中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第2号)

中欧电子信息产业沪港深股票型基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
第 1 页 共 47 页
中欧 基金管理有限公司 基金管理有限公司 基金管理有限公司 基金管理有限公司
中欧 电子 信息产业沪港深股票型 信息产业沪港深股票型 信息产业沪港深股票型 信息产业沪港深股票型 信息产业沪港深股票型 信息产业沪港深股票型 信息产业沪港深股票型 信息产业沪港深股票型
证券投资基金 证券投资基金 证券投资基金 证券投资基金 证券投资基金
更新招募说明书摘要 更新招募说明书摘要 更新招募说明书摘要 更新招募说明书摘要 更新招募说明书摘要 更新招募说明书摘要 更新招募说明书摘要 更新招募说明书摘要
(2019 年第 2号)
基金管理人: 基金管理人: 基金管理人: 基金管理人: 基金管理人: 中欧基金管理有限公司 中欧基金管理有限公司 中欧基金管理有限公司 中欧基金管理有限公司 中欧基金管理有限公司 中欧基金管理有限公司 中欧基金管理有限公司
基金托管人: 基金托管人: 基金托管人: 基金托管人: 基金托管人: 中国建设银行股份有限公司 中国建设银行股份有限公司 中国建设银行股份有限公司 中国建设银行股份有限公司 中国建设银行股份有限公司 中国建设银行股份有限公司 中国建设银行股份有限公司 中国建设银行股份有限公司 中国建设银行股份有限公司
二〇一九年八月
中欧电子信息产业沪港深股票型基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
第 2 页 共 47 页
本基金经 2016 年 11 月 24 日中国证 券监督管理委员会(以下简称“监会”)下发的《关于准予中欧 监会”)下发的《关于准予中欧 电子 信息产业沪港深股票型 证券投资基金 注册的 批复》(证监许可 批复》(证监许可 [2016] 2826 号文)准予募集注册。 号文)准予募集注册。 本基金合同于 2017 年 7月 7日正式生效。
重要提示
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确完整。本经中国 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确完整。本经中国 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确完整。本经中国 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确完整。本经中国 证监会注册,但中国对本基金募集的并不表明其价值和 证监会注册,但中国对本基金募集的并不表明其价值和 证监会注册,但中国对本基金募集的并不表明其价值和 收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对 基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
投资有风险,人在认购(或申)本基金前应真阅读的招募说 投资有风险,人在认购(或申)本基金前应真阅读的招募说 投资有风险,人在认购(或申)本基金前应真阅读的招募说 投资有风险,人在认购(或申)本基金前应真阅读的招募说 明书和基金合同等信息披露文件,自主判断的投资 价值做出明书和基金合同等信息披露文件,自主判断的投资 价值做出明书和基金合同等信息披露文件,自主判断的投资 价值做出决策, 自行承担投资风险。
证券投资基金是一 种长期工具,其主要功能分散降低单证券投资基金是一 种长期工具,其主要功能分散降低单证券投资基金是一 种长期工具,其主要功能分散降低单证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债等能够提供固定收益预 证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债等能够提供固定收益预 期的金融工具,投资人购买基既可能按其持有份额分享所产生收 期的金融工具,投资人购买基既可能按其持有份额分享所产生收 期的金融工具,投资人购买基既可能按其持有份额分享所产生收 益,也可能承担基金投资所带来的损失。
基金资产投于港股,会面临通机制 下因环境、标的市场基金资产投于港股,会面临通机制 下因环境、标的市场基金资产投于港股,会面临通机制 下因环境、标的市场基金资产投于港股,会面临通机制 下因环境、标的市场度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括港 股市场价波动较大(度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括港 股市场价波动较大(度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括港 股市场价波动较大(股市场实行 T+0 T+0回转交易,且对个股不设涨跌幅限制港价可能表现出比 回转交易,且对个股不设涨跌幅限制港价可能表现出比 回转交易,且对个股不设涨跌幅限制港价可能表现出比 回转交易,且对个股不设涨跌幅限制港价可能表现出比 A股更为剧烈的价波动)、汇率风险( 股更为剧烈的价波动)、汇率风险( 股更为剧烈的价波动)、汇率风险( 股更为剧烈的价波动)、汇率风险( 汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、 汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、 汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、 港 股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在内地开市香休情形,港 股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在内地开市香休情形,港 股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在内地开市香休情形,股通不能正常交易,港及时卖出可带来一定的流动性风险)等。具体 股通不能正常交易,港及时卖出可带来一定的流动性风险)等。具体 股通不能正常交易,港及时卖出可带来一定的流动性风险)等。具体 股通不能正常交易,港及时卖出可带来一定的流动性风险)等。具体 股通不能正常交易,港及时卖出可带来一定的流动性风险)等。具体 风险烦请查阅本基金招募说明书的“揭示”章节具体内容。
基金名称仅表明本可以通过港股机制投资,根据策略 基金名称仅表明本可以通过港股机制投资,根据策略 需要或不同配置地市场环境的变化,选择将 部分基金资产投于港股需要或不同配置地市场环境的变化,选择将 部分基金资产投于港股基金资产投于港股,并非必然存在不对进行的可 基金资产投于港股,并非必然存在不对进行的可 基金资产投于港股,并非必然存在不对进行的可
中欧电子信息产业沪港深股票型基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
第 3 页 共 47 页
能。
本基金为股票型,其预期收益及风险水平高于债券、货币市 本基金为股票型,其预期收益及风险水平高于债券、货币市 本基金为股票型,其预期收益及风险水平高于债券、货币市 场基金和混合型,属于较高预期收益风险水平的投资品种。
本基金将投资港股通标的票,需承担 本基金将投资港股通标的票,需承担 港股通机制下因投资环境、 标的港股通机制下因投资环境、 标的市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险 。
投资人购买本基金并不等于将作为存款放在银行或类融机构。 投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等法律文件,了解的风险收 投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等法律文件,了解的风险收 投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等法律文件,了解的风险收 益特征,根据自身的投资目、期限经验产状况等判断基金是否 益特征,根据自身的投资目、期限经验产状况等判断基金是否 益特征,根据自身的投资目、期限经验产状况等判断基金是否 益特征,根据自身的投资目、期限经验产状况等判断基金是否 益特征,根据自身的投资目、期限经验产状况等判断基金是否 益特征,根据自身的投资目、期限经验产状况等判断基金是否 和自身的风险承受能力相适应,并通过基金管理人或委托具 和自身的风险承受能力相适应,并通过基金管理人或委托具 有基金 销售业务资格的其他机构购买基金。投人在获得收益同时,亦承担 销售业务资格的其他机构购买基金。投人在获得收益同时,亦承担 销售业务资格的其他机构购买基金。投人在获得收益同时,亦承担 基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引发系统性、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致流动基金管理人 个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致流动基金管理人 个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致流动基金管理人 在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有等。
基金管理人 依照恪尽职守 、 诚实信用、 诚实信用谨慎 勤勉的原则管理和运用基金资产, 勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证本基金一定盈利,也最低收益。 但不保证本基金一定盈利,也最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来 表现, 基 金管理人的其他业绩并不构成对本表现保证。基 金管理人的其他业绩并不构成对本表现保证。金管理人提醒投资注意基的 “买者自负 ”原则,在作出投资决策后基 原则,在作出投资决策后基 原则,在作出投资决策后基 金运营状况与基净值变化引致的投资风险,由人自行负担。
基金管理人经与托协商一致并报中国证监会备案,决定自 基金管理人经与托协商一致并报中国证监会备案,决定自 2018 年 4月 23 日起对本基金增加 C 类份额并相应修改基金合同。
本更新招募说明书摘要所载内容截止日为 2019 年 7月 6日(特别事项注明 日(特别事项注明 除外),有关财务数据和净值表现截止日为 除外),有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 6月 30 日(财务数据未经审 日(财务数据未经审 计)。 计)。
中欧电子信息产业沪港深股票型基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
第 4 页 共 47 页
目 录
第一部分 基金管理人 ................................ ................................ ................................ 5
第二部分 基金托管人 ................................ ................................ .............................. 10
第三部分 相关服务机构 ................................ ................................ .......................... 14
第四部分 基金的名称 ................................ ................................ .............................. 28
第五部分 基金的类型 ................................ ................................ .............................. 28
第六部分 基金的投资目标 ................................ ................................ ...................... 29
第七部分 基金的投资范围 ................................ ................................ ...................... 29
第八部分 基金的投资策略 ................................ ................................ ...................... 30
第九部分 基金的业绩比较准 ................................ ................................ .............. 33
第十部分 基金的风险收 益特征 ................................ ................................ .............. 34
第十一部分 基金的投资组合报告 ................................ ................................ .......... 34
第十二部分 基金的业绩 ................................ ................................ .......................... 40
第十三部分 基金费用与税收 ................................ ................................ .................. 42
第十四部分 对招募说明书更 新部分的说明 ................................ .......................... 44
中欧电子信息产业沪港深股票型基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
第 5 页 共 47 页
第一部分 基金管理人
一、基金管理人概况
1、名称:中欧基金管理有限公司
2、住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号五层
3、办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大 厦 5层、上海市虹口区公平路 18 号 8栋-嘉昱大厦 7层
4、法定代表人:窦玉明
5、组织形式:有限责任公司
6、设立日期: 2006 年 7月 19 日
7、批准设立机关:中国证监会
8、批准设立文号:证监基金字 [2006]102 号
9、存续期间:持经营
10 、电话: 021 -68609600
11 、传真: 021 -33830351
12 、联系人:袁维
13 、客户服务热线: 021 -68609700 ,400 -700 -9700 (免长途话费)
14 、注册资本: 22000 万元人民币
15 、股权结构:
序号
股东名称 股东名称 股东名称
出资额 出资额
(人民币万元) (人民币万元) (人民币万元) (人民币万元)
出资比例 出资比例 出资比例
1
Unione di Banche Italiane S.p.A.
