招商大盘蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

    基金管理人:招商基金管理有限公司

  基金托管人:中国工商银行股份有限公司

  截止日:2019年06月19日

  重要提示

  招商大盘蓝筹股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会2008年4月18日《关于同意招商大盘蓝筹股票型证券投资基金募集的批复》(证监许可〔2008〕568号文)核准公开募集。本基金的基金合同于2008年6月19日正式生效。本基金为契约型开放式。

  招商基金管理有限公司(以下称“本基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。

  投资有风险,过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。

  本更新招募说明书所载内容截止日为2019年6月19日,有关财务和业绩表现数据截止日为2019年3月31日,财务和业绩表现数据未经审计。

  本基金托管人中国工商银行股份有限公司已于2019年7月11日复核了本次更新的招募说明书。

  §1 基金管理人

  1.1 基金管理人概况

  公司名称:招商基金管理有限公司

  注册地址:深圳市福田区深南大道7088号

  设立日期:2002年12月27日

  注册资本:人民币13.1亿元

  法定代表人:李浩

  办公地址:深圳市福田区深南大道7088号

  电话:(0755)83199596

  传真:(0755)83076974

  联系人:赖思斯

  股权结构和公司沿革:

  招商基金管理有限公司于2002年12月27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文批准设立,是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一千万元(RMB1,310,000,000元),股东及股权结构为:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)持有公司全部股权的55%,招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”)持有公司全部股权的45%。

  2002年12月,公司由招商证券、ING Asset Management B.V.(荷兰投资)、中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建,成立时注册资本金人民币一亿元,股东及股权结构为:招商证券持有公司全部股权的40%,ING Asset Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的30%,中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的10%。

  2005年4月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,公司注册资本金由人民币一亿元增加至人民币一亿六千万元,股东及股权结构不变。

  2007年5月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,招商银行受让中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持有的公司10%、10%、10%及3.4%的股权; ING Asset Management B.V.(荷兰投资)受让招商证券持有的公司3.3%的股权。上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:招商银行持有公司全部股权的33.4%,招商证券持有公司全部股权的33.3%,ING Asset Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的33.3%。同时,公司注册资本金由人民币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。

  2013年8月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意, ING Asset Management B.V.(荷兰投资)将其持有的公司21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:招商银行持有全部股权的55%,招商证券持有全部股权的45%。

  2017年12月,经公司股东会审议通过并经报备中国证监会,公司股东招商银行和招商证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后,公司注册资本金由人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元,股东及股权结构不变。

  公司主要股东招商银行股份有限公司成立于1987年4月8日。招商银行始终坚持“因您而变”的经营服务理念,已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002年4月9日,招商银行在上海证券交易所上市(股票代码:600036);2006年9月22日,招商银行在香港联合交易所上市(股份代号:3968)。

  招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司,经过多年创业发展,已成为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009年11月17日,招商证券在上海证券交易所上市(代码600999);2016年10月7日,招商证券在香港联合交易所上市(股份代号:6099)。

  公司将秉承“诚信、理性、专业、协作、成长”的理念,以“为投资者创造更多价值”为使命,力争成为中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流品牌”的资产管理公司。

  1.2 主要人员情况

  1.2.1 董事会成员

  李浩先生,招商银行股份有限公司执行董事、常务副行长兼财务负责人。美国南加州大学工商管理硕士学位,高级会计师。1997年5月加入招商银行任总行行长助理,2000年4月至2002年3月兼任招商银行上海分行行长,2001年12月起担任招商银行副行长,2007年3月起兼任财务负责人,2007年6月起担任招商银行执行董事,2013年5月起担任招商银行常务副行长,2016年3月起兼任深圳市招银前海金融资产交易中心有限公司副董事长。现任公司董事长。

  邓晓力女士,毕业于美国纽约州立大学,获经济学博士学位。2001年加入招商证券,并于2004年1月至2004年12月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。在加入招商证券前,邓女士曾任Citigroup(花旗集团)信用风险高级分析师。现任招商证券股份有限公司副总裁,分管招商资产管理有限公司、招商致远资本投资有限公司;兼任中国证券业协会风险控制委员会副主任委员。现任公司副董事长。

  金旭女士,北京大学硕士研究生。1993年7月至2001年11月在中国证监会工作。2001年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004年7月至2006年1月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。2007年6月至2014年12月担任国泰基金管理有限公司总经理。2015年1月加入招商基金管理有限公司,现任公司副董事长、总经理兼招商资产管理(香港)有限公司董事长。

  吴冠雄先生,硕士研究生,22年法律从业经历。1994年8月至1997年9月在中国北方工业公司任法律事务部职员。1997年10月至1999年1月在新加坡Colin Ng & Partners任中国法律顾问。1999年2月至今在北京市天元律师事务所工作,先后担任专职律师、事务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。2009年9月至今兼任北京市华远集团有限公司外部董事,2016年4月至今兼任北京墨迹风云科技股份有限公司独立董事,2016年12月至今兼任新世纪医疗控股有限公司(香港联交所上市公司)独立董事,2016年11月至今任中国证券监督管理委员会第三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。现任公司独立董事。

  王莉女士,高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院,历任中国人民解放军昆明军区三局战士、助理研究员;国务院科技干部局二处干部;中信公司财务部国际金融处干部、银行部资金处副处长;中信银行(原中信实业银行) 资本市场部总经理、行长助理、副行长等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理; 联办控股有限公司董事总经理等。现任公司独立董事。

  何玉慧女士,加拿大皇后大学荣誉商学士,30年会计从业经历。曾先后就职于加拿大 National Trust Company 和 Ernst & Young,1995年4月加入香港毕马威会计师事务所,2015年 9 月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管合伙人。目前兼任泰康保险集团股份有限公司,汇丰前海证券有限公司及建信金融科技有限公司的独立董事,同时兼任多个香港政府机构辖下委员会及审裁处的成员和香港会计师公会纪律评判小组成员。现任公司独立董事。

  孙谦先生,新加坡籍,经济学博士。1980年至1991年先后就读于北京大学、复旦大学、 William Paterson College 和 Arizona State University并获得学士、工商管理硕士和经济学博士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会计研究院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特聘教授和财务金融系主任。兼任上海证券交易所,中国金融期货交易所和上海期货交易所博士后工作站导师,科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任公司独立董事。

  1.2.2 监事会成员

  赵斌先生,毕业于深圳大学国际金融专业、格林威治大学项目管理专业,分别获经济学学士学位、理学硕士学位。1992年7月至1996年4月历任招商银行证券部员工、福田营业部交易室主任;1996年4月至2006年1月历任招商证券股份有限公司海口营业部、深圳龙岗证券营业部、深圳南山南油大道证券营业部负责人;2006年1月至2016年1月历任招商证券私人客户部总经理、零售经纪总部总经理。赵斌先生于2007年7月至2011年5月担任招商证券职工代表监事,2008年7月起担任招商期货有限公司董事,2015年7月起担任招商证券资产管理有限公司董事。2016年1月至2018年11月,担任招商证券合规总监、纪委书记,2018年11月起担任招商证券副总裁。现任公司监事会主席。

  彭家文先生,中南财经大学国民经济计划学专业本科,武汉大学计算机软件专业本科。2001年9月加入招商银行。历任招商银行总行计划资金部经理、高级经理,计划财务部总经理助理、副总经理。2011年11月起任零售综合管理部副总经理、总经理。2014年6月起任零售金融总部副总经理、副总裁。2016年2月起任零售金融总部副总裁兼总行零售信贷部总经理。2017年3月起任招商银行郑州分行行长。2018年1月起任总行资产负债管理部总经理兼投资管理部总经理。现任公司监事。

