华安香港精选股票型证券投资基金2018年年度报告摘要

基金管理人:华安基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 报告送出日期:二〇一九年三月三十日  §1  重要提示 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年3月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。 本报告期自2018年1月1日起至12月31日止。   §2  基金简介 2.1基金基本情况 基金简称  华安香港精选股票(QDII)    基金主代码  040018    交易代码  040018    基金运作方式  契约型开放式    基金合同生效日  2010年9月19日    基金管理人  华安基金管理有限公司    基金托管人  中国工商银行股份有限公司    报告期末基金份额总额  513,787,864.88份    基金合同存续期  不定期    2.2 基金产品说明 投资目标  在合理控制投资风险和保障基金资产流动性的基础上,追求中长期资本增值,力求为投资者获取超越业绩比较基准的回报。    投资策略  本基金以价值和成长投资理念为导向,采用“自上而下”和“自下而上”相结合的选股策略。通过对于经济周期的跟踪和研究,以及对于地区资源禀赋比较,对各行业的发展趋势和发展阶段进行预期,选择优势行业作为主要投资目标。同时通过对香港市场和具有中国概念的股票基本面的分析和研究,考察公司的产业竞争环境、业务模式、盈利模式和增长模式、公司治理结构以及公司股票的估值水平,挖掘具备中长期持续增长或阶段性高速成长、且股票估值水平偏低的上市公司进行投资。    业绩比较基准  MSCI中华指数(MSCI Zhong Hua Index)    风险收益特征  本基金是一只主动投资的股票型基金,基金的风险与预期收益都要高于混合型基金和债券型基金,属于证券投资基金中的中高风险品种。    2.3 基金管理人和基金托管人 项目  基金管理人  基金托管人    名称  华安基金管理有限公司  中国工商银行股份有限公司    信息披露负责人  姓名  陆滢  郭明      联系电话  021-38969999  010-66105799      电子邮箱  luying@huaan.com.cn  custody@icbc.com.cn    客户服务电话  4008850099  95588    传真  021-68863414  010-66105798    2.4 境外投资顾问和境外资产托管人 项目  境外资产托管人    名称  英文  The Hong Kong and Shanghai Banking Corporation Limited      中文  香港上海汇丰银行有限公司    注册地址  香港中环皇后大道中一号汇丰总行大厦    办公地址  香港九龙深旺道一号,汇丰中心一座六楼    邮政编码  -    2.5 信息披露方式 登载基金年度报告摘要的管理人互联网网址  www.huaan.com.cn    基金年度报告备置地点  上海市世纪大道8号上海国金中心二期31、32层    §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位:人民币元 3.1.1 期间数据和指标  2018年  2017年  2016年    本期已实现收益  -26,682,554.98  215,244,348.10  -92,752,895.04    本期利润  -123,143,628.33  304,497,922.37  30,747,486.35    加权平均基金份额本期利润  -0.2145  0.3302  0.0272    本期基金份额净值增长率  -15.83%  28.49%  0.27%    3.1.2 期末数据和指标  2018年末  2017年末  2016年末    期末可供分配基金份额利润  0.0112  0.0773  -0.1736    期末基金资产净值  620,382,604.79  1,002,588,723.98  1,137,588,322.85    期末基金份额净值  1.207  1.434  1.116    注:1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如:封闭式基金交易佣金、开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数(为期末余额,不是当期发生数)。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段  份额净值增长率①  份额净值增长率标准差②  业绩比较基准收益率③  业绩比较基准收益率标准差④  ①-③  ②-④    过去三个月  -10.79%  1.46%  -9.59%  1.70%  -1.20%  -0.24%    过去六个月  -15.83%  1.39%  -12.49%  1.44%  -3.34%  -0.05%    过去一年  -15.83%  1.35%  -14.04%  1.34%  -1.79%  0.01%    过去三年  8.45%  1.11%  24.58%  1.11%  -16.13%  0.00%    过去五年  13.01%  1.32%  26.60%  1.15%  -13.59%  0.17%    自基金合同生效起至今  20.70%  1.26%  19.81%  1.18%  0.89%  0.08%    3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 华安香港精选股票型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2010年9月19日至2018年12月31日) / 3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 华安香港精选股票型证券投资基金 过去五年基金净值增长率与业绩比较基准收益率的对比图 / 3.3过去三年基金的利润分配情况 无。 §4管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1基金管理人及其管理基金的经验 华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20号文批准于1998年6月设立,是国内首批基金管理公司之一,注册资本1.5亿元人民币,公司总部设在上海陆家嘴金融贸易区。目前的股东为国泰君安证券股份有限公司、上海上国投资产管理有限公司、上海锦江国际投资管理有限公司、上海工业投资(集团)有限公司和国泰君安投资管理股份有限公司。公司在北京、上海、沈阳、成都、广州等地设有分公司,在香港和上海设有子公司——华安(香港)资产管理有限公司、华安未来资产管理有限公司。截至2018年12月31日,公司旗下共管理华安创新混合、华安MSCI中国A、华安现金富利货币、华安稳定收益债券、华安黄金易ETF、华安沪港深外延增长混合、华安全球美元收益债券等108只开放式基金,管理资产规模达到2756.06亿元人民币。 4.1.2基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理的简介 姓名  职务  任本基金的基金经理(助理)期限  证券从业年限  说明        任职日期  离任日期        翁启森  本基金的基金经理,副总经理,首席投资官  2010-09-19  -  22年  工业工程学硕士,22年证券、基金行业从业经历,具有中国大陆基金从业资格。曾在台湾JP证券任金融产业分析师及投资经理,台湾摩根富林明投信投资管理部任基金经理,台湾中信证券投资总监助理,台湾保德信投信任基金经理。2008年4月加入华安基金管理有限公司,任全球投资部总监。2010年9月起担任本基金的基金经理。2011年5月起同时担任华安大中华升级股票型证券投资基金的基金经理。2014年6月起担任基金投资部兼全球投资部高级总监。2014年3月至2016年9月同时担任华安宏利混合型证券投资基金的基金经理。2014年4月起同时担任华安大国新经济股票型证券投资基金的基金经理。2014年6月起担任基金投资部兼全球投资部高级总监。2015年2月至2016年9月同时担任华安安顺灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2015年3月起担任公司总经理助理。2015年3月起同时担任华安物联网主题股票型证券投资基金的基金经理。2015年6月至2016年9月同时担任华安宝利配置证券投资基金、华安生态优先混合型证券投资基金的基金经理。    苏圻涵  本基金的基金经理、全球投资部副总监  2010-09-19  -  14年  博士研究生,14年证券、基金从业经历,持有基金从业执业证书。2004年6月加入华安基金管理有限公司,曾先后于研究发展部、战略策划部工作,担任行业研究员和产品经理职务。目前任职于全球投资部,担任基金经理职务。