农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金招募说明书(2018年第2号)摘要

基金管理人:农银汇理基金管理有限公司
  基金托管人:中国工商银行股份有限公司
  重要提示
  本基金的募集申请经中国证监会2015年4月30日证监许可【2015】785号文注册。
  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。中国证监会对本基金募集申请的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,某一基金的特定风险等。本基金为较高风险、较高收益的股票型基金产品,其风险收益水平高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。投资有风险,投资者认购(申购)基金时应认真阅读本基金的招募说明书及基金合同。
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩不预示其未来业绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。
  基金的过往业绩并不预示其未来表现。
  本基金托管人已经对本招募说明书中涉及与托管业务相关的更新信息进行了复核、审查。招募说明书(更新)所载内容截止日为2018年12月23日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年9月30日(财务数据未经审计)。
  一、基金管理人
  (一)公司概况
  名称:农银汇理基金管理有限公司
  住所:中国(上海)自由贸易试验区银城路9号50层
  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城路9号50层
  法定代表人:于进
  成立日期:2008年3月18日
  批准设立机关:中国证券监督管理委员会
  批准设立文号:证监许可【2008】307号
  组织形式:有限责任公司
  注册资本:壹拾柒亿伍仟万零壹元人民币
  存续期限:持续经营
  联系人:翟爱东
  联系电话:021-61095588
  股权结构:
  (二)主要人员情况
  1、董事会成员:
  许金超先生:代理董事长
  高级经济师、经济学硕士。许金超先生1983年7月进入中国农业银行工作,历任中国农业银行河南省分行办公室副主任、处长、副行长,中国农业银行山西分行党委副书记,中国农业银行内蒙古自治区分行党委书记、行长,中国农业银行采购管理部总经理,中国农业银行托管业务部总经理。2014年12月起任农银汇理基金管理有限公司董事。2015年5月28日起任农银汇理基金管理有限公司总经理。
  Fathi Jerfel先生,副董事长
  硕士。1986年起任职于里昂信贷集团(Crédit Lyonnais); 1996年加入东方汇理资产管理集团,历任结构化及可转债管理部门、量化研究部门主管、东方汇理资产管理公司执行委员会委员、东方汇理结构化资产管理公司(CASAM)首席执行官。自2008年1月起,任东方汇理资产管理集团总经理委员会委员,现任东方汇理资产管理集团副首席执行官。
  钟小锋先生:董事
  政治学博士。1996年5月进入法国东方汇理银行工作,先后在法国东方汇理银行(巴黎)、东方汇理银行广州分公司、香港分公司、北京代表处工作。2005年12月起任东方汇理银行北京分公司董事总经理。2011年11月起任东方汇理资产管理香港有限公司北亚区副行政总裁。2012年9月起任东方汇理资产管理香港有限公司北亚区行政总裁。
  蔡安辉先生:董事
  高级工程师、管理学博士学位。1999年10月起历任中国稀有稀土金属集团公司财务部综合财务处副处长,历任中国铝业公司财务部处长,中铝国际贸易有限公司董事,中铝国际工程有限责任公司财务总监,贵阳铝镁设计研究院有限公司党委书记、副总经理,中铝财务有限责任公司董事、执行董事、总经理、工会主席,中铝资本控股有限公司执行董事。现任中铝资本控股有限公司董事长、总经理,中铝财务有限责任公司董事长、党委书记,中铝保险经纪(北京)股份有限公司和中铝融资租赁有限公司董事长。
  华若鸣女士:董事
  高级工商管理硕士,高级经济师。1989年起在中国农业银行工作,先后任中国农业银行总行国际业务部副总经理、香港分行总经理,中国农业银行电子银行部副总经理。现任中国农业银行股份有限公司金融市场部总经理。
  王小卒先生:独立董事
  经济学博士。曾任香港城市大学助理教授、世界银行顾问、联合国顾问、韩国首尔国立大学客座教授。现任复旦大学管理学院财务金融系教授,兼任香港大学商学院名誉教授和挪威管理学院兼职教授。
  傅继军先生:独立董事
  经济学博士,高级经济师。1973年起,任江苏省盐城汽车运输公司教师,江苏省人民政府研究中心科员。1990年3月起任中华财务咨询公司董事长、总经理。
  徐信忠先生:独立董事
  金融学博士、教授。曾任英国Bank of England货币政策局金融经济学家;英国兰卡斯特大学管理学院金融学教授;北京大学光华管理学院副院长、金融学教授。现任中山大学岭南(大学)学院院长、金融学教授。
  2、公司监事
  王红霞女士:监事会主席
  经济学学士,高级经济师。1984年8月进入中国农业银行工作,先后在中国农业银行资金计划部、资产负债管理部任副处长、处长。2004年5月开始参与中国农业银行票据营业部筹备工作,2005年6月起至2017年11月先后任中国农业银行资金营运部所属票据营业部副总裁、金融市场部副总经理兼票据营业部总经理、同业业务中心/票据营业部总裁。2017年11月29日起任农银汇理基金管理有限公司监事会主席。
  Jean-Yves Glain先生:监事
  硕士。1995年加入东方汇理资产管理公司,历任销售部负责人、市场部负责人、国际事务协调和销售部副负责人、国际协调与支持部负责人,现任东方汇理资产管理公司总秘书兼支持与发展部负责人。
  杨静女士:监事
  美国管理会计师,金融工商管理硕士学位。2008年4月起历任雷博国际会计高级经理,瑞银证券股票资本市场部董事总经理助理,德意志银行(北京)总裁助理、战略经理。现任中铝资本控股有限公司投资管理部高级业务经理。
  胡惠琳女士:监事
  工商管理硕士。2004年起进入基金行业,先后就职于长信基金管理有限公司、富国基金管理有限公司。2007年参与农银汇理基金管理有限公司筹建工作,2008年3月公司成立后任市场部总经理。
