易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金2018年年度报告摘要

基金管理人:易方达基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 送出日期:二〇一九年三月二十八日 §1  重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年3月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。 本报告中财务资料已经审计。普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 为本基金出具了标准无保留意见的审计报告,请投资者注意阅读。 本报告期自2018年1月1日起至12月31日止。   §2  基金简介 2.1基金基本情况 基金简称  易方达瑞享混合    基金主代码  001437    基金运作方式  契约型开放式    基金合同生效日  2015年6月26日    基金管理人  易方达基金管理有限公司    基金托管人  中国农业银行股份有限公司    报告期末基金份额总额  155,988,612.18份    基金合同存续期  不定期    下属分级基金的基金简称  易方达瑞享混合I  易方达瑞享混合E    下属分级基金的交易代码  001437  001438    报告期末下属分级基金的份额总额  89,214,116.33份  66,774,495.85份    2.2 基金产品说明 投资目标  本基金在控制风险的前提下,追求基金资产的稳健增值。    投资策略  本基金通过定量与定性相结合的宏观及市场分析,确定组合中股票、债券、货币市场工具等资产类别的配置比例,严格遵守低估值的股票投资逻辑,以绝对收益为目标,力争获得稳健、持续的投资收益。    业绩比较基准  一年期人民币定期存款利率(税后)+2%    风险收益特征  本基金为混合型基金,理论上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金。    2.3 基金管理人和基金托管人 项目  基金管理人  基金托管人    名称  易方达基金管理有限公司  中国农业银行股份有限公司    信息披露负责人  姓名  张南  贺倩      联系电话  020-85102688  010-66060069      电子邮箱  service@efunds.com.cn  tgxxpl@abchina.com    客户服务电话  400 881 8088  95599    传真  020-85104666  010-68121816    2.4 信息披露方式 登载基金年度报告正文的管理人互联网网址  http://www.efunds.com.cn    基金年度报告备置地点  广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦43楼    §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位:人民币元 3.1.1期间数据和指标  2018年  2017年  2016年      易方达瑞享混合I  易方达瑞享混合E  易方达瑞享混合I  易方达瑞享混合E  易方达瑞享混合I  易方达瑞享混合E    本期已实现收益  -17,572,731.71  -10,853,784.37  -1,355,360.37  -1,068,999.69  5,772,247.63  4,774,740.94    本期利润  -29,919,355.51  -18,275,288.19  1,939,798.17  -28,925.56  3,281,763.67  3,172,678.19    加权平均基金份额本期利润  -0.3437  -0.2807  0.0213  -0.0004  0.0294  0.0482    本期基金份额净值增长率  -25.57%  -25.69%  2.16%  1.96%  5.79%  5.53%    3.1.2期末数据和指标  2018年末  2017年末  2016年末      易方达瑞享混合I  易方达瑞享混合E  易方达瑞享混合I  易方达瑞享混合E  易方达瑞享混合I  易方达瑞享混合E    期末可供分配基金份额利润  -0.0126  -0.1901  0.3088  0.0756  0.2981  0.0689    期末基金资产净值  88,093,078.35  54,081,241.29  114,283,813.32  71,953,661.62  115,881,377.23  75,418,012.62    期末基金份额净值  0.987  0.810  1.326  1.090  1.298  1.069    注:1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 易方达瑞享混合I 阶段  份额净值增长率①  份额净值增长率标准差②  业绩比较基准收益率③  业绩比较基准收益率标准差④  ①-③  ②-④    过去三个月  -20.53%  1.87%  0.89%  0.01%  -21.42%  1.86%    过去六个月  -24.08%  1.73%  1.79%  0.01%  -25.87%  1.72%    过去一年  -25.57%  1.50%  3.55%  0.01%  -29.12%  1.49%    过去三年  -19.56%  1.44%  10.66%  0.01%  -30.22%  1.43%    过去五年  -  -  -  -  -  -    自基金合同生效起至今  -1.30%  1.52%  12.62%  0.01%  -13.92%  1.51%    易方达瑞享混合E 阶段  份额净值增长率①  份额净值增长率标准差②  业绩比较基准收益率③  业绩比较基准收益率标准差④  ①-③  ②-④    过去三个月  -20.51%  1.88%  0.89%  0.01%  -21.40%  1.87%    过去六个月  -24.16%  1.74%  1.79%  0.01%  -25.95%  1.73%    过去一年  -25.69%  1.50%  3.55%  0.01%  -29.24%  1.49%    过去三年  -20.04%  1.44%  10.66%  0.01%  -30.70%  1.43%    过去五年  -  -  -  -  -  -    自基金合同生效起至今  -19.00%  1.34%  12.62%  0.01%  -31.62%  1.33%    3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较  易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2015年6月26日至2018年12月31日) 易方达瑞享混合I (2015年6月26日至2018年12月31日) / 易方达瑞享混合E (2015年6月26日至2018年12月31日) / 注:自基金合同生效至报告期末,I类基金份额净值增长率为-1.30%,E类基金份额净值增长率为-19.00%,同期业绩比较基准收益率为12.62%。 3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金 自基金合同生效以来基金净值增长率与业绩比较基准历年收益率对比图 易方达瑞享混合I / 易方达瑞享混合E / 注:本基金合同生效日为2015年6月26日,合同生效当年期间的相关数据和指标按实际存续期计算。 3.3 过去三年基金的利润分配情况 本基金过去三年未发生利润分配。 §4  管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1基金管理人及其管理基金的经验 经中国证监会证监基金字[2001]4号文批准,易方达基金管理有限公司(简称“易方达”)成立于2001年4月17日,总部设在广州,在北京、上海、香港、深圳等地设有分公司或子公司,并全资拥有易方达资产管理有限公司与易方达国际控股有限公司两家子公司。易方达始终坚持在诚信规范的前提下,通过市场化、专业化的运作,为境内外投资者提供专业的资产管理解决方案,成为国内领先的综合性资产管理机构。易方达拥有公募、社保、年金、特定客户资产管理、QDII、QFII、RQFII、QDIE、QFLP、基本养老保险基金投资等业务资格,是国内基金行业为数不多的“全牌照”公司之一,在主动权益、固定收益、指数量化、海外投资、多资产投资等领域全面布局。截至2018年12月31日,易方达总资产管理规模超过1.2万亿元,服务近8000万客户,自成立以来仅公募基金累计分红达1150亿元。 4.1.2基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介 姓名  职务  任本基金的基金经理(助理)期限  证券从业年限  说明        任职日期  离任日期        武阳  本基金的基金经理、易方达价值成长混合型证券投资基金的基金经理  2017-12-30  -  7年  硕士研究生,曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、易方达策略成长二号混合型证券投资基金的基金经理助理、易方达策略成长证券投资基金的基金经理。    注:1.此处的“任职日期”和“离任日期”分别为公告确定的聘任日期和解聘日期。 2.