2010年9月起担任本基金的基金经理。2011年5月起同时担任华安大中华升级股票型证券投资基金的基金经理。2015年6月至2016年9月同时担任华安国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2016年3月至2018年3月同时担任华安沪港深外延增长灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2016年3月至2018年2月同时担任华安全球美元收益债券型证券投资基金的基金经理。2016年6月至2018年2月同时担任华安全球美元票息债券型证券投资基金的基金经理。2017年2月起,同时担任华安沪港深通精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年5月至2018年9月,同时担任华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年6月起,同时担任华安文体健康主题灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年8月起,担任华安大安全主题灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年10月起,同时担任华安CES港股通精选100交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金的基金经理。    注:此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日,即以公告日为准。证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说明书等有关基金法律文件的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益,不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。 4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1公平交易制度和控制方法 根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,公司制定了《华安基金管理有限公司公平交易管理制度》,将封闭式基金、开放式基金、特定客户资产管理组合及其他投资组合资产在研究分析、投资决策、交易执行等方面全部纳入公平交易管理中。控制措施包括:在研究环节,研究员在为公司管理的各类投资组合提供研究信息、投资建议过程中,使用晨会发言、邮件发送、登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组合经理可以公平享有信息获取机会。在投资环节,公司各投资组合经理根据投资组合的风格和投资策略,制定并严格执行交易决策规则,以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。同时严格执行投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体授权机制,投资组合经理在授权范围内自主决策,超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易环节,公司实行强制公平交易机制,确保各投资组合享有公平的交易执行机会。(1) 交易所二级市场业务,遵循价格优先、时间优先、比例分配、综合平衡的控制原则,实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上的公平性。(2) 交易所一级市场业务,投资组合经理按意愿独立进行业务申报,集中交易部以投资组合名义对外进行申报。若该业务以公司名义进行申报与中签,则按实际中签情况以价格优先、比例分配原则进行分配。若中签量过小无法合理进行比例分配,且以公司名义获得,则投资部门在合规监察员监督参与下,进行公平协商分配。(3) 银行间市场业务遵循指令时间优先原则,先到先询价的控制原则。通过内部共同的iwind群,发布询价需求和结果,做到信息公开。若是多个投资组合进行一级市场投标,则各投资组合经理须以各投资组合名义向集中交易部下达投资意向,交易员以此进行投标,以确保中签结果与投资组合投标意向一一对应。若中签量过小无法合理进行比例分配,且以公司名义获得,则投资部门在风险管理部投资监督参与下,进行公平协商分配。交易监控、分析与评估环节,公司风险管理部对公司旗下的各投资组合投资境内证券市场上市交易的投资品种、进行场外的非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申购、不同投资组合同日和临近交易日的反向交易以及可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控,根据市场公认的第三方信息(如:中债登的债券估值),定期对各投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查,对不同投资组合临近交易日的同向交易的交易时机和交易价差进行分析。 4.3.2公平交易制度的执行情况 本报告期内,公司公平交易制度总体执行情况良好。 本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合,在不同时间窗下(日内、3日内、5日内)的本年度同向交易价差进行了专项分析,未发现违反公平交易原则的异常情况。 4.3.3异常交易行为的专项说明 根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,公司合规监察稽核部会同基金投资、交易部门讨论制定了公募基金、专户针对股票、债券、回购等投资品种在交易所及银行间的同日反向交易控制规则,并在投资系统中进行了设置,实现了完全的系统控制。同时加强了对基金、专户间的同日反向交易的监控与隔日反向交易的检查;风险管理部开发了同向交易分析系统,对相关同向交易指标进行持续监控,并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。 本报告期内,因组合流动性管理或投资策略调整需要,除指数基金以外的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中,同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的次数为4次,未出现异常交易。 4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 下半年,尤其是4季度开始,美国经济见顶,企业盈利增速见顶的预期正在成为市场一致预期,市场对于联储加息预期发生改变,预期2019年的加息次数显著下行(1-2次)。美国加息预期下行,以及美股的调整,导致1-10月饱受资金流出影响的新兴市场压力缓解,新兴市场股票跑赢发达市场。 期内S&P500指数累计下跌6.24%,斯托克50指数下跌14.34%,而MSCI新兴市场指数累计下跌16.63%,新兴市场显著跑输发达市场。 香港市场,跟随新兴市场出现震荡走势,恒生指数下跌13.61%,恒生国企指数下跌13.53%。 在报告期内,基于我们对于市场结构的判断,我们好业绩稳定的内需,医药,公用事业类股(风电,高速公路),以及业绩成长确定性高,财政政策逆周期投资的板块,高铁,5G,基建等有望领先。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至2018年12月31日,本基金份额净值为1.207元,本报告期份额净值增长率为-15.83%,同期业绩比较基准增长率为-14.04%。 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 对于2019年港股,我们判断可能仍是震荡市,前低后高。首先从历史数据来看,港股估值和盈利增长呈现很强的正相关性,在明年上半年宏观仍有下行压力,企业盈利增速仍有大幅下调的预期下,港股出现估值扩张的可能较小。市场的机会可能在于经济下行迫使政策托底导致的反弹行情。 1季度我们认为市场进入底部区域,估值继续大幅下行可能较小,部分盈利确定性高的类股或高股息类股,可能获得资金青睐,如果伴随MSCI纳入A股权重增加,价值股有望跑赢成长股。 4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定,对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。  本基金管理人设有估值委员会,负责在证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时,评估重大事件对投资品种价值的影响程度、评估对基金估值的影响程度、确定采用的估值方法、确定该证券的公允价值;同时将采用的估值方法以及采用该方法对相关证券的估值与基金的托管银行进行沟通。