中融货币市场基金更新招募说明书摘要

    基金管理人:中融基金管理有限公司
  基金托管人:南京银行股份有限公司
  重要提示
  中融货币市场基金(以下简称“本基金”)根据2014年10月9日中国证券监督管理委员会《关于准予中融货币市场基金注册的批复》(证监许可[2014]1028号)的注册进行募集。本基金基金合同于2014年10月21日生效,自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。
  本招募说明书是对原《中融货币市场基金招募说明书》的定期更新,原招募说明书与本招募说明书不一致的,以本招募说明书为准。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
  本基金投资于货币市场工具,基金收益受货币市场流动性及货币市场利率波动的影响较大,因此,本基金可能面临较高流动性风险以及货币市场利率波动的系统性风险。投资本基金的风险还包括:市场风险、管理风险、职业道德风险、流动性风险、合规性风险等其他风险。
  本基金为货币市场基金,是证券投资基金中的低风险品种。本基金的预期风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。
  投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,自主判断基金的投资价值,自主、谨慎做出投资决策,自行承担投资风险。投资者购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
  基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
  本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2018年10月20日,有关财务数据和净值表现数据截止日为2018年9月30日(未经审计)。
  第一部分基金管理人
  一、基金管理人概况
  名称中融基金管理有限公司 
注册地址深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界中心29层 
办公地址北京市朝阳区东风南路3号院中融信托北京园区C座4层、5层 
法定代表人王瑶 
总裁杨凯 
成立日期  2013年5月31日 
注册资本  11.5亿元 
股权结构中融国际信托有限公司占注册资本的51%,上海融晟投资有限公
司占注册资本的49% 
存续期间持续经营 
电话  (010)56517000 
传真  (010)56517001 
联系人肖佳琦 
  二、主要人员情况
  1、基金管理人董事、监事、总裁、高级管理人员基本情况
  (1)基金管理人董事
  王瑶女士,董事长,法学硕士。1998年7月至2013年1月在中国证监会工作期间,先后在培训中心、机构监管部、人事教育部等部门工作。2013年5月加入中融基金管理有限公司,先后担任公司督察长、总经理,自2015年2月起至今任公司董事长。
  杨凯先生,总裁,工商管理硕士。曾任湖南工程学院教师、振远科技股份有限公司产品工程师、宝盈基金管理有限公司市场开发部总监、特定客户资产管理部总监、研究部总监、基金经理、公司副总经理。2016年9月加入中融基金管理有限公司,自2016年10月起至今任公司总裁。
  刘洋先生,董事,毕业于英国曼彻斯特大学,工商管理博士。曾任职于中国工商银行黑龙江省分行国际业务部、中植高科技投资有限公司、上海中植金智科技投资有限公司、中植企业集团有限公司。现任中融国际信托有限公司董事长。
  李骥先生,独立董事,1989年毕业于北京大学法律系,获学士学位。曾任职西安飞机工业公司法律顾问、中国管理科学研究院投资与市场研究所办公室主任、银川经济技术开发区投资控股有限公司总裁。现任中农科创投资股份有限公司董事长、中农科创资产管理有限公司董事长。
  姜国华先生,独立董事,2002年毕业于美国加利福尼亚大学,获博士学位,并拥有香港科技大学硕士学位以及北京大学学士学位。任职于北京大学光华管理学院,同时担任北京大学研究生院副院长。
  董志勇先生,独立董事,2004年毕业于新加坡南洋理工大学,获经济学博士学位,并拥有英国剑桥大学经济学硕士学位以及中国人民大学学士学位。现任北京大学经济学院党委书记兼院长,经济学院教授。
  (2)基金管理人监事
  卓越女士,监事,毕业于对外经济贸易大学金融学专业,取得经济学硕士学位。曾任职于普华永道中天会计师事务所,2017年5月加入中融基金管理有限公司,现任职于法律合规部。
  (3)基金管理人高级管理人员
  杨凯先生,总裁,工商管理硕士。曾任湖南工程学院教师、振远科技股份有限公司产品工程师、宝盈基金管理有限公司市场开发部总监、特定客户资产管理部总监、研究部总监、基金经理、公司副总经理。2016年9月加入中融基金管理有限公司,自2016年10月起至今任公司总裁。
  向祖荣先生,督察长,法学博士。曾任职于北京建工集团总公司、中国证券监督管理委员会、中国上市公司协会。2014年8月加入中融基金管理有限公司,自2014年10月起至今任公司督察长。
  曹健先生,副总裁,工商管理硕士,注册税务师。曾任黑龙江省国际信托投资公司证券部财务负责人、天元证券公司财务负责人、江海证券有限公司财务负责人。2013年5月加入中融基金管理有限公司,曾任公司首席财务官,自2014年12月起至今任公司副总裁。
  易海波先生,副总裁,企业管理硕士。曾任招商证券股份有限公司研究发展中心金融工程研究员、理财投资部量化投资经理、量化投资部总经理。2016年11月加入中融基金管理有限公司,自2017年11月起至今任公司副总裁。
  王启道先生,副总裁,管理学学士。曾任中国民族证券有限责任公司人力资源部培训师、中国人民人寿保险股份有限公司投资部、投资三处经理助理。2016年4月加入中融基金管理有限公司,自2018年3月起至今任公司副总裁。
  2、本基金基金经理
  李倩女士,中国国籍,毕业于对外经济贸易大学金融学专业,学士学历,具有基金从业资格,证券从业年限11年。2007年7月至2014年7月曾任银华基金管理有限公司交易管理部交易员,固定收益部基金经理助理。2014年7月加入中融基金管理有限公司,任固收投资部基金经理。现任本基金(2014年10月起至今)、中融日日盈交易型货币市场基金(2015年11月至2017年6月)(2018年6月起至今)、中融融安二号保本混合型证券投资基金(2015年10月起至今)、中融融丰纯债债券型证券投资基金(2016年8月起至今)、中融恒泰纯债债券型证券投资基金(2016年12月起至今)、中融增鑫一年定期开放债券型证券投资基金(2017年2月起至今)、中融盈泽债券型证券投资基金(2017年7月起至今)、中融盈润债券型证券投资基金(2017年7月至2017年10月)、中融睿丰一年定期开放债券型证券投资基金(2017年7月起至2018年6月)、中融恒信纯债债券型证券投资基金(2017年8月起至今)、中融现金增利货币市场基金(2017年8月起至今)、中融睿祥一年定期开放债券型证券投资基金(2017年8月起至今)、中融聚商3个月定期开放债券型发起式证券投资基金(2018年3月起至今)、中融季季红定期开放债券型证券投资基金(2018年3月起至今)、中融鑫起点灵活配置混合型证券投资基金(2018年9月起至今)、中融聚安3个月定期开放债券型发起式证券投资基金(2018年9月起至今)的基金经理。
  历任基金经理
  2016年4月至2017年6月沈潼女士
  3、投资决策委员会成员
  投资决策委员会的成员包括:主席总裁杨凯先生;常设委员董事总经理黄震先生和风险管理部李晓伟先生;一般委员副总裁易海波先生、董事总经理孔学兵先生、量化投资部赵菲先生、董事总经理田刚先生、国际业务部付世伟先生、固收投资部罗杰先生。
  上述人员之间均不存在近亲属关系。
  第二部分基金托管人
  一、基本情况
  名称:南京银行股份有限公司
  住所:南京市中山路288号
  法定代表人:胡升荣
  成立时间:1996年2月6日
  基金托管业务批准文号:中国证监会证监许可〔2014〕405号
  组织形式:股份有限公司
  注册资本:848220.7924万元人民币
  存续期间:持续经营
  二、基金托管业务经营情况
  (一)托管业务概况
  南京银行成立于1996年2月8日,是一家具有由国有股份、中资法人股份、外资股份及众多个人股份共同组成独立法人资格的股份制商业银行,实行一级法人体制。南京银行历经两次更名,先后于2001年、2005年引入国际金融公司和法国巴黎银行入股,在全国城商行中率先启动上市辅导程序并于2007年成功上市。目前注册资本为84.82亿元,下辖17家分行,185家营业网点,员工总数8600余人。
  南京银行坚持走差异化、特色化、精细化的发展道路,努力做成中小银行中的一流品牌,将中小企业和个人业务作为战略业务重点推进,丰富业务产品体系,倾力满足中小企业与个人融资需求,业务品牌影响力不断扩大。自2007年设立第一家异地分行以来,跨区域经营不断推进,先后设立了泰州、北京、上海、杭州、扬州、无锡、南通、苏州、常州、盐城、南京、镇江、宿迁、连云港、江北新区、徐州、淮安17家分行,机构战略布局持续深化。
  2014年4月9日,南京银行获得证监会和银监会联合批复的证券投资基金托管业务资格。取得资格后,南京银行充分发挥基金公司、资产管理等牌照齐全的优势,持续加强与金融市场、投资银行等业务的条线联动优,托管产品种类不断丰富,目前可以开展公募基金托管、银行理财托管、基金公司专户产品托管、基金子公司专户/专项产品托管、证券公司定向/集合资产管理计划托管、信托计划保管、私募基金托管、保险资金托管等业务。截止到2018年6月30日,南京银行托管产品组合数超过2500只,托管规模超16000亿。
  (二)资产托管部组织架构和人员配置情况
  经董事会审议通过,南京银行于2013年10月28日成立了独立的一级部门----资产托管部,下设业务运营部、业务一部、业务二部、内控稽核部、综合管理部、研究开发部六个内设部门。
  目前,南京银行资产托管部共有54人,其中从事会计核算、资金清算、投资监督、信息披露、内控稽核的人员30人,市场营销14人。相较同期获批基金托管资格的其他银行,南京银行在托管运营上配备较强的人力。
  (三)托管系统情况
  南京银行托管业务系统建设由深圳市赢时胜信息技术股份有限公司承建,使用了其最新版本的资产托管业务系统,能支持目前市场上大多数公募基金的托管业务。该系统采用了基于EJB技术的B/S结构,支持远程接入功能,能够实现与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全对接,具有良好的安全性、稳定性、开放性和可扩展性,且与本行的其他业务系统严格分离。
  我部开发建设了自己的“鑫托管”业务系统。2016年10月,我行自主研发的“鑫托管”系统上线,解决了清算系统问题,大大提升了划款效率。2017年5月,“鑫托管”系统二期功能上线,实现了全业务流程系统操作,同时推出了“鑫托管”托管网银系统,客户可以通过托管网银实时查询托管账户资金余额、托管产品处理进度,可以通过托管网银系统进行指令录入、划款材料上传等。2018年2月,“鑫托管”系统推出深证通、专线渠道,实现与管理人指令系统直联。2018年5月,推出“鑫托管”系统微信服务号,管理人可通过微信端实时查询托管账户资金余额、托管指令处理进度等。下阶段,将持续推动系统建设,优化业务流程,提升营运效率。一是着力完善“鑫托管”系统功能,使鑫托管系统成为集业务处理、数据管理、绩效考核、内控管理、客户关系管理于一体的托管业务综合平台;二是实现“鑫托管”系统直联中债登、上清所以及中证登业务系统,进一步优化交易确认和监督流程,满足客户交易时效性要求;三是建设“鑫托管”大数据平台,对业务数据进行深入分析利用,更好为客户服务。
  三、基金托管人的内部控制制度
  1.内部控制目标
