海立股份2020年第三次临时股东大会决议公告

证券代码:600619 900910   证券简称:海立股份 海立 B 股   公告编号:临 2020-078

                上海海立(集团)股份有限公司
             2020 年第三次临时股东大会决议公告

       本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



重要内容提示:


   本次会议是否有否决议案:无


一、      会议召开和出席情况



(一)      股东大会召开的时间:2020 年 11 月 6 日


(二)      股东大会召开的地点:上海浦东金桥宁桥路 888 号科技大楼 M 层报告厅


(三)      出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况:


1、出席会议的股东和代理人人数                                             136

其中:A 股股东人数                                                        102

         境内上市外资股股东人数(B 股)                                    34

2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数(股)                    457,472,005

其中:A 股股东持有股份总数                                       412,373,767

         境内上市外资股股东持有股份总数(B 股)                     45,098,238

3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股

份总数的比例(%)                                                    51.7912
其中:A 股股东持股占股份总数的比例(%)                                     46.6856

        境内上市外资股股东持股占股份总数的比例(%)                             5.1056




(四)     表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定,大会主持情况等。

    本次股东大会由公司董事会召集,董事长董鑑华先生主持会议,会议采用现
场投票和网络投票相结合的方式表决,符合《公司法》及《公司章程》的规定。

(五)     公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、公司在任董事 9 人,出席 4 人,公司独立董事严杰先生、独立董事余卓平先
   生、董事丁国良先生、董事李海滨先生、董事李春荠女士因公务未能出席本
   次会议;
2、公司在任监事 3 人,出席 3 人;
3、董事会秘书罗敏女士出席了本次会议;高级管理人员袁苑女士、朱浩立先生
   列席了本次会议。


二、     议案审议情况



(一)     非累积投票议案


1、 议案名称:关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案

   审议结果:通过

表决情况:

  股东类型                 同意                      反对                   弃权

                    票数          比例(%)   票数          比例     票数          比例

                                                            (%)                (%)

       A股      411,688,960 99.8339           684,807       0.1661          0    0.0000

       B股       42,461,841 94.1541 2,636,397               5.8459          0    0.0000
普通股合计: 454,150,801 99.2740 3,321,204               0.7260             0   0.0000



2.00、关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案

2.01、议案名称:发行股票的种类和面值

   审议结果:通过

表决情况:

 股东类型               同意                      反对                      弃权

                 票数          比例(%)   票数          比例(%)   票数          比例

                                                                                (%)

    A股      199,988,426 99.6587           684,807        0.3413            0   0.0000

    B股       15,054,616 85.0975 2,636,397 14.9025                          0   0.0000

普通股合计: 215,043,042 98.4791 3,321,204                1.5209            0   0.0000




2.02、议案名称:发行方式和发行时间

   审议结果:通过

表决情况:

 股东类型              同意                       反对                      弃权

                票数           比例(%)   票数      比例(%)       票数          比例

                                                                                (%)

   A股       199,988,426 99.6587           683,207       0.3405      1,600      0.0008

   B股        15,054,616 85.0975 2,636,397 14.9025                          0   0.0000

普通股合计: 215,043,042 98.4791 3,319,604               1.5202      1,600      0.0007
2.03、议案名称:发行对象及认购方式

  审议结果:通过

表决情况:

 股东类型              同意                      反对                   弃权

                票数          比例(%)   票数      比例(%)    票数          比例

                                                                            (%)

   A股       199,988,426 99.6587          684,807       0.3413          0   0.0000

   B股        15,054,616 85.0975 2,636,397 14.9025                      0   0.0000

普通股合计: 215,043,042 98.4791 3,321,204              1.5209          0   0.0000




2.04、议案名称:定价基准日、发行价格及定价原则

  审议结果:通过

表决情况:

 股东类型              同意                      反对                   弃权

                票数          比例(%)   票数      比例(%)    票数          比例

                                                                            (%)

   A股       199,988,426 99.6587          684,807       0.3413          0   0.0000

   B股        15,054,616 85.0975 2,636,397 14.9025                      0   0.0000

普通股合计: 215,043,042 98.4791 3,321,204              1.5209          0   0.0000




2.05、议案名称:发行数量
  审议结果:通过

表决情况:

 股东类型              同意                      反对                   弃权

                票数          比例(%)   票数      比例(%)    票数          比例

                                                                            (%)

   A股       199,988,426 99.6587          684,807       0.3413          0   0.0000

   B股        15,054,616 85.0975 2,636,397 14.9025                      0   0.0000

普通股合计: 215,043,042 98.4791 3,321,204              1.5209          0   0.0000




2.06、议案名称:锁定期安排

  审议结果:通过

表决情况:

 股东类型              同意                      反对                   弃权

                票数          比例(%)   票数      比例(%)    票数          比例

                                                                            (%)

   A股       199,988,426 99.6587          684,807       0.3413          0   0.0000

   B股        15,054,616 85.0975 2,636,397 14.9025                      0   0.0000

普通股合计: 215,043,042 98.4791 3,321,204              1.5209          0   0.0000




2.07、议案名称:上市地点

  审议结果:通过

表决情况:
 股东类型              同意                      反对                   弃权

                票数          比例(%)   票数      比例(%)    票数          比例

                                                                            (%)

