中芯国际:海通证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司关于中芯国际集成电路制造有限公司首次公开发行股票网下配售限售股上市流通的核查意见

      海通证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司

               关于中芯国际集成电路制造有限公司

       首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见



    海通证券股份有限公司(以下简称“海通证券”或“联合保荐机构”)与中

国国际金融股份有限公司(以下简称“中金公司”或“联合保荐机构”)作为中

芯国际集成电路制造有限公司(以下简称“中芯国际”或“公司”)首次公开发

行人民币普通股(A股)股票并上市持续督导联合保荐机构,根据《科创板首次

公开发行股票注册管理办法(试行)》、《证券发行上市保荐业务管理办法》以及

《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定,对公司首次公开发行A股

部分限售股份解禁上市流通事项进行了核查,发表核查意见如下:

    一、本次上市流通的限售股类型

    根据中国证券监督管理委员会于2020年6月29日出具的《关于同意中芯国际

集成电路制造有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2020]1278号),

同意公司首次公开发行人民币普通股(A股)股票的注册申请。公司首次向社会

公众公开发行A股股票1,685,620,000股(行使超额配售选择权之前),并于2020年

7月16日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行A股股票超额配售选

择权已于2020年8月14日全额行使,对应新增发行股数252,843,000股,由此发行

总股数扩大至1,938,463,000股。

    本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股,限售股股东数

量为208名,均为公司首次公开发行A股股票时参与网下向符合条件的投资者询

价配售(以下简称“网下发行”)并中签的配售对象,锁定期为自公司A股股票上

市之日起六个月,该部分限售股股东对应的股份数量为55,421,777股,占公司截

至2020年12月31日总股本的0.7194%,具体详见公司2020年7月13日在上海证券交

易所网站上披露的《首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解

除限售并申请上市流通股份数量55,421,777股,现锁定期即将届满,将于2021年

                                   1
      1月18日起上市流通。

              二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

              本次限售股形成后至今,公司A股股本数量未发生变化,共计1,938,463,000

      股;公司港股股本数量由于购股权行使、受限制股份单位行使及可转债转股等原

      因有所增加。

              三、本次上市流通的限售股的有关承诺

              参与首次公开发行询价并最终获得网下配售的公募产品、养老金、社保基金、

      企业年金基金、保险资金和合格境外机构投资者资金,承诺其所管理的配售对象

      账户若在网下配售摇号抽签阶段被抽中,该配售对象所获配的股票持有期限为自

      发行人首次公开发行并上市之日起6个月。除上述承诺外,本次上市流通的限售

      股东无其他特殊承诺。

              截至本核查意见出具之日,本次申请上市的限售股持有人不存在相关承诺未

      履行而影响本次限售股上市流通的情况。

              四、本次上市流通的限售股情况

              (一)本次上市流通的限售股总数为55,421,777股;

              (二)本次上市流通日期为2021年1月18日;

              (三)限售股上市流通明细清单如下:

                                                                     持有限售              剩余限
                                                                                本次上市
序                                                      持有限售股   股占公司              售股数
       投资者名称               配售对象名称                                    流通数量
号                                                      数量(股)   总股本比               量
                                                                                 (股)
                                                                     例(注)              (股)
     工银瑞信基金管    工银瑞信新价值灵活配置混合型证
1                                                         33,123     0.0004%     33,123      0
     理有限公司        券投资基金
     工银瑞信基金管    工银瑞信现代服务业灵活配置混合
2                                                         79,341     0.0010%     79,341      0
     理有限公司        型证券投资基金
     中欧基金管理有    中欧启航三年持有期混合型证券投
3                                                        462,175     0.0060%    462,175      0
     限公司            资基金
     工银瑞信基金管    中国中煤能源集团有限公司企业年
4                                                        103,990     0.0013%    103,990      0
     理有限公司        金计划

