天治天得利货币市场基金更新的招募说明书(摘要)

基金管理人:天治基金管理有限公司
  基金托管人:中国民生银行股份有限公司
  重要提示
  基金合同生效日期:2006年7月5日
  投资有风险,投资者拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
  基金的过往业绩并不预示其未来表现。
  本摘要依据基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
  本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。
  本次更新的招募说明书已经本基金托管人中国民生银行股份有限公司复核,除特别说明外,本次更新的招募说明书所载内容截止日为2019年7月5日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年6月30日( (财务数据未经审计)。
  一、基金管理人
  (一)基金管理人概况
  1、名称:天治基金管理有限公司
  2、住所:上海市浦东新区莲振路298号4号楼231室
  3、成立日期:2003年5月27日
  4、法定代表人:单宇
  5、办公地址:上海市复兴西路159号
  6、电话:021-60371155
  7、联系人:赵正中
  8、注册资本:1.6亿元人民币
  9、股权结构:吉林省信托有限责任公司出资9800万元,占注册资本的61.25%;中国吉林森林工业集团有限责任公司出资6200万元,占注册资本的38.75%。
  (二)主要人员情况
  1、基金管理人董事、监事、经理层成员
  单宇先生:董事长,硕士学历,曾任吉林省信托有限责任公司证券投资部经理,吉林省宝路达投资管理有限公司总经理、天治基金管理有限公司筹备组成员,天治基金管理有限公司副总经理、监事长,东北证券副总裁、副总裁兼合规总监,东方基金管理有限公司董事、总经理,东北证券党委副书记,东证融通投资管理有限公司董事长、副董事长,现任天治基金管理有限公司董事长。
  徐克磊先生:董事,硕士学历,曾任泰达宏利基金管理有限公司(原湘财合丰基金管理有限公司、泰达荷银基金管理有限公司)IT部总经理、综合管理部总经理、营销策划部总经理、公司总经理助理兼业务副总监、总经理助理兼新闻发言人,现任天治基金管理有限公司总经理。
  张纪军先生:董事,硕士学历,曾任吉林省信托投资有限责任公司自营部业务员、研发部经理、深圳子公司总经理,吉林省亚东投资管理有限责任公司深圳子公司董事长、总公司总经理助理、副总经理,现任吉林森工集团有限责任公司副总经理、吉林森工集团财务有限责任公司董事长。
  李巍先生:董事,中共党员,工程师职称。1996年起加入吉林省信托有限责任公司,历任项目经理、信托业务部副总经理、北京信托一部总经理,现任吉林省信托有限责任公司市场总监兼北京信托一部总经理。
  武雷先生:独立董事,学士,历任北京市政府对外服务办公室、北京市金杜律师事务所律师、北京市金杜律师事务所上海分所合伙人,现任君合律师事务所上海分所合伙人。
  王万军先生:独立董事,硕士研究生学历,曾任职于吉林省经济体制改革委员会股份制工作处,中国证监会吉林证监局,历任吉林证监局上市发行处副处长、机构监管处处长、上市公司监管处处长,现任恒泰长财证券有限责任公司合规总监,并获聘担任深圳证券交易所理事会行政复议委员会委员。
  周鹏女士:独立董事,法学硕士,曾先后于中国环球律师事务所、金杜律师事务所、盛德国际律师事务所、北京宽信律师事务所担任律师和资深律师,2012年担任中国华安投资有限公司法律顾问,2016年担任中国信达(香港)控股有限公司风险总监兼法律顾问,现为上海耀良律师事务所合伙人,为英国特许会计师公会准会员。
  侯丹宇女士:监事会主席(职工监事),学士,经济师职称。历任吉林省信托有限责任公司上海证券业务部营业部经理、东北证券有限责任公司上海洪山路证券营业部总经理、天治基金管理有限公司督察长、副总经理,现任天治基金管理有限公司监事会主席(职工监事)、公司党支部委员、公司工会主席。
  牛葵女士:监事,本科学历,高级经济师职称。曾在吉林省信托有限公司星火项目部、证券部、计划财务部、投行部、信托资产管理部工作,现任吉林省信托有限责任公司监察审计部副总经理(主持工作)。
  米巍先生:监事,本科学历,中共党员。2008年起加入中国吉林森林工业集团有限责任公司,先后在吉林新合木业、金桥地板集团及吉林森工集团总部工作,现任中国吉林森林工业集团有限责任公司资本运营部副部长。
  赵正中先生:职工监事,本科学历, 1998年起就职于中国纺织大学,2000年起就职于广发证券股份有限公司,2003年加入天治基金管理有限公司,曾任信息技术部副总监,现任公司监察稽核部总监。
  张健先生,职工监事,硕士研究生。2003年起加入天治基金管理有限公司,先后担任综合管理部行政主管、副总监、总监,现任综合管理部总监、公司工会委员。
  刘伟先生:督察长,学士,历任吉林省信托有限责任公司星火项目处项目负责人、自营基金业务部副经理、上海全路达创业投资公司董事长,现任天治基金管理有限公司督察长。
  闫译文:副总经理,硕士研究生,中共党员,高级经济师职称。1996年至2009年在吉林省信托有限责任公司任职,先后担任团总支书记、自营业务部副经理、经理、证券部经理、市场研发部经理,2009年6月起加入天治基金管理有限公司,曾任公司财务总监、总经理助理、副总经理,现任天治基金管理有限公司副总经理、首席信息官。
  2、本基金基金经理
  向桂英女士:硕士研究生,具有基金从业资格,证券从业年限8年。2010年11月至今就职于天治基金管理有限公司,历任交易员、交易部副总监,自2016年12月23日起任天治鑫利纯债债券型证券投资基金(原“天治鑫利半年定期开放债券型证券投资基金”)的基金经理,自2015年3月16日起任本基金的基金经理。
  本基金历任基金经理:自2006年7月5日(基金合同生效日)至2008年6月30日,史向明女士任基金经理;2007年10月25日至2008年8月27日,刘红兵先生任基金经理;2008年6月30日至2010年5月18日,贺云先生任基金经理;2010年4月14日至2012年6月29日,秦娟女士任基金经理;2012年6月29日至2014年1月15日,吴亮谷先生任基金经理。2013年12月10日至2015年3月16日,王洋女士任基金经理。2017年1月24日至2019年3月6日,徐瀛先生任基金经理。
  3、投资决策委员会成员
  天治基金管理有限公司总经理徐克磊先生,天治基金管理有限公司投资副总监兼权益投资部总监许家涵先生,天治基金管理有限公司研究发展部总监尹维国先生,天治基金管理有限公司投资副总监兼固定收益部总监王洋女士。
  4、上述人员之间无亲属关系。
  二、基金托管人
  名称:中国民生银行股份有限公司(以下简称“中国民生银行”)
  住所:北京市西城区复兴门内大街2号
  办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
  法定代表人:洪崎
  成立时间:1996年2月7日
  基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]101号
  组织形式:其他股份有限公司(上市)
  注册资本:28,365,585,227元人民币
  存续期间:持续经营
  电话:010-58560666
  联系人:罗菲菲
  三、相关服务机构
  (一)基金份额发售机构
  1、直销机构
  名称:天治基金管理有限公司
  住所:上海市浦东新区莲振路298号4号楼231室
  法定代表人:单宇
  办公地址:上海市复兴西路159号
  电话:021-60374900