5,500
25.0000%
2
国都证券股份有限公司
4,400
20.0000%
3
北京百骏投资有限公司
4,400
20.0000%
4
上海睦亿投资管理合伙企业 (有限合伙 )
4,400
20.0000%
5
窦玉明
1,100
5.00000%
6
万盛基业投资有限责任公司
726
3.3000%
7
周玉雄
328.35
1.4925%
8
卢纯青
163.8340
0.7447%
9
于洁
163.8340
0.7447%
中欧电子信息产业沪港深股票型基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
第 6 页 共 47 页
10
赵国英
163.8340
0.7447%
11
方伊
117.0180
0.5319%
12
关子阳
117.0180
0.5319%
13
卞玺云
92.4660
0.4203%
14
魏博
87.7580
0.3989%
15
郑苏丹
87.7580
0.3989%
16
曲径
87.7580
0.3989%
17
黎忆海
64.3720
0.2926%
合计
22,000
100%
二、主要人员情况
1.基金管理人董事会成员
窦玉明先生,清华大学 经济管理院本科、硕士美国杜兰窦玉明先生,清华大学 经济管理院本科、硕士美国杜兰窦玉明先生,清华大学 经济管理院本科、硕士美国杜兰窦玉明先生,清华大学 经济管理院本科、硕士美国杜兰MBA ,中国 ,中国 ,中国 籍。中欧基金管理有限公司董事长,上海盛立会国寿投资控股 籍。中欧基金管理有限公司董事长,上海盛立会国寿投资控股 籍。中欧基金管理有限公司董事长,上海盛立会国寿投资控股 籍。中欧基金管理有限公司董事长,上海盛立会国寿投资控股 有限公司独立董事,天合光能股份。曾任职于君安证券、大成基金管理有限公司。历任嘉实投资总监、经助副 大成基金管理有限公司。历任嘉实投资总监、经助副 大成基金管理有限公司。历任嘉实投资总监、经助副 大成基金管理有限公司。历任嘉实投资总监、经助副 总经理兼基金,富国管有限公司。
Marco D Marco D’Este 先生,意大利籍。现任中欧基金管理有限公司副董事长历 先生,意大利籍。现任中欧基金管理有限公司副董事长历 先生,意大利籍。现任中欧基金管理有限公司副董事长历 先生,意大利籍。现任中欧基金管理有限公司副董事长历 任布雷西亚农业信贷银行( CAB )国际部总监,曾在意大利信贷银行( Credito Italiano ,现名:联合 现名:联合 信贷银行 Unicredit )圣雷莫分行、 米兰伦敦)圣雷莫分行、 米兰伦敦)圣雷莫分行、 米兰伦敦)圣雷莫分行、 米兰伦敦纽约分行、东京(财务部负责人)及米兰总工作。
朱鹏举先生,中国籍。现任欧基金管理有限 公司董事、都景瑞投资朱鹏举先生,中国籍。现任欧基金管理有限 公司董事、都景瑞投资朱鹏举先生,中国籍。现任欧基金管理有限 公司董事、都景瑞投资朱鹏举先生,中国籍。现任欧基金管理有限 公司董事、都景瑞投资公司副总经理。曾任职于联想集团有限、中关村证 券股份,国都公司副总经理。曾任职于联想集团有限、中关村证 券股份,国都公司副总经理。曾任职于联想集团有限、中关村证 券股份,国都公司副总经理。曾任职于联想集团有限、中关村证 券股份,国都券股份有限公司计划财务部高级经理、副总投行业董事及内核小组 券股份有限公司计划财务部高级经理、副总投行业董事及内核小组 券股份有限公司计划财务部高级经理、副总投行业董事及内核小组 长。
刘建平先生,北京大学法士、硕美国亚利桑那州立凯瑞商 刘建平先生,北京大学法士、硕美国亚利桑那州立凯瑞商 刘建平先生,北京大学法士、硕美国亚利桑那州立凯瑞商 刘建平先生,北京大学法士、硕美国亚利桑那州立凯瑞商 学院工商管理博士,中国籍。现任欧基金有限公司董事、总经历北 学院工商管理博士,中国籍。现任欧基金有限公司董事、总经历北 学院工商管理博士,中国籍。现任欧基金有限公司董事、总经历北 学院工商管理博士,中国籍。现任欧基金有限公司董事、总经历北 学院工商管理博士,中国籍。现任欧基金有限公司董事、总经历北 京大学教师, 中国证券监督管理委员会基金部副处长京大学教师, 中国证券监督管理委员会基金部副处长上投摩根基金管理有 限公司督察长。
中欧电子信息产业沪港深股票型基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
第 7 页 共 47 页
David Youngson David Youngson 先生,英国籍。现任 先生,英国籍。现任 先生,英国籍。现任 IFM (亚洲)有限公司创办者及合伙人、 (亚洲)有限公司创办者及合伙人、 The Red Flag Group The Red Flag Group The Red Flag Group The Red Flag Group 非执行董事,英国公认会 计师特许非执行董事,英国公认会 计师特许-资深会 员及香港计师公会员,中欧基金管理有限司独立董事。历任安永(国香港特别行政 计师公会员,中欧基金管理有限司独立董事。历任安永(国香港特别行政 计师公会员,中欧基金管理有限司独立董事。历任安永(国香港特别行政 计师公会员,中欧基金管理有限司独立董事。历任安永(国香港特别行政 区及英国伯明翰,伦敦)审计经理、副总监赛贝斯股份有限公司亚洲域财务 区及英国伯明翰,伦敦)审计经理、副总监赛贝斯股份有限公司亚洲域财务 区及英国伯明翰,伦敦)审计经理、副总监赛贝斯股份有限公司亚洲域财务 区及英国伯明翰,伦敦)审计经理、副总监赛贝斯股份有限公司亚洲域财务 区及英国伯明翰,伦敦)审计经理、副总监赛贝斯股份有限公司亚洲域财务 总监。
郭雳 先生,中国籍。现任北京大学法院教授、博士导师欧基金管理 先生,中国籍。现任北京大学法院教授、博士导师欧基金管理 先生,中国籍。现任北京大学法院教授、博士导师欧基金管理 先生,中国籍。现任北京大学法院教授、博士导师欧基金管理 先生,中国籍。现任北京大学法院教授、博士导师欧基金管理 先生,中国籍。现任北京大学法院教授、博士导师欧基金管理 先生,中国籍。现任北京大学法院教授、博士导师欧基金管理 有限公司独立董事。法 学博士、应用经济后,德国洪堡者中银行有限公司独立董事。法 学博士、应用经济后,德国洪堡者中银行有限公司独立董事。法 学博士、应用经济后,德国洪堡者中银行有限公司独立董事。法 学博士、应用经济后,德国洪堡者中银行有限公司独立董事。法 学博士、应用经济后,德国洪堡者中银行学研究会副长。历任北京大法院讲师、教授,美国康奈尔客 学研究会副长。历任北京大法院讲师、教授,美国康奈尔客 学研究会副长。历任北京大法院讲师、教授,美国康奈尔客 学研究会副长。历任北京大法院讲师、教授,美国康奈尔客 座教授等,毕业于北京大学、美国南以哈佛法院。
戴国强先生,中籍。上海财经大学金融专业硕士复旦济院世界 戴国强先生,中籍。上海财经大学金融专业硕士复旦济院世界 戴国强先生,中籍。上海财经大学金融专业硕士复旦济院世界 戴国强先生,中籍。上海财经大学金融专业硕士复旦济院世界 经济专业博士。现任中欧基金管理有限公司独 立董事、贵阳银行股份经济专业博士。现任中欧基金管理有限公司独 立董事、贵阳银行股份经济专业博士。现任中欧基金管理有限公司独 立董事、贵阳银行股份立董事、荣威国际集团股份有限公司 独中绿地博大泽立董事、荣威国际集团股份有限公司 独中绿地博大泽立董事、荣威国际集团股份有限公司 独中绿地博大泽独立董事 、交银国际信托有限公司独立董事 、交银国际信托有限公司、上 海袅之文学艺术创作有限公司执 行董事 。历任上海财经大 学金融院常务副长、党委书记,。历任上海财经大 学金融院常务副长、党委书记,。历任上海财经大 学金融院常务副长、党委书记,。历任上海财经大 学金融院常务副长、党委书记,。历任上海财经大 学金融院常务副长、党委书记,学 MBA 学院长兼书记,上海财经大商副。
2.基金管理人监事会成员
唐步先生,中欧基金管理有限公司监事会主席盛世资产(上海) 有限公司董事长,中国籍。历任上海证券 央登记结算副总经理有限公司董事长,中国籍。历任上海证券 央登记结算副总经理有限公司董事长,中国籍。历任上海证券 央登记结算副总经理有限公司董事长,中国籍。历任上海证券 央登记结算副总经理交易所会员部总监、察,大通证券股 份有限公司副经理国都交易所会员部总监、察,大通证券股 份有限公司副经理国都交易所会员部总监、察,大通证券股 份有限公司副经理国都交易所会员部总监、察,大通证券股 份有限公司副经理国都份有限公司副总经理、,中欧基金管董事长。
廖海先生,中 欧基金管理有限公司监事上源泰律师务所合伙人廖海先生,中 欧基金管理有限公司监事上源泰律师务所合伙人廖海先生,中 欧基金管理有限公司监事上源泰律师务所合伙人廖海先生,中 欧基金管理有限公司监事上源泰律师务所合伙人国 籍。武汉大学法博士、复旦金融研究院后历任深圳市华工贸总公 籍。武汉大学法博士、复旦金融研究院后历任深圳市华工贸总公 籍。武汉大学法博士、复旦金融研究院后历任深圳市华工贸总公 籍。武汉大学法博士、复旦金融研究院后历任深圳市华工贸总公 司法律顾问,广东钧天师事务所合伙人美国纽约州 司法律顾问,广东钧天师事务所合伙人美国纽约州 司法律顾问,广东钧天师事务所合伙人美国纽约州 Schulte Roth & Zabel LLP Schulte Roth & Zabel LLP Schulte Roth & Zabel LLP Schulte Roth & Zabel LLP Schulte Roth & Zabel LLP 律师事务所,北京市中伦金通上海分合伙人。
陆正芳女士,监事现任中欧基金管理有限公司交易总国籍上海财 陆正芳女士,监事现任中欧基金管理有限公司交易总国籍上海财 陆正芳女士,监事现任中欧基金管理有限公司交易总国籍上海财 陆正芳女士,监事现任中欧基金管理有限公司交易总国籍上海财 陆正芳女士,监事现任中欧基金管理有限公司交易总国籍上海财 陆正芳女士,监事现任中欧基金管理有限公司交易总国籍上海财 经大学证券期货系士。
历任申银万国股份有限公司中华路营业部纪人李琛女士,监事现任中欧基金管理有限公司财规划总国籍同济 李琛女士,监事现任中欧基金管理有限公司财规划总国籍同济 李琛女士,监事现任中欧基金管理有限公司财规划总国籍同济 李琛女士,监事现任中欧基金管理有限公司财规划总国籍同济 李琛女士,监事现任中欧基金管理有限公司财规划总国籍同济 李琛女士,监事现任中欧基金管理有限公司财规划总国籍同济 大学计算机应用专业士。历任连证 券上海番禺路营部系统管理员,通大学计算机应用专业士。历任连证 券上海番禺路营部系统管理员,通大学计算机应用专业士。历任连证 券上海番禺路营部系统管理员,通券上海番禺路 营业部客户服务主管。
中欧电子信息产业沪港深股票型基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
第 8 页 共 47 页
3.基金管理人高级员
窦玉明先生,中欧基金管理有限公司董事长国籍。
简历同上刘建平先生,中欧基金管理有限公司总经国籍。
简历同上顾伟先生,中欧基金管理有 限公司分投资副总经兼任顾伟先生,中欧基金管理有 限公司分投资副总经兼任顾伟先生,中欧基金管理有 限公司分投资副总经兼任限公司策略组负责人, 中国籍。上海财经大学金融硕士18 年以上证券及基 金从业经验。历任平安集团投资管 理中心债券部研究员、主,产金从业经验。历任平安集团投资管 理中心债券部研究员、主,产金从业经验。历任平安集团投资管 理中心债券部研究员、主,产金从业经验。历任平安集团投资管 理中心债券部研究员、主,产理有限责任公司固定收益部总经助、副。
卢纯青女士,中欧基金管理 有限公司分投资副总经兼任卢纯青女士,中欧基金管理 有限公司分投资副总经兼任卢纯青女士,中欧基金管理 有限公司分投资副总经兼任有限公司研 究总监、策略组负责人, 中国籍。加拿大圣玛丽学金融硕士究总监、策略组负责人, 中国籍。加拿大圣玛丽学金融硕士究总监、策略组负责人, 中国籍。加拿大圣玛丽学金融硕士究总监、策略组负责人, 中国籍。加拿大圣玛丽学金融硕士14 年以上基金从业经验。历任北京毕马威华振会计师事务所审,中信管理有 年以上基金从业经验。历任北京毕马威华振会计师事务所审,中信管理有 年以上基金从业经验。历任北京毕马威华振会计师事务所审,中信管理有 限责任公司研究员,银华基金管理有、行业主总监助研究副总监。
许欣先生,中欧基金管理有限公司分市场副总经国籍。人民大 许欣先生,中欧基金管理有限公司分市场副总经国籍。人民大 许欣先生,中欧基金管理有限公司分市场副总经国籍。人民大 许欣先生,中欧基金管理有限公司分市场副总经国籍。人民大 学金融硕士, 18 年以上基金从业经验。历任华安管理有限公 司北京分司销售经理,嘉实基金管有限公机构财部总 监富国司销售经理,嘉实基金管有限公机构财部总 监富国司销售经理,嘉实基金管有限公机构财部总 监富国经理助。
卞玺云女士,中欧基金管理有限公司督察长国籍。人民大学注册会 卞玺云女士,中欧基金管理有限公司督察长国籍。人民大学注册会 卞玺云女士,中欧基金管理有限公司督察长国籍。人民大学注册会 卞玺云女士,中欧基金管理有限公司督察长国籍。人民大学注册会 计师专业学士 ,11 年以上证券及基金从业经验。历任毕马威会计师事务所助理 审计经理,银华基金管有限公司投资部副总监中欧风 审计经理,银华基金管有限公司投资部副总监中欧风 审计经理,银华基金管有限公司投资部副总监中欧风 控总监。
4.本基金经理
(1)现任 基金经理
姓名
曲径
性别

国籍
中国
毕业院校及专业
美国卡耐基梅隆大学计算金融专业
其他公司历任
千禧年基金量化基金经理(2007.01-2010.06),博煊资产管理有限公司量化投资分析师、量化投资经理(2010.06-2011.06),中信证券股份有限公司另类投资业务
中欧电子信息产业沪港深股票型基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
第 9 页 共 47 页
线高级副总裁(2011.07-2015.03)
本公司历任

本公司现任
策略组负责人、基金经理
本基金经理所管理基金具体情况
产品名称
起任日期
离任日期
1
中欧达乐一年定期开放混合型证券投资基金
2017年07月04日
2
中欧睿诚定期开放混合型证券投资基金
2016年12月01日
3
中欧数据挖掘多因子灵活配置混合型证券投资基金
2016年01月13日
4
中欧互通精选混合型证券投资基金
2015年05月18日
5
中欧丰泓沪港深灵活配置混合型证券投资基金
2017年11月17日
2019年07月02日
6
中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金
2017年11月17日
7
中欧量化驱动混合型证券投资基金
2018年05月16日