  罗琳女士,厦门大学经济学硕士。1996年加入招商证券股份有限公司投资银行部,先后担任项目经理、高级经理、业务董事;2002年起参与招商基金管理有限公司筹备,公司成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官、市场推广部总监,现任首席市场官兼银行渠道业务总部总监、渠道财富管理部总监、公司监事。

  鲁丹女士,中山大学国际工商管理硕士;2001年加入美的集团股份有限公司任Oracle ERP系统实施顾问;2005年5月至2006年12月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问;2006年12月至2011年2月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监;2011年2月至2014年3月任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官;现任招商基金管理有限公司战略与人力资源总监兼人力资源部总监、公司监事,兼任招商财富资产管理有限公司董事。

  李扬先生,中央财经大学经济学硕士,2002年加入招商基金管理有限公司,历任基金核算部高级经理、副总监、总监,现任产品运营官兼产品管理部负责人、公司监事。

  1.2.3 公司高级管理人员

  金旭女士,总经理,简历同上。

  钟文岳先生,常务副总经理,厦门大学经济学硕士。1992年7月至1997年4月于中国农村发展信托投资公司任福建(集团)公司国际业务部经理;1997年4月至2000年1月于申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理;2000年1月至2001年1月任厦门海发投资股份有限公司总经理;2001年1月至2004年1月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经理;2004年1月至2008年11月任新江南投资有限公司副总经理;2008年11月至2015年6月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理;2015年6月加入招商基金管理有限公司,现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。

  沙骎先生,副总经理,南京通信工程学院工学硕士。2000年11月加入宝盈基金管理有限公司,历任TMT行业研究员、基金经理助理、交易主管;2008年2月加入国泰基金管理有限公司,历任交易部总监、研究部总监,投资总监兼基金经理,量化&保本投资事业部总经理;2015年加入招商基金管理有限公司,现任公司副总经理兼招商资产管理(香港)有限公司董事。

  欧志明先生,副总经理,华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002年加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理;2003年4月至2004年7月于广发证券总部任风险控制岗从事风险管理工作;2004年7月加入招商基金管理有限公司,曾任法律合规部高级经理、副总监、总监、督察长,现任公司副总经理、董事会秘书,兼任招商财富资产管理有限公司董事兼招商资产管理(香港)有限公司董事。

  杨渺先生,副总经理,经济学硕士。2002年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨田基金管理有限公司,历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005年加入招商基金管理有限公司,历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部)负责人及总经理助理,现任公司副总经理。

  潘西里先生,督察长,法学硕士。1998年加入大鹏证券有限责任公司法律部,负责法务工作;2001年10月加入天同基金管理有限公司监察稽核部,任职主管;2003年2月加入中国证券监督管理委员会深圳监管局,历任副主任科员、主任科员、副处长及处长;2015年加入招商基金管理有限公司,现任公司督察长。

  1.2.4 基金经理

  郭锐先生,经济学硕士。2007年7月起先后任职于易方达基金管理有限公司及华夏基金管理有限公司,任行业研究员,从事钢铁、有色金属、建筑建材等行业的研究工作。2011年加入招商基金管理有限公司,曾任首席行业研究员、助理基金经理,现任招商核心价值混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2015年2月10日至今)、招商大盘蓝筹混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2015年4月1日至今)、招商境远灵活配置混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2017年12月16日至今)。

  本基金历任基金经理包括:游海先生,管理时间为2008年6月19日至2010年7月15日;黄顺祥先生,管理时间为2008年6月19日至2009年6月24日;周德昕先生,管理时间为2010年7月15日至2012年1月20日;刘军先生,管理时间为2010年8月24日至2012年5月29日;袁野先生,管理时间为2012年1月20日至2013年10月19日;陈玉辉先生,管理时间为2012年11月14日至2015年4月11日;张林先生,管理时间为2015年7月22日至2016年12月31日。

  1.2.5 投资决策委员会成员

  公司的投资决策委员会由如下成员组成:副总经理沙骎、总经理助理兼固定收益投资部负责人裴晓辉、总经理助理兼投资管理一部总监王景、副总经理杨渺、基金经理白海峰、固定收益投资部副总监马龙、投资管理四部总监助理付斌。

  1.2.6 上述人员之间均不存在近亲属关系。

  §2 基金托管人

  2.1 基金托管人基本情况

  名称:中国工商银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  成立时间:1984年1月1日

  法定代表人:陈四清

  注册资本:人民币34,932,123.46万元

  联系电话:010-66105799

  联系人:郭明

  2.2 主要人员情况

  截至2018年12月,中国工商银行资产托管部共有员工202人,平均年龄33岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

  2.3 基金托管业务经营情况

  作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2018年12月,中国工商银行共托管证券投资基金923只。自2003年以来,本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的64项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

  §3 相关服务机构

  3.1 基金份额销售机构

  3.1.1 直销机构

  直销机构:招商基金管理有限公司

  招商基金客户服务热线:400-887-9555(免长途话费)

  招商基金官网交易平台

  交易网站:www.cmfchina.com

  客服电话:400-887-9555(免长途话费)

  电话:(0755)83196437

  传真:(0755)83199059

  联系人:陈梓

  招商基金机构业务部

  地址:北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801

  电话:(010)56937404

  联系人:贾晓航

  地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼

  电话:(021)38577388

  联系人:胡祖望

  地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦23楼

  电话:(0755)83190401

  联系人:任虹虹

  招商基金直销交易服务联系方式

  地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦11层招商基金客户服务部直销柜台

  电话:(0755)83196359 83196358

  传真:(0755)83196360

  备用传真:(0755)83199266

  联系人:冯敏

  3.1.2 代销机构
   代销机构 代销机构信息
中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人:陈四清
电话:95588
传真:010-66107914
联系人:杨威
招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大

法定代表人:李建红
电话:(0755)83198888
传真:(0755)83195050
联系人:邓炯鹏
中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人:刘连舸
电话:95566
传真:(010)66594853
联系人:张建伟
中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人:周慕冰
电话:95599
传真:(010)85109219
联系人:张伟
中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25号
法定代表人:田国立
电话:010-66275654
传真:010-66275654
联系人:王琳
交通银行股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城
中路188号
法定代表人:彭纯
电话:(021)58781234
传真:(021)58408483
联系人:王菁
中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街25号
法定代表人:李晓鹏
电话:95595
传真:(010)63636248
联系人:朱红
北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层
法定代表人:张东宁
电话:95526
传真:010-66226045
联系人:赵姝
华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人:吴建
电话:(010)85238667
传真:(010)85238680
联系人:郑鹏
中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人:洪崎
电话:95568
传真:(010)58092611
联系人:穆婷
中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街3号
法定代表人:李国华
电话:95580
传真:(010)68858117
联系人:王硕
中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街9号
法定代表人:李庆萍
电话:95558
传真:(010)65550827
联系人:王晓琳
上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号
法定代表人:高国富
电话:(021)61618888
传真:(021)63604199
联系人:高天
平安银行股份有限公司
注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路5047