估值委员会成员由投资总监、研究总监、固定收益部总监、指数投资部总监、基金运营部总经理、风险管理部总监等人员组成,具有多年的证券、基金从业经验,熟悉相关法律法规,具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论,但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。 本报告期内,参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。  本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议,由其按约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。  4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本报告期不进行收益分配。 4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本基金报告期内不存在基金持有人数低于200人或基金资产净值低于5000万元的情形。 §5  托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内,本基金托管人在对华安香港精选股票型证券投资基金的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内,华安香港精选股票型证券投资基金的管理人——华安基金管理有限公司在华安香港精选股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内,华安香港精选股票型证券投资基金未进行利润分配。 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人依法对华安基金管理有限公司编制和披露的华安香港精选股票型证券投资基金2017年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查,以上内容真实、准确和完整。 §6 审计报告 本报告期的基金财务会计报告经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)审计,注册会计师  单峰  魏佳亮签字出具了普华永道中天审字(2019)第23380号标准无保留意见的审计报告。投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。 §7年度财务报表 7.1 资产负债表 会计主体:华安香港精选股票型证券投资基金 报告截止日:2018年12月31日 单位:人民币元 资产  本期末 2018年12月31日  上年度末 2017年12月31日    资产:  -  -    银行存款  93,990,559.65  87,104,642.13    结算备付金  -  181,818.18    存出保证金  -  -    交易性金融资产  519,958,921.11  927,838,994.96    其中:股票投资  519,958,921.11  927,838,994.96    基金投资  -  -    债券投资  -  -    资产支持证券投资  -  -    衍生金融资产  -  -    买入返售金融资产  -  -    应收证券清算款  9,217,468.53  -    应收利息  1,655.03  3,686.60    应收股利  56.95  234,005.21    应收申购款  36,566.41  1,588,981.28    递延所得税资产  -  -    其他资产  -  -    资产总计  623,205,227.68  1,016,952,128.36    负债和所有者权益  本期末 2018年12月31日  上年度末 2017年12月31日    负债:  -  -    短期借款  -  -    交易性金融负债  -  -    衍生金融负债  -  -    卖出回购金融资产款  -  -    应付证券清算款  -  7,373,692.61    应付赎回款  1,450,413.51  5,082,301.55    应付管理人报酬  804,779.22  1,260,918.80    应付托管费  160,955.84  252,183.75    应付销售服务费  -  -    应付交易费用  25,663.41  11,567.66    应交税费  -  -    应付利息  -  -    应付利润  -  -    递延所得税负债  -  -    其他负债  380,810.91  382,740.01    负债合计  2,822,622.89  14,363,404.38    所有者权益:  -  -    实收基金  513,787,864.88  698,931,740.96    未分配利润  106,594,739.91  303,656,983.02    所有者权益合计  620,382,604.79  1,002,588,723.98    负债和所有者权益总计  623,205,227.68  1,016,952,128.36    注:报告截止日2018年12月31日,基金份额净值1.207元,基金份额总额513,787,864.88份。 7.2 利润表 会计主体:华安香港精选股票型证券投资基金 本报告期:2018年1月1日至2018年12月31日 单位:人民币元 项目  本期 2018年1月1日至2018年12月31日  上年度可比期间 2017年1月1日至2017年12月31日    一、收入  -99,964,702.88  334,285,980.13    1.利息收入  159,421.00  451,723.83    其中:存款利息收入  159,421.00  268,400.37    债券利息收入  -  -    资产支持证券利息收入  -  -    买入返售金融资产收入  -  183,323.46    其他利息收入  -  -    2.投资收益(损失以“-”填列)  -9,005,814.84  249,614,747.25    其中:股票投资收益  -25,451,759.96  226,625,587.92    基金投资收益  -  -    债券投资收益  -  -    资产支持证券投资收益  -  -    衍生工具收益  -  -    股利收益  16,445,945.12  22,989,159.33    3.公允价值变动收益(损失以“-”号填列)  -96,461,073.35  89,253,574.27    4.汇兑收益(损失以“-”号填列)  5,200,874.42  -5,294,441.93    5.其他收入(损失以“-”号填列)  141,889.89  260,376.71    减:二、费用  23,178,925.45  29,788,057.76    1.管理人报酬  11,990,662.97  17,925,463.63    2.托管费  2,398,132.66  3,585,092.84    3.销售服务费  -  -    4.交易费用  8,271,056.30  7,711,522.72    5.利息支出  -  -    其中:卖出回购金融资产支出  -  -    6.税金及附加  -  -    7.其他费用  519,073.52  565,978.57    三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)  -123,143,628.33  304,497,922.37    减:所得税费用  -  -    四、净利润(净亏损以“-”号填列)  -123,143,628.33  304,497,922.37    7.3 所有者权益(基金净值)变动表 会计主体:华安香港精选股票型证券投资基金 本报告期:2018年1月1日至2018年12月31日 单位:人民币元 项目  本期 2018年1月1日至2018年12月31日      实收基金  未分配利润  所有者权益合计    一、期初所有者权益(基金净值)  698,931,740.96  303,656,983.02  1,002,588,723.98    二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)  -  -123,143,628.33  -123,143,628.33    三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列)  -185,143,876.08  -73,918,614.78  -259,062,490.86    其中:1.基金申购款  72,981,554.89  34,897,587.93  107,879,142.82    2.