                                                2
                                                                    持有限售              剩余限
                                                                               本次上市
序                                                     持有限售股   股占公司              售股数
       投资者名称                配售对象名称                                  流通数量
号                                                     数量(股)   总股本比               量
                                                                                (股)
                                                                    例(注)              (股)
     工银瑞信基金管   工银瑞信新材料新能源行业股票型
5                                                       462,175     0.0060%    462,175      0
     理有限公司       证券投资基金
     工银瑞信基金管   工银瑞信绝对收益策略混合型发起
6                                                       205,668     0.0027%    205,668      0
     理有限公司       式证券投资基金
                      中国铁路北京局集团有限公司企业
     工银瑞信基金管
7                     年金计划-中国建设银行股份有限     368,200     0.0048%    368,200      0
     理有限公司
                      公司
     工银瑞信基金管   陕西中烟工业有限责任公司企业年
8                                                       333,537     0.0043%    333,537      0
     理有限公司       金计划
     工银瑞信基金管   工银瑞信消费服务行业混合型证券
9                                                       150,978     0.0020%    150,978      0
     理有限公司       投资基金
     建信基金管理有   建信中证红利潜力指数证券投资基
10                                                       40,056     0.0005%     40,056      0
     限责任公司       金
     建信基金管理有   建信互联网+产业升级股票型证券
11                                                      261,900     0.0034%    261,900      0
     限责任公司       投资基金
     建信基金管理有
12                    建信内生动力混合型证券投资基金     88,584     0.0011%     88,584      0
     限责任公司
     中欧基金管理有
13                    中欧时代智慧混合型证券投资基金    249,575     0.0032%    249,575      0
     限公司
                      银河定投宝中证腾讯济安价值
     银河基金管理有
14                    100A 股指数型发起式证券投资基      73,178     0.0009%     73,178      0
     限公司
                      金
     银河基金管理有   银河旺利灵活配置混合型证券投资
15                                                       67,786     0.0009%     67,786      0
     限公司           基金
     银河基金管理有
16                    银河量化优选混合型证券投资基金     31,582     0.0004%     31,582      0
     限公司
     银河基金管理有   银河君荣灵活配置混合型证券投资
17                                                       33,123     0.0004%     33,123      0
     限公司           基金
     华泰资产管理有   四川省陆号职业年金计划-招商银
18                                                      307,347     0.0040%    307,347      0
     限公司           行
     华泰资产管理有   受托管理华泰人寿保险股份有限公
19                                                      462,175     0.0060%    462,175      0
     限公司           司—分红—个险分红
     华泰资产管理有   上海市肆号职业年金计划-浦发银
20                                                      367,429     0.0048%    367,429      0
     限公司           行
     华泰资产管理有   江苏省捌号职业年金计划-光大银
21                                                      462,175     0.0060%    462,175      0
     限公司           行
     中欧基金管理有
22                    中欧消费主题股票型证券投资基金    462,175     0.0060%    462,175      0
     限公司

                                                3
                                                                     持有限售              剩余限
                                                                                本次上市
序                                                      持有限售股   股占公司              售股数
       投资者名称                配售对象名称                                   流通数量
号                                                      数量(股)   总股本比               量
                                                                                 (股)
                                                                     例(注)              (股)
     华泰资产管理有   华泰优选二号股票型养老金产品—
23                                                       172,546     0.0022%    172,546      0
     限公司           中国工商银行股份有限公司
     华泰资产管理有   河北省叁号职业年金计划-中国银
24                                                       260,359     0.0034%    260,359      0
     限公司           行
     景顺长城基金管   景顺长城价值领航两年持有期混合
25                                                       462,175     0.0060%    462,175      0
     理有限公司       型证券投资基金
                      景顺长城量化对冲策略三个月定期
     景顺长城基金管
26                    开放灵活配置混合型发起式证券投     462,175     0.0060%    462,175      0
     理有限公司
                      资基金
     景顺长城基金管   景顺长城内需增长贰号混合型证券
27                                                       462,175     0.0060%    462,175      0
     理有限公司       投资基金
     景顺长城基金管   景顺长城核心竞争力混合型证券投
28                                                       462,175     0.0060%    462,175      0
     理有限公司       资基金
     中海基金管理有   中海消费主题精选混合型证券投资
29                                                       130,180     0.0017%    130,180      0
     限公司           基金
     泰达宏利基金管   泰达宏利中证 500 指数增强型证券
30                                                       103,220     0.0013%    103,220      0
     理有限公司       投资基金(LOF)
     泰达宏利基金管   泰达宏利行业精选混合型证券投资
31                                                       162,532     0.0021%    162,532      0
     理有限公司       基金
     中欧基金管理有   中欧瑾泉灵活配置混合型证券投资
32                                                       177,938     0.0023%    177,938      0
     限公司           基金
     新疆前海联合基   新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型
33                                                       103,990     0.0013%    103,990      0
     金管理有限公司   证券投资基金
     华润元大基金管   华润元大富时中国 A50 指数型证券
34                                                        52,380     0.0007%     52,380      0
     理有限公司       投资基金
     海富通基金管理   海富通量化多因子灵活配置混合型
35                                                        40,056     0.0005%     40,056      0
     有限公司         证券投资基金
     华泰保兴基金管   华泰保兴多策略三个月定期开放股
36                                                        50,069     0.0006%     50,069      0
     理有限公司       票型发起式证券投资基金
     长信基金管理有   长信量化价值驱动混合型证券投资
37                                                        50,069     0.0006%     50,069      0
     限责任公司       基金
     长信基金管理有   长信利广灵活配置混合型证券投资
38                                                        54,691     0.0007%     54,691      0
     限责任公司       基金
     鼎晖投资咨询新   鼎晖投资咨询新加坡有限公司–南
39                                                        58,542     0.0008%     58,542      0
     加坡有限公司     晖基金
     泓德基金管理有   泓德泓业灵活配置混合型证券投资
40                                                       354,334     0.0046%    354,334      0
     限公司           基金