  传真:021-60374934
  联系人:洪韦芸
  客户服务电话:400-098-4800(免长途通话费用)、021-60374800
  网址:www.chinanature.com.cn
  电子直销:天治基金网上交易平台“E天网”
  网址:https://etrade.chinanature.com.cn/etrading/etrading.jsp
  2、代销机构
  (1)中国民生银行股份有限公司
  住所: 北京市西城区复兴门内大街2号
  办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
  法定代表人: 洪崎
  电话:010-57092615
  传真:010-57092611
  联系人:杨成茜
  客户服务电话:95568
  网址:www.cmbc.com.cn
  (2)中国建设银行股份有限公司
  住所: 北京市西城区金融大街25号
  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
  法定代表人: 田国立
  电话:010-66275654
  传真:010-66275654
  联系人:王琳
  客户服务电话:95533
  网址:www.ccb.com
  (3)交通银行股份有限公司
  住所:上海市浦东新区银城中路188号
  办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
  法定代表人:彭纯
  电话:021-58781234
  传真:021-58408483
  联系人: 王菁
  客户服务电话:95559
  网址:www.bankcomm.com
  (4)中信银行股份有限公司
  住所:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C座
  办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
  法定代表人:李庆萍
  电话:010-65558888
  传真:010-65550827
  联系人:郭伟
  客户服务电话:95558
  网址:www.bank.ecitic.com
  (5)中国工商银行股份有限公司
  住所:北京市西城区复兴门内大街55号
  办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
  法定代表人:姜建清
  电话:010-66107900
  传真:010-66107914
  客户服务电话:95588
  网址:www.icbc.com.cn
  (6)中国农业银行股份有限公司
  住所:北京市东城区建国门内大街69号
  办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
  法定代表人:周慕冰
  传真:010-85109219
  联系人:贺倩
  客户服务电话:95599
  网址:www.abchina.com、www.95599.cn
  (7)北京银行股份有限公司
  住所:北京市西城区金融大街甲17号首层
  办公地址:北京市西城区金融大街甲17号8层
  法定代表人:闫冰竹
  电话:010-66223584
  传真:010-66226045
  联系人:王曦
  客户服务电话:95526
  网址:http://www.bankofbeijing.com.cn
  (8)上海浦东发展银行股份有限公司
  住所:上海市中山东一路12号
  办公地址:上海市中山东一路12号
  法定代表人:高国富
  电话:021-61618888
  传真:021-63604199
  联系人:倪苏云
  客户服务电话:95528
  网址:http://www.spdb.com.cn
  (9)上海银行股份有限公司
  住所:上海市银城中路168号
  办公地址:上海市银城中路168号
  法定代表人:金煜
  电话:021-68475888
  传真:021-68476111
  联系人:汤征程
  客户服务电话:95594
  网址:http://www.bosc.cn/
  (10)浙商银行股份有限公司
  住所:浙江杭州市庆春路288号
  办公地址:浙江杭州市庆春路288号
  法定代表人:张达洋
  电话:0571-87659546
  传真:87569188
  联系人:毛真海
  客户服务电话:95527
  网址:http://www.czbank.com/czbank/
  (11)中国银河证券股份有限公司
  注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层
  办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
  法定代表人:陈共炎
  电  话:010-83574507
  传  真:010-83574807
  联系人:辛国政
  客户服务电话:4008-888-888或95551
  网址:www.chinastock.com.cn
  (12)国泰君安证券股份有限公司
  住所:上海市浦东新区商城路618号
  办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
  法定代表人:杨德红
  联系人:朱雅崴
  客户服务电话:95521 / 4008888666
  网址: www.gtja.com
  (13)海通证券股份有限公司
  住所:上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦
  办公地址:上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦
  法定代表人:王开国
  电话:021-23219000
  联系人:李笑鸣
  客户服务电话:95553、4008888001
  网址:www.htsec.com
  (14)中信建投证券股份有限公司
  住所:北京市安立路66号4号楼
  办公地址:北京市东城区朝内大街188号
  法定代表人:王常青
  电话:010-85156398
  联系人:许梦园
  客服电话:95587、4008-888-108
  网址:www.csc108.com
  (15)申万宏源证券有限公司
  住所:上海市徐汇区长乐路989号45层
  办公地址: 上海市徐汇区长乐路989号45层
  法定代表人:李梅
  电话:021-33389888
  传真:021-33388224
  联系人:黄莹
  客户服务电话:95523或4008895523
  网址:www.swhysc.com
  (16)招商证券股份有限公司
  住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
  办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
  法定代表人:宫少林
  电话:0755-82943666
  传真:0755-83734343
  联系人:林生迎
  客户服务电话:95565、4008888111
  网址:www.newone.com.cn
  (17)华泰证券股份有限公司
  住所:南京市江东中路228号
  办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
  法定代表人:周易
  电话:0755-82492193
  联系人:庞晓芸