  严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金资产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
  2.内部控制组织结构
  南京银行资产托管部由业务运营部、业务一部、业务二部、内控稽核部、综合管理部、研究开发部六个部门组成。资产托管部内设独立、专职的内控稽核部,配备内控稽核人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作职权和能力。其他各业务部门在各自职责范围内执行风险控制制度,落实具体的风险控制措施。同时,总行风险部对托管业务的风险控制工作进行指导和监督。
  3.内部风险控制原则
  (1)全面性原则:风险控制必须覆盖资产托管部的所有内设部门和岗位,渗透各项业务过程和业务环节;风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。
  (2)独立性原则:资产托管部设立独立的内控稽核部,该部门保持高度的独立性和权威性,负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。
  (3)相互制约原则:各内设部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制约的机制,建立不同岗位之间的制衡体系。
  (4)定性和定量相结合原则:建立完备的风险管理指标体系,使风险管理更具客观性和操作性。
  (5)防火墙原则:托管行资产与基金资产严格分开;托管业务日常运作部门与研发和营销等部门严格分离。
  (6)有效性原则:内部控制体系同所处的环境相适应,以合理的成本实现内控目标,内部制度的制订应当具有前瞻性,并应当根据国家政策、法律及经营管理的需要,适时进行相应修改和完善;内部控制应当具有高度的权威性,任何人不得拥有不受内部控制约束的权力,内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正。
  (7)审慎性原则。内控与风险管理必须以防范风险,审慎经营,保证托管资产的安全与完整为出发点;托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则,在新增业务时,做到先期完成相关制度建设。
  (8)责任追究原则。各业务环节都应有明确的责任人,并按规定对违反制度的直接责任人以及对负有领导责任的主管领导进行问责。
  4.内部控制制度及措施
  (1)制度建设:建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。
  (2)建立健全的组织管理结构:前后台分离,不同部门、岗位相互牵制。
  (3)风险识别与评估:内控稽核部负责托管业务的内控监督工作,制定并实施风险控制措施。
  (4)相对独立的业务操作空间:业务操作区相对独立,实施门禁管理和音像监控。
  (5)人员管理:进行定期的业务与职业道德培训,使员工树立风险防范与控制理念。
  (6)应急预案:制定完备的《应急预案》,并组织员工定期演练;建立异地灾备中心,保证业务不中断。
  四、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
  基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定,托管人对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估值和基金净值的计算、收益分配以及其他有关基金投资和运作的事项,对基金管理人进行业务监督、核查。
  基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,立即报告中国证监会,同时,通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告。
  基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告。
  第三部分相关服务机构
  一、基金份额发售机构
  1.直销机构
  1)名称:中融基金管理有限公司直销中心
  住所:深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界中心29层
  办公地址:北京市朝阳区东风南路3号院中融信托北京园区C座4层
  法定代表人:王瑶
  邮政编码:100016
  电话:010-56517002、010-56517003
  传真:010-64345889、010-84568832
  邮箱:zhixiao@zrfunds.com.cn
  联系人:赵琦、巩京博
  网址:www.zrfunds.com.cn
  2)中融基金直销电子交易平台
  本公司直销电子交易包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通过本公司网上交易系统或移动客户端办理业务,具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。
  网址:https://trade.zrfunds.com.cn/etrading/
  2. 其他销售机构
  1)南京银行股份有限公司
  住所:南京市玄武区中山路288号
  办公地址:南京市玄武区中山路288号
  法定代表人:胡升荣
  客服电话:95302
  2)交通银行股份有限公司
  住所:上海市浦东新区银城中路188号
  办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
  法定代表人:彭纯
  客服电话:95559
  3)北京银行股份有限公司
  住所:北京市西城区金融大街甲17号首层
  办公地址:北京市西城区金融大街丙17号首层
  法定代表人:张东宁
  客服电话:95526
  4)宁波银行股份有限公司
  住所:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
  办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号
  法定代表人:陆华裕
  客服电话:95574
  5)广州农村商业银行股份有限公司
  住所:广州市黄埔区映日路9号
  办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号
  法定代表人:王继康
  联系人:刘强
  电话:020-22389067
  客服电话:95313
  6)中原银行股份有限公司
  住所:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦
  办公地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦
  法定代表人:窦荣兴
  联系人:牛映雪
  电话:0371-85517710
  客服电话:95186
  7)平安银行股份有限公司
  住所:深圳市罗湖区深南东路5047号
  法定代表人:谢永林
  客服电话:95511
  8)中国中投证券有限责任公司
  住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
  办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
  法定代表人:高涛
  电话:0755-82023442
  联系人:张鹏
  客服电话:95532、400-600-8008
  9)五矿证券有限公司
  住所:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元
  办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元
  法定代表人:赵立功
  电话:0755-23902400
  联系人:赖君伟
  客服电话:40018-40028
  10)中泰证券股份有限公司
  住所:济南市市中区经七路86号
  办公地址:上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层
  法定代表人:李玮
  电话:021-20315290
  联系人:许曼华
  客服电话:95538
  11)海通证券股份有限公司
  住所:上海市广东路689号
  办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦
  法定代表人:周杰
  电话:021-23219275
  联系人:李笑鸣
  客服电话:95553、4008888001
  12)东北证券股份有限公司
  住所:长春市生态大街6666号
  办公地址:长春市生态大街6666号
  法定代表人:李福春
  电话:0431-85096517
  联系人:安岩岩
  客服电话:95360
  13)中信证券股份有限公司
  住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
  办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
  法定代表人:张佑君
  电话:010-60838888
  联系人:顾凌
  客服电话:95548
  14)中信证券(山东)有限责任公司
  住所:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
  办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
  法定代表人:姜晓林
  电话:0532-85022326
  联系人:吴忠超
  客服电话:95548
  15)中信建投证券股份有限公司
  住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼
  办公地址:北京市东城区朝内大街188号
  法定代表人:王常青
  电话:010-85156398
  联系人:许梦园
  客服电话:95587/4008-888-108
  16)中国银河证券股份有限公司
  住所:北京市西城区金融大街35号2-6层
  办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
  法定代表人:陈共炎
  电话:010-83574507
  联系人:辛国政
  客服电话:4008-888-888或95551
  17)国泰君安证券股份有限公司
  住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
  办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
  法定代表人:杨德红
  电话:021-38676666
  联系人:芮敏祺
  客服电话:95521/400-8888-666
  18)太平洋证券股份有限公司
  住所:云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼
  办公地址:北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元
  法定代表人:李长伟
  电话:010-88321967
  联系人:王婧
  客服电话:95397
  19)国金证券股份有限公司
  住所:四川省成都市青羊区东城根上街95号
  办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街95号
  法定代表人:冉云
