,公司及相关各方应就该等事项进行公告,并在前述事项公告后及时公告相应的公司回购新股、赔偿损失的方案的制定和
进展情况。
(4)若公司未能及时履行回购新股、赔偿损失的承诺,承诺人将督促公司及时进行公告,并督促公司在定期报告中披露公司及其控股股东、实际控制
人、董事、监事、高级管理人员关于公司回购新股、赔偿损失等承诺的履行情况以及未履行承诺时的补救及改正情况。
备注 14:
董事、监事和高级管理人员承诺:
(1)公司首次公开发行股票的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,公司本次公开发行股票并在科创板上市不存在任何欺诈发行的
情形。
(2)如公司不符合科创板发行上市条件,以欺骗手段骗取发行注册且已经上市的,本人将在中国证监会或人民法院等有权部门作出公司存在上述事实
的最终认定或生效判决后五个交易日内启动与股份购回有关的程序,本人将购回已转让的原限售股份,同时督促公司购回本次公开发行的全部新股。购
回价格为发行价格加上同期银行存款利息(若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的,购回的股份包括公司首次公开发行的
全部新股及其派生股份,发行价格将相应进行除权、除息调整)。若因公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,或公司存在欺诈发行的
情况,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将依法赔偿投资者损失。
(3)公司招股说明书被中国证监会或人民法院等有权部门认定为有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,或公司存在欺诈发行的情况,在公司收到相
关认定文件后 2 个交易日内,公司及相关各方应就该等事项进行公告,并在前述事项公告后及时公告相应的公司回购新股、赔偿损失的方案的制定和进
展情况。
(4)若公司未能及时履行回购新股、赔偿损失的承诺,本人将督促公司及时进行公告,并督促公司在定期报告中披露公司及其控股股东、实际控制
人、董事、监事、高级管理人员关于公司回购新股、赔偿损失等承诺的履行情况以及未履行承诺时的补救及改正情况。
(5)本人保证不因其职务变更、离职等原因而拒不履行或者放弃履行承诺。
备注 15:
董事、高级管理人员承诺:
公司董事、高级管理人员将忠实、勤勉地履行职责,维护公司和全体股东的合法权益。为确保公司填补被摊薄即期回报的措施能够得到切实履行,公司
董事、高级管理人员作出承诺如下:
(1)不得无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不得采用其他方式损害公司利益。
(2)对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束。
(3)不得动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。
(4)由董事会或董事会薪酬与考核委员会制订的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。

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(5)公司未来如有制订股权激励计划的,保证公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
备注 16:
中融投资、何文波承诺:
(1)本公司/本人将忠实、勤勉地履行作为控股股东的职责,维护发行人和全体股东的合法权益。
(2)本公司/本人不会无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害发行人利益。
(3)本公司/本人不会动用发行人资产从事与履行本公司/本人职责无关的投资、消费活动。
(4)本公司/本人将尽最大努力促使发行人填补即期回报的措施实现。本公司/本人将审慎对发行人未来的薪酬制度、拟公布的发行人股权激励的行权
条件(如有)等事宜进行审议,促使相关事项与发行人填补回报措施的执行情况相挂钩。本公司/本人将支持与发行人填补回报措施的执行情况相挂钩
的相关议案,并愿意投赞成票(如有表决权)。
(5)本承诺出具日后,如监管机构作出关于填补回报措施及其承诺的相关规定有其他要求的,且上述承诺不能满足监管机构的相关要求时,本公司/本
人承诺届时将按照相关规定出具补充承诺。
备注 17:
福光股份承诺:
根据国务院发布国办发〔2013〕110 号《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》及证监会《上市公司监管指引第 3 号——上市
公司现金分红》等规范文件的相关要求,本公司重视对投资者的合理投资回报,制定了本次发行上市后适用的《公司章程(草案)》及《关于公司上市
后未来三年股东分红回报规划》,完善了公司利润分配制度,对利润分配政策尤其是现金分红政策进行了具体安排。公司承诺将严格按照上述制度进行
利润分配,切实保障投资者收益权。
备注 18:
福光股份承诺:
公司保证将严格履行招股说明书披露的承诺事项,并承诺遵守下列约束措施:
(1)如果本公司未履行招股说明书披露的承诺事项,本公司将在股东大会及中国证券监督管理委员会指定媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向
公司股东和社会公众投资者道歉。
(2)如果因本公司未履行相关承诺事项,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本公司将依法向投资者赔偿相关损失。
备注 19:
中融投资、何文波承诺:
公司控股股东中融投资、实际控制人何文波保证严格履行招股说明书披露的本人作出的公开承诺事项,并承诺遵守下列约束措施:
(1)如果承诺人未履行招股说明书披露的其作出的公开承诺事项,承诺人将在公司股东大会及中国证监会指定媒体上公开说明未履行承诺的具体原因
并向公司股东和社会公众投资者道歉。
(2)如果因承诺人未履行相关承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的,承诺人将依法承担赔偿责任。如果承诺人未承担前述赔偿责任的,其直接
或间接持有的公司股份在其履行完毕前述赔偿责任之前不得转让,同时公司有权扣减其所获分配的现金红利用于承担前述赔偿责任。


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(3)在承诺人作为公司控股股东或实际控制人期间,如果公司未能履行招股说明书披露的承诺事项,给投资者造成损失的,经证券监管部门或司法机
关等有权部门认定承诺人应承担责任的,承诺人将依法承担赔偿责任。
备注 20:
信息集团、恒隆投资承诺:
持有公司 5%以上股份的股东信息集团和恒隆投资保证严格履行招股说明书披露的本公司作出的公开承诺事项,并承诺遵守下列约束措施:
(1)如果本公司未履行招股说明书披露的本公司作出的公开承诺事项,本公司将在福光股东大会及中国证券监督管理委员会指定媒体上公开说明未履
行承诺的具体原因并向福光股东和社会公众投资者道歉。
(2)如果本公司未履行相关承诺事项,本公司将在前述事项发生之日起停止在公司领取薪酬及津贴,同时本公司持有的福光公司股份(若有)不得转
让,直至本公司履行完成相关承诺事项。
(3)如果因本公司未履行相关承诺事项,致使公司、投资者遭受损失的,本公司将依法承担赔偿责任。
(4)在本公司担任福光公司股东期间,福光公司未履行招股说明书披露的相关承诺事项,给投资者造成损失的,经证券监管部门或司法机关等有权部
门认定本公司应承担责任的,本公司将依法承担赔偿责任。
备注 21:
董事、监事、高级管理人员和核心技术人员承诺:
公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员承诺严格履行招股说明书披露的本人作出的公开承诺事项,并承诺遵守下列约束措施:
(1)如果本人未履行招股说明书披露的本人作出的公开承诺事项,本人将在公司股东大会及中国证券监督管理委员会指定媒体上公开说明未履行承诺
的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。
(2)如果本人未履行相关承诺事项,本人将在前述事项发生之日起停止在公司领取薪酬及津贴,同时本人持有的公司股份(若有)不得转让,直至本
人履行完成相关承诺事项。
(3)如果因本人未履行相关承诺事项,致使公司、投资者遭受损失的,本人将依法承担赔偿责任。
(4)在本人担任公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员期间,公司未履行招股说明书披露的相关承诺事项,给投资者造成损失的,经证券监
管部门或司法机关等有权部门认定本人应承担责任的,本人将依法承担赔偿责任。
备注 22:
中融投资、何文波承诺:
(1)在本公司/本人作为公司控股股东/实际控制人期间,本公司/本人以及本公司/本人控制的其他企业、经济组织(不含公司及其子公司)将尽量减
少与公司及其子公司的关联交易。
(2)对于不可避免的或有合理原因而发生的关联交易,本公司/本人以及本公司/本人控制的其他企业、经济组织将遵循公平合理、价格公允的原则,
与公司或其子公司依法签订协议,履行合法程序,并将按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《科创板上市公司持续监管
办法(试行)》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及公司章程等规定履行信息披露义务和办理必需的审议、批
准、授权等相关手续,保证不通过关联交易损害公司及其无关联关系股东的合法权益。
(3)若违反上述承诺,本公司/本人将依法赔偿由此给公司造成的经济损失。

