宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书

基金管理人:宝盈基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
二零一九年七月
 宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书
重要提示
本基金(以下简称“本基金”)于 2014 年 11 月 21 日经中国证券监督管理委
员会证监许可【2014】1244 号文注册募集。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金,高于债
券型基金及货币市场基金,属于中高收益/风险特征的基金。本基金投资于证券
市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。本基金资产投资于科创板
股票,将面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特
有风险,包括但不限于市场风险、退市风险、流动性风险、投资集中度风险、系
统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将
部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资
产并非必然投资于科创板股票。投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认
真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考
虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、
数量等投资行为作出独立决策。投资人在获得基金投资收益的同时,亦承担基金
投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别
证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投
资经营过程中产生的操作风险等。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”
原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,
由投资人自行负责。
本基金可以参与中小企业私募债券的投资。中小企业私募债发行人为中小
微、非上市企业,存在着公司治理结构相对薄弱、企业经营风险高、信息披露透
明度不足等特点。投资中小企业私募债将存在违约风险和流动性不足的风险,这
将在一定程度上增加基金的信用风险和流动性风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
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基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2019 年 6 月 17 日,有关财务数据和净
值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日。本招募说明书(更新)中基金投资组合报告
和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。
 宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书
目录
第一部分 绪 言 ............................................................................................................................1
第二部分 释 义 ............................................................................................................................2
第三部分 基金管理人...................................................................................................................7
第四部分 基金托管人.................................................................................................................20
第五部分 相关服务机构.............................................................................................................24
第六部分 基金的募集.................................................................................................................37
第七部分 基金合同的生效.........................................................................................................41
第八部分 基金份额的申购与赎回.............................................................................................43
第九部分 基金的投资.................................................................................................................55
第十部分 基金的业绩.................................................................................................................69
第十一部分 基金的财产...............................................................................................................70
第十二部分 基金资产估值.........................................................................................................71
第十三部分 基金费用与税收.....................................................................................................76
第十四部分 基金收益与分配.....................................................................................................79
第十五部分 基金的会计和审计.................................................................................................81
第十六部分 基金的信息披露.....................................................................................................82
第十七部分 风险揭示.................................................................................................................88
第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算.........................................................93
第十九部分 基金合同的内容摘要.............................................................................................95
第二十部分 基金托管协议的内容摘要................................................................................... 118
第二十一部分 基金份额持有人服务.......................................................................................136
第二十二部分 其他应披露事项...............................................................................................138
第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式...........................................................................139
第二十四部分 备查文件...........................................................................................................140
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第一部分 绪 言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投
资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管
理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动
性风险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)和其他有关法律法规的规定,以及《宝
盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“合同”或“基金合
同”)编写。
本招募说明书阐述了宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、
投资理念、投资策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项,投资
人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏,
并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明
的资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理人没有委托或
授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书做出任何
解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是
约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基
金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身
即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在
基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人应按照《基金法》、基金合同及其
他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,
应详细查阅基金合同。
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第二部分 释 义
在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称代表如下含义:
1、基金或本基金:指宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金
2、基金管理人:指宝盈基金管理有限公司
3、基金托管人:指中国建设银行股份有限公司
4、基金合同:指《宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对
基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《宝盈先进制造灵活
配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书:指《宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》
及其定期的更新
7、基金份额发售公告:指《宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金基金份
额发售公告》
8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司
法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第五
次会议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次
会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代
表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民
共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁
布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、
同年 6 月 1 日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修

11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施
的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公
开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施
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的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出
的修订
14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务
的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合
法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体
或其他组织
19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办
法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境
外的机构投资者
20、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证
券投资试点办法》(包括颁布机关对其不时做出的修订)及相关法律法规规定,运用
来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
21、投资人:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格
境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的
合称
22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,
办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。
24、销售机构:指宝盈基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会
规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理
协议,代为办理基金销售业务的机构
25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投
资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、
代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为宝盈基金管理有限
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公司或接受宝盈基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管
理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构
买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日

30、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产
清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不
得超过 3 个月
32、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开
放日
35、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日),n 为自然数
36、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》:指《宝盈基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基
金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资
人共同遵守
39、认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为
40、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请
购买基金份额的行为
41、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将
基金份额兑换为现金的行为
42、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管
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理人管理的其他基金基金份额的行为
43、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持
基金份额销售机构的操作
44、系统内转托管:基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系统内不
同交易账户之间或证券登记结算系统内不同会员单位(席位)之间进行转托管的行

45、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购
日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内
自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
46、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上
基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
47、元:指人民币元
48、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行
存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
49、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申
购款及其他资产的价值总和
50、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
51、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数;针对某
一类基金份额,指计算日该类基金资产净值除以计算日该类基金份额的余额数量
52、基金份额类别:指本基金根据认购费、申购费及销售服务费等收取方式的
不同,将基金份额分为不同的类别
53、A 类基金份额:指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用,而不从本
类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
54、C 类基金份额:指在投资者申购时不收取申购费用,而从本类别基金资产
中计提销售服务费的基金份额
55、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值
和基金份额净值的过程
56、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以
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合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行
定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及
非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
57、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及
其他媒介
58、不可抗力:指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。
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第三部分 基金管理人
一、基金管理人概况
1、基金管理人基本情况
名称:宝盈基金管理有限公司
注册地址:深圳市深南大道 6008 号深圳特区报业大厦 15 层
成立时间:2001 年 5 月 18 日
法定代表人:李文众
总经理:杨凯
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 10 层
注册资本:10000 万元人民币
电话:0755 - 83276688
传真:0755 - 83515599
联系人:邹明睿
2、基金管理人股权结构
本基金管理人是经中国证监会证监基金字【2001】9 号文批准发起设立,现有
股东包括中铁信托有限责任公司和中国对外经济贸易信托有限公司。其中中铁信托
有限责任公司持有本公司 75%的股权,中国对外经济贸易信托有限公司持有 25%的
股权。
公司设置公募基金投资决策委员会、专户投资决策委员会、风险管理委员会、
信息技术治理委员会、固有资金管理委员会和产品委员会,并设置权益投资部、固
定收益部、专户投资部、量化投资部、海外投资部、研究部、创新业务部、风险管
理部、集中交易部、产品规划部、渠道业务部、机构业务部、市场营销部、互联网
金融部、基金运营部、信息技术部、监察稽核部、公司财务部、人力资源部和总经
理办公室等 20 个部室及北京办事处、上海办事处、成都办事处。
二、证券投资基金管理情况
截至 2019 年 3 月 31 日,本基金管理人共管理二十六只开放式证券投资基金:
宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金、宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资
基金、宝盈策略增长混合型证券投资基金、宝盈核心优势灵活配置混合型证券投资
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基金、宝盈增强收益债券型证券投资基金、宝盈资源优选混合型证券投资基金、宝
盈货币市场证券投资基金、宝盈中证 100 指数增强型证券投资基金、宝盈新价值灵
活配置混合型证券投资基金、宝盈祥瑞混合型证券投资基金、宝盈科技 30 灵活配置
混合型证券投资基金、宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金、宝盈先进制造
灵活配置混合型证券投资基金、宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金、宝盈
新兴产业灵活配置混合型证券投资基金、宝盈祥泰混合型证券投资基金、宝盈优势
产业灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金、宝盈
医疗健康沪港深股票型证券投资基金、宝盈国家安全战略沪港深股票型证券投资基
金、宝盈互联网沪港深灵活配置混合型证券投资基金、宝盈消费主题灵活配置混合
型证券投资基金、宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金、宝盈人工智能主题股票型证
券投资基金、宝盈安泰短债债券型证券投资基金、宝盈祥颐定期开放混合型证券投
资基金。
三、主要人员情况
1、董事会
李文众先生,董事长,1959 年生,中共党员,经济师。1978 年 12 月至 1985 年
5 月在中国人民银行成都市支行解放中路办事处工作;1985 年 6 月至 1997 年 12 月
在中国工商银行成都市信托投资公司任职,先后担任委托代理部、证券管理部经理;
1997 年 12 月至 2002 年 11 月在成都工商信托投资有限责任公司任职,历任部门经
理、总经理助理;2002 年 11 月至 2018 年 1 月在中铁信托有限责任公司任副总经理;
2018 年 1 月至今在中铁信托有限责任公司任副巡视员;2015 年 3 月至今兼任宝盈基
金管理有限公司董事长(法定代表人)。
景开强先生,董事,1958 年生,硕士研究生,高级会计师。1985 年 7 月至 1989
年 10 月在中铁二局机筑公司广州、深圳、珠海项目部任职,历任助理会计师、会计
师、财务主管;1989 年 11 月至 2001 年 4 月在中铁二局机筑公司财务科任职,历任
副科长、科长、总会计师;2001 年 5 月至 2003 年 10 月在中铁二局股份公司任财会
部部长,中铁二局集团专家委员会财务组组长;2003 年 11 月至 2005 年 10 月在中
铁八局集团公司任总会计师、总法律顾问、集团公司专家委员会成员;2008 年 03
月至 2018 年 12 月任中铁信托有限责任公司总经理。
陈赤先生,董事,1966 年生,中共党员,经济学博士。1988 年 7 月至 1998 年
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5 月任西南财经大学公共与行政管理学院教研室副主任;1998 年 5 月至 1999 年 3 月
在四川省信托投资公司人事部任职;1999 年 3 月至 2000 年 10 月在四川省信托投资
公司峨眉山办事处任总经理助理,2000 年 10 月至 2003 年 6 月在和兴证券有限责任
公司工作;2003 年 6 月开始任衡平信托投资有限责任公司总裁助理兼研究发展部总
经理;2008 年 4 月至 2018 年 12 月任中铁信托有限责任公司副总经理;现任中铁信
托有限责任公司总经理。
刘洪明先生,董事,1970 年生,硕士研究生。1996 年 9 月至 1997 年 3 月,在
天津师范大学任职;1997 年 4 月至 2000 年 12 月,在中亚证券天津业务部任职;2002
年 8 月至 2011 年 4 月,在中化集团战略规划部任职; 2011 年 5 月起加入中国对外
经济贸易信托有限公司,先后担任战略管理部总经理、财富管理中心副总经理兼财
富管理中心投资管理部总经理等职务,现任中国对外经济贸易信托有限公司投资发
展部总经理。
张苏彤先生,独立董事,1957 年生,中共党员,博士研究生,教授,硕士研究
生导师,MBA 导师。1975 年至 1978 年任职于陕西重型机器厂;1982 年至 1985 年
任职于陕西省西安农业机械厂;1987 年至 1989 年 5 月任职于陕西省西安农业机械
厂;1989 年至 2000 年任职于陕西财经学院;2000 年至 2003 年任职于西安交通大学;
2003 年至今,在中国政法大学任教,现任中国政法大学商学院高层管理教育中心
(EEP)主任,中国政法大学商学院财务会计系教授,中国政法大学法务会计研究
中心主任;中国会计学会会员(CFE)兼北京分会副会长,中国总会计师协会法务
会计师认证项目专家小组副组长,北京注册会计师协会法律专家小组副组长,教育
部学位与研究生教育发展中心学位论文评议专家,国家自然科学基金委项目同行评
议专家,国家社会科学基金委项目同行评议专家。
廖振中先生,独立董事,1977 年生,法学博士。2003 年至 2014 年,在西南财
经大学法学院任讲师;2014 年至今,在西南财经大学法学院任副教授。兼任四川诚
方律师事务所兼职律师,成都市传媒集团新闻实业有限公司外部董事,乐山市嘉州
民富村镇银行独立董事,成都市中级人民法院专家调解员,四川省住建厅海绵城市
设计专家委员会成员。
王艳艳女士,独立董事,1980 年生,中共党员,会计学博士。2007 年 8 月到
2008 年 8 月,在美国休斯敦大学从事博士后研究工作;2008 年 6 月到 2010 年 12 月,
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在厦门大学财务与会计研究院任助理教授;2011 年 1 月到 2014 年 7 月,在厦门大
学管理学院任副教授;2014 年 8 月至今,在厦门大学管理学院任教授。
徐加根先生,独立董事,1969 年生,中共党员,西南财经大学教授。1991 年至
1996 年在中国石化湖北化肥厂工作;1996 年至 1999 年,在西南财经大学学习;1999
年至今,在西南财经大学任教,现任西南财经大学金融创新与产品设计研究所副所
长。
杨凯先生,董事,1974 年生,中共党员,硕士研究生。1993 年 7 月至 1998 年
6 月,在湖南工程学院任教师;1998 年 7 月至 2001 年 8 月,在振远科技股份有限公
司任销售经理;2003 年 7 月至 2016 年 9 月在宝盈基金管理有限公司工作,历任市
场开发部总监、特定客户资产管理部总监、公司总经理助理、研究部总监、基金经
理、公司副总经理。2016 年 9 月至 2019 年 2 月在中融基金管理有限公司工作,任
公司总经理。2019 年 3 月 20 日起任宝盈基金管理有限公司总经理、经营管理层董
事。
2、监事会
张建华女士,监事,1969 年生,高级经济师。曾就职于四川新华印刷厂、成都
科力风险投资公司、成都工商信托有限公司、衡平信托有限责任公司。现任中铁信
托有限责任公司金融同业部总经理。
刘郁飞先生,监事,1973 年生,中国注册会计师、ACCA。曾就职于中国林业
科学研究院、中林绿源科技有限责任公司、同新会计师事务所、中国德仁集团有限
公司、毕马威华振会计师事务所。现任职中国对外经济贸易信托有限公司运营稽核
部(原内控稽核部、审计稽核部)总经理。
魏玲玲女士,监事,1970 年生,中级经济师。曾任职于深圳石化集团股份有限
公司、华夏证券深圳振华路营业部。现任宝盈基金管理有限公司集中交易部总经理。
汪兀先生,监事,1983 年生。曾任职于宝盈基金管理有限公司监察稽核部、融
通基金管理有限公司监察稽核部,现任宝盈基金管理有限公司监察稽核部总经理、
风险管理部总经理。
3、其他高级管理人员
李文众先生,董事长(简历请参见董事会成员)。
杨凯先生,总经理(简历请参见董事会成员)。
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张瑾女士,督察长,1964 年生,工学学士。曾任职于中国工商银行安徽省分行
科技处、华安证券有限公司深圳总部投资银行部、资产管理总部。2001 年加入宝盈
基金管理有限公司,历任监察稽核部总监助理、副总监、总监,2013 年 12 月起任
宝盈基金管理有限公司督察长。
丁宁先生,副总经理,1976 年生,硕士,高级经济师。1998 年 8 月至 2001 年
7 月任职于安徽省马鞍山钢铁股份有限公司。2003 年 6 月至 2010 年 9 月担任中铁信
托有限责任公司综合管理部、人力资源部副总经理。2010 年 9 月至 2016 年 11 月担
任中铁信托有限责任公司综合管理部、人力资源部总经理。2015 年 12 月起担任宝
盈基金管理有限公司党工委、纪工委书记,现任宝盈基金管理有限公司副总经理、
党工委书记、纪工委书记、董事会秘书。2017 年 3 月起兼任中铁宝盈资产管理有限
公司董事长。
葛俊杰先生,副总经理,1973 年生,硕士。曾任职于深圳市政府外事办公室、
深圳市政府金融发展服务办公室。2007 年加入宝盈基金管理有限公司,曾任研究员、
总经理办公室主任、专户投资部总监,现任副总经理、投资经理。
4、基金经理简历
李进先生,武汉大学金融学硕士,CFA。曾就职于中国农业银行深圳分行、华
泰联合证券。2013 年 8 月加入宝盈基金管理有限公司,历任研究员、基金经理助理。
现任宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金、宝盈先进制造灵活配置混合型证
券投资基金基金经理。
宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金历任基金经理姓名及管理本基金时
间:
李健伟,2017 年 1 月 25 日至 2018 年 2 月 24 日。
张小仁,2014 年 12 月 17 日至 2017 年 1 月 26 日。
5、本公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下:
本公司公募基金投资决策委员会成员包括:
杨凯先生(主席):宝盈基金管理有限公司总经理。
葛俊杰先生(委员):宝盈基金管理有限公司副总经理、投资经理。
张志梅女士(委员):宝盈基金管理有限公司权益投资部总经理,宝盈泛沿海区
域增长混合型证券投资基金、宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
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邓栋先生(委员):宝盈基金管理有限公司固定收益部总经理,宝盈安泰短债债
券型证券投资基金、宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金基金经理。
刘李杰先生(委员):宝盈基金管理有限公司量化投资部总经理,宝盈策略增长
混合型证券投资基金、宝盈资源优选混合型证券投资基金、宝盈中证 100 指数增强