  徐华军先生:监事
  工科学士。2004年起进入资产管理相关行业,先后就职于恒生电子股份有限公司。2007年加入农银汇理基金管理有限公司参与筹建工作,现任农银汇理基金管理有限公司信息技术部总经理。
  杨晓玫女士:监事
  管理学学士。2008年加入农银汇理基金管理有限公司,现任综合管理部人力资源经理。
  3、公司高级管理人员
  许金超先生:总经理
  高级经济师、经济学硕士。许金超先生1983年7月进入中国农业银行工作,历任中国农业银行河南省分行办公室副主任、处长、副行长,中国农业银行山西分行党委副书记,中国农业银行内蒙古自治区分行党委书记、行长,中国农业银行采购管理部总经理,中国农业银行托管业务部总经理。2014年12月起任农银汇理基金管理有限公司董事。2015年5月28日起任农银汇理基金管理有限公司总经理。
  施卫先生:副总经理
  经济学硕士、金融理学硕士。1992年7月起任中国农业银行上海市浦东分行国际部经理、办公室主任、行长助理,2002年7月起任中国农业银行上海市分行公司业务部副总经理,2004年3月起任中国农业银行香港分行副总经理,2008年3月起任农银汇理基金管理有限公司副总经理兼市场总监,2010年10月起任中国农业银行东京分行筹备组组长,2012年12月起任农银汇理基金管理有限公司副总经理兼市场总监。
  刘志勇先生:副总经理
  博士研究生。1995年起先后在中国农业银行人事教育部、市场开发部、机构业务部及中国农业银行办公室任职。2007年起参与农银汇理基金管理有限公司筹备工作。2008年3月起在农银汇理基金管理有限公司任运营副总监、代理市场总监等职务。2018年4月3日起任农银汇理基金管理有限公司副总经理兼运营副总监。
  翟爱东先生:督察长
  高级工商管理硕士。1988年起先后在中国农业银行《中国城乡金融报》社、国际部、伦敦代表处、个人业务部、信用卡中心工作。2004年11月起参加农银汇理基金公司筹备工作。2008年3月起任农银汇理基金管理有限公司董事会秘书、监察稽核部总经理,2012年1月起任农银汇理基金管理有限公司督察长。
  4、基金经理
  韩林先生,理学硕士。具有8年证券从业经历。历任兴业证券研究所电子行业研究员、农银汇理基金管理有限公司研究员及基金经理助理。现任农银汇理物联网主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理、农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金基金经理、农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
  本基金历任基金经理:
  凌晨先生,管理本基金的时间为2015年6月24日至2017年3月21日。
  郭世凯,管理本基金的时间为2017年3月23日至2018年5月8日。
  张燕,管理本基金的时间为2017年3月21日至2018年5月8日。
  5、投资决策委员会成员
  本基金采取集体投资决策制度。
  投资决策委员会由下述委员组成:
  投资决策委员会主任许金超先生,现任农银汇理基金管理有限公司总经理;
  投资决策委员会成员付娟女士,投资总监,农银汇理消费主题混合型证券投资基金基金经理、农银汇理中小盘混合型证券投资基金基金经理;
  投资决策委员会成员史向明女士,投资副总监、固定收益部总经理,农银汇理恒久增利债券型基金基金经理、农银汇理增强收益债券型基金基金经理、农银汇理7天理财债券型基金基金经理、农银汇理金丰一年定期开放债券型基金基金经理、农银汇理金利一年定期开放债券型基金基金经理、农银汇理金泰一年定期开放债券型基金基金经理、农银汇理天天利货币市场基金、农银汇理金鑫3个月定期开放债券型发起式基金基金经理;
  投资决策委员会成员郭世凯先生,投资部总经理,农银汇理行业成长混合型基金基金经理、农银汇理行业轮动混合型基金基金经理、农银汇理现代农业加灵活配置混合型基金基金经理。
  6、上述人员之间不存在近亲属关系。
  二、基金托管人
  (一)基金托管人基本情况
  名称:中国工商银行股份有限公司
  注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
  成立时间:1984年1月1日
  法定代表人:易会满
  注册资本:人民币35,640,625.71元
  联系电话:010-66105799
  联系人:郭明
  (二)主要人员情况
  截至2018年6月,中国工商银行资产托管部共有员工212人,平均年龄33岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
  (三)基金托管业务经营情况
  作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2018年6月,中国工商银行共托管证券投资基金874只。自2003 年以来,本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的61项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
  三、相关服务机构
  (一)基金份额发售机构
  1、直销机构:
  名称:农银汇理基金管理有限公司
  住所:中国(上海)自由贸易试验区银城路9号50层
  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城路9号50层
  法定代表人:于进
  联系人:叶冰沁
  客户服务电话:4006895599、021-61095599
  联系电话:021-61095610
  网址:www.abc-ca.com
  2、代销机构:
  (1)中国农业银行股份有限公司
  住所:北京市东城区建国门内大街69号
  办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
  法定代表人:周慕冰
  客户服务电话:95599
  网址:www.abchina.com
  (2)中国工商银行股份有限公司
  注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
  办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
  法定代表人:易会满
  传真:010-66107914
  客户服务电话:95588