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备注 23:
信息集团、恒隆投资承诺:
(1)在本企业作为公司持股 5%以上股东期间,本企业以及本企业控制的其他企业、经济组织(不含公司及其子公司)将尽量减少与公司及其子公司的
关联交易。
(2)对于不可避免的或有合理原因而发生的关联交易,本企业以及本企业控制的其他企业、经济组织将遵循公平合理、价格公允的原则,与公司或其
子公司依法签订协议,履行合法程序,并将按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法(试行)》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及公司章程等规定履行信息披露义务和办理必需的审议、批准、授权等相关手
续,保证不通过关联交易损害公司及其无关联关系股东的合法权益。
(3)若违反上述承诺,本企业将依法赔偿由此给公司造成的经济损失。
备注 24:
中融投资、何文波承诺:
(1)本公司/本人将严格遵守福光股份董事会制定的《防止控股股东及关联方资金占用制度》,积极维护公司的资金安全,保证自身或关联方不以任何
形式占用公司的资金。
(2)自本承诺函签署之日起,本公司/本人作为福光股份的控股股东/实际控制人期间,在福光股份的股东大会、董事会或监事会审议福光股份及其子
公司向关联企业、其他非金融企业违规拆借资金(包括借入或借出资金)的议案时,本公司/本人及/或本公司/本人提名的福光股份董事、监事将对该
等议案投反对票,以保护福光股份及其他中小股东的利益。
(3)如福光股份及其子公司因在福光股份首次公开发行股票并在科创板上市前与本公司/本人或关联方之间相互拆借资金的行为被政府主管部门处罚
的,本公司/本人承诺对福光股份及其子公司因受处罚而产生的经济损失或支出的费用进行等额补偿,以保证福光股份及其子公司不受损失。
备注 25:
何文波承诺:
关于福光股份自 2016 年至今计提的军品增值税事项,若最终无法取得主管部门的免税确认,且福光股份因该事项受到有关税务主管部门的行政处罚,
本人将全额补偿发行人缴纳的罚金。
备注 26:
信息集团承诺:
基于对公司未来发展前景的信心及投资价值的认可,信息集团承诺将所持 34,000,000 股股份(占公司发行后总股本的 22.14%)自 2020 年 7 月 22 日
限售期满之日起自愿延长锁定期 6 个月至 2021 年 1 月 21 日。锁定期内,信息集团不转让或委托他人管理所持股份,亦不会要求公司回购所持股份。在
上述延长承诺锁定期的股份未解除限售前,因公司送红股、转增股本、配股等原因而增加的股份亦将遵守相关承诺进行锁定。




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(二)   公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用

(三)   业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
□适用 √不适用

二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
□适用 √不适用
三、违规担保情况
□适用 √不适用
四、公司董事会对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用

五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
(一)公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
    详情请见本报告“第十一节财务报告”“五、重要会计政策及会计估计”中 “44、重要会
计政策和会计估计的变更”。

(二)公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用

(三)与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用

(四)其他说明
□适用 √不适用

六、聘任、解聘会计师事务所情况
                                                            单位:万元 币种:人民币
                                                            现聘任
  境内会计师事务所名称                      华兴会计师事务所(特殊普通合伙)
  境内会计师事务所报酬                                                        65.72
  境内会计师事务所审计年限                                                        4
注:以上会计师事务所报酬不含会计师事务所为合并表范围内子公司进行年度财务审计的报酬。
                                        名称                        报酬
  内部控制审计会计师事务所    华兴会计师事务所(特殊普
                                                                              40.28
                              通合伙)
  保荐人                      兴业证券股份有限公司                                /

聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用


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    公司 2020 年年度股东大会审议通过续聘华兴会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2021 年
年度财务审计及内部控制审计机构。

审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
七、面临退市风险的情况
(一)导致退市风险警示的原因
□适用 √不适用

(二)公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用

(三)面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用

八、破产重整相关事项
□适用 √不适用

九、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项

十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处
    罚及整改情况
□适用 √不适用

十一、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用 □不适用
    报告期内公司及其控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决,不存在数额较大债务
到期未清偿等不良诚信状况。

十二、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、     已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、     已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
      公司于 2020 年 4 月 28 日召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十一次会议审议
通过了《关于房屋租赁暨日常关联交易的议案》:公司续租关联方双翔电子房屋及土地,并增加
租赁面积,用于日常经营生产,租赁厂区面积 52.4 亩,建筑面积为 12,345.75 平方米,包含:厂
房 8,282.06 平方米,配套用房 4,063.69 平方米,厂房租赁期限为 2020 年 5 月 1 日至 2026 年 4 月
30 日,配套用房租赁期限为 2020 年 5 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日,租金及物业管理费为每月
429,400 元,具体内容详见公司《关于房屋租赁暨日常关联交易的公告》(公告编号:2020-
024)。截至本报告期末,实际发生金额为 489.82 万元(合同约定不含税金额)。

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      公司于 2020 年 8 月 14 日召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十二次会议、于
2020 年 8 月 31 日召开 2020 年第二次临时股东大会审议通过了《关于房屋租赁暨日常关联交易的
议案》:公司租赁关联方福光房地产住宅及附属设备、设施,作为公司员工宿舍使用,共 42 套
房屋,租赁期限为 2020 年 9 月 1 日至 2030 年 8 月 31 日,租金为每月 81,000 元,具体内容详见
公司《关于房屋租赁暨日常关联交易的公告》(公告编号:2020-036)。截至本报告期末,实际
发生金额为 92.57 万元(合同约定不含税金额)。

3、     临时公告未披露的事项
□适用 √不适用

(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用

                   事项概述                                          查询索引
     公司第二届董事会第十六次会议、第二         1 、 公 告 编 号 : 2020-013 、 2020-031 、 2020-
 届监事会第十次会议及 2019 年年度股东大会       033、2020-044、2021-005
 审议通过了《关于对外投资暨关联交易的议         2、公告名称:《关于对外投资暨关联交易的
 案》,同意公司作为战略投资者以自有资金         公告》、《关于对外投资暨关联交易的进展
 不超过人民币 3,900.00 万元且入股价格不超过     公告》
 星云大数据 2019 年度经审计归属于母公司所       3、披露网站:www.sse.com.cn
 有者的每股净资产的 120%参与星云大数据的        4、刊载的日期:2020 年 3 月 21 日、2020 年 7
 增资扩股,占增资扩股后星云大数据 8%股          月 9 日、2020 年 8 月 12 日、2020 年 9 月 30
 权。                                           日、2021 年 1 月 19 日。
     公司于 2020 年 7 月 8 日收到星云大数据     5、刊载的报刊:中国证券报、上海证券报、
 出具的《中选通知书》,确定公司以               证券时报、证券日报。
 3,368.7260 万元中选为星云大数据增资扩股项
 目的战略投资者,认购星云大数据新增注册
 资本 2,041.6521 万元,入股价格为 1.65 元/
 股,占增资扩股后星云大数据 8%股权。
     2020 年 9 月 30 日,公司披露《关于对外
 投资暨关联交易的进展公告》:星云大数据
 已完成相关工商变更登记手续。
     2021 年 1 月 15 日,星云大数据召开临时
 股东会已选举公司副董事长唐秀娥女士为星
 云大数据董事。



3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用


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(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务
□适用 √不适用

(六) 其他
□适用 √不适用

十三、重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用

2、 承包情况
□适用 √不适用



3、 租赁情况
□适用 √不适用




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(二) 担保情况
√适用 □不适用
                                                                                                                单位: 万元 币种: 人民币
                                            公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
                                   担保发生
        担保方与                                                              担保是否
                                   日期(协  担保      担保            担保物           担保是否 担保逾期 反担保情 是否为关        关联
 担保方 上市公司 被担保方 担保金额                          担保类型          已经履行
                                   议签署 起始日 到期日              (如有)            逾期     金额     况     联方担保        关系
          的关系                                                                完毕
                                     日)



报告期内担保发生额合计(不包括对子公司的担保)                                                                                           0
报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司的担保)                                                                                        0
                                                    公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计                                                                                                     5,460
报告期末对子公司担保余额合计(B)                                                                                                  5,160
                                                 公司担保总额情况(包括对子公司的担保)
担保总额(A+B)                                                                                                                    5,160

担保总额占公司净资产的比例(%)                                                                                                       2.89
其中:
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C)                                                                                          0
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保                                                                                  0
金额(D)
担保总额超过净资产50%部分的金额(E)                                                                                                     0
上述三项担保金额合计(C+D+E)                                                                                                            0
未到期担保可能承担连带清偿责任说明                                                                                                不适用
担保情况说明                                               1、2021 年 4 月 12 日子公司福建福光天瞳光学有限公司与中国建设银行股份有限公司
                                                           福清分行签订《人民币流动资产贷款合同》,借款金额 300 万元,借款期限自 2021 年
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4 月 12 日至 2022 年 4 月 12 日,由福建福光股份有限公司提供连带责任担保。该笔借
款已于 2021 年 5 月 17 日还款。
2、2021 年 9 月 23 日子公司福建福光天瞳光学有限公司与兴业银行股份有限公司福州
自贸试验区福州片区分行签订《项目融资借款合同》,可借款金额 2 亿元,借款期限
自 2021 年 9 月 23 日至 2026 年 9 月 23 日,借款可分次使用,自 2021 年 12 月 21 日起
按每 6 个月分期还款;报告期内,公司在借款额度内于 2021 年 9 月 23 日、2021 年 10
月 9 日、2021 年 10 月 15 日和 2021 年 11 月 10 日分别借款 4,460 万元、200 万元、100
万元和 400 万元,由福建福光股份有限公司提供连带责任担保。




