国泰基金管理有限公司关于旗下交易型开放式指数基金在首批科创板股票上市首日的风险提示性公告


根据上海证券交易所安排,首批25只科创板股票将于2019年7月22日在上海证券交易所挂牌上市。国泰基金管理有限公司旗下部分交易型开放式指数基金参与了首批科创板股票的网下配售,并在科创板股票上市前以发行价对单只股票进行估值(具体获配情况详见附件)。
根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》,科创板首次公开发行上市的股票在上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制,股价存在大幅波动风险,而科创板股票上市首日交易型开放式指数基金的基金份额参考净值(IOPV)中仅包含了科创板股票的发行价格,未包含其市场价格波动,因此科创板股票上市首日交易型开放式指数基金的IOPV可能与其该日的基金份额净值存在较大差异,敬请投资者关注相应投资风险。
特此公告
国泰基金管理有限公司
2019年7月19日
附件:《国泰基金管理有限公司旗下交易型开放式指数基金参与科创板首次公开发行并上市股票的网下配售情况说明》
附件:《国泰基金管理有限公司旗下交易型开放式指数基金参与科创板首次公开发行并上市股票的网下配售情况说明》
1、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金(基金代码:512660)
股票代码 股票简称 获配数量(股) 获配金额(元) 发行价格(元) 获配金额占2019年7月17日基金资产净值比例 
688001 华兴源创 21,494 521,444.44 24.26 0.0262% 
688002 睿创微纳 25,672 513,440.00 20.00 0.0258% 
688005 容百科技 17,937 477,482.94 26.62 0.0240% 
688006 杭可科技 27,915 765,708.45 27.43 0.0385% 
688007 光峰科技 26,857 469,997.50 17.50 0.0236% 
688008 澜起科技 35,889 890,047.20 24.80 0.0447% 
688009 中国通号 1,540,000 9,009,000.00 5.85 0.4525% 
688010 福光股份 17,276 435,700.72 25.22 0.0219% 
688011 新光光电 8,807 335,458.63 38.09 0.0168% 
688012 中微公司 23,850 691,888.50 29.01 0.0347% 
688015 交控科技 12,549 203,042.82 16.18 0.0102% 
688018 乐鑫科技 6,264 392,126.40 62.60 0.0197% 
688020 方邦股份 7,643 411,804.84 53.88 0.0207% 
688022 瀚川智能 12,006 309,634.74 25.79 0.0156% 
688028 沃尔德 7,412 197,752.16 26.68 0.0099% 
688029 南微医学 10,568 554,291.60 52.45 0.0278% 
688033 天宜上佳 21,406 436,040.22 20.37 0.0219% 
688066 航天宏图 15,134 261,061.50 17.25 0.0131% 
688088 虹软科技 16,944 489,342.72 28.88 0.0246% 
688333 铂力特 7,359 242,847.00 33.00 0.0122% 
688388 嘉元科技 24,307 686,915.82 28.26 0.0345% 
2、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金(基金代码:512880)
股票代码 股票简称 获配数量
(股) 获配金额
(元) 发行价格
(元) 获配金额占2019年7月17日基金资产净值比例 
688001 华兴源创 21,494 521,444.44 24.26 0.0054% 
688002 睿创微纳 25,672 513,440.00 20.00 0.0053% 
688005 容百科技 17,937 477,482.94 26.62 0.0049% 
688006 杭可科技 27,915 765,708.45 27.43 0.0079% 
688007 光峰科技 26,857 469,997.50 17.50 0.0048% 
688008 澜起科技 35,889 890,047.20 24.80 0.0092% 
688009 中国通号 1,540,000 9,009,000.00 5.85 0.0928% 
688010 福光股份 17,276 435,700.72 25.22 0.0045% 
688011 新光光电 8,807 335,458.63 38.09 0.0035% 
688012 中微公司 23,850 691,888.50 29.01 0.0071% 
688015 交控科技 12,549 203,042.82 16.18 0.0021% 
688018 乐鑫科技 6,264 392,126.40 62.60 0.0040% 
688020 方邦股份 7,643 411,804.84 53.88 0.0042% 
688022 瀚川智能 12,006 309,634.74 25.79 0.0032% 
688028 沃尔德 7,412 197,752.16 26.68 0.0020% 
688029 南微医学 10,568 554,291.60 52.45 0.0057% 
688033 天宜上佳 21,406 436,040.22 20.37 0.0045% 
688066 航天宏图 15,134 261,061.50 17.25 0.0027% 
688088 虹软科技 16,944 489,342.72 28.88 0.0050% 
688333 铂力特 7,359 242,847.00 33.00 0.0025% 
688388 嘉元科技 24,307 686,915.82 28.26 0.0071% 
3、上证180金融交易型开放式指数证券投资基金(基金代码:510230)
股票代码 股票简称 获配数量(股) 获配金额(元) 发行价格(元) 获配金额占2019年7月17日基金资产净值比例 