法定代表人:谢永林
电话:95511-3
传真:(021)50979507
联系人:赵杨
包商银行股份有限公司
注册地址:内蒙古包头市钢铁大街6号
法定代表人:李镇西
电话:0472-5189051
传真:0472-5189057
联系人:周雪晴
浙商银行股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市庆春路288号
法定代表人:沈仁康
电话:0571-87659056
传真:0571-87659954
联系人:唐燕
宁波银行股份有限公司
注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人:陆华裕
电话:0574-87050038
传真:0574-87050024
联系人:印萍萍
大连银行股份有限公司
注册地址:辽宁省大连市中山区中山路88号
法定代表人:陈占维
电话:0411-82356695
传真:0411-82356594
联系人:朱珠
东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:东莞市东城区鸿福东路2号
法定代表人:王耀球
电话:0769-961122
联系人:李燕红
江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址:常州市天宁区延宁中路 6685号
法定代表人:陆向阳
电话:0519-80585939
传真:0519-89995066
联系人:李仙
渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河东区海河东路218号
法定代表人:李伏安
电话:95541
传真:0225583156569
联系人:陈婷婷
苏州银行股份有限公司
注册地址: 江苏省苏州市工业园区钟园路728

法定代表人:王兰凤
电话:96067
传真:0512-69868373
联系人:葛晓亮
招商证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦A座
38-45层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A
座38-45层
法定代表人:宫少林
电话:(0755)82960223
传真:(0755)82960141
联系人:林生迎
客户服务电话:95565
网址:www.newone.com.cn
中国银河证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街35号国际企
业大厦C座
办公地址: 北京市西城区金融街35号国企
大厦C座5层
法定代表人:陈有安
电话:010-83574507
传真:010-66568990
联系人:辛国政
客服电话:4008-888-888
网址:www.chinastock.com.cn
中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝内大街188号
法定代表人:王常青
电话:4008888108
传真:(010)65182261
联系人:权唐
客服电话:4008888108
网址:www.csc108.com
国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路
618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号
上海银行大厦29楼
法定代表人:杨德红
电话:021-38676666
传真:021-38670666
联系人:芮敏祺
客服电话:95521
网址:www.gtja.com
华泰联合证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区中心区中心广场香港
中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、17A、18A、
24A、25A、26A
办公地址: 深圳市福田中心区中心广场香
港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25层、26

法定代表人:马昭明
联系人:盛宗凌、庞晓芸
电话:0755-82492000
传真:0755-82492962
客服电话:95513
公司网址:www.lhzq.com
海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路98号
办公地址:上海市广东路689号
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:金芸、李笑鸣
客服电话:95553
网址:www.htsec.com
广发证券股份有限公司
注册地址: 广州天河区天河北路183-187号大
都会广场43楼(4301-4316房)
办公地址: 广东省广州天河北路大都会广
场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼
法定代表人:孙树明
电话:(020)87555888
传真:(020)87555417
联系人:黄岚
客户服务电话:95575或致电各地营业网点
网址:www.gf.com.cn
申万宏源证券有限公司(原申银万国证券)
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
联系人:曹晔
客服电话:95523或4008895523
网址:www.swhysc.com
平安证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田中心区金田路4036号荣
超大厦16-20层
办公地址: 深圳市福田中心区金田路4036
号荣超大厦16-20层
法定代表人:谢永林
电话:(0755)22621866
传真:(0755)82400862
联系人:吴琼
客户服务电话:95511-8
网址:http://stock.pingan.com
光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:薛峰
电话:(021)22169999
传真:(021)22169134
联系人:刘晨
客户服务热线:95525
网址:www.ebscn.com
长城证券股份有限公司
注册地址: 深圳福田区深南大道6088号特区报
业大厦14、16、17楼
办公地址: 深圳福田区深南大道6088号特
区报业大厦14、16、17楼
法定代表人:黄耀华
联系电话:13052558656
传真:(0755)83515567
联系人:金夏
客服电话:4006666888
网址:www.cgws.com
财富证券有限责任公司
注册地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺
天国际财富中心26楼
法定代表人:蔡一兵
电话:0731-84403347
传真:无
联系人:郭静
客服电话:(0731)84403319
网址:www.cfzq.com
湘财证券股份有限公司
注册地址: 湖南省长沙市黄兴中路63号中山国
际大厦12楼
办公地址: 湖南省长沙市黄兴中路63号中
山国际大厦12楼
法定代表人:林俊波
电话:(021)68634518-8503
传真:(021)68865680
联系人:钟康莺
客服电话:400-888-1551
网址:www.xcsc.com
安信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大
厦35层、28层A02单元
办公地址: 深圳市福田区深南大道2008号
中国凤凰大厦1栋9层
法定代表人:牛冠兴
电话:0755-82558323
传真:0755-82558355
联系人:刘志斌
客服电话:4008001001
网址:www.essence.com.cn
中信证券(山东)有限责任公司(原中信万通
证券)
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际
金融广场1号楼20层
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛
国际金融广场1号楼第20层
法定代表人:杨宝林
电话:(0532)85022326
传真:(0532)85022605
联系人:吴忠超
客服电话:95548
网址:www.citicssd.com
国信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信
证券大厦十六层至二十六层
办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012号
国信证券大厦
法人代表人:何如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人:齐晓燕
客户服务电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路268号
办公地址: 上海市浦东新区民生路1199弄
证大五道口广场1号楼22层
法定代表人:兰荣
电话:(021)38565785
传真:(021)38565955
联系人:谢高得
客服电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址: 武汉市新华路特8号长江证券
大厦
法定代表人:杨泽柱
电话:(027)65799999
传真:(027)85481900
联系人:奚博宇
客服电话:95579或4008-888-999
网址:www.95579.com
代销资格批准文号:证监基金字【2003】25

中银国际证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银
大厦39层
办公地址:上海市浦东新区银城中路200号
中银大厦39层
法定代表人:许刚
电话:(021)20328000
传真:(021)50372474
联系人:王炜哲
客服电话:400-620-8888
网址:www.bocichina.com
华福证券有限责任公司
注册地址: 福州市五四路157号新天地大厦7、8

办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路
1088号招商银行大厦18楼
法定代表人:黄金琳
电话:021-20655183、13764105212
传真:021-20655196
联系人:王虹、高文静
客服电话:0591-96326
网址:www.hfzq.com.cn
国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路13号
办公地址:广西南宁市滨湖路46号
法定代表人:何春梅
电话:(0755)83709350
传真:(0755)83704850
联系人:牛孟宇
客服电话:95563
网址:www.ghzq.com.cn
华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路228号
办公地址:南京市建邺区江东中路228号华
泰证券广场、 深圳市福田区深南大道4011号港
中旅大厦18楼
法定代表人:周易
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962
联系人:庞晓芸
客服电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
申万宏源西部证券有限公司(原宏源证券)
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北
京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市
区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
法定代表人:许建平
电话:(010)88085858
传真:(010)88085195
联系人:李巍
客服电话:4008-000-562
网址:www.hysec.com
天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B
座701
办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛
大厦B座4层
法定代表人:林义相
电话:010-66045608
传真:010-66045527
联系人:林爽
客服电话:(010)66045678
网址:http://www.txsec.com
中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓
越时代广场(二期)北座
办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路48号中
信证券大厦
法定代表人:王东明
电话:010-60838696
传真:010-60833739
联系人:顾凌
客服电话:95558
网址:www.cs.ecitic.com
信达证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号