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(三) 委托他人进行现金资产管理的情况
1.   委托理财情况
(1) 委托理财总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用

(2) 单项委托理财情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用

(3) 委托理财减值准备
□适用 √不适用

2.   委托贷款情况
(1) 委托贷款总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用

(2) 单项委托贷款情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用

(3) 委托贷款减值准备
□适用 √不适用

3.   其他情况
□适用 √不适用

(四) 其他重大合同
□适用 √不适用




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十四、募集资金使用进展说明
√适用 □不适用
(一) 募集资金整体使用情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                                      单位:元
                                                                                                                 截至报告期
                                                                                                                                                  本年度投入
                                                                   调整后募集资金          截至报告期末累        末累计投入
募集资金来                        扣除发行费用后    募集资金承诺投                                                              本年度投入金        金额占比
                  募集资金总额                                     承诺投资总额            计投入募集资金        进度(%)
    源                            募集资金净额          资总额                                                                    额(4)         (%)(5)
                                                                         (1)                 总额(2)              (3)=
                                                                                                                                                    =(4)/(1)
                                                                                                                   (2)/(1)

首发          978,536,000.00 917,696,456.03         917,696,456.03 891,314,896.86          389,049,113.72             43.65     67,825,599.44             7.61



(二) 募投项目明细
√适用 □不适用
                                                                                                                                                      单位:元
             是                                                                                                                                项目可
             否     募                                                        截至报告                                                         行性是    节余
                                                                                         项目达    是   投入进
             涉     集                                                        期末累计                                                         否发生    的金
                                                           截至报告期末累                到预定    否   度是否     投入进度未    本项目已实
             及     资   项目募集资金承   调整后募集资金                      投入进度                                                         重大变    额及
 项目名称                                                  计投入募集资金                可使用    已   符合计     达计划的具    现的效益或
             变     金     诺投资总额     投资总额 (1)                          (%)                                                          化,如    形成
                                                             总额(2)                   状态日    结   划的进       体原因      者研发成果
             更     来                                                          (3)=                                                          是,请    原
                                                                                           期      项     度
             投     源                                                        (2)/(1)                                                          说明具    因
             向                                                                                                                                体情况

 全光谱精
 密镜头智
                    首                                                                   2022 年                                                         不适
 能制造基    否          380,389,100.00   380,389,100.00   216,217,697.46       56.84              否     是         不适用        不适用        否
                    发                                                                     9月                                                           用
 地建设项
     目


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 AI 光学感
 知器件研
                  首                                                                    2022 年                                                  不适
 发及产业    否        105,610,300.00     105,610,300.00   53,057,208.15        50.24             否   是       不适用      不适用        否
                  发                                                                      4月                                                    用
 化建设项
     目

 精密及超
 精密加工         首                                                                    2022 年                                                  不适
             否        165,078,000.00     165,078,000.00   113,593,246.19       68.81             否   是       不适用      不适用        否
 实验中心         发                                                                      3月                                                    用
 建设项目
 承诺投资
                       651,077,400.00     651,077,400.00   382,868,151.80         -       -
 项目小计
 棱镜冷加
                  首                                                                    2021 年                            产值 97.08
 工产业化    否        32,650,600.00      6,269,040.83      6,180,961.92        98.60             是   是       不适用                    否     注
                  发                                                                      4月                                万元
 建设项目
 尚未明确         首                                                                                                                             不适
             否        233,968,456.03     233,968,456.03       不适用         不适用    不适用    否   否       不适用      不适用      不适用
 投资方向         发                                                                                                                             用
 超募资金
                       266,619,056.03     240,237,496.86    6,180,961.92          -       -       否   否         -            -          -       -
   小计
   合计                917,696,456.03     891,314,896.86   389,049,113.72         -       -       否   否         -            -          -       -
注:“棱镜冷加工产业化建设项目”结项,节余的募集资金 2,638.16 万元,募集资金节余的主要原因如下:
    1、募集资金投资项目建设实施期间,公司经研究和分析,利用现有厂房及设备、优化施工工艺、合理配置资源,原规划的装修工程、洁净车间系
统、空调系统及部分设备不再投资。
    2、在募投项目建设过程中,公司从项目的实际情况出发,本着合理、节约、有效的原则,在保证项目质量的前提下,坚持谨慎、节约的原则,加
强项目建设各个环节成本费用的控制、监督和管理,合理降低项目总支出。
(三) 报告期内募投变更情况
√适用 □不适用
      变更前项目名称                   变更后项目名称                          变更原因                           决策程序及信息披露情况说明
                                                               安防镜头市场竞争进一步加剧,市场对高性       公司于 2021 年 8 月 26 日召开第二届董事会
                                                               价比产品的需求规模将进一步扩大,高性价       第三十一次会议及第二届监事会第二十次会
AI 光学感知器件研发及产业     AI 光学感知器件研发及产业
                                                               比 AI 光学镜头的需求较多。为提升公司经       议、于 2021 年 9 月 13 日召开 2021 年第
化建设项目                    化建设项目
                                                               营效益,公司以市场需求为导向,秉承合理       二次临时股东大会审议通过了审议通过了
                                                               有效使用募集资金原则,将募投项目 AI 光       《关于变更部分募集资金投资项目的议案》
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   2021 年年度报告




学感知器件研发及产业化建设项目总投资额
由 10,561.03 万元变更为 11,425.94 万
元,投入该项目的募集资金金额 10,561.03
万元不变,差额通过自筹资金解决。




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(四) 报告期内募集资金使用的其他情况
1、 募集资金投资项目先期投入及置换情况
□适用 √不适用

2、 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
□适用 √不适用

3、 对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况
√适用 □不适用
    公司于 2020 年 8 月 14 日召开的第二届董事会第十九次会议及第二届监事会第十二次会议、
2020 年 8 月 31 日召开的 2020 年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金
进行现金管理的议案》,同意公司使用额度不超过 69,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管
理,使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月(详见公司 2020-035 号公告)。
    公司于 2021 年 8 月 14 日召开第二届董事会第三十次会议及第二届监事会第十九次会议,审
议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司使用额度不超过人民币
58,000 万元的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目正常进行和募集资金安全的情
况下进行现金管理,用于投资安全性高、流动性好的投资产品,在上述额度范围内,资金可以滚
存使用,投资产品起始时间为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月(详见公司 2021-056 号
公告)。
    截至 2021 年 12 月 31 日,公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为人民币 42,900 万
元。

4、 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
□适用 √不适用

5、 其他
√适用 □不适用
    公司于 2021 年 4 月 16 日召开第二届董事会第二十七次会议及第二届监事会第十七次会议,
审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》,同意将募投项目“AI 光学感知器件研发及产业化
建设项目”的建设期延长至 2022 年 4 月;将募投项目“精密及超精密加工实验中心建设项目”的建
设期延长至 2022 年 3 月(详见公司 2021-021 公告)。
    公司于 2021 年 10 月 8 日召开第二届董事会第三十二次会议及第二届监事会第二十一次会
议,审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》,同意将募投项目“全光谱精密镜头智能制造
基地项目(一期)”的建设期延长至 2022 年 9 月(详见公司 2021-067 公告)。

十五、其他对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的重大事项的说明
□适用 √不适用




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                                       第七节       股份变动及股东情况


一、 股本变动情况
(一)   股份变动情况表
1、 股份变动情况表
                                                                                                                        单位:股
                                本次变动前                          本次变动增减(+,-)                      本次变动后
                                          比例    发行              公积金转                                               比例
                                数量                        送股                  其他          小计            数量
                                           (%)    新股                股                                                    (%)
 一、有限售条件股份         92,282,542 60.09                                  -35,282,542    -35,282,542    57,000,000    37.11
 1、国家持股                                -                                                                     0          -
 2、国有法人持股            35,639,713 23.21                                  -34,000,000    -34,000,000     1,639,713     1.06
 3、其他内资持股            56,642,829 36.88                                  -1,282,542     -1,282,542     55,360,287    36.05
 其中:境内非国有法人持股   55,495,010 36.13                                  -1,282,542     -1,282,542     54,212,468    35.30
        境内自然人持股       1,147,819    0.75                                                               1,147,819     0.75
 4、外资持股                                -                                                                     -          -
 其中:境外法人持股                         -                                                                     -          -
        境外自然人持股                      -                                                                     -          -
 二、无限售条件流通股份     61,299,401 39.91                                   35,282,542    35,282,542    96,581,943.00 62.89
 1、人民币普通股            61,299,401 39.91                                   35,282,542    35,282,542    96,581,943.00 62.89
 2、境内上市的外资股                        -                                                                     -          -
 3、境外上市的外资股                        -                                                                     -          -
 4、其他                                    -                                                                     -          -
 三、股份总数               153,581,943    100                                     -             -          153,581,943     100