  客户服务电话:95597
  网址:www.htsc.com.cn
  (18)兴业证券股份有限公司
  住所:福建省福州市湖东路268号
  办公地址:上海市浦东新区长柳路36号
  法定代表人:杨华辉
  电话:021-38565547
  联系人:乔琳雪
  客户服务电话:95562
  网址:www.xyzq.com.cn
  (19)东方证券股份有限公司
  住所:上海市中山南路318号2号楼22-29楼
  办公地址:上海市中山南路318号新源广场2号楼22-29楼
  法定代表人:潘鑫军
  电话:021-63325888
  联系人:吴宇
  客户服务电话:95503
  网址:www.dfzq.com.cn
  (20)金元证券股份有限公司
  住所:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
  办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼
  法定代表人:王作义
  电话:0755-83025022
  传真:0755-83025625
  联系人:刘萍
  客户服务电话:4008888228
  网址:www.jyzq.cn
  (21)中泰证券有限责任公司
  住所:山东省济南市经七路86号
  办公地址:上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层
  法定代表人:李玮
  电话:021-20315290
  传真:0531-68889095
  联系人:秦雨晴
  客户服务电话:95538
  网址:http://www.zts.com.cn/
  (22)长江证券股份有限公司
  住所:武汉新华路特8号长江证券大厦
  办公地址:武汉新华路特8号长江证券大厦
  法人代表:李新华
  电话:027-65799999
  传真:027-85481900
  联系人:奚博宇
  客户服务电话:95579、4008888999
  网址:www.95579.com
  (23)东北证券股份有限公司
  住所:长春市生态大街6666号
  办公地址:长春市生态大街6666号
  法定代表人:李福春
  电话: 0431-85096517
  联系人: 安岩岩
  客户服务电话: 95360
  网址: www.nesc.cn
  (24)第一创业证券有限责任公司
  住所:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层
  办公地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层
  法定代表人:刘学民
  电话:0755-82485087
  联系人:崔国良
  客户服务电话:4008881888
  网址:www.firstcapital.com.cn
  (25)山西证券股份有限公司
  住所:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
  办公地址:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
  法定代表人:侯巍
  电话:0351-8686659
  传真:0351-8686619
  联系人:郭熠
  客户服务电话:400-666-1618、95573
  网址:www.i618.com.cn
  (26)华安证券股份有限公司
  住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
  办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
  法定代表人:章宏韬
  电话:0551-65161821
  传真:0551-65161600
  联系人:范超
  客户服务电话:96518、(安徽)4008096518(全国)
  网址:www.hazq.com
  (27)万联证券有限责任公司
  住所:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
  办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
  法定代表人: 张建军
  电话:020-37865070
  传真:020-22373718-1013
  联系人:罗创斌
  客户服务电话:4008888133
  网址:www.wlzq.com.cn
  (28) 光大证券股份有限公司
  住所:上海市静安区新闸路1508号
  办公地址:上海市静安区新闸路1508号
  法定代表人:薛峰
  联系人:何耀
  电话:021-22169999
  传真:021-22169134
  客户服务电话:95525
  网址:www.ebscn.com
  (29)国元证券股份有限公司
  住所:安徽省合肥市寿春路179号
  办公地址:安徽省合肥市寿春路179号
  法定代表人: 凤良志
  电话:0551-2272101
  联系人:李蔡
  客户服务电话:95578
  网址:www.gyzq.com.cn
  (30)广发证券股份有限公司
  住所:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)
  办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼
  法定代表人:孙树明
  电话:020-87555888
  联系人:黄岚
  客户服务电话:95575或致电各地营业网点
  网址:www.gf.com.cn
  (31)湘财证券有限责任公司
  住所:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
  办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
  法定代表人:林俊波
  电话:021-68634518
  传真:021-68865680
  联系人:钟康莺
  客户服务电话:400-888-1551
  网址:www.xcsc.com
  (32)平安证券有限责任公司
  住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号平安金融大厦26楼
  法定代表人:曹实凡
  传真:0755-82400826
  联系人:石静武
  客户服务电话:95511-8
  网址:www.pingan.com.cn
  (33)安信证券股份有限公司
  住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
  办公地址:深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1号楼9层
  法定代表人:牛冠兴
  电话:0755-82558305
  传真:0755-82558355
  联系人:余江
  客户服务电话:4008001001
  网址:www.essences.com.cn
  (34)申万宏源西部证券有限公司
  住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
  法定代表人:李琦
  电话:0991-2307105
  传真:0991-2301927
  联系人:王怀春
  客户服务电话:4008-000-562
  网址:www.hysec.com
  (35)华泰联合证券有限责任公司