办公地址: 北京市西城区宣武门西大街甲
127号大成大厦6层
法定代表人:张志刚
电话:010-83252182
传真:(010)63080978
联系人:唐静
客服电话:95321
网址:www.cindasc.com
大通证券股份有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号
大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层
办公地址: 辽宁省大连市沙河口区会展路
129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦
38、39层
法定代表人:李红光
电话:0411-39991807
传真:0411-39673214
联系人:谢立军
客服电话:4008-169-169
网址:www.daton.com.cn
中航证券有限公司
注册地址: 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619
号国际金融大厦A座41楼
办公地址: 北京市朝阳区安立路60号润枫
德尚6号楼3层中航证券
法定代表人:王宜四
电话:010-64818301
传真:010-64818443
联系人:史江蕊
客服电话:400-8866-567
网址:www.avicsec.com
华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街8号
办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街18
号中国人保寿险大厦12层
法定代表人:祝献忠
电话:010-85556048
传真:010-85556088
联系人:孙燕波
客服电话:400-898-9999
网址:www.hrsec.com.cn
华宝证券有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大
道100号57层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世
纪大道100号57层
法定代表人:陈林
电话:021-68777222
传真:021-20515593
联系人:刘闻川
客服电话:4008209898
网址:www.cnhbstock.com
方正证券股份有限公司
注册地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国
际大厦22-24层
公司地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段华
侨国际大厦22-24层
法定代表人:雷杰
联系人:徐锦福
电话:010-57398062
传真:010-57308058
客服电话:95571
网址:www.foundersc.com
华安证券股份有限公司
注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖
路198号
公司地址: 安徽省合肥市政务文化新区天
鹅湖路198号财智中心B1座
法定代表人:李工
电话:0551-5161666
传真:0551-5161600
联系人:甘霖
客服电话:95318、400-80-96518
网址:www.hazq.com
中泰证券股份有限公司(原齐鲁证券)
注册地址:山东省济南市经七路
法定代表人:李玮
电话:0531-68889155
传真:0531-68889752
联系人:吴阳
客服电话:95538
网址::www.zts.com.cn
国元证券股份有限公司
注册地址:中国安徽省合肥市梅山路18号
办公地址: 安徽省合肥市梅山路18号安徽
国际金融中心A座国元证券
法定代表人:蔡咏
联系人:陈琳琳
电话:0551-62246273
传真:0551—62207773
客服电话:95578
公司网站:www.gyzq.com.cn
东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦
B座12-15层
办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛
大厦B座12-15层
法定代表人:徐勇力
电话:010-66555316
传真:010-66555246
联系人:汤漫川
客服电话:4008888993
网址:www.dxzq.net
西藏同信证券有限责任公司
注册地址:西藏自治区拉萨市北京中路101号
办公地址:上海市永和路118弄24号楼
法定代表人:贾绍君
电话:021-36533016
传真:021-36533017
联系人:汪尚斌
客服电话:40088-11177
网址:http://www.xzsec.com/
山西证券股份有限公司
注册地址: 山西省太原市府西街69号山西国际
贸易中心东塔楼
办公地址: 山西省太原市府西街69号山西
国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
电话:0351-8686659
传真:0351-8686619
联系人:郭熠
客服电话:400-666-1618
网址:www.i618.com.cn
中山证券有限责任公司
注册地址: 深圳市南山区科技中一路西华强高
新发展大楼7层、8层
办公地址: 深圳市南山区科技中一路西华
强高新发展大楼7层、8层
法定代表人:黄扬录
电话:0755-82570586
传真:0755-82940511
联系人:罗艺琳
客服电话:4001022011
网址:www.zszq.com
广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际
金融中心主塔19层、20层
办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州
国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人:邱三发
电话:020-88836999
传真:020-88836654
联系人:林洁茹
客服电话:95396
网址:www.gzs.com.cn
东海证券股份有限公司
注册地址: 江苏省常州延陵西路23号投资广场
18层楼
办公地址: 上海市浦东新区东方路1928号
东海证券大厦
法定代表人:赵俊
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:王一彦
客服电话:400-888-8588;95531
网址:www.longone.com.cn
东吴证券股份有限公司
注册地址:苏州工业园区星阳街5号
法定代表人:吴永敏
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
联系人:方晓丹
客服电话:95330
网址:http://www.dwzq.com.cn
华龙证券股份有限公司
注册地址:兰州市城关区东岗西路638号财富大

办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路
638号财富大厦19楼
法定代表人:李晓安
电话:0931-4890208、0931-8784656
传真:0931-4890628
联系人:范坤、杨力
客服电话:0931-95368
公司网站地址:www.hlzq.com
恒泰证券股份有限公司
注册地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街
111号
办公地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华
东街111号
法定代表人:庞介民
联系人:魏巍
电话:0471-4974437
传真:0471-4961259
客服电话:4001966188
网址:www.cnht.com.cn
渤海证券股份有限公司
注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街42
号写字楼101室
办公地址:天津市南开区宾水西道8号
法定代表人:王春峰
电话:022-28451861
传真:022-28451892
联系人:王兆权
网址:www.ewww.com.cn
客服电话:400-651-5988
民生证券有限责任公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街28号民
生金融中心A座16-18层
办公地址: 北京市东城区建国门内大街28
号民生金融中心A座16-18层
法定代表人:岳献春
电话:010-85127622
传真:010-85127917
联系人:赵明
网址:www.mszq.com
客服电话:4006198888
万和证券有限责任公司
注册地址:海口市南沙路49号通信广场二楼
办公地址: 海口市南沙路49号通信广场二

深圳市福田区深南大道7028号时代科技大
厦西厅20层
法定代表人:朱治理
电话:0755-82830333
传真:0755-25161630
联系人:黎元春
网址:http://www.vanho.com.cn
客服电话:0755-25170332
五矿证券有限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路4028号经贸中
心48楼
办公地址: 深圳市福田区金田路4028号经
贸中心48楼
法定代表人:赵立功
联系人:王鹏宇
电话:0755-83219194
传真:0755-82545500
客服电话:40018-40028
网站:www.wkzq.com.cn
中国中投证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界
处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单

办公地址: 深圳市福田区益田路6003号荣
超商务中心A栋第04、18层至21层
法定代表人:龙增来
联系人:刘毅
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
网址:www.china-invs.cn
客服电话:4006008008,95532
国金证券股份有限公司
注册地址:成都市青羊区东城根上街95号
办公地址:成都市青羊区东城根上街95号
法定代表人:冉云
电话:028-86690057、028-86690058
传真:028-86690126
联系人:刘婧漪、贾鹏
客服电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华
投资大厦9层10层
法定代表人:常喆
电话:010-84183333
传真:010-84183311
联系人:黄静
客服电话:400-818-8118
网址:http://www.guodu.com
西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑8号
办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证
券大厦
法定代表人:吴坚
电话:023-63786141
传真:023-63786212
联系人:张煜
客服电话:4008096096
网址:www.swsc.com.cn
浙商证券股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市杭大路1号
办公地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世
纪广场A座6-7
法定代表人:吴承根
电话:021-64718888
传真:021-64713795
联系人:李凌芳
客服电话:0571967777
网址:www.stocke.com.cn
英大证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区深南中路华能大厦三
十、三十一层
办公地址: 深圳市福田区深南中路华能大
厦三十、三十一层
法定代表人:吴骏
联系人:吴尔晖
联系人电话:0755-83007159
联系人传真:0755-83007034
客服电话:4000-188-688
公司网址:www.ydsc.com.cn
大同证券有限责任公司
注册地址: 大同市城区迎宾街15号桐城中央21