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2、 股份变动情况说明
√适用 □不适用
       (1)2021 年 1 月 22 日,首次公开发行的限售股 34,000,000 股上市,详情见公司于 2021
年 1 月 14 日刊登在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 的《福建福光股份有限公司首次公开发
行部分限售股上市流通公告》(公告编号:2021-001)。
       (2)2021 年 7 月 22 日,首次公开发行的限售股 1,586,042 股上市,详情见公司于 2021 年
7 月 15 日刊登在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 的《福建福光股份有限公司首次公开发行
战略配售限售股上市流通公告》(公告编号:2021-052)。
       (3)上表所列有限售条件股份变动数已包含战略投资者兴证投资管理有限公司报告期内通
过转融通方式出借的限售股数。
3、 股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响(如有)
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二)    限售股份变动情况
√适用 □不适用
                                                                                   单位: 股
                  年初限售股   本年解除限    本年增加    年末限售                解除限售
   股东名称                                                          限售原因
                      数         售股数      限售股数      股数                    日期
 福建省电子信                                                        IPO 首发
                                                                                 2021 年 1
 息(集团)有     34,000,000   34,000,000           0       0        原始股份
                                                                                  月 22 日
 限责任公司                                                            限售
                                                                     IPO 首发    2021 年 7
 兴证投资管理
                   1,586,042    1,586,042           0       0        原始股份     月 22 日
 有限公司
                                                                       限售
        合计      35,586,042   35,586,042           0       0            /          /



二、 证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
□适用 √不适用
截至报告期内证券发行情况的说明(存续期内利率不同的债券,请分别说明):
□适用 √不适用

(二)公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
□适用 √不适用

三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
 截至报告期末普通股股东总数(户)                                                     10,836
 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总
                                                                                    10,128
 数(户)
 截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数                                                     0
                                            94 / 238
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 (户)
 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优          0
 先股股东总数(户)
 截至报告期末持有特别表决权股份的股东总          0
 数(户)
 年度报告披露日前上一月末持有特别表决权          0
 股份的股东总数(户)

存托凭证持有人数量
□适用 √不适用




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(二) 截至报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
                                                                                                                                         单位:股
                                                            前十名股东持股情况

                                                                                               包含转融通
                                                                                持有有限售                  质押、标记或冻结情况
           股东名称             报告期内增   期末持股数                                        借出股份的                               股东
                                                              比例(%)           条件股份数
           (全称)                 减           量                                            限售股份数                               性质
                                                                                    量                       股份
                                                                                                   量                     数量
                                                                                                             状态
                                                                                                                                     境内非国有
   中融(福建)投资有限公司          0       42,162,784        27.45            42,162,784     42,162,784     无            0
                                                                                                                                       法人
 福建省电子信息(集团)有限责
                                     0       34,000,000        22.14                0              0          无            0         国有法人
               任公司
 常州启隆企业管理合伙企业(有
                                -1,320,968    7,679,032          5                  0              0          无            0           其他
             限合伙)
 福州市马尾区聚诚投资管理中心
                                     0        4,273,800         2.78             4,273,800      4,273,800     无            0           其他
           (有限合伙)
 福州市马尾区众盛投资管理中心
                                     0        4,204,400         2.74             4,204,400      4,204,400     无            0           其他
           (有限合伙)
 福州市华侨远致富海并购产业投
                                     0        2,049,684         1.33             2,049,684      2,049,684     无            0           其他
     资合伙企业(有限合伙)
   福州市创业投资有限责任公司        0        1,639,713         1.07             1,639,713      1,639,713     无            0         国有法人
 福州市马尾区瑞盈投资管理中心
                                     0        1,521,800         0.99             1,521,800      1,521,800     无            0           其他
           (有限合伙)
               黄文增                 0       1,147,819      0.75      1,147,819                1,147,819     无            0        境内自然人
               童海文               7,438      588,282       0.38          0                        0         无            0        境内自然人
                                                     前十名无限售条件股东持股情况
                                                                                                                      股份种类及数量
                         股东名称                                     持有无限售条件流通股的数量
                                                                                                                 种类                数量
            福建省电子信息(集团)有限责任公司                                    34,000,000                 人民币普通股         34,000,000

                                                                     96 / 238
                                                         2021 年年度报告




           常州启隆企业管理合伙企业(有限合伙)                              7,679,032                   人民币普通股         7,679,032
                         童海文                                               588,282                    人民币普通股          588,282
                         林美婉                                               350,000                    人民币普通股          350,000
                         郑时灯                                               323,324                    人民币普通股          323,324
                         洪尼娜                                               319,642                    人民币普通股          319,642
                         罗小女                                               299,823                    人民币普通股          299,823
                         廖明哲                                               296,421                    人民币普通股          296,421
                         叶孙兴                                               289,183                    人民币普通股          289,183
                         王满堂                                               261,968                    人民币普通股          261,968
 前十名股东中回购专户情况说明                                 根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号—年度报告的内容与格
                                                              式(2021 年修订)》,如前 10 名股东中存在回购专户,应当予以特别说明,但不
                                                              纳入前 10 名股东列示。截至 2021 年 12 月 31 日,福建福光股份有限公司回购专用
                                                              证券账户持股数为 2,120,066 股,持股比例为 1.38%。
  上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明            无
  上述股东关联关系或一致行动的说明                            (1)中融投资与聚诚投资关联关系:倪政雄担任中融投资监事,持有中融投资
                                                              7.71%的股权;同时担任聚诚投资的执行事务合伙人,持有聚诚投资 48.07%的出资
                                                              份额。何文波为聚诚投资持股 5%以上股东,持有聚诚投资 10.28%股权;同时担任
                                                              中融投资董事长。
                                                              (2)中融投资与众盛投资关联关系:唐支銮担任中融投资董事兼总经理,持有中
                                                              融投资 2.00%的股权;同时担任众盛投资的执行事务合伙人,持有众盛投资
                                                              47.57%的出资份额。何文波为众盛投资持股 5%以上股东,持有众盛投资 10.03%
                                                              股权;同时担任中融投资董事长。
                                                              (3)中融投资与瑞盈投资关联关系:何文波为瑞盈投资持股 5%以上股东,持有
                                                              瑞盈投资 20.00%股权;同时担任中融投资董事长。
                                                              除此之外,公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或属于一致行动人。
  表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明                      无
注:截至 2021 年 12 月 31 日,股东常州启隆企业管理合伙企业(有限合伙)持有公司无限售流通股 7,679,032 股,占公司总股本比例为 4.99996%,上
表数据为保留 2 位小数。




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前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用
                                                                                 单位:股
                                                      有限售条件股份可上市交
                                         持有的有             易情况
  序                                                                             限售条
            有限售条件股东名称           限售条件                    新增可上
  号                                                 可上市交易时                  件
                                         股份数量                    市交易股
                                                          间
                                                                      份数量
 1     中融(福建)投资有限公司          42,162,78   2022/7/22              自上市
                                                                             0
                                                 4                          之日起
                                                                            36 个月
 2     福州市马尾区聚诚投资管理中心    4,273,800 2022/7/22               0 自上市
       (有限合伙)                                                         之日起
                                                                            36 个月
 3     福州市马尾区众盛投资管理中心    4,204,400 2022/7/22               0 自上市
       (有限合伙)                                                         之日起
                                                                            36 个月
 4     福州市华侨远致富海并购产业投    2,049,684 2022/7/22               0 自上市
       资合伙企业(有限合伙)                                               之日起
                                                                            36 个月
 5     福州市创业投资有限责任公司      1,639,713 2022/7/22               0 自上市
                                                                            之日起
                                                                            36 个月
 6     福州市马尾区瑞盈投资管理中心    1,521,800 2022/7/22               0 自上市
       (有限合伙)                                                         之日起
                                                                            36 个月
 7     黄文增                          1,147,819 2022/7/22               0 自上市
                                                                            之日起
                                                                            36 个月
 上述股东关联关系或一致行动的说明     (1)中融投资与聚诚投资关联关系:倪政雄担任
                                      中融投资监事,持有中融投资 7.71%的股权;同时
                                      担任聚诚投资的执行事务合伙人,持有聚诚投资
                                      48.07%的出资份额。何文波为聚诚投资持股 5%以
                                      上股东,持有聚诚投资 10.28%股权;同时担任中
                                      融投资董事长。
                                      (2)中融投资与众盛投资关联关系:唐支銮担任
                                      中融投资董事兼总经理,持有中融投资 2.00%的股
                                      权;同时担任众盛投资的执行事务合伙人,持有众
                                      盛投资 47.57%的出资份额。何文波为众盛投资持
                                      股 5%以上股东,持有众盛投资 10.03%股权;同时
                                      担任中融投资董事长。
                                      (3)中融投资与瑞盈投资关联关系:何文波为瑞
                                      盈投资持股 5%以上股东,持有瑞盈投资 20.00%股
                                      权;同时担任中融投资董事长。
                                      除此之外,公司未知上述其他股东之间是否存在关
                                      联关系或属于一致行动人。