型证券投资基金基金经理。
肖肖先生(委员):宝盈基金管理有限公司研究部副总经理(主持工作),宝盈
优势产业灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金、
宝盈资源优选混合型证券投资基金、宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金、宝
盈品牌消费股票型证券投资基金基金经理。
魏玲玲女士(委员):宝盈基金管理有限公司集中交易部总经理。
李颖女士(秘书):宝盈基金管理有限公司权益投资部秘书。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
四、基金管理人职责
根据《基金法》、《运作办法》及其他法律、法规的规定,本基金管理人应履行
以下职责:
1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份
额的发售、申购、赎回和登记事宜;
2、办理基金备案手续;
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收
益;
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
6、编制季度、半年度和年度基金报告;
7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
9、召集基金份额持有人大会;
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他
法律行为;
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12、中国证监会规定的其他职责。
五、基金管理人承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《销售办法》、《运作办法》、
《信息披露办法》等法律法规的行为,并承诺建立健全的内部控制制度,采取有效
措施,防止违法行为的发生;
2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》、《运作办法》,建立健全的内部控制
制度,采取有效措施,防止下列行为发生:
(1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不公平地对待管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
(5)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有
关法律、法规及行业规范,恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉,不从事以下活动:
(1)越权或违规经营;
(2)违反法律法规、基金合同或托管协议;
(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;
(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
(6)玩忽职守、滥用职权;
(7)泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金
投资内容、基金投资计划等信息;
(8)除按本基金管理人制度进行基金投资外,直接或间接进行其他股票投资;
(9)协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易;
(10)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰
乱市场秩序;
(11)贬损同行,以提高自己;
(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
(13)以不正当手段谋求业务发展;
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(14)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
(15)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金经理承诺
(1)依照有关法律、法规和《基金合同》的规定,本着谨慎的原则为基金份额
持有人谋取最大利益;
(2)不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利
益;
(3)不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定,泄
漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、
基金投资计划等信息;
(4)不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。
六、基金管理人的内部控制制度
为保证公司规范、稳健运作,有效防止和化解公司经营过程中的风险,最大程
度保护基金持有人的合法权益,根据《基金法》、《运作办法》、《证券投资基金管理
公司内部控制指导意见》等法律法规及《宝盈基金管理有限公司章程》,制定《宝盈
基金管理有限公司内部控制大纲》,作为公司经营管理的纲领性文件,是制定各项规
章制度的基础和依据。
公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任,公司管理
层对内部控制制度的有效执行承担责任。
1、内部控制目标
公司实行内部控制的目标是:
(1)保证公司经营管理的合法合规性;
(2)保证基金份额持有人、资产委托人的合法权益不受侵犯;
(3)实现公司稳健、持续发展,维护股东权益;
(4)促进公司全体员工恪守职业操守,正直诚信,廉洁自律,勤勉尽责;
(5)保护公司最重要的资本:公司声誉。
2、内部控制原则
(1)全面性原则:内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各项业务过
程和业务环节,并适用于公司每一位员工;
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(2)审慎性原则:内部控制的核心是有效防范各种风险,公司组织体系的构成、
内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点;
(3)独立性原则:公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位;公
司内部部门和岗位的设置必须权责分明;
(4)有效性原则:内部控制制度具有高度的权威性,应是所有员工严格遵守的
行动指南;执行内部控制制度不能有任何例外,任何人不得拥有超越制度或违反规
章的权力;
(5)适时性原则:内部控制应具有前瞻性,并且必须随着公司经营战略、经营
方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策等外部环境的改变及时
进行修改和完善。
3、公司内部控制制度体系及管理
公司制度体系由不同层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面:第一个
层面是公司章程;第二个层面是公司内部控制大纲,它是公司制定各项规章制度的
基础和依据;第三个层面是公司基本管理制度;第四个层面是公司各机构、部门的
根据业务的需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、实施、废止应
该遵循相应的程序,后者的内容不得与前者相违背。
公司各项制度的制订必须满足以下几个要求:
(1)符合国家法律、法规和监管部门的有关规定;
(2)符合公司业务发展的需要;
(3)符合全面、审慎、适时性原则;
(4)授权、监督、报告、反馈主线明确;
(5)权利与职责、考核、奖惩相对应。
公司章程的修改须经股东会审议通过并报监管部门批准后实施。公司内部控制
大纲和公司基本制度的制定与修订由公司总经理提出议案,报董事会通过后实施。
公司各机构、部门的制度及其实施细则由各机构、部门负责人依据公司章程和内部
控制大纲提出议案,根据公司制度规定的审批程序审批后实施。
监察稽核部定期或不定期对公司制度进行检查、评价。监察稽核部的报告报公
司总经理和督察长,总经理向有关机构、部门提出修改意见,由相关机构和部门负
责落实。各机构、各部门定期对涉及到本机构、本部门的制度进行检查和评价,并
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负责落实有关事项。
4、内部控制基本要点
公司的监督系统、决策系统、业务执行系统包括公司对人、财、物的管理、对
各种委托资产的管理和基金的发起、设立、销售、投资、清算、宣传等内容。
(1)授权制度贯穿于公司经营活动的始终。公司授权控制主要内容包括:
①股东会、董事会、监事会、经营管理层必须有明确的授权制度,确保权责分
明;
②公司实行法人授权负责制,公司各业务部门、各级分支机构在其规定的业务、
财务、人事等授权范围内行使相应的经营管理职能;
③各项经济业务和管理程序必须遵从公司制定的操作规程,经办人员的每一项
工作必须是在业务授权范围内进行;
④公司应对授权建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改。
(2)对人力资源管理的控制主要包括:
①实行全员劳动合同制;
②实行员工绩效管理;
③建立导向明确、奖惩并举、奖罚分明的考核制度;
④建立系统的培训制度,不断提高员工的综合素质。
(3)对员工行为操守的控制必须包括:
①制定公司员工行为守则,规范员工的行为;
②定期对公司员工进行职业道德培训;
③制定纪律程序,建立举报制度;
④员工不得购买股票或投资封闭式基金。员工购买开放式基金的,持有开放式
基金份额的期限不得少于 6 个月(货币基金除外),并应按照法规或监管机关有关要
求进行申报。
(4)公司对研究、投资与交易的控制必须包括:
①研究工作应保持独立、客观;
②确立科学的投资理念,决策过程必须标准化、程序化、科学化;
③明确的投资授权制度,并应建立与所授权限相应的约束制度和考核制度;
④投资禁止和投资限制制度;
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⑤基金经理的选拔、考核、激励制度;
⑥明确的报告体系、监督和反馈体系;
⑦实行空间隔离制度(防火墙制度);
⑧实行集中交易制度;
⑨标准化、程序化的业务流程;
⑩严格的信息资料的传递、保管、销毁制度。
(5)对新产品开发的控制主要包括:
①新产品开发必须符合国家法律、法规的规定;
②新产品推出前应进行充分的可行性论证,进行风险识别,提出风险控制措施,
并按决策程序报批。
(6)对销售和客户服务的控制主要包括:
①建立销售规则和销售人员资格标准;
②加强对代销商的监督管理;
③建立客户服务标准,做好客户服务工作;
④做好对销售、客户服务信息资料的管理工作。
(7)对注册登记的控制主要包括:
①做好账户管理工作;
②加强对交易与非交易过户的注册登记过户;
③加强对账户、注册登记资料的管理;
④加强对有关账户、注册登记信息的传递管理。
(8)对资讯控制的内容包括:
①实行保密制度,对信息资料分密级进行管理;
②实行门禁制度;
③对公司办公电话进行录音;
④实行电脑系统权限管理。
(9)对财务控制的内容包括:
①公司根据国家颁布的会计准则和财务通则,严格按照公司财务和基金及其他
受托资产财务以及基金之间、受托资产之间财务相互独立的原则制定会计制度、财
务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册,并针对各个风险控制点建立严密
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的会计控制体系;
②建立严格的成本控制和业绩考核制度,强化会计的事前、事中和事后监督;
③严格制定财务收支审批制度和费用报销管理办法,自觉遵守国家财税制度和
财经纪律;
④强化财产登记保管和实物资产盘点制度;
⑤实行统一采购和招标制度;
⑥制定完善的会计档案保管和财务交接制度等。
(10)对电子信息系统控制包括:
①根据国家有关法律法规的要求,遵循安全性、实用性、可操作性原则,严格
制定电子信息系统的管理规章、操作流程、岗位手册和风险控制制度;
②电子信息系统的项目立项、设计、开发、测试、运行和维护整个过程实施明
确的责任管理,严格划分软件设计、业务操作和技术维护等方面的职责;
③强化电子信息系统的相互牵制制度,建立系统设计、软件开发等技术人员与
实际业务操作人员相互独立制;
④建立计算机系统的日常维护和管理,禁止同一人同时掌管操作系统口令和数
据库管理系统口令;
⑤建立电子信息系统的安全和保密制度,保证电子信息数据的安全、真实和完
整,并能及时、准确的传递到各职能部门;
⑥严格计算机交易数据的授权修改程序,建立电子信息数据的定期查验制度;
⑦指定专人负责计算机病毒防范工作,建立定期病毒检测制度等。
(11)对监督系统的控制包括:
①建立不同层次的监督系统,各层次依据各自的授权范围实施监督;
②强化内部监督系统职能,从公司不同角度对公司不同层面进行持续监督、检
查,确保公司各项经营管理活动有效运行;
③全面推行监督、检查工作的责任管理制度,严格监督人员的奖惩制度;
④确保任何部门和人员不得拒绝、阻挠、破坏内部监督工作;
⑤建立道路通畅的报告、反馈系统。
(12)对突发事件和灾难风险的控制包括:
①制定公司危机处理方案,对突发事件和灾难风险进行提前防范;
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②成立危机领导小组和危机处理工作小组,当发生突发事件和灾难时,根据危
机处理方案,尽快排除风险,使公司的经营活动恢复正常。
5、持续的控制检验
基金管理人对内部控制方式、方法和执行情况实行持续的检验。
公司风险管理委员会、督察长对公司的内部控制实行全方位的定期检查、评价,
对重点项目实行定期和不定期的检查、评价,对检查、评价结果出具专题稽核报告,
并报全体董事。董事会对报告进行讨论,并将讨论结果委托公司总经理落实。
公司监察稽核部定期对公司的内部控制进行总结,并出具专题报告,并报公司
总经理办公会讨论。公司总经理根据办公会议意见,并依据大纲中规定的有关权限
和程序责成相关部门落实。
在出现新的市场环境、新的金融工具、新的技术应用、新的法律法规等情况下,
风险管理委员会和督察长应组织对公司的内部控制制度进行相关检查,并根据需要
进行制度调整。
坚持重点检验的原则,对投资管理、产品设计、基金及其他资产管理业务的销
售、投资人服务及其利益保护、公司财务会计、基金会计等重要的业务进行重点持
续检验。
6、基金管理人关于内部控制制度声明
(1)本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确;
(2)本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。
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第四部分 基金托管人
一、基金托管人情况
(一)基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:田国立
成立时间:2004 年 09 月 17 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人:田 青
联系电话:(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制
商业银行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代
码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
2018 年 6 月末,本集团资产总额 228,051.82 亿元,较上年末增加 6,807.99 亿元,
增幅 3.08%。上半年,本集团盈利平稳增长,利润总额较上年同期增加 93.27 亿元至
1,814.20 亿元,增幅 5.42%;净利润较上年同期增加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元,增
幅 6.08%。
2017 年,本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017 年中国最佳银行”,美国《环
球金融》“2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017 年中国最佳数字银行”、
“2017 年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017 最佳金融创新奖”及中国银行
业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017
全球银行 1000 强”中列第 2 位;在美国《财富》“2017 年世界 500 强排行榜”中列第
28 名。
中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、
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证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、
核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室,在安徽合肥设有托管运营
中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工 315 余人。自 2007 年起,托
管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化
的内控工作手段。
(二)主要人员情况
纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财
务部、信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任
领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和
业务管理经验。
龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京
市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,
具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总
行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托
代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长
期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展
等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
(三)基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持
“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各
项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。
经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,
已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、
(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的
商业银行之一。截至 2018 年二季度末,中国建设银行已托管 857 只证券投资基金。
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中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国
建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4 次获得《财资》“中
国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项,并在 2016
年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚洲银
行家》“最佳托管系统实施奖”。
二、基金托管人的内部控制制度
(一)内部控制目标
作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业
监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳
健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保
护基金份额持有人的合法权益。
(二)内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,
对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员
负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。
(三)内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、
岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具
备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,
业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务
操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防
止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
(一)监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。
利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合
同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。
在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的
投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
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(二)监督流程
1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制
等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理
人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。
3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人
进行解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。
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第五部分 相关服务机构
一、基金份额销售机构
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售基
金份额,并及时公告。
直销机构:宝盈基金管理有限公司
注册地址:深圳市深南大道 6008 号深圳特区报业大厦 15 层
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 10 层
法定代表人:李文众
总经理:杨凯
成立日期:2001 年 5 月 18 日
客户服务统一咨询电话:400-8888-300(全国统一,免长途话费)
电话:0755-83275165 或 0755-83275807
传真:0755-83515880
联系人:梁靖、李依
公司网站:www.byfunds.com
二、其他相关机构
1、注册登记机构
注册登记人名称:宝盈基金管理有限公司
住所:深圳市深南大道 6008 号深圳特区报业大厦 15 层
法定代表人:李文众
电话:0755-83276688
传真:0755-83515466
联系人:陈静瑜
2、代销机构
(1)中国银行股份有限公司
联系地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
客户服务电话:95566
公司网址:www.boc.cn
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(2)中国建设银行股份有限公司
联系地址:北京市西城区金融大街 25 号
客户服务电话:95533
公司网址:www.ccb.com
(3)交通银行股份有限公司
联系地址:上海市银城中路 188 号
客户服务电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com
(4)平安银行股份有限公司
联系地址:深圳市深南东路 5047 号
客户服务电话:95511-3
公司网址:www.bank.pingan.com
(5)东莞农村商业银行股份有限公司
联系地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号
客户服务电话:0769-961122
公司网址:www.drcbank.com
(6)国泰君安证券股份有限公司
联系地址:上海市静安区南京西路 768 号
客户服务电话:95521
公司网址:www.gtja.com
(7)中信建投证券股份有限公司
联系地址:北京市东城区朝内大街 188 号鸿安国际大厦
客户服务电话:4008888108、95587
公司网址:www.csc108.com
(8)国信证券股份有限公司
联系地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
客户服务电话:95536
公司网址:www.guosen.com.cn
(9)招商证券股份有限公司
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联系地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39-45 层
客户服务电话:95565
公司网址:www.newone.com.cn
(10)中信证券股份有限公司
联系地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
客户服务电话:95548
公司网址:www.cs.ecitic.com
(11)中国银河证券股份有限公司
联系地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 c 座
客户服务电话:4008888888、95551
公司网址:www.chinastock.com.cn
(12)海通证券股份有限公司
联系地址:上海市广东路 689 号
客户服务电话:4008888001、95553
公司网址:www.htsec.com
(13)申万宏源证券有限公司
联系地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
客户服务电话:021-33389888
公司网址:www.swhysc.com
(14)长江证券股份有限公司
联系地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
客户服务电话:4008888999、95579
公司网址:www.95579.com
(15)安信证券股份有限公司
联系地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼
客户服务电话:95517
公司网址:www.essence.com.cn
(16)万联证券股份有限公司
联系地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
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客户服务电话:95322
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(17)渤海证券股份有限公司
联系地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
客户服务电话:400-651-5988
公司网址:www.bhzq.com
(18)中信证券(山东)有限责任公司
联系地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼
客户服务电话:0532-85022313
公司网址:www.zxwt.com.cn
(19)东兴证券股份有限公司
联系地址:北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)6、10、12、15、16 层
客户服务电话:95309
公司网址:www.dxzq.net
(20)信达证券股份有限公司
联系地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
客户服务电话:95321
公司网址:www.cindasc.com
(21)长城证券股份有限公司
联系地址:深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
客户服务电话:4006666888
公司网址:www.cgws.com
(22)光大证券股份有限公司
联系地址:上海市静安区新闸路 1508 号
客户服务电话:95525
公司网址:www.ebscn.com
(23)广州证券股份有限公司
联系地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
客户服务电话:95396
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(24)平安证券股份有限公司
联系地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
客户服务电话:95511-8
公司网址:www.stock.pingan.com
(25)东海证券股份有限公司
联系地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
客户服务电话:95531、400-888-8588
公司网址:www.longone.com.cn
(26)中泰证券股份有限公司
联系地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
客户服务电话:95538
公司网址:www.zts.com.cn
(27)第一创业证券股份有限公司
联系地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 16-20 楼
客户服务电话:95358
公司网址:www.firstcapital.com.cn
(28)中国国际金融股份有限公司
联系地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
客户服务电话:(+86-10) 6505 1166
公司网址:www.cicc.com.cn
(29)五矿证券有限公司
联系地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心大厦 47 楼
客户服务电话:40018-40028
公司网址:www.wkzq.com.cn
(30)中国中投证券有限责任公司
联系地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21

客户服务电话:4006008008、95532
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(31)国金证券股份有限公司
联系地址:上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦
客户服务电话:95310
公司网址:www.gjzq.com.cn
(32)联储证券有限责任公司
联系地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼
客户服务电话:400 620 6868
公司网址:www.lczq.com
(33)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
联系地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
客户服务电话:0755-88394688
公司网址:www.xinlande.com.cn
(34)上海长量基金销售有限公司
联系地址:上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层
客户服务电话:400-820-2899
公司网址:www.erichfund.com.cn
(35)深圳众禄基金销售股份有限公司
联系地址:深圳市罗湖区梨园路 Halo 广场 4 楼
客户服务电话:4006-788-887
公司网址:www.zlfund.cn
(36)上海天天基金销售有限公司
联系地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
客户服务电话:95021 或 400-181-8188
公司网址:www.1234567.com.cn
(37)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
联系地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
客户服务电话:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn
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(38)上海好买基金销售有限公司
联系地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼
客户服务电话:4007009665
公司网址:www.ehowbuy.com
(39)浦领基金销售有限公司
联系地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
客服电话:400-012-5899
公司网址:www.zscffund.com
(40)上海汇付基金销售有限公司
联系地址: 上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元
客户服务电话:400-821-3999
公司网址:www.hotjijin.com
(41)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
联系地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1504/1505 室
客户服务电话:400-819-9868
公司网址:www.tdyhfund.com
(42)上海基煜基金销售有限公司
联系地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
客户服务电话:400-820-5369
公司网址:www.jiyufund.com.