办公地址:山西省太原市长治路111号山西
世贸中心A座F12、F13
法定代表人:董祥
联系人:薛津
联系电话:0351-4130322
传真:0351-4130322
客服电话:4007121212
网址:www.dtsbc.com.cn
东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路1138号
办公地址: 长春市净月开发区生态大街
6666号东北证券503室
法定代表人:杨树财
联系电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
联系人:安岩岩
客服电话:400-600-0686
网址:www.nesc.cn
华鑫证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大
厦28层A01、B01(b)单元
办公地址:上海市肇嘉浜路750号
法定代表人:俞洋
联系人:陈敏
电话:021-54967552
传真:021-64333051
网站:www.cfsc.com.cn
客 服 电 话 :021-32109999;
029-68918888;4001099918
新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号
楼15层1501
办公地址: 北京市海淀区北三环西路99号
院1号楼15层1501
法定代表人:叶顺德
联系人:田芳芳
联系电话:010-83561146
客户服务电话:95399
网址:www.xsdzq.cn
客服电话:400-698-9898
第一创业证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区福华一路115号
投行大厦20楼
办公地址: 广东省深圳市福田区福华一路
115号投行大厦15-20楼
法定代表人:刘学民
地址:深圳市福田区福华一路115号投行大
厦18层
联系人:李晓伟
电话:0755-23838076
传真:0755-25838701
网址:www.fcsc.cn
客服电话:4008881888
中国国际金融有限公司
注册地址: 北京市建国门外大街1号国贸大厦2
座27层及28层
办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大
厦2座27层及28层
法定代表人:金立群
联系人:蔡宇洲
电话:010-65051166
传真:010-65051166
网址:www.cicc.com.cn
客服电话:4009101166
中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号

办公地址: 北京市朝阳区北四环中路27号
盘古大观A座40F-43F
法定代表人:赵大建
电话:59355941
传真:56437030
联系人:李微
客户服务电话:4008895618
网址:www.e5618.com
九州证券股份有限公司(原天源证券)
注册地址:青海省西宁市长江路53号汇通大厦
六楼
办公地址:深圳市福田区民田路新华保险
大厦18楼
法定代表人:林小明
电话:010-57672224,17888805198
传真:0755-33329815
联系人:郭小璇
客服电话:4006543218
网址:www.tyzq.com.cn
万联证券有限责任公司
注册地址:广东省广州市天河区珠江东路11号
高德置地广场F座18、19层
办公地址:广东省广州市天河区珠江东路
11号高德置地广场F座18、19层
法定代表人:张建军
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联讯证券股份有限公司
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中信期货有限公司
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杭州科地瑞富基金销售有限公司
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东海期货有限责任公司
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宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
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泰诚财富基金销售(大连)有限公司
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世纪证券有限责任公司
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扬州国信嘉利基金销售有限公司
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上海长量基金销售投资顾问有限公司
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和讯信息科技有限公司
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珠海盈米财富管理有限公司
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奕丰金融服务(深圳)有限公司
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北京钱景财富投资管理有限公司
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北京蛋卷基金销售有限公司
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南京途牛金融信息服务有限公司
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凤凰金信(银川)投资管理有限公司
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上海中正达广投资管理有限公司
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上海基煜基金销售有限公司
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中民财富基金销售(上海)有限公司
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北京晟视天下投资管理有限公司
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法定代表人:蒋煜
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北京创金启富投资管理有限公司
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法定代表人:梁蓉
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联系人:魏素清
网址: www.5irich.com
联储证券有限责任公司
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方汇经中心8楼
法定代表人:沙常明
电话:400-620-6868
联系人:唐露
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上海华夏财富投资管理有限公司
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楼268室
法定代表人:李一梅
电话:13911253562
联系人:吴振宇
网址:https://www.amcfortune.com/
上海挖财金融信息服务有限公司
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路799号5层01、02/03室
法定代表人:胡燕亮
电话:021-50810687
联系人:樊晴晴
网址: www.wacaijijin.com
北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼
22层2603-06
法定代表人:江卉
电话:01089189288
联系人:徐伯宇
网址: http://kenterui.jd.com/
通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广
场杨高南路799号3号楼9楼
法定代表人:兰奇
电话:95156转5
联系人:陈益萍
网址: www.tonghuafund.com
深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号
A栋201室
法定代表人:李春瑜
电话:400-680-3928
联系人:华荣杰
网址:www.simuwang.com
天津万家财富资产管理有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道
1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
法定代表人:李修辞
电话:010-59013842
联系人:王茜蕊
网址:http://www.wanjiawealth.com
上海有鱼基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦东大
道2123号3层3E-2655室
法定代表人:林琼
客服电话:4007676298
联系人:徐海峥
公司网址:www.youyufund.com
北京植信基金销售有限公司
注册地址: 北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑10
号楼
法定代表人:于龙之
客服电话:4006-802-123
邮箱:services@zhixin-inv.com
公 司 网 址 :https://www.zhixin-inv.
com/
腾安基金销售(深圳)有限公司
注册地址: 深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
11楼
法定代表人:刘明军
客 服 电 话 :95017 转 1 转 6 或
0755-86013388
公 司 网 址 :https://www.tenganxinxi.
com/
北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址: 北京市北京经济技术开发区宏达北
路10号5层5122室
法定代表人:周斌
联系人:马鹏程
联系电话:010-57756074
客服电话:400-786-8868
公司网址:http://www.chtfund.com
济安财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号
楼冠捷大厦3层307单元
法定代表人:杨健
联系人:李海燕
联系电话:13501184929
客服电话:400-673-7010
公司网址:http://www.jianfortune.com/
民商基金销售(上海)有限公司
注册地址: 上海市黄浦区北京东路666号H区
(东座)6楼A31室
法定代表人:贲惠琴
联系人:董筱爽
联系电话:18121169537
客服电话:021-50206003
公司网址:www.msftec.com
上海大智慧基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南
路428号1号楼1102单元
法定代表人:申健
联系人:施燕华
联系电话:18901685505
客服电话:021-20292031
公司网址:https://www.wg.com.cn
北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区上地十街10号1幢1层
101
法定代表人:张旭阳
联系人:王语妍
联系电话:13810785862
客服电话:95055-9
公 司 网 址 :https://www.baiyingfund.
com/
阳光人寿保险股份有限公司
注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳
光金融广场16层
法定代表人:李科
联系人:王超
联系电话:010-59053660
客服电话:95510
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江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址: 南京市高淳区经济开发区古檀大道
47号
法定代表人:吴言林
联系人:林伊灵
联系电话:025-66046166(分机号转810)
客服电话:025-66046166
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华瑞保险销售有限公司
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法定代表人:路昊
联系人:张爽爽
联系电话:021-68595976
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玄元保险代理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路
707号1105室
法定代表人:马永谙
联系人:卢亚博
联系电话:13752528013
客服电话:021-50701053
公 司 网 址 :http://www.xyinsure.com:
7100/kfit_xybx

  基金管理人可根据有关法律法规规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

  3.2 注册登记机构

  名称:招商基金管理有限公司

  注册地址:深圳市福田区深南大道7088号

  法定代表人:李浩

  成立日期:2002年12月27日

  电话:(0755)83196445

  传真:(0755)83196436

  联系人:宋宇彬

  3.3 律师事务所和经办律师

  名称:上海源泰律师事务所

  注册地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

  负责人:廖海

  电话:(021)51150298

  传真:(021)51150398

  经办律师:刘佳、张雯倩

  联系人:刘佳

  3.4 会计师事务所和经办注册会计师

  名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)