                                                 4
                                                                     持有限售              剩余限
                                                                                本次上市
序                                                      持有限售股   股占公司              售股数
       投资者名称              配售对象名称                                     流通数量
号                                                      数量(股)   总股本比               量
                                                                                 (股)
                                                                     例(注)              (股)
     国金基金管理有   国金国鑫灵活配置混合型发起式证
41                                                       146,356     0.0019%    146,356      0
     限公司           券投资基金
     嘉实基金管理有   嘉实沪深 300 交易型开放式指数证
42                                                       462,175     0.0060%    462,175      0
     限公司           券投资基金联接基金
     嘉实基金管理有
43                    嘉实优质企业混合型证券投资基金     462,175     0.0060%    462,175      0
     限公司
     嘉实基金管理有
44                    嘉实价值优势混合型证券投资基金     400,552     0.0052%    400,552      0
     限公司
     嘉实基金管理有   嘉实对冲套利定期开放混合型发起
45                                                        39,285     0.0005%     39,285      0
     限公司           式证券投资基金
     嘉实基金管理有   中国人寿保险(集团)公司委托嘉
46                                                       462,175     0.0060%    462,175      0
     限公司           实基金管理有限公司股票型组合
     融通基金管理有   融通中证全指证券公司指数分级证
47                                                        26,961     0.0003%     26,961      0
     限公司           券投资基金
     嘉实基金管理有   建行嘉实石化战略龙头股票型养老
48                                                       227,236     0.0029%    227,236      0
     限公司           金产品资产
     嘉实基金管理有   中国银行股份有限公司-嘉实沪港
49                                                       399,782     0.0052%    399,782      0
     限公司           深回报混合型证券投资基金
     嘉实基金管理有   嘉实 3 年封闭运作战略配售灵活配
50                                                       462,175     0.0060%    462,175      0
     限公司           置混合型证券投资基金(LOF)
     融通基金管理有   融通转型三动力灵活配置混合型证
51                                                       350,483     0.0045%    350,483      0
     限公司           券投资基金
     嘉实基金管理有   嘉实中证央企创新驱动交易型开放
52                                                       462,175     0.0060%    462,175      0
     限公司           式指数证券投资基金
     前海开源基金管   前海开源稳健增长三年持有期混合
53                                                       462,175     0.0060%    462,175      0
     理有限公司       型发起式证券投资基金
     前海开源基金管   前海开源人工智能主题灵活配置混
54                                                       162,532     0.0021%    162,532      0
     理有限公司       合型证券投资基金
     前海开源基金管   前海开源中证军工指数型证券投资
55                                                       165,613     0.0021%    165,613      0
     理有限公司       基金
     中银基金管理有
56                    中银金融地产混合型证券投资基金      60,854     0.0008%     60,854      0
     限公司
     中银基金管理有   中银裕利灵活配置混合型证券投资
57                                                       140,964     0.0018%    140,964      0
     限公司           基金
     中银基金管理有   中银瑞利灵活配置混合型证券投资
58                                                       190,262     0.0025%    190,262      0
     限公司           基金
     中银基金管理有
59                    中银双息回报混合型证券投资基金      79,341     0.0010%     79,341      0
     限公司