基金赎回款  -258,125,430.97  -108,816,202.71  -366,941,633.68    四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)  -  -  -    五、期末所有者权益(基金净值)  513,787,864.88  106,594,739.91  620,382,604.79    项目  上年度可比期间 2017年1月1日至2017年12月31日      实收基金  未分配利润  所有者权益合计    一、期初所有者权益(基金净值)  1,019,392,124.48  118,196,198.37  1,137,588,322.85    二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)  -  304,497,922.37  304,497,922.37    三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列)  -320,460,383.52  -119,037,137.72  -439,497,521.24    其中:1.基金申购款  173,361,455.10  47,424,545.18  220,786,000.28    2.基金赎回款  -493,821,838.62  -166,461,682.90  -660,283,521.52    四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)  -  -  -    五、期末所有者权益(基金净值)  698,931,740.96  303,656,983.02  1,002,588,723.98    报表附注为财务报表的组成部分。 本报告页码(序号)从7.1至7.4,财务报表由下列负责人签署: 基金管理人负责人:朱学华,主管会计工作负责人:赵敏,会计机构负责人:陈林 7.4 报表附注 7.4.1基金基本情况 华安香港精选股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可?2010]第809号《关于核准华安香港精选股票型证券投资基金募集的批复》核准,由华安基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《华安香港精选股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资金利息共募集740,818,736.04元,业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2010)第239号验资报告予以验证。经向中国证监会备案,《华安香港精选股票型证券投资基金基金合同》于2010年9月19日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为740,895,365.72份基金份额,其中认购资金利息折合76,629.68份基金份额。本基金的基金管理人为华安基金管理有限公司,基金托管人为中国工商银行股份有限公司,境外资产托管人为香港上海汇丰银行有限公司。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华安香港精选股票型证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金的投资范围为依法发行在香港证券市场交易的股票;同时为更好地实现投资目标,本基金也可少量投资于美国、新加坡、台湾等证券市场交易的在中国地区有重要经营活动(主营业务收入或利润的至少50%来自于中国)的企业发行的股票或存托凭证;投资范围亦包括债券、货币市场工具和中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的投资组合为:股票资产不低于基金资产的60%,其中不低于80%的股票资产投资于香港证券市场;现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金的业绩比较基准为:MSCI中华指数。 本财务报表由本基金的基金管理人华安基金管理有限公司于2019年3月26日批准报出。 7.4.2会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则-基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《华安香港精选股票型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 本财务报表以持续经营为基础编制。 7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金2018年度财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金2018年12月31日的财务状况以及2018年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 7.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 7.4.5.1会计政策变更的说明 本基金本报告期未发生会计政策变更。 7.4.5.2会计估计变更的说明 本基金本报告期未发生会计估计变更。 7.4.5.3差错更正的说明 本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 7.4.6税项 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2014]81号《财政部国家税务总局证监会关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关境内外财税法规和实务操作,主要税项列示如下: (1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为,暂适用简易计税方法,按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票的转让收入免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务,以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。 (2) 目前基金取得的源自境外的差价收入,其涉及的境外所得税税收政策,按照相关国家或地区税收法律和法规执行,在境内暂不征收企业所得税。 (3) 目前基金取得的源自境外的股利收益,其涉及的境外所得税税收政策,按照相关国家或地区税收法律和法规执行,在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。 (4) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。 7.4.7关联方关系 关联方名称  与本基金的关系    华安基金管理有限公司(“华安基金公司”)  基金管理人、注册登记机构、基金销售机构    中国工商银行股份有限公司(“中国工商银行”)  基金托管人、基金销售机构    香港上海汇丰银行有限公司(The Hong kong and Shanghai Banking Corporation Limited,“汇丰银行”)  境外资产托管人    国泰君安创新投资有限公司  基金管理人的股东(2018年12月5日前)    上海国际信托有限公司  基金管理人的股东(2018年12月5日前)    国泰君安证券股份有限公司  基金管理人的股东(自2018年12月5日起)、基金销售机构    上海上国投资产管理有限公司  基金管理人的股东(自2018年12月5日起)    上海工业投资(集团)有限公司  基金管理人的股东    上海锦江国际投资管理有限公司  基金管理人的股东    国泰君安投资管理股份有限公司  基金管理人的股东    华安资产管理(香港)有限公司  基金管理人的全资子公司    华安未来资产管理(上海)有限公司  基金管理人的全资子公司    注:1.下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 2.根据华安基金管理有限公司于2018年12月7日发布的公告,经华安基金管理有限公司股东会第五十六次会议决议、第五十九次会议决议及中国证券监督管理委员会证监许可[2018]2012号文核准,华安基金管理有限公司股东国泰君安创新投资有限公司、上海国际信托有限公司将各持有的华安基金管理有限公司20%的股权分别转让给国泰君安证券股份有限公司和上海上国投资产管理有限公司。自2018年12月5日起,华安基金管理有限公司股东变更为国泰君安证券股份有限公司、上海上国投资产管理有限公司、上海锦江国际投资管理有限公司、上海工业投资(集团)有限公司和国泰君安投资管理股份有限公司。 7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 7.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易 7.4.8.1.1股票交易 无。 7.4.8.1.2权证交易 无。 7.4.8.1.3 应支付关联方的佣金 无。 