  住所:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A
  办公地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25层、26层
  法定代表人:马昭明
  电话:0755-82492000
  传真:0755-82492962
  联系人:庞晓芸
  客户服务电话:95513
  网址:www.lhzq.com
  (36)爱建证券有限责任公司
  住所:上海市南京西路758号博爱大厦20-25 楼
  办公地址:上海市南京西路758号博爱大厦20-25 楼
  法定代表人:郭林
  电话:021-32229888
  联系人:陈敏
  客户服务电话:021-63340678
  网址:www.ajzq.com
  (37)东海证券有限责任公司
  住所:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
  办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
  法定代表人:朱科敏
  电话:021-2033333
  联系人:王一彦
  客户服务电话:95531、4008888588
  网址: www.longone.com.cn
  (38)新时代证券有限责任公司
  住所:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
  办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
  法定代表人:刘汝军
  电话:010-83561149
  传真:010-83561094
  联系人:孙恺
  客户服务电话:4006989898
  网址:www.xsdzq.cn
  (39)国联证券股份有限公司
  住所:无锡市县前东街168号
  办公地址:无锡市县前东街168号国联大厦6楼
  法定代表人:姚志勇
  电话:0510-82831662
  传真:0510-82830162
  联系人:祁昊
  客户服务电话: 4008885288,0510-82588168
  网址:www.glsc.com.cn
  (40)信达证券股份有限公司
  住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
  办公地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
  法人代表:高冠江
  电话:010-63081000
  传真:010-63080978
  联系人:唐静
  客户服务电话:4008008899
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  (41)天相投资顾问有限公司
  住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
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  法定代表人:林义相
  电话:010-66045608
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  联系人:林爽
  客户服务电话:010-66045678
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  (42)华福证券有限责任公司
  住所:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼
  法定代表人:黄金琳
  电话:021-20655017
  传真:021-20655196
  联系人:刘晨
  客户服务电话:96326(福建省外请先拨0591)
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  (43)中信证券股份有限公司
  住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座
  办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
  法定代表人:张佑君
  电话:010-60838696
  传真:010-60833739
  联系人:顾凌
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  (44)中信万通证券有限责任公司
  住所:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)
  办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第21层
  法定代表人:杨宝林
  电话:0532-85022326
  联系人:吴忠超
  客户服务电话:95548
  网址:http://www.zxwt.com.cn
  (45)中信证券(浙江)有限责任公司
  住所:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
  办公地址:杭州市解放东路29号迪凯银座22层
  法定代表人:沈强
  电话:0571-85783737
  传真:0571-85106383
  联系人:李珊
  客户服务电话:95548
  网址:www.bigsun.com.cn
  (46)国海证券股份有限公司
  住所:广西桂林市辅星路13号
  办公地址:广西南宁市滨湖路46号
  法定代表人:张雅锋
  电话:0755-83709350
  传真:0755-83704850
  联系人:牛孟宇
  客户服务电话:95563
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  (47)太平洋证券股份有限公司
  住所:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
  办公地址:北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三单元
  法定代表人:李长伟
  电话:010-88321818
  传真:010-88321763
  联系人:陈征
  客户服务电话:致电各地营业网点 0871-8898130
  网址:www.tpyzq.com
  (48)华龙证券有限责任公司
  住所:甘肃省兰州市东岗西路638号
  办公地址:甘肃省兰州市东岗西路638号
  法定代表人:李晓安
  电话:0931-4890619
  联系人:曹占强
  客户服务电话:甘肃省内:0931-96668,全国:4006898888
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  (49)中天证券有限责任公司
  住所:辽宁省沈阳市和平区光荣街23号甲
  办公地址:沈阳市和平区南五马路121号 万丽城晶座4楼 中天证券
  法定代表人:马功勋
  客户服务电话:024-23280842
  传真:024-86268016
  联系人:袁劲松
  客户服务电话:4006180315
  网址:www.stockren.com
  (50)华鑫证券有限责任公司
  住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
  办公地址:上海市肇嘉浜路750号