                                                  5
                                                                    持有限售              剩余限
                                                                               本次上市
序                                                     持有限售股   股占公司              售股数
       投资者名称                 配售对象名称                                 流通数量
号                                                     数量(股)   总股本比               量
                                                                                (股)
                                                                    例(注)              (股)
     融通基金管理有   融通健康产业灵活配置混合型证券
60                                                      462,175     0.0060%    462,175      0
     限公司           投资基金
     大成基金管理有
61                    大成民稳增长混合型证券投资基金    136,342     0.0018%    136,342      0
     限公司
     大成基金管理有   大成基金管理有限公司-社保基金
62                                                      462,175     0.0060%    462,175      0
     限公司           1101 组合
     大成基金管理有   大成睿景灵活配置混合型证券投资
63                                                      220,304     0.0029%    220,304      0
     限公司           基金
     大成基金管理有
64                    大成中证红利指数证券投资基金      462,175     0.0060%    462,175      0
     限公司
     大成基金管理有   大成中小盘混合型证券投资基金
65                                                      222,615     0.0029%    222,615      0
     限公司           (LOF)
     万家基金管理有
66                    万家自主创新混合型证券投资基金    462,175     0.0060%    462,175      0
     限公司
     万家基金管理有
67                    万家消费成长股票型证券投资基金    415,958     0.0054%    415,958      0
     限公司
     万家基金管理有
68                    万家精选混合型证券投资基金        223,385     0.0029%    223,385      0
     限公司
     融通基金管理有   融通通鑫灵活配置混合型证券投资
69                                                      275,765     0.0036%    275,765      0
     限公司           基金
     宝盈基金管理有   宝盈转型动力灵活配置混合型证券
70                                                      462,175     0.0060%    462,175      0
     限公司           投资基金
     宝盈基金管理有   宝盈祥颐定期开放混合型证券投资
71                                                      462,175     0.0060%    462,175      0
     限公司           基金
     银华基金管理股
72                    银华科技创新混合型证券投资基金    207,209     0.0027%    207,209      0
     份有限公司
     银华基金管理股   银华心诚灵活配置混合型证券投资
73                                                      192,573     0.0025%    192,573      0
     份有限公司       基金
     银华基金管理股
74                    基本养老保险基金八零四组合        462,175     0.0060%    462,175      0
     份有限公司
     银华基金管理股   中国银行股份有限公司企业年金计
75                                                      462,175     0.0060%    462,175      0
     份有限公司       划
     银华基金管理股   银华核心价值优选混合型证券投资
76                                                      462,175     0.0060%    462,175      0
     份有限公司       基金
     南方基金管理股
77                    南方成长先锋混合型证券投资基金    462,175     0.0060%    462,175      0
     份有限公司
     国寿安保基金管
78                    国寿安保稳寿混合型证券投资基金    161,762     0.0021%    161,762      0
     理有限公司

                                                 6
                                                                     持有限售              剩余限
                                                                                本次上市
序                                                      持有限售股   股占公司              售股数
       投资者名称                配售对象名称                                   流通数量
号                                                      数量(股)   总股本比               量
                                                                                 (股)
                                                                     例(注)              (股)
     南方基金管理股
79                    南方信息创新混合型证券投资基金     462,175     0.0060%    462,175      0
     份有限公司
     南方基金管理股   南方成安优选灵活配置混合型证券
80                                                        62,394     0.0008%     62,394      0
     份有限公司       投资基金
     南方基金管理股
81                    南方安睿混合型证券投资基金         105,530     0.0014%    105,530      0
     份有限公司
     南方基金管理股
82                    南方安裕养老混合型证券投资基金     462,175     0.0060%    462,175      0
     份有限公司
     南方基金管理股   中证 500 信息技术指数交易型开放
83                                                        71,638     0.0009%     71,638      0
     份有限公司       式指数证券投资基金
     南方基金管理股   南方潜力新蓝筹混合型证券投资基
84                                                        42,367     0.0005%     42,367      0
     份有限公司       金
     南方基金管理股   南方新优享灵活配置混合型证券投
85                                                       462,175     0.0060%    462,175      0
     份有限公司       资基金
     南方基金管理股
86                    南方优选价值股票型证券投资基金     462,175     0.0060%    462,175      0
     份有限公司
     中国人保资产管   人保转型新动力灵活配置混合型证
87                                                        41,596     0.0005%     41,596      0
     理有限公司       券投资基金
     中国人保资产管   中国人民人寿保险股份有限公司自
88                                                       462,175     0.0060%    462,175      0
     理有限公司       有资金
     国寿安保基金管   国寿安保核心产业灵活配置混合型
89                                                       254,197     0.0033%    254,197      0
     理有限公司       证券投资基金
     农银汇理基金管   农银汇理策略趋势混合型证券投资
90                                                       462,175     0.0060%    462,175      0
     理有限公司       基金
     农银汇理基金管   农银汇理区间收益灵活配置混合型
91                                                       106,301     0.0014%    106,301      0
     理有限公司       证券投资基金
     农银汇理基金管   农银汇理平衡双利混合型证券投资
92                                                       100,138     0.0013%    100,138      0
     理有限公司       基金
     长城基金管理有   长城改革红利灵活配置混合型证券
93                                                       115,544     0.0015%    115,544      0
     限公司           投资基金
     长城基金管理有
94                    长城安心回报混合型证券投资基金     462,175     0.0060%    462,175      0
     限公司
     金鹰基金管理有
95                    金鹰元安混合型证券投资基金          60,854     0.0008%     60,854      0
     限公司
     凯石基金管理有   江苏银行股份有限公司-凯石涵行
96                                                        23,880     0.0003%     23,880      0
     限公司           业精选混合型证券投资基金
     中信保诚基金管
97                    信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金     462,175     0.0060%    462,175      0
     理有限公司