688001 华兴源创 21,494 521,444.44 24.26 0.0088% 
688002 睿创微纳 25,672 513,440.00 20.00 0.0087% 
688005 容百科技 17,937 477,482.94 26.62 0.0080% 
688006 杭可科技 27,915 765,708.45 27.43 0.0129% 
688007 光峰科技 26,857 469,997.50 17.50 0.0079% 
688008 澜起科技 35,889 890,047.20 24.80 0.0150% 
688010 福光股份 17,276 435,700.72 25.22 0.0073% 
688011 新光光电 8,807 335,458.63 38.09 0.0057% 
688012 中微公司 23,850 691,888.50 29.01 0.0117% 
688015 交控科技 12,549 203,042.82 16.18 0.0034% 
688018 乐鑫科技 6,264 392,126.40 62.60 0.0066% 
688020 方邦股份 7,643 411,804.84 53.88 0.0069% 
688022 瀚川智能 12,006 309,634.74 25.79 0.0052% 
688028 沃尔德 7,412 197,752.16 26.68 0.0033% 
688029 南微医学 10,568 554,291.60 52.45 0.0093% 
688033 天宜上佳 21,406 436,040.22 20.37 0.0073% 
688066 航天宏图 15,134 261,061.50 17.25 0.0044% 
688088 虹软科技 16,944 489,342.72 28.88 0.0082% 
688333 铂力特 7,359 242,847.00 33.00 0.0041% 
688388 嘉元科技 24,307 686,915.82 28.26 0.0116% 
4、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金(基金代码:512290)
股票代码 股票简称 获配数量(股) 获配金额(元) 发行价格(元) 获配金额占2019年7月17日基金资产净值比例 
688001 华兴源创 21,494 521,444.44 24.26 0.1256% 
688002 睿创微纳 25,672 513,440.00 20.00 0.1237% 
688005 容百科技 17,937 477,482.94 26.62 0.1150% 
688006 杭可科技 27,915 765,708.45 27.43 0.1844% 
688007 光峰科技 26,857 469,997.50 17.50 0.1132% 
688008 澜起科技 35,889 890,047.20 24.80 0.2144% 
688010 福光股份 17,276 435,700.72 25.22 0.1049% 
688011 新光光电 8,807 335,458.63 38.09 0.0808% 
688012 中微公司 23,850 691,888.50 29.01 0.1666% 
688015 交控科技 12,549 203,042.82 16.18 0.0489% 
688018 乐鑫科技 6,264 392,126.40 62.60 0.0944% 
688020 方邦股份 7,643 411,804.84 53.88 0.0992% 
688022 瀚川智能 12,006 309,634.74 25.79 0.0746% 
688028 沃尔德 7,412 197,752.16 26.68 0.0476% 
688029 南微医学 10,568 554,291.60 52.45 0.1335% 
688033 天宜上佳 21,406 436,040.22 20.37 0.1050% 
688066 航天宏图 15,134 261,061.50 17.25 0.0629% 
688088 虹软科技 16,944 489,342.72 28.88 0.1179% 
688333 铂力特 7,359 242,847.00 33.00 0.0585% 
688388 嘉元科技 24,307 686,915.82 28.26 0.1654% 
5、国泰CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金(基金代码:512760)
股票代码 股票简称 获配数量(股) 获配金额(元) 发行价格(元) 获配金额占2019年7月17日基金资产净值比例 
688005 容百科技 16,143 429,726.66 26.62 0.2420% 
688007 光峰科技 26,857 469,997.50 17.50 0.2647% 
688010 福光股份 17,276 435,700.72 25.22 0.2454% 
688011 新光光电 8,807 335,458.63 38.09 0.1889% 
688012 中微公司 14,907 432,452.07 29.01 0.2435% 
688015 交控科技 12,549 203,042.82 16.18 0.1143% 
688018 乐鑫科技 6,264 392,126.40 62.60 0.2208% 
688020 方邦股份 7,643 411,804.84 53.88 0.2319% 
688022 瀚川智能 12,006 309,634.74 25.79 0.1744% 
688028 沃尔德 7,412 197,752.16 26.68 0.1114% 
688029 南微医学 7,926 415,718.70 52.45 0.2341% 
688033 天宜上佳 21,406 436,040.22 20.37 0.2455% 
688066 航天宏图 15,134 261,061.50 17.25 0.1470% 
688088 虹软科技 14,684 424,073.92 28.88 0.2388% 
688333 铂力特 7,359 242,847.00 33.00 0.1368% 
688388 嘉元科技 18,751 529,903.26 28.26 0.2984% 

关闭窗口