(43)上海陆金所基金销售有限公司
联系地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
客户服务电话:4008-219-031
公司网址:www.lufunds.com
(44)浙江同花顺基金销售有限公司
联系地址:杭州市文二西路一号 903 室
客户服务电话:4008-773-772
公司网址:www.5ifund.com
(45)珠海盈米基金销售有限公司
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联系地址:广州市海珠区琶洲大道东路 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室
客户服务电话:020-89629066
公司网址:www.yingmi.cn
(46)大泰金石基金销售有限公司
联系地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
客户服务电话:400-928-2266
公司网址:www.dtfunds.com
(47)上海凯石财富基金销售有限公司
联系地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦
客户服务电话:4006-433-389
公司网址:www.lingxianfund.com
(48)上海利得基金销售有限公司
联系地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层
客户服务电话:400-921-7755
公司网址:www.leadfund.com.cn
(49)诺亚正行基金销售有限公司
联系地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋
客户服务电话:400-821-5399
公司网址:www.noah-fund.com
(50)北京格上富信基金销售有限公司
联系地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号中青大厦七层
客户服务电话:400-066-8586
公司网址:www.igesafe.com
(51)浙江金观诚基金销售有限公司
联系地址:浙江省杭州市登云路 43 号金诚集团 10 楼
客户服务电话:400-688-1888
公司网址:www.jincheng-fund.com
(52)和耕传承基金销售有限公司
联系地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼
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602、603 房间
客户服务电话:400-555-671
公司网址:www.hgccpb.com
(53)北京新浪仓石基金销售有限公司
联系地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦
客户服务电话:010-62675369
公司网址:www.xincai.com
(54)上海万得基金销售有限公司
联系地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
客户服务电话:400-821-0203
(55)深圳富济基金销售有限公司
联系地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、 02、 03、 04
单位
客户服务电话:0755-83999907
公司网址:www.fujiwealth.cn
(56)上海联泰基金销售有限公司
联系地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
客户服务电话:400-118-1188
公司网址:www.66zichan.com
(57)天津国美基金销售有限公司
联系地址:天津市滨海新区泰达 MSD 商务区 C 区 2801
客户服务电话:400-111-0889
公司网址:www.gomefund.com
(58)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
联系地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
客户服务电话:400-890-9998
公司网址:www.jnlc.com
(59)凤凰金信(银川)基金销售有限公司
联系地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层
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客户服务电话:400-810-5919
公司网址:www.fengfd.com
(60)北京虹点基金销售有限公司
联系地址:北京市朝阳区工体北路甲 2 号盈科中心东门 2 层 216
客户服务电话:400-618-0707
公司网址:www.hongdianfund.com
(61)杭州科地瑞富基金销售有限公司
联系地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼
客户服务电话:0571-86655920
公司网址:www.cd121.com
(62)上海中正达广基金销售有限公司
联系地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 3 楼
客户服务电话:400-6767-523
公司网址:www.zzwealth.cn
(63)深圳市金斧子基金销售有限公司
联系地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3
单元 11 层 1108
客户服务电话:400-930-0660
公司网址:www.jfzinv.com
(64)奕丰基金销售有限公司
联系地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
客户服务电话:400-684-0500
公司网址:www.ifastps.com.cn
(65)深圳新华信通基金销售有限公司
联系地址:深圳市福田区深南大道 2003 号华嵘大厦 1806 单元
客户服务电话:400-000-5767
公司网址:www.xintongfund.com
(66)北京植信基金销售有限公司
联系地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙苑 10 号楼 10 号
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客户服务电话:4006-802-123
公司网址:www.zhixin-inv.com
(67)北京汇成基金销售有限公司
联系地址:北京市海淀区中关村 e 世界 A 座 1108 室
客户服务电话:4006-199-059
公司网址:www.hcjijin.com
(68)北京蛋卷基金销售有限公司
联系地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 7
客户服务电话:400-159-9288
公司网址:danjuanapp.com
(69)上海挖财基金销售有限公司
联系地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 5 层 01、
02、03 室
客户服务电话:021-50810673
公司网址:www.wacaijijin.com
(70)南京苏宁基金销售有限公司
联系地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
客户服务电话:95177
公司网址:www.snjijin.com
(71)喜鹊财富基金销售有限公司
联系地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
客户服务电话:400-699-7719
公司网址:http://www.xiquefund.com/
(72)济安财富(北京)基金销售有限公司
联系地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元
客户服务电话:400-673-7010
公司网址:www.jianfortune.com
(73)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
联系地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
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客户服务电话:400-0988-511
公司网址:www.kenterui.jd.com
(74)万家财富基金销售有限公司
联系地址:北京市西城区太平桥大街丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座 5 层
客户服务电话:010-59013895
公司网址:www.wanjiawealth.com
(75)成都华羿恒信基金销售有限公司
联系地址:成都市高新区蜀锦路 88 号新中泰国际大厦 1 号楼 32F2 号
客户服务电话:400-8010-009
公司网址:www.huayihengxin.com
(76)民商基金销售(上海)有限公司
联系地址:上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼
客户服务电话:021-50206003
公司网址:www.msftec.com
(77)一路财富(北京)基金销售股份有限公司
联系地址:北京市海淀区宝盛南路奥北科技园 20 号楼国泰大厦 9 层
客户服务电话:400-001-1566
公司网址:www.yilucaifu.com
(78)中民财富基金销售(上海)有限公司
联系地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层
客户服务电话:400-876-5716
公司网址:www.cmiwm.com
(79)江苏汇林保大基金销售有限公司
联系地址:南京市新街口中山东路 9 号天时国际商贸大厦 11 楼 E 座
客户服务电话:025-56663409
公司网址:www.huilinbd.com
(80)东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街 6666 号
客户服务电话:95360
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网址:www.nesc.cn
3、律师事务所和经办律师
律师事务所名称:上海源泰律师事务所
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人: 廖海
经办律师: 廖海、刘佳
电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
4、会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人:李丹
联系电话:(021)23238888
经办注册会计师:薛竞 罗佳
联系人:罗佳
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第六部分 基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办
法》等有关规定及基金合同,并经中国证监会 2014 年 11 月 21 日证监许可【2014】
1244 号文注册募集。
本基金份额的初始面值为人民币 1.000 元。
本基金自 2014 年 12 月 1 日起向社会公开募集,截至 2014 年 12 月 12 日,基金
募集工作已顺利结束。本次募集净认购金额为 4,255,516,897.64 元人民币,有效认购
户数为 41,385 户。认购资金在基金验资确认日之前产生的银行利息共计 1,535,788.27
元,折算为基金份额分别计入各基金份额持有人基金账户,归基金份额持有人所有。
上述资金已于 2014 年 12 月 16 日全额划入本基金在托管人中国建设银行开立的宝盈
先进制造灵活配置混合型证券投资基金托管专户。按照每份基金单位面值人民币
1.00 元计算,本次募集期募集的基金份额及利息转份额共计 4,257,052,685.91 份。
其中,宝盈基金管理有限公司(以下简称"本基金管理人")基金从业人员认购持有
的基金份额总额为 501,480.62 份(含募集期利息结转的份额),占本基金总份额的比
例为 0.0118%。
一、基金类型和存续期限
1、基金类型:混合型证券投资基金
2、基金运作方式:契约型开放式
3、基金存续期间:不定期
二、基金的募集期
自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月,具体发售时间见基金份额发售公
告。
基金管理人可根据基金销售的实际情况在募集期限内适当缩短发售时间并及时
公告。
二、基金的发售方式和销售渠道
本基金将通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售。基
金管理人可以根据情况变更、增减销售机构,并另行公告。
本基金认购采取全额缴款认购的方式。若资金未全额到账则认购无效,基金管
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理人将认购无效的款项退回。
基金投资人在募集期内可多次认购,认购一经受理不得撤销。本基金的具体发
售方式和销售机构详见发售公告。
基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构
确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认
购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利,否则,由此产生的投
资人任何损失由投资人自行承担。
具体销售机构名单和联系方式请见《宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基
金基金份额发售公告》。
三、基金的发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格
境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买
证券投资基金的其他投资人。
四、基金的募集规模限制
本基金的最低募集份额总额为 2 亿份。本基金首次募集份额不设上限。
五、基金份额类别
本基金根据认购费、申购费及销售服务费等收取方式的不同,将基金份额分为
不同的类别:在投资者认购、申购时收取认购、申购费用,而不从本类别基金资产
中计提销售服务费的基金份额,称为 A 类基金份额;在投资者申购时不收取申购费
用,而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为 C 类基金份额。
A 类基金份额、C 类基金份额分别设置代码,分别计算和公告各类基金份额净
值和各类基金份额累计净值。
投资者可自行选择认购或申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间
不得相互转换。
在不违反法律法规规定、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性
不利影响的情况下,经与基金托管人协商一致并履行适当程序后,基金管理人可增
加、调整基金份额类别设置、停止某类基金份额的销售或对基金份额分类办法及规
则进行调整,并在调整实施之日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上
公告,不需要召开基金份额持有人大会。
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六、认购费用
本基金认购费率最高不高于 1.2%,且随认购金额的增加而递减,如下表所示:
费用类别 费率(设认购金额为 M)
认购费
M<50 万 1.20%
50 万≤M<200 万 0.80%
200 万≤M<500 万 0.60%
M ≥500 万 固定费用 1000 元
募集期投资人可以多次认购本基金,认购费率按每笔认购申请单独计算。
基金认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等
募集期间发生的各项费用。
七、募集期认购款项的利息处理方式
本基金基金合同生效前,投资人的认购款项只能存入专门账户,不得动用。认
购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息
转份额的数额以基金注册登记机构的记录为准。
八、基金认购份额的计算
基金认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。
计算公式为:
净认购金额=认购金额 /(1+认购费率)
认购费用=认购金额 ? 净认购金额
认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/ 基金份额初始面值
认购费用为固定金额时,计算公式为:
认购费用=固定金额
净认购金额=认购金额-认购费用
认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/基金份额初始面值
认购份额计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,
由此产生的误差计入基金财产。
示例:某投资人投资 1 万元认购本基金,认购费率为 1.2%,假定募集期间认购
资金所得利息为 3 元,则根据公式计算出:
净认购金额 = 10,000 /(1+1.2%)= 9,881.42 元
认购费用 = 10,000 – 9,881.42 = 118.58 元
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认购份额 =(9,881.42+3)/ 1.00 = 9,884.42 份
即:投资人投资 1 万元认购本基金,可得到 9,884.42 份基金份额。
九、基金份额认购原则及程序
1、认购时间安排
投资人认购本基金份额的具体业务办理时间由基金管理人和基金代销机构确
定,请参见本基金的发售公告。
2、基金份额的认购采用金额认购方式
投资人认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款。投资人在募集期内可以多
次认购基金份额,认购期间单个投资人的累计认购规模没有限制。认购一经受理不
得撤销。
3、投资人认购本基金份额应提交的文件和办理的手续
投资人认购本基金份额应提交的文件和办理的手续详见本基金的发售公告。
4、认购的确认
当日(T 日)在规定时间内提交的申请,投资人通常应在 T+2 日到网点查询认
购申请的受理结果。
基金销售机构对认购申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确
实接收到认购申请。认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于认
购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利,否则,由
此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。
5、认购金额的限制
在直销和代销机构首次认购的单笔最低认购金额为人民币 1,000 元,追加认购
的单笔最低认购金额为人民币 1,000 元。若发生比例确认,认购金额不受最低认购
金额限制。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的
业务规定为准。
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第七部分 基金合同的生效
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额不少于 2 亿份,
基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下,基金管
理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在 10 日内聘请法定验资
机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中
国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理
人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理
人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不
得动用。
根据《基金法》、《运作办法》和基金合同、基金招募说明书的有关规定,本基
金募集符合有关条件,宝盈基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)已向中
国证监会办理完毕基金备案手续,并于 2014 年 12 月 17 日获证券基金机构监管部函
[2014]2059 号文书面确认,基金合同自该日起正式生效。基金合同生效之日起,本
基金管理人正式开始管理本基金。
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任:
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;
2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资人已缴纳的款项,并加计同期银行
活期存款利息;
3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金
管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或
者基金资产净值低于 5000 万元的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续
60 个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,
如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大
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会进行表决。
法律法规另有规定时,从其规定。
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第八部分 基金份额的申购与赎回
一、申购与赎回的场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在
招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构,
并予以公告。若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式,
投资人可以通过上述方式进行申购与赎回,具体办法由基金管理人另行公告。基金
投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式
办理基金份额的申购与赎回。
二、申购与赎回办理的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、
深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监
会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他
特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在
实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购,具体业务办理
时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回,具体业务办理
时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者
赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申
请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类别基金份
额申购、赎回的价格。
三、申购与赎回的原则
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1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份额净
值为基准进行计算;
2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎
回。
基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必
须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申
购或赎回的申请。
投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资人在提
交赎回申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回申请无效。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时,必须在规定的时间内全额交付申购款项,投资人交付
款项,申购申请即为有效,否则所提交的申购申请无效。投资人在提交赎回申请时
须持有足够的基金份额余额,否则所提交的赎回申请无效。投资人交付申购款项,
申购成立;登记机构确认基金份额时,申购生效。基金份额持有人递交赎回申请,
赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。
投资人赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。
在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或
其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程,则赎回款顺延
至上述情形消除后的下一个工作日划往投资人银行账户。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎
回申请日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进
行确认。T 日提交的有效申请,投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台
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或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申购款项退
还给投资人。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机
构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以基金登记机构或基金管理公司
的确认结果为准。对于申购申请及申购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善
行使合法权利。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内,依法对上述申购和赎回申请的确认
时间进行调整,并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
介上公告并报中国证监会备案。
五、申购与赎回的数额限制
1、申购数额限制
投资人通过销售机构申购本基金时,首次申购的最低金额为 10 元,追加申购最
低金额为 10 元,各销售机构在不低于上述规定的前提下,可根据自己的情况调整首
次最低申购金额和最低追加申购金额限制;通过直销机构申购本基金,首次申购的
最低金额为 10 元,追加申购最低金额为 10 元。基金管理人可根据市场情况,调整
本基金首次申购的最低金额。
投资人可多次申购,对单个投资人的累计持有份额不设上限限制。
2、基金份额持有人在销售机构赎回时,每次对本基金的赎回申请不得低于 10
份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构(网点)保留的基金份额
余额不足 10 份的,在赎回时需一次全部赎回。
3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金
管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大
额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体规
定请参见相关公告。
4、基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述对申购的
金额和赎回的份额、最低基金份额余额和累计持有基金份额上限的数量限制,基金
管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定至少在一家指定媒介公
告并报中国证监会备案。
六、申购费用与赎回费用及其用途
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1、申购费率
本基金 A 类份额申购费率最高不高于 1.5%,且随申购金额的增加而递减。投资
人重复申购的,适用费率按单笔分别计算。具体如下:
费用类别 费率(设申购金额为 M)
申购费(A 类)
M<50 万 1.50%
50 万≤M<200 万 1.00%
200 万≤M<500 万 0.80%
M ≥500 万 固定费用 1000 元
本基金 C 类基金份额不收取申购费。
本基金 A 类基金份额的申购费用由投资人承担,在投资人申购基金份额时收取,
不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
基金管理人网上交易平台详细费率标准及费率标准调整,请查阅网上交易平台
及相关公告。
2、赎回费率
本基金 A 类份额、C 类份额赎回费率最高不超过 1.5%,按基金份额持有人持有
该部分基金份额的时间分段设定如下:
费 用 费率
赎回费
(A 类)
持有期限<7 日 1.50% 全额计入基金资产 7 日≤持有期限<30 日 0.75%
30 日≤持有期限<90 日 0.50% 75%计入基金资产
90 日≤持有期限<180 日 0.50% 50%计入基金资产
180 日≤持有期限<365 日 0.20%
25%计入基金资产 365 日≤持有期限<730 日 0.10%
持有期限≥730 日 0% -
赎回费
(C 类)
持有期限<7 日 1.50% 全额计入基金资产
7 日≤持有期限<30 日 0.50% 全额计入基金资产
持有期限≥30 日 0% -
投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用由基金赎回
人承担,在投资人赎回本基金份额时收取,其中未归入基金财产的部分用于支付注
册登记费和其他必要的手续费。
3、申购份额与赎回份额的计算
(1)A 类基金份额的申购份额的计算:
本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中:
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净申购金额 = 申购金额 /(1+申购费率)
申购费用 = 申购金额 ? 净申购金额
申购份额 = 净申购金额 / 申购当日 A 类基金份额的基金份额净值
示例:某投资人投资 1 万元申购本基金 A 类份额,申购费率为 1.5%,假定申购
当日该类基金份额净值为 1.155 元,则根据公式计算出:
净申购金额 = 10,000 /(1+1.5%) = 9,852.22 元
申购费用 = 10,000 – 9,852.22 = 147.78 元
申购份额 = 9,852.22/ 1.155 = 8,530.06 份
即:投资人投资 1 万元申购本基金 A 类份额,可得到 8,530.06 份 A 类基金份额。
(2)C 类基金份额的申购份额的计算方式
本基金 C 类基金份额不收取申购费,申购份额计算结果按四舍五入法,保留到
小数点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
其申购份额的计算公式为:
申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值
示例:某投资人投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额,假设申购当日 C 类基
金份额净值为 1.001 元,则根据公式计算出:
申购份额=100,000.00/1.001=99900.10 份
即:投资人投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额,假定申购当日 C 类基金份
额净值为 1.001 元,则其可得到 99900.10 份 C 类基金份额。
(3)本基金赎回金额的计算:
采用“份额赎回”方式,赎回价格以赎回当日该类基金份额的基金份额净值为基
准进行计算,计算公式:
赎回金额 = 赎回份额 × 赎回当日该类基金份额的基金份额净值
赎回费用 = 赎回金额 × 赎回费率
净赎回金额 = 赎回金额 ? 赎回费用
示例 1:某投资人赎回本基金 A 类份额 1 万份,持有时间为 160 天,假设赎回
当日该类基金份额净值是 1.056 元,则其可得到的净赎回金额为:
赎回总金额 = 10,000 ×1.056 = 10,560 元
赎回费用 = 10,560 ×0.50% = 52.80 元
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净赎回金额 = 10,560 ? 52.80 = 10,507.20 元
即:投资人赎回本基金 A 类份额 1 万份,持有时间为 160 天,对应的赎回费率
为 0.50%,假设赎回当日该类基金份额净值是 1.056 元,则其可得到的净赎回金额为
10,507.20 元。
示例 2:某投资人赎回 1 万份本基金 C 类基金份额,持有时间为 60 日,假设赎
回当日 C 类基金份额净值为 1.060 元,则其可得到的净赎回金额为:
赎回金额=10,000×1.060=10,600.00 元
赎回费用=0 元
净赎回金额=10,600?0=10,600.00 元
即:投资人赎回 1 万份本基金 C 类基金份额,持有时间为 60 日,假设赎回当日
C 类基金份额净值为 1.060 元,则其可得到的净赎回金额为 10,600.00 元。
(4)本基金基金份额净值的计算
T 日的各类基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,
经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。本基金份额净值的计算,保留到小
数点后三位,小数点后第四位四舍五入。具体计算公式为:
某类份额的基金份额净值 = 该类基金份额的基金资产净值/ 计算日该类基金
份额的余额数。
(5)申购份额、余额的处理方式
申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后,以当日该类基
金份额的基金份额净值为基准计算,计算结果保留到小数点后二位,第三位四舍五
入,由此产生的误差在基金资产中列支。
(6)赎回金额的处理方式
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日该类基金份额的基金份额净值为
基准并扣除相应的费用,计算结果保留到小数点后二位,第三位四舍五入,由此产
生的误差在基金资产中列支。
七、拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接收投资
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人的申购申请。
3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且
采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,
基金管理人应暂停基金估值并采取暂停接受基金申购申请的措施。
4、因基金收益分配、基金投资组合内某个或某些证券即将上市等原因,使基金
管理人认为短期内继续接受申购可能会影响或损害已有基金份额持有人的利益。
5、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净
值或者无法办理申购业务。
6、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持
有人利益时。
7、接受某一投资者申购申请后导致其份额超过基金总份额 50%以上的。
8、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对
基金业绩产生负面影响,或基金管理人认定的其他可能损害现有基金份额持有人利
益的情形。
9、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记结算机构因技术故障或异常
情况导致基金销售系统、基金登记系统、基金会计系统或证券登记结算系统无法正
常运行。
10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第 1、2、3、4、5、8、9、10 项暂停申购情形时,基金管理人应当根
据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分
拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人
应及时恢复申购业务的办理。
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款
项:
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接收投资
人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净
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值或者无法办理赎回业务。
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
5、基金管理人认为继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形
时,可暂停接受投资人的赎回申请。
6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且
采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,
基金管理人应暂停基金估值并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措
施。
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一而基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或者
延缓支付赎回款项时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,
基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量
占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付,并以后续开放日的
基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的相