                                                 7
                                                                      持有限售              剩余限
                                                                                 本次上市
序                                                       持有限售股   股占公司              售股数
        投资者名称                配售对象名称                                   流通数量
号                                                       数量(股)   总股本比               量
                                                                                  (股)
                                                                      例(注)              (股)
      中信保诚基金管   信诚中证 800 金融指数分级证券投
98                                                        157,140     0.0020%    157,140      0
      理有限公司       资基金
      中信保诚基金管   信诚新悦回报灵活配置混合型证券
99                                                         66,246     0.0009%     66,246      0
      理有限公司       投资基金
      华宝基金管理有
100                    华宝红利精选混合型证券投资基金     120,166     0.0016%    120,166      0
      限公司
      华宝基金管理有   华宝标普中国 A 股红利机会指数证
101                                                       405,944     0.0053%    405,944      0
      限公司           券投资基金(LOF)
      华宝基金管理有
102                    华宝高端制造股票型证券投资基金      87,814     0.0011%     87,814      0
      限公司
      华宝基金管理有
103                    宝康灵活配置证券投资基金           101,679     0.0013%    101,679      0
      限公司
      博道基金管理有
104                    博道伍佰智航股票型证券投资基金     138,653     0.0018%    138,653      0
      限公司
      华安基金管理有
105                    华安智能生活混合型证券投资基金     462,175     0.0060%    462,175      0
      限公司
      华安基金管理有   华安安华灵活配置混合型证券投资
106                                                       354,334     0.0046%    354,334      0
      限公司           基金
      太平基金管理有   太平灵活配置混合型发起式证券投
107                                                       423,661     0.0055%    423,661      0
      限公司           资基金
      汇添富基金管理   汇添富优质成长混合型证券投资基
108                                                       462,175     0.0060%    462,175      0
      股份有限公司     金
      汇添富基金管理   汇添富内需增长股票型证券投资基
109                                                       223,385     0.0029%    223,385      0
      股份有限公司     金
      汇添富基金管理
110                    社保基金 1103 组合                 462,175     0.0060%    462,175      0
      股份有限公司
      汇添富基金管理   汇添富绝对收益策略定期开放混合
111                                                       462,175     0.0060%    462,175      0
      股份有限公司     型发起式证券投资基金
      汇添富基金管理   汇添富沪深 300 安中动态策略指数
112                                                        83,962     0.0011%     83,962      0
      股份有限公司     型证券投资基金
      汇添富基金管理   汇添富外延增长主题股票型证券投
113                                                       462,175     0.0060%    462,175      0
      股份有限公司     资基金
      汇添富基金管理   汇添富民营活力混合型证券投资基
114                                                       462,175     0.0060%    462,175      0
      股份有限公司     金
      华安基金管理有
115                    华安生态优先混合型证券投资基金     462,175     0.0060%    462,175      0
      限公司
      恒安标准人寿保   恒安标准人寿保险有限公司—分红
116                                                       462,175     0.0060%    462,175      0
      险有限公司       011

                                                  8
                                                                      持有限售              剩余限
                                                                                 本次上市
序                                                       持有限售股   股占公司              售股数
        投资者名称                配售对象名称                                   流通数量
号                                                       数量(股)   总股本比               量
                                                                                  (股)
                                                                      例(注)              (股)
                       安邦养老保险股份有限公司-安邦
      大家资产管理有   养老养生 6 号个人养老保障管理产
117                                                        26,961     0.0003%     26,961      0
      限责任公司       品安享利 1 号开放式权益型投资组
                       合
      中国人寿养老保
118                    中国大唐集团公司企业年金计划       308,117     0.0040%    308,117      0
      险股份有限公司
      中国人寿养老保   国网湖北省电力有限公司企业年金
119                                                       254,197     0.0033%    254,197      0
      险股份有限公司   计划
      中国人寿养老保   中国石油化工集团公司企业年金计
120                                                       462,175     0.0060%    462,175      0
      险股份有限公司   划
      中国人寿养老保   国家电力投资集团有限公司企业年
121                                                       254,197     0.0033%    254,197      0
      险股份有限公司   金计划
      中国人寿养老保   中国农业银行股份有限公司企业年
122                                                       462,175     0.0060%    462,175      0
      险股份有限公司   金计划
      平安养老保险股   平安养老-江苏省肆号职业年金计
123                                                       291,941     0.0038%    291,941      0
      份有限公司       划
      平安基金管理有
124                    平安匠心优选混合型证券投资基金     462,175     0.0060%    462,175      0
      限公司
      平安基金管理有   平安股息精选沪港深股票型证券投
125                                                        29,272     0.0004%     29,272      0
      限公司           资基金
      新华基金管理股   新华稳健回报灵活配置混合型发起
126                                                        55,461     0.0007%     55,461      0
      份有限公司       式证券投资基金
      光大保德信基金   光大保德信中国制造 2025 灵活配
127                                                       315,050     0.0041%    315,050      0
      管理有限公司     置混合型证券投资基金
      西部利得基金管   西部利得量化成长混合型发起式证
128                                                       100,138     0.0013%    100,138      0
      理有限公司       券投资基金
      百年人寿保险股   百年人寿保险股份有限公司-平衡
129                                                       462,175     0.0060%    462,175      0
      份有限公司       自营
      永赢基金管理有   永赢消费主题灵活配置混合型证券
130                                                       100,138     0.0013%    100,138      0
      限公司           投资基金
      建信保险资产管
131                    建信人寿保险股份有限公司-普通      462,175     0.0060%    462,175      0
      理有限公司
      财通基金管理有   财通多策略精选混合型证券投资基
132                                                        67,016     0.0009%     67,016      0
      限公司           金
      平安养老保险股   平安养老-山东省(叁号)职业年
133                                                       462,175     0.0060%    462,175      0
      份有限公司       金计划
      长盛基金管理有   长盛航天海工装备灵活配置混合型
134                                                        20,028     0.0003%     20,028      0
      限公司           证券投资基金