  网址:www.icbc.com.cn
  (3)中国建设银行股份有限公司
  住所:北京市西城区金融大街25号
  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
  法定代表人:田国立
  联系人:张静
  客服电话:95533
  网址:www.ccb.com
  (4)交通银行股份有限公司
  住所:上海市浦东新区银城中路188号
  办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
  法定代表人:彭纯
  联系人:王菁
  客服电话:95559
  网址:www.bankcomm.com
  (5)中信证券股份有限公司
  住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
  办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
  法定代表人:王东明
  联系人:陈忠
  电话:010-60833722
  传真:010-60833739
  客服电话:95558
  网址:www.citics.com
  (6)中信证券(山东)有限责任公司
  住所:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
  办公地址:山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
  法定代表人:杨宝林
  联系人:吴忠超
  电话:0532-85022326
  传真:0532-85022605
  客服电话:95548
  网址:www.citicssd.com
  (7)中国银河证券股份有限公司
  住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
  办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
  法定代表人:陈共炎
  联系人:田薇
  电话:010-66568430
  传真:010-66568990
  客服电话:400-8888-888
  网址:www.chinastock.com.cn
  (8)广发证券股份有限公司
  住所:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)
  办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼
  法定代表人:孙树明
  联系人:黄岚
  电话:020-87555888
  传真:020-87555417
  客服电话:95575或致电各地营业网点
  网址:www.gf.com.cn
  (9)光大证券股份有限公司
  住所:上海市静安区新闸路1508 号
  办公地址:上海市静安区新闸路1508号
  法定代表人:薛峰
  联系人:刘晨、李芳芳
  电话:021-22169081
  传真:021-22169134
  客服电话:4008888788、95525
  网址:www.ebscn.com
  (10)申万宏源证券有限公司
  住所:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
  办公地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
  法定代表人:李梅
  联系人:王序微
  电话:021-33389888
  传真:021-33388224
  客服电话:95523、4008895523
  网址:www.swhysc.com
  (11)中信建投证券股份有限公司
  住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼
  办公地址:北京市朝阳门内大街188号
  法定代表人:王常青
  联系人:权唐
  传真:010-65182261
  客户服务电话:400-888-8108
  网址:www.csc108.com
  (12)长江证券股份有限公司
  注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
  办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
  法定代表人:杨泽柱
  联系人:李良
  电话:027-65799999
  传真:027-85481900
  客户服务电话:95579;4008-888-999
  网址:www.95579.com
  (13)上海天天基金销售有限公司
  住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼
  办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座(东方财富大厦)
  法定代表人:其实
  联系人:王超
  电话:021-54509988
  传真:021-64385308
  客服电话:400-1818-188
  网址:www.1234567.com.cn
  (14)上海好买基金销售有限公司
  住所:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
  办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼
  法定代表人:杨文斌
  联系人:陆敏
  电话:021-20613999
  传真:021-68596916
  客服电话:400-700-9665
  网址:www.ehowbuy.com
  (15)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
  住所:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
  办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
  法定代表人:祖国明
  联系人:韩爱彬
  客服电话:4000-766-123
  网址:www.fund123.cn
  (16)深圳众禄基金销售股份有限公司