中欧电子信息产业沪港深股票型基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
第 10 页 共 47 页
姓名
刘晨
性别

国籍
中国
毕业院校及专业
英国巴斯大学管理金融专业
其他公司历任
中国国际金融有限公司资产管理部经理(2007.10-2010.5),方正富邦基金管理有限公司研究员、基金经理(2010.8-2014.1),永赢基金管理有限公司投资经理(2014.2-2014.7)
本公司历任
研究
本公司现任
基金经理
本基金经理所管理基金具体情况
产品名称
起任日期
离任日期
1
中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金
2017年07月07日
2
中欧价值智选回报混合型证券投资基金
2018年07月12日
5.基金管理人投资决策委员
会成投资决策委员会是公司进行基金管理的最高机构,由总经刘 投资决策委员会是公司进行基金管理的最高机构,由总经刘 建平,副总经理兼策略组负责人顾伟研究监、卢纯 建平,副总经理兼策略组负责人顾伟研究监、卢纯 建平,副总经理兼策略组负责人顾伟研究监、卢纯 建平,副总经理兼策略组负责人顾伟研究监、卢纯 青,策略组负责人周蔚文、 陆俊玉雄刁羽黄华陈岚赵国英曲径青,策略组负责人周蔚文、 陆俊玉雄刁羽黄华陈岚赵国英曲径青,策略组负责人周蔚文、 陆俊玉雄刁羽黄华陈岚赵国英曲径青,策略组负责人周蔚文、 陆俊玉雄刁羽黄华陈岚赵国英曲径青,策略组负责人周蔚文、 陆俊玉雄刁羽黄华陈岚赵国英曲径青,策略组负责人周蔚文、 陆俊玉雄刁羽黄华陈岚赵国英曲径青,策略组负责人周蔚文、 陆俊玉雄刁羽黄华陈岚赵国英曲径青,策略组负责人周蔚文、 陆俊玉雄刁羽黄华陈岚赵国英曲径青,策略组负责人周蔚文、 陆俊玉雄刁羽黄华陈岚赵国英曲径曹名长、王培健,信用评估部总监张明风险管理孙自刚中央交易 曹名长、王培健,信用评估部总监张明风险管理孙自刚中央交易 曹名长、王培健,信用评估部总监张明风险管理孙自刚中央交易 曹名长、王培健,信用评估部总监张明风险管理孙自刚中央交易 曹名长、王培健,信用评估部总监张明风险管理孙自刚中央交易 曹名长、王培健,信用评估部总监张明风险管理孙自刚中央交易 室总监陆正芳组成。
其中经理刘建平任投资决策委员会主席6.上述人员之间均不存在近亲属关系。
第二部分 基金托管人
中欧电子信息产业沪港深股票型基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
第 11 页 共 47 页
一、基金托管人情况
(一)基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司 (简称:中国建设银行 )
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹口大街 1号院 1号楼
法定代表人:田国立
成立时间: 2004 年 09 月 17 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹零玖拾柒万肆捌陆元整
存续期间:持经营
基金托管资格批文及号:中国证监会字 [1998]12 号
联系人:田 青
联系电话: (010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、际知名的大型股份 月,是一家国内领先、际知名的大型股份 月,是一家国内领先、际知名的大型股份 制商业银行,总部设在北京。本于 制商业银行,总部设在北京。本于 制商业银行,总部设在北京。本于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市 (股 票代码 939) ,于 2007 年 9月在上海证券交易所挂牌市 (股票代码 601939) 。
2018 年6月末,本集团资产总额 228,051.82 亿元,较上年末增加 6,807.99 亿 元,增幅 元,增幅 3.08% 。上半年,本集团盈利平稳增长润总额较同期加 。上半年,本集团盈利平稳增长润总额较同期加 。上半年,本集团盈利平稳增长润总额较同期加 。上半年,本集团盈利平稳增长润总额较同期加 。上半年,本集团盈利平稳增长润总额较同期加 93.27 亿元至 1,814.20 亿元,增幅 亿元,增幅 5.42% ;净利润较上年同期增加 ;净利润较上年同期增加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元,增幅 6.08% 。
2017 年,本集团先后荣获香港《亚洲货币》“ 年,本集团先后荣获香港《亚洲货币》“ 2017 年中国 最佳银行”,美年中国 最佳银行”,美《环球金融》“ 《环球金融》“ 2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲家》“ 最佳转型银行”、新加坡《亚洲家》“ 最佳转型银行”、新加坡《亚洲家》“ 最佳转型银行”、新加坡《亚洲家》“ 最佳转型银行”、新加坡《亚洲家》“ 2017 年中国最佳数 字银行”、“ 字银行”、“ 字银行”、“ 2017 年中国最佳大型零售银行奖”、《家》“ 年中国最佳大型零售银行奖”、《家》“ 年中国最佳大型零售银行奖”、《家》“ 年中国最佳大型零售银行奖”、《家》“ 2017 最佳金融创新奖” 最佳金融创新奖” 及中国银行业协会“年度最具社责任金融机构”等多项重要奖。本集团在英 及中国银行业协会“年度最具社责任金融机构”等多项重要奖。本集团在英 及中国银行业协会“年度最具社责任金融机构”等多项重要奖。本集团在英 及中国银行业协会“年度最具社责任金融机构”等多项重要奖。本集团在英 国《银行家》“ 国《银行家》“ 国《银行家》“ 2017 全球银行 全球银行 1000 强”中列第 强”中列第 2位;在美国《财富》“ 位;在美国《财富》“ 位;在美国《财富》“ 位;在美国《财富》“ 位;在美国《财富》“ 2017 年世 界 500 强排行榜”中列第 28 名。
中国建设银行总资产托管业务部,下综合与规理处、 基金市场中国建设银行总资产托管业务部,下综合与规理处、 基金市场中国建设银行总资产托管业务部,下综合与规理处、 基金市场证券保险资产市场处、 理财信托股权证券保险资产市场处、 理财信托股权QFII 托管处、养老金清算 托管处、养老金清算 托管处、养老金清算 处、核算跨境托管运营监督稽等 处、核算跨境托管运营监督稽等 处、核算跨境托管运营监督稽等 处、核算跨境托管运营监督稽等 处、核算跨境托管运营监督稽等 10 个职能处室,在安徽合肥设有托 个职能处室,在安徽合肥设有托
中欧电子信息产业沪港深股票型基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
第 12 页 共 47 页
管运 营中心,在上海设有托营中心上海分,共有员工 315 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外会计师事务所对业进行内控制审并已经 年起,托管部连续聘请外会计师事务所对业进行内控制审并已经 年起,托管部连续聘请外会计师事务所对业进行内控制审并已经 成为常规化的内控工作手段。
(二)主要人员情况
纪伟,资产托管业务部总经理曾先后在中国建设银行南通分、计划 纪伟,资产托管业务部总经理曾先后在中国建设银行南通分、计划 纪伟,资产托管业务部总经理曾先后在中国建设银行南通分、计划 纪伟,资产托管业务部总经理曾先后在中国建设银行南通分、计划 财务部 、信贷经营任职,并在总行公司业投资托管授审批财务部 、信贷经营任职,并在总行公司业投资托管授审批财务部 、信贷经营任职,并在总行公司业投资托管授审批财务部 、信贷经营任职,并在总行公司业投资托管授审批财务部 、信贷经营任职,并在总行公司业投资托管授审批担任领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项具丰富的客户 担任领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项具丰富的客户 担任领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项具丰富的客户 担任领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项具丰富的客户 服务和业管理经验。
龚毅,资产托管业务部深经理(专技术一级),曾就职于中国建设银行 龚毅,资产托管业务部深经理(专技术一级),曾就职于中国建设银行 北京市分行国际部、营业并担任副长,期从事信贷务和集团客户等 北京市分行国际部、营业并担任副长,期从事信贷务和集团客户等 北京市分行国际部、营业并担任副长,期从事信贷务和集团客户等 工作,具有丰富的客户服务和业管理经验。
黄秀莲,资产托管业务部深经理(专技术一级),曾就职于中国建设银 黄秀莲,资产托管业务部深经理(专技术一级),曾就职于中国建设银 行总会计部,长期从事托管业务理 等工作具有丰富的客户服和行总会计部,长期从事托管业务理 等工作具有丰富的客户服和行总会计部,长期从事托管业务理 等工作具有丰富的客户服和经验。
郑绍平,资产托管业务部副总经理曾就职于中国建设银行投、委 郑绍平,资产托管业务部副总经理曾就职于中国建设银行投、委 郑绍平,资产托管业务部副总经理曾就职于中国建设银行投、委 郑绍平,资产托管业务部副总经理曾就职于中国建设银行投、委 托代理部、战略客户,长期从事服务信贷业管等工作具有丰富的 托代理部、战略客户,长期从事服务信贷业管等工作具有丰富的 托代理部、战略客户,长期从事服务信贷业管等工作具有丰富的 托代理部、战略客户,长期从事服务信贷业管等工作具有丰富的 托代理部、战略客户,长期从事服务信贷业管等工作具有丰富的 客户服务和业管理经验。
原玎,资产托管业务部副总经理 , 曾就职于中国建设银行总际业务部长期从事海外机构及业务管理、境内汇国金融客户营销 长期从事海外机构及业务管理、境内汇国金融客户营销 长期从事海外机构及业务管理、境内汇国金融客户营销 拓展等工作,具有丰富的客户服务和业管理经验。
(三)基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商银行,中建设一直秉 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商银行,中建设一直秉 持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管 和内部控制严格履行托持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管 和内部控制严格履行托持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管 和内部控制严格履行托持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管 和内部控制严格履行托持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管 和内部控制严格履行托持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管 和内部控制严格履行托人的各项职责,切实维护资产持有合法权益为委托 提供高质量人的各项职责,切实维护资产持有合法权益为委托 提供高质量人的各项职责,切实维护资产持有合法权益为委托 提供高质量管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托资产规模不断扩大业品 管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托资产规模不断扩大业品 管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托资产规模不断扩大业品 管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托资产规模不断扩大业品 种不断增加,已形成包括证券投资 基金、社保险种不断增加,已形成包括证券投资 基金、社保险种不断增加,已形成包括证券投资 基金、社保险种不断增加,已形成包括证券投资 基金、社保险金、基本养老个人账 金、基本养老个人账 金、基本养老个人账 户、 (R)QFII 、(R)QDII 、企业年金等产品在内的托管 务体系,是目前国、企业年金等产品在内的托管 务体系,是目前国、企业年金等产品在内的托管 务体系,是目前国业务品种最齐全的商银行之一。截至 2018 年二季度末,中国建设银行已托管 857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和水平,赢得 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和水平,赢得 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和水平,赢得
中欧电子信息产业沪港深股票型基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
第 13 页 共 47 页
了业内的高度认同。中国建设银行先后 9次获得《全球托管 人》“中国最佳次获得《全球托管 人》“中国最佳银行”、 银行”、 4次获得《财资》“中国最佳托管银行”、连续 次获得《财资》“中国最佳托管银行”、连续 次获得《财资》“中国最佳托管银行”、连续 5年获得中债登“优秀 资产托管机构”等奖项,并在 资产托管机构”等奖项,并在 资产托管机构”等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一家“最 年被《环球金融》评为中国市场唯一家“最 年被《环球金融》评为中国市场唯一家“最 年被《环球金融》评为中国市场唯一家“最 年被《环球金融》评为中国市场唯一家“最 佳托管银行”、在 佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳 年荣获《亚洲银行家》“最佳 托管系统实施奖”。 托管系统实施奖”。
二、基金托管人的内部控制度
(一)内部控制目标