  电话:028-86690057、028-86690058
  联系人:刘婧漪、贾鹏
  客服电话:95310
  20)华西证券股份有限公司
  住所:成都市高新区天府二街198号
  办公地址:成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
  法定代表人:杨炯洋
  电话:028-86135991
  联系人:周志茹
  客服电话:95584/4008-888-818
  21)中国民族证券有限责任公司
  住所:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
  办公地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层-43层
  法定代表人:姜志军
  客服电话:95571/40088-95618
  22)西南证券股份有限公司
  住所:重庆市江北区桥北苑8号
  办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
  法定代表人:廖庆轩
  电话:023-63786633
  联系人:张煜
  客服电话:95355
  23)申万宏源证券有限公司
  住所:上海市徐汇区长乐路989号45层
  办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
  法定代表人:李梅
  电话:021-33389888
  联系人:钱达琛
  客服电话:021-33389888
  24)华融证券股份有限公司
  住所:北京市西城区金融大街8号
  办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦
  法定代表人:祝献忠
  电话:010-85556048
  联系人:孙燕波
  客服电话:95390
  25)平安证券股份有限公司
  住所:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
  办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
  法定代表人:何之江
  电话:021-38637436
  联系人:周一涵
  客服电话:95511
  26)兴业证券股份有限公司
  住所:福州市湖东路268号
  办公地址:上海市浦东新区长柳路36号
  法定代表人:杨华辉
  电话:021-38565547
  联系人:乔琳雪
  客服电话:95562
  27)信达证券股份有限公司
  住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
  办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层
  法定代表人:张志刚
  电话:010-83252182
  联系人:唐静
  客服电话:95321
  28)华泰证券股份有限公司
  住所:南京市江东中路228号
  办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
  法定代表人:周易
  电话:0755-82492193
  联系人:庞晓芸
  客服电话:95597
  29)广发证券股份有限公司
  住所:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
  办公地址:广州市天河北路183号大都会广场5、7、8、17、18、19、38-44楼
  法定代表人:孙树明
  客服电话:95575
  30)长江证券股份有限公司
  住所:湖北省武汉市新华路特8号
  办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
  法定代表人:尤习贵
  电话:027-65799999
  联系人:奚博宇
  客服电话:95579
  31)东海证券股份有限公司
  住所:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
  办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
  法定代表人:赵俊
  电话:021-20333333
  联系人:王一彦
  客服电话:95531、400-8888-588
  32)中国国际金融股份有限公司
  住所:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
  办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
  电话:010-65051166-1753
  联系人:任敏
  客服电话:010- 65051166
  33)宏信证券有限责任公司
  住所:四川省成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦10楼
  办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼
  法定代表人:吴玉明
  电话:028-86199041
  联系人:杨磊
  客服电话:4008-366-366
  34)安信证券股份有限公司
  住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元
  办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元
  法定代表人:王连志
  电话:0755-82558305
  联系人:陈剑虹
  客服电话:95517
  35)方正证券股份有限公司
  住所:长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717
  办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
  法定代表人:高利
  客服电话:95571
  36)渤海证券股份有限公司
  住所:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
  办公地址:天津市南开区宾水西道8号
  法定代表人:王春峰
  电话:022-28451991
  联系人:蔡霆
  客服电话:400-651-5988
  37)首创证券有限责任公司
  住所:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
  办公地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
  法定代表人:毕劲松
  电话:010-59366070
  联系人:刘宇
  客服电话:400-620-0620
  38)联讯证券股份有限公司
  住所:惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
  办公地址:深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10楼
  法定代表人:徐刚
  电话:0755-83331195
  联系人:彭莲
  客服电话:95564
  39)光大证券股份有限公司
  住所:上海市静安区新闸路1508号
  办公地址:上海市静安区新闸路1508号
  法定代表人:周健男
  电话:021-22169999
  联系人:李芳芳
  客服电话:95525
  40)上海华信证券有限责任公司
  住所:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
  办公地址:上海市黄浦区南京西路399号明天广场20楼
  法定代表人:陈灿辉
  电话:021-63898427
  联系人:徐璐
  客服电话:400-820-5999
  41)招商证券股份有限公司
  住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
  办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
  法定代表人:霍达
  电话:0755-82943666
  联系人:黄婵君
  客服电话:95565
  42)华林证券股份有限公司
  住所:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1君泰国际B栋一层3号
  办公地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼
  法定代表人:林立
  电话:0755-83255199
  联系人:胡倩
  客服电话:400-188-3888
  43)英大证券有限责任公司
  住所:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
  办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦二十九、三十、三十一层
  法定代表人:吴骏
  电话:0755-83007323
  联系人:杨洪飞
  客服电话:4000-188-688
  44)国都证券股份有限公司
  住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
  办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
  电话:010-84183389
  联系人:黄静
  客服电话:400-818-8118
  45)民生证券股份有限公司
  住所:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
  办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
  法定代表人:冯鹤年
  电话:010-85127999
  联系人:韩秀萍
  客服电话:95376
  46)东莞证券股份有限公司
  住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号
  办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心22楼
  法定代表人:陈照星
  联系人:李荣
  电话:0769-22115712
  客服电话:95328
  47)世纪证券有限责任公司
  住所:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层
  办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层
  法定代表人:姜昧军
  电话:0755-83199599
  联系人:王雯
  客服电话:4008323000
  48)大同证券有限责任公司
  住所:山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
  办公地址:山西省太原市小店区长治路世贸中心12层
  法定代表人:董祥
  电话:0351-4130322
  联系人:薛津
  客服电话:4007-121212
  49)万联证券股份有限公司
  住所:广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
  办公地址:广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层
  法定代表人:张建军
  电话:020-38286026