  法定代表人:洪家新
  客户服务电话:021-64316642
  传真:021-54653529
  联系人:陈敏
  客户服务电话:4001099918(全国) 021-32109999; 029-68918888
  网址:http://www.cfsc.com.cn/
  (51)中山证券有限责任公司
  注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
  办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
  法定代表人:黄扬录
  电话:0755-82943755
  传真:0755-82960582
  联系人:罗艺琳
  客户服务电话: 95329
  网址:www.zszq.com
  (52)和讯信息科技有限公司
  住所:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
  办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
  法定代表人:王莉
  电话:021-20835789
  传真:021-20835885
  联系人:周轶
  客户服务电话:400-920-0022
  网址:http://licaike.hexun.com/
  (53)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
  住所:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
  办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室
  法定代表人:汪静波
  电话:021-38602377
  传真:021-38509777
  联系人:方成
  客户服务电话:400-821-5399
  网址: www.noah-fund.com
  (54)上海天天基金销售有限公司
  住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
  办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼
  法定代表人:其实
  电话:021-54509988
  传真:021-64385308
  联系人:潘世友
  客户服务电话:4001818188
  网址:www.1234567.com.cn
  (55)上海好买基金销售有限公司
  住所:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
  办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室
  法定代表人:杨文斌
  电话:021-58870011
  传真:021-68596916
  联系人:张茹
  客户服务电话:4007009665
  网址:www.ehowbuy.com
  (56)上海长量基金销售投资顾问有限公司
  住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
  办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
  法定代表人:张跃伟
  电话:021-20691832
  传真:021-20691861
  联系人:单丙烨
  客户服务电话:400-089-1289
  网址: www.erichfund.com
  (57)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
  住所:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
  办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
  法定代表人:祖国明
  电话:0571-81168051
  传真:0571-26698533
  联系人:紫穹
  客服电话:4000 766 123
  网址: www.fund123.cn
  (58)北京万银财富投资有限公司
  住所:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内
  办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内
  法定代表人:李招弟
  电话:010-59393923
  传真:010-59393074
  联系人:毛怀营
  客户服务电话:400-059-8888
  网址:www.wy-fund.com
  (59)深圳众禄基金销售股份有限公司
  住所:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801
  办公地址:深圳市罗湖区梨园路Halo广场4楼
  法定代表人:薛峰
  电话:0755-33227950
  传真:0755-33227951
  联系人:童彩平
  客户服务电话:4006-788-887
  网址:www.zlfund.cn  www.jjmmw.com
  (60)北京钱景财富投资管理有限公司
  住所:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
  办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
  法定代表人:赵荣春
  电话:010-57418829
  传真:010-57569671
  联系人:魏争
  客户服务电话:400-678-5095
  网址:www.niuji.net
  (61)北京展恒基金销售有限公司
  住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
  办公地址:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层
  法定代表人:闫振杰
  电话:010-62020088
  传真:010-62020355
  联系人:宋丽冉
  客户服务电话:400-888-6661
  网址:www.myfund.com
  (62)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
  住所:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
  办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
  法定代表人:沈伟桦
  电话:010-52855713
  传真:010-85894285
  联系人:程刚
  客户服务电话:400-6099-200
  网址:www.yixinfund.com
  (63)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
  住所:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
  办公地址:北京市朝阳区亮马桥路甲40号二十一世纪大厦A303\
  法定代表人:王岩
  电话:010-59200855
  传真:010-59200800
  联系人:胡明会
  客户服务电话:400-819-9868
