中融鑫视野灵活配置混合型证券投资基金清算报告

 
 
 
基金管理人:中融基金管理有限公司 
基金托管人:南京银行股份有限公司 
公告日期:2019年4月30日 
 
 
一、重要提示及目录 
1、重要提示 
中融鑫视野灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”或“中融鑫视野混合基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可〔2015〕927号文《关于准予中融新优势灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》,于2015年10月20日成立并正式运作,后经“中国证监会”证监许可〔2017〕1791号文《关于准予中融新优势灵活配置混合型证券投资基金变更注册的批复》,中融新优势灵活配置混合型证券投资基金变更注册为中融鑫视野灵活配置混合型证券投资基金,基金托管人为南京银行股份有限公司。 
根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“运作办法”)、《中融鑫视野灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》” 或“基金合同”)的有关规定,中融基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)经与本基金的基金托管人南京银行股份有限公司协商一致,由基金管理人召集,以通讯方式召开了本基金的基金份额持有人大会,审议终止本基金基金合同相关事项的议案。本基金份额持有人大会已于2019年2月22日表决通过了《关于终止中融鑫视野灵活配置混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案》,表决结果暨决议生效的公告于2019年2月23日刊登在《证券时报》和基金管理人网站 (www.zrfunds.com.cn)。 
本基金自2019年2月23日起进入清算程序。由基金管理人中融基金管理有限公司、基金托管人南京银行股份有限公司、上会会计师事务所(特殊普通合伙)、上海市通力律师事务所于2019年2月25日组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序,并由上会会计师事务所(特殊普通合伙)对清算报告进行审计,上海市通力律师事务所对清算报告出具法律意见。 
  
2、目录 
一、重要提示及目录 ................................................................................................................................. 2 
1、重要提示 ....................................................................................................................................... 2 
2、目录 ............................................................................................................................................... 3 
二、基金概况 ............................................................................................................................................. 4 
三、财务会计报告 ..................................................................................................................................... 4 
四、清算事项说明 ..................................................................................................................................... 5 
1、基本情况 ....................................................................................................................................... 5 
2、清算原因 ....................................................................................................................................... 6 
3、清算起始日 ................................................................................................................................... 6 
4、清算报表编制基础 ....................................................................................................................... 6 
五、清算情况 ............................................................................................................................................. 6 
1、资产处置情况 ............................................................................................................................... 7 
2、负债清偿情况 ............................................................................................................................... 7 
3、所有者权益情况 ........................................................................................................................... 7 
4、清算期间的清算损益情况、 ....................................................................................................... 7 
5、清算结束日的资产负债及剩余财产的分配情况 ....................................................................... 8 
6、基金财产清算报告的告知安排 ................................................................................................... 9 
六、备查文件目录 ..................................................................................................................................... 9 
1、备查文件目录 ............................................................................................................................... 9 
2、存放地点 ....................................................................................................................................... 9 
3、查阅方式 ....................................................................................................................................... 9 
 
二、基金概况 
1、基金名称:中融鑫视野灵活配置混合型证券投资基金 
2、基金简称:中融鑫视野混合(基金代码:001389)、中融鑫视野混合A(基金代码:001389)、中融鑫视野混合C(基金代码:001390) 
3、基金运作方式:契约型开放式 
4、基金合同生效日:2015年10月20日 
5、2019年2月22日(基金最后运作日)基金份额总额:1,685,381.61份 
其中:中融鑫视野混合A 1,239,405.13份、中融鑫视野混合C 445,976.48份 
6、投资目标:本基金通过对多种投资策略的有机结合,在有效控制风险的前提下,力争为基金持有人获取长期持续稳定的投资回报。 
7、投资策略:(1)大类资产配置;(2)股票投资策略;(3)债券投资策略;(4)中小企业私募债券投资策略;(5)衍生品投资策略;(6)资产支持证券投资策略。 
8、业绩比较基准:沪深300指数收益率×55%+上证国债指数收益率×45% 
9、风险收益特征:本基金为混合型基金,预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,但低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益产品。     10、基金管理人:中融基金管理有限公司 
11、基金托管人:南京银行股份有限公司 
三、财务会计报告 
资产负债表(经审计) 
会计主体:中融鑫视野灵活配置混合型证券投资基金 
报告截止日:2019年2月22日 
单位:人民币元 