  联系人:甘蕾
  客服电话:95322
  50)天风证券股份有限公司
  住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
  办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
  法定代表人:余磊
  电话:027-87617017
  联系人:岑妹妹
  客服电话:95391 / 400-800-5000
  51)第一创业证券股份有限公司
  住所:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
  办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
  法定代表人:刘学民
  客服电话:95358
  52)北京植信基金销售有限公司
  住所:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
  办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
  法定代表人:于龙
  电话:010-56075718
  联系人:吴鹏
  客服电话:4006-802-123
  53)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
  住所:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
  办公地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室
  法定代表人:张冠宇
  客服电话:400-819-9868
  54)北京晟视天下投资管理有限公司
  住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
  办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层
  法定代表人:蒋煜
  电话:010-58170949
  联系人:殷雯
  客服电话:010-58170761
  55)北京恒天明泽基金销售有限公司
  住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
  办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
  法定代表人:周斌
  客服电话:400-8980-618
  56)众升财富(北京)基金销售有限公司
  住所:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
  办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
  法定代表人:李招弟
  电话:010-59497361
  联系人:李艳
  客服电话:400-876-9988
  57)深圳众禄基金销售股份有限公司
  住所:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801
  办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
  法定代表人:薛峰
  电话: 0755-33227950
  联系人:童彩平
  客服电话:4006-788-887
  58)上海好买基金销售有限公司
  住所:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
  办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
  法定代表人:杨文斌
  电话:021-20613999
  联系人:张茹
  客服电话:400-700-9665
  59)北京增财基金销售有限公司
  住所:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
  办公地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
  法定代表人:罗细安
  客服电话:400-001-8811
  60)上海天天基金销售有限公司
  住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
  办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼
  法定代表人:其实
  联系人:潘世友
  客服电话:400-1818-188
  61)北京钱景基金销售有限公司
  住所:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
  办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
  法定代表人:赵荣春
  客服电话:400-893-6885
  62)浙江同花顺基金销售有限公司
  住所:浙江省杭州市文二西路1号903室
  办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼
  法定代表人:凌顺平
  电话:0571-88911818
  联系人:吴强
  客服电话:4008773772
  63)北京坤元基金销售有限公司
  住所:北京市东城区建国门内大街8号B座501
  办公地址:北京市东城区建国门内大街8号B座501
  法定代表人:李雪松
  电话:010-85264506
  联系人:刘洋
  客服电话:400-818-5585
  64)中期资产管理有限公司
  住所:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
  办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路16号中期大厦A座8层
  法定代表人:姜新
  客服电话:95162、400-8888-160
  65)诺亚正行基金销售有限公司
  住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
  办公地址:上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼
  法定代表人:汪静波
  客服电话:400-821-5399
  66)上海汇付基金销售有限公司
  住所:上海市黄浦区中山南路100号19层
  办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼
  法定代表人:金佶
  电话:021-33323999
  联系人:陈云卉
  客服电话:400-820-2819
  67)上海陆金所基金销售有限公司
  住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号
  法定代表人:王之光
  电话:021-20665952
  联系人:宁博宇
  客服电话:4008219031
  68)北京虹点基金销售有限公司
  住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
  办公地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室
  法定代表人:郑毓栋
  客服电话:400-618-0707
  69)大泰金石基金销售有限公司
  住所:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
  办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
  法定代表人:姚杨
  客服电话:400-928-2266
  70)北京微动利基金销售有限公司
  住所:北京市石景山区古城西路113号3层342
  办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
  法定代表人:季长军
  客服电话:010-52609656
  71)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
  住所:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
  办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
  法定代表人:马勇
  电话:010-83363101
  联系人:文雯
  客服电话:400-166-1188
  72)上海长量基金销售投资顾问有限公司
  住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
  办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层
  法定代表人:张跃伟
  电话:021-20691923
  联系人:苗明
  客服电话:400-820-2899
  73)上海凯石财富基金销售有限公司
  住所:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
  办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
  法定代表人:陈继武
  电话:021-63333389
  联系人:王哲宇
  客服电话:400-643-3389
  74)奕丰基金销售有限公司
  住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)
  办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
  法定代表人:TEO WEE HOWE
  电话:0755-89460500
  联系人:陈广浩
  客服电话:400-684-0500
  75)北京新浪仓石基金销售有限公司
  住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
  办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
  法定代表人:李昭琛
  电话:010-60619607
  联系人:吴翠
  客服电话:010-62675369
  76)北京展恒基金销售股份有限公司
  住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
  办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
  法定代表人:闫振杰
  电话:010-59601366-7024
  联系人:李露平
  客服电话:400-818-8000
  77)珠海盈米基金销售有限公司
  住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
  法定代表人:肖雯
  电话:020-896290994
  联系人:黄敏嫦
  客服电话:020-89629066
78)北京懒猫金融信息服务有限公司
  住所:北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119
  办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号
  法定代表人:许现良
  客服电话:4008109580