关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予
以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
九、巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后
的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全
额赎回或部分延期赎回。
(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正
常赎回程序执行。
(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因
支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,
基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下,可
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对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎
回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交
赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开
放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申
请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一
开放日该类基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如
投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
(3)若本基金发生巨额赎回且存在单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一
开放日基金总份额 10%以上情形的,基金管理人有权对该基金份额持有人超过 10%
以上部分的赎回申请进行延期办理;对于该基金份额持有人未超过上述比例的部分,
基金管理人有权根据前段“(1)全额赎回”或“(2)部分延期赎回”的约定方式与其
他基金份额持有人的赎回申请一并办理。如该持有人在提交赎回申请时选择取消赎
回,则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。
(4)暂停赎回:连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必
要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但
不得超过 20 个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。
3、巨额赎回的公告
当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募
说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,
同时在指定媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,
并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
2、如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上刊登
基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的各类基金份额净值。
3、如发生暂停的时间超过 1 日,基金管理人应提前 1 个工作日在指定媒介刊登
基金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近
1 个工作日的各类基金份额净值。
十一、基金转换
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基金管理人已开通本基金与基金管理人旗下部分基金在直销机构和部分代销机
构的基金转换业务,具体内容详见 2015 年 2 月 12 日发布的《宝盈先进制造灵活配
置混合型证券投资基金开放日常转换和定期定额投资业务的公告》和其他有关基金
转换公告。
1、转换费率
基金转换费用由转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差两部分
构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费差异情况和转出基金的赎回费
而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。
(1) 基金转换申购补差费:按照转入基金与转出基金的申购费的差额收取补差
费。转换金额所对应的转出基金申购费低于转入基金的申购费的,补差费为转入基
金的申购费和转出基金的申购费差额。转出基金金额所对应的转出基金申购费高于
转入基金的申购费的,补差费为零。
(2) 转出基金赎回费:按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。
2、转换份额的计算公式
转出金额=转入金额=B×C×(1-D) /(1+G)+H
转入份额=转入金额/E
其中:
B 为转出的基金份额;
C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;
D 为转出基金的对应赎回费率;
G 为对应的申购补差费率;
E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值;
H 为转出基金份额对应的未支付收益,若转出基金为非货币市场基金的,则 H=0
例:投资者申请将持有的本基金 A 类份额 10,000 份转换为宝盈核心优势混合
A(213006),假设转换当日本基金 A 类份额的基金份额净值为 1.066 元,投资者持
有该基金 7 个月,对应赎回费率为 0.2%,申购费率为 1.5%,宝盈核心优势混合 A
的基金份额净值为 1.163 元,申购费率为 1.5%,则投资者转换后可得到的宝盈核
心优势混合 A 基金份额为:
转出金额=转入金额=10,000×1.066×(1-0.2%) /(1+0)+0=10,638.68 元
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转入份额=10,638.68 /1.163=9,147.62 份
注:转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。
特别提示:
由宝盈增强收益债券 A、宝盈中证 100 指数增强、宝盈新价值混合、宝盈祥瑞
混合、宝盈科技 30 混合、宝盈先进制造混合、宝盈转型动力混合、宝盈新兴产业混
合、宝盈祥泰混合、宝盈优势产业混合、宝盈新锐混合、宝盈医疗健康沪港深股票、
宝盈国家安全沪港深股票、宝盈互联网沪港深混合、宝盈消费主题混合、宝盈盈泰
纯债、宝盈人工智能股票、宝盈安泰短债债券、宝盈祥颐定开混合、宝盈品牌消费
股票转入宝盈鸿利收益混合、宝盈泛沿海混合、宝盈策略增长混合、宝盈核心优势
混合 A、宝盈资源优选混合、宝盈睿丰创新混合 A 时,如果投资者的转入金额在 500
万(含)到 1000 万之间,在收取基金转换的申购补差费时,将直接按照转入基金的申
购费收取,不再扣减申购原基金时已缴纳的 1000 元申购费。
3、网上直销转换费率
根据本基金管理人 2014 年 5 月 7 日发布的《宝盈基金管理有限公司关于网上交
易平台费率优惠方案调整的公告》,投资人在本公司网上交易平台使用除招商银行直
联渠道以外的支付渠道,转换补差费率享受 1 折优惠;使用招商银行直联渠道转换
为其他前端收费基金的,转换补差费率享受 8 折优惠;标准转换补差费率为固定费
用的,按标准费率执行。基金管理人网上交易平台后续如有费率标准调整,以相关
公告为准。
目前宝盈基金网上直销支持的银行卡包括:中国建设银行、中国农业银行、中
国银行、招商银行、交通银行、平安银行、广发银行、中国民生银行、中信银行、
华夏银行、兴业银行、浦发银行、中国工商银行、银联通(上海银联)支持银行卡、
汇付天下支持银行卡、快付通支持银行卡、富友支付支持银行卡。
十二、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而
产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户,或者按照
相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理的行为。无论在上述何种情况下,
接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐
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赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团
体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份
额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机
构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办
理,并按基金登记机构规定的标准收费。
十三、基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销
售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
十四、定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另行
规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额
必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计
划最低申购金额。
十五、基金的冻结和解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登
记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻
结方式按照登记机构的相关规定办理。基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益
按照我国法律法规、监管规章及国家有权机关的要求以及登记机构业务规定来处理。
十六、其他业务
在相关法律法规允许的条件下,基金登记机构可依据其业务规则,受理基金份
额质押等业务,并收取一定的手续费用。
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第九部分 基金的投资
一、投资目标
本基金主要投资于先进制造业上市公司的相关证券,力求把握先进制造业的发
展契机,在严格控制风险的前提下,分享上市公司发展带来的投资收益,谋求基金
资产的长期、稳定增值。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有较好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股
票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国内依
法发行和上市交易的国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离
交易可转债、中小企业私募债、央行票据、中期票据、短期融资券)、资产支持证券、
债券回购、银行存款、货币市场工具、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投
资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。
基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为 0-95%,其中投资于先
进制造业上市公司证券的比例不低于非现金基金资产的 80%;现金或者到期日在一
年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等;权证投资比例不得超过基金资产净值的 3%;本基金投资于
其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更
的,基金管理人在履行适当程序后,可以做出相应调整。
三、投资策略
本基金的投资策略具体由大类资产配置策略、股票投资策略、固定收益类资产
投资策略和权证投资策略四部分组成。
(一)大类资产配置策略
本基金将在基金合同约定的投资范围内,结合对宏观经济形势与资本市场环境
的深入剖析,自上而下地实施积极的大类资产配置策略。主要考虑的因素包括:
1、宏观经济指标:年度/季度 GDP 增速、固定资产投资总量、消费价格指数、
采购经理人指数、进出口数据、工业用电量、客运量及货运量等;
2、政策因素:税收、政府购买总量以及转移支付水平等财政政策,利率水平、
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货币净投放等货币政策;
3、市场指标:市场整体估值水平、市场资金的供需以及市场的参与情绪等因素;
4、制造业发展状况:包括产业政策变化情况、新技术研发创新状况、行业的成
长性变化情况等。
(二)股票投资策略
1、先进制造业上市公司的界定
先进制造业是以高新技术为引领,处于价值链高端和产业链核心环节,决定着
整个产业链综合竞争力的战略性新兴产业,是现代产业体系的脊梁,是推动工业转
型升级的引擎。本基金所定义的先进制造业上市公司是指具有较高技术附加值、能
够引领产业发展方向的制造业企业。
本基金将以中国证监会公布的《上市公司行业分类指引》中界定的制造业上市
公司为基础,依照以上标准进行进一步筛选或增补。具体而言,先进制造业所涉及
的上市公司主要分布在以下领域:
(1)《高端装备制造业“十二五”发展规划》界定的重点方向,包括航空装备、
卫星及应用、轨道交通装备、海洋工程装备和智能制造装备;
(2)航天工程和国家安全相关的领域,包括航天装备、国防军工、信息安全设
备、通讯设备、计算机以及其他相关产业;
(3)技术附加值高、代表新经济发展趋势的制造业领域,包括新材料、节能环
保设备、新能源设备、油气设备、电子元器件、医药制造以及其他相关产业;
(4)与传统制造业的智能化、数字化、信息化升级以及进口替代相关的领域,
包括通用机械、专用设备、仪器仪表、交运设备以及其他相关产业。
未来如果由于经济与行业发展或技术进步造成先进制造业的覆盖范围发生变
动,基金管理人有权对上述界定进行调整和修订。
2、子行业配置策略
按照所提供的产品与服务的不同,可以将先进制造业细分为不同的子行业,各
个子行业的行业属性与市场特征都存在差异。本基金着重分析宏观经济周期和经济
发展阶段中不同的驱动因素,有效结合国家政策导向,分析各行业盈利周期、行业
竞争力和行业估值水平,通过对以下各指标的深入研究,动态调整股票资产在各细
分子行业间的配置。
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(1)行业盈利周期
A:宏观经济对各行业的影响;
B:经济周期与行业发展的相关性;
C:行业本身的盈利周期。
(2)国家产业政策
A:国家产业政策对产业的扶持态度;
B:国家产业政策对行业的限制情况。
(3)行业竞争力
A:行业的集中度及变化趋势;
B:进出入壁垒的强弱;
C:替代产品对行业的威胁;
D:上下游行业的景气度及议价能力。
(4)行业估值
本基金根据行业特点,通过横向全球估值比较和纵向行业历史数据比较,结合
当前影响该行业的特定因素,如成长性、市场情绪等,确定行业合理估值。
3、个股精选策略
本基金在行业配置的基础上,通过定性分析与定量分析相结合的方法,精选出
先进制造业优质上市公司进行投资。
(1)首先,使用定性分析的方法,从竞争优势、市场前景以及公司治理结构等
方面对上市公司的基本情况进行分析。
竞争优势分析:一是考察上市公司的市场优势,包括市场地位和市场份额、在
细分市场的领先地位、品牌号召力与行业知名度以及营销渠道的优势和潜力等;二
是考察上市公司的资源优势,包括物质和非物质资源,例如市场资源、技术资源等;
三是考察上市公司的产品优势,包括专利保护、产品竞争力、产品创新能力和产品
定价能力等优势。
市场前景分析:需要考量的因素包括市场的广度、深度、政策扶持的强度以及
上市公司利用科技创新能力取得竞争优势、开拓市场,进而创造利润增长的能力。
公司治理分析:公司治理结构的优劣对包括公司战略、创新能力、盈利能力乃
至估值水平都有至关重要的影响。本基金将从上市公司的管理层评价、战略定位和
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管理制度体系等方面对公司治理结构进行评价。
(2)其次,使用定量分析的方法,通过财务和运营数据进行企业价值评估。本
基金主要从盈利能力、成长能力以及估值水平等方面进行考量。
①盈利能力
本基金通过盈利能力分析评估上市公司创造利润的能力,主要参考的指标包括
净资产收益率(ROE),毛利率,净利率,EBITDA/主营业务收入等。
②成长能力
本基金通过成长能力分析评估上市公司未来的盈利增长速度,主要参考的指标
包括 EPS 增长率和主营业务收入增长率等。
③估值水平
本基金通过估值水平分析评估当前市场估值的合理性,主要参考的指标包括市
盈率(P/E)、市净率(P/B)、市盈增长比率(PEG)、自由现金流贴现(FCFF,FCFE)
和企业价值/EBITDA 等。
(三)固定收益类资产投资策略
在进行固定收益类资产投资时,本基金将会考量利率预期策略、信用债券投资
策略、套利交易策略、可转换债券投资策略、资产支持证券投资和中小企业私募债
券投资策略,选择合适时机投资于低估的债券品种,通过积极主动管理,获得超额
收益。
1、利率预期策略
通过全面研究 GDP、物价、就业以及国际收支等主要经济变量,分析宏观经济
运行的可能情景,并预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向,分析金融市场
资金供求状况变化趋势及结构。在此基础上,预测金融市场利率水平变动趋势,以
及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。
组合久期是反映利率风险最重要的指标。本基金将根据对市场利率变化趋势的
预期,制定出组合的目标久期:预期市场利率水平将上升时,降低组合的久期;预
期市场利率将下降时,提高组合的久期。
2、信用债券投资策略
根据国民经济运行周期阶段,分析企业债券、公司债券等发行人所处行业发展
前景、业务发展状况、市场竞争地位、财务状况、管理水平和债务水平等因素,评
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价债券发行人的信用风险,并根据特定债券的发行契约,评价债券的信用级别,确
定企业债券、公司债券的信用风险利差。
债券信用风险评定需要重点分析企业财务结构、偿债能力、经营效益等财务信
息,同时需要考虑企业的经营环境等外部因素,着重分析企业未来的偿债能力,评
估其违约风险水平。
3、套利交易策略
在预测和分析同一市场不同板块之间(比如国债与金融债)、不同市场的同一品
种、不同市场的不同板块之间的收益率利差基础上,基金管理人采取积极策略选择
合适品种进行交易来获取投资收益。在正常条件下它们之间的收益率利差是稳定的。
但是在某种情况下,比如若某个行业在经济周期的某一时期面临信用风险改变或者
市场供求发生变化时这种稳定关系便被打破,若能提前预测并进行交易,就可进行
套利或减少损失。
4、可转换债券投资策略
着重对可转换债券对应的基础股票的分析与研究,同时兼顾其债券价值和转换
期权价值,对那些有着较强的盈利能力或成长潜力的上市公司的可转换债券进行重
点投资。
本管理人将对可转换债券对应的基础股票的基本面进行分析,包括所处行业的
景气度、成长性、核心竞争力等,并参考同类公司的估值水平,研判发行公司的投
资价值;基于对利率水平、票息率及派息频率、信用风险等因素的分析,判断其债
券投资价值;采用期权定价模型,估算可转换债券的转换期权价值。综合以上因素,
对可转换债券进行定价分析,制定可转换债券的投资策略。
5、资产支持证券投资策略
本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率和提前偿付比率,并利用
收益率曲线和期权定价模型,对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支
持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。
6、中小企业私募债券投资策略
中小企业私募债券具有二级市场流动性差、信用风险高、票面利率高的特点。
本基金将综合运用个券信用分析、收益率预期、收益率利差、收益率曲线变动、相
对价值评估等策略,结合中小企业私募债券对基金资产流动性影响的分析,在严格
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遵守法律法规和基金合同基础上,谨慎进行中小企业私募债券的投资。
本基金将特别关注中小企业私募债券的信用风险分析。通过对宏观经济进行研
判,根据经济周期的景气程度,合理增加或减少中小企业私募债券的整体配置比例,
降低宏观经济系统性风险。本基金同时通过对发行主体所处行业、发行主体自身经
营状况以及债券增信措施的分析,选择风险调整后收益最具优势的个券,保证本金
安全并获得长期稳定收益。
本基金同时关注中小企业私募债券的流动性风险。在投资决策中,根据基金资
产现有持仓结构、资产负债结构、基金申赎安排等,充分评估中小企业私募债券对
基金资产流动性的影响,并通过分散投资等措施,提高中小企业私募债券的流动性。
(四)权证投资策略
本基金还可能运用组合财产进行权证投资。在权证投资过程中,基金管理人主
要通过采取有效的组合策略,将权证作为风险管理及降低投资组合风险的工具:
1、运用权证与标的资产可能形成的风险对冲功能,构建权证与标的股票的组合,
主要通过波幅套利及风险对冲策略实现相对收益;
2、构建权证与债券的组合,利用债券的固定收益特征和权证的高杠杆特性,形
成保本投资组合;
3、针对不同的市场环境,构建骑墙组合、扼制组合、蝶式组合等权证投资组合,
形成多元化的盈利模式;
4、在严格风险监控的前提下,通过对标的股票、波动率等影响权证价值因素的
深入研究,谨慎参与以杠杆放大为目标的权证投资。
若未来法律法规或监管部门有新规定的,本基金将按最新规定执行。
四、投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制:
(1)股票投资占基金资产的比例为 0%–95%,投资于先进制造业上市公司证券
的比例不低于非现金基金资产的 80%;
(2)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;
其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
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(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的
10%;
(5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的
10%;
(7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净
值的 0.5%;
(8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金
资产净值的 10%;
(9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
(10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资
产支持证券规模的 10%;
(11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
(12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基
金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报
告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
(13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的 40%,本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债
券回购到期后不得展期;
(15)本基金投资流通受限证券遵照《关于基金投资非公开发行股票等流通受
限证券有关问题的通知》(证监基金字【2006】141 号)及相关规定执行;
(16)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的
10%;
(17)本基金总资产不得超过基金净资产的 140%;
(18)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股
票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;
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(19)本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,
不得超过该上市公司可流通股票的 30%;
(20)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因
素致使基金不符合本款规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产
的投资;
(21)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持
一致;
(22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第(2)、(12)、(20)、(21)项外,因证券市场波动、上市公司合并、基
金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例
的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基
金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合
同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。法
律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,
则本基金投资不再受相关限制。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
(1)承销证券;
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出资;
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(7)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控
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制人或者与其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从
事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有
人利益优先的原则,防范利益冲突,相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并
履行信息披露义务。
法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当
程序后,则本基金投资不再受相关限制。
五、业绩比较基准
申银万国制造业指数×70% + 中证综合债券指数收益率×30%
本基金股票部分主要投资于制造行业股票。申银万国制造业指数是申银万国股
价系列指数旗下一只主题指数,用以表征制造业上市公司整体股价表现,适合作为
本基金股票部分的业绩比较基准。中证综合债券指数是一个是综合反映银行间和交
易所市场国债、金融债、企业债、央票及短融整体走势的跨市场债券指数,适合作
为本基金债券部分的业绩基准。
如果今后法律法规发生变化,或者指数编制单位停止计算编制这些指数或更改
指数名称,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金可
以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
六、风险收益特征
本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金,高于债券
型基金及货币市场基金,属于中高收益/风险特征的基金。
七、基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份额持
有人的利益;
2、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金份额
持有人的利益;
3、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;
4、有利于基金财产的安全与增值;
5、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟
取任何不当利益。
八、基金的融资融券
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本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。届时本
基金参与融资融券等业务的风险控制原则、具体参与比例限制、费用收支、信息披
露、估值方法及其他相关事项按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执
行。
九、关联交易
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控
制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券,或者从事其他重
大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循持有人利益优先原则,
防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。
相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易
应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人
董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
十、基金投资组合报告(截至 2019 年 3 月 31 日)
1、期末基金资产组合情况


项目 金额(元)
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 529,340,891.44 74.69
其中:股票 529,340,891.44 74.69
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
 资产支持证

- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的
买入返售金融资产
- -
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7
银行存款和结算备
付金合计
177,725,365.90 25.08
8 其他资产 1,605,931.13 0.23
9 合计 708,672,188.47 100.00
2、期末按行业分类的股票投资组合


行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 407,443,973.71 57.77
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 31,169,600.00 4.42
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
90,592,974.73 12.85
J 金融业 134,343.00 0.02
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
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S 综合 - -
合计 529,340,891.44 75.06
3、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金
资产净
值比例
(%)
1 300567 精测电子 875,600 70,862,308.00 10.05
2 002912 中新赛克 589,243 70,573,634.11 10.01
3 600438 通威股份 5,462,594 66,425,143.04 9.42
4 300122 智飞生物 998,000 50,997,800.00 7.23
5 000661 长春高新 149,900 47,516,801.00 6.74
6 601012 隆基股份 1,657,174 43,252,241.40 6.13
7 300601 康泰生物 648,050 36,744,435.00 5.21
8 002607 中公教育 2,420,000 31,169,600.00 4.42
9 300450 先导智能 823,000 30,607,370.00 4.34
10 603826 坤彩科技 1,452,450 26,797,702.50 3.80
注:报告期末受市场波动及基金规模变动等影响,本基金持有的精测电子、中
新赛克占基金资产净值比例被动超过 10%。本基金管理人将严格按照法律法规及基
金合同的相关规定及时进行调整。
4、期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券投资。
5、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券投资。
6、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
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本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等,
本基金暂不参与股指期货交易。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11、投资组合报告附注
(1)报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,
在本报告编制日前一年内除通威股份外未受到公开谴责、处罚。
2018 年 5 月 21 日,通威股份因代扣代缴个人所得税问题被四川省地方税务局
稽查局处以 164,860.59 元罚款。我们认为该事件对公司的负面影响有限,且不会影
响企业正常生产经营。
(2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
(3)其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 372,220.93
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 27,916.65
5 应收申购款 1,205,793.55
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,605,931.13
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
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68
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告报告期末前十名股票中不存在流通受限的股票。
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项与合计项之间可能存在尾差。
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69
第十部分 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金基金合同生效日为 2014 年 12 月 17 日,基金合同生效以来的投资业绩及
与同期基准的比较如下表所示: (截至 2019 年 3 月 31 日)
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差

①-③ ②-④
2014年12
月 17 日
-2014 年
12 月 31

0.70% 0.45% -4.34% 1.32% 5.04% -0.87%
2015 年 40.42% 2.95% 43.53% 2.02% -3.11% 0.93%
2016 年 -18.95% 1.70% -10.08% 1.37% -8.87% 0.33%
2017 年 -2.01% 1.21% -0.78% 0.68% -1.23% 0.53%
2018 年 -12.73% 1.59% -24.79% 1.11% 12.06% 0.48%
2019 年
一季度
33.65% 1.82% 23.09% 1.23% 10.56% 0.59%
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70
第十一部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申
购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户
以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、
基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
四、基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金
托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的
财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其
他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因
进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的
债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基
金财产所产生的债权债务不得相互抵销。
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71
第十二部分 基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定
需要对外披露基金净值的非交易日。
二、估值对象
基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产
及负债。