作为基金托管人,中国建设银行 严格遵守家有关业务的法律规、作为基金托管人,中国建设银行 严格遵守家有关业务的法律规、作为基金托管人,中国建设银行 严格遵守家有关业务的法律规、业监管规章和本行内有关理定,守法经营、范运作严格察确保务 业监管规章和本行内有关理定,守法经营、范运作严格察确保务 业监管规章和本行内有关理定,守法经营、范运作严格察确保务 业监管规章和本行内有关理定,守法经营、范运作严格察确保务 业监管规章和本行内有关理定,守法经营、范运作严格察确保务 业监管规章和本行内有关理定,守法经营、范运作严格察确保务 的稳健运行,保证基金财产安全完整确有关信息真实、准及 的稳健运行,保证基金财产安全完整确有关信息真实、准及 的稳健运行,保证基金财产安全完整确有关信息真实、准及 的稳健运行,保证基金财产安全完整确有关信息真实、准及 的稳健运行,保证基金财产安全完整确有关信息真实、准及 的稳健运行,保证基金财产安全完整确有关信息真实、准及 时,保护基金份额持有人的合法权益。
(二)内部控制组织结构
中国建设银行有风险与内控管理委员会,负责全部制工 中国建设银行有风险与内控管理委员会,负责全部制工 作,对托管业务风险控制工进行检查指导。资产部配备了专职内合 作,对托管业务风险控制工进行检查指导。资产部配备了专职内合 作,对托管业务风险控制工进行检查指导。资产部配备了专职内合 规 人员负责托管业务的内控合工作,具有独立行使内控合规职权和能力。
(三)内部控制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制 度控体,建立了理资产托管业务部具备系统、完善的制 度控体,建立了理资产托管业务部具备系统、完善的制 度控体,建立了理资产托管业务部具备系统、完善的制 度控体,建立了理度、岗位职责业务 操作流程,可以保证托管的规范和顺利进行;度、岗位职责业务 操作流程,可以保证托管的规范和顺利进行;度、岗位职责业务 操作流程,可以保证托管的规范和顺利进行;度、岗位职责业务 操作流程,可以保证托管的规范和顺利进行;度、岗位职责业务 操作流程,可以保证托管的规范和顺利进行;度、岗位职责业务 操作流程,可以保证托管的规范和顺利进行;人员具备从业资格;务管理严实行复核、审检查制度,授权工作集 人员具备从业资格;务管理严实行复核、审检查制度,授权工作集 人员具备从业资格;务管理严实行复核、审检查制度,授权工作集 人员具备从业资格;务管理严实行复核、审检查制度,授权工作集 人员具备从业资格;务管理严实行复核、审检查制度,授权工作集 人员具备从业资格;务管理严实行复核、审检查制度,授权工作集 中控制,业务印章按规程保管、存放使用账户资料严格 约机中控制,业务印章按规程保管、存放使用账户资料严格 约机中控制,业务印章按规程保管、存放使用账户资料严格 约机中控制,业务印章按规程保管、存放使用账户资料严格 约机中控制,业务印章按规程保管、存放使用账户资料严格 约机中控制,业务印章按规程保管、存放使用账户资料严格 约机有效;业务操作区专门设置,封闭管理实施音像监控信息由职披 有效;业务操作区专门设置,封闭管理实施音像监控信息由职披 有效;业务操作区专门设置,封闭管理实施音像监控信息由职披 有效;业务操作区专门设置,封闭管理实施音像监控信息由职披 有效;业务操作区专门设置,封闭管理实施音像监控信息由职披 有效;业务操作区专门设置,封闭管理实施音像监控信息由职披 露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作为事故的发生技术系统完 露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作为事故的发生技术系统完 露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作为事故的发生技术系统完 露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作为事故的发生技术系统完 露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作为事故的发生技术系统完 整、独立。
三、基金托管人 对基金管理人运作进行监督的方法和程序
(一)监督方法
依照《基金法》及其配套规和合同的约定,监督所托管投资运 依照《基金法》及其配套规和合同的约定,监督所托管投资运 依照《基金法》及其配套规和合同的约定,监督所托管投资运 依照《基金法》及其配套规和合同的约定,监督所托管投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应监督子系统”,严格按照现法律规以 作。利用自行开发的“新一代托管应监督子系统”,严格按照现法律规以 及基金合同规定,对管理人运作的投资比例、范围组等情 及基金合同规定,对管理人运作的投资比例、范围组等情 及基金合同规定,对管理人运作的投资比例、范围组等情 及基金合同规定,对管理人运作的投资比例、范围组等情 况进行监督。在日常为基 金投资运作所提供的清算和核服务环节中,对况进行监督。在日常为基 金投资运作所提供的清算和核服务环节中,对况进行监督。在日常为基 金投资运作所提供的清算和核服务环节中,对金管理人发送的投资指令、基对各费用提取与开支情况进行检查 金管理人发送的投资指令、基对各费用提取与开支情况进行检查
中欧电子信息产业沪港深股票型基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
第 14 页 共 47 页
监督。
(二)监督流程
1. 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运比例控 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运比例控 制等情况进行监控 ,如发现投资异常情况向基金 管理人进行风险提示与,如发现投资异常情况向基金 管理人进行风险提示与,如发现投资异常情况向基金 管理人进行风险提示与,如发现投资异常情况向基金 管理人进行风险提示与管理人进行情况核实,督促其纠正如有重大异常事项及时报告中国证监会。
2. 收到基金管理人的划款指令后,对要素等内容进行核查。
3. 通过技术或非手段发现基金涉嫌违规交易,电话书面要求管理 通过技术或非手段发现基金涉嫌违规交易,电话书面要求管理 人进行解释或举证,如有必要将及时报告中国监会。
第三部分 相关服务机构
一、基金份额发售机构
1.直销机构
名称:中欧基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号 5层
办公地址:上海市 虹口区公平路 18 号 8栋嘉昱大厦 7层
法定代表人:窦玉明
联系人:袁维
电话: 021 -68609602
传真: 021 -68609601
客服热线: 021 -68609700 ,400 -700 -9700 (免长途话费)
网址: www.zofund.com
2.其他销售机构
A类:
1) 名称:中国工商银行股份有限公司 名称:中国工商银行股份有限公司
住所 :北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址 :北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人 :易会满
客服热线 :95588
中欧电子信息产业沪港深股票型基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
第 15 页 共 47 页
网址 :www.icbc.com.cn
2) 名称:招商银行股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区南大道 7088 号
办公地址:广东省深圳市福田区南大道 7088 号
法定代表人:李建红
客服热线: 95555
公司网站: www.cmbchina.com
3) 名称:中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人:田国立
客服热线: 95533
网址: www.ccb.com
4) 名称: 广州农村商业银行股份有限公司
住所: 广州市黄埔区映日路 9号
办公地址: 广州市黄埔区映日路 9号
法定代表人: 王继康
客服热线: 95313
网址: www.grcbank.com
5) 名称:中国银行股份有限公司
住所: 北京西城区复兴门内大街 1号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人:陈四清
客服热线: 95566
网址: http://www.boc.cn/
6) 名称:阳光人寿保险股份有限公司
住所 :海南省三亚市迎宾路 360 -1号三亚阳光金融广场 16 层
办公地址:北京市朝阳区门外大街乙 12 号院 1号昆泰国际大厦 12 层
法定代表人:李科
中欧电子信息产业沪港深股票型基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
第 16 页 共 47 页
客服热线 : 9551095510955109551095510
网址 : http://fund.sinosig.com
7) 名称:国都证券股份有限公司
住所:北京市东城区直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10 层
办公地址:北京市东城区直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10 层
法定代表人:王少华
客服热线: 400 -818 -8118
网址: www.guodu.com
8) 名称:国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层
至二办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层
至二法定代表人:何如
客服热 线: 95536
网址: www.guosen.com.cn
9) 名称: 中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
客服热线: 400 -888 -8108
网址: www.csc108.com
10) 名称:光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:周健男
客服热线 : 95525
网址: www.ebscn.com
11) 名称:中国银河证券股份有限公司
住所:中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C座 2至 6层
办公地址:中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C座 2至 6层
中欧电子信息产业沪港深股票型基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
第 17 页 共 47 页
法定代表人:陈共炎
客服热线: 4008 -888 -888
网址: www.chinastock.com.cn
12) 名称:中泰证券股份有限公司
住所 : 山东省济南市经七路 86 号
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 66 号
法定代表 人: 李玮
客服热线: 95538
网址: http://www.zts.com.cn
13) 名称: 申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人: 李梅
客服热线: 95523
网址: www.swhysc.com
14) 名称: 申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高区()北京南路 注册地址:新疆乌鲁木齐市高区()北京南路 注册地址:新疆乌鲁木齐市高区()北京南路 注册地址:新疆乌鲁木齐市高区()北京南路 358 号大成国际厦 20 楼 2005 室
办公地址 :新疆乌鲁木齐市高区()北京南路 358 号大成国际厦 20 楼 2005 室
法定代表人: 李琦
客服 热线 :400 -800 -0562
网址: www.hysec.com
15) 名称:国泰君安证券股份有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
客服热线: 95521
网址: www.gtja.com
中欧电子信息产业沪港深股票型基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
第 18 页 共 47 页
16) 名称:安信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区金路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金路安联大厦
法定代表人:王连志
客服热线: 4008 -001 -001
网址: www.essences.com.cn
17) 名称: 中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场 (二期 )北座
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦 ;北京市朝阳区 亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
客服热线: 95558
网址: www.citics.com
18) 名称: 中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1号楼 20 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1号楼第 20 层
法定代表人: 姜晓林
客服热线: 0532 -96577
网址: www.zxwt.com.cn
19) 名称: 中信期货有限公司
住所:深圳市福田区中心三路 住所:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 号卓越时代广场(二期)北座 号卓越时代广场(二期)北座 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301 1301-1305 室、 14 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301 -1305 室、 14 层
法定代表人:张皓
客户热线: 400 -990 -8826
网址: www.citicsf.com
20) 名称:财通证券股份有限公司