证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定,以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内,基金运作合法合规,无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1公平交易制度和控制方法 公司根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规制定了《公平交易制度》,内容主要包括公平交易的适用范围、公平交易的原则和内容、公平交易的实现措施和交易执行程序、反向交易控制、公平交易效果评估及报告等。 公平交易制度所规范的范围涵盖旗下各类资产组合,围绕境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易(含银行间市场)等投资管理活动,贯穿投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等各个环节。公平交易的原则包括:集中交易原则、机制公平原则、公平协调原则、及时评估反馈原则。 公平交易的实现措施和执行程序主要包括:通过建立规范的投资决策机制、共享研究资源和投资品种备选库为投资人员提供公平的投资机会;投资人员应公平对待其管理的不同投资组合,控制其所管理不同组合对同一证券的同日同向交易价差;建立集中交易制度,交易系统具备公平交易功能,对于满足公平交易执行条件的同向指令,系统将自动启用公平交易功能,按照交易公平的原则合理分配各投资指令的执行;根据交易所场内竞价交易和非公开竞价交易的不同特点分别设定合理的交易执行程序和分配机制,通过系统与人工控制相结合的方式,力求确保所有投资组合在交易机会上得到公平、合理对待;建立事中和事后的同向交易、异常交易监控分析机制,对于发现的异常问题进行提示,并要求投资组合经理解释说明。 公司严格按照法律法规的要求禁止旗下管理的不同投资组合之间各种可能导致不公平交易和利益输送的反向交易行为。对于旗下投资组合之间(纯被动指数组合和量化投资组合除外)确因投资策略或流动性管理等需要而进行的反向交易,投资人员须提供充分的投资决策依据,并经审核确认方可执行。 公司通过定期或不定期的公平交易效果评估报告机制,并借助相关技术系统,使投资和交易人员能及时了解各组合的公平交易执行状况,持续督促公平交易制度的落实执行,并不断在实践中检验和完善公平交易制度。 4.3.2公平交易制度的执行情况 本报告期内,上述公平交易制度和控制方法总体执行情况良好。 公司利用统计分析的方法和工具,按照不同的时间窗口(包括当日内、3日内、5日内),对我司旗下所有投资组合2018年度的同向交易价差情况进行了分析,包括旗下各大类资产组合之间(即公募、社保、年金、专户四大类业务之间)的同向交易价差、各组合与其他所有组合之间的同向交易价差、以及旗下任意两个组合之间的同向交易价差。根据对样本个数、平均溢价率是否为0的T检验显著程度、平均溢价率以及溢价率分布概率、同向交易价差对投资组合的业绩影响等因素的综合分析,未发现旗下投资组合之间存在不公平交易现象。 4.3.3异常交易行为的专项说明 本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 本报告期内,本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中,同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易共有131次,其中127次为旗下指数及量化组合因投资策略需要和其他组合发生反向交易, 4次为不同基金经理管理的组合间因投资策略不同而发生的反向交易,有关基金经理按规定履行了审批程序。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 回顾2018年,国内经济增速放缓,各项经济指标下半年开始走弱,市场预期较为悲观。报告期后期,市场流动性开始出现宽松,利率高位回落,金融去杠杆有所缓和,但信心不足。 全年市场预期从高到低,伴随主要指数出现较大幅度下跌。截至2018年12月31日,上证指数下跌24.59%,深证成指下跌34.42%,创业板指数下跌28.65%。市场仅年初出现小幅上涨,其余时间呈现单边调整态势,大部分板块均出现下跌。分行业和板块来看,受金融去杠杆、流动性收紧影响,多数成长股及中小盘股票全年持续下跌;医药行业上半年表现较为强势,但下半年受医保“控费”、“降价”影响较大,出现较大幅度补跌;受到贸易战加剧、经济增速放缓预期影响,消费、金融、地产等白马行业也出现大幅下跌;四季度部分逆周期细分行业如通信、铁路等有活跃迹象。报告期内,机构资金流出明显,主要是信心不足导致主动降仓。 本基金全年平均仓位较高,仅二季度阶段性降低了仓位,主要原因是对贸易战的深化和市场的恐慌程度估计不足,因此受市场调整的影响程度较大。配置上仍以信息技术、石油石化、国防军工为主要配置方向,随着经济数据走弱,上述板块的高估值也受到压制,因此在下半年出现了较大程度补跌。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至报告期末,本基金I类基金份额净值为0.987元,本报告期份额净值增长率为-25.57%;E类基金份额净值为0.810元,本报告期份额净值增长率为-25.69%;同期业绩比较基准收益率为3.55%。 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 虽然经济仍然疲弱,但市场预期已较为充分,股票估值下行的空间已经很小;同时,人民币贬值预期大幅降低,海外配置资金持续流入,A股市场流动性也出现了由紧到中性偏宽松的变化。未来市场的投资机会更多体现在结构性行情和个股精选上。下一阶段,我们将维持当前的仓位,以优质消费白马、大金融等价值股为基础配置,同时精选并积极配置部分真正能够穿越周期、具备高成长性的行业和个股,如云计算、清洁能源、电动汽车、军民融合等领域相关的优质标的。另外,如果出现贸易战加剧等极端情况,我们也将及时降低仓位,做好防范风险的准备。 4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定、中国证券投资基金业协会相关指引和基金合同关于估值的约定,对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。 本基金管理人设有估值委员会,公司首席运营官担任估值委员会主席,主动权益板块、固定收益板块、指数量化板块、投资风险管理部、监察与合规管理总部和核算部指定人员担任委员。估值委员会负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序,指导和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多年的证券、基金从业经验,熟悉相关法律法规,具备投资、研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论,但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。 本报告期内,参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司及中证指数有限公司签署服务协议,由中债金融估值中心有限公司按约定提供银行间同业市场的估值数据,由中证指数有限公司按约定提供交易所交易的债券品种的估值数据和流通受限股票的折扣率数据。 4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 易方达瑞享混合I:本报告期内未实施利润分配。 易方达瑞享混合E:本报告期内未实施利润分配。 §5  托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 在托管本基金的过程中,本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金法》相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定,对本基金基金管理人—易方达基金管理有限公司 2018 年 1 月 1 日至 2018年12月31日基金的投资运作,进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督,认真履行了托管人的义务,没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本托管人认为, 易方达基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上,不存在损害基金份额持有人利益的行为;在报告期内,严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人认为,易方达基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定,基金管理人所编制和披露的本基金年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整,未发现有损害基金持有人利益的行为。 §6  审计报告 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 审计了2018年12月31日的资产负债表、2018年度的利润表、所有者权益(基金净值)变动表和财务报表附注,并出具了标准无保留意见的审计报告。投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。 §7年度财务报表 7.1 资产负债表 会计主体:易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金 报告截止日:2018年12月31日 单位:人民币元 资产  本期末 2018年12月31日  上年度末 2017年12月31日    资产:        银行存款  13,058,951.70  96,644,186.06    结算备付金  9,506.90  2,073,417.80    存出保证金  79,982.89  300,780.80    交易性金融资产  128,996,864.16  76,020,177.09    其中:股票投资  128,988,066.66  75,750,496.14    基金投资  -  -    债券投资  8,797.50  269,680.95    资产支持证券投资  -  -    贵金属投资  -  -    衍生金融资产  -  -    买入返售金融资产  -  -    应收证券清算款  450,848.76  13,660,466.65    应收利息  2,775.82  9,159.68    应收股利  -  -    应收申购款  60,755.65  5,647.82    递延所得税资产  -  -    其他资产  -  -    资产总计  142,659,685.88  188,713,835.90    负债和所有者权益  本期末 2018年12月31日  上年度末 2017年12月31日    负债:        短期借款  -  -    交易性金融负债  -  -    衍生金融负债  -  -    卖出回购金融资产款  -  -    应付证券清算款  -  -    应付赎回款  51,142.30  965,199.59    应付管理人报酬  100,970.79  127,291.55    应付托管费  18,932.01  23,867.18    应付销售服务费  9,576.65  12,250.34    应付交易费用  104,733.13  987,103.14    应交税费  0.35  -    应付利息  -  -    应付利润  -  -    递延所得税负债  -  -    其他负债  200,011.01  360,649.16    负债合计  485,366.24  2,476,360.96    所有者权益:        实收基金  155,988,612.18  152,201,373.72    未分配利润  -13,814,292.54  34,036,101.22    所有者权益合计  142,174,319.64  186,237,474.94    负债和所有者权益总计  142,659,685.88  188,713,835.90    注:报告截止日2018年12月31日,I类基金份额净值0.987元,E类基金份额净值0.810元;基金份额总额155,988,612.18份,下属分级基金的份额总额分别为:I类基金份额总额89,214,116.33份,E类基金份额总额66,774,495.85份。 7.2 利润表 会计主体:易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金 本报告期:2018年1月1日至2018年12月31日 单位:人民币元 项目  本期 2018年1月1日至2018年12月31日  上年度可比期间 2017年1月1日至2017年12月31日    一、收入  -43,124,240.08  11,688,224.50    1.利息收入  159,548.93  187,922.71    其中:存款利息收入  157,857.66  182,949.51    债券利息收入  1,691.27  4,973.20    资产支持证券利息收入  -  -    买入返售金融资产收入  -  -    其他利息收入  -  -    2.投资收益(损失以“-”填列)  -23,550,639.08  7,008,562.89    其中:股票投资收益  -24,879,951.53  6,085,120.26    基金投资收益  -  -    债券投资收益  12,280.58  -4,906.77    资产支持证券投资收益  -  -    贵金属投资收益  -  -    衍生工具收益  -  -    股利收益  1,317,031.87  928,349.40    3.公允价值变动收益(损失以“-”号填列)  -19,768,127.62  4,335,232.67    4.汇兑收益(损失以“-”号填列)  -  -    5.其他收入(损失以“-”号填列)  34,977.69  156,506.23    减:二、费用  5,070,403.62  9,777,351.89    1.管理人报酬  1,432,873.96  1,649,354.74    2.托管费  268,663.80  309,254.08    3.销售服务费  136,388.68  164,647.84    4.交易费用  2,904,094.82  7,234,396.74    5.利息支出  -  -    其中:卖出回购金融资产支出  -  -    6.税金及附加  6.23  -    7.其他费用  328,376.13  419,698.49    三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)  -48,194,643.70  1,910,872.61    减:所得税费用  -  -    四、净利润(净亏损以“-”号填列)  -48,194,643.70  1,910,872.61    7.3 所有者权益(基金净值)变动表 会计主体:易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金 本报告期:2018年1月1日至2018年12月31日 单位:人民币元 项目  本期 2018年1月1日至2018年12月31日      实收基金  未分配利润  所有者权益合计    一、期初所有者权益(基金净值)  152,201,373.72  34,036,101.22  186,237,474.94    二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)  -  -48,194,643.70  -48,194,643.70    三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列)  3,787,238.46  344,249.94  4,131,488.40    其中:1.基金申购款  17,053,719.45  2,348,471.02  19,402,190.47    2.基金赎回款  -13,266,480.99  -2,004,221.08  -15,270,702.07    四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)  -  -  -    五、期末所有者权益(基金净值)  155,988,612.18  -13,814,292.54  142,174,319.64    项目  上年度可比期间 2017年1月1日至2017年12月31日      实收基金  未分配利润  所有者权益合计    一、期初所有者权益(基金净值)  159,828,135.15  31,471,254.70  191,299,389.85    二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)  -  1,910,872.61  1,910,872.61    三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列)  -7,626,761.43  653,973.91  -6,972,787.52    其中:1.基金申购款  57,958,532.21  13,797,843.71  71,756,375.92    2.基金赎回款  -65,585,293.64  -13,143,869.80  -78,729,163.44    四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)  -  -  -    五、期末所有者权益(基金净值)  152,201,373.72  34,036,101.22  186,237,474.94    报表附注为财务报表的组成部分。 本报告7.1至7.4,财务报表由下列负责人签署: 基金管理人负责人:刘晓艳,主管会计工作负责人:陈荣,会计机构负责人:邱毅华 7.4 报表附注 7.4.1基金基本情况 易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”) 根据中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2015]1041号《关于准予易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》进行募集,由易方达基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金基金合同》公开募集。经向中国证监会备案,《易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于2015年6月26日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为213,801,701.29份基金份额,其中认购资金利息折合1,200.00份基金份额。本基金为契约型开放式基金,存续期限不定。本基金的基金管理人为易方达基金管理有限公司,基金托管人为中国农业银行股份有限公司。 7.4.2会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则-基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 本财务报表以持续经营为基础编制。 