                                                 9
                                                                      持有限售              剩余限
                                                                                 本次上市
序                                                       持有限售股   股占公司              售股数
        投资者名称                配售对象名称                                   流通数量
号                                                       数量(股)   总股本比               量
                                                                                  (股)
                                                                      例(注)              (股)
      长盛基金管理有   长盛同锦研究精选混合型证券投资
135                                                        47,759     0.0006%     47,759      0
      限公司           基金
      长盛基金管理有
136                    长盛成长价值证券投资基金            80,111     0.0010%     80,111      0
      限公司
      长盛基金管理有   长盛同德主题增长混合型证券投资
137                                                       300,414     0.0039%    300,414      0
      限公司           基金
      平安养老保险股   平安养老-中国移动通信集团公司
138                                                       462,175     0.0060%    462,175      0
      份有限公司       企业年金计划
      申万菱信基金管   申万菱信量化对冲策略灵活配置混
139                                                       223,385     0.0029%    223,385      0
      理有限公司       合型发起式证券投资基金
      申万菱信基金管   申万菱信中证 500 指数增强型证券
140                                                       163,302     0.0021%    163,302      0
      理有限公司       投资基金
      申万菱信基金管   申万菱信沪深 300 价值指数证券投
141                                                       258,048     0.0033%    258,048      0
      理有限公司       资基金
      国泰基金管理有   国泰中证全指家用电器交易型开放
142                                                       107,071     0.0014%    107,071      0
      限公司           式指数证券投资基金
      国泰基金管理有   国泰量化成长优选混合型证券投资
143                                                        28,501     0.0004%     28,501      0
      限公司           基金
      国泰基金管理有
144                    国泰智能装备股票型证券投资基金     130,180     0.0017%    130,180      0
      限公司
                       中国银行股份有限公司-国泰国证
      国泰基金管理有
145                    新能源汽车指数证券投资基金         292,711     0.0038%    292,711      0
      限公司
                       (LOF)
      平安养老保险股   平安养老-中国石油化工集团公司
146                                                       462,175     0.0060%    462,175      0
      份有限公司       企业年金计划
      国泰基金管理有   上证 180 金融交易型开放式指数证
147                                                       462,175     0.0060%    462,175      0
      限公司           券投资基金
      国泰基金管理有   国泰安康定期支付混合型证券投资
148                                                       103,220     0.0013%    103,220      0
      限公司           基金
      国泰基金管理有   交通银行股份有限公司-国泰金鹰
149                                                       462,175     0.0060%    462,175      0
      限公司           增长灵活配置混合型证券投资基金
      华夏久盈资产管   华夏人寿保险股份有限公司-自有
150                                                       462,175     0.0060%    462,175      0
      理有限责任公司   资金
      东方基金管理有
151                    东方创新科技混合型证券投资基金      63,935     0.0008%     63,935      0
      限责任公司
                       平安养老-中国平安保险(集团)
      平安养老保险股
152                    股份有限公司企业年金方案(策略     462,175     0.0060%    462,175      0
      份有限公司
                       配置组合)