中欧电子信息产业沪港深股票型基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
第 19 页 共 47 页
住所: 杭州市大路 15 号嘉华国际商务中心 201 、501 、502 、1103 、1601 -1615 、 1701 -1716
办公地址: 杭州市大路 15 号嘉华国际商务中心 201 、501 、502 、1103 、 1601 -1615 、1701 -1716
法定代表人: 陆建强
客服热线: 95336,40086 -96336
网址: www.ctsec.com
21) 名称:上海基煜金销售有限公司
住所:上海市崇明县长兴镇潘园公路 住所:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2号楼 6153 室(上海泰和经济 室(上海泰和经济 发展区)
办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
法定代表人:王翔
客服电话: 400 -820 -5369
网址: www.jiyufund.com.cn
22) 名称:深圳众禄基金销售股份有限公司
住所:深圳市罗湖区南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J单元
办公地址:深圳市罗湖区南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J单元
法定代表人:薛峰
客服热线: 4006 -788 -887
众禄基金销售网: www.zlfund.cn
基金买卖网: www.jjmmw.com
23) 名称:上海好买基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9楼
办公地址:上海市浦东新区南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9楼
法定代表人:杨文斌
客服热线: 400 -700 -9665
网址: www.howbuy.com
24) 名称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭 州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1楼 202 室
中欧电子信息产业沪港深股票型基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
第 20 页 共 47 页
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B座 6F
法定代表人:陈柏青
客服热线: 4000 -766 -123
网址: www.fund123.cn
25) 名称:上海天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2号楼
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座(北楼) 25 层
法定代表人:其实
客服热线: 400 -1818 -188
网址: www.1234567.com.cn
26) 名称:浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人:凌顺平
客服热线: 400 -877 -3772
网址: www.5ifund.com
27) 名称:上海陆金所基销售有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:王之光
客户热线: 400 -821 -9031
网址: www.lufunds.com
28) 名称:珠海盈米财富管理有限公司
住所:广州市海珠区琶 洲大道东 1号保利国际广场南塔 12 楼 B1201 -1203
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12 楼 B1201 -1203
法定代表人:肖雯
客户热线: 020 -89629099
网址: www.yingmi.cn
中欧电子信息产业沪港深股票型基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
第 21 页 共 47 页
29) 名称:深圳前海微众银行股份有限公司
住所:深圳前海港合作区湾一路 A栋 201 办公地址:深圳市南山区田厦金牛广场 A座 36 楼、 37 楼 法定代表人:顾敏 客服热线: 400 -999 -8800 网址: www.webank.com
30) 名称:北京蛋卷基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区阜 通东大街 1号院 6号楼 2单元 21 层
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21 层
法定代表人:钟斐
客服热线: 4000 -618 -518
网址: https:// danjuanapp.com
31) 名称:北京肯特瑞基金销售有限公司
住所:北京市海淀区中关村东路 66 号 1号楼 22 层 2603 -06
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A座京东集团总部
法定代表人:江卉
客服热线: 4000988511/ 4000888816
网址: http://fund.jd.com/
32) 名称:北京汇成基金销售有限公司
住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 E世界财富中心 A座 1108 号
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E世界财富中心 A座 1108 号
法定代表人:王伟刚
客服热线: 4006199059
网址: www.hcjijin.com
33) 名称:上海挖财基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5层 01 、02 、03 室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5层 01 、02 、03 室
法定代表人:冷飞
中欧电子信息产业沪港深股票型基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
第 22 页 共 47 页
客服热线: 021 -50810673
网址: www.wacaijijin.com
34) 名称:嘉实财富管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 住所:上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 号上海国金中心办公楼二期 53 层 53125312 -15 单元
办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A座 6层
法定代表人:赵学军
客服热线: 400 -021 -8850
网址: https://www.harvestwm.cn/
35) 名称:大连银行股份有限公司
住所:辽宁省大连市中山区路 88 号
办公地址: 辽宁省大连市中山区路 88 号
法定代表人:陈占维
客服热线: 4006640099
网址: www.bankofdl.com
36) 名称:南京苏宁基金销售有限公司
住所 :江苏省南京市玄武区宁大道 1-5号
办公地址 :江苏省南京市玄武区宁大道 1-5号
法定代表人 :王锋
客服热线 : 9517795177951779517795177
网址 :www.snjijin.com
37) 名称:北京百度盈基金销售有限公司
住所:北京市海淀区上地十街 10 号 1幢 1层 101
办公地址:北京市海淀区上信息路甲 9号奎科技大厦
法定代表人:张旭阳
客服热线: 95055 -9
网址: www.baiyingfund.com
C类:
1) 名称:中国银行股份有限公司
中欧电子信息产业沪港深股票型基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
第 23 页 共 47 页
住所: 北京西城区复兴门内大街 1号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人:陈四清
客服热线: 95566
网址: http://www.boc.cn/
2) 名称:阳光人寿保险股份有限公司
住所 :海南省三亚市迎宾路 360 -1号三亚阳光金融广场 16 层
办公地址:北京市朝阳区门外大街乙 12 号院 1号昆泰国际大厦 12 层
法定代表人: 李科
客服热线 : 9551095510955109551095510
网址 : http://fund.sinosig.com
3) 名称: 中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
客服热线: 400 -888 -8108
网址: www.csc108.com
4) 名称:中国银河证券股份有限公司
住所:中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C座 2至 6层
办公地址:中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C座 2至 6层
法定代表人: 陈共炎
客服热线: 4008 -888 -888
网址: www.chinastock.com.cn
5) 名称: 申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人: 李梅
客服热线: 95523
网址: www.swhysc.com
中欧电子信息产业沪港深股票型基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
第 24 页 共 47 页
6) 名称: 申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高区()北京南路 注册地址:新疆乌鲁木齐市高区()北京南路 注册地址:新疆乌鲁木齐市高区()北京南路 注册地址:新疆乌鲁木齐市高区()北京南路 358 号大成国际厦 20 楼 2005 室
办公地址 :新疆乌鲁木齐市高区()北京南路 358 号大成国际厦 20 楼 2005 室
法定代表人: 李琦
客服 热线 :400 -800 -0562
网址: www.hysec.com
7) 名称: 中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场 (二期 )北座
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦 ;北京市朝阳区 亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
客服热线: 95558
网址: www.citics.com
8) 名称: 中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1号楼 20 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1号楼第 20 层
法定代表人: 姜晓林
客服热线: 0532 -96577
网址: www.zxwt.com.cn
9) 名称: 中信期货有限公司
住所:深圳市福田区中心三路 住所:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 号卓越时代广场(二期)北座 号卓越时代广场(二期)北座 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301 1301-1305 室、 14 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301 -1305 室、 14 层
法定代表人:张皓
客户热线: 400 -990 -8826
网址: www.citicsf.com
中欧电子信息产业沪港深股票型基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
第 25 页 共 47 页
10) 名称:财通证券股份 有限公司
住所: 杭州市大路 15 号嘉华国际商务中心 201 、501 、502 、1103 、1601 -1615 、 1701 -1716
办公地址: 杭州市大路 15 号嘉华国际商务中心 201 、501 、502 、1103 、 1601 -1615 、1701 -1716
法定代表人: 陆建强
客服热线: 95336,40086 -96336
网址: www.ctsec.com
11) 名称:上海基煜金销售有限公司
住所:上海市崇明县长兴镇潘园公路 住所:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2号楼 6153 室(上海泰和经济 室(上海泰和经济 发展区)
办公地址:上海市浦东新区银 城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
法定代表人:王翔
客服电话: 400 -820 -5369
网址: www.jiyufund.com.cn
12) 名称:上海好买基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9楼
办公地址:上海市浦东新区南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9楼
法定代表人:杨文斌
客服热线: 400 -700 -9665
网址: www.howbuy.com
13) 名称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市余区仓前街道文一西路 1218 号 1楼 202 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B座 6F
法定代表人:陈柏青
客服热线: 4000 -766 -123
网址: www.fund123.cn
14) 名称: 上海天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2号楼