  注册地址:上海市延安东路222号外滩中心30楼

  执行事务合伙人:曾顺福

  电话:021-6141 8888

  传真:021-6335 0177

  经办注册会计师:汪芳、侯雯

  联系人:汪芳

  §4 基金名称

  招商大盘蓝筹混合型证券投资基金

  §5 基金类型

  混合型证券投资基金

  §6 投资目标

  发掘价值被低估的投资品种进行积极投资,在控制风险的前提下为投资者谋求资本的长期增值。

  §7 投资范围

  本基金投资限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中,股票的主要投资对象是基金管理人认为盈利持续稳定增长,同时价值被市场低估的大型上市公司股票。投资于上述上市公司的比例不低于本基金股票资产的80%。债券的主要投资对象是基金管理人认为具有相对投资价值的固定收益品种,包括国债、金融债、企业(公司)债与可转换债等。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其它品种,本基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  本基金将基金资产的60%-95%投资于股票,将基金资产的5%-40%投资于债券和现金等固定收益类品种(其中,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)。本基金可以投资于权证,权证的投资比例不高于基金资产净值的3%。

  §8 投资策略

  本基金采取主动投资管理模式。在投资策略上,本基金从两个层次进行,首先是进行大类资产配置,尽可能地规避证券市场的系统性风险,把握市场波动中产生的投资机会;其次是采取自下而上的分析方法,从定量和定性两个方面,通过深入的基本面研究分析,精选价值被低估的个股和个券,构建股票组合和债券组合。

  1、资产配置

  本基金的股票投资比例为60%-95%,债券及现金投资比例为5%-40%(其中,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于5%)。

  本基金的资产配置比例如下表所示。

  资产类别 资产配置低限 资产配置高限
股票 60% 95%
债券及现金等固定收益类资产 5% 40%

  其中:权证投资比例不超过基金资产净值的3%,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

  2、股票投资策略

  本基金在股票投资策略上,强调在经济增长的大背景之下,选择行业地位突出、经营业绩良好并稳步增长,市值较大的上市公司,即关注蓝筹公司,注重公司业绩稳定增长以及对股东价值的创造。

  本基金投资的蓝筹公司具有如下特点:

  主营业务鲜明,成长性较好,市场竞争能力在行业中具有明显优势;

  具有较好的盈利水平,投资回报相对稳定;

  能够定期分派优厚的股息红利;

  股本较大,市值以及权重较大,市场地位突出,有良好的品牌效应;

  公司发展前景好,在管理制度、组织架构、产品研发、市场营销等方面已建立并形成较好的发展基础;

  本基金采取自下而上的方法,以深入的基本面研究为基础,精选价值被低估、具备长期稳定增长能力的大盘蓝筹企业,构建投资组合,以寻求超越业绩基准的超额收益。

  (1) 数量化筛选

  首先,每季度根据股票的流通市值及基本面指标进行数量化筛选,构造股票备选库,这些筛选由如下层次构成:

  ①剔除A股股票中ST、接受交易所调查或处罚(公开谴责、公开处罚)未满半年、或其他研究员有确定理由认为暂不宜投资的股票,形成基础库;

  ②对基础库中的股票按市值从大到小排序,将市值不低于基准大盘股指数(目前为沪深300指数)成份股的最低市值规模的股票定义为大盘股,对大盘股的投资将占基金股票资产的80%以上。

  ③按市盈率(P/E)、净资产收益率(ROE)、股息率、PEG等指标对大盘股进行综合排序、筛选,形成备选库。

  (2) 公司基本面分析

  对上面筛选出来的公司自下而上进行进一步分析。此时,基金经理会更多地依赖行业研究员和股票投资团队的意见,对公司未来发展状况进行分析和预测。

  首先,本基金利用本基金管理人的股票定性分析平台SRS股票评级系统对备选股票进行基本面的定性分析。SRS股票评级系统通过对公司的短期增长和长期增长、竞争环境、管理能力、资本结构等等方面的因素对上市公司进行全面系统的评价分析。SRS建立了一套有纪律的公司分析检讨步骤,对不同行业、不同公司的研究采用统一的评价标准,使得股票评级具有可比较性和一致性。

  在对公司进行深入的定性分析中,本基金主要关注以下内容:

  ①公司在行业内的地位:如公司是否属于行业龙头;是否具有较高的市场占有率;

  是否具有产品的定价权或者能够影响主要产品的市场价格等;

  ②公司的盈利质量:如公司未来盈利的可持续性和可预测性如何;公司的盈利模式和扩张方式等;

  ③公司的财务状况:财务状况是否运行良好;公司财务上是否具有良好的历史记录;公司成本控制是否良好等;

  ④公司的经营管理能力:管理层对企业未来发展是否有着明确的方向和清晰的思路;是否建立了制度化的管理机制;管理层对公司的控制力如何;管理层与投资者之间是否建立了畅通的信息沟通渠道。

  基金经理将与行业研究员一起讨论股票各项重要指标,主要包括:

  ①市盈率(P/E)。本基金将重点分析市盈率高低背后的原因,是来源于公司拥有较高的盈利,还是因为股票价格较低。如果一个公司拥有大量的盈利,它可能会把这其中的一部分回馈给投资者。而如果股票的价格受到挤压,市盈率也会较低,这种情况下需要特别分析为什么股票价格受到挤压。

  另外,市盈率未来可持续性也是需要着重讨论的话题。动态市盈率,市净率,P/Cash flow 等都是全面衡量公司未来价值增长潜力的重要指标。

  ②净资产收益率(ROE)。市盈率预期很大程度上取决于该公司的预期收益。所以,本基金会研究判断未来几年内的预期收益增长情况并重点讨论该公司的长期增长潜力。蓝筹公司在盈利持续性方面,凭借自身雄厚的资本实力、先进的研发力量、稳定的市场占有率,能够在较长的时间里保持利润的稳定性和持续性。本基金借助净资产收益率来估测企业的盈利能力。

  ③股息率。蓝筹公司往往表现出持续的分红能力,因此本基金关注公司的股息率,股息支付倍数,预期的股息增长率和公司的股息原则等等,这些都是全面衡量公司未来股息潜力的重要因素。由于股息策略是公司未来发展的重要风向标,本基金也会紧密跟踪公司的股息策略。股息的增长显示了公司未来乐观的现金流和盈利能力,而股息突然下降也是公司面临现金流问题的信号。

  ④PEG(市盈率相对盈利增长比率)。PEG指标是用公司的市盈率除以公司的盈利增长速度。PE着眼于股票的低风险,而PEG在考虑低风险的同时,又考虑了未来成长性的因素,因此这个指标比PE能更全面地对新兴市场的股票进行估值。

  ⑤流动性。在数量分析筛选过程中,本基金通过市值来衡量该公司的流动性。在这一阶段,本基金更深入地研究股票的流动性。股票的流动性必须足以支持4个交易日之内的买卖而不至于影响到股价。所以,自由流通量和平均日交易量也是衡量流动性的指标.。

  此外,本基金也会分析和讨论其他一些关于股票和行业的因素,如行业发展趋势等,这不但有利于行业资产配置,而且对行业预期状况有较深入的把握。在行业趋势分析后,再深入研究目标公司。

  (3) 模拟组合构建

  A、依据行业配置策略报告对组合进行行业配置调整。

  应用上述方法及模型选择出来的股票,完全是通过自下而上的方法得到的结果,可能导致模拟组合在单个行业的股票集中度过高,行业配置不够分散。因此本基金需要根据经济周期、市场形势的变化以及本基金管理人对未来行业发展的判断,对组合的行业配置进行适当的调整。