  注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801
  办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
  法定代表人:薛峰
  联系人:徐丽平
  电话:0755-33227950
  传真:0755-33227951
  客服电话:4006-788-887
  网址:www.zlfund.cn
  (17)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
  住所:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座17层
  办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座17层
  法定代表人:洪弘
  联系人:文雯
  电话:010-83363099
  传真:010-83363072
  客服电话:400-166-1188
  网址:http://8.jrj.com.cn
  (18)和讯信息科技有限公司
  住所:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
  办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
  法定代表人:王莉
  联系人:陈慧慧
  电话:010-85657353
  传真:010-65884788
  客服电话:400-920-0022
  网址:licaike.hexun.com
  (19)上海陆金所基金销售有限公司
  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号
  法定代表人:王之光
  联系人:宁博宇
  电话:021-20665952
  传真:021-22066653
  客服电话:400-821-9031
  网址:www.lufunds.com
  (20)上海联泰资产管理有限公司
  住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
  办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层
  法定代表人:燕斌
  联系人:兰敏
  电话:021-52822063
  传真:021-52975270
  客服电话:4000-166-6788
  网址: http://www.66zichan.com
  (21)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
  注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
  办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
  法定代表人:钱昊旻
  客服电话:4008-909-998
  联系人:沈晨
  电话:010-59336544
  传真:010-59336500
  网址:www.jnlc.com
  (22)浙江同花顺基金销售有限公司
  住所:杭州市文二西路1号903室
  法定代表人:凌顺平
  电话:0571-88911818
  联系人:费超超
  客服电话:4008-773-772
  网址:fund.10jqka.com.cn
  (23)北京新浪仓石基金销售有限公司
  住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
  法定代表人:李昭琛
  电话:010-60619607
  联系人:李唯
  客服电话:010-62675369
  网址:www.xincai.com
  (24)珠海盈米基金销售有限公司
  住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
  法定代表人:肖雯
  电话:020-89629099
  联系人:邱湘湘
  客服电话:020-89629066
  网址:www.yingmi.cn
  (25)上海利得基金销售有限公司
  注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
  办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层
  法定代表人:李兴春
  电话:021-50753533
  联系人:陈孜明
  客服电话:400-921-7755
  网址:www.leadfund.com.cn
  (26)北京汇成基金销售有限公司
  住所:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号
  办公地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号
  法定代表人:王伟刚
  联系人:李瑞真
  电话:010-56251471
  传真:010-62680827
  客服电话:400-619-9059
  网址:www.hcjijin.com
  (27)上海长量基金销售投资顾问有限公司
  住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
  办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层
  法定代表人:张跃伟
  联系人:邱燕芳
  电话:021-20691831
  传真:021-20691861
  客服电话:400-820-2899
  网址:http://www.erichfund.com
  (28)上海基煜基金销售有限公司
  住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)
  办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
  法定代表人:王翔
  电话:021-65370077
  传真:021-55085991
  客户服务电话:400-820-5369
  网址:www.jiyufund.com.cn
  (29)北京肯特瑞基金销售有限公司