截至报告期末公司前十名境内存托凭证持有人情况表
                                         98 / 238
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□适用 √不适用
前十名有限售条件存托凭证持有人持有数量及限售条件
□适用 √不适用
(三)截至报告期末表决权数量前十名股东情况表
□适用 √不适用

(四)    战略投资者或一般法人因配售新股/存托凭证成为前十名股东
□适用 √不适用
(五)    首次公开发行战略配售情况
1. 高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与首次公开发行战略配售持有情况
□适用 √不适用
2. 保荐机构相关子公司参与首次公开发行战略配售持股情况
√适用 □不适用
                                                                                     单位:股
                                                                                 包含转融通借
                与保荐机构   获配的股票/存托         可上市交易   报告期内增减   出股份/存托
    股东名称
                  的关系         凭证数量                时间       变动数量     凭证的期末持
                                                                                   有数量
    兴证投资    保荐机构全          1,586,042     2021-07-22        -1,586,042               0
    管理有限    资子公司
    公司



四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1      法人
√适用 □不适用
  名称                               中融(福建)投资有限公司
  单位负责人或法定代表人             何文波
  成立日期                           2004 年 1 月 7 日
  主要经营业务                       股权投资与管理
  报告期内控股和参股的其他境内       无
  外上市公司的股权情况
  其他情况说明                       无



2      自然人
□适用 √不适用
3      公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用 √不适用

4      报告期内控股股东变更情况的说明
□适用 √不适用
5      公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用

                                             99 / 238
                               2021 年年度报告




(二) 实际控制人情况
1   法人
□适用 √不适用
2   自然人
√适用 □不适用
  姓名                             何文波
  国籍                             中国
  是否取得其他国家或地区居留权     否
  主要职业及职务                   党委书记、董事长、总经理
  过去 10 年曾控股的境内外上市公   无
  司情况



3   公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用 √不适用

4   报告期内公司控制权发生变更的情况说明
□适用 √不适用

5   公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用




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6     实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用

(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用

五、 公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例
     达到 80%以上
□适用 √不适用
六、 其他持股在百分之十以上的法人股东
√适用 □不适用
                                                                     单位:万元 币种:人民币
                单位
                负责
    法人股      人或   成立   组织机构   注册资
                                                           主要经营业务或管理活动等情况
    东名称      法定   日期     代码       本
                代表
                  人
    福建   省   卢文   2000   91350000   863,869      授权内的国有资产经营管理;产权(股权)经
    电子   信   胜     .09.   71739761   .977374      营;对网络产品、软件与电子信息服务、通
    息(   集          07     5U                      信、广播电视视听、计算机和外部设备及应
    团)   有                                         用、电子基础原料和元器件、家用电器、光
    限责   任                                         学产品、电子测量仪器仪表、机械加工及专
    公司                                              用设备、交通电子等产品及电子行业以外产
                                                      品的投资、控股、参股。对物业、酒店的投
                                                      资。
    情况说
    明



七、 股份/存托凭证限制减持情况说明
□适用 √不适用

八、 股份回购在报告期的具体实施情况
□适用 √不适用




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                    2021 年年度报告




                  第八节     优先股相关情况
□适用 √不适用




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                         第九节       公司债券相关情况
一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具
□适用 √不适用

二、可转换公司债券情况
□适用 √不适用




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                                 第十节        财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
福建福光股份有限公司全体股东:
    一、审计意见
   我们审计了福建福光股份有限公司(以下简称福光股份公司)财务报表,包括2021年12月31
日的合并及母公司资产负债表,2021年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合
并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。
   我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了福光
股份公司2021年12月31日的合并及母公司财务状况以及2021年度的合并及母公司经营成果和现金
流量。
    二、形成审计意见的基础
   我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务
报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守
则,我们独立于福光股份公司,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计
证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
    三、关键审计事项
   关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的
应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。
   (一)收入确认
   1.事项描述
   福光股份公司对商品销售收入的披露见“财务报表附注三、(三十五)”和“财务报表附注
五、(三十八)”。
   福光股份公司2021年度合并口径主营业务收入为 67,464.03万元。鉴于收入对公司财务报表
重要性,且收入确认时点涉及判断,管理层在商品销售收入确认方面可能存在重大错报风险,因
此我们将收入确认作为关键审计事项。
   2.审计应对
   (1)了解和评价管理层与收入确认相关的关键内部控制的设计,并测试关键控制运行的有
效性。
   (2)通过抽样检查销售合同及与管理层的访谈,对与商品销售收入确认有关的控制权转移
时点等进行分析评估,进而评估福光股份公司商品销售收入的确认政策是否符合企业会计准则的
要求。



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   (3)对可共享供应商数据系统的大客户销售收入,核对供应商数据系统的平台数据,以评
价收入确认的真实性和完整性;
   (4)对出口销售收入,核对海关系统的报关数据及国家外汇管理局的出口及收汇数据,以
评价出口收入确认的真实性和完整性;
   (5)通过分析性复核程序,了解收入是否出现异常波动情况并分析变动原因;
   (6)抽样检查与收入确认相关的支持性文件,以评价收入确认的真实性;
   (7)对主要的销售客户实施函证程序,以评价收入确认的真实性和完整性;
   (8)针对资产负债表日前后记录的收入,选取样本检查相关的支持性文件,以评价销售收
入是否记录于恰当的会计期间。
   (二)应收账款的可收回性
   福光股份公司对应收账款的披露见“财务报表附注三、(十二)”和“财务报表附注五、
(四)”。
   1.事项描述
   福光股份公司2021年末合并口径应收账款余额为27,054.39万元,坏账准备为2,041.76万
元,账面价值25,012.63万元,占总资产的比例9.30%。鉴于应收账款金额对财务报表整体重大,
可回收性涉及未来现金流量估计和判断,为此我们确定应收账款的可收回性为关键审计事项。
   2.审计应对
   我们通过如下程序来评估应收账款的可回收性,包括:
   (1)了解管理层与信用控制、账款回收和评估应收款项减值准备相关的关键财务报告内部
控制,并评价这些内部控制的设计和运行有效性;
   (2)分析应收账款预期信用损失相关会计政策的合理性,包括单独确定预期信用损失的判
断、确定应收账款组合的依据以及各组合预期损失率的确定等;
   (3)评价账龄组合的应收账款的账龄区间划分是否恰当,结合客户规模、信用情况、违约
证据、回款情况及未来经济状况的预测等综合评估应收账款的可回收性,关注账龄较长款项的性
质及是否存在诉讼等情况;
   (4)查验应收账款的期后回款情况;
   (5)实施函证程序,并将函证结果与管理层记录金额进行核对。
    四、其他信息
   福光股份公司管理层(以下简称管理层)对其他信息负责。其他信息包括福光股份公司2021
年年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。
   我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证
结论。
   结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否
与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
                                        105 / 238
                                 2021 年年度报告


   基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这
方面,我们无任何事项需要报告。
    五、管理层和治理层对财务报表的责任
   福光股份公司管理层(以下简称管理层)负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其
实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致
的重大错报。
   在编制财务报表时,管理层负责评估福光股份公司的持续经营能力,披露与持续经营相关的
事项(如适用),并运用持续经营假设,除非管理层计划清算福光股份公司、终止运营或别无其
他现实的选择。
   治理层负责监督福光股份公司的财务报告过程。
    六、注册会计师对财务报表审计的责任
   我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并
出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审
计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇
总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。
   在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们
也执行以下工作:
   (1)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应
对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串
通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风
险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
   (2)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序。
   (3)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
   (4)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能
导致对福光股份公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。
如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意
财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审
计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致福光股份公司不能持续经营。
   (5)评价财务报表的总体列报、结构和内容,并评价财务报表是否公允反映相关交易和事
项。
   (6)就福光股份公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财务
报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。
   我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们
在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
                                          106 / 238
                                 2021 年年度报告


   我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被合
理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施(如适用)。
   从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成关
键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在极少
数情形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益
处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。




       华兴会计师事务所                                中国注册会计师:
       (特殊普通合伙)                                 (项目合伙人)


                                                       中国注册会计师:


           中国福州市                                  二○二二年四月二十八日



二、财务报表
                                        合并资产负债表
                                    2021 年 12 月 31 日
编制单位: 福建福光股份有限公司
                                                                          单位:元 币种:人民币
            项目                 附注         2021 年 12 月 31 日         2020 年 12 月 31 日
 流动资产:
   货币资金                 七、1                      275,363,360.74           151,140,281.62
   结算备付金
   拆出资金
   交易性金融资产           七、2                      430,427,868.63           593,548,332.04
   衍生金融资产
   应收票据                 七、4                       62,780,214.19            69,836,460.37
   应收账款                 七、5                      250,126,309.78           240,442,975.67
   应收款项融资             七、6                        7,699,700.00               350,000.00
   预付款项                 七、7                       10,342,291.40            19,258,070.85
   应收保费
   应收分保账款
   应收分保合同准备金
   其他应收款               七、8                       12,294,609.39             6,111,551.69
   其中:应收利息
         应收股利
   买入返售金融资产
   存货                     七、9                      330,060,321.40           195,678,511.04
   合同资产
   持有待售资产
                                           107 / 238
                             2021 年年度报告


  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产             七、13                 10,122,306.82       25,258,504.38
    流动资产合计                               1,389,216,982.35    1,301,624,687.66
非流动资产:
  发放贷款和垫款
  债权投资
  其他债权投资
  长期应收款
  长期股权投资             七、16                 110,866,460.04      4,046,044.10
  其他权益工具投资
  其他非流动金融资产       七、19                  83,540,000.00     90,055,654.42
  投资性房地产
  固定资产                 七、21                 820,210,111.72    519,714,538.98
  在建工程                 七、22                  60,272,138.67    241,064,031.79
  生产性生物资产
  油气资产
  使用权资产               七、25                  21,593,632.53
  无形资产                 七、26                  35,723,293.55     36,077,013.21
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用             七、29                 64,800,185.87       49,972,786.42
  递延所得税资产           七、30                  4,679,162.17        7,114,646.42
  其他非流动资产           七、31                 99,236,585.76       86,332,411.59
    非流动资产合计                             1,300,921,570.31    1,034,377,126.93
      资产总计                                 2,690,138,552.66    2,336,001,814.59
流动负债:
  短期借款                 七、32                 408,352,874.80    270,213,333.24
  向中央银行借款
  拆入资金
  交易性金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                 七、35                  16,548,083.00     13,483,449.60
  应付账款                 七、36                 169,363,716.66    162,427,352.79
  预收款项
  合同负债                 七、38                  10,191,033.98      9,830,494.99
  卖出回购金融资产款
  吸收存款及同业存放
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  应付职工薪酬             七、39                  19,465,786.05     20,011,599.64
  应交税费                 七、40                   1,502,594.13      5,879,957.94
  其他应付款               七、41                  11,410,096.25      1,030,473.50
  其中:应付利息
        应付股利
  应付手续费及佣金
  应付分保账款
  持有待售负债
  一年内到期的非流动负债   七、43                  71,856,745.21      6,695,575.00
                                      108 / 238
                                2021 年年度报告


   其他流动负债               七、44                     805,267.83           1,136,009.15
     流动负债合计                                    709,496,197.91         490,708,245.85
 非流动负债:
   保险合同准备金
   长期借款                   七、45                 156,824,332.47          23,329,425.00
   应付债券
   其中:优先股
         永续债
   租赁负债                   七、47                  16,590,579.13
   长期应付款                 七、48                   1,500,000.00           1,500,000.00
   长期应付职工薪酬
   预计负债
   递延收益                   七、51                  15,317,647.92          10,155,826.96
   递延所得税负债
   其他非流动负债             七、52                   7,002,692.01           8,002,796.89
     非流动负债合计                                  197,235,251.53          42,988,048.85
       负债合计                                      906,731,449.44         533,696,294.70
 所有者权益(或股东权益):
   实收资本(或股本)         七、53                 153,581,943.00         153,581,943.00
   其他权益工具
   其中:优先股
         永续债
   资本公积                   七、55              1,238,951,940.09        1,238,951,940.09
   减:库存股                 七、56                 57,512,088.01
   其他综合收益
   专项储备
   盈余公积                   七、59                  43,336,185.27          40,071,239.12
   一般风险准备
   未分配利润                 七、60                 395,906,290.07         369,537,874.52
   归属于母公司所有者权益
                                                  1,774,264,270.42        1,802,142,996.73
 (或股东权益)合计
   少数股东权益                                        9,142,832.80             162,523.16
     所有者权益(或股东权
                                                  1,783,407,103.22        1,802,305,519.89
 益)合计
       负债和所有者权益
                                                  2,690,138,552.66        2,336,001,814.59
 (或股东权益)总计

公司负责人:何文波       主管会计工作负责人:谢忠恒                   会计机构负责人:林芳



                                    母公司资产负债表
                                   2021 年 12 月 31 日
编制单位:福建福光股份有限公司
                                                                        单位:元 币种:人民币
           项目                 附注         2021 年 12 月 31 日        2020 年 12 月 31 日
 流动资产:
   货币资金                                          186,793,747.68         121,542,069.36
   交易性金融资产                                    350,413,868.63         483,548,332.04
                                         109 / 238
                             2021 年年度报告


  衍生金融资产
  应收票据                                         62,780,214.19     69,836,460.37
  应收账款                 十七、1                198,827,569.92    218,002,241.35
  应收款项融资                                      7,389,700.00
  预付款项                                          8,292,139.63     16,767,710.51
  其他应收款               十七、2                461,768,662.76    299,753,848.57
  其中:应收利息
        应收股利
  存货                                             96,695,574.98    120,653,190.95
  合同资产
  持有待售资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                     7,287,585.72        9,224,710.67
    流动资产合计                               1,380,249,063.51    1,339,328,563.82
非流动资产:
  债权投资
  其他债权投资
  长期应收款
  长期股权投资             十七、3                633,600,551.76    518,180,135.82
  其他权益工具投资
  其他非流动金融资产                               12,190,000.00     34,055,654.42
  投资性房地产
  固定资产                                        173,868,719.59    126,394,259.21
  在建工程                                         14,211,958.49     39,028,357.18
  生产性生物资产
  油气资产
  使用权资产                                       20,946,927.34
  无形资产                                          2,382,619.16      2,486,231.44
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用                                    46,988,641.66       48,675,100.09
  递延所得税资产                                   3,886,186.56        4,819,195.88
  其他非流动资产                                  15,458,960.20       49,020,246.67
    非流动资产合计                               923,534,564.76      822,659,180.71
      资产总计                                 2,303,783,628.27    2,161,987,744.53
流动负债:
  短期借款                                        310,300,930.38    270,213,333.24
  交易性金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                                                           13,483,449.60
  应付账款                                         79,335,360.37     93,347,542.60
  预收款项
  合同负债                                          8,926,577.48      9,507,971.06
  应付职工薪酬                                      8,180,347.02     13,496,251.00
  应交税费                                            429,560.25      2,799,060.40
  其他应付款                                       10,525,475.75        301,390.32
  其中:应付利息
        应付股利
                                      110 / 238
                              2021 年年度报告


    持有待售负债
    一年内到期的非流动负债                       68,817,371.85          6,695,575.00
    其他流动负债                                    770,714.81          1,126,227.23
      流动负债合计                             487,286,337.91        410,970,800.45
  非流动负债:
    长期借款                                   107,733,290.56          23,329,425.00
    应付债券
    其中:优先股
          永续债
    租赁负债                                     16,349,002.49
    长期应付款                                    1,500,000.00          1,500,000.00
    长期应付职工薪酬
    预计负债
    递延收益                                     11,864,495.31          6,868,987.93
    递延所得税负债
    其他非流动负债
      非流动负债合计                           137,446,788.36          31,698,412.93
        负债合计                               624,733,126.27        442,669,213.38
  所有者权益(或股东权益):
    实收资本(或股本)                         153,581,943.00        153,581,943.00
    其他权益工具
    其中:优先股
          永续债
    资本公积                                 1,245,096,820.41      1,245,096,820.41
    减:库存股                                   57,512,088.01
    其他综合收益
    专项储备
    盈余公积                                     43,336,185.27         40,071,239.12
    未分配利润                                 294,547,641.33        280,568,528.62
      所有者权益(或股东权
                                             1,679,050,502.00      1,719,318,531.15
  益)合计
        负债和所有者权益
                                             2,303,783,628.27      2,161,987,744.53
  (或股东权益)总计
公司负责人:何文波         主管会计工作负责人:谢忠恒          会计机构负责人:林芳



                                     合并利润表
                                   2021 年 1—12 月
                                                                    单位:元 币种:人民币
               项目                   附注             2021 年度           2020 年度
 一、营业总收入                                       674,640,293.22     587,549,634.41
 其中:营业收入                   七、61              674,640,293.22     587,549,634.41
       利息收入
       已赚保费
       手续费及佣金收入
 二、营业总成本                                       656,887,696.73    557,445,312.18
 其中:营业成本                   七、61              497,624,609.89    432,913,409.01
       利息支出
                                       111 / 238
                              2021 年年度报告