  79)一路财富(北京)基金销售股份有限公司
  住所:北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室
  办公地址:北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室
  法定代表人:吴雪秀
  电话:010-88312877-8028
  联系人:段京璐
  客服电话:400-001-1566
  80)上海利得基金销售有限公司
  住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
  办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
  法定代表人:李兴春
  客服电话:400-921-7733
  81)深圳富济基金销售有限公司
  住所:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位
  法定代表人:刘鹏宇
  电话:0755-83999907-815
  联系人:马力佳
  客服电话:0755-83999907
  82)北京广源达信基金销售有限公司
  住所:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
  办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层
  法定代表人:齐剑辉
  客服电话:400-623-6060
  83)上海云湾基金销售有限公司
  住所:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
  法定代表人:桂水发
  电话:021-20530224
  联系人:江辉
  客服电话:400-820-1515
  84)上海联泰基金销售有限公司
  住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
  办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
  法定代表人:燕斌
  电话:021-52822063
  联系人:兰敏
  客服电话:400-118-1188
  85)北京电盈基金销售有限公司
  住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室
  办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室
  法定代表人:曲馨月
  电话:010-56176118
  联系人:张旭
  客服电话:400-100-3391
  86)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
  住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
  办公地址:深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE
  法定代表人:高锋
  电话:0755-82880158
  联系人:廖嘉琦
  客服电话:400-804-8688
  87)深圳前海财厚基金销售有限公司
  住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
  办公地址:深圳市南山区南山大道1088号南园枫叶大厦15层15K室
  法定代表人:杨艳平
  电话:0755-86575665
  联系人:李军
  客服电话:0755-86575665
  88)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
  住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
  办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
  法定代表人:林卓
  电话:0411-88891212
  联系人:徐江
  客服电话:400-0411-001
  89)上海万得基金销售有限公司
  住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
  办公地址:上海市浦东新区福山路33号8楼
  法定代表人:王廷富
  电话:021-51327185
  联系人:徐亚丹
  客服电话:400-799-1888
  90)北京汇成基金销售有限公司
  住所:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号
  办公地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层
  法定代表人:王伟刚
  电话:010-56282140
  联系人:丁向坤
  客服电话:400-619-9059
  91)深圳市金斧子基金销售有限公司
  住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层
  办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元7层
  法定代表人:赖任军
  电话:0755-29330513
  联系人:刘昕霞
  客服电话:400-9302-888
  92)北京肯特瑞基金销售有限公司
  住所:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
  办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部
  法定代表人:江卉
  客服电话:95118
  93)北京君德汇富基金销售有限公司
  住所:北京市东城区建国门内大街18号4层办公楼二座414
  办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室
  法定代表人:李振
  电话:010-51455516
  联系人:周雯
  客服电话:400-829-1218
  94)天津万家财富资产管理有限公司
  住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
  办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
  法定代表人:李修辞
  电话:010-5901384
  联系人:王芳芳
  客服电话:010-59013842
  95)上海大智慧基金销售有限公司
  住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
  办公地址:上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102、1103单元
  法定代表人:申健
  电话:021-20219188
  联系人:印强明
  客服电话:021-20292031
  96)和讯信息科技有限公司
  住所:北京市朝阳区朝外大街22号1002室
  办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
  法定代表人:王莉
  客服电话:400-920-0022
  97)上海基煜基金销售有限公司
  住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)
  办公地址:上海市浦东新区银城中路488号的太平金融大厦1503-1504室
  法定代表人:王翔
  电话:021-65370077-209
  联系人:俞申莉
  客服电话:400-820-5369
  98)凤凰金信(银川)基金销售有限公司
  住所:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公用房
  办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼
  法定代表人:张旭
  客服电话:400-810-5919
  99)南京苏宁基金销售有限公司
  住所:南京市玄武区苏宁大道1-5号
  办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
  法定代表人:王锋
  客服电话:95177
  100)深圳盈信基金销售有限公司
  住所:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)
  办公地址:大连市中山区南山1910小区A3-1
  法定代表人:苗宏升
  电话:0411-66661322
  联系人:王清臣
  客服电话:4007-903-688
  101)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
  住所:北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302
  办公地址:北京市西城区德胜门外大街合生财富广场1302室
  法定代表人:王兴吉
  电话:18500501595
  联系人:宋子琪
  客服电话:400-088-8080
  102)北京蛋卷基金销售有限公司
  住所:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
  办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
  法定代表人:钟斐斐
  电话:010-61840688
  联系人:戚晓强
  客服电话:400-159-9288
  103)武汉市伯嘉基金销售有限公司
  住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第7栋23层1号、4号
  办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第7栋23层1号、4号
  法定代表人:陶捷
  客服电话:4000-027-9899
  104)天津国美基金销售有限公司
  住所:天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801
  办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层
  法定代表人:丁东华
  电话:010-59287105
  联系人:许艳
  客服电话:400-111-0889
  105)北京格上富信基金销售有限公司
  住所:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
  办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
  法定代表人:李悦章
  电话:010-85594745
  联系人:张林
  客服电话:400-066-8586
  106)上海挖财基金销售有限公司
  住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
  法定代表人:冷飞
  客服电话:021-50810673
  107)上海攀赢基金销售有限公司
  住所:上海市闸北区广中西路1207号306室
  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路488号太平金融大厦603室
  法定代表人:田为奇
  客服电话:021-68889082