                                                  10
                                                                      持有限售              剩余限
                                                                                 本次上市
序                                                       持有限售股   股占公司              售股数
        投资者名称              配售对象名称                                     流通数量
号                                                       数量(股)   总股本比               量
                                                                                  (股)
                                                                      例(注)              (股)
      天弘基金管理有   天弘价值精选灵活配置混合型发起
153                                                        94,746     0.0012%     94,746      0
      限公司           式证券投资基金
      天弘基金管理有   天弘新价值灵活配置混合型证券投
154                                                        90,895     0.0012%     90,895      0
      限公司           资基金
      天弘基金管理有
155                    天弘精选混合型证券投资基金         281,927     0.0037%    281,927      0
      限公司
      民生加银基金管   民生加银景气行业混合型证券投资
156                                                       422,890     0.0055%    422,890      0
      理有限公司       基金
      民生加银基金管   民生加银沪深 300 交易型开放式指
157                                                        68,556     0.0009%     68,556      0
      理有限公司       数证券投资基金
      广发基金管理有   广发恒隆一年持有期混合型证券投
158                                                       462,175     0.0060%    462,175      0
      限公司           资基金
      东方基金管理有   东方新能源汽车主题混合型证券投
159                                                       133,261     0.0017%    133,261      0
      限责任公司       资基金
      广发基金管理有
160                    社保基金四二零组合                 462,175     0.0060%    462,175      0
      限公司
      广发基金管理有   广发鑫和灵活配置混合型证券投资
161                                                       115,544     0.0015%    115,544      0
      限公司           基金
      广发基金管理有
162                    基本养老保险基金三零二组合         462,175     0.0060%    462,175      0
      限公司
      广发基金管理有   广发安享灵活配置混合型证券投资
163                                                       160,991     0.0021%    160,991      0
      限公司           基金
      广发基金管理有   广发对冲套利定期开放混合型发起
164                                                       462,175     0.0060%    462,175      0
      限公司           式证券投资基金
      广发基金管理有
165                    全国社保基金四一四组合             462,175     0.0060%    462,175      0
      限公司
      广发基金管理有
166                    广发策略优选混合型证券投资基金     462,175     0.0060%    462,175      0
      限公司
      中国人民养老保
167                    人民养老智鑫股票型养老金产品        92,435     0.0012%     92,435      0
      险有限责任公司
      中国人民养老保   人民养老灵动添利混合型养老金产
168                                                       462,175     0.0060%    462,175      0
      险有限责任公司   品
      中国人民养老保   北京市(拾壹号)职业年金计划人
169                                                       315,820     0.0041%    315,820      0
      险有限责任公司   保组合
      中国人民养老保   中国航空集团公司企业年金计划人
170                                                       331,226     0.0043%    331,226      0
      险有限责任公司   保组合
      交银施罗德基金   交银施罗德瑞思三年封闭运作混合
171                                                       462,175     0.0060%    462,175      0
      管理有限公司     型证券投资基金

                                                 11
                                                                      持有限售              剩余限
                                                                                 本次上市
序                                                       持有限售股   股占公司              售股数
        投资者名称                配售对象名称                                   流通数量
号                                                       数量(股)   总股本比               量
                                                                                  (股)
                                                                      例(注)              (股)
      交银施罗德基金   交银施罗德恒益灵活配置混合型证
172                                                       142,504     0.0018%    142,504      0
      管理有限公司     券投资基金
      交银施罗德基金   交银施罗德国企改革灵活配置混合
173                                                        93,206     0.0012%     93,206      0
      管理有限公司     型证券投资基金
      交银施罗德基金   交银施罗德先进制造混合型证券投
174                                                       462,175     0.0060%    462,175      0
      管理有限公司     资基金
      交银施罗德基金   交银施罗德精选混合型证券投资基
175                                                       462,175     0.0060%    462,175      0
      管理有限公司     金
      吉祥人寿保险股   吉祥人寿保险股份有限公司-鼎盛
176                                                       201,817     0.0026%    201,817      0
      份有限公司       产品
      华泰柏瑞基金管   华泰柏瑞中证红利低波动交易型开
177                                                        26,190     0.0003%     26,190      0
      理有限公司       放式指数证券投资基金
      太平洋资产管理   中国太平洋人寿保险股份有限公司
178                                                       462,175     0.0060%    462,175      0
      有限责任公司     —分红—个人分红
      中金基金管理有   中金中证优选 300 指数证券投资基
179                                                        34,664     0.0004%     34,664      0
      限公司           金(LOF)
      兴证全球基金管
180                    兴全合泰混合型证券投资基金         462,175     0.0060%    462,175      0
      理有限公司
      兴证全球基金管
181                    兴全合润分级混合型证券投资基金     462,175     0.0060%    462,175      0
      理有限公司
      招商基金管理有
182                    上海市肆号职业年金计划             384,376     0.0050%    384,376      0
      限公司
      招商基金管理有
183                    山西省叁号职业年金计划             259,589     0.0034%    259,589      0
      限公司
      招商基金管理有
184                    云南省农村信用社企业年金计划       261,129     0.0034%    261,129      0
      限公司
      华泰柏瑞基金管   华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指
185                                                       462,175     0.0060%    462,175      0
      理有限公司       数证券投资基金联接基金
      招商基金管理有
186                    全国社保基金一一零组合             462,175     0.0060%    462,175      0
      限公司
      招商基金管理有
187                    招商中国机遇股票型证券投资基金      78,570     0.0010%     78,570      0
      限公司
      招商基金管理有
188                    招商安裕保本混合型证券投资基金     128,639     0.0017%    128,639      0
      限公司
      招商基金管理有
189                    招商研究优选股票型证券投资基金     323,523     0.0042%    323,523      0
      限公司
      招商基金管理有
190                    招商康欣股票型养老金产品            63,164     0.0008%     63,164      0
      限公司