四、清算事项说明 
1、基本情况 
本基金经中国证监会证监许可〔2015〕927号文《关于准予中融新优势灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》批准,由基金管理人中融基金管理有限公司依照《基金法》、《运作办法》和《基金合同》进行公开募集,并于2015年10月20日募集成立。后经中国证监会证监许可〔2017〕1791号文《关于准予中融新优势灵活配置混合型证券投资基金变更注册的批复》,中融新优势灵活配置混合型证券投资基金变更注册为中融鑫视野灵活配置混合型证券投资基金,本基金的基金管理人为中融基金管理有限公司,基金托管人为南京银行股份有限公司。 
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、金融债券、地方政府债、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、企业债券、公司债券、可转换公司债券(含可分离交易可转债)、可交换公司债券、中小企业私募债券、次级债等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、同业存单、权证、股指期货、国债期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。本基金业绩比较基准为沪深300指数收益率×55%+上
证国债指数收益率×45%。 
2、清算原因 
根据《基金合同》“第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算”中“二、基金合同的终止事由”的约定: 
“有下列情形之一的,基金合同应当终止: 1.基金份额持有人大会决定终止的; 2.基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的;3.基金合同约定的其他情形;4.相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。” 
根据基金合同约定,本基金管理人经与基金托管人南京银行股份有限公司协商一致,提议终止《中融鑫视野灵活配置混合型证券投资基金基金合同》,本基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会,会议审议并通过了终止基金合同相关事项的议案,并依法履行基金财产清算程序。 
3、清算起始日 
根据《基金合同》及《关于中融鑫视野灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》,2019年2月22日为基金最后运作日,本基金于2019年2月23日进入清算期,故本基金清算起始日为2019年2月23日。 
4、清算报表编制基础 
本基金的清算报表是在非持续经营的前提下参考《企业会计准则》及《证券投资基金会计核算业务指引》的有关规定编制的。本基金自最后运作日起,资产负债按实际清算价格计价。 
五、清算情况 
自2019年2月23日至2019年3月8日止为本基金清算报告期,自2019年2月25日起,中融鑫视野混合基金基金财产清算小组成立,并对中融鑫视野混合基金的资产、负债进行清算,全部清算工作按清算原则和清算手续进行,具体情况如下: 
1、资产处置情况 
(1) 本基金最后运作日银行存款人民币1,447,355.80元,清算期间支付赎回款、赎回费共计人民币25,015.62元,支付管理费、托管费、销售服务费共计2,044.46元; 
(2) 本基金最后运作日存出保证金人民币5,326.68元,该款项于2019年3月4日结回1,638.59元,剩余3,688.09元预计6个月内转入托管账户。 
(3) 本基金最后运作日应收银行存款利息人民币3,633.83元、存出保证金利息人民币28.24元,共计3,662.07元。该款项预计2019年3月21日结至托管账户。 
2、负债清偿情况 
(1) 本基金最后运作日中融鑫视野混合A、C应付赎回款合计为人民币24,817.88元,应付赎回费合计为人民币1.60元,分别于2019年2月25日、2月26日从托管账户划出。 
(2) 本基金最后运作日应付管理人报酬为人民币1,192.35元,该款项已于2019年2月28日从托管账户划出。 
(3) 本基金最后运作日应付托管费为人民币198.69元,该款项已于2019年2月28日从托管账户划出。 
(4) 本基金最后运作日应付销售服务费为人民币653.42元,该款项已于2019年2月28日从托管账户划出。 
(5) 本基金最后运作日应付券商交易费用为人民币89.96元,该款项已于2019年2月28日从托管账户划出。 
(6)本基金最后运作日预提费用为人民币21,753.13元,为本基金2018年年度审计费及清算审计费,该款项于2018年年度审计及清算审计完成后从托管账户划出。 
3、所有者权益情况 
最后运作日基金净资产为1,407,637.52元,基金份额共1,685,381.61份,其中中融鑫视野混合A份额1,239,405.13份,中融鑫视野混合C份额445,976.48份;清算结束日本基金剩余财产为1,407,843.32元,基金份额共1,685,142.89份,其中中融鑫视野混合A份额1,239,289.21份,中融鑫视野混合C份额445,853.68份。 
4、清算期间的清算损益情况 


注1:存款利息收入包括中融鑫视野混合基金清算起始日2019年2月23日至2019年3月8日形成的银行存款利息收入399.07元、存出保证金利息收入2.87元,共计401.94元。 
注2:其他收入0.25元为2019年2月22日赎回申请产生的赎回费收入。 
注3:清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用,按照《基金合同》约定,清算费用应由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。考虑到本基金清算的实际情况,从保护基金份额持有人利益的角度出发,本基金清算费用中的律师费和公证费由管理人代为支付。 
5、清算结束日的资产负债及剩余财产的分配情况 
单位:人民币元 

根据《基金合同》中关于基金财产清算的相关约定,基金财产清算小组将依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用(基金管理人代为支付的部分除外)、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。同时,《基金合同》“第七部分 基金合同当事人及权利义务”中“三、基金份额持有人”项下约定:“同一类别每份基金份额具有同等的合法权益”。基金财产将按照上述分配原则进行分配。 
本基金清算起始日2019年2月23日至基金财产清算款划出日前一日的银行存款和存出保证金产生的利息扣除财产清算产生的银行手续费后属基金份额持有人所有。如前述利息以及存出保证金在本基金财产分配划出日前尚未结清,则由基金管理人中融基金管理有限公司以自有资金垫付至托管账户。基金管理人垫付资金到账日起孳生的利息归基金管理人所有,基金管理人所垫付的资金以及垫付资金到账日起孳生的利息将于利息结清后返还给基金管理人,基金财产清偿完毕之后所产生的其他任何费用亦由基金管理人承担。 
7、基金财产清算报告的告知安排 
本清算报告已经基金托管人复核,在经会计师事务所审计、律师事务所出具法律意见书后,将报中国证监会备案并向基金份额持有人公告。清算报告公告后,基金管理人将遵照法律法规、基金合同等规定及时进行分配。 
六、备查文件目录 
1、备查文件目录 
(1)《中融鑫视野灵活配置混合型证券投资基金审计报告》; 
(2)上海市通力律师事务所关于《中融鑫视野灵活配置混合型证券投资基金清算报告》的法律意见。 
2、存放地点 
基金管理人的办公场所。 
3、查阅方式 
投资者可在营业时间内至基金管理人的办公场所免费查阅。 
 
 
 
 
中融鑫视野灵活配置混合型证券投资基金基金财产清算小组 
2019年3月15日

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