7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金本报告期末的财务状况以及本报告期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 7.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 7.4.5差错更正的说明 本基金本报告期无会计差错。 7.4.6税项 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作,主要税项列示如下: (1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为,暂适用简易计税方法,按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税,对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务,以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让2017年12月31日前取得的基金、非货物期货,可以选择按照实际买入价计算销售额,或者以2017年最后一个交易日的基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。 (2) 对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股票的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。 (3)对基金取得的企业债券利息收入,应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股,解禁后取得的股息、红利收入,按照上述规定计算纳税,持股时间自解禁日起计算;解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。 (4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。 (5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。 7.4.7关联方关系 关联方名称  与本基金的关系    易方达基金管理有限公司  基金管理人、注册登记机构、基金销售机构    中国农业银行股份有限公司(以下简称“中国农业银行”)  基金托管人    广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”)  基金管理人股东    广东粤财信托有限公司(以下简称“粤财信托”)  基金管理人股东    盈峰投资控股集团有限公司  基金管理人股东    广东省广晟资产经营有限公司  基金管理人股东    广州市广永国有资产经营有限公司  基金管理人股东    易方达资产管理有限公司  基金管理人的子公司    注:以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 7.4.8本报告期及上年度可比期间的关联方交易 7.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易 7.4.8.1.1股票交易 本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的股票交易。 7.4.8.1.2权证交易 本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的权证交易。 7.4.8.1.3应支付关联方的佣金 本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。 7.4.8.2关联方报酬 7.4.8.2.1基金管理费 单位:人民币元 项目  本期 2018年1月1日至2018年12月31日  上年度可比期间 2017年1月1日至2017年12月31日    当期发生的基金应支付的管理费  1,432,873.96  1,649,354.74    其中:支付销售机构的客户维护费  25,276.27  36,382.76    注:本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.8%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×0.8%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。 7.4.8.2.2基金托管费 单位:人民币元 项目  本期 2018年1月1日至2018年12月31日  上年度可比期间 2017年1月1日至2017年12月31日    当期发生的基金应支付的托管费  268,663.80  309,254.08    注:本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.15%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。 7.4.8.2.3销售服务费 单位:人民币元 获得销售服务费的各关联方名称  本期 2018年1月1日至2018年12月31日      当期发生的基金应支付的销售服务费      易方达瑞享混合I  易方达瑞享混合E  合计    易方达基金管理有限公司  -  132,609.56  132,609.56    合计  -  132,609.56  132,609.56    获得销售服务费的各关联方名称  上年度可比期间 2017年1月1日至2017年12月31日      当期发生的基金应支付的销售服务费      易方达瑞享混合I  易方达瑞享混合E  合计    易方达基金管理有限公司  -  158,033.62  158,033.62    合计  -  158,033.62  158,033.62    注:本基金I类基金份额不收取销售服务费,E类基金份额的销售服务费年费率为0.20%,按前一日E 类基金资产净值的0.20%年费率计提。 销售服务费的计算方法如下: H=E×0.20%÷当年天数 H 为E类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为E类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金资产中一次性支付。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。 7.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场债券(含回购)交易。 7.4.8.4各关联方投资本基金的情况 7.4.8.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 份额单位:份 项目  本期 2018年1月1日至2018年12月31日  上年度可比期间 2017年1月1日至2017年12月31日      易方达瑞享混合I  -  易方达瑞享混合I  -    报告期初持有的基金份额  78,645,384.75  -  78,645,384.75  -    报告期间申购/买入总份额  -  -  -  -    报告期间因拆分变动份额  -  -  -  -    减:报告期间赎回/卖出总份额  -  -  -  -    报告期末持有的基金份额  78,645,384.75  -  78,645,384.75  -    报告期末持有的基金份额占基金总份额比例  88.15%  -  91.26%  -    注:基金管理人投资本基金相关的费用按基金合同及更新的招募说明书的有关规定支付。 7.4.8.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 易方达瑞享混合I 无。 易方达瑞享混合E 无。 7.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 关联方名称  本期 2018年1月1日至2018年12月31日  上年度可比期间 2017年1月1日至2017年12月31日      期末余额  当期利息收入  期末余额  当期利息收入    中国农业银行-活期存款  13,058,951.70  138,964.64  96,644,186.06  147,074.65    注:本基金的上述银行存款由基金托管人中国农业银行股份有限公司保管,按银行同业利率或约定利率计息。 7.4.8.