中欧电子信息产业沪港深股票型基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
第 26 页 共 47 页
办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88 号金座(北楼) 25 层
法定代表人:其实
客服热线: 400 -1818 -188
网址: www.1234567.com.cn
15) 名称: 浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人: 凌顺平
客服热线: 400 -877 -3772
网址: www.5ifund.com
16) 名称: 上海陆金所 基金销售 有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人: 王之光
客户热线: 400 -821 -9031
网址: www.lufunds.com
17) 名称:珠海盈米财富管理有限公司
住所:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12 楼 B1201 -1203
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12 楼 B1201 -1203
法定代表人:肖雯
客户热线: 020 -89629099
网址: www.yingmi.cn
18) 名称:北京肯特瑞基金销售有限公司
住所:北京市海淀区中关村东路 66 号 1号楼 22 层 2603 -06
办公地址:北京市亦 庄经济开发区科创十一街 18 号院 A座京东集团总部
法定代表人:江卉
客服热线: 4000988511/ 4000888816
网址: http://fund.jd.com/
中欧电子信息产业沪港深股票型基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
第 27 页 共 47 页
19) 名称:嘉实财富管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 住所:上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 号上海国金中心办公楼二期 53 层 53125312 -15 单元
办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A座 6层
法定代表人:赵学军
客服热线: 400 -021 -8850
网址: https://www.harvestwm.cn/
20) 名称:南京苏宁基金销售有限公司
住所 :江苏省南京市玄武区 苏宁大道 1-5号
办公地址 :江苏省南京市玄武区宁大道 1-5号
法定代表人 :王锋
客服热线 : 9517795177951779517795177
网址 :www.snjijin.com
21) 名称:北京百度盈基金销售有限公司
住所:北京市海淀区上地十街 10 号 1幢 1层 101
办公地址:北京市海淀区上信息路甲 9号奎科技大厦
法定代表人:张旭阳
客服热线: 95055 -9
网址: www.baiyingfund.com
基金管理人可以根据情况变化、增加或者减少销售 机构,并另行公告。基金管理人可以根据情况变化、增加或者减少销售 机构,并另行公告。基金管理人可以根据情况变化、增加或者减少销售 机构,并另行公告。基金管理人可以根据情况变化、增加或者减少销售 机构,并另行公告。机构可以根据情况变化、增加或者减少其销售 城市网点,并另行公告。各机构可以根据情况变化、增加或者减少其销售 城市网点,并另行公告。各机构可以根据情况变化、增加或者减少其销售 城市网点,并另行公告。各机构可以根据情况变化、增加或者减少其销售 城市网点,并另行公告。各机构可以根据情况变化、增加或者减少其销售 城市网点,并另行公告。各机构可以根据情况变化、增加或者减少其销售 城市网点,并另行公告。各机构提供的基金销售服务可能有所差异,具体请咨询各。
二、登记机构
名称:中欧基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号 5层
办公地址:上海市 虹口区公平路 18 号 8栋嘉昱大厦 7层
法定代表人:窦玉明
总经理:刘建平
成立日期: 2006 年 7月 19 日
中欧电子信息产业沪港深股票型基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
第 28 页 共 47 页
电话: 021 -68609600
传真: 021 -68609601
联系人: 杨毅
三、出具法律意见书的师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:俞卫锋
经办律师:黎明、陆奇
电话: 021 -31358666
传真: 021 -31358600
联系人:陆奇
四、审计基金财产的会师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:李丹
电话: 021 -23238888
传真: 021 -23238800
联系人:俞伟敏
经办会计师:单峰、俞伟敏
第四部分 基金的名称
中欧电子信息产业沪港深股票型基金
第五部分 基金的类型
契约型 开放式
中欧电子信息产业沪港深股票型基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
第 29 页 共 47 页
第六部分 基金的投资目标
本基金主要投资于电子信息产业相关行股票,在严格控制组合风险的 本基金主要投资于电子信息产业相关行股票,在严格控制组合风险的 前提下,通过积极主动的资产配置力争获得超越业绩比较基准收益。
第七部分 基金的投资范围
本基金的 投资范围为具有良好流动性融工,包括国内依法发行上市本基金的 投资范围为具有良好流动性融工,包括国内依法发行上市股票(包括中小板、创业以及其他经国证监会核准上市的)港通机 股票(包括中小板、创业以及其他经国证监会核准上市的)港通机 制下允许买卖的规定范围内香港联合交易所上市股票(以简称“通标 制下允许买卖的规定范围内香港联合交易所上市股票(以简称“通标 制下允许买卖的规定范围内香港联合交易所上市股票(以简称“通标 的股票”)、 国债地方政府金融企业公司次级可转换券的股票”)、 国债地方政府金融企业公司次级可转换券的股票”)、 国债地方政府金融企业公司次级可转换券的股票”)、 国债地方政府金融企业公司次级可转换券的股票”)、 国债地方政府金融企业公司次级可转换券的股票”)、 国债地方政府金融企业公司次级可转换券的股票”)、 国债地方政府金融企业公司次级可转换券的股票”)、 国债地方政府金融企业公司次级可转换券的股票”)、 国债地方政府金融企业公司次级可转换券的股票”)、 国债地方政府金融企业公司次级可转换券的股票”)、 国债地方政府金融企业公司次级可转换券的股票”)、 国债地方政府金融企业公司次级可转换券可交换债券、分离易转央行票据中期短融 资(含超可交换债券、分离易转央行票据中期短融 资(含超可交换债券、分离易转央行票据中期短融 资(含超可交换债券、分离易转央行票据中期短融 资(含超可交换债券、分离易转央行票据中期短融 资(含超可交换债券、分离易转央行票据中期短融 资(含超可交换债券、分离易转央行票据中期短融 资(含超可交换债券、分离易转央行票据中期短融 资(含超资券)、产支持证债回购同业存单银行款及现金衍生工具(权 资券)、产支持证债回购同业存单银行款及现金衍生工具(权 证、股指期货票权等)以及经中国监会批准允许基金投资的其它融工 证、股指期货票权等)以及经中国监会批准允许基金投资的其它融工 证、股指期货票权等)以及经中国监会批准允许基金投资的其它融工 证、股指期货票权等)以及经中国监会批准允许基金投资的其它融工 具(但需符合中国证监会 的相关规定)。 的相关规定)。
港股通标的票包括沪市场交易互联机制(以下简称)和 港股通标的票包括沪市场交易互联机制(以下简称)和 港股通标的票包括沪市场交易互联机制(以下简称)和 深港股票市场交易互联通机制(以下简称),按照上海证券所和 深港股票市场交易互联通机制(以下简称),按照上海证券所和 深港股票市场交易互联通机制(以下简称),按照上海证券所和 深港股票市场交易互联通机制(以下简称),按照上海证券所和 深圳证券交易所的相关要求买卖沪港通和规定范围内香联合上市的股票。
在符合相关法律规且对现有基金份额持人利益无实质性不影响的前 提下,基金管理人在履行适当程序后可通过深港投资香联合交易所上市的 提下,基金管理人在履行适当程序后可通过深港投资香联合交易所上市的 提下,基金管理人在履行适当程序后可通过深港投资香联合交易所上市的 股票,无需召开基金份额持有人大会。
如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种,理人在履行适当 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种,理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资 组合比例为:
本基金股票投资占产的比例为 80% –95% (投资于国内依法发行上市 的 股票比例占基金资产0% -95% ,投资于港股通标的票比例占基金产 的 0% -95% ),其中投资 于电子信息产业相关行股票的比例不低非现金基),其中投资 于电子信息产业相关行股票的比例不低非现金基),其中投资于电子信息产业相关行股票的比例不低非现金基
中欧电子信息产业沪港深股票型基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
第 30 页 共 47 页
产的 80% ;权证投资占基金产净值的比例为 ;权证投资占基金产净值的比例为 0% –3% ;每个交易日终在扣除股 ;每个交易日终在扣除股 指期货和股票权合约需缴纳的交易保证金 后,现指期货和股票权合约需缴纳的交易保证金 后,现(不包括结算备付金、存出 (不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等) 保证金、应收申购款等) 或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于 基金资产净值的 5% 。股指期货及其他金融工具的投资比例依照法 律规或监管 机构的规定执行。
如果法律规或中国证监会变更投资品种的比例限制,基金管理人在履 如果法律规或中国证监会变更投资品种的比例限制,基金管理人在履 行适当程序后,可以调整上述投资品种的比例。
第八部分 基金的投资策略
1、大类资产配置
本基金主要采用自上而下分析的方法进行大类资产配置,确定股票、 债券现金的投资比例,重点通过跟踪宏观经济数据(包括 GDP 增长率、 工业加值PPI 、CPI 、市场利率变化进出口贸易数据等)和政策环境的趋势,来做前 、市场利率变化进出口贸易数据等)和政策环境的趋势,来做前 、市场利率变化进出口贸易数据等)和政策环境的趋势,来做前 、市场利率变化进出口贸易数据等)和政策环境的趋势,来做前 、市场利率变化进出口贸易数据等)和政策环境的趋势,来做前 、市场利率变化进出口贸易数据等)和政策环境的趋势,来做前 瞻性的战略判断。本基金为股票型,长期来看将以权益资产主要配置同时结合资金面情况、市场绪因素,进行短期的战术避险选择。
2、股票投资策略
(1)电子信息产业相关行股票的界定:
本基金主要投资于电 子信息产业相关行上市公司的股票。界定本基金主要投资于电 子信息产业相关行上市公司的股票。界定子信 息产业相关行的上市公司包括以电、子信 息产业相关行的上市公司包括以电、息、通信互联网技术为主要成 息、通信互联网技术为主要成 息、通信互联网技术为主要成 长驱动因素的上市公司,及以述技术为核心对商业模式进行重构企。具体 长驱动因素的上市公司,及以述技术为核心对商业模式进行重构企。具体 长驱动因素的上市公司,及以述技术为核心对商业模式进行重构企。具体 而言,有如下三类:
a. 属于传统电子信息产业的行:主要包含通、媒计算机等领 属于传统电子信息产业的行:主要包含通、媒计算机等领 属于传统电子信息产业的行:主要包含通、媒计算机等领 属于传统电子信息产业的行:主要包含通、媒计算机等领 属于传统电子信息产业的行:主要包含通、媒计算机等领 属于传统电子信息产业的行:主要包含通、媒计算机等领 域;
b. 受益于信息化升级进程的行业:包括以新型电子技 术为核心直接受益于信息化升级进程的行业:包括以新型电子技 术为核心直接术提供商,以新型器件为核心装备的行业和利用电子通信技重构模式,从而提升了效率、降低成本和控制风险的企业。包括但不限于航天军工家 式,从而提升了效率、降低成本和控制风险的企业。包括但不限于航天军工家 式,从而提升了效率、降低成本和控制风险的企业。包括但不限于航天军工家 式,从而提升了效率、降低成本和控制风险的企业。包括但不限于航天军工家 式,从而提升了效率、降低成本和控制风险的企业。包括但不限于航天军工家 电、汽车采掘服务机械设备节能环保商业贸易休闲物流运输等 电、汽车采掘服务机械设备节能环保商业贸易休闲物流运输等 电、汽车采掘服务机械设备节能环保商业贸易休闲物流运输等 电、汽车采掘服务机械设备节能环保商业贸易休闲物流运输等 电、汽车采掘服务机械设备节能环保商业贸易休闲物流运输等 电、汽车采掘服务机械设备节能环保商业贸易休闲物流运输等 电、汽车采掘服务机械设备节能环保商业贸易休闲物流运输等 电、汽车采掘服务机械设备节能环保商业贸易休闲物流运输等 受益于信息化升级进程的行业或相应主题;
中欧电子信息产业沪港深股票型基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
第 31 页 共 47 页
c. 当前非主营业务提供的产品 或服隶属于电子信息,且未来这些当前非主营业务提供的产品 或服隶属于电子信息,且未来这些或服务有望成为主要利润来源的行业。
未来随着政策或市场环境发生变化导致本基金对电子信息产业相关行的 界定范围发生变动,本基金可调整对上述主题的标准并在更新招募说明 界定范围发生变动,本基金可调整对上述主题的标准并在更新招募说明 界定范围发生变动,本基金可调整对上述主题的标准并在更新招募说明 书中进行公告。因上述原使得本基金持有的电子信息产业相关股票比例 书中进行公告。因上述原使得本基金持有的电子信息产业相关股票比例 低于非现金基资产的 80% ,本基金将在十个工作日之内进行调整。
(2)A股投资策略