       手续费及佣金支出
       退保金
       赔付支出净额
       提取保险责任准备金净额
       保单红利支出
       分保费用
       税金及附加                 七、62             5,671,767.28    3,485,489.06
       销售费用                   七、63            11,723,556.23   11,610,830.59
       管理费用                   七、64            71,721,243.40   53,941,597.45
       研发费用                   七、65            52,504,092.82   48,078,168.39
       财务费用                   七、66            17,642,427.11    7,415,817.68
       其中:利息费用                               16,771,176.23    2,937,458.08
             利息收入                                1,396,056.29    2,054,996.90
  加:其他收益                    七、67            16,208,292.01   17,967,454.61
       投资收益(损失以“-”号   七、68
                                                     8,231,149.61   19,986,979.97
填列)
       其中:对联营企业和合营企
                                                    -8,515,238.48   -1,605,124.94
业的投资收益
           以摊余成本计量的金
融资产终止确认收益
       汇兑收益(损失以“-”号
填列)
       净敞口套期收益(损失以
“-”号填列)
       公允价值变动收益(损失以   七、70
                                                    20,867,868.63     548,332.04
“-”号填列)
       信用减值损失(损失以       七、71
                                                    -1,551,756.98   -4,638,336.23
“-”号填列)
       资产减值损失(损失以       七、72
                                                   -10,834,272.41   -4,916,632.65
“-”号填列)
       资产处置收益(损失以       七、73
                                                      -135,706.91      -8,538.37
“-”号填列)
三、营业利润(亏损以“-”号填
                                                    50,538,170.44   59,043,581.60
列)
  加:营业外收入                  七、74                                10,650.00
  减:营业外支出                  七、75              241,125.54     3,949,618.07
四、利润总额(亏损总额以“-”
                                                    50,297,044.90   55,104,613.53
号填列)
  减:所得税费用                  七、76             2,675,922.55    4,085,071.11
五、净利润(净亏损以“-”号填
                                                    47,621,122.35   51,019,542.42
列)
(一)按经营持续性分类
    1.持续经营净利润(净亏损以
                                                    47,621,122.35   51,019,542.42
“-”号填列)
    2.终止经营净利润(净亏损以
“-”号填列)
(二)按所有权归属分类
    1.归属于母公司股东的净利润
                                                    45,038,764.38   51,020,219.26
(净亏损以“-”号填列)

                                       112 / 238
                              2021 年年度报告


     2.少数股东损益(净亏损以
                                                       2,582,357.97            -676.84
 “-”号填列)
 六、其他综合收益的税后净额
   (一)归属母公司所有者的其他
 综合收益的税后净额
     1.不能重分类进损益的其他
 综合收益
   (1)重新计量设定受益计划变
 动额
   (2)权益法下不能转损益的其
 他综合收益
   (3)其他权益工具投资公允价
 值变动
   (4)企业自身信用风险公允价
 值变动
     2.将重分类进损益的其他综
 合收益
   (1)权益法下可转损益的其他
 综合收益
   (2)其他债权投资公允价值变
 动
   (3)金融资产重分类计入其他
 综合收益的金额
   (4)其他债权投资信用减值准
 备
   (5)现金流量套期储备
   (6)外币财务报表折算差额
   (7)其他
   (二)归属于少数股东的其他综
 合收益的税后净额
 七、综合收益总额                                     47,621,122.35      51,019,542.42
   (一)归属于母公司所有者的综
                                                      45,038,764.38      51,020,219.26
 合收益总额
   (二)归属于少数股东的综合收
                                                       2,582,357.97            -676.84
 益总额
 八、每股收益:
   (一)基本每股收益(元/股)      十八、2                      0.30               0.33
   (二)稀释每股收益(元/股)      十八、2                      0.30               0.33

本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0 元, 上期被合并方实现
的净利润为: 0 元。
公司负责人:何文波        主管会计工作负责人:谢忠恒          会计机构负责人:林芳

                                    母公司利润表
                                   2021 年 1—12 月
                                                                    单位:元 币种:人民币
              项目                    附注             2021 年度           2020 年度
一、营业收入                      十七、4             593,826,914.66     509,701,992.13
  减:营业成本                    十七、4             486,989,660.79     403,031,838.30
                                       113 / 238
                              2021 年年度报告


       税金及附加                                   1,817,299.84    1,044,798.92
       销售费用                                    10,103,676.34    9,570,065.80
       管理费用                                    32,251,876.42   32,835,830.17
       研发费用                                    37,845,652.66   33,435,328.63
       财务费用                                    14,068,802.63    6,878,103.46
       其中:利息费用                              13,402,128.18    2,806,361.02
               利息收入                             1,006,032.59    1,457,337.94
  加:其他收益                                     14,994,782.49   12,314,736.15
       投资收益(损失以“-”号   十七、5
                                                    5,275,373.95   15,627,679.96
填列)
       其中:对联营企业和合营企
                                                   -8,515,238.48   -1,605,124.94
业的投资收益
             以摊余成本计量的金
融资产终止确认收益
       净敞口套期收益(损失以
“-”号填列)
       公允价值变动收益(损失以
                                                    5,503,868.63     548,332.04
“-”号填列)
       信用减值损失(损失以
                                                   -1,587,849.33   -5,213,934.85
“-”号填列)
       资产减值损失(损失以
                                                     -899,549.99   -3,784,206.68
“-”号填列)
       资产处置收益(损失以
                                                      -4,538.95
“-”号填列)
二、营业利润(亏损以“-”号填
                                                   34,032,032.78   42,398,633.47
列)
  加:营业外收入                                                        1,000.00
  减:营业外支出                                     209,123.62     3,944,288.39
三、利润总额(亏损总额以“-”
                                                   33,822,909.16   38,455,345.08
号填列)
     减:所得税费用                                 1,173,447.62    2,588,667.13
四、净利润(净亏损以“-”号填
                                                   32,649,461.54   35,866,677.95
列)
   (一)持续经营净利润(净亏损
                                                   32,649,461.54   35,866,677.95
以“-”号填列)
   (二)终止经营净利润(净亏损
以“-”号填列)
五、其他综合收益的税后净额
  (一)不能重分类进损益的其他
综合收益
     1.重新计量设定受益计划变动

     2.权益法下不能转损益的其他
综合收益
     3.其他权益工具投资公允价值
变动
     4.企业自身信用风险公允价值
变动


                                       114 / 238
                              2021 年年度报告


  (二)将重分类进损益的其他综
合收益
    1.权益法下可转损益的其他综
合收益
    2.其他债权投资公允价值变动
    3.金融资产重分类计入其他综
合收益的金额
    4.其他债权投资信用减值准备
    5.现金流量套期储备
    6.外币财务报表折算差额
    7.其他
六、综合收益总额                                       32,649,461.54     35,866,677.95
七、每股收益:
    (一)基本每股收益(元/股)
    (二)稀释每股收益(元/股)

公司负责人:何文波       主管会计工作负责人:谢忠恒 会计机构负责人:林芳




                                   合并现金流量表
                                   2021 年 1—12 月
                                                                  单位:元 币种:人民币
             项目                 附注                2021年度            2020年度
 一、经营活动产生的现金流量:
   销售商品、提供劳务收到的
                                                   691,276,409.26       570,276,898.12
 现金
   客户存款和同业存放款项净
 增加额
   向中央银行借款净增加额
   向其他金融机构拆入资金净
 增加额
   收到原保险合同保费取得的
 现金
   收到再保业务现金净额
   保户储金及投资款净增加额
   收取利息、手续费及佣金的
 现金
   拆入资金净增加额
   回购业务资金净增加额
   代理买卖证券收到的现金净
 额
   收到的税费返还                                     57,273,533.52      24,653,809.76
   收到其他与经营活动有关的   七、78(1)
                                                      32,788,090.43      29,532,094.85
 现金
     经营活动现金流入小计                          781,338,033.21       624,462,802.73
   购买商品、接受劳务支付的
                                                   526,764,517.63       333,376,909.59
 现金
   客户贷款及垫款净增加额