                                                  12
                                                                             持有限售                剩余限
                                                                                        本次上市
序                                                             持有限售股    股占公司                售股数
        投资者名称                   配售对象名称                                       流通数量
号                                                             数量(股)    总股本比                 量
                                                                                         (股)
                                                                             例(注)                (股)
      招商基金管理有       招商中证白酒指数分级证券投资基
191                                                              462,175     0.0060%     462,175       0
      限公司               金
      招商基金管理有       招商中小盘精选混合型证券投资基
192                                                              58,543      0.0008%     58,543        0
      限公司               金
      华泰柏瑞基金管       华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型
193                                                              130,950     0.0017%     130,950       0
      理有限公司           证券投资基金
      招商基金管理有       中央国家机关及所属事业单位(伍
194                                                              209,520     0.0027%     209,520       0
      限公司               号)职业年金计划
      招商基金管理有
195                        安徽省捌号职业年金计划                160,221     0.0021%     160,221       0
      限公司
      国海富兰克林基       富兰克林国海沪深 300 指数增强型
196                                                              70,097      0.0009%     70,097        0
      金管理有限公司       证券投资基金
      国联安基金管理
197                        国联安鑫隆混合型证券投资基金          62,394      0.0008%     62,394        0
      有限公司
      国联安基金管理       国联安优选行业混合型证券投资基
198                                                              462,175     0.0060%     462,175       0
      有限公司             金
      工银瑞信基金管
199                        云南省贰号职业年金计划                150,207     0.0019%     150,207       0
      理有限公司
      工银瑞信基金管
200                        重庆市壹号职业年金计划                135,572     0.0018%     135,572       0
      理有限公司
      工银瑞信基金管
201                        福建省拾号职业年金计划                144,815     0.0019%     144,815       0
      理有限公司
      工银瑞信基金管       中国建筑股份有限公司企业年金计
202                                                              260,359     0.0034%     260,359       0
      理有限公司           划
      工银瑞信基金管
203                        基本养老保险基金一六零三一组合        376,673     0.0049%     376,673       0
      理有限公司
      工银瑞信基金管
204                        工银瑞信瑞通混合型养老金产品          270,373     0.0035%     270,373       0
      理有限公司
      工银瑞信基金管
205                        湖南省(叁号)职业年金计划            252,656     0.0033%     252,656       0
      理有限公司
      工银瑞信基金管
206                        湖南省(陆号)职业年金计划            290,400     0.0038%     290,400       0
      理有限公司
      工银瑞信基金管
207                        山东省(陆号)职业年金计划            400,552     0.0052%     400,552       0
      理有限公司
      工银瑞信基金管       四川省电力公司(子公司)企业年
208                                                              209,520     0.0027%     209,520       0
      理有限公司           金计划
                             合计                              55,421,777    0.7194%    55,421,777     0
               注:按公司截至 2020 年 12 月 31 日的总股本 7,703,507,527 股计算。

                                                      13
    (四)限售股上市流通情况表:

   序号          限售股类型     本次上市流通数量(股)    限售期(月)
     1           首发限售股             55,421,777             6
               合计                     55,421,777             6

    五、保荐机构核查意见

    经核查,联合保荐机构海通证券和中金公司认为:

    公司本次首次公开发行网下配售限售股上市流通事项符合《证券发行上市保

荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定;本次解

除限售的股份数量、上市流通时间符合相关规定的要求及限售承诺;本次网下配

售限售股上市流通的信息披露真实、准确、完整。

    综上所述,联合保荐机构对公司本次首次公开发行网下配售限售股上市流通

事项无异议。

    (以下无正文)




                                   14
(本页无正文,为海通证券股份有限公司《关于中芯国际集成电路制造有限公司

首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页)




保荐代表人签名:

                        郑瑜                       陈城




                                                 海通证券股份有限公司

                                                           年   月   日




                                  15
(本页无正文,为中国国际金融股份有限公司关于《中芯国际集成电路制造有限

公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页)




保荐代表人签名:

                       魏先勇                      李扬




                                             中国国际金融股份有限公司

                                                           年   月   日




                                  16

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