  B、运用跟踪误差指标进行风险评估和控制。

  本基金主要运用跟踪误差指标进行风险评估和控制。

  (4) 投资组合的执行

  3、债券投资策略

  根据国内外宏观经济形势、财政、货币政策、市场资金与债券供求状况、央行公开市场操作等方面情况,采用定性与定量相结合的方式,确定债券投资的组合久期,并根据通胀预期确定浮息债与固定收益债比例;在满足组合久期设置的基础上,投资团队分析债券收益率曲线变动、各期限段品种收益率及收益率基差波动等因素分析,预测收益率曲线的变动趋势,并结合流动性偏好、信用分析等多种市场因素进行分析,综合评判个券的投资价值。在个券选择的基础上,投资团队构建模拟组合,并比较不同模拟组合之间的收益和风险匹配情况,确定风险、收益最佳匹配的组合。

  4、权证投资策略

  本基金对权证资产的投资主要是通过分析影响权证内在价值最重要的两种因素——标的资产价格以及市场隐含波动率的变化,灵活构建避险策略,波动率差策略以及套利策略。

  本基金对权证的投资将严格遵守监管部门关于权证投资的相关规定。

  §9 投资程序

  1、投资决策依据

  (1)须符合国家有关法律法规,严格遵守基金合同及公司章程;

  (2)维护基金份额持有人利益作为基金投资的最高准则。

  2、投资程序

  (1)投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重大事项;

  (2)基金管理部通过股票投资周会和债券投资周会,确定拟投资的个股和个券;

  (3)基金经理根据所管基金的特点,确定基金投资组合;

  (4)基金经理发送投资指令;

  (5)交易部审核与执行投资指令;

  (6)数量分析人员对投资组合的分析与评估;

  (7)基金经理对组合的检讨与调整。

  在投资决策过程中,风险管理部门负责对各决策环节的合规性、事前及事后风险、操作风险等投资风险进行监控,并在整个投资流程完成后,对投资风险及绩效做出评估,提供给投资决策委员会、投资总监、基金经理等相关人员,以供决策参考。

  §10 业绩比较基准

  本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率*75%+中债固定利率国债全价(总值)指数收益率*25%。

  本基金为混合型基金,目标资产配置为股票资产75%,债券及现金资产25%,因此,本基金的基准指数按照目标配置采用了复合指数,即75%的沪深300指数加25%的中债固定利率国债全价(总值)指数。

  1、本基金股票资产采用沪深300指数作为比较基准主要是基于如下几方面原因:

  (1)指数的市场代表性较强,成分股大多为大盘蓝筹股

  沪深300指数的样本选自沪深两个证券市场,大约覆盖了市场65%的流通市值,成份股为市场中市场代表性好,流动性高,交易活跃的主流投资股票,大多为业绩优良的大盘蓝筹股,这与本基金备选库的构成有相似之处。指数试运行结果显示,沪深300指数走势强于上证综合指数和深证综合指数,并且沪深300指数与上证180指数及深证100指数之间的相关性高,日相关系数均超过99%,表明沪深300指数能够充分代表沪深市场股价变动情况。

  在沪深300指数的样本股选取上,剔除了ST股票、股价波动异常或者有重大违规行为的公司股票,集中了一批质地较好的公司,这些公司的平均市盈率和市净率水平低于市场整体水平,是市场中主流投资的目标。因此,沪深300指数的市场代表性较强。

  (2)行业覆盖较全面

  同样,由于沪深300指数的样本来自沪深两个交易所,相对于传统的上证180及深证100等指数,沪深300指数具有更好的行业覆盖程度,各类行业在指数中的权重更为均衡,利于基金管理人根据指数权重构造投资组合。

  (3)指数权威性与公正性较强

  沪深300指数中的成分股的发布和调整均由市场权威性及公正性较高的沪、深交易所完成,由于其指数计算与发布不以盈利为目标,与其他券商或中介机构发布的指数相比,其公正性、可信度及权威性更高。而且,与其他指数发布机构相比,沪、深交易所具有更强的持续性,可以保证指数的长期稳定,有利于投资组合管理和风险管理。

  (4)指数获得渠道通畅

  沪深300指数通过沪深两个证券交易所的卫星行情系统进行实时发布,本公司已经获得沪深交易所的联合授权,因此可以方便地获得沪深300指数,并在指数构成变化时迅速、准确地予以更新。

  (5)指数计算方法明确

  由于指数构成和计算方法透明,在出现数据不畅或者无法接受卫星行情的极端情况下,本公司可自行计算该指数,保证投资基准的持续性,为本基金的投资管理创造有利条件。

  2、本基金债券资产采用中债固定利率国债全价(总值)指数作为比较基准主要是基于如下几方面原因:

  (1)中债固定利率国债全价(总值)指数由中央国债登记结算有限责任公司发布,指数样本几乎涵盖了银行间、上海证券交易所流通的固定利率国债,具有较长的追踪时间,具有一定的权威性,市场认同度较高。

  (2)指数获取渠道通畅

  中债固定利率国债全价(总值)指数在万德等数据库中均有实时发布,用户可以方便地获得该指数相关数据,并在指数构成变化时迅速、准确地予以更新。

  若未来市场发生变化导致此业绩基准不再适用本基金,基金管理人可根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略,调整本基金的业绩比较基准。业绩基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致,并报中国证监会备案,基金管理人应在调整前2个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上公告,并在更新的招募说明书中列示。

  §11 风险收益特征

  本基金是一只进行主动投资的混合型基金,其风险和预期收益均低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金。在证券投资基金中属于风险较高、预期收益较高的基金产品。

  §12 投资组合报告

  招商大盘蓝筹混合型证券投资基金管理人-招商基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本投资组合报告所载数据截至2019年3月31日,来源于《招商大盘蓝筹混合型证券投资基金2019年第1季度报告》。

  1 报告期末基金资产组合情况

  序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例
(%)
1 权益投资 359,122,
170.33 81.83
其中:股票 359,122,
170.33 81.83
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 21,940,125.62 5.00
其中:债券 21,940,125.62 5.00
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 30,000,000.00 6.84
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 18,563,469.53 4.23
8 其他资产 9,259,107.74 2.11
9 合计 438,884,
873.22 100.00

  2 报告期末按行业分类的股票投资组合2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

  代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 5,825,196.00 1.36
C 制造业 242,572,
037.68 56.81
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 14,950,576.80 3.50
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 14,182,428.12 3.32
J 金融业 33,654,540.00 7.88
K 房地产业 20,889,827.36 4.89
L 租赁和商务服务业 4,217,907.00 0.99
M 科学研究和技术服务业 4,050,600.00 0.95
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 14,552,850.00 3.41
R 文化、体育和娱乐业 4,226,207.37 0.99
S 综合 - -
合计 359,122,
170.33 84.10

  2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

  本基金本报告期末未持有港股通投资股票。

  3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净
值比例(%)
1 300529 健帆生物 631,900 39,323,137.00 9.21
2 002271 东方雨虹 1,322,370 27,862,335.90 6.52
3 600030 中信证券 974,500 24,148,110.00 5.66
4 000858 五粮液 252,000 23,940,000.00 5.61
5 000860 顺鑫农业 324,236 19,658,428.68 4.60
6 000063 中兴通讯 616,100 17,990,120.00 4.21
7 000002 万科A 540,538 16,605,327.36 3.89
8 300347 泰格医药 219,500 14,552,850.00 3.41
9 002202 金风科技 934,097 13,591,111.35 3.18
10 603338 浙江鼎力 151,038 12,530,112.48 2.93