三、估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
(1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所
挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重
大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收
盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证
券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近
交易市价,确定公允价格;
(2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的
相应品种当日的估值净价估值,估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发
生重大变化,按最近交易日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值
净价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现
行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
(3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供
的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到
的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,
按最近交易日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债
券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后
经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调
整最近交易市价,确定公允价格;
(4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交
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72
易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量
公允价值的情况下,按成本估值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同
一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
(2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
(3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所
上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或
行业协会有关规定确定公允价值。
3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用第三
方估值机构提供的估值价格技术确定公允价值。
4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。
5、中小企业私募债券采用估值技术确定公允价值估值。如使用的估值技术难以
确定和计量其公允价值的,按成本估值。
6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管
理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国
家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序
及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,
共同查明原因,双方协商解决。
根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承
担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问
题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管
理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
四、估值程序
1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后,该类基金资产净值除以当日基
金份额的余额数量计算,精确到 0.001 元,小数点后第 4 位四舍五入。国家另有规
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定的,从其规定。
每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值,并按规定公告。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基
金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将各类
基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外
公布。
五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的
准确性、及时性。当任一类别基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生估
值错误时,视为基金份额净值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理:
1、估值错误类型
本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售
机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责
任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错
误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据
计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
2、估值错误处理原则
(1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协
调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于
估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误
责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义
务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错
误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得到更正。
(2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并
且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
(3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估
值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全
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部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿
受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求
交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受
损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超
过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
(4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
(1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原
因确定估值错误的责任方;
(2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行
评估;
(3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正
和赔偿损失;
(4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登
记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:
(1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金
托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
(2)错误偏差达到该类别基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金
托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到该类别基金份额净值的 0.5%时,基金管
理人应当公告。
(3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。
六、暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;
3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且
采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,
基金管理人应当暂停基金估值;
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4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
七、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计
算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的
基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结
果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。
八、特殊情况的处理
1、基金管理人或基金托管人按 “三、估值方法”的第 6 项进行估值时,所造成
的误差不作为基金资产估值错误处理。
2、由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,有关会计制度变化或由于
其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措
施进行检查,但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误,基金管理人、
基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除
由此造成的影响。
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第十三部分 基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、销售服务费;
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的相关账户的开户及维护费用;
8、基金的证券交易费用;
9、基金的银行汇划费用;
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费
用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法
如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。经管理人与托管人双方核对无误后,基金托
管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假
日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方
法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
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H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。经管理人与托管人双方核对无误后,基金托
管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,
支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为
0.80%。
本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的
0.80%的年费率计提。C 类基金份额的销售服务费计算方法如下:
H=E×0.80%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一
致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基
金管理人无需再出具资金划拨指令。注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基
金销售机构等。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协议规
定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴
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义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
五、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费,此项调整
不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日
前在指定媒介上刊登公告。
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第十四部分 基金收益与分配
一、基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关
费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实
现收益的孰低数。
三、基金收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 12 次,
每次收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的
10%,若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配;
2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,基金份额持有人可选
择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资,且基金份额持
有人可对 A 类、C 类基金份额分别选择不同的收益分配方式;若基金份额持有人不
选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;
3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的
各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值;
4、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,而 C 类基金份额收取销售服
务费,各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同,本基金同一类别的每一基
金份额享有同等分配权;
5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分
配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。由于不同基金份额类别对
应的可供分配利润有所不同,基金管理人可相应制定不同的收益分配方案。
五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个工作日
内在指定媒介公告并报中国证监会备案。
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基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不
得超过 15 个工作日。
六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资
人的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机
构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计
算方法,依照《业务规则》执行。
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第十五部分 基金的会计和审计
一、基金会计政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;
2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募集的会计
年度按如下原则:如果《基金合同》生效少于 2 个月,可以并入下一个会计年度披
露;
3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
4、会计制度执行国家有关会计制度;
5、本基金独立建账、独立核算;
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计
核算,按照有关规定编制基金会计报表;
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以
书面方式确认。
二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的
会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会
计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。
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第十六部分 基金的信息披露
一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基
金合同》、《流动性规定》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的披露方式、
登载媒体、报备方式等规定发生变化时,本基金从其最新规定。
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大
会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保
证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息
通过中国证监会指定的媒介和基金管理人、基金托管人的互联网网站(以下简称“网
站”)等媒介披露,并保证基金投资人能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅
或者复制公开披露的信息资料。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
2、对证券投资业绩进行预测;
3、违规承诺收益或者承担损失;
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
6、中国证监会禁止的其他行为。
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信
息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括:
(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金
份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资人重
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大利益的事项的法律文件。
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资人决策的全部事项,说明
基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基
金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 个月结束之日起
45 日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定
媒介上;基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构
报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。
本基金在招募说明书的显著位置披露投资中小企业私募债券的流动性风险和信
用风险,并说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监
督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,将
基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托管人应
当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。
(二)基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露
招募说明书的当日登载于指定媒介上。
(三)《基金合同》生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合
同》生效公告。
(四)基金资产净值、基金份额净值
《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当
至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,
通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的各类基金份额净值和各
类基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各类基
金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、
各类基金份额净值和各类基金份额累计净值登载在指定媒介上。
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(五)基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明各类基金份
额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资人能够在基金份
额发售网点查阅或者复制前述信息资料。
(六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将年度
报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告的财务
会计报告应当经过审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,并将
半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒介上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报
告,并将季度报告登载在指定媒介上。
《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年
度报告或者年度报告。
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理人主
要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流
动性风险分析等。
如报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份额 20%的情
形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决
策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内
持有份额变化情况及本基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
(七)临时报告
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,予
以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中
国证监会派出机构备案。
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生
重大影响的下列事件:
1、基金份额持有人大会的召开;
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2、终止《基金合同》;
3、转换基金运作方式;
4、更换基金管理人、基金托管人;
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;
7、基金募集期延长;
8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人
基金托管部门负责人发生变动;
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;
10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过
百分之三十;
11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;
13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行
政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;
14、重大关联交易事项;
15、基金收益分配事项;
16、管理费、托管费、销售服务费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;
17、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五;
18、基金改聘会计师事务所;
19、变更基金销售机构;
20、更换基金登记机构;
21、本基金开始办理申购、赎回;
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;
23、本基金发生巨额赎回并延期支付;
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;
26、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事
项;
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27、中国证监会规定的其他事项。
(八)澄清公告
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息
可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知
悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
(九)基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。
(十)投资中小企业私募债券的相关公告
基金管理人在本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内,在中国证监会指
定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。
本基金应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更
新)等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。
(十一)投资非公开发行股票的相关公告
基金管理人在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内,在中国证监会指定
媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,以及总成本和
账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。
(十二)中国证监会规定的其他信息。
六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管理
信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披
露内容与格式准则的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,
对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、
基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,
并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在
其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不
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同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业
机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。
七、信息披露文件的存放与查阅
招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构
的住所,供公众查阅、复制。
基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,以供
公众查阅、复制。
八、暂停或延迟信息披露的情形
当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息:
1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产
价值时;
3、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。
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第十七部分 风险揭示
一、风险揭示
基金份额持有人须了解并承受以下风险:
1、市场风险
证券市场价格因受经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影
响而引起的波动,将对本基金资产产生潜在风险,主要包括:
(1)政策风险
货币政策、财政政策、产业政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影响,
导致市场价格波动,影响基金收益而产生风险。
(2)经济周期风险
证券市场是国民经济的晴雨表,而经济运行具有周期性的特点。宏观经济运行
状况将对证券市场的收益水平产生影响,从而产生风险。
(3)利率风险
金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动,同时直
接影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券,收益水平会受到利率
变化的影响。
(4)上市公司经营风险
上市公司的经营状况受多种因素影响,如市场、技术、竞争、管理、财务等都
会导致公司盈利发生变化,从而导致基金投资收益变化。
(5)购买力风险
如果发生通货膨胀,基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消,从
而影响基金资产的保值增值。
2、信用风险
指基金在交易过程发生交收违约,或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒
绝支付到期本息,导致基金财产损失。
本基金投资中小企业私募债券,其发行主体的企业管理体制和治理结构弱于普
通上市公司,信息披露情况相对滞后,对企业偿债能力的评估难度高于普通上市公
司,信用风险需要重点关注。本基金将通过采取控制信用等级、投资比例限制、信
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用风险预算并比较等措施逐步加强对信用风险的控制。
3、债券收益率曲线变动风险
债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险,单一的久
期指标并不能充分反映这一风险的存在。
4、再投资风险
再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响,这与
利率上升所带来的价格风险(即前面所提到的利率风险)互为消长。具体为当利率
下降时,基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时,将获得较少的
收益率。
5、流动性风险
本基金的流动性风险主要体现为因投资中小企业私募债券的上市流通环节受到
一定限制而产生的流动性风险、基金申购、赎回现金流等因素对基金造成的流动性
影响。在基金交易过程中,可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会产生基金
仓位调整的困难,导致流动性风险,甚至影响基金份额净值。
6、管理风险
在基金管理运作过程中,可能因基金管理人对经济形势和证券市场等判断有误、
获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理人和基金托管人的管理水平、管
理手段和管理技术等对基金收益水平存在影响。
7、操作或技术风险
指相关当事人在业务各环节操作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素造
成操作失误或违反操作规程等引致的风险,例如,越权违规交易、会计部门欺诈、
交易错误、IT 系统故障等风险。
在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中,可能因为技术系统的故障或者
差错而影响交易的正常进行或者导致投资人的利益受到影响。这种技术风险可能来
自基金管理公司、注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。
8、合规性风险
指基金管理或运作过程中,违反国家法律、法规的规定,或者基金投资违反法
规及基金合同有关规定的风险。
9、人才流失风险
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基金管理人主要业务人员的离职等可能会在一定程度上影响工作的连续性,并
可能对基金运作产生影响。
10、本基金特有的投资风险
(1)本基金为混合型基金,资产配置策略对基金的投资业绩具有较大的影响。
在类别资产配置中可能会由于市场环境等因素的影响,导致资产配置偏离优化水平,
为组合绩效带来风险。
(2)本基金因投资中小企业私募债券的上市流通环节受到一定限制而产生的流
动性风险;发行主体的企业管理体制和治理结构弱于普通上市公司,中小企业私募
债券采用交易所备案制,无需审批,也不要求评级,发行程序简便而产生的信用风
险;信息披露情况要求明显少于公募债券且相对滞后,上述风险需要重点关注。
(3)本基金资产投资于科创板股票,将面临科创板机制下因投资标的、市场制
度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于市场风险、退市风险、流动
性风险、投资集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要
或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投
资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。投资科创板股票存在的风
险包括但不限于:
1)市场风险
科创板个股集中于新一代信息技术领域、高端装备领域、新材料领域、新能源
领域、节能环保领域及生物医药领域等科技创新和战略新兴产业领域。大多数企业
为初创型公司,企业未来盈利、现金流、估值均存在较大的不确定性,与传统二级
市场投资存在差异。科创板个股上市前五个交易日无涨跌停限制,其后涨跌幅限制
为 20%,个股波动幅度较 A 股其他板块更大,将面临更高的市场风险。
2)退市风险
科创板的退市标准将比 A 股其他板块更加严格,退市时间更短,退市速度更快,
退市情形更多且不再设置暂停上市、恢复上市和重新上市等环节,因此上市公司面
临的退市风险更大,可能给基金净值带来不利影响。
3)流动性风险
由于科创板股票的投资门槛较高,股票流动性弱于 A 股其他板块,投资者可能
在特定阶段对科创板个股形成一致性预期,存在基金持有股票无法正常交易的风险,
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进而带来组合整体的流动性风险。
另一方面,科创板可能采用摇号抽签方式对参与网下申购中签的账户获配股份
进行一定时间的锁定,锁定期间获配的股份无法进行交易,存在流动性风险。
4)投资集中度风险
科创板为新设板块,初期可投资标的较少,投资者容易集中投资于少量个股,
整体存在投资集中度风险。
5)系统性风险
科创板上市企业主要属于科技创新成长型企业,其商业模式、盈利、风险和业