                                       115 / 238
                             2021 年年度报告


  存放中央银行和同业款项净
增加额
  支付原保险合同赔付款项的
现金
  拆出资金净增加额
  支付利息、手续费及佣金的
现金
  支付保单红利的现金
  支付给职工及为职工支付的
                                                  176,832,828.81    134,460,138.67
现金
  支付的各项税费                                   11,035,702.26     26,923,580.87
  支付其他与经营活动有关的   七、78(2)
                                                   37,731,634.00     46,693,064.00
现金
    经营活动现金流出小计                          752,364,682.70    541,453,693.13
      经营活动产生的现金流
                                                   28,973,350.51     83,009,109.60
量净额
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金                              164,000,000.00     88,000,000.00
  取得投资收益收到的现金                           17,294,720.13     22,241,179.10
  处置固定资产、无形资产和
                                                      258,203.03        129,248.75
其他长期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位
收到的现金净额
  收到其他与投资活动有关的   七、78(3)
                                                    5,670,765.98
现金
    投资活动现金流入小计                          187,223,689.14    110,370,427.85
  购建固定资产、无形资产和
                                                  237,970,146.21    344,533,536.00
其他长期资产支付的现金
  投资支付的现金                                   89,380,000.00     94,177,758.08
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位
支付的现金净额
  支付其他与投资活动有关的   七、78(4)
                                                                      5,670,765.98
现金
    投资活动现金流出小计                          327,350,146.21    444,382,060.06
      投资活动产生的现金流
                                                  -140,126,457.07   -334,011,632.21
量净额
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金                                6,400,000.00        163,200.00
  其中:子公司吸收少数股东
                                                    6,400,000.00        163,200.00
投资收到的现金
  取得借款收到的现金                              614,600,000.00    301,000,000.00
  收到其他与筹资活动有关的
现金
    筹资活动现金流入小计                          621,000,000.00    301,163,200.00
  偿还债务支付的现金                              284,690,000.00     70,000,000.00
  分配股利、利润或偿付利息
                                                   30,715,262.16     35,467,372.50
支付的现金


                                      116 / 238
                                2021 年年度报告


   其中:子公司支付给少数股
                                                            2,048.33
 东的股利、利润
   支付其他与筹资活动有关的     七、78(6)
                                                        65,626,666.80
 现金
     筹资活动现金流出小计                              381,031,928.96       105,467,372.50
       筹资活动产生的现金流
                                                       239,968,071.04       195,695,827.50
 量净额
 四、汇率变动对现金及现金等
                                                          -575,927.68        -3,319,445.00
 价物的影响
 五、现金及现金等价物净增加
                                                       128,239,036.80       -58,626,140.11
 额
   加:期初现金及现金等价物
                                                       145,466,515.64       204,092,655.75
 余额
 六、期末现金及现金等价物余
                                                       273,705,552.44       145,466,515.64
 额

公司负责人:何文波       主管会计工作负责人:谢忠恒                 会计机构负责人:林芳


                                    母公司现金流量表
                                    2021 年 1—12 月
                                                                        单位:元 币种:人民币
             项目                   附注               2021年度              2020年度
 一、经营活动产生的现金流量:
   销售商品、提供劳务收到的
                                                       583,188,383.86       491,547,332.54
 现金
   收到的税费返还                                       28,565,418.35        16,853,643.33
   收到其他与经营活动有关的
                                                        30,938,894.04       161,611,141.20
 现金
     经营活动现金流入小计                              642,692,696.25       670,012,117.07
   购买商品、接受劳务支付的
                                                       345,367,567.71       446,342,593.73
 现金
   支付给职工及为职工支付的
                                                        67,433,299.94        71,152,546.96
 现金
   支付的各项税费                                        4,393,066.25        19,651,078.26
   支付其他与经营活动有关的
                                                       274,866,670.02       207,188,047.10
 现金
     经营活动现金流出小计                              692,060,603.92       744,334,266.05
   经营活动产生的现金流量净
                                                       -49,367,907.67       -74,322,148.98
 额
 二、投资活动产生的现金流量:
   收回投资收到的现金                                  134,000,000.00        48,000,000.00
   取得投资收益收到的现金                               14,338,944.47        17,668,962.42
   处置固定资产、无形资产和
                                                        44,814,471.84           101,937.02
 其他长期资产收回的现金净额
   处置子公司及其他营业单位
 收到的现金净额
   收到其他与投资活动有关的
                                                         5,670,765.98
 现金

                                           117 / 238
                                2021 年年度报告


     投资活动现金流入小计                            198,824,182.29       65,770,899.44
   购建固定资产、无形资产和
                                                      68,484,337.57      167,423,358.06
 其他长期资产支付的现金
   投资支付的现金                                     97,980,000.00      161,054,558.08
   取得子公司及其他营业单位
 支付的现金净额
   支付其他与投资活动有关的
                                                                           5,670,765.98
 现金
     投资活动现金流出小计                            166,464,337.57      334,148,682.12
       投资活动产生的现金流
                                                      32,359,844.72     -268,377,782.68
 量净额
 三、筹资活动产生的现金流量:
   吸收投资收到的现金
   取得借款收到的现金                                462,000,000.00      300,000,000.00
   收到其他与筹资活动有关的
 现金
     筹资活动现金流入小计                            462,000,000.00      300,000,000.00
   偿还债务支付的现金                                280,690,000.00
   分配股利、利润或偿付利息
                                                      27,524,101.49       35,134,416.38
 支付的现金
   支付其他与筹资活动有关的
                                                      65,381,146.81
 现金
     筹资活动现金流出小计                            373,595,248.30       35,134,416.38
       筹资活动产生的现金流
                                                      88,404,751.70      264,865,583.62
 量净额
 四、汇率变动对现金及现金等
                                                        -474,244.45       -2,937,386.37
 价物的影响
 五、现金及现金等价物净增加
                                                      70,922,444.30      -80,771,734.41
 额
   加:期初现金及现金等价物
                                                     115,868,803.38      196,640,537.79
 余额
 六、期末现金及现金等价物余
                                                     186,791,247.68      115,868,803.38
 额

公司负责人:何文波       主管会计工作负责人:谢忠恒               会计机构负责人:林芳




                                         118 / 238
                                                                  2021 年年度报告


                                                                     合并所有者权益变动表
                                                                       2021 年 1—12 月
                                                                                                                                            单位:元 币种:人民币
                                                                                              2021 年度

                                                           归属于母公司所有者权益

                             其他权益                                其                        一
项目                           工具                                  他   专                   般                                       少数股东权   所有者权益合
            实收资本(或股                                   减:库   综   项                   风                  其                       益             计
                             优 永         资本公积                              盈余公积           未分配利润              小计
                本)                其                         存股   合   储                   险                  他
                             先 续
                                   他                                收   备                   准
                             股 债
                                                                     益                        备
一、
上年                                                                            40,071,239.         369,537,874.        1,802,142,996                1,802,305,519
            153,581,943.00              1,238,951,940.09                                                                                162,523.16
年末                                                                                     12                   52                  .73                          .89
余额
加:
会计
政策
变更
       前
期差
错更

       同
一控
制下
企业
合并
       其

二、
本年                                                                            40,071,239.         369,537,874.        1,802,142,996                1,802,305,519
            153,581,943.00              1,238,951,940.09                                                                                162,523.16
期初                                                                                     12                   52                  .73                          .89
余额


                                                                               119 / 238
              2021 年年度报告

三、
本期
增减
变动
金额
        57,512,          3,264,946.1   26,368,415.5               -   8,980,309.               -
(减
         088.01                    5              5   27,878,726.31           64   18,898,416.67
少以
“-
”号

列)
(一
)综
                                       45,038,764.3                   2,582,357.
合收                                                  45,038,764.38                47,621,122.35
                                                  8                           97
益总

(二
)所
有者
        57,512,                                                   -   6,400,000.               -
投入
         088.01                                       57,512,088.01           00   51,112,088.01
和减
少资

1.所
有者
                                                                      6,400,000.
投入                                                                                6,400,000.00
                                                                              00
的普
通股
2.其
他权
益工
具持
有者
投入
资本
3.股
份支



                        120 / 238
              2021 年年度报告

付计
入所
有者
权益
的金

4.其   57,512,                                                   -                           -
他       088.01                                       57,512,088.01               57,512,088.01
(三
                                                  -
)利                     3,264,946.1                              -                           -
                                       18,670,348.8                   -2,048.33
润分                               5                  15,405,402.68               15,407,451.01
                                                  3

1.提
取盈                     3,264,946.1              -
余公                               5   3,264,946.15

2.提
取一
般风
险准

3.对
所有

                                                  -
(或                                                              -                           -
                                       15,405,402.6                   -2,048.33
股                                                    15,405,402.68               15,407,451.01
                                                  8
东)
的分

4.其

(四
)所
有者
权益
内部
结转


                        121 / 238
        2021 年年度报告

1.资
本公
积转
增资

(或

本)
2.盈
余公
积转
增资

(或

本)
3.盈
余公
积弥
补亏

4.设
定受
益计
划变
动额
结转
留存
收益
5.其
他综
合收
益结
转留
存收





                  122 / 238
                                                                  2021 年年度报告

6.其

(五
)专
项储

1.本
期提

2.本
期使

(六
)其

四、
本期                                                        57,512,           43,336,185.        395,906,290.         1,774,264,270   9,142,832.    1,783,407,103
         153,581,943.00                  1,238,951,940.09
期末                                                         088.01                    27                  07                   .42           80              .22
余额



                                                                                            2020 年度

                                                            归属于母公司所有者权益

                          其他权益工                             其                       一
                                       &