  注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
  法定代表人:江卉
  联系人:韩锦星
  电话:010-89187635
  客服电话:400-088-8816
  公司网址:http://fund.jd.com/
  (30)济安财富(北京)基金销售有限公司
  注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
  法定代表人:杨健
  联系人:李海燕
  联系电话:010-65309516
  (31)北京百度百盈基金销售有限公司
  注册地址:北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
  办公地址:北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦
  法定代表:张旭阳
  联系人:杨琳
  传真:010-61951007
  (32)其它代销机构名称及其信息另行公告。
  (二)登记机构
  农银汇理基金管理有限公司
  住所:中国(上海)自由贸易试验区银城路9号50层
  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城路9号50层
  法定代表人:于进
  电话:021-61095588
  传真:021-61095556
  联系人:丁煜琼
  客户服务电话:4006895599
  (三)出具法律意见书的律师事务所
  名称:上海源泰律师事务所
  住所:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
  办公地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
  负责人:廖海
  联系电话:(021)51150298
  传真:(021)51150398
  联系人:廖海
  经办律师:廖海、刘佳
  (四)审计基金财产的会计师事务所
  名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
  住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
  办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
  执行事务合伙人:李丹
  联系电话:021-23238888
  传真:021-23238800
  联系人:都晓燕
  经办注册会计师:薛竞、都晓燕
  四、 基金名称
  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金
  五、 基金类型
  契约型开放式
  六、基金的投资目标
  本基金主要投资于信息传媒主题相关的优质上市公司,在严格控制风险和保持良好流动性的前提下,力争实现基金资产的长期稳定增值。
  七、投资范围
  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行或上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行并上市的股票)、债券(包括国债、金融债、公司债、企业债、可转债、可分离债、央票、中期票据、资产支持证券等)、货币市场工具(包括短期融资券、正回购、逆回购、定期存款、协议存款等)、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会相关规定。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
  基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为80%-95%,其中投资于本基金界定的信息传媒产业股票的比例不低于非现金基金资产的80%,权证投资占基金资产净值的比例为0%-3%,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许,本基金管理人在履行适当程序后,可对上述资产配置比例进行调整。
  八、投资策略
  1、大类资产配置策略
  本基金基于对宏观经济、政策面、市场面等因素的综合分析,结合对股票、债券、现金等大类资产的收益特征的前瞻性研究,形成对各类别资产未来表现的预判,在严格控制投资组合风险的前提下,确定和调整基金资产中股票、债券、货币市场工具以及其他金融工具的配置比例。
  2、股票投资策略
  (1)信息传媒行业股票的界定
  本基金界定的信息传媒产业包括以下两类公司:1)主营业务从事信息传媒产业的公司,本基金将中信证券一级行业分类中的电子元器件、通信、计算机和传媒行业的上市公司归为信息传媒产业上市公司;2)当前非主营业务提供的产品或服务隶属于信息传媒产业,且未来这些产品或服务有望成为主要利润来源的公司。
  如果未来由于技术进步或经济结构变化导致本基金信息传媒产业的覆盖范围发生变动,基金管理人有权适时对上述定义进行补充和修订。如果中信证券调整或停止行业分类,或者基金管理人认为有更适当的产业划分标准,基金管理人有权对信息传媒产业的界定方法进行变更并及时公告。
  因上述原因使得本基金持有的信息传媒产业股票的比例低于非现金基金资产的80%,本基金将在三十个交易日之内进行调整。
  (2)行业配置策略
  信息传媒产业根据所提供的产品与服务类别不同,可划分为不同的细分子行业。本基金将综合考虑经济、政策、技术和估值等因素,进行股票资产在信息传媒产业各细分子行业间的动态配置。
  1)经济因素
  信息传媒各细分子行业受宏观经济形势影响,在经济周期各个阶段的表现不同,预期收益率存在较大差异。本基金将重点配置景气度较高、生产或商业模式前景良好的子行业。
  2)政策因素
  本基金将密切关注国家产业政策和行业政策,分析各项政策对信息传媒产业各细分子行业的影响,重点配置受益于当时政策或者未来政策变化预期的子行业。
  3)技术因素
  技术的发展变革将对信息传媒产业产生深远的影响,可能会决定信息传媒各上市公司的兴衰成败,本基金将关注各细分子行业的技术水平变化及其发展趋势,重点配置整体技术水平提高较快且发展趋势良好的子行业。
  4)估值因素
  动态分析各细分领域的相对估值水平,提高被市场低估的子领域配置比例,降低被市场高估的子行业配置比例。
  (3)个股精选策略