7.4.8.2关联方报酬 7.4.8.2.1基金管理费 单位:人民币元 项目  本期 2018年1月1日至2018年12月31日  上年度可比期间 2017年1月1日至2017年12月31日    当期发生的基金应支付的管理费  11,990,662.97  17,925,463.63    其中:支付销售机构的客户维护费  3,015,023.85  5,346,890.51    注:支付基金管理人华安基金公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为: 日管理人报酬=前一日基金资产净值×1.50% / 当年天数。 7.4.8.2.2基金托管费 单位:人民币元 项目  本期 2018年1月1日至2018年12月31日  上年度可比期间 2017年1月1日至2017年12月31日    当期发生的基金应支付的托管费  2,398,132.66  3,585,092.84    注:支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值0.30%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为: 日托管费=前一日基金资产净值×0.30%/当年天数。 7.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 无。 7.4.8.4各关联方投资本基金的情况 7.4.8.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 份额单位:份 项目  本期 2018年1月1日至2018年12月31日  上年度可比期间 2017年1月1日至2017年12月31日    期初持有的基金份额  -  49,617,809.60    期间申购/买入总份额  -  -    期间因拆分变动份额  -  -    减:期间赎回/卖出总份额  -  49,617,809.60    期末持有的基金份额  -  -    期末持有的基金份额占基金总份额比例  -  -    7.4.8.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 无。 7.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 关联方名称  本期 2018年1月1日至2018年12月31日  上年度可比期间 2017年1月1日至2017年12月31日      期末余额  当期利息收入  期末余额  当期利息收入    中国工商银行  7,509,468.47  114,571.86  14,029,701.28  226,197.07    汇丰银行  86,481,091.18  37,940.17  73,074,940.85  10,532.69    注:本基金的银行存款分别由基金托管人中国工商银行和境外资产托管人汇丰银行保管,按适用利率计息。 7.4.8.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 无。 7.4.8.7其他关联交易事项的说明 无。 7.4.9期末(2018年12月31日)本基金持有的流通受限证券 7.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 无。 7.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位:人民币元 股票 代码  股票 名称  停牌 日期  停牌 原因  期末估值单价  复牌 日期  复牌开 盘单价  数量 (单位:股)  期末 成本总额  期末 估值总额  备注    368 HK  SINOTRANS SHIPPING LTD  2018-09-18  重要事项未公告  2.36  -  -  2,838,500.00  4,873,537.30  6,690,282.05  -    注:本基金截至2018年12月31日止持有的SINOTRANS SHIPPING LTD,已于2019年1月16日被招商局集团有限公司收购,同日从香港联合交易所撤牌。 7.4.9.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券 7.4.9.3.1银行间市场债券正回购 无。 7.4.9.3.2交易所市场债券正回购 无。 7.4.10有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 (1) 公允价值 (a) 金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量结果所属的层次,由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定: 第一层次:相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次:除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次:相关资产或负债的不可观察输入值。 (b) 持续的以公允价值计量的金融工具 (i) 各层次金融工具公允价值 于2018年12月31日,本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层次的余额为513,268,639.06元,属于第二层次的余额为6,690,282.05元,无属于第三层次的余额(2017年12月31日:第一层次927,838,994.960元,无第二或第三层次)。 (ii) 公允价值所属层次间的重大变动 本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。 对于证券交易所上市的股票和债券,若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况,本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次;并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度,确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。 (iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额 无。 (c) 非持续的以公允价值计量的金融工具 于2018年12月31日,本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2017年12月31日:同)。 (d) 不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债,其账面价值与公允价值相差很小。 (2) 除公允价值外,截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 §8投资组合报告 8.1期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号  项目  金额  占基金总资产的比例(%)    1  权益投资  519,958,921.11  83.43      其中:普通股  519,958,921.11  83.43      存托凭证  -  -      优先股  -  -      房地产信托凭证  -  -    2  基金投资  -  -    3  固定收益投资  -  -      其中:债券  -  -      资产支持证券  -  -    4  金融衍生品投资  -  -      其中:远期  -  -      期货  -  -      期权  -  -      权证  -  -    5  买入返售金融资产  -  -      其中:买断式回购的买入返售金融资产  -  -    6  货币市场工具  -  -    7  银行存款和结算备付金合计  93,990,559.65  15.08    8  其他各项资产  9,255,746.92  1.49    9  合计  623,205,227.68  100.00    8.2期末在各个国家(地区)证券市场的权益投资分布 金额单位:人民币元 国家(地区)  公允价值  占基金资产净值比例(%)    中国香港  512,259,464.24  82.57    中国台湾  7,699,003.21  1.24    美国  453.66  0.00    合计  519,958,921.11  83.81    8.3期末按行业分类的权益投资组合 金额单位:人民币元 行业类别  公允价值  占基金资产净值比例(%)    工业  151,286,167.51  24.39    金融  69,331,765.22  11.18    非必需消费品  64,379,776.35  10.38    公用事业  62,600,170.34  10.09    信息技术  41,468,119.21  6.68    能源  35,834,407.02  5.78    保健  32,435,855.03  5.23    必需消费品  29,703,048.58  4.79    通讯服务   20,053,797.72  3.23    材料  12,865,814.13  2.07    合计  519,958,921.11  83.81    注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。 