  网址:www.tdyhfund.com
  (64)浙江同花顺基金销售有限公司
  住所:浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903
  办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼
  法定代表人:凌顺平
  电话:0571-88911818
  传真:0571-86800423
  联系人:吴强
  客户服务电话:4008-773-772
  网址:www.5ifund.com
  (65)上海陆金所资产管理有限公司
  住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
  法定代表人:郭坚
  电话:021-20665952
  传真:021-22066653
  联系人:宁博宇
  客户服务电话:4008219031
  网址:http:// www.lufunds.com/
  (66)大泰金石投资管理有限公司
  注册地址: 南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
  办公地址:  上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15层
  法定代表人: 袁顾明
  联系人: 朱真卿
  电  话: 021-20324159
  传  真: 021-20324199
  客服电话:400-928-2266
  网址:www.dtfunds.com
  (67)上海联泰基金销售有限公司
  注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
  办公地址: 上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
  法定代表人: 燕斌
  联系人: 陈东
  电  话: 021-52822063
  传  真: 021-52975270
  客服电话:400-166-6788
  网址:www.66zichan.com
  (68)上海基煜基金销售有限公司
  注册地址: 上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)
  办公地址: 上海市昆明路518号北美广场A1002室
  法定代表人: 王翔
  联系人: 吴鸿飞
  电  话: 021-65370077
  传  真: 021-55085991
  客服电话:400-820-5369
  网址: www.jiyufund.com.cn
  (69)上海有鱼基金销售有限公司
  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道2023号3层3E-2655室
  办公地址:上海市桂平路391号新漕河泾国际商务中心A座5楼
  法定代表人:林琼
  联系人: 徐海峥
  电  话: 021-64389188
  传  真: 021-64389188-102
  客服电话:4007676298
  网址: www.youyufund.com
  (70)北京植信基金销售有限公司
  注册地址: 北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
  办公地址: 北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
  法定代表人: 于龙
  联系人: 张喆
  电  话: 010-56075718
  传  真: 010-67766715
  网址:www.zhixin-inv.com
  (71)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
  注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
  办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
  法人:李春光
  注册资本:人民币3529万元
  组织形式:有限责任
  持续期间:持续经营
  联系人:徐江
  电话:0411-88891212
  传真:0411-84396536
  (二)注册登记机构
  名称:天治基金管理有限公司
  办公地址:上海市徐汇区复兴西路159号
  法定代表人:单宇
  电话:021-60374960
  传真:021-60374974
  联系人:黄宇星
  (三)律师事务所
  名称:上海源泰律师事务所
  住所:上海浦东南路256号华夏银行大厦14层
  负责人:廖海
  经办律师:廖海 田卫红
  电话:021-51150298
  联系人:廖海
  (四)会计师事务所
  名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
  法定代表人:毛鞍宁
  住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
  办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼
  签章会计师:蒋燕华、石静筠
  电话:021-22288888
  传真:021-22280000
  联系人:蒋燕华
  四、基金的名称
  天治天得利货币市场基金
  五、基金的类型
  契约型开放式
  六、基金的投资目标
  在充分重视本金安全的前提下,确保基金资产的高流动性,追求稳健的当期收益。
  七、基金的投资方向
  本基金投资于国内依法发行、高信用等级、具有一定剩余期限限制的债券、央行票据、债券回购、银行存款以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。具体包括:
  1、现金;
  2、通知存款;
  3、1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单;
  4、剩余期限在397天以内(含397天)的债券;
  5、期限在1年以内(含1年)的债券回购;
  6、期限在1年以内(含1年)的中央银行票据;
  7、中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
  对于法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
  八、基金的投资策略
  本基金以短期金融工具为投资对象,依据宏观经济、货币政策、资金供求决定的市场利率变动预期,综合考虑投资对象的收益性、流动性和风险性,进行自上而下与自下而上相结合的积极投资组合管理,保障本金安全性和资产流动性,追求稳健的当期收益(投资流程图见图1)。基金的总体投资策略包括以下层面:
  1、基金资产配置
  (1)市场利率预期
  本基金依据与利率变化相关性较强的经济增长、外贸、投资、消费、物价指数等指标进行宏观经济周期及货币政策目标研究。此外还研究以下影响货币市场资金供求关系的事项,预期市场利率的变动方向:
  ①央行公开市场操作的方向、强度、频率及中标利率水平变化;
  ②货币供应量、货币乘数变化,商业银行存贷款变化、超额备付率变化;
  ③资金年末、年初偏紧、年中相对宽松的一般季节性变化;
  ④新股发行、新债缴款、股市爆发性行情引起的短期资金供求关系变化;
  ⑤利率市场化改革的推进进程。
  (2)组合剩余期限管理