  108)上海华夏财富投资管理有限公司
  住所:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
  办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座16层
  法定代表人:毛淮平
  客服电话:400-817-5666
  109)中民财富基金销售(上海)有限公司
  住所:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
  办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层
  法定代表人:弭洪军
  客服电话:400-876-5716
  110)深圳信诚基金销售有限公司
  住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
  办公地址:深圳市福田区时代财富大厦第49A单元
  法定代表人:周文
  客服电话:0755-23946579
  111)喜鹊财富基金销售有限公司
  住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
  办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
  法定代表人:陈皓
  客服电话:4006997719
  112)通华财富(上海)基金销售有限公司
  住所:上海市虹口区同丰路667弄107号201室
  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼
  法定代表人:马刚
  客服电话:95156
  113)深圳市小牛基金销售有限公司
  住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
  办公地址:深圳市福田区彩田路2009号瀚森大厦17楼
  法定代表人:李俊
  电话:0755-32981999
  联系人:梁阳平
  客服电话:4006695666
  114)沈阳麟龙投资顾问有限公司
  住所:辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601
  办公地址:辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601
  法定代表人:朱荣晖
  联系人:陈巧玲
  客服电话:400-003-5811
  115)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
  住所:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室
  法定代表人:陈洪生
  客服电话:400-918-0808
  116)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
  住所:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
  办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
  法定代表人:钱昊旻
  电话:010-59336593
  联系人:徐英
  客服电话:4008-909-998
  117)贵州省贵文文化基金销售有限公司
  住所:贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际A栋2单元5层17号
  办公地址:贵州省贵阳市南明区兴业西路CCDI大楼一楼
  法定代表人:陈成
  电话:0851-85407888
  联系人:黄笛
  客服电话:0851-85407888
  118)济安财富(北京)基金销售有限公司
  住所:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
  办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
  法定代表人:杨健
  电话:010-65309516
  联系人:李海燕
  客服电话:400-673-7010
  119)嘉实财富管理有限公司
  住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元
  办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
  法定代表人:赵学军
  电话:010-85097570
  联系人:余永键
  客服电话:400-021-8850
  120)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
  住所:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
  办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
  法定代表人:戎兵
  电话:010-52858244
  联系人:魏晨
  客服电话:400-6099-200
  121)和耕传承基金销售有限公司
  住所:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间
  办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路6号国际电子城360大厦A座
  法定代表人:王旋
  联系人:董亚芳
  客服电话:4000-555-671
  122)民商基金销售(上海)有限公司
  办公地址:上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼
  法定代表人:贲惠琴
  联系人:童筱爽
  客服电话:021-50206003
  123)大河财富基金销售有限公司
  住所:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号
  法定代表人:王荻
  客服电话:0851-88235678
  124)大连网金基金销售有限公司
  住所:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
  法定代表人:樊怀东
  客服电话:4000899100
  125)中信期货有限公司
  住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层
  办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层
  法定代表人:张皓
  电话:13718246886/010-60834022
  联系人:刘宏莹
  客服电话:400-990-8826
  126)东海期货有限责任公司
  住所:江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号
  办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼
  法定代表人:陈太康
  电话:021-68757102
  联系人:李天雨
  客服电话:95531/4008888588
  127)大有期货有限公司
  住所:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼
  办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼
  法定代表人:颜如意
  电话:0731-84409106、0731-84409130
  联系人:马科、王霞
  客服电话:4006-365-058
  128)华信期货股份有限公司
  住所:郑州市郑东新区商务内环路27号楼1单元3层01号、2单元3层02号
  办公地址:郑州市郑东新区商务内环路27号楼1单元3层01号、2单元3层02号
  法定代表人:张岩
  电话:0371-69106682
  联系人:李玉磊
  客服电话:400-6197-666
  129)华泰期货有限公司
  住所:广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层、29层04单元
  办公地址:广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层、29层04单元
  法定代表人:吴祖芳
  电话:0755-23887950
  联系人:黄韵钰
  客服电话:400-628-0888
  130)新纪元期货股份有限公司
  住所:江苏省徐州市淮海东路153号
  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦8楼
  法定代表人:刘莎
  电话:15102193460
  联系人:王诗航
  客服电话:0516-83831111/83835555
  基金管理人可根据有关法律法规的要求增加、更换其他机构销售本基金,并及时公告。
  二、登记机构
  名称:中融基金管理有限公司
  住所:深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界中心29层
  办公地址:北京市朝阳区东风南路3号院中融信托北京园区C座4层、5层
  法定代表人:王瑶
  电话:010- 56517000
  传真:010- 56517001
  联系人:黎峰
  网址:www.zrfunds.com.cn
  三、出具法律意见书的律师事务所
  名称:上海市通力律师事务所
  住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
  办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
  负责人:俞卫锋
  电话:021-31358666
  传真:021-31358600
  联系人:安冬
  经办律师:安冬、孙睿
  四、审计基金财产的会计师事务所
  名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
  住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
  办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
  执行事务合伙人:毛鞍宁
  电话:(010)58153000
  传真:(010)85188298
  经办注册会计师:王珊珊、马剑英
  联系人:马剑英
  第四部分基金的名称
  中融货币市场基金
  第五部分基金类型、运作方式与存续期间
  1.基金类型:货币型。
  2.基金的运作方式:契约型开放式。
  3.基金存续期间:不定期。
  第六部分基金的投资目标
  在保持基金资产的低风险和高流动性的前提下,力争实现超越业绩比较基准的投资回报。
  第七部分基金的投资范围
  本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具,包括现金,期限在1年以内(含1年)的银行存款、债券回购、中央银行票据和同业存单,剩余期限在397天以内(含397天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券,以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