8.4指数投资期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细 金额单位:人民币元 序号  公司名称 (英文)  公司名称(中文)  证券代码  所在证券市场  所属国家(地区)  数量(股)  公允价值  占基金资产净值比例(%)    1  CRRC CORP LTD - H  中国中车  1766 HK  香港  中国香港  4,874,000  32,627,374.83  5.26    2  CHINA TOWER CORP LTD-H  中国铁塔  788 HK  香港  中国香港  15,464,000  20,053,344.06  3.23    3  CHINA MAPLE LEAF EDUCATIONAL  枫叶教育  1317 HK  香港  中国香港  6,414,000  19,557,414.86  3.15    4  HUANENG POWER INTL INC-H  华能国际  902 HK  香港  中国香港  4,320,000  18,850,216.32  3.04    5  SINOTRANS LIMITED-H  中国外运  598 HK  香港  中国香港  5,689,000  16,947,986.12  2.73    6  CIMC ENRIC HOLDINGS LTD  中集安瑞科  3899 HK  香港  中国香港  3,224,000  16,920,964.11  2.73    7  YICHANG HEC CHANGJIANG PHA-H  东阳光药  1558 HK  香港  中国香港  734,200  16,790,287.64  2.71    8  CITIC SECURITIES CO LTD-H  中信证券  6030 HK  香港  中国香港  1,330,500  15,738,085.35  2.54    9  ZHUZHOU CRRC TIMES ELECTRI-H  中车时代电气  3898 HK  香港  中国香港  411,900  15,663,354.25  2.52    10  CHINA INTERNATIONAL CAPITA-H  中金公司  3908 HK  香港  中国香港  1,187,200  15,291,302.21  2.46     8.5报告期内权益投资组合的重大变动 8.5.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细 金额单位:人民币元 序号  公司名称(英文)  证券代码  本期累计买入金额  占期初基金 资产净值比例(%)    1  HUANENG POWER INTL INC-H  902 HK  65,763,330.86  6.56    2  XINJIANG GOLDWIND SCI&TEC-H  2208 HK  62,181,873.26  6.20    3  CHINA MERCHANTS BANK-H  3968 HK  60,978,193.62  6.08    4  CHINA EASTERN AIRLINES CO-H  670 HK  58,101,035.29  5.80    5  ZTE CORP-H  763 HK  54,991,270.57  5.48    6  TENCENT HOLDINGS LTD  700 HK  47,678,759.98  4.76    7  PING AN INSURANCE GROUP CO-H  2318 HK  42,661,382.65  4.26    8  CHINA CONSTRUCTION B  939 HK  39,691,772.33  3.96    9  GALAXY ENTERTAINMENT GROUP L  27 HK  38,474,467.89  3.84    10  CHINA CITIC BANK COR  998 HK  38,241,828.85  3.81    11  CHINA SOUTHERN AIRLINES CO-H  1055 HK  37,564,699.72  3.75    12  CIMC ENRIC HOLDINGS LTD  3899 HK  34,483,983.10  3.44    13  FUTURE LAND DEVELOPMENT HOLD  1030 HK  33,956,780.15  3.39    14  CHINA RAILWAY CONSTR  1186 HK  33,763,145.90  3.37    15  CHINA LONGYUAN POWER GROUP-H  916 HK  33,284,017.98  3.32    16  CHINA SOUTH LOCOMOTI  1766 HK  31,612,133.17  3.15    17  CHINA TAIPING INSURANCE HOLD  966 HK  31,146,124.52  3.11    18  SHANGHAI PHARMACEUTICALS-H  2607 HK  30,978,099.01  3.09    19  DONGYUE GROUP  189 HK  30,610,792.72  3.05    20  CHINA SHENHUA ENERGY  1088 HK  30,293,790.48  3.02    21  SHANGHAI FOSUN PHARMACEUTI-H  2196 HK  29,308,835.56  2.92    22  MAANSHAN IRON & STEEL-H  323 HK  27,673,905.00  2.76    23  CIFI HOLDINGS GROUP CO LTD  884 HK  26,402,592.79  2.63    24  CHINA OVERSEAS LAND & INVEST  688 HK  25,847,713.65  2.58    25  SINO BIOPHARMACEUTICAL  1177 HK  24,103,616.67  2.40    26  CHINA ORIENTAL GROUP CO LTD  581 HK  23,851,057.13  2.38    27  LOGAN PROPERTY HOLDINGS CO L  3380 HK  23,682,059.80  2.36    28  HAITONG SECURITIES CO LTD-H  6837 HK  23,655,053.22  2.36    29  YAGEO CORPORATION  2327 TT  22,920,695.11  2.29    30  SUNNY OPTICAL TECH  2382 HK  22,882,639.16  2.28    31  BANK OF CHINA LTD-H  3988 HK  22,813,648.45  2.28    32  CHINA NATIONAL BUILD  3323 HK  22,744,057.95  2.27    33  SPT ENERGY GROUP INC  1251 HK  22,694,860.64  2.26    34  TAIWAN SEMICONDUCTOR MANUFAC  2330 TT  22,331,418.81  2.23    35  CHINA MENGNIU DAIRY  2319 HK  21,693,996.43  2.16    36  SUNAC CHINA HOLDINGS LTD  1918 HK  21,037,255.77  2.10    37  CHINA PETROLEUM & CHEMICAL-H  386 HK  21,013,026.52  2.10    38  HUADIAN FUXIN ENERGY CORP -H  816 HK  20,522,475.01  2.05    39  PEOPLE'S INSURANCE CO GROU-H  1339 HK  20,485,782.49  2.04    40  3SBIO INC  1530 HK  20,477,669.72  2.04    41  CHINA INTERNATIONAL CAPITA-H  3908 HK  20,410,864.23  2.04    42  CITIC SECURITIES CO LTD-H  6030 HK  20,176,555.52  2.01    注:本项“买入金额”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 8.5.