  4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例
(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 21,419,141.70 5.02
其中:政策性金融债 21,419,141.70 5.02
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) 520,983.92 0.12
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 21,940,125.62 5.14

  5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净
值比例(%)
1 018005 国开1701 214,170 21,419,141.70 5.02
2 110053 苏银转债 1,170 116,997.44 0.03
3 128055 长青转2 810 80,997.34 0.02
4 110055 伊力转债 730 72,996.00 0.02
5 110056 亨通转债 720 71,998.11 0.02

  6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属。

  8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  根据本基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。

  9.2 本基金投资股指期货的投资政策

  根据本基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。

  10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  10.1 本期国债期货投资政策

  根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

  10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

  10.3 本期国债期货投资评价

  根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

  11 投资组合报告附注

  11.1

  报告期内基金投资的前十名证券除中兴通讯(证券代码000063)外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  根据2018年6月13日发布的相关公告,该证券发行人因违规经营,被相关机构处以罚款。

  对上述证券的投资决策程序的说明:本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。

  11.2

  本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。

  11.3 其他资产构成

  序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 184,845.12
2 应收证券清算款 7,812,454.75
3 应收股利 -
4 应收利息 802,520.15
5 应收申购款 459,287.72
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 9,259,107.74

  11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
(元)
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情况
说明
1 002202 金风科技 1,482,601.35 0.35 配股未上市

  §13 基金的业绩

  本基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:

  阶段 净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2008.06.19-2008.12.31 -3.60% 0.60% -29.20% 2.27% 25.60% -1.
67%
2009.01.01-2009.12.31 66.91% 1.78% 68.18% 1.54% -1.27% 0.24%
2010.01.01-2010.12.31 10.14% 1.32% -8.38% 1.18% 18.52% 0.14%
2011.01.01-2011.12.31 -36.
09% 1.34% -18.23% 0.97% -17.
86% 0.37%
2012.01.01-2012.12.31 5.25% 1.06% 6.86% 0.96% -1.61% 0.10%
2013.01.01-2013.12.31 14.84% 1.10% -5.15% 1.05% 19.99% 0.05%
2014.01.01-2014.12.31 59.43% 1.13% 39.13% 0.91% 20.30% 0.22%
2015.01.01-2015.12.31 28.34% 2.36% 6.56% 1.86% 21.78% 0.50%
2016.01.01-2016.12.31 -20.
15% 1.70% -8.44% 1.05% -11.
71% 0.65%
2017.01.01-2017.12.31 8.19% 0.88% 14.57% 0.48% -6.38% 0.40%
2018.01.01-2018.12.31 -24.
74% 1.42% -18.26% 1.00% -6.48% 0.42%
2019.01.01-2019.03.31 35.31% 1.52% 21.12% 1.16% 14.19% 0.36%
自基金成立起至2019.03.31 146.43% 1.44% 39.22% 1.24% 107.21% 0.20%

  注:本基金合同生效日为2008年6月19日。

  §14 基金的费用概览

  14.1 与基金运作有关的费用

  1、与基金运作有关的费用列示:

  (1)基金管理人的管理费;

  (2)基金托管人的托管费;

  (3)基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;

  (4)基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费;

  (5)基金份额持有人大会费用;

  (6)基金的证券交易费用;

  (7)银行汇划费用;

  (8)按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。

  2、基金管理费

  本基金的基金管理费年费率为1.5%,即基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:

  H=E×1.5%÷当年天数

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

  3、基金托管费

  本基金的基金托管费年费率为0.25%,即基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:

  H=E×0.25%÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

  4、上述(3)到(8)项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。

  5、下列费用不列入基金费用:

  (1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

  (2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

  (3)基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用;

  (4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  6、基金管理费和基金托管费的调低:基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费,经中国证监会核准后在新费率实施前三个工作日按照信息披露有关规定予以公告,无须召开基金份额持有人大会。

  14.2 与基金销售有关的费用

  1、 申购费用

  本基金的申购费按申购金额进行分档,投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。费率如下:

  申购金额(M) 申购费率
M<100万元 1.5%
100万元≤M<500万元 1.0%
500万元≤M<1000万元 0.3%
M≥1000万元 每笔1000元

  申购费用的计算方法:

  净申购金额 =申购金额/(1+申购费率)

  申购费用=申购金额-净申购金额

  申购费用由申购人承担,在投资者申购本基金份额时从申购金额中扣除,由基金管理人及代销机构收取,用于本基金的市场推广、销售、注册登记等发生的各项费用。

  2、赎回费用

  本基金的赎回费按持有时间的增加而递减,费率如下:

  连续持有时间(N) 赎回费率
N<7天 1.5%
7天≤N<1年 0.5%
1年≤N<2年 0.25%
N≥2年* 0%

  注:1年指365天,2年为730天,依此类推。

  赎回费用的计算方法:赎回费用=赎回份额×赎回受理当日基金份额净值×赎回费率

  赎回费用由赎回人承担,在投资者赎回基金份额时收取,对持续持有期少于7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产,对持续持有期不少于7日的投资者收取的赎回费用的75%作为注册登记费及其他相关手续费,剩余25%归基金资产所有。

  3、转换费用

  (1)各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。

  (2)每笔转换申请的转出基金端,收取转出基金的赎回费,赎回费中不低于25%的部分归入转出基金的基金资产。

  (3)每笔转换申请的转入基金端,从申购费率(费用)低向高的基金转换时,收取转入基金与转出基金的申购费用差额;申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率(费用)档次进行补差计算。从申购费率(费用)高向低的基金转换时,不收取申购补差费用。

  (4)基金转换采取单笔计算法,投资者当日多次转换的,单笔计算转换费用。

  (5)各只基金的标准申购费率(费用)按照最新的招募说明书列示执行。如标准申购费率(费用)调整,基金转换费的计算相应调整。

  4、基金管理人官网交易平台交易

  www.cmfchina.com网上交易,详细费率标准或费率标准的调整请查阅官网交易平台及基金管理人公告。

  5、基金管理人可以调整申购、赎回及转换费率或收费方式,并最迟将于新的费率或收费方式开始实施前2个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

  6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调整基金申购费率、赎回和转换费率。如因此或其他原因导致上述费率发生变更,基金管理人最迟应于新费率实施日2个工作日前在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

  基金管理人可以针对特定投资人(如养老金客户等)开展费率优惠活动,届时将提前公告。

  14.3 基金的税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

  §15 对招募说明书更新部分的说明

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于2019年1月31日刊登的本基金招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人在前次招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行了内容补充和数据更新。

  本次主要更新的内容如下:

  1、更新了“重要提示”。

  2、在“基金管理人”部分,更新了“主要人员情况”。

  3、在“基金托管人”部分,更新了“基金托管人基本情况”,更新了“主要人员情况”,更新了“基金托管业务经营情况”,更新了“基金托管人的内部控制制度”。

  4、在“相关服务机构”部分,更新了“基金份额销售机构”,更新了“会计师事务所和经办注册会计师”。

  5、在“基金的投资”部分,更新了“基金投资组合报告”。

  6、更新了“基金的业绩”。

  7、在“基金托管协议的内容摘要”部分,更新了“托管协议当事人”。

  8、更新了“其他应披露事项”。

  招商基金管理有限公司

  2019年8月1日

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