  在市场利率预期的基础上,预期市场利率上升时,缩短投资组合的平均剩余期限,预期市场利率下降时,延长投资组合的平均剩余期限。根据货币市场收益率曲线形状的变化预期,采用总收益分析法以子弹组合、杠铃组合或梯形组合安排投资组合的现金流分布。
  (3)收益率利差分析
  正确评估各投资品种的流动性利差,信用利差,依据市场供求关系及市场环境变化引发的利差变化趋势分析,确定国债、金融债、央行票据、企业债、企业短期融资券以及债券回购间的类属配置。
  基金主要投资对象国债、金融债、央行票据均属高信用等级的债券,信用利差相对稳定且易于评估。企业债信用利差通过产业分析、企业分析、财务分析、资金投向分析和债券保护条款分析确定。
  流动性利差主要通过比较类别资产平均收益率、收益率波动度、二级市场存量、月均交易量、月均交易量变动等指标加以判断。
  2、基金资产选择
  在资产配置比例基本确定的基础上,本基金选择剩余期限和信用等级符合标准、流动性高、价值被低估的投资品种。其中,资产流动性通过二级市场存量、日均交易量、上市时间等指标加以判断,资产价值通过利率期限结构、持有期总收益等指标评价。
  3、为了在低风险基础上提高基金的收益和保持投资组合充分的流动性,本基金投资管理中还贯穿使用以下策略:
  (1)无风险套利策略
  无风险套利策略主要包括跨市场套利与跨品种套利策略。
  跨市场套利针对各细分投资市场因投资主体、交易方式等不同导致的资产定价偏离,进行套利操作,在低风险的基础上获得超额收益。
  跨品种套利针对品种间因流动性、税收等不同导致的资产定价偏离,进行套利操作,在低风险的基础上获得超额收益。
  (2)现金流预算管理策略
  结合市场利率预期及未来现金流供给与需求的预测,在投资组合的构建中,采用合理的期限和权重配置对现金流进行预算管理,保持投资组合的高流动性。对回购、央行票据等部分投资品种,将依据其市场特性,采用滚动投资策略,以提高基金资产的持续变现能力。
  图1  基金投资流程图
  
  九、基金的业绩比较基准
  本基金业绩比较基准为银行6个月定期储蓄存款利率(税后)。
  十、基金的风险收益特征
  货币市场基金投资于短期金融工具。由于短期国债、金融债、央行票据等主要投资品种信用等级高,利率风险小,因而本基金安全性高,流动性强,收益稳健。货币市场基金是证券投资基金中风险较低的品种,长期看风险和预期收益低于股票基金、混合基金、债券基金。
  十一、基金的投资组合报告
  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  基金托管人中国民生银行股份有限公司根据基金合同规定,复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  本投资组合报告所载数据截至2019年6月30日。所列财务数据未经审计,取自本基金2019年第2季度报告。
  1、报告期末基金资产组合
  序号项目金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 固定收益投资139,455,738.23 64.03
其中:债券139,455,738.23 64.03
资产支持证券- -
2 买入返售金融资产67,120,700.69 30.82
其中:买断式回购的买入返售金融资产- -
3 银行存款和结算备付金合计7,756,579.62 3.56
4 其他资产3,469,280.47 1.59
5 合计217,802,299.01 100.00
  2、报告期债券回购融资情况
  序号项目占基金资产净值的比例(%)
1  报告期内债券回购融资余额5.71
其中:买断式回购融资-
序号项目金额(元) 占基金资产净值的比例(%)
2报告期末债券回购融资余额- -
其中:买断式回购融资- -
  注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占基金资产净值比例的简单平均值。
  债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明
  注:在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。
  3、基金投资组合平均剩余期限
  (1)投资组合平均剩余期限基本情况
  项目天数
报告期末投资组合平均剩余期限32
报告期内投资组合平均剩余期限最高值57
报告期内投资组合平均剩余期限最低值32
  报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明
  本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过120天。
  (2)期末投资组合平均剩余期限分布比例
  序号  平均剩余期限   各期限资产占基金资产净值的比例(%)各期限负债占基金资产净值的比例(%)
1 30天以内43.61 -
其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债- -
2 30天(含)—60天36.66 -
其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债- -
3 60天(含)—90天13.70 -
其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债- -
4 90天(含)—120天- -
其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债- -
5 120天(含)—397天(含) 4.55 -
其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债- -
合计98.52 -
  报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明
  本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过240天。
  4、报告期末债券投资组合
  (1)按债券品种分类的债券投资组合
  序号债券品种摊余成本(元)  占基金资产净值比例(%)
1 国家债券- -
2 央行票据- -
3 金融债券20,004,999.70 9.20
其中:政策性金融债20,004,999.70 9.20
4 企业债券- -
5 企业短期融资券10,000,343.66 4.60
6 中期票据- -
7 同业存单109,450,394.87 50.31
8 其他- -
9 合计139,455,738.23 64.10
10 剩余存续期超过397天的浮动利率债券- -
  (2)基金投资前十名债券明细
  序号债券代码债券名称债券数量(张) 摊余成本(元) 占基金资产净值比例(%)
1 111909139 19浦发银行CD139 300,000 29,907,046.52 13.75
2 111810574 18兴业银行CD574 300,000 29,809,447.69 13.70
3 180209 18国开09 200,000 20,004,999.70 9.20
4 111815583 18民生银行CD583 200,000 19,926,936.78 9.16
5 111919149 19恒丰银行CD149 200,000 19,913,675.43 9.15
6 071900037 19光大证券CP003BC 100,000 10,000,343.66 4.60
7 111805235 18建设银行CD235 100,000 9,893,288.45 4.55