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细 金额单位:人民币元 序号  公司名称(英文)  证券代码  本期累计卖出金额  占期初基金 资产净值比例(%)    1  TENCENT HOLDINGS LTD  700 HK  86,556,547.05  8.63    2  CHINA MERCHANTS BANK-H  3968 HK  66,749,621.84  6.66    3  PING AN INSURANCE GROUP CO-H  2318 HK  63,324,206.00  6.32    4  CHINA TAIPING INSURANCE HOLD  966 HK  59,827,984.10  5.97    5  ZTE CORP-H  763 HK  54,003,328.38  5.39    6  CHINA EASTERN AIRLINES CO-H  670 HK  53,916,397.11  5.38    7  CHINA SOUTHERN AIRLINES CO-H  1055 HK  51,550,997.29  5.14    8  CHINA CONSTRUCTION B  939 HK  49,129,272.71  4.90    9  XINJIANG GOLDWIND SCI&TEC-H  2208 HK  48,420,381.57  4.83    10  HUANENG POWER INTL INC-H  902 HK  47,814,040.36  4.77    11  CIFI HOLDINGS GROUP CO LTD  884 HK  38,316,864.68  3.82    12  CHINA LONGYUAN POWER GROUP-H  916 HK  37,301,580.19  3.72    13  CHINA CITIC BANK COR  998 HK  35,318,417.33  3.52    14  SHANGHAI PHARMACEUTICALS-H  2607 HK  34,676,178.33  3.46    15  AIR CHINA LTD-H  753 HK  31,222,685.02  3.11    16  CHINA TRADITIONAL CHINESE ME  570 HK  30,545,369.77  3.05    17  FUTURE LAND DEVELOPMENT HOLD  1030 HK  29,509,076.39  2.94    18  CHINASOFT INTERNATIONAL LTD  354 HK  29,141,414.85  2.91    19  CHINA SHENHUA ENERGY  1088 HK  28,637,611.25  2.86    20  BANK OF CHINA LTD-H  3988 HK  28,240,042.92  2.82    21  LOGAN PROPERTY HOLDINGS CO L  3380 HK  28,138,531.47  2.81    22  MAANSHAN IRON & STEEL-H  323 HK  27,958,556.05  2.79    23  XINYI GLASS HOLDINGS  868 HK  27,757,216.94  2.77    24  DONGYUE GROUP  189 HK  27,558,186.60  2.75    25  GALAXY ENTERTAINMENT GROUP L  27 HK  26,701,997.97  2.66    26  SHANGHAI FOSUN PHARMACEUTI-H  2196 HK  26,650,800.71  2.66    27  YICHANG HEC CHANGJIANG PHA-H  1558 HK  26,370,273.96  2.63    28  CHINA OVERSEAS LAND & INVEST  688 HK  25,762,127.14  2.57    29  CHINA NATIONAL BUILD  3323 HK  25,391,740.03  2.53    30  CHINA PACIFIC INSURA  2601 HK  25,369,110.04  2.53    31  SINO BIOPHARMACEUTICAL  1177 HK  25,100,300.54  2.50    32  PETROCHINA CO LTD-H  857 HK  24,341,886.47  2.43    33  CHINA ORIENTAL GROUP CO LTD  581 HK  23,936,165.07  2.39    34  CHINA MOLYBDENUM CO  3993 HK  23,412,509.23  2.34    35  BOC HONG KONG HOLDIN  2388 HK  22,726,720.35  2.27    36  TAIWAN SEMICONDUCTOR MANUFAC  2330 TT  22,644,204.06  2.26    37  KINGBOARD CHEMICAL HOLDINGS  148 HK  22,303,835.41  2.22    38  SINOTRANS SHIPPING LTD  368 HK  21,999,028.73  2.19    39  CHINA PETROLEUM & CHEMICAL-H  386 HK  21,724,487.44  2.17    40  CHINA RAILWAY CONSTR  1186 HK  21,484,320.01  2.14    41  HUA HONG SEMICONDUCTOR LTD  1347 HK  21,005,773.17  2.10    42  MAN WAH HOLDINGS LTD  1999 HK  20,436,130.83  2.04    注:本项“卖出金额”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 8.5.3权益投资的买入成本总额及卖出收入总额 单位:人民币元 买入成本(成交)总额  2,321,915,131.37    卖出收入(成交)总额  2,607,882,371.91    注:本项“买入股票的成本(成交)总额”和“卖出股票的收入(成交)总额”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 8.6期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 8.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 8.10期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 本基金本报告期末未持有基金。 8.11投资组合报告附注 8.11.1本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 8.11.2本基金投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 8.11.3期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号  名称  金额    1  存出保证金  -    2  应收证券清算款  9,217,468.53    3  应收股利  56.95    4  应收利息  1,655.03    5  应收申购款  36,566.41    6  其他应收款  -    7  待摊费用  -    8  其他  -    9  合计  9,255,746.92    8.11.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 8.11.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §9基金份额持有人信息 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 持有人户数(户)  户均持有的基金份额  持有人结构        机构投资者  个人投资者        持有份额  占总份额比例  持有份额  占总份额比例    13,604  37,767.41  228,825,706.52  44.54%  284,962,158.36  55.46%    9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目  持有份额总数(份)  占基金总份额比例    基金管理人所有从业人员持有本基金  329,311.46  0.06%    9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为0。 