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 金额单位:人民币元 本期 2018年1月1日至2018年12月31日    关联方名称  证券代码  证券名称  发行方式  基金在承销期内买入            数量(单位:股/张)  总金额    广发证券  002927  泰永长征  新股网下发行  961  14,203.58    上年度可比期间 2017年1月1日至2017年12月31日    关联方名称  证券代码  证券名称  发行方式  基金在承销期内买入            数量(单位:股/张)  总金额    广发证券  002841  视源股份  新股网下发行  798  15,209.88    广发证券  002842  翔鹭钨业  新股网下发行  932  10,643.44    广发证券  002919  名臣健康  新股网下发行  821  10,311.76    广发证券  300599  雄塑科技  新股网下发行  2,051  14,439.04    广发证券  300625  三雄极光  新股网下发行  2,065  39,854.50    广发证券  300627  华测导航  新股网下发行  1,498  19,129.46    广发证券  300639  凯普生物  新股网下发行  1,046  19,235.94    广发证券  300647  超频三  新股网下发行  1,244  11,146.24    广发证券  300658  延江股份  新股网下发行  1,110  21,545.10    广发证券  300697  电工合金  新股网下发行  1,630  12,436.90    广发证券  300723  一品红  新股网下发行  1,561  26,615.05    广发证券  300726  宏达电子  新股网下发行  1,548  17,275.68    广发证券  300735  光弘科技  新股网下发行  3,387  33,836.13    广发证券  603041  美思德  新股网下发行  1,034  13,359.28    广发证券  603043  广州酒家  新股网下发行  1,810  23,855.80    广发证券  603089  正裕工业  新股网下发行  1,087  12,641.81    广发证券  603208  欧派股份  新股网下发行  1,221  30,317.43    广发证券  603458  勘设股份  新股网下发行  1,320  38,755.20    广发证券  603507  振江股份  新股网下发行  1,093  28,691.25    广发证券  603535  嘉诚国际  新股网下发行  1,340  20,327.80    广发证券  603557  起步股份  新股网下发行  1,664  12,862.72    广发证券  603630  拉芳家化  新股网下发行  1,985  36,504.15    广发证券  603639  海利尔  新股网下发行  563  14,046.85    广发证券  603683  晶华新材  新股网下发行  1,095  10,227.30    广发证券  603848  好太太  新股网下发行  1,377  10,864.53    7.4.8.7 其他关联交易事项的说明 7.4.8.7.1 其他关联交易事项的说明 无。 7.4.9期末(2018年12月31日)本基金持有的流通受限证券 7.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位:人民币元 7.4.9.1.1受限证券类别:股票    证券 代码  证券 名称  成功 认购日  可流 通日  流通受限类型  认购 价格  期末估值单价  数量(单位:股)  期末 成本总额  期末 估值总额  备注    601860  紫金银行  2018-12-20  2019-01-03  新股流通受限  3.14  3.14  15,970  50,145.80  50,145.80  -    000568  泸州老窖  2017-09-13  2019-09-16  非公开发行流通受限  48.00  37.35  52,083  2,499,984.00  1,945,300.05  -    注:1)泸州老窖股份有限公司于2018年7月16日(流通受限期内),向全体股东每10股派12.5元人民币现金(含税)。 2)根据《深圳/上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》,大股东以外的股东减持所持有的上市公司非公开发行股份,采取集中竞价交易方式的,在任意连续90日内,减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%。持有上市公司非公开发行股份的股东,通过集中竞价交易减持该部分股份的,除遵守前款规定外,自股份解除限售之日起12个月内,减持数量不得超过其持有该次非公开发行股份数量的50%。 7.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 7.4.9.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券 7.4.9.3.1银行间市场债券正回购 截至本报告期末2018年12月31日止,本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额为0,无抵押债券。 7.4.9.3.2交易所市场债券正回购 截至本报告期末2018年12月31日止,本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额为0,无抵押债券。 7.4.10有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 (1)公允价值 (a)金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量结果所属的层次,由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定: 第一层次:相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次:除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次:相关资产或负债的不可观察输入值。 (b)持续的以公允价值计量的金融工具 (i)各层次金融工具公允价值 于2018年12月31日,本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层次的余额为127,042,766.61元,属于第二层次的余额为1,954,097.55元,无属于第三层次的余额(2017年12月31日:第一层次62,041,446.85元,第二层次13,978,730.24元,无属于第三层次的余额)。 (ii)公允价值所属层次间的重大变动 对于证券交易所上市的股票,若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况,本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票的公允价值列入第一层次;并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度,确定相关股票公允价值应属第二层次还是第三层次。  (iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额 无。 (c)非持续的以公允价值计量的金融工具 于2018年12月31日,本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2017年12月31日:同) 。 (d)不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债,其账面价值与公允价值相差很小。  (2)除公允价值外,截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 §8投资组合报告 8.1期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号  项目  金额  占基金总资产的比例(%)    1  权益投资  128,988,066.66  90.42      其中:股票  128,988,066.66  90.42    2  基金投资  -  -    3  固定收益投资  8,797.50  0.01      其中:债券  8,797.50  0.01      资产支持证券  -  -    4  贵金属投资  -  -    5  金融衍生品投资  -  -    6  买入返售金融资产  -  -      其中:买断式回购的买入返售金融资产  -  -    7  银行存款和结算备付金合计  13,068,458.60  9.16    8  其他各项资产  594,363.12  0.42    9  合计  142,659,685.88  100.00    8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 8.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码  行业类别  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)    A  农、林、牧、渔业  -  -    B  采矿业  3,285.80  0.00    C  制造业  55,411,299.03  38.97    D  电力、热力、燃气及水生产和供应业  -  -    E  建筑业  -  -    F  批发和零售业  -  -    G  交通运输、仓储和邮政业  -  -    H  住宿和餐饮业  -  -    I  信息传输、软件和信息技术服务业  28,124,023.48  19.78    J  金融业  50,145.80  0.04    K  房地产业  -  -    L  租赁和商务服务业  -  -    M  科学研究和技术服务业  2,874,624.00  2.02    N  水利、环境和公共设施管理业  -  -    O  居民服务、修理和其他服务业  -  -    P  教育  -  -    Q  卫生和社会工作  7,169,175.00  5.04    R  文化、体育和娱乐业  25,176,328.75  17.71    S  综合  10,179,184.80  7.16      合计  128,988,066.66  90.73    8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 序号  股票代码  股票名称  数量(股)  公允价值  占基金资产净值比例(%)    1  300144  宋城演艺  574,145  12,257,995.75  8.62    2  002153  石基信息  456,838  11,859,514.48  8.34    3  600256  广汇能源  2,707,230  10,179,184.80  7.16    4  600803  新奥股份  1,013,249  10,071,695.06  7.08    5  600570  恒生电子  174,900  9,091,302.00  6.39    6  600699  均胜电子  310,000  7,241,600.00  5.09    7  002410  广联达  344,700  7,173,207.00  5.05    8  300347  泰格医药  167,700  7,169,175.00  5.04    9  002353  杰瑞股份  474,000  7,110,000.00  5.00    10  300251  光线传媒  922,800  7,013,280.00  4.93    注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于www.efunds.com.cn网站的年度报告正文。 