  在细分子行业配置的基础上,本基金将定性研究方法和定量研究方法相结合,对信息传媒相关上市公司的投资价值进行综合评估,精选具备较强竞争优势的上市公司作为投资标的。
  1)定性分析
  本基金将深入研究公司的基本面,遴选出具备核心竞争优势和长期持续增长模式的公司。本基金对上市公司的基本面的分析包括但不限于:产品和服务的竞争力、产品和服务的生命周期、研发能力、营销能力、管理能力、财务状况、治理结构、发展战略等。
  2)定量分析
  本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、盈利指标和估值指标等进行定量分析,以挑选具有相对优势的个股。
  A、成长性指标:收入增长率、营业利润增长率和净利润增长率等;
  B、盈利指标:毛利率、营业利润率、净利率、净资产收益率等;
  C、估值指标:市盈率(PE)、市净率(PB)、市销率(PS)、市盈率相对盈利增长比率(PEG)、企业价值/息税前利润(EV/EBIT)、企业价值/摊销前利润(EV/EBITDA)等。
  3、债券投资策略
  本基金债券投资将以优化流动性管理、分散投资风险为主要目标,同时根据需要进行积极操作,以提高基金收益。本基金债券投资管理将主要采取以下策略:
  (1)合理预计利率水平
  对市场长期、中期和短期利率的正确预测是实现有效债券投资的基础。管理人将全面研究物价、就业、国际收支和政策变更等宏观经济运行状况,预测未来财政政策和货币政策等宏观经济政策走向,以此判断资金市场长期的供求关系变化。同时,通过具体分析货币供应量变动,M1和M2增长率等因素判断中短期资金市场供求的趋势。在此基础上,管理人将对于市场利率水平的变动进行合理预测,对包括收益率曲线斜度等因素的变化进行科学预判。
  (2)灵活调整组合久期
  管理人将在合理预测市场利率水平的基础上,在不同的市场环境下灵活调整组合的目标久期。当预期市场利率上升时,通过增加持有短期债券等方式降低组合久期,以降低组合跌价风险;在预期市场利率下降时,通过增持长期债券等方式提高组合久期,以充分分享债券价格上升的收益。
  (3)科学配置投资品种
  管理人将通过研究国民经济运行状况,货币市场及资本市场资金供求关系,以及不同时期市场投资热点,分析国债、央票、金融债等不同债券种类的利差水平,评定不同债券类属的相对投资价值,确定组合资产在不同债券类属之间配置比例。
  (4)谨慎选择个券
  在具体券种的选择上,管理人主要通过利率趋势分析、投资人偏好分析、对收益率曲线形态变化的预期、信用评估和流动性分析等方式,合理评估不同券种的风险收益水平。筛选出的券种一般具有流动性较好、符合目标久期、同等条件下信用质量较好或预期信用质量将得到改善、风险水平合理、有较好下行保护等特征。
  4、权证投资策略
  本基金将从权证标的证券基本面、权证定价合理性、权证隐含波动率等多个角度对拟投资的权证进行分析,以有利于资产增值为原则,加强风险控制,谨慎参与投资。
  九、业绩比较基准
  本基金的业绩比较基准为:中证TMT产业主题指数×80%+中证全债指数×20%
  中证TMT产业主题指数由TMT(信息传媒科技)产业中规模和流动性较好的100只公司股票组成,反映A股上市公司中数字新媒体相关产业公司股票的走势;中证全债指数是覆盖交易所债券市场和银行间债券市场两大市场国债、金融债及企业债整体走势的指数,具有较广的覆盖面,成分债券的流动性较高。
  根据本基金设定的投资范围,基金管理人以80%的中证TMT产业主题指数和20%的中证全债指数构建的复合指数作为本基金的业绩比较基准,与本基金的投资风格基本一致,可以用来客观公正地衡量本基金的主动管理收益水平。
  如果上述基准指数停止计算编制或更改名称,或者今后法律法规发生变化,又当市场出现更合适、更权威的比较基准,并且更接近本基金风格时,经基金托管人同意,报中国证监会备案,可选用新的比较基准,并将及时公告,调整业绩比较基准无需召开基金持有人大会。
  十、基金的风险收益特征
  本基金为股票型基金,其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金,属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金品种。
  十一、投资组合报告
  基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金基金合同规定,复核了本招募说明书中的财务指标、净值表现和投资组合报告内容。
  本投资组合报告所载数据截至2018年9月30日。
  1、报告期末基金资产组合情况
  2、报告期末按行业分类的股票投资组合
  (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
  (2)报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
  本基金本报告期未持有沪港通投资股票。
  3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
  4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
  本基金本报告期末未持有债券。
  5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
  本基金本报告期末未持有债券。
  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
  本基金本报告期末未持有资产支持证券。
  7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
  本基金本报告期末未持有贵金属。
  8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
  本基金本报告期末未持有权证。
  9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
  (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
  本基金本报告期末未持有股指期货。
  (2)本基金投资股指期货的投资政策
  本基金本报告期末未持有股指期货。
  10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
  (1)本期国债期货投资政策
  本基金本报告期末未持有国债期货。