绩波动等特征较为相似,因此基金难以通过分散投资来降低风险。若发生系统性风
险导致股票价格同向波动,将引发基金净值波动风险。
6)政策风险
国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大影
响,国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板个股也会带来影响。科创板交易制
度、上市条件的调整也会对基金持仓带来一定影响。
11、其他风险
(1)在符合本基金投资理念的新型投资工具出现和发展后,如果投资于这些工
具,基金可能会面临一些特殊的风险;
(2)因技术因素而产生的风险,如计算机系统不可靠产生的风险;
(3)因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完
善而产生的风险;
(4)因人为因素而产生的风险,如内幕交易、欺诈行为等产生的风险;
(5)对主要业务人员如基金经理的依赖可能产生的风险;
(6)战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失,影响基金收益水平,
从而带来风险;
(7)其他意外导致的风险。
二、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的
风险
本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、
证券市场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市场情况下本基金的长期风险
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收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对
本基金进行风险评价,不同的销售机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的风
险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同,投资人在购买本
基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。
三、声明
1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资人自愿投资于本基金,须
自行承担投资风险。
2、本基金通过基金管理人直销网点和指定的基金代销机构公开发售,基金管理
人与基金代销机构都不能保证其收益或本金安全。
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第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算
一、《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议
通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合
同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同
意后变更并公告,并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议生效后方可执行,并自决
议生效后两日内在指定媒介公告。
二、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:
1、基金份额持有人大会决定终止的;
2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金
托管人承接的;
3、《基金合同》约定的其他情形;
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
三、基金财产的清算
1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成
立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金
清算。
2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、
具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。
基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估
价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序:
(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
(3)对基金财产进行估值和变现;
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(4)制作清算报告;
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告
出具法律意见书;
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告。
(7)对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为 6 个月。
四、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,
清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财
产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按各类基金份额资产净值的比例确
定剩余财产在各类基金份额中的分配比例,并在各类基金份额可分配的剩余财产范
围内按各类基金份额的基金份额持有人持有的该类基金份额比例进行分配。同一类
别的基金份额持有人对本类别基金份额的剩余资产具有同等的分配权。
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审
计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告
于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公
告。
七、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上,法律法规另有规定
的从其规定。
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第十九部分 基金合同的内容摘要
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
(一)基金份额持有人的权利与义务
基金投资人持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,
基金投资人自依据《基金合同》取得的基金份额,即成为本基金份额持有人和《基
金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括
但不限于:
(1)分享基金财产收益;
(2)参与分配清算后的剩余基金财产;
(3)依法申请赎回或转让其持有的基金份额;
(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;
(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议
事项行使表决权;
(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
(7)监督基金管理人的投资运作;
(8)对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提
起诉讼或仲裁;
(9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括
但不限于:
(1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;
(2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,
自主做出投资决策,自行承担投资风险;
(3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;
(4)缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;
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(5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限
责任;
(6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;
(7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
(8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
(9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
(二) 基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不
限于:
(1)依法募集资金;
(2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管
理基金财产;
(3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的
其他费用;
(4)销售基金份额;
(5)召集基金份额持有人大会;
(6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违
反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采
取必要措施保护基金投资人的利益;
(7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
(8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;
(9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获
得《基金合同》规定的费用;
(10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
(11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
(12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益
行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
(13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券;
(14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实
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施其他法律行为;
(15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供
服务的外部机构;
(16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎
回、转换和非交易过户的业务规则;
(17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不
限于:
(1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产;
(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经
营方式管理和运作基金财产;
(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证
所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分
别记账,进行证券投资;
(6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自
己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
(7)依法接受基金托管人的监督;
(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法
符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定
基金份额申购、赎回的价格;
(9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
(10)编制季度、半年度和年度基金报告;
(11) 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报
告义务;
(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
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《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向
他人泄露;
(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人
分配基金收益;
(14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关
资料 15 年以上,法律法规另有规定的从其规定;
(17)确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保
证投资人能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开
资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
(18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配;
(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并
通知基金托管人;
(20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
(21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金
托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利
益向基金托管人追偿;
(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金
事务的行为承担责任,但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损
失,而基金管理人首先承担了责任的情况下,基金管理人有权向第三方追偿;
(23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
法律行为;
(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,
基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计同期银行活期存款利息在基金
募集期结束后 30 日内退还基金认购人;
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(25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
(26)建立并保存基金份额持有人名册;
(27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
(三) 基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不
限于:
(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管
基金财产;
(2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的
其他费用;
(3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合
同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,
应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资人的利益;
(4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算;
(5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
(6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
(7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不
限于:
(1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
(2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格
的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
(3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保
基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财
产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不
同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
(4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
(5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
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(6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定,根
据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
(7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定
外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;
(9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
(10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基
金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管
理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的
措施;
(11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上,
法律法规另有规定的从其规定;
(12)建立并保存基金份额持有人名册;
(13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
(14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎
回款项;
(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大
会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
(16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;
(17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配;
(18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和
银行监管机构,并通知基金管理人;
(19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责
任不因其退任而免除;
(20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,
基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向
基金管理人追偿;
(21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
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(22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表
有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥
有平等的投票权。若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规定的,以届时有效
的法律法规为准。
本基金份额持有人大会不设日常机构。
(一)召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:
(1)终止《基金合同》;
(2)更换基金管理人;
(3)更换基金托管人;
(4)转换基金运作方式;
(5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或调高销售服务费,但根据法律
法规的要求提高该等报酬标准或调高销售服务费的除外;
(6)变更基金类别;
(7)本基金与其他基金的合并;
(8)变更基金投资目标、范围或策略,法律法规和中国证监会另有规定的除外;
(9)变更基金份额持有人大会程序;
(10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
(11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额
持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求
召开基金份额持有人大会;
(12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
(13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有
人大会的事项。
2、在不违背法律法规和《基金合同》的约定,以及对份额持有人利益无实质性
不利影响的情况下,可由基金管理人和基金托管人协商一致后修改,不需召开基金
份额持有人大会:
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(1)调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的费用;
(2)法律法规要求增加的基金费用的收取;
(3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内,在不影响现有基金份额持有人
利益的前提下调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式,调整基金份
额类别的设置;
(4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
(5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不
涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;
(6)基金管理人、销售机构、登记机构在法律法规和《基金合同》规定的范围
内调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则;
(7)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的
其他情形。
(二)会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管
理人召集;
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集;
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出
书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告
知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;
基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行
召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配
合。
4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召
开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到
书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表
和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;
基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人仍认
为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提
议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金
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管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基
金管理人,基金管理人应当配合。
5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基
金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金
份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国
证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、
基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰;
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登
记日。
(三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介公告。
基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
(1)会议召开的时间、地点和会议形式;
(2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
(3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
(4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有
效期限等)、送达时间和地点;
(5)会务常设联系人姓名及联系电话;
(6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
(7)召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说
明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式
和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意
见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定
地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知
基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基
金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。
(四)基金份额持有人出席会议的方式
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基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管机
关允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表
出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大
会,基金管理人或托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以
下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:
(1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有
基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会
议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;
(2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效
的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若到
会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二
分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个
月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有
人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基
金总份额的三分之一(含三分之一)。
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以召集人通
知的非现场方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或系统。通讯开会应以
召集人通知的非现场方式进行表决。
在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
(1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公
布相关提示性公告;
(2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为
基金管理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如
果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定
的方式收取基金份额持有人的表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收
取表决意见的,不影响表决效力;
(3)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,基金份额持有人
所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若本
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人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份
额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有
人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持
有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)
基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见;
(4)上述第(3)项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出
具表决意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理
人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法
规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记注册机构记录相符;
3、在法律法规和监管机关允许的情况下,经会议通知载明,本基金亦可采用网
络、电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额
持有人大会,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。
4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的,授权方式可以采用书面、
网络、电话、短信或其他方式,具体方式在会议通知中列明。
(五)议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、
决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律
法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大
会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当
在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
(1)现场开会
在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布
监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会
主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的
情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基
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金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持
表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金
份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有
人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或
单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或
单位名称)和联系方式等事项。
(2)通讯开会
在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截止
日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监
督下形成决议。
(六)表决
基金份额持有人所持每份基金份额有同等表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权
的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决
议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决
权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、与其他基金
合并、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有
效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符
合会议通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人,表面符合
会议通知规定的表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权
表决,但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审
议、逐项表决。
在上述规则的前提下,具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为准。
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(七)计票
1、现场开会
(1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应
当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持
有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有
人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托
管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会
议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基
金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。
(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公
布计票结果。
(3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,
可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清