8.4报告期内股票投资组合的重大变动 8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号  股票代码  股票名称  本期累计买入金额  占期初基金资产净值比例(%)    1  300144  宋城演艺  40,383,067.18  21.68    2  600028  中国石化  37,462,337.26  20.12    3  300251  光线传媒  30,464,623.87  16.36    4  600893  航发动力  26,212,188.65  14.07    5  601857  中国石油  26,202,635.28  14.07    6  600803  新奥股份  23,437,277.97  12.58    7  601117  中国化学  21,949,388.79  11.79    8  600030  中信证券  21,827,303.01  11.72    9  000333  美的集团  21,568,007.46  11.58    10  600887  伊利股份  19,350,152.49  10.39    11  600837  海通证券  18,917,517.75  10.16    12  600362  江西铜业  18,828,887.69  10.11    13  600967  内蒙一机  18,461,927.36  9.91    14  000977  浪潮信息  18,447,152.92  9.91    15  002153  石基信息  17,927,895.71  9.63    16  600699  均胜电子  17,736,727.37  9.52    17  600256  广汇能源  17,694,575.40  9.50    18  000895  双汇发展  17,629,402.56  9.47    19  600497  驰宏锌锗  16,587,978.47  8.91    20  601398  工商银行  16,236,375.99  8.72    21  600879  航天电子  16,003,135.54  8.59    22  600036  招商银行  14,748,375.30  7.92    23  601088  中国神华  14,654,024.12  7.87    24  300059  东方财富  13,695,551.24  7.35    25  601989  中国重工  13,176,749.00  7.08    26  300024  机器人  11,568,449.89  6.21    27  000002  万科A  11,427,777.60  6.14    28  601688  华泰证券  11,390,869.77  6.12    29  600477  杭萧钢构  10,587,013.34  5.68    30  601318  中国平安  10,530,289.00  5.65    31  002179  中航光电  10,305,598.10  5.53    32  600584  长电科技  9,990,250.95  5.36    33  002690  美亚光电  9,975,481.97  5.36    34  603699  纽威股份  9,870,076.25  5.30    35  600958  东方证券  9,861,519.84  5.30    36  000630  铜陵有色  9,803,632.00  5.26    37  600999  招商证券  9,717,418.85  5.22    38  002741  光华科技  9,672,457.43  5.19    39  300271  华宇软件  9,603,340.26  5.16    40  002410  广联达  9,569,045.50  5.14    41  603883  老百姓  9,547,459.42  5.13    42  601211  国泰君安  9,504,583.42  5.10    43  600570  恒生电子  9,474,420.00  5.09    44  002493  荣盛石化  9,455,354.46  5.08    45  600276  恒瑞医药  9,337,619.67  5.01    46  603939  益丰药房  9,291,355.00  4.99    47  002353  杰瑞股份  9,246,630.68  4.96    48  300136  信维通信  9,200,923.00  4.94    49  300377  赢时胜  8,975,316.99  4.82    50  300365  恒华科技  8,904,272.52  4.78    51  601808  中海油服  8,856,359.00  4.76    52  600583  海油工程  8,706,401.60  4.67    53  300347  泰格医药  7,876,761.00  4.23    54  603678  火炬电子  7,772,126.00  4.17    55  300027  华谊兄弟  7,760,653.00  4.17    56  603986  兆易创新  7,752,730.63  4.16    57  600048  保利地产  7,705,386.00  4.14    58  600038  中直股份  7,560,261.66  4.06    59  600519  贵州茅台  7,423,134.51  3.99    60  601939  建设银行  7,293,965.88  3.92    61  000768  中航飞机  7,185,792.67  3.86    62  300424  航新科技  7,182,749.49  3.86    63  600031  三一重工  6,951,170.99  3.73    64  000001  平安银行  6,425,812.00  3.45    65  300418  昆仑万维  5,819,623.75  3.12    66  002185  华天科技  5,708,588.00  3.07    67  002475  立讯精密  5,661,623.30  3.04    68  002025  航天电器  5,637,252.02  3.03    69  000858  五粮液  5,605,158.74  3.01    70  000738  航发控制  4,682,948.00  2.51    71  600435  北方导航  4,678,450.66  2.51    72  600886  国投电力  4,380,416.32  2.35    73  603039  泛微网络  4,373,303.44  2.35    74  300699  光威复材  4,236,597.00  2.27    75  600855  航天长峰  4,147,810.16  2.23    76  601377  兴业证券  4,130,127.20  2.22    77  000408  藏格控股  3,963,461.00  2.13    78  600011  华能国际  3,884,714.43  2.09    79  603960  克来机电  3,863,559.23  2.07    80  002419  天虹股份  3,833,909.00  2.06    81  000639  西王食品  3,833,575.00  2.06    82  600900  长江电力  3,819,535.27  2.05    83  002065  东华软件  3,811,123.49  2.05    84  600990  四创电子  3,780,271.00  2.03    85  002384  东山精密  3,777,811.92  2.03    注:买入金额按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号  股票代码  股票名称  本期累计卖出金额  占期初基金资产净值比例(%)    1  600028  中国石化  37,480,543.02  20.13    2  300144  宋城演艺  28,885,246.63  15.51    3  600893  航发动力  26,754,990.16  14.37    