关于鹏华兴锐定期开放灵活配置混合型证券投资基金可能触发基金合同终止情形的提示性公告

关于鹏华兴锐定期开放灵活配置混合型证券投资基金
可能触发基金合同终止情形的提示性公告

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《鹏华兴锐定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称《基金合同》)的有关规定,鹏华兴锐定期开放灵活配置混合型证券投资基金(以下简称本基金)可能触发基金合同终止情形,现将相关事项提示公告如下:

一、基金基本信息
基金名称 鹏华兴锐定期开放灵活配置混合型证券投资基金 
基金简称 鹏华兴锐定期开放混合 
基金主代码 002914 
基金运作方式 契约型,本基金以定期开放方式运作,即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式。本基金自基金合同生效之日(含)起或自每一开放期结束之日次日(含)起6个月的期间封闭运作,不办理申购与赎回业务,也不上市交易。本基金自封闭期结束之后第一个工作日(含)起进入开放期,每个开放期原则上不少于五个工作日、不超过二十个工作日,开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。如发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据基金合同暂停申购与赎回业务的,基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告。 
基金合同生效日 2016年9月13日 
基金管理人名称 鹏华基金管理有限公司 
基金托管人名称 上海浦东发展银行股份有限公司 
基金份额登记机构名称 鹏华基金管理有限公司 


二、可能触发基金合同终止的情形说明
根据《基金合同》第五部分基金备案中三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模的约定:
本基金自基金合同生效之日起,在任一开放期最后一日日终(登记机构完成最后一日申购、赎回业务申请的确认以后),如发生以下情形之一,则本基金根据基金合同的约定进入基金财产的清算程序并终止,无须召开基金份额持有人大会审议:
1、基金份额持有人数量不满200人的;
2、基金资产净值低于5000万元的。
法律法规另有规定时,从其规定。
本基金最近一个开放期自2018年5月2日至2018年5月8日,截至2018年5月7日日终,本基金出现基金资产净值低于5000万元的情形。若截至该开放期结束日(即2018年5月8日)日终,本基金资产净值低于5000万元,本基金将根据《基金合同》的约定进入基金财产的清算程序并终止,无须召开基金份额持有人大会审议。

三、其他需要提示的事项
1、根据《基金合同》约定,一般情况下,本基金办理申购与赎回业务的开放期为本基金每个封闭期结束之后第一个工作日(含)起不少于五个工作日、不超过二十个工作日的期间。基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者转换。根据基金管理人于2018年4月28日发布的《鹏华兴锐定期开放灵活配置混合型证券投资基金开放申购、赎回和转换业务的公告》,本基金最近一个开放期为2018年5月2日至2018年5月8日,因此,若《基金合同》发生终止情形,开放期结束后本基金将不再开放申购、赎回和转换业务。
2、若《基金合同》终止,基金管理人将根据相关法律法规的规定和《基金合同》的约定成立基金财产清算小组,履行基金财产清算程序。清算期间,投资者将无法办理本基金的申购、赎回和转换业务,基金财产将在基金财产清算小组履行完毕清算程序后进行分配。敬请投资者注意投资风险,妥善做好投资安排。
3、投资者欲了解本基金的详细情况,请认真阅读本基金基金合同及招募说明书。投资者可通过以下途径咨询:
基金管理人网站:www.phfund.com.cn
客服电话:400-6788-999(免长途话费)
4、本公告解释权归本公司所有。

特此公告。

鹏华基金管理有限公司
2018年5月8日

关闭窗口