上海机电关于续聘会计师事务所的公告

 证券代码:600835(A) 900925(B) 股票简称:上海机电   机电 B 股 编号:临 2020-004




                      上海机电股份有限公司
                关于续聘会计师事务所的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    重要内容提示:
     本公司拟续聘普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)在 2020 年度
为本公司提供财务报告及内部控制审计相关服务。


    一、拟聘任会计师事务所的基本情况
    (一)机构信息
    1、基本信息:
    普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“普华永道中天”)
前身为 1993 年 3 月 28 日成立的普华大华会计师事务所;经批准于 2000 年 6 月
更名为普华永道中天会计师事务所有限公司;经 2012 年 12 月 24 日财政部财会
函[2012]52 号批准,于 2013 年 1 月 18 日转制为普华永道中天会计师事务所(特
殊普通合伙)。注册地址为中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展
银行大厦 507 单元 01 室。
    普华永道中天的经营范围为“审查企业会计报表,出具审计报告;验证企业
资本,出具验资报告;办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务,出具有关
报告;基本建设年度财务决算审计;代理记账;会计咨询、税务咨询、管理咨询、
会计培训;法律,法规规定的其他业务等。普华永道中天是普华永道国际网络成
员机构,具有丰富的证券服务业务经验。普华永道中天已按照有关法律法规要求
投保职业保险,其职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过人民币 8000
万元,能依法承担因执业过失而导致的民事赔偿责任。
    2、人员信息:
    普华永道中天的首席合伙人为李丹。于 2019 年 12 月 31 日合伙人数为 220
人,从业人员总数为 9,804 人。
    普华永道中天 2018 年 12 月 31 日注册会计师人数 1,147 人,2019 年 12 月
31 日注册会计师为 1,261 人,从事过证券服务业务的注册会计师超过 1,000 人。
    3、业务规模:
    普华永道中天经审计最近一个会计年度(2018 年度)业务收入为人民币
                                      1
51.72 亿元,净资产为人民币 11.10 亿元。
    普华永道中天的 2018 年度上市公司财务报表审计客户数量为 77 家,上市公
司财务报表审计收费为人民币 5.73 亿元,资产均值为人民币 11,453.28 亿元,
主要行业包括制造业,金融业,交通运输、仓储和邮政业,住宿和餐饮业,信息
传输、软件和信息技术服务业,建筑业,房地产业 ,批发和零售业,文化、体
育和娱乐业,电力、热力、燃气及水生产和供应业,居民服务、修理和其他服务
业,科学研究和技术服务业及采矿业。
    4、投资者保护能力:
    在投资者保护能力方面,普华永道中天已按照有关法律法规要求投保职业保
险,职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过人民币 8,000 万元,能依法
承担因执业过失而导致的民事赔偿责任。
    5、独立性和诚信记录:
    普华永道中天不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的
情形,最近 3 年亦无任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施或自律监管措施的
记录。
    (二)项目成员信息
    1、人员信息:
    项目合伙人及签字注册会计师:牟磊,注册会计师协会执业会员,1988 年
起从事审计业务,至今为多家上市公司提供过 IPO 申报审计、上市公司年度财务
报表审计和重大资产重组审计等证券业务审计服务。具有 30 多年的注册会计师
行业经验,拥有证券服务业从业经验,并无在事务所外兼职。
    质量复核合伙人:林桂山,香港会计师公会执业会员,特许公认会计师公会
(ACCA)资深会员。自 1987 年起从事审计业务,至今为多家上市公司提供过 IPO
申报审计、年度财务报表审计和重大资产重组审计等证券业务审计服务。其具有
30 多年的注册会计师行业经验,拥有丰富的证券服务从业经验,并无在事务所
外兼职。
    签字注册会计师:戴正华,注册会计师协会执业会员,2005 年起从事审计
业务,至今为多家上市公司提供过 IPO 申报审计、上市公司年度财务报表审计和
重大资产重组审计等证券业务审计服务。具有 10 多年的注册会计师行业经验,
拥有证券服务业从业经验,并无在事务所外兼职。
    2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况:
    就拟聘任普华永道中天为本公司 2020 年度审计机构,项目合伙人及签字注
册会计师牟磊先生、质量复核合伙人林桂山先生及签字注册会计师戴正华先生不
存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形,最近 3 年亦未
受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。

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    (三)审计收费
    公司审计服务费用是根据具体工作量及市场价格水平,与审计机构协商确
定。
    公司 2019 年度聘请普华永道中天的审计服务费用为:人民币 245.40 万元,
其中财务报告审计为人民币 187.40 万元;内部控制审计为人民币 58 万元。基于
2019 年度的审计服务范围,公司 2020 年度聘请普华永道中天的审计服务费用不
高于 2019 年度。


    二、拟续聘会计事务所履行的程序
    (一)公司董事会审计委员会对普华永道中天的专业胜任能力、投资者保护
能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查,认为普华永道中天为公司提
供审计服务中恪尽职守,遵循独立、客观、公正的执业准则,财务审计和内控审
计结论真实、客观地反映了公司实际情况。公司董事会审计委员会同意续聘普华
永道中天为公司 2020 年度审计机构,并提交公司九届十二次董事会审议。
    (二)公司独立董事就续聘会计师事务所事宜发表了事前认可意见:基于对
普华永道中天专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况的充分了解和
审查,认为:普华永道中天具有丰富的证券服务业务经验,能够胜任公司委托的
审计工作。同意续聘普华永道中天为公司 2020 年度审计机构,并提交公司九届
十二次董事会审议。
    公司独立董事就公司九届十二次董事会审议续聘会计师事务所事宜发表了
独立意见:公司董事会成员充分了解和审查了普华永道中天的专业胜任能力、投
资者保护能力、独立性和诚信状况等情况,相关审议程序的履行充分、恰当,符
合有关法律、法规和公司章程的规定。
    (三)公司九届十二次董事会就续聘会计师事务所事宜进行了审议,全体董
事一致表决通过:同意续聘普华永道中天为公司 2020 年度审计机构。
    (四)本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议,并自公司股
东大会审议通过之日起生效。


    特此公告




                                         上海机电股份有限公司董事会
                                             二○二○年四月三日




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