  5、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
  项目偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数0
报告期内偏离度的最高值0.1902%
报告期内偏离度的最低值0.0355%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值0.0908%
  6、投资组合报告附注
  (1)基金计价方法说明:基金采用摊余成本法计价,即计价对象以买入成本列示,按实际利率并考虑其买入时的溢价与折价,在其剩余期限内摊销,每日计提收益或损失。
  (2)本报告期内本基金不存在剩余期限小于397 天但剩余存续期超过397 天的浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值的20%的情况。
  (3)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
  (4)本基金本报告期末未持有资产支持证券。
  (5)其他资产的构成
  序号名称金额(元)
1 存出保证金-
2 应收证券清算款-
3 应收利息719,647.47
4 应收申购款2,749,633.00
5 其他应收款-
6 待摊费用-
7 其他-
8 合计3,469,280.47
  (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
  由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。
  十、基金的业绩
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
  基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率比较表:
  阶段 净值增长率(1) 净值增长率标准差(2) 业绩比较基准收益率(3) 业绩比较基准收益率标准差(4)
(1)-(3) (2)-(4)
2006年7月5日-2006年12月31日0.9511% 0.0011% 0.8699% 0.0002% 0.0812% 0.0009%
2007年1月1日-2007年12月31日2.7535% 0.0054% 2.4441% 0.0017% 0.3094% 0.0037%
2008年1月1日-2008年12月31日3.3773% 0.0093% 3.4340% 0.0011% -0.0567% 0.0082%
2009年1月1日-2009年12月31日1.6628% 0.0066% 1.9800% 0.0000% -0.3172% 0.0066%
2010年1月1日-2010年12月31日2.2722% 0.0088% 2.0289% 0.0003% 0.2433% 0.0085%
2011年1月1日-2011年12月31日3.6367% 0.0053% 3.0748% 0.0007% 0.5619% 0.0046%
2012年1月1日-2012年12月31日4.2650% 0.0067% 3.0447% 0.0007% 1.2203% 0.0060%
2013年1月1日-2013年12月31日3.9808% 0.0039% 2.8000% 0.0000% 1.1808% 0.0039%
2014年1月1日-2014年12月31日4.3450% 0.0030% 2.7726% 0.0002% 1.5724% 0.0028%
2015年1月1日-2015年12月31日3.4113% 0.0094% 1.9164% 0.0012% 1.4949% 0.0082%
2016年1月1日-2016年12月31日2.2304% 0.0012% 1.3036% 0.0000% 0.9268% 0.0012%
2017年1月1日-2017年12月31日3.2800% 0.0024% 1.3000% 0.0000% 1.9800% 0.0024%
2018年1月1日-2018年12月31日3.4781% 0.0033% 1.3000% 0.0000% 2.1781% 0.0033%
2019年1月1日-2019年6月30日1.2139% 0.0048% 0.6447% 0.0000% 0.5692% 0.0048%
  十三、费用概览
  1、与基金运作有关的费用
  (1)基金管理人的管理费
  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.33%年费率计提。管理费的计算方法如下:
  H=E×0.33%÷当年天数
  H为每日计提的基金管理费
  E为前一日的基金资产净值
  基金管理费在基金合同生效后每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
  (2)基金托管人的托管费
  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
  H=E×0.10%÷当年天数
  H为每日应计提的基金托管费
  E为前一日的基金资产净值
  基金托管费在基金合同生效后每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
  (3)基金销售服务费
  基金销售服务费可用于本基金的市场推广、销售、服务等各项费用,由基金管理人支配使用。本基金的销售服务费按基金资产净值的0.25%年费率计算,销售服务费的计算方法如下:
  H=E×0.25%÷当年天数
  H为每日应计提的销售服务费
  E为前一日的基金资产净值
  基金销售服务费在基金合同生效后每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
  若遇不可抗力致使无法按时支付上述基金管理费、基金托管费、基金销售服务费的,顺延至最近可支付日支付。
  证券交易费用、基金合同生效后的基金信息披露费用、基金合同生效后的会计师费和律师费、基金份额持有人大会费用以及按照国家有关规定可以列入的其他费用等根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,从基金财产中支付。
  2、与基金销售有关的费用
  (1)申购费
  本基金的申购费率为零。
  (2)赎回费
  本基金的赎回费率为零。
  十四、对招募说明书更新部分的说明
  本招募说明书依据《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金2019年2月15日公布的《天治天得利货币市场基金更新的招募说明书》进行了更新,主要更新的内容如下:
  1、在“基金管理人”中,对“基金管理人概况“、””“主要人员情况”进行了更新。
  2、在“基金托管人”中,对“基金托管人概况”进行了更新。
  3、在“相关服务机构”中,更新了“基金份额发售机构”、“注册登记机构”和“会计师事务所”的相关信息。
  4、在“基金的投资”中,更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
  5、在“基金的业绩”中,更新了基金合同生效以来的投资业绩。
  6、在“基金托管协议的内容摘要”中,更新了“托管协议当事人”的相关信息。
  7、在“其他应披露事项”中,列出了自2019年1月6日至2019年7月5日期间与本基金和本基金管理人有关的公告。
  天治基金管理有限公司
  2019年8月16日

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