  如法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
  第八部分基金的投资策略
  本基金将根据宏观经济走势、货币政策、短期资金市场状况等因素对利率走势进行综合判断,并根据利率预期动态调整基金投资组合的平均剩余期限,力求在满足安全性、流动性需要的基础上实现更高的收益率。
  1、久期控制策略
  本基金将根据对货币市场利率趋势的判断来配置基金资产的久期。在预期利率上升时,缩短基金资产的久期,以规避资本损失或获得较高的再投资收益;在预期利率下降时,延长基金资产的久期,以获取资本利得或锁定较高的收益率。
  2、资产类属配置策略
  资产类属配置是指基金资产在各类短期金融工具以及现金等投资品种之间配置的比例。本基金通过对各类别金融工具的流动性、收益率水平、供求关系、信用等级等因素的研究判断,挖掘不同类别金融工具的结构性投资价值,制定并调整类属配置,形成合理组合以实现稳定的投资收益。
  3、时机选择策略
  股票、债券发行以及季末、年末效应等因素可能会使市场资金供求情况发生暂时失衡,进而推高市场利率,充分利用这种短暂失衡能够提高基金资产的收益率。
  4、套利策略
  套利操作策略主要包括两个方面:
  (1)跨市场套利。短期资金市场有交易所市场和银行间市场构成,由于其中的投资群体、交易方式等要素不同,使得两个市场的资金面、短期利率期限结构、流动性等方面都存在着一定的差别。本基金将在充分论证套利机会可行性的基础上,寻找合理的介入时机,进行跨市场套利操作,以期获得安全的超额收益。
  (2)跨品种套利。由于投资群体存在一定的差异性,对期限相近的交易品种同样可能因为存在流动性、税收等市场因素的影响出现内在价值明显偏离的情况。本基金将在保证高流动性的基础上进行跨品种套利操作,以期获得安全的超额收益。
  第九部分基金的业绩比较基准
  本基金业绩比较基准:七天通知存款利率(税后)。
  通知存款是一种不约定存期,支取时需提前通知银行,约定支取日期和金额方能支取的存款,具有存期灵活、存取方便的特征,同时可获得高于活期存款利息的收益。本基金为货币市场基金,具有低风险、高流动性的特征。根据基金的投资标的、投资目标及流动性特征,本基金选取同期七天通知存款利率(税后)作为本基金的业绩比较基准。
  如果今后法律法规发生变化,或者中国人民银行调整或停止该基准利率的发布,或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时,经基金管理人和基金托管人协商一致后,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。
  第十部分基金的风险收益特征
  本基金为货币市场基金,是证券投资基金中的低风险品种。本基金的预期风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。
  第十一部分基金的投资组合报告
  本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  基金托管人南京银行股份有限公司根据本基金基金合同规定,复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  本投资组合报告所载数据截至2018年9月30日,本报告中所列财务数据未经审计。
  1、报告期末基金资产组合情况
  序号项目金额(元) 
占基金总资产
的比例(%) 
1  固定收益投资  6,749,291,955.29  34.06 
  其中:债券  6,749,291,955.29  34.06 
  资产支持证券  -  - 
2  买入返售金融资产  4,333,921,900.93  21.87 
 
其中:买断式回购的买入返
售金融资产 
-  - 
3  银行存款和结算备付金合计  8,407,408,499.22  42.43 
4  其他资产  325,141,468.16  1.64 
5  合计  19,815,763,823.60  100.00
  2、报告期债券回购融资情况
  序
号 
项目金额(元) 
占基金资产净值
比例(%) 
1  报告期内债券回购融资余额  -  5.14 
其中:买断式回购融资  -  - 
2  报告期末债券回购融资余额  1,950,436,499.24  10.92 
其中:买断式回购融资  -  - 
  报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产净值比例的简单平均值。
  债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明
  本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。
  3、基金投资组合平均剩余期限
  3.1 投资组合平均剩余期限基本情况
  项目天数 
报告期末投资组合平均剩余期限  81 
报告期内投资组合平均剩余期限最高值  85 
报告期内投资组合平均剩余期限最低值  37 
  报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明
  本基金本报告期内投资组合平均剩余期限无超过120天的情况。
  3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
  序号平均剩余期限 
各期限资产占基金
资产净值的比例
(%) 
各期限负债占基金
资产净值的比例
(%) 
1  30天以内  24.91  10.92 
 
其中:剩余存续期超过3
97天的浮动利率债 
-  - 
2  30天(含)—60天  18.23  - 
 
其中:剩余存续期超过3
97天的浮动利率债 
-  - 
3  60天(含)—90天  41.84  - 
 
其中:剩余存续期超过3
97天的浮动利率债 
-  - 
4  90天(含)—120天  2.75  - 
 
其中:剩余存续期超过3
97天的浮动利率债 
-  - 
5  120天(含)—397天(含)  21.41  - 
 
其中:剩余存续期超过3
97天的浮动利率债 
-  - 
合计   109.14     10.92 
  4、报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明
  本基金本报告期内投资组合平均剩余存续期无超过240天的情况。
  5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
  序号债券品种摊余成本(元) 占基金资产净值比例(%) 
1  国家债券  637,896,113.21  3.57 
2  央行票据  -  - 
3  金融债券  361,504,805.24  2.02 
  其中:政策性金融债  361,504,805.24  2.02 
4  企业债券  30,424,056.17  0.17 
5  企业短期融资券  2,400,670,727.72  13.44 
6  中期票据  -  - 
7  同业存单  3,318,796,252.95  18.58 
8  其他  -  - 
9  合计  6,749,291,955.29  37.79 
10 剩余存续期超过397天的浮动利率债券 -  - 
  6、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
  序号 债券代码  债券名称 债券数量(张) 摊余成本(元) 占基金资产净值比例(%) 
1  011801858  18中电投SCP030  3,000,000  300,005,677.46  1.68 
2  189945  18贴现国债45  3,000,000  298,525,787.88  1.67 
3  111898523  18盛京银行CD211  3,000,000  298,481,872.63  1.67 
4  111810455  18兴业银行CD455  3,000,000  298,082,742.57  1.67 
5  111809292  18浦发银行CD292  3,000,000  297,953,036.13  1.67 
6  011801669  18中铝集SCP010  2,000,000  200,000,093.38  1.12 
7  071800038  18招商CP004  2,000,000  200,000,000.00  1.12 
8  111822004  18邮储银行CD004  2,000,000  199,056,348.50  1.11 
9  111804041  18中国银行CD041  2,000,000  199,022,405.17  1.11 
10  111884721  18上海农商银行CD067 2,000,000  198,936,699.47  1.11 
  7 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
  项目  偏离情况 
报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 0 
报告期内偏离度的最高值  0.1064% 
报告期内偏离度的最低值  0.0125% 
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平
均值 
  报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明
  本基金本报告期内无负偏离度的绝对值达到0.25%的情况。
  报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明
  本基金本报告期内无正偏离度的绝对值达到0.50%的情况。
  8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
  本基金本报告期末未持有资产支持证券。
  9、投资组合报告附注
  9.1 基金计价方法说明
  本基金所持有的债券采用摊余成本法进行估值,即估值对象以买入成本列示,按票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价或折价,在其剩余期限内按实际利率法进行摊销,每日计提收益。
  9.2报告期内基金投资的前十名证券除18兴业银行CD455(证券代码 111810455)、18浦发银行CD292(证券代码111809292)、18上海农商银行CD067(证券代码111884721)外其他证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
  2018年5月4日,中国银行保险监督管理委员公布行政处罚决定书(银监罚决字〔2018〕4号),本基金持有的18浦发银行CD292(证券代码111809292)的发行主体上海浦东发展银行股份有限公司因内控管理严重违反审慎经营规则等违规行为被行政处罚,罚款5845万元,没收违法所得10.927万元,罚没合计5855.927万元。
  2018年5月4日,中国银行保险监督管理委员公布行政处罚决定书(银保监银罚决字〔2018〕1号),本基金持有的18兴业银行CD455(证券代码 111810455)的发行主体兴业银行股份有限公司因重大关联交易未按规定审查审批且未向监管部门报告等违规行为被行政处罚,罚款5870万元。
  2018年4月19日,中国银行业监督管理委员会上海监管局行政处罚决定,本基金持有的18上海农商银行CD067(证券代码111884721)的发行主体上海农商银行股份有限公司因资本管理严重违反审慎经营规则被行政处罚,罚款100万元。