点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。
(4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会
的,不影响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托
管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计
票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表
决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。
(八)生效与公告
基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备
案。
基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采用通
讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机
构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大
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会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、
基金托管人均有约束力。
(九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决
条件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容被
取消或变更的,基金管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无
需召开基金份额持有人大会审议。
三、基金的收益与分配
(一)基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关
费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
(二)基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实
现收益的孰低数。
(三)基金收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 12 次,
每次收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的
10%,若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配;
2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,基金份额持有人可选
择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资,且基金份额持
有人可对 A 类、C 类基金份额分别选择不同的收益分配方式;若基金份额持有人不
选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;
3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的
各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值;
4、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,而 C 类基金份额收取销售服
务费,各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同,本基金同一类别的每一基
金份额享有同等分配权;
5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
(四)收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分
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配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。由于不同基金份额类别对
应的可供分配利润有所不同,基金管理人可相应制定不同的收益分配方案。
(五)收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个工作日
内在指定媒介公告并报中国证监会备案。
基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不
得超过 15 个工作日。
(六)基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资
人的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机
构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计
算方法,依照《业务规则》执行。
四、基金费用与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、销售服务费;
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的相关账户的开户及维护费用;
8、基金的证券交易费用;
9、基金的银行汇划费用;
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费
用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法
如下:
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H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。经管理人与托管人双方核对无误后,基金托
管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假
日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方
法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。经管理人与托管人双方核对无误后,基金托
管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,
支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为
0.80%。
本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的
0.80%的年费率计提。C 类基金份额的销售服务费计算方法如下:
H=E×0.80%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一
致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基
金管理人无需再出具资金划拨指令。注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基
金销售机构等。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协议规
定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
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(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴
义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
(五)基金管理费、基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费,此项调整
不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日
前在指定媒介上刊登公告。
五、基金的投资
(一)投资目标
本基金主要投资于先进制造业上市公司的相关证券,力求把握先进制造业的发
展契机,在严格控制风险的前提下,分享上市公司发展带来的投资收益,谋求基金
资产的长期、稳定增值。
(二)投资范围
本基金的投资范围为具有较好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股
票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国内依
法发行和上市交易的国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离
交易可转债、中小企业私募债、央行票据、中期票据、短期融资券)、资产支持证券、
债券回购、银行存款、货币市场工具、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投
资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。
基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为 0-95%,其中投资于先
进制造业上市公司证券的比例不低于非现金基金资产的 80%;现金或者到期日在一
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年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等;权证投资比例不得超过基金资产净值的 3%;本基金投资于
其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更
的,基金管理人在履行适当程序后,可以做出相应调整。
(三)投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制:
(1)股票投资占基金资产的比例为 0%–95%,投资于先进制造业上市公司证券
的比例不低于非现金基金资产的 80%;
(2)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,
其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的
10%;
(5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的
10%;
(7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净
值的 0.5%;
(8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金
资产净值的 10%;
(9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
(10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资
产支持证券规模的 10%;
(11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
(12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基
金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报
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告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
(13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的 40%,本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债
券回购到期后不得展期;
(15)本基金投资流通受限证券遵照《关于基金投资非公开发行股票等流通受
限证券有关问题的通知》(证监基金字【2006】141 号)及相关规定执行;
(16)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的
10%;
(17)本基金总资产不得超过基金净资产的 140%;
(18)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股
票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;
(19)本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,
不得超过该上市公司可流通股票的 30%;
(20)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因
素致使基金不符合本款规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产
的投资;
(21)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持
一致;
(22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第(2)、(12)、(20)、(21)项外,因证券市场波动、上市公司合并、基
金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例
的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基
金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合
同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
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如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。法
律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,
则本基金投资不再受相关限制。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
(1)承销证券;
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出资;
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(7)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控
制人或者与其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从
事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有
人利益优先的原则,防范利益冲突,相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并
履行信息披露义务。
法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当
程序后,则本基金投资不再受相关限制。
六、基金资产净值
(一)基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申
购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
(二)基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
(三)基金资产净值、基金份额净值的公告方式
《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当
至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,
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通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的各类基金份额净值和各
类基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各类基
金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、
各类基金份额净值和各类基金份额累计净值登载在指定媒介上。
七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
(一)《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议
通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合
同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同
意后变更并公告,并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会备案生效后
方可执行,自决议生效后两个工作日内在指定媒体公告。
(二)《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:
1、基金份额持有人大会决定终止的;
2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金
托管人承接的;
3、《基金合同》约定的其他情形;
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
(三)基金财产的清算
1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成
立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金
清算。
2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、
具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。
基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估
价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
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4、基金财产清算程序:
(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作清算报告;
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告
出具法律意见书;
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告。
(7)对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为 6 个月。
(四)清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,
清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
(五)基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财
产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按各类基金份额资产净值的比例确
定剩余财产在各类基金份额中的分配比例,并在各类基金份额可分配的剩余财产范
围内按各类基金份额的基金份额持有人持有的该类基金份额比例进行分配。同一类
别的基金份额持有人对本类别基金份额的剩余资产具有同等的分配权。
(六)基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审
计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告
于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公
告。
(七)基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
八、争议的处理
各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,
如经友好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经
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济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是
终局的,对各方当事人均有约束力。
争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地
履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》受中国法律管辖。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》是约定基金合同当事人之间、基金与基金合同当事人之间权利义
务关系的法律文件。
1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或授
权代表签字并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续,并经中
国证监会书面确认后生效。
2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备
案并公告之日止。
3、《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有
人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。
4、《基金合同》正本一式六份,除上报有关监管机构一式二份外,基金管理人、
基金托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。
5、《基金合同》可印制成册,供投资人在基金管理人、基金托管人、销售机构
的办公场所和营业场所查阅。
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第二十部分 基金托管协议的内容摘要
一、基金托管协议当事人
(一)基金管理人
名称:宝盈基金管理有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区深圳特区报业大厦第 15 层
办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 10 层
邮政编码:518048
法定代表人:李文众
成立日期:2001 年 5 月 18 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[2001]9 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:10000 万元
存续期间:持续经营
经营范围:公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理以及证
监会批准的其他业务
(二)基金托管人
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
邮政编码:100033
法定代表人:田国立
成立日期:2004 年 09 月 17 日
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办
理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政
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府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供
信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经中国银行
业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
(一)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金投
资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择标准的,
基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池,以便基金托管人运用相
关技术系统,对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行
监督,对存在疑义的事项进行核查。
本基金的投资范围为具有较好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股
票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国内依
法发行和上市交易的国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离
交易可转债、中小企业私募债、央行票据、中期票据、短期融资券)、资产支持证券、
债券回购、银行存款、货币市场工具、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投
资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。
基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为 0-95%,其中投资于先
进制造业上市公司证券的比例不低于非现金基金资产的 80%;现金或者到期日在一
年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等;权证投资比例不得超过基金资产净值的 3%;本基金投资于
其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更
的,基金管理人在履行适当程序后,可以做出相应调整。
(二)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金投
资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督:
1、股票投资占基金资产的比例为 0%–95%,投资于先进制造业上市公司证券的
比例不低于非现金基金资产的 80%;
2、保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;
3、本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
4、本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
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5、本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值
的 0.5%;
6、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资
产净值的 10%;
7、本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
8、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产
支持证券规模的 10%;
9、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金
持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告
发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
10、基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,
本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
11、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资
产净值的 40%,本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券
回购到期后不得展期;
12、本基金持有的同一流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净值的
10%;经基金管理人和基金托管人协商,履行适当程序后可对以上比例进行调整;
13、本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的 10%;
14、本基金总资产不得超过基金净资产的 140%;
15、本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部开放式基金持有一家上
市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;
16、本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市
公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;
17、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因
素致使基金不符合本款规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产
的投资;
18、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开
展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一
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致;
19、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第 2、9、17、18 项外,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动
等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理
人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基
金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合
同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。法
律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,
则本基金投资不再受相关限制。
(三)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对本托管
协议第十五条第九款基金投资禁止行为通过事后监督方式进行监督。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控
制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从
事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有
人利益优先的原则,防范利益冲突,相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并
履行信息披露义务。
(四)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金管
理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管
人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场
交易对手名单,并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照
交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人
是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年
对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新,新名单确定前已与本次剔除
的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。如基金管理人根据
市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的,应向基金托管
人说明理由,并在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基金托管人协商解决。
基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行交
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易,并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失,基金托管人不承担由
此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确
定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的,基金管理人可以对相应损失
先行予以承担,然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成
交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约
定的交易对手或交易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人,基金托
管人不承担由此造成的任何损失和责任。
(五)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金管
理人投资流通受限证券进行监督。
基金管理人投资流通受限证券,应事先根据中国证监会相关规定,明确基金投
资流通受限证券的比例,制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动性风
险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、
流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。
1.本基金投资的受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行股票、公开发行股
票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重
大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等
流通受限证券。本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。
本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登
记结算有限责任公司负责登记和存管,并可在证券交易所或全国银行间债券市场交
易的证券。
本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下,基金管理人负责相关工
作的落实和协调,并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的受限
证券登记存管问题,造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损失,及因
受限证券存管直接影响本基金安全的责任及损失,由基金管理人承担。
本基金投资受限证券,不得预付任何形式的保证金。
2.基金管理人投资非公开发行股票,应制订流动性风险处置预案并经其董事会批
准。风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要解决的基金投资比例限制失
调、基金流动性困难以及相关损失的应对解决措施,以及有关异常情况的处置。基
金管理人应在首次投资流通受限证券前向基金托管人提供基金投资非公开发行股票
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相关流动性风险处置预案。
基金管理人对本基金投资受限证券的流动性风险负责,确保对相关风险采取积
极有效的措施,在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎
回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时,基金管理人应保证提供
足额现金确保基金的支付结算,并承担所有损失。对本基金因投资受限证券导致的
流动性风险,基金托管人不承担任何责任。如因基金管理人原因导致本基金出现损
失致使基金托管人承担连带赔偿责任的,基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的
损失。
3.本基金投资非公开发行股票,基金管理人应至少于投资前三个工作日向基金托
管人提交有关书面资料,并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、完整。
有关资料如有调整,基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面资料包括但不
限于:
(1)中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。
(2)非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。
(3)非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记
结算有限责任公司签订的证券登记及服务协议。
(4)基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。
4.基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内,在中国证监会指
定媒体披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,以及总成本
和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。
本基金有关投资受限证券比例如违反有关限制规定,在合理期限内未能进行及