   A股       199,988,426 99.6587          683,207       0.3405   1,600      0.0008

   B股       15,054,616 85.0975 2,636,397 14.9025                       0   0.0000

普通股合计: 215,043,042 98.4791 3,319,604              1.5202   1,600      0.0007




2.08、议案名称:募集资金用途及数额

  审议结果:通过

表决情况:

 股东类型              同意                      反对                   弃权

                票数          比例(%)   票数      比例(%)    票数          比例

                                                                            (%)

   A股       199,988,426 99.6587          683,207       0.3405   1,600      0.0008

   B股       15,054,616 85.0975 2,636,397 14.9025                       0   0.0000

普通股合计: 215,043,042 98.4791 3,319,604              1.5202   1,600      0.0007




2.09、议案名称:本次发行前公司滚存未分配利润的安排

  审议结果:通过

表决情况:

 股东类型              同意                      反对                   弃权

                票数          比例(%)   票数      比例(%)    票数          比例
                                                                                 (%)

   A股       199,988,426 99.6587              683,207        0.3405   1,600      0.0008

   B股        15,054,616 85.0975 2,636,397 14.9025                           0   0.0000

普通股合计: 215,043,042 98.4791 3,319,604                   1.5202   1,600      0.0007




2.10、议案名称:本次发行决议的有效期

   审议结果:通过

表决情况:

 股东类型              同意                          反对                    弃权

                票数              比例(%)   票数       比例(%)    票数          比例

                                                                                 (%)

   A股       199,988,426 99.6587              683,207        0.3405   1,600      0.0008

   B股        15,054,616 85.0975 2,636,397 14.9025                           0   0.0000

普通股合计: 215,043,042 98.4791 3,319,604                   1.5202   1,600      0.0007




3、 议案名称:关于公司非公开发行 A 股股票募集资金运用可行性分析报告的议

   案

   审议结果:通过

表决情况:

 股东类型                  同意                       反对                   弃权

                    票数          比例(%)    票数           比例    票数          比例

                                                             (%)               (%)
    A股       411,688,960 99.8339          684,807       0.1661          0   0.0000

    B股        42,461,841 94.1541 2,636,397              5.8459          0   0.0000

普通股合计: 454,150,801 99.2740 3,321,204               0.7260          0   0.0000




4、 议案名称:关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案

   审议结果:通过

表决情况:

 股东类型               同意                      反对                   弃权

                 票数          比例(%)   票数      比例(%)    票数          比例

                                                                             (%)

    A股      199,988,426 99.6587           684,807       0.3413          0   0.0000

    B股       15,054,616 85.0975 2,636,397 14.9025                       0   0.0000

普通股合计: 215,043,042 98.4791 3,321,204               1.5209          0   0.0000




5、 议案名称:关于公司与上海电气(集团)总公司签署附生效条件的《股份认

   购协议》的议案

   审议结果:通过

表决情况:

 股东类型               同意                      反对                   弃权

                 票数          比例(%)   票数      比例(%)    票数          比例

                                                                             (%)

    A股      199,988,426 99.6587           684,807       0.3413          0   0.0000
    B股       15,054,616 85.0975 2,636,397 14.9025                        0   0.0000

普通股合计: 215,043,042 98.4791 3,321,204                1.5209          0   0.0000




6、 议案名称:关于公司前次募集资金使用情况报告的议案

   审议结果:通过

表决情况:

 股东类型               同意                       反对                   弃权

                 票数          比例(%)    票数          比例     票数          比例

                                                          (%)               (%)

    A股      411,688,960 99.8339           683,207        0.1657   1,600      0.0004

    B股       43,781,808 97.0810 1,316,430                2.9190          0   0.0000

普通股合计: 455,470,768 99.5625 1,999,637                0.4371   1,600      0.0004




7、 议案名称:关于公司非公开发行 A 股股票涉及关联交易的议案

   审议结果:通过

表决情况:

 股东类型              同意                       反对                    弃权

                票数           比例(%)   票数       比例(%)    票数          比例

                                                                              (%)

   A股       199,988,426 99.6587           683,207        0.3405   1,600      0.0008

   B股        15,054,616 85.0975 2,636,397 14.9025                        0   0.0000

普通股合计: 215,043,042 98.4791 3,319,604                1.5202   1,600      0.0007
8、 议案名称:关于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填补措施的议案

   审议结果:通过

表决情况:

 股东类型              同意                      反对                   弃权

                票数          比例(%)   票数      比例(%)    票数          比例

                                                                            (%)

   A股       199,988,426 99.6587          683,207       0.3405   1,600      0.0008

   B股        15,054,616 85.0975 2,636,397 14.9025                      0   0.0000

普通股合计: 215,043,042 98.4791 3,319,604              1.5202   1,600      0.0007




9、 议案名称:关于提请股东大会授权董事会或董事会授权人士办理本次非公开

   发行 A 股股票相关事宜的议案

   审议结果:通过

表决情况:

 股东类型              同意                      反对                   弃权

                票数          比例(%)   票数      比例(%)    票数          比例

                                                                            (%)

   A股       199,988,426 99.6587          683,207       0.3405   1,600      0.0008

   B股        15,054,616 85.0975 2,636,397 14.9025                      0   0.0000

普通股合计: 215,043,042 98.4791 3,319,604              1.5202   1,600      0.0007
10、     议案名称:关于调整 A 股限制性股票激励计划的议案

     审议结果:通过

表决情况:

    股东类型                   同意                      反对                   弃权

                        票数          比例(%)   票数          比例     票数          比例

                                                                (%)                  (%)

       A股       403,521,737 99.8306              613,707       0.1518   71,100      0.0176

       B股        42,239,372 93.6608 2,858,866                  6.3392          0    0.0000

普通股合计: 445,761,109 99.2113 3,472,573                      0.7729   71,100      0.0158




(二)     涉及重大事项,5%以下股东的表决情况

议案         议案名称                同意              反对           弃权
序号                             票数    比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例
                                                                        (%)
1    关于公司符合非
     公开发行 A 股股票 18,997,065           85.1189 3,321,204 14.8811               0 0.0000
     条件的议案
2.00 关 于 公 司 非 公 开
     发行 A 股股票方案
     的议案
2.01 发 行 股 票 的 种 类
                          18,997,065        85.1189 3,321,204 14.8811               0 0.0000
     和面值
2.02 发 行 方 式 和 发 行
                          18,997,065        85.1189 3,319,604 14.8739 1,600 0.0072
     时间
2.03 发 行 对 象 及 认 购
                          18,997,065        85.1189 3,321,204 14.8811               0 0.0000
     方式
2.04 定价基准日、发行
                          18,997,065        85.1189 3,321,204 14.8811               0 0.0000
     价格及定价原则
2.05 发行数量             18,997,065        85.1189 3,321,204 14.8811               0 0.0000
2.06 锁定期安排           18,997,065        85.1189 3,321,204 14.8811               0 0.0000
2.07 上市地点             18,997,065   85.1189 3,319,604 14.8739 1,600 0.0072
2.08 募 集 资 金 用 途 及
                          18,997,065   85.1189 3,319,604 14.8739 1,600 0.0072
     数额
2.09 本 次 发 行 前 公 司
     滚 存 未 分 配 利 润 18,997,065   85.1189 3,319,604 14.8739 1,600 0.0072
     的安排
2.10 本 次 发 行 决 议 的
                          18,997,065   85.1189 3,319,604 14.8739 1,600 0.0072
     有效期
3    关于公司非公开
     发行 A 股股票募集
                          18,997,065   85.1189 3,321,204 14.8811     0 0.0000
     资金运用可行性
     分析报告的议案
4    关于公司非公开
     发行 A 股股票预案 18,997,065      85.1189 3,321,204 14.8811     0 0.0000
     的议案
5    关于公司与上海
     电气(集团)总公
     司 签 署 附 生 效 条 18,997,065   85.1189 3,321,204 14.8811     0 0.0000
     件的《股份认购协
     议》的议案
6    关于公司前次募
     集 资 金 使 用 情 况 20,317,032   91.0332 1,999,637 8.9596 1,600 0.0072
     报告的议案
7    关于公司非公开
     发行 A 股股票涉及 18,997,065      85.1189 3,319,604 14.8739 1,600 0.0072
     关联交易的议案
8    关于公司非公开
     发行 A 股股票摊薄
                          18,997,065   85.1189 3,319,604 14.8739 1,600 0.0072
     即期回报及填补
     措施的议案
9    关于提请股东大
     会授权董事会或
     董事会授权人士
                          18,997,065   85.1189 3,319,604 14.8739 1,600 0.0072
     办理本次非公开
     发行 A 股股票相关
     事宜的议案
10 关于调整 A 股限制
     性 股 票 激 励 计 划 12,891,835   78.4389 3,472,573 21.1285 71,100 0.4326
     的议案




(三)    关于议案表决的有关情况说明
     1、本次股东大会所审议的议案均为特别决议议案,已由出席本次大会的有
表决权股东(包括股东代理人)所持表决权总数的三分之二以上表决通过。
     2、本次股东大会部分议案涉及关联股东回避表决,其中关联股东上海电气
(集团)总公司、上海电气集团香港有限公司回避议案 2.00-2.10 及议案 4、议
案 5、议案 7-9 表决,2019 年公司限制性股票激励计划激励对象回避议案 10 表
决。


三、   律师见证情况



1、 本次股东大会见证的律师事务所:上海市方达律师事务所

律师:刘一苇律师、陈垦律师

2、 律师见证结论意见:

    本次股东大会的召集、召开程序符合法律法规的规定,亦符合《公司章程》
的规定;参与本次股东大会表决的人员资格合法、有效,本次股东大会召集人的
资格合法、有效;本次股东大会的表决程序和表决结果合法、有效。


四、   备查文件目录



1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议;


2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。



                                          上海海立(集团)股份有限公司
                                                      2020 年 11 月 7 日

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