本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0。 §10开放式基金份额变动 单位:份 基金合同生效日(2010年9月19日)基金份额总额  740,895,365.72    本报告期期初基金份额总额  698,931,740.96    本报告期基金总申购份额  72,981,554.89    减:本报告期基金总赎回份额  258,125,430.97    本报告期基金拆分变动份额  -    本报告期期末基金份额总额  513,787,864.88    §11重大事件揭示 11.1基金份额持有人大会决议 报告期内无基金份额持有人大会决议。 11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 1、本报告期内本基金管理人重大人事变动如下: 2018年2月13日,基金管理人发布了《华安基金管理有限公司关于副总经理变更的公告》,翁启森先生、姚国平先生、谷媛媛女士新任本基金管理人的副总经理。 2、本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动如下: 无。 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 报告期内无涉及本基金财产、基金托管业务的诉讼。报告期内基金管理人无涉及本基金财产的诉讼。 11.4 基金投资策略的改变 本报告期内无基金投资策略的改变。 11.5为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。 报告年度应支付给聘任会计师事务所的报酬情况为人民币98,000.00元。 目前的审计机构已提供审计服务的连续年限:自基金合同生效日起至今。 11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 2018年4月,针对上海证监局向公司出具的《关于对华安基金管理有限公司采取责令改正措施的决定》,公司高度重视,逐一落实各项整改要求,针对性地制定、实施整改措施,进一步提升公司内部控制和风险管理能力。2018年5月,公司已通过上海证监局的检查验收。 除上述情况外,本报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。 11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 券商名称  交易单元数量  股票交易  应支付该券商的佣金  备注        成交金额  占当期股票成交总额的比例  佣金  占当期佣金总量的比例      Goldman Sachs (Asia) Limited Liability Company  1  633,514,452.72  12.85%  316,757.28  11.46%  -    Instinet  1  604,769,430.27  12.27%  302,384.40  10.94%  -    Shenyin Wanguo Securities(HK) Ltd.  1  7,337,152.21  0.15%  73,371.52  2.66%  -    中泰证券  2  56,338,268.52  1.14%  39,436.71  1.43%  -    MasterLink Securities Corp  1  231,899,076.75  4.71%  324,659.55  11.75%  -    Merrill Lynch Pierce Fenner & Smith Incorporated  1  22,884,667.66  0.46%  11,442.35  0.41%  -    citi bank  1  969,295,633.93  19.67%  484,648.02  17.54%  -    Credit Suisse(Hong Kong) Limited  1  698,222,012.41  14.17%  349,110.96  12.63%  -    Morgan Stanley & Co. International PLC  1  1,500,013,649.62  30.44%  750,006.93  27.14%  -    China International Capital Corporation (HKS) Ltd  1  156,254,221.30  3.17%  78,127.09  2.83%  -    招商证券  1  47,854,414.21  0.97%  33,498.10  1.21%  -    BNP Paribas Securities (Asia) Ltd  -  -  -  -  -  -    Guosen Securities(Hong Kong)  -  -  -  -  -  -    Barclays Capital Asia Limited.  -  -  -  -  -  -    BOCI Securities Ltd.  -  -  -  -  -  -    The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited  -  -  -  -  -  -    Daiwa Capital Markets Hong Kong Limited  -  -  -  -  -  -    SinoPac Securities Corp.  -  -  -  -  -  -    Yuanta Securities Company Limited.  -  -  -  -  -  -    CCB International Securities Limited  -  -  -  -  -  -    Cathay Securities Corporation  -  -  -  -  -  -    Deutsche Securities Asia Limited  -  -  -  -  -  -    中金公司  -  -  -  -  -  -    中银国际  -  -  -  -  -  -    上海证券  -  -  -  -  -  -    注:1、券商专用交易单元选择标准: 选择能够提供高质量的研究服务、交易服务和清算支持,具有良好声誉和财务状况的国内外经纪商。具体标准如下: (1)研究实力较强,有固定的研究机构和专门研究人员,能够针对本基金业务需要,提供高质量的研究报告和较为全面的服务; (2)具备高效、安全的通讯条件;可靠、诚信,能够公平对待所有客户,有效执行投资指令,取得较高质量的交易成交结果,交易差错少,并能满足基金运作高度保密的要求; (3)交易和清算支持多种方案,软件再开发的能力强,系统稳定安全等; (4)具有战略规划和定位,能够积极推动多边业务合作,最大限度地调动整体资源,为基金投资赢取机会; (5)其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。 QDII券商选择程序: (1) 对候选券商的综合服务进行评估 由相关部门牵头并组织有关人员依据券商选择标准和《券商服务评价办法》,对候选券商研究服务质量和综合实力进行评估。 (2) 填写《新增券商申请审核表》 牵头部门汇总对各候选券商的综合评估结果,择优选出拟新增券商,填写《新增券商申请审核表》,对拟新增券商的必要性和合规性进行阐述。 (3) 候选券商名单提交分管领导审批 公司分管领导对相关部门提交的《新增券商申请审核表》及其对券商综合评估的结果进行审核,并签署审批意见。 (4)与相关券商进行开户工作  集中交易部与对应选择券商进行开户工作,完成后,通知信息技术部以及运营部门完成后续相关设置。 3、报告期内基金租用券商交易单元的变更情况: 完成Daiwa Capital Markets Hong Kong Limited、citi bank、Instinet的开户以及Merrill Lynch Pierce Fenner & Smith Incorporated的销户。 12  影响投资者决策的其他重要信息 12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者类别    报告期内持有基金份额变化情况  报告期末持有基金情况      序号  持有基金份额比例达到或者超过20%的时间区间  期初份额  申购份额  赎回份额  持有份额  份额占比     机构  1  20180110-20181231  137,169,685.48  0.00  0.00  137,169,685.48  26.70%    产品特有风险    本基金报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过20%的情形。如该单一投资者大额赎回将可能导致基金份额净值波动风险、基金流动性风险等特定风险。    12.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 华安基金管理有限公司 二〇一九年三月三十日

关闭窗口