本基金将采取以国家政策为导向的自上 而下子行业配置略与的公司和新兴技术深入研究个股投资策略结合方式,在电子信 的公司和新兴技术深入研究个股投资策略结合方式,在电子信 息产业中投 资符合未来发展方向的子行业和公司。
子行业的配置策略中,本基金将会重点关注:
a. 产业结构
在电子信息产业的不断发展中,我国以集成和简单制造为切入口进际 在电子信息产业的不断发展中,我国以集成和简单制造为切入口进际 产业链条,但在大量的技术领域仍有广阔发展空间仔细研究结构和占比 产业链条,但在大量的技术领域仍有广阔发展空间仔细研究结构和占比 产业链条,但在大量的技术领域仍有广阔发展空间仔细研究结构和占比 之后,本基金将对符合未来快速发展趋势和潮流的子领域进行重点配置。
b. 政策导向
在获得子产业明确的成长路径之后,本基金将结合该细分领域现有政策进 在获得子产业明确的成长路径之后,本基金将结合该细分领域现有政策进 行研读以判断目前的政府扶植力度 ,同时对该细分领域策催化点和行研读以判断目前的政府扶植力度 ,同时对该细分领域策催化点和进行合理推断,从而重点投资具有政策催化作用的子业。
c. 技术创新
技术创新是电子信息相关行业的长期核心驱动力,本基金将注产 技术创新是电子信息相关行业的长期核心驱动力,本基金将注产 业相关行的细分子领域技术水平变化,发展趋势以及国内外差距重点投资技术提高较快且具有追上国际领先水平,甚至可以世界的子行业。
d. 商业模式变化
伴随电子信息产业的快速发展,互联网 +获得了政府的大力推动,而以新技 术为核心,大量传统行业的商模式急剧变化并且通过创新实现了成本降低、新的 盈利点增加和竞争实力提高。因此商业模式变化也成为本基金主要关注新的 盈利点增加和竞争实力提高。因此商业模式变化也成为本基金主要关注方向,并将重点投资新技术打破旧有竞争格局的子行业。
e. 行业格局变化
中欧电子信息产业沪港深股票型基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
第 32 页 共 47 页
伴随技术进步,电子信息相关行业各细分内部的竞争格局在快速变 化,本基金将重点投资在产业链上获得核心地位的子行。
个股选择中,本基金将会重点关注:
a. 公司治理
在以人为核心竞争力的电子信息产业,公司管理层是战略执行者优 在以人为核心竞争力的电子信息产业,公司管理层是战略执行者优 在以人为核心竞争力的电子信息产业,公司管理层是战略执行者优 秀的管理团队是实现企业快速而持续发展重要保障。本基金对能力 秀的管理团队是实现企业快速而持续发展重要保障。本基金对能力 重点考察公司治理结构、企业管层在战略规划内部团队方 面的能力等重点考察公司治理结构、企业管层在战略规划内部团队方 面的能力等重点考察公司治理结构、企业管层在战略规划内部团队方 面的能力等面。
b. 技术水平
在以技术为核心驱动力的电子信息产业,将其水平与国内竞争对手及 在以技术为核心驱动力的电子信息产业,将其水平与国内竞争对手及 海外先进公司行对比,可以明确上市的 相业竞争位置及未来合理海外先进公司行对比,可以明确上市的 相业竞争位置及未来合理成长路径,本公司将重点投资空间巨大且清晰的。
c. 估值水平
在不同的成长阶段, 公司估值应该用方法进行评包括市在不同的成长阶段, 公司估值应该用方法进行评包括市在不同的成长阶段, 公司估值应该用方法进行评包括市PEG , PS 和 PE 等,在成长股云集的电子信息产业中选择合理估值方法也将是基金 等,在成长股云集的电子信息产业中选择合理估值方法也将是基金 等,在成长股云集的电子信息产业中选择合理估值方法也将是基金 投资的关键,本基金将结合行业公司技术水平空间以衡方式去处 投资的关键,本基金将结合行业公司技术水平空间以衡方式去处 投资的关键,本基金将结合行业公司技术水平空间以衡方式去处 投资的关键,本基金将结合行业公司技术水平空间以衡方式去处 理成长性与安全边际的风险控制。
d. 其他和成长性相关的外延增因素
由于新兴产业的公 司甚至行业收入体量小,利润获取相对不稳定外延式并 司甚至行业收入体量小,利润获取相对不稳定外延式并 司甚至行业收入体量小,利润获取相对不稳定外延式并 购以提高证券化率同样是投资电子信息产业 的重要方式。本基金除了对包括商购以提高证券化率同样是投资电子信息产业 的重要方式。本基金除了对包括商模式、竞争优势行业前景等方面来分析公司的内生增长外,还对资 源整合模式、竞争优势行业前景等方面来分析公司的内生增长外,还对资 源整合模式、竞争优势行业前景等方面来分析公司的内生增长外,还对资 源整合模式、竞争优势行业前景等方面来分析公司的内生增长外,还对资 源整合模式、竞争优势行业前景等方面来分析公司的内生增长外,还对资 源整合模式、竞争优势行业前景等方面来分析公司的内生增长外,还对资 源整合本运作等其他和成长性相关 的因素对公司外延增进行分析。基金会重点本运作等其他和成长性相关 的因素对公司外延增进行分析。基金会重点注通过整体上市、并购重组等方式实现经营规模扩张的公司,以及被价值资产或品牌价值明显、被并购后能够出现经营改善利润水平大幅提高的公司。
(3)港股通标的票投资策略
本基金主要从以下几个方面对港股通标的票进行筛选:
治理结构与管层:良好的公司 治理结构,优秀、诚信的公司管层;
行业集中度及地位:具备独特的核心竞争优势(如产品、 成本行业集中度及地位:具备独特的核心竞争优势(如产品、 成本行业集中度及地位:具备独特的核心竞争优势(如产品、 成本行业集中度及地位:具备独特的核心竞争优势(如产品、 成本行业集中度及地位:具备独特的核心竞争优势(如产品、 成本技术优势)和定价能力;
中欧电子信息产业沪港深股票型基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
第 33 页 共 47 页
公司业绩表现:稳定并持续、具备中长期增的能力。
3、债券投资策略
本基金考察国内宏观经济景气周期引发的债券市场收益率变化趋势,采取 本基金考察国内宏观经济景气周期引发的债券市场收益率变化趋势,采取 利率预期、久管理收益曲线策略等积极投资,力求获取高于业绩比较 利率预期、久管理收益曲线策略等积极投资,力求获取高于业绩比较 利率预期、久管理收益曲线策略等积极投资,力求获取高于业绩比较 利率预期、久管理收益曲线策略等积极投资,力求获取高于业绩比较 基准的回报。
4、股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃 的股指期货合约。本基金力争利用杠杆作,降低票仓位频繁调整 的股指期货合约。本基金力争利用杠杆作,降低票仓位频繁调整 的股指期货合约。本基金力争利用杠杆作,降低票仓位频繁调整 的交易成本。
5、资产支持证券投策略
在控制风险的前提下,本基金对资产支持证券从五个方面综合定价选择低 在控制风险的前提下,本基金对资产支持证券从五个方面综合定价选择低 在控制风险的前提下,本基金对资产支持证券从五个方面综合定价选择低 估的品种进行投资。五个方面包括信用因素 、流动性利率税收估的品种进行投资。五个方面包括信用因素 、流动性利率税收估的品种进行投资。五个方面包括信用因素 、流动性利率税收估的品种进行投资。五个方面包括信用因素 、流动性利率税收估的品种进行投资。五个方面包括信用因素 、流动性利率税收和提前还款因素。
而当的信用是需要重点考虑6、权证投资策略
本基 金的权证投资以控制风险和锁定收益为主要目。在个券层面上,本基 金的权证投资以控制风险和锁定收益为主要目。在个券层面上,本基 金的权证投资以控制风险和锁定收益为主要目。在个券层面上,金通过对权证标的公司基本面研究和未来走势预判,估算合理价值同时 金通过对权证标的公司基本面研究和未来走势预判,估算合理价值同时 金通过对权证标的公司基本面研究和未来走势预判,估算合理价值同时 还充分考虑个券的流动性,谨慎进行投资。
7、股票期权投资策略
本基金将按照风险管理的 原则,以套期保值为主要目参与股票权本基金将按照风险管理的 原则,以套期保值为主要目参与股票权本基金将按照风险管理的 原则,以套期保值为主要目参与股票权投 资。本基金将在严格控制风险的前提下,选择流动性好、交易活跃期权合约进 资。本基金将在严格控制风险的前提下,选择流动性好、交易活跃期权合约进 资。本基金将在严格控制风险的前提下,选择流动性好、交易活跃期权合约进 资。本基金将在严格控制风险的前提下,选择流动性好、交易活跃期权合约进 行投资。本基金将于对证券市场的预判,并结合股指期权定价模型选择估值 行投资。本基金将于对证券市场的预判,并结合股指期权定价模型选择估值 行投资。本基金将于对证券市场的预判,并结合股指期权定价模型选择估值 行投资。本基金将于对证券市场的预判,并结合股指期权定价模型选择估值 合理的期权约。
基金管理人将根据审慎原则,建立股票期权交易决策部门或小组按照有关 基金管理人将根据审慎原则,建立股票期权交易决策部门或小组按照有关 基金管理人将根据审慎原则,建立股票期权交易决策部门或小组按照有关 要求做好人员培训工作,确保投资、风控等核心岗位具备股票期权业务知识 要求做好人员培训工作,确保投资、风控等核心岗位具备股票期权业务知识 要求做好人员培训工作,确保投资、风控等核心岗位具备股票期权业务知识 要求做好人员培训工作,确保投资、风控等核心岗位具备股票期权业务知识 和相应的专业能力,同时授权特定管理人员负责股票期投资审批事项以 和相应的专业能力,同时授权特定管理人员负责股票期投资审批事项以 和相应的专业能力,同时授权特定管理人员负责股票期投资审批事项以 防范期权投资的风险。
第九部分 基金的业绩比较基准
中欧电子信息产业沪港深股票型基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
第 34 页 共 47 页
本基金的业绩比较准为:中证 本基金的业绩比较准为:中证 TMT 产业主题指数收益率× 65%+ 恒生指数收 益率× 20%+ 中证综合债券指数收益率× 15% 。
中证 TMT 产业主题指数由中证有限公司编制,从电讯务、 信息技术媒体、消费电子产品等行业与 媒体、消费电子产品等行业与 TMT 产业相关的股票中挑选出了规模和流动性较好 的 公司股票组成样本,可以较好地反映沪深两市电子信息产业领域上的 公司股票组成样本,可以较好地反映沪深两市电子信息产业领域上股票表现;恒生指数是以香港市场中的 50 家上市股票为成份样本,以其 发行量为权数的加平均股 价指,是反映香港市幅趋势最有影响一种发行量为权数的加平均股 价指,是反映香港市幅趋势最有影响一种价指数;中证综合债券选样信用类别覆 价指数;中证综合债券选样信用类别覆 盖全面,期限构成宽泛。选用上 盖全面,期限构成宽泛。选用上 盖全面,期限构成宽泛。选用上 述业绩比较基准能够忠实反映本金的风险收益特征。
如果今后法律规发生变化,或证券市场中有其他代表性更强者科学客 如果今后法律规发生变化,或证券市场中有其他代表性更强者科学客 观的业绩比较基准适用于本金时,管理人 可以依据维护份额持有观的业绩比较基准适用于本金时,管理人 可以依据维护份额持有合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较基 准进行相应调整。合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较基 准进行相应调整。合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较基 准进行相应调整。准应经 基金托管人同意 ,并报中国证监会备案而无需召开基金份额持有人大。 ,并报中国证监会备案而无需召开基金份额持有人大。 ,并报中国证监会备案而无需召开基金份额持有人大。 基金管理人应在调整实施前 2个工作日在指定媒介上予以公告。
第十部分 基金的风险收益特征
本基金 为股票型,其预期收益及风险水平高于债券本基金 为股票型,其预期收益及风险水平高于债券、货币市 、货币市 场基金和混合型,属于较高预期收益风险水平的投资品种。本将 场基金和混合型,属于较高预期收益风险水平的投资品种。本将 场基金和混合型,属于较高预期收益风险水平的投资品种。本将 投资港股通标的票,需承担 投资港股通标的票,需承担 港股通机制下因投资环境、标的市场度以 港股通机制下因投资环境、标的市场度以 港股通机制下因投资环境、标的市场度以 及交易规则等差异带来的特有风险 。
第十一部分 基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及保证本报告所载资料不存在虚假记、误导性陈 基金管理人的董事会及保证本报告所载资料不存在虚假记、误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确和完整承担个别及连带责任。
基金托管人根据合同规定,复核了本投资组报告保证内容不存 基金托管人根据合同规定,复核了本投资组报告保证内容不存 基金托管人根据合同规定,复核了本投资组报告保证内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自基金 2019 年第 2季度 报告,所载数据截至
中欧电子信息产业沪港深股票型基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
第 35 页 共 47 页
2019 年 6月 30 日,本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额 (元)
占基金总资产的比例(%)
1
权益投资
860,782,273.42
82.61
其中:股票
860,782,273.42
82.61
2
基金投资
-
-
3
固定收益投资
49,973,959.80
4.80
其中:债券
49,973,959.80
4.80
资产支持证券
-
-
4
贵金属投资
-
-
5
金融衍生品投资
-
-
6
买入返售金融资产
70,300,000.00
6.75
其中:买断式回购的入 其中:买断式回购的入 返售金融资产
-
-
7
银行存款和结算备付金 银行存款和结算备付金 银行存款和结算备付金 银行存款和结算备付金 银行存款和结算备付金 银行存款和结算备付金 银行存款和结算备付金 银行存款和结算备付金 银行存款和结算备付金 银行存款和结算备付金 合计
20,518,572.90
1.97
8
其他资产
40,368,875.43
3.87
9
合计
1,041,943,681.55
100.00
注:权益投资中通过港股机制的公允价值为 387,050.40 元,占基金总资产 比例 0.04% 。
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码
行业类别
公允价值 (元)