4  601857  中国石油  25,009,313.05  13.43    5  300251  光线传媒  23,224,680.19  12.47    6  601117  中国化学  20,914,498.69  11.23    7  600030  中信证券  20,843,732.67  11.19    8  000333  美的集团  20,152,998.71  10.82    9  600967  内蒙一机  19,364,737.31  10.40    10  600362  江西铜业  18,838,934.35  10.12    11  600837  海通证券  17,193,284.05  9.23    12  601398  工商银行  16,654,907.47  8.94    13  000895  双汇发展  16,408,443.42  8.81    14  600879  航天电子  16,386,501.52  8.80    15  600887  伊利股份  16,371,791.55  8.79    16  600497  驰宏锌锗  16,362,629.93  8.79    17  600036  招商银行  15,734,223.94  8.45    18  601088  中国神华  14,631,167.89  7.86    19  300059  东方财富  13,714,549.49  7.36    20  601989  中国重工  12,538,511.86  6.73    21  000002  万科A  12,244,642.12  6.57    22  300024  机器人  12,097,245.07  6.50    23  601688  华泰证券  10,810,508.89  5.80    24  601318  中国平安  10,381,693.79  5.57    25  600803  新奥股份  10,147,014.48  5.45    26  603883  老百姓  10,012,257.64  5.38    27  000630  铜陵有色  9,786,653.65  5.25    28  002179  中航光电  9,743,044.60  5.23    29  603939  益丰药房  9,661,386.77  5.19    30  600699  均胜电子  9,657,552.00  5.19    31  600584  长电科技  9,354,222.36  5.02    32  600276  恒瑞医药  9,197,055.89  4.94    33  600999  招商证券  9,112,494.84  4.89    34  600477  杭萧钢构  9,035,847.61  4.85    35  002690  美亚光电  9,012,290.87  4.84    36  601211  国泰君安  8,961,014.29  4.81    37  600038  中直股份  8,944,458.15  4.80    38  600958  东方证券  8,892,429.16  4.77    39  601939  建设银行  8,684,561.33  4.66    40  002741  光华科技  8,623,736.66  4.63    41  002493  荣盛石化  8,533,336.36  4.58    42  300377  赢时胜  8,324,226.68  4.47    43  600519  贵州茅台  8,118,467.00  4.36    44  000768  中航飞机  8,108,900.77  4.35    45  300136  信维通信  8,073,007.45  4.33    46  300027  华谊兄弟  7,799,023.00  4.19    47  600048  保利地产  7,682,428.40  4.13    48  002153  石基信息  7,299,655.90  3.92    49  300271  华宇软件  7,222,189.91  3.88    50  600031  三一重工  7,200,245.08  3.87    51  300365  恒华科技  7,060,417.00  3.79    52  603986  兆易创新  6,878,555.84  3.69    53  601808  中海油服  6,874,071.17  3.69    54  002019  亿帆医药  6,867,493.07  3.69    55  600583  海油工程  6,799,840.27  3.65    56  000001  平安银行  6,342,856.00  3.41    57  600703  三安光电  6,181,739.98  3.32    58  000858  五粮液  6,178,561.20  3.32    59  002456  欧菲科技  6,126,779.54  3.29    60  600559  老白干酒  6,072,659.38  3.26    61  603993  洛阳钼业  6,011,407.00  3.23    62  600188  兖州煤业  5,963,090.00  3.20    63  300418  昆仑万维  5,839,869.97  3.14    64  000977  浪潮信息  5,568,140.20  2.99    65  002185  华天科技  5,485,065.63  2.95    66  002025  航天电器  5,463,447.72  2.93    67  000738  航发控制  5,449,410.74  2.93    68  002475  立讯精密  5,403,970.22  2.90    69  000983  西山煤电  5,317,894.00  2.86    70  000568  泸州老窖  5,048,283.91  2.71    71  600990  四创电子  4,863,294.80  2.61    72  600435  北方导航  4,775,264.96  2.56    73  600256  广汇能源  4,698,277.30  2.52    74  600855  航天长峰  4,278,784.46  2.30    75  600886  国投电力  4,197,840.00  2.25    76  600136  当代明诚  4,188,488.10  2.25    77  601003  柳钢股份  4,178,905.00  2.24    78  601225  陕西煤业  4,147,726.00  2.23    79  600562  国睿科技  4,042,859.82  2.17    80  300078  思创医惠  3,983,840.10  2.14    81  002065  东华软件  3,954,483.11  2.12    82  603699  纽威股份  3,877,397.00  2.08    83  600011  华能国际  3,779,101.14  2.03    84  600900  长江电力  3,745,908.67  2.01    85  603678  火炬电子  3,740,186.90  2.01    86  601377  兴业证券  3,728,683.10  2.00    注:卖出金额按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位:人民币元 买入股票成本(成交)总额  1,021,801,027.32    卖出股票收入(成交)总额  923,913,761.10    注:“买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 8.5期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 序号  债券品种  公允价值  占基金资产净值比例(%)    1  国家债券  -  -    2  央行票据  -  -    3  金融债券  -  -      其中:政策性金融债  -  -    4  企业债券  -  -    5  企业短期融资券  -  -    6  中期票据  -  -    7  可转债(可交换债)  8,797.50  0.01    8  同业存单  -  -    9  其他  -  -    10  合计  8,797.50  0.01    8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位:人民币元 序号  债券代码  债券名称  数量(张)  公允价值  占基金资产净值比例(%)    1  132014  18中化EB  90  8,797.50  0.01    8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资股指期货。 8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资国债期货。 8.12 投资组合报告附注 8.12.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 8.12.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 8.12.3期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号  名称  金额    1  存出保证金  79,982.89    2  应收证券清算款  450,848.76    3  应收股利  -    4  应收利息  2,775.82    5  应收申购款  60,755.65    6  其他应收款  -    7  待摊费用  -    8  其他  -    9  合计  594,363.12    8.