  (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
  本基金本报告期末未持有国债期货。
  (3)本期国债期货投资评价
  本基金本报告期末未持有国债期货。
  11、投资组合报告附注
  (1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
  (2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
  (3)其他资产构成
  (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
  (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
  十二、基金的业绩
  本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本基金合同生效日为2015年6月24日,基金业绩数据截至2018年9月30日。
  一、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
  二、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
  农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金
  累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
  (2015年6月24日至2018年9月30日)
  注:本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为80%-95%,其中投资于本基金界定的信息传媒产业股票的比例不低于非现金基金资产的80%,权证投资占基金资产净值的比例为0%-3%,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许,本基金管理人在履行适当程序后,可对上述资产配置比例进行调整。本基金建仓期为基金合同生效日(2015年6月24日)起六个月,建仓期满时,本基金各项投资比例已达到基金合同规定的投资比例。
  十三、费用概览
  (一)与基金运作有关的费用
  1、与基金运作有关费用种类
  (1)基金管理人的管理费;
  (2)基金托管人的托管费;
  (3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
  (4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
  (5)基金份额持有人大会费用;
  (6)基金的证券交易费用;
  (7)基金的银行汇划费用;
  (8)基金的开户费用、账户维护费用;
  (9)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
  2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  (1)基金管理人的管理费
  本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
  H=E×1.5%÷当年天数
  H为每日应计提的基金管理费
  E为前一日的基金资产净值
  基金管理费每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起3个工作日内或不可抗力情形消除之日起3个工作日内支付。
  (2)基金托管人的托管费
  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
  H=E×0.25%÷当年天数
  H为每日应计提的基金托管费
  E为前一日的基金资产净值
  基金托管费每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起3个工作日内或不可抗力情形消除之日起3个工作日内支付。
  上述“一、基金费用的种类中第3-9项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
  3、不列入基金费用的项目
  下列费用不列入基金费用:
  (1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
  (2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
  (3)《基金合同》生效前的相关费用;
  (4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
  4、基金管理费和基金托管费的调整
  按照基金发展情况,并根据法律法规规定和基金合同约定,基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费,此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。
  基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒介上刊登公告。
  十四、对招募说明书更新部分的说明
  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对2018年8月4日刊登的本基金招募说明书进行了更新,更新的主要内容如下:
  (一)重要提示部分
  增加了招募说明书更新所载内容的截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。
  (二)第三部分“基金管理人”
  对“主要人员情况”进行了更新。
  (三)第四部分“基金托管人”
  对基金托管人基本情况进行了更新。
  (四)第五部分“相关服务机构”
  对基金相关服务机构进行了更新。
  (五)第九部分“基金的投资”
  “投资组合报告”更新为截止至2018年9月30日的数据。
  (六)第十部分“基金的业绩”
  “基金的业绩”更新为截止至2018年9月30日的数据。
  农银汇理基金管理有限公司
  二一九年二月一日

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