时调整,基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书,予以公告。
5.基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督:
(1)本基金投资受限证券时的法律法规遵守情况。
(2)在基金投资受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案的建立
与完善情况。
(3)有关比例限制的执行情况。
(4)信息披露情况。
6.相关法律法规对基金投资受限证券有新规定的,从其规定。
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(六)基金投资中小企业私募债券,基金管理人应根据审慎原则,制定严格的
投资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,并经董事会批准,
以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
基金托管人对基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后监督,如
发现异常情况,应及时以书面形式通知基金管理人。基金管理人应积极配合和协助
乙方的监督和核查。基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性风险,
基金托管人不承担任何责任。如因基金管理人原因导致基金出现损失致使基金托管
人承担连带赔偿责任的,基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。
(七)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金资
产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、
基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行
监督和核查。
(八)基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反
法律法规、《基金合同》和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等方式
通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。
基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人
发出回函,就基金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保
证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金托管人有权随时对通知事项进
行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限
期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
(九)基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和
本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在
规定时间内答复并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按
照法律法规、《基金合同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的
事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
(十)若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、
行政法规和其他有关规定,或者违反《基金合同》约定的,应当立即通知基金管理
人,由此造成的损失由基金管理人承担。
(十一)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,
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同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当
理由,拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管
人应报告中国证监会。
三、基金管理人对基金托管人的业务核查
(一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基
金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理
人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、
相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
(二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账
管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反
《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金托
管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出
回函,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限
内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。基金托管人
应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基金管理人
核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正。
(三)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,
同时通知基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当
理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍
对方进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人应
报告中国证监会。
四、基金财产的保管
(一)基金财产保管的原则
1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2.基金托管人应安全保管基金财产。
3.基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独
立。
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5.基金托管人按照《基金合同》和本协议的约定保管基金财产,如有特殊情况双
方可另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令,不得自行运用、处分、分
配本基金的任何资产(不包含基金托管人依据中国结算公司结算数据完成场内交易
交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户维护费等费用)。
6.对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到
账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金托管人应及
时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的,基金管理人应
负责向有关当事人追偿基金财产的损失,基金托管人对此不承担任何责任。
7.除依据法律法规和《基金合同》的规定外,基金托管人不得委托第三人托管基
金财产。
(二)基金募集期间及募集资金的验资
1.基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立的
“基金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。
2.基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金
份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应将属于
基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户,同时在规定时间内,聘
请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告。出具的验
资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。
3.若基金募集期限届满,未能达到《基金合同》生效的条件,由基金管理人按规
定办理退款等事宜。
(三)基金银行账户的开立和管理
1.基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户,并根据基金管
理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使
用。
2.基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和
基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何
账户进行本基金业务以外的活动。
3.基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。
4.在符合法律法规规定的条件下,基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理
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127
基金资产的支付。
(四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金
开立基金托管人与基金联名的证券账户。
2.基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人
和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不得使用
基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产的管理
和运用由基金管理人负责。
证券账户开户费由本基金财产承担,于证券账户开立次月第七个工作日由基金
托管人从本基金银行存款账户中直接扣收;若因基金银行存款余额不足导致证券账
户开户费无法扣收,基金托管人顺延至次月第七个工作日进行扣收;证券账户开立
后连续六个月内,因本基金银行存款余额持续不足导致证券账户开户费无法扣收的,
基金管理人有义务先行支付基金托管人垫付的开户费用。
4.基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算
备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法
人清算工作,基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差
资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
5.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投
资品种的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则基金托管人
比照上述关于账户开立、使用的规定执行。
(五)债券托管专户的开设和管理
《基金合同》生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行
间同业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人根据中国人民银行、
银行间市场登记结算机构的有关规定,在银行间市场登记结算机构开立债券托管账
户,持有人账户和资金结算账户,并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管
理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。
(六)其他账户的开立和管理
1. 在本托管协议订立日之后,本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合
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128
同》约定的其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由基金
管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,开立有关账户。
该账户按有关规则使用并管理。
2.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。
(七)基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管人
存放于基金托管人的保管库,也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券
登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库,保管凭
证由基金托管人持有。实物证券、银行定期存款证实书等有价凭证的购买和转让,
按基金管理人和基金托管人双方约定办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实
际有效控制的资产不承担保管责任。
(八)与基金财产有关的重大合同的保管
与基金财产有关的重大合同的签署,由基金管理人负责。由基金管理人代表基
金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。
除本协议另有规定外,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括
但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同,
基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理
人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托管人,并在三十个
工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为《基金合同》终止后 15
年。
五、基金资产净值计算和会计核算
(一)基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序
1.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。各类基金份额净值是按照
每个交易日闭市后,该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量计算,精
确到 0.001 元,小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。
每个交易日计算基金资产净值及各类基金份额净值,并按规定公告。
2.基金管理人应每交易日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或《基金
合同》的规定暂停估值时除外。基金管理人每个交易日对基金资产估值后,将各类
基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外
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公布。
(二)基金资产估值方法和特殊情形的处理
1.估值对象
基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产
及负债。
2.估值方法
(1)证券交易所上市的有价证券的估值
1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌
的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变
化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘
价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券
价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交
易市价,确定公允价格;
2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,且
最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。如最近交易
日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,
调整最近交易市价,确定公允价格;
3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的
债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境
未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息
得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投
资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所
上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允
价值的情况下,按成本估值。
(2)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股
票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估
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值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市
的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业
协会有关规定确定公允价值。
(3)全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值
技术确定公允价值。
(4)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。
(5)中小企业私募债券采用估值技术确定公允价值估值。如使用的估值技术难以
确定和计量其公允价值的,按成本估值。
(6)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管
理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
(7) 相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国
家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知
对方,共同查明原因,双方协商解决。
根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承
担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问
题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的,基金管理人
向基金托管人出具加盖公章的书面说明后,按照基金管理人对基金资产净值的计算
结果对外予以公布。
(三)基金份额净值错误的处理方式
1.当任一类别基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错时,视为基金
份额净值错误;基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基
金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;错误偏差达到该类别基金份额
净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差
达到该类别基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告;当发生净值计算错误时,
由基金管理人负责处理,由此给基金份额持有人和基金造成损失的,应由基金管理
人先行赔付,基金管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。
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2.当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时,
基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认后按以下条
款进行赔偿:
(1)本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,与本基金有关的会计问题,如
经双方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金管理人的建议执行,
由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失,由基金管理人负责赔付。
(2)若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告,而且基
金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明,基金份额净值出错且
造成基金份额持有人损失的,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金,
就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,基金管理人与基金托管人按照管理费和托
管费的比例各自承担相应的责任。
(3)如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新计算
和核对,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值的情形,以基金管
理人的计算结果对外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损失,由基金管理
人负责赔付。
(4)由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额等),进
而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失,由基金
管理人负责赔付。
3.由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,有关会计制度变化或由于其
他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施
进行检查,但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误,基金管理人、基
金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除由
此造成的影响。
4.基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,以基
金管理人计算结果为准。
5.前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的,从其规定。如果行业另有通行
做法,双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。
(四)暂停估值与公告基金份额净值的情形
1.基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
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132
2.因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;
3.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资人
的利益,已决定延迟估值;如果出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,导
致基金管理人不能出售或评估基金资产时;
4.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且
采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,
基金管理人应当暂停基金估值;
5.中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。
(五)基金会计制度
按国家有关部门规定的会计制度执行。
(六)基金账册的建立
基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地设
置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存
在分歧,应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符,暂时无法查找到错账
的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的,以基金管理人的账册为准。
(七)基金财务报表与报告的编制和复核
1.财务报表的编制
基金财务报表由基金管理人编制,基金托管人复核。
2.报表复核
基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后,进行独立的复核。核对
不符时,应及时通知基金管理人共同查出原因,进行调整,直至双方数据完全一致。
3.财务报表的编制与复核时间安排
(1)报表的编制
基金管理人应当在每月结束后 5 个工作日内完成月度报表的编制;在每个季度
结束之日起 15 个工作日内完成基金季度报告的编制;在上半年结束之日起 60 日内
完成基金半年度报告的编制;在每年结束之日起 90 日内完成基金年度报告的编制。
基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。《基金合同》生效不足两个月的,基金
管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
(2)报表的复核
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基金管理人应及时完成报表编制,将有关报表提供基金托管人复核;基金托管
人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应共同查
明原因,进行调整,调整以国家有关规定为准。
基金管理人应留足充分的时间,便于基金托管人复核相关报表及报告。
(八)基金管理人应在编制季度报告、半年度报告或者年度报告之前及时向基
金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。
六、基金份额持有人名册的登记与保管
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基
金份额持有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基金管
理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册,保存期不少于 20 年。如不能妥
善保管,则按相关法规承担责任。
在基金托管人要求或编制半年报和年报前,基金管理人应将有关资料送交基金
托管人,不得无故拒绝或延误提供,并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托
管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并应
遵守保密义务。
七、争议解决方式
因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、
调解不能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁
地点为北京市,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。
仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续忠
实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有
人的合法权益。
本协议受中国法律管辖。
八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算
(一)托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内
容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案
后生效。
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(二)基金托管协议终止出现的情形
1.《基金合同》终止;
2.基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产;
3.基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权;
4.发生法律法规、中国证监会或《基金合同》规定的终止事项。
(三)基金财产的清算
1.基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立
清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清
算。
2.基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、
具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。
基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3.基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4.基金财产清算程序:
(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作清算报告;
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出
具法律意见书;
(6)将清算结果报中国证监会备案并公告;
(7)对基金财产进行分配。
5.基金财产清算的期限为 6 个月。
6.清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,
清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
7.基金财产清算剩余资产的分配:
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财
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产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按各类基金份额资产净值的比例确
定剩余财产在各类基金份额中的分配比例,并在各类基金份额可分配的剩余财产范
围内按各类基金份额的基金份额持有人持有的该类基金份额比例进行分配。同一类
别的基金份额持有人对本类别基金份额的剩余资产具有同等的分配权。
8.基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审
计、并由律师事务所出具法律意见书后,报中国证监会备案并公告。基金财产清算
公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进
行公告。
9.基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
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第二十一部分 基金份额持有人服务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务,并根据基金份额持有人
的需要和市场的变化增加、修改这些服务项目。以下是主要的服务内容:
一、注册登记服务
基金管理人委托注册登记人为基金份额持有人提供注册登记服务。基金注册登
记人配备安全、完善的电脑系统及通讯系统,准确、及时地为基金投资人办理基金
帐户、基金份额的登记、管理、托管与转托管,基金转换和非交易过户,基金份额
持有人名册的管理,权益分配时红利的登记、派发,基金交易份额的清算过户和基
金交易资金的交收等服务。
二、客户服务热线服务
1、自动语音服务
基金管理人为基金份额持有人提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务,客
户可通过客户服务热线语音系统查询最新公告信息、基金份额净值、基金账户余额
等信息。
2、电话人工服务
基金管理人为基金份额持有人提供每个交易日的客户服务热线人工服务。服务
时间:每个交易日 8:30-11:30,13:00-17:00。
三、对账服务
1、自助查询
基金份额持有人可通过基金管理人的网站自动查询系统和客户服务热线语音系
统,查询基金申购与赎回的交易情况、账户余额、基金产品信息等。
2、电子对账单
电子对账单为月度对账单,基金管理人向留有电子邮箱的基金份额持有人提供
月度电子对账单服务,电子邮箱不详及持有人主动取消服务的除外。
3、纸质对账单
基金持有人需通过本基金管理人客户服务中心(400-8888-300)定制纸质对账单
服务,定制纸质对账单服务后,基金管理人向年度有交易并有基金份额且电子邮箱
无效的定制纸质对账单的持有人寄送,资料(含姓名及地址等)不详、留有电子邮
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箱及未主动定制的投资者除外。
四、资讯服务
基金份额持有人可通过本公司网站获取基金和基金管理人各类信息,包括基金
法律文件、基金管理人最新动态、理财服务资讯、热点问题等。
五、交易确认通知服务
基金管理人每个交易日向客户发送上一交易日的交易确认短信和电子邮件,手
机号码无效、电子邮箱不详及持有人主动取消服务的除外。
六、网上交易服务
本公司网上交易平台(http://www.byfunds.com)为基金投资人提供账户信息查
询服务和网上基金电子交易服务。
七、客户投诉和建议处理
基金份额持有人可以通过基金管理人提供的客户服务热线语音留言、客户服务
热线人工服务、纸质信函、电子邮件、传真等方式对基金管理人和销售机构所提供
的服务进行投诉或提出建议。基金份额持有人还可以通过代销机构的服务电话对该
代销机构提供的服务进行投诉或提出建议。
八、多种购买基金收费方式选择
基金管理人为基金份额持有人提供多种收费方式购买本基金,满足基金份额持
有人多样化的投资需求,具体实施办法见有关公告。
九、定期定额投资计划
基金管理人可利用直销网点或代理销售网点为投资人提供定期定额投资的服
务。通过定期定额投资计划,投资人可以通过固定的渠道,定期定额申购基金份额,
计划具体内容以另行公告为准。
宝盈基金管理有限公司客户服务热线:400-8888-300(免长途话费)
宝盈基金管理有限公司网址:http://www.byfunds.com
宝盈基金管理有限公司客户服务电子信箱:public@byfunds.com
宝盈基金管理有限公司客户服务传真:0755-83515880
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第二十二部分 其他应披露事项
本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信
息披露办法》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露,并至少在一种指定媒介
上公告。
序号 公告事项 法定披露日期
1
宝盈基金管理有限公司关于新增东海证券股份有限公司为旗下基
金代销机构及参与相关费率优惠活动的公告
2019 年 3 月 18 日
2
宝盈基金管理有限公司关于新增万联证券股份有限公司为旗下基
金代销机构及参与相关费率优惠活动的公告
2019 年 3 月 18 日
3
宝盈基金管理有限公司关于新增东北证券股份有限公司为旗下基
金代销机构及参与相关费率优惠活动的公告
2019 年 5 月 13 日
4
宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金限制大额申购、转换
转入、定期定额投资公告
2019 年 5 月 27 日
5
宝盈基金管理有限公司关于增加江苏汇林保大基金销售有限公司
为旗下部分基金代销机构的公告
2019 年 5 月 28 日
6 宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金第二次分红公告 2019 年 5 月 29 日
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第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式
本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、基金代销机构和注册登记
机构的办公场所,投资人可在办公时间查阅。在支付工本费后,可在合理时间内取
得上述文件的复制件或复印件。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。
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140
第二十四部分 备查文件
本基金备查文件包括:
(一)中国证监会批准宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金募集的文件;
(二)《宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金基金合同》;
(三)《宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金托管协议》;
(四)法律意见书;
(五)基金管理人业务资格批件、营业执照;
(六)基金托管人业务资格批件、营业执照;
(七)基金销售代理人业务资格批件和营业执照;
(八)中国证监会要求的其他文件。
宝盈基金管理有限公司
二〇一九年七月三十一日

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