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 8.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §9基金份额持有人信息 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 份额级别  持有人户数(户)  户均持有的基金份额  持有人结构          机构投资者  个人投资者          持有份额  占总份额比例  持有份额  占总份额比例    易方达瑞享混合I  766  116,467.51  78,645,384.75  88.15%  10,568,731.58  11.85%    易方达瑞享混合E  883  75,622.31  61,148,860.70  91.58%  5,625,635.15  8.42%    合计  1,649  94,595.88  139,794,245.45  89.62%  16,194,366.73  10.38%    9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目  份额级别  持有份额总数(份)  占基金总份额比例    基金管理人所有从业人员持有本基金  易方达瑞享混合I  1,017,320.21  1.1403%      易方达瑞享混合E  4,217.66  0.0063%      合计  1,021,537.87  0.6549%    9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目  份额级别  持有基金份额总量的数量区间(万份)    本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金  易方达瑞享混合I  50~100      易方达瑞享混合E  0      合计  50~100    本基金基金经理持有本开放式基金  易方达瑞享混合I  0      易方达瑞享混合E  0      合计  0    §10开放式基金份额变动 单位:份 项目  易方达瑞享混合I  易方达瑞享混合E    基金合同生效日(2015年6月26日)基金份额总额  160,122,734.71  53,678,966.58    本报告期期初基金份额总额  86,180,797.49  66,020,576.23    本报告期基金总申购份额  7,822,335.52  9,231,383.93    减:本报告期基金总赎回份额  4,789,016.68  8,477,464.31    本报告期基金拆分变动份额  -  -    本报告期期末基金份额总额  89,214,116.33  66,774,495.85    §11重大事件揭示 11.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内未召开基金份额持有人大会。 11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本基金管理人于2018年6月8日发布公告,自2018年6月8日起聘任陈荣女士担任公司首席运营官(副总经理级),聘任汪兰英女士担任公司首席大类资产配置官(副总经理级)。 本报告期内,本行总行聘任刘琳同志、李智同志为本行托管业务部高级专家。 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 11.4 基金投资策略的改变 本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。 11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金自基金合同生效以来连续4年聘请普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)提供审计服务,本报告年度的审计费用为40,000.00元。 11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内本基金管理人和托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。 11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 券商名称  交易单元数量  股票交易  应支付该券商的佣金  备注        成交金额  占当期股票成交总额的比例  佣金  占当期佣金总量的比例      华西证券  1  -  -  -  -  -    招商证券  2  -  -  -  -  -    国泰君安  1  -  -  -  -  -    国信证券  1  -  -  -  -  -    中信建投  2  -  -  -  -  -    渤海证券  2  -  -  -  -  -    瑞银证券  1  760,898,685.49  39.19%  708,626.70  39.19%  -    中信证券  2  -  -  -  -  -    申万宏源  2  1,180,427,454.78  60.81%  1,099,336.98  60.81%  -    西藏东财  1  -  -  -  -  -    兴业证券  1  -  -  -  -  -    银河证券  2  -  -  -  -  -    海通证券  1  -  -  -  -  -    注:a) 本报告期内本基金无减少交易单元,新增西藏东方财富证券股份有限公司一个交易单元。 b) 本基金管理人负责选择证券经营机构,租用其交易单元作为本基金的交易单元。基金交易单元的选择标准如下: 1)经营行为稳健规范,内控制度健全,在业内有良好的声誉; 2)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施满足基金进行证券交易的需要; 3)具有较强的全方位金融服务能力和水平,包括但不限于:有较好的研究能力和行业分析能力,能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面的信息服务;能根据公司所管理基金的特定要求,提供专门研究报告,具有开发量化投资组合模型的能力;能积极为公司投资业务的开展,投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务和支持。 c) 基金交易单元的选择程序如下: 1)本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构。 2)基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。 11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 券商名称  债券交易  债券回购交易  权证交易      成交金额  占当期债券成交总额的比例  成交金额  占当期债券回购成交总额的比例  成交金额  占当期权证成交总额的比例    华西证券  -  -  -  -  -  -    招商证券  -  -  -  -  -  -    国泰君安  -  -  -  -  -  -    国信证券  -  -  -  -  -  -    中信建投  -  -  -  -  -  -    渤海证券  -  -  -  -  -  -    瑞银证券  290,094.04  17.97%  -  -  -  -    中信证券  -  -  -  -  -  -    申万宏源  1,324,345.00  82.03%  -  -  -  -    西藏东财  -  -  -  -  -  -    兴业证券  -  -  -  -  -  -    银河证券  -  -  -  -  -  -    海通证券  -  -  -  -  -  -     §12影响投资者决策的其他重要信息 12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者类别  报告期内持有基金份额变化情况  报告期末持有基金情况      序号  持有基金份额比例达到或者超过20%的时间区间  期初份额  申购份额  赎回份额  持有份额  份额占比     机构  1  2018年01月01日~2018年12月31日  139,794,245.45  -  -  139,794,245.45  89.62%    产品特有风险    报告期内,本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过20%的情况,由此可能导致的特有风险主要包括:当投资者持有份额占比较为集中时,个别投资者的大额赎回可能会对基金资产运作及净值表现产生较大影响;极端情况下基金管理人可能无法以合理价格及时变现基金资产以应对投资者的赎回申请,可能带来流动性风险;如个别投资者大额赎回引发巨额赎回,基金管理人可能根据基金合同约定决定部分延期赎回或暂停接受基金的赎回申请,可能影响投资者赎回业务办理;若个别投资者大额赎回后本基金出现连续六十个工作日基金资产净值低于5000万元,基金还可能面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形;持有基金份额占比较高的投资者在召开持有人大会并对审议事项进行投票表决时可能拥有较大话语权。    易方达基金管理有限公司 二〇一九年三月二十八日

关闭窗口