诺安中证创业成长指数分级证券投资基金B类份额溢价风险提示公告

近期,诺安基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)旗下诺安中证创业成长指数分级证券投资基金之 B 类份额(场内简称:诺安进取;交易代码:150075)二级市场交易价格较基金份额参考净值的溢价幅度较高,2019 年 5 月 24 日,诺安进取在二级市场的收盘价为 0.655 元,相对于当日 0.369 元的基金份额参考净值,溢价幅度达到 77.51%。截止 2019年 5 月 27 日,诺安进取二级市场的收盘价为 0.655 元,明显高于基金份额参考净值,投资
者如果盲目投资,可能遭受重大损失。
为此,本基金管理人提示如下:
1、本基金管理人于 2019 年 4 月 25 日以现场开会方式召开了基金份额持有人大会,审议并通过了本基金转型方案等相关事宜,基金份额持有人大会决议已于 2019 年 4 月 25 日报中国证监会备案并生效。2019 年 4 月 26 日至 2019 年 5 月 28 日为本基金转型选择期,投资人可在选择期内选择赎回、卖出等。诺安中证创业成长指数分级证券投资基金将于 2019 年5 月 31 日正式转型为诺安创业板指数增强型证券投资基金(LOF)。
2、本基金管理人于 2019 年 5 月 24 日在《中国证券报》及基金管理人网站披露了《关于诺安中证创业成长指数分级证券投资基金之诺安稳健份额和诺安进取份额终止上市的公告》及《关于诺安中证创业成长指数分级证券投资基金基金份额转换的公告》,诺安进取份额将于 2019 年 5 月 29 日终止上市,并以 2019 年 5 月 29 日为份额转换基准日、2019 年 5月 30 日为份额转换处理日,将诺安进取份额转换为诺安创业板指数增强型证券投资基金(LOF)场内份额。
3、诺安中创 B 类份额表现为高风险、高收益的特征。由于诺安中创 B 类份额内含杠杆机制的设计,诺安中创 B 类份额参考净值的变动幅度将大于诺安中创份额(诺安中创,基金代码:163209)净值和诺安中创 A 类份额(场内简称:诺安稳健,交易代码:150073)参考净值的变动幅度,即诺安中创 B 类份额的波动性要高于其他两类份额,其承担的风险也较高。诺安中创 B 类份额的持有人会因杠杆倍数的变化而承担不同程度的投资风险。
4、诺安中创 B 类份额的交易价格,除了有份额参考净值变化的风险外,还会受到市场的系统性风险、流动性风险等其他风险影响,可能使投资人面临损失。
5、截至本公告披露日,诺安中证创业成长指数分级证券投资基金无其他应披露而未披露的重大信息。本基金管理人仍将严格按照有关规定和要求,及时做好信息披露工作。
6、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。
敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
诺安基金管理有限公司
二〇一九年五月二十八日

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