  对上述证券的投资决策程序的说明:本基金为货币型基金,上述证券系银行同业存单,具有较高的信用评级,以上发行主体收到的处罚未影响主体正常业务运作,上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的规定。
  9.3 其他资产构成
  序号  名称  金额(元) 
1  存出保证金  - 
2  应收证券清算款  - 
3  应收利息  65,425,989.68 
4  应收申购款  259,715,478.48 
5  其他应收款  - 
6  其他  - 
7  合计  325,141,468.16
  9.4 投资组合报告附注的其他文字描述部分
  由于四舍五入的原因,各比例的分项之和与合计项之间可能存在尾差。
  第十二部分基金的业绩
  本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至2018年9月30日。
  1、本报告期基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
  (1)中融货币A
  阶段 
净值收益率
① 
净值收
益率标
准差② 
业绩比较基
准收益率③ 
业绩比较基
准收益率标
准差④ 
①-③  ②-④ 
自基金合同生效
日(2014年10月
21日)起至2014
年12月31日  
0.6697%  0.0017%  0.2663%  0.0000%  0.4034%  0.0017% 
2015年1月1日至
2015年6月30日 
2.3232%  0.0093%  0.6695%  0.0000%  1.6537%  0.0093% 
2015年7月1日至
2015年12月31日  
1.8383%  0.0135%  0.6805 %  0.0000 %  1.1578 %  0.0135 % 
2016年1月1日至
2016年6月30日 
1.3386%  0.0081%  0.6732%  0.0000 %  0.6654%  0.0081% 
2016年7月1日至
2016年12月31日  
1.3379%  0.0081%  0.6805%  0.0000%  0.6574%  0.0081% 
2017年1月1日至
2017年6月30日 
1.8834%  0.0032%  0.6695%  0.0000%  1.2139%  0.0032% 
2017年7月1日至
2017年12月31日 
1.9187%  0.0026%  0.6805%  0.0000%  1.2382%  0.0026% 
2018年1月1日至
2018年6月30日 
2.0003%  0.0028%  0.6695%  0.0000%  1.3308%  0.0028% 
2018年7月1日至
2018年9月30日 
0.8036%  0.0020%  0.3403%  0.0000%  0.4633%  0.0020% 
  (2)中融货币C
  阶段 净值收益率① 净值收益率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③  ②-④
自基金合同生效
日(2014年10月
21日)起至2014
年12月31日  
0.7188%  0.0017%  0.2663%  0.0000%  0.4525%  0.0017% 
2015年1月1日至
2015年6月30日 
2.4446%  0.0093%  0.6695%  0.0000%  1.7751%  0.0093% 
2015年7月1日至
2015年12月31日  
1.9592 %  0.0135 %  0.6805 %  0.0000 %  1.2787 %  0.0135 % 
2016年1月1日至
2016年6月30日 
1.4595%  0.0081%  0.6732%  0.0000%  0.7863%   0.0081% 
2016年7月1日至
2016年12月31日  
1.4604%  0.0081%  0.6805%  0.0000%  0.7799%  0.0081% 
2017年1月1日至
2017年6月30日 
2.0043%  0.0032%  0.6695%  0.0000%  1.3348%  0.0032% 
2017年7月1日至
2017年12月31日 
2.0427%  0.0026%  0.6805%  0.0000%  1.3622%  0.0026% 
2018年1月1日至
2018年6月30日 
2.1221%  0.0028%  0.6695%  0.0000%  1.4526%  0.0028% 
2018年7月1日至
2018年9月30日 
0.8643%  0.0020%  0.3403%  0.0000%  0.5240%  0.0020% 
  (3)中融货币E
  阶段 
净值收
益率① 
净值收益率
标准差② 
业绩比较基
准收益率③ 
业绩比较基准收
益率标准差④ 
①-③  ②-④ 
自基金合同生效
日(2016年8月
18日)起至2016
年12月31日 
0.9161%  0.0019%  0.4993%  0.0000%  0.4168%  0.0019% 
2017年1月1日
至2017年6月30
日 
1.8842%  0.0032% 
0.6695% 
0.0000 %  1.2147%  0.0032% 
2017年7月1日
至2017年12月
31日 
1.9202%  0.0026% 
0.6805% 
0.0000%  1.2397%  0.0026% 
2018年1月1日
至2018年6月30
日 
2.0004%  0.0028%  0.6695%  0.0000%  1.3309%  0.0028% 
2018年7月1日至
2018年9月30日 
0.8031%  0.0020%  0.3403%  0.0000%  0.4628%  0.0020%

  2、自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
  注:按基金合同和招募说明书的约定,本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期,建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。其中,本基金自2016年8月18日增加E类份额,E类份额自2016年8月19日开始存续。
  第十三部分基金的费用与税收
  一、基金费用的种类
  1、基金管理人的管理费;
  2、基金托管人的托管费;
  3、销售服务费;
  4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
  5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
  6、基金份额持有人大会费用;
  7、基金的证券交易费用;
  8、基金的银行汇划费用;
  9、基金的账户开户费用、账户维护费用;
  10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
  二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  1、基金管理人的管理费
  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.33%年费率计提。管理费的计算方法如下:
  H=E×0.33%÷当年天数
  H为每日应计提的基金管理费
  E为前一日的基金资产净值
  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
  2、基金托管人的托管费
  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.04%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
  H=E×0.04%÷当年天数
  H为每日应计提的基金托管费
  E为前一日的基金资产净值
  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
  3、基金销售服务费
  本基金A类基金份额的年销售服务费率为0.25%,对于由C类基金份额降级为A类基金份额的基金份额持有人,年销售服务费率应自其降级后的下一个工作日起适用A类基金份额的费率;C类基金份额的年销售服务费率为0.01%,对于由A类基金份额升级为C类基金份额的基金份额持有人,年销售服务费率应自其升级后的下一个工作日起享受C类基金份额的费率;E类基金份额的销售服务费率为0.25%,E类基金份额不进行基金份额升降级。各类基金份额的销售服务费计提的计算公式相同,具体如下:
  H=E×年销售服务费率÷当年天数
  H为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费
  E为前一日该类基金份额的基金资产净值
  基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构,由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。
  上述“一、基金费用的种类中第4-10项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用。
  三、不列入基金费用的项目
  下列费用不列入基金费用:
  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
  2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
  3、《基金合同》生效前的相关费用;
  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
  四、基金管理费、基金托管费、销售服务费的调整
  在法律、法规和基金合同允许的条件下,基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况协商调整基金管理费、基金托管费和销售服务费率。调低基金管理费、基金托管费和销售服务费率等相关费率或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收费方式,此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。
  基金管理人必须最迟于新的费率或收费模式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
  五、基金税收
  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
  第十四部分对招募说明书更新部分的说明
  本招募说明书依据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金的招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:
  (一)更新了“重要提示”中的相关内容。
  (二)更新了“第二部分释义”中的相关内容。
  (三)更新了“第三部分基金管理人”中的相关内容。
  (四)更新了“第四部分基金托管人”中的相关内容。
  (五)更新了“第五部分相关服务机构”中的相关内容。
  (六)更新了“第九部分基金的投资”中的相关内容。
  (七)更新了“第十部分基金的业绩”中的相关内容。
  (八)更新了“第二十二部分其他应披露事项”中的相关内容。
  中融基金管理有限公司
  2018年12月4日

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