占基金资产净值比例 占基金资产净值比例 占基金资产净值比例 占基金资产净值比例 占基金资产净值比例 占基金资产净值比例 占基金资产净值比例 占基金资产净值比例 占基金资产净值比例 (%)
A
农、林牧渔业
-
-
B
采矿业
-
-
中欧电子信息产业沪港深股票型基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
第 36 页 共 47 页
C
制造业
445,209,692.64
44.30
D
电力、热燃气及水 电力、热燃气及水 电力、热燃气及水 生产和供应业
-
-
E
建筑业
-
-
F
批发和零售业
-
-
G
交通运输、仓储和邮政 交通运输、仓储和邮政 业
-
-
H
住宿和餐饮业
-
-
I
信息 传输、软件和信息 传输、软件和技术服务业
396,602,097.82
39.46
J
金融业
-
-
K
房地产业
-
-
L
租赁和商务服业
18,583,432.56
1.85
M
科学研究和技术服务 科学研究和技术服务 科学研究和技术服务 科学研究和技术服务 科学研究和技术服务 科学研究和技术服务 科学研究和技术服务 科学研究和技术服务 科学研究和技术服务 业
-
-
N
水利、环境和公共设施 水利、环境和公共设施 管理业
-
-
O
居民服务、修理和其他 居民服务、修理和其他 服务业
-
-
P
教育
-
-
Q
卫生和社会工作
-
-
R
文化、体育和娱乐业
-
-
S
综合
-
-
合计
860,395,223.02
85.62
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资票组合
行业类别
公允价值 (人民币 )
占基金资产净值比例(%)
信息技术
387,050.40
0.04
中欧电子信息产业沪港深股票型基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
第 37 页 共 47 页
合计
387,050.40
0.04
注:以上分类采用全球行业标准( GICS )。
3、报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前十名股票投明 细
序号
股票代码
股票名称
数量 (股)
公允价值 (元)
占基金资产净值比例 (%)
1
002371
北方华创
1,353,980
93,763,115.00 93,763,115.00
9.33
2
300590
移为通信
2,620,993
89,637,960.60
8.92
3
600183
生益科技
4,194,604
63,128,790.20
6.28
4
300253
卫宁健康
4,318,720
61,239,449.60
6.09
5
600588
用友网络
1,969,504
52,940,267.52
5.27
6
002439
启明星辰
1,871,800
50,351,420.00
5.01
7
600845
宝信软件
1,742,250
49,619,280.00
4.94
8
002410
广联达
1,295,100
42,595,839.00
4.24
9
002153
石基信息
1,121,570
40,589,618.30
4.04
10
300661
圣邦股份
356,753
36,306,752.81
3.61
4、报告期末按债券品种分类的投资组合
序号
债券品种
公允价值 (元)
占基金资产净值比例(%)
1
国家债券
29,976,000.00
2.98
2
央行票据
-
-
3
金融债券
19,997,959.80
1.99
其中:政策性金融债
19,997,959.80
1.99
4
企业债券
-
-
5
企业短期融资券
-
-
6
中期票据
-
-
中欧电子信息产业沪港深股票型基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
第 38 页 共 47 页
7
可转债(交换)
-
-
8
同业存单
-
-
9
其他
-
-
10
合计
49,973,959.80
4.97
5、报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名债券投明 细
序号
债券
代码
债券名称
数量(张)
公允价值 (元)
占基金资产净值 占基金资产净值 占基金资产净值 占基金资产净值 占基金资产净值 占基金资产净值 占基金资产净值 比例(%)
1
190001
19 附息国债 01
300,000
29,976,000.00
2.98
2
108602
国开 1704
197,980
19,997,959.80
1.99
6、报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前十名支持证 券投资明细
本基金报告期末未持有资产支证券。
7、报告期末按公允价值占基金资 产净比例大小排序的前五名贵属投明细
本基金报告期末未持有贵属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名权证投明 细
本基金报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指货持仓和损益明细
本基金报告期末未投资股指货。
9.2 本基金投资股指期货的政策
中欧电子信息产业沪港深股票型基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
第 39 页 共 47 页
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃 的股指期货合约。本基金力争利用杠杆作,降低票仓位频繁 的股指期货合约。本基金力争利用杠杆作,降低票仓位频繁 的股指期货合约。本基金力争利用杠杆作,降低票仓位频繁 调整 的交易成本。
10 、报告期末本基金投资的国债货交易情况说明
10.1 本期国债货投资政策
国债期货不属于本基金的投资范围,故此项适用。
10.2 报告期末本基金投资的国债货持仓和损益明细
国债期货不属于本基金的投资范围,故此项适用。
10.3 本期国债货投资评价
国债期货不属于本基金的投资范围,故此项适用。
11 、投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名证券发行主体报告期内没有被监管部门立案 调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 本基金投资的前十名股票中,没有于超出合同规定备选库之 外的股票。
11.3 其他资产构成
序号
名称
金额 (元)
1
存出保证金
369,092.34
2
应收证券清算款
29,607,658.26
3
应收股利
-
4
应收利息
477,708.62
5
应收申购款
9,914,416.21
6
其他应收款
-
中欧电子信息产业沪港深股票型基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
第 40 页 共 47 页
7
其他
-
8
合计
40,368,875.43
11.4 报告期末持有的处于转股可换债券明细
本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。
11.5 报告 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
本报告中因四舍五入原,投资组合市值占总产或净比例的分 本报告中因四舍五入原,投资组合市值占总产或净比例的分 项之和与合计可能存在尾差。
第十二部分 基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则和运资产,但不保 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则和运资产,但不保 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则和运资产,但不保 证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来现。投资有风险,者在作出决策 基金的过往业绩并不代表其未来现。投资有风险,者在作出决策 基金的过往业绩并不代表其未来现。投资有风险,者在作出决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日 2017 年 7月 7日 ,基金业绩截止2019 年 6月 30 日。
1、本报告期基金份额净值增长率及其与同业绩比较
准收益的A份额
阶段
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率 ③
业绩比较基准收益率标准差 ④
①-③
②-④
2017.7.7 -2017.12.31
8.96%
0.90%
1.30%
0.85%
7.66%
0.05%
2018.1.1 -2018.12.31
-12.77%
2.11%
-24.93%
1.36%
12.16%
0.75%
中欧电子信息产业沪港深股票型基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
第 41 页 共 47 页
2019.1.1 -2019.06.30
25.05%
2.21%
19.37%
1.53%
5.68%
0.68%
2017.7.7 -2019.06.30
18.86%
1.91%
-9.22%
1.30%
28.08%
0.61%
数据来源:中欧基金
C份额
阶段
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率 ③
业绩比较基准收益率标准差 ④
①-③
②-④
2018.4.23 -2018.12.31
-8.52%
2.08%
-24.53%
1.38%
16.01%
0.70%
2019.1.1 -2019.06.30
25.35%
2.21%
19.37%
1.53%
5.98%
0.68%
2018.4.23 -2019.06.30
14.67%
2.13%
-9.91%
1.45%
24.58%
0.6 8%
数据来源:中欧基金
2. 基金累计净值增长率与业绩比较准收益的历史走势对图
中欧电子信息产业沪港深股票型基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
第 42 页 共 47 页
注:本基金 C类份额成立日为 2018 年 4月 23 日,图示期为 201 8年 4月 24 日至 201 9年 6月 30日。
第十三部分 基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的费;
2、基金托管人的费;
3、基金的销售服务费;
4、基金合同生效后与相关的信息披露费用;
5、基金合同生效后与相关的会计师费律和诉讼;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券 /期货交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、基金的相关账户开及维护费用;
10 、因投资港股通标的票而产生各项合理费用;
中欧电子信息产业沪港深股票型基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
第 43 页 共 47 页
11、按照国家有关规定和基金合同约,可以在财产中列支的其他费用。 、按照国家有关规定和基金合同约,可以在财产中列支的其他费用。 、按照国家有关规定和基金合同约,可以在财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法标准和支付式
1、基金管理人的费
本基金的 管理费按前一日资产净值1.50% 年费率计提。管理的算 年费率计提。管理的算 方法如下:
H=E×1.50% ÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐累至月末按支付由托人根据 基金管理费每日计算,逐累至月末按支付由托人根据 基金管理费每日计算,逐累至月末按支付由托人根据 基金管理费每日计算,逐累至月末按支付由托人根据 与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5个工作日内、按照指定的账户 个工作日内、按照指定的账户 路径进行资金支付,基管理人无需再出具划拨指令。若遇法定节假日、休 路径进行资金支付,基管理人无需再出具划拨指令。若遇法定节假日、休 路径进行资金支付,基管理人无需再出具划拨指令。若遇法定节假日、休 路径进行资金支付,基管理人无需再出具划拨指令。若遇法定节假日、休 息日等,支付期顺延。
2、基金托管人的费
本基金的 托管费按前一日资产净值0.25% 的年费率计 提。托管的年费率计 提。托管算方法如下:
H=E×0.25% ÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐累至月末按支付由人根据 基金托管费每日计算,逐累至月末按支付由人根据 基金托管费每日计算,逐累至月末按支付由人根据 基金托管费每日计算,逐累至月末按支付由人根据 与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5个工作日内、按照指定的账户 个工作日内、按照指定的账户 路径进行资金支付,基管理人无需再出具划拨指令。若遇法定节假日、休 路径进行资金支付,基管理人无需再出具划拨指令。若遇法定节假日、休 路径进行资金支付,基管理人无需再出具划拨指令。若遇法定节假日、休 路径进行资金支付,基管理人无需再出具划拨指令。若遇法定节假日、休 息日等,支付期顺延。
3、基金的销售服务费
本基金 A类基金份额不收取销售服务费, C类基金份额的销售服务费年率 为 0.80% ,销售服务费按前一日 C类基金份额的 资产净值0.80% 年费率计 提。计算方法如下:
H=E×0.80% ÷当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 C类基金份额前一日资产净值
中欧电子信息产业沪港深股票型基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
第 44 页 共 47 页
基金销售服务费每日计算,逐累至月末按支付由托管人 基金销售服务费每日计算,逐累至月末按支付由托管人 基金销售服务费每日计算,逐累至月末按支付由托管人 基金销售服务费每日计算,逐累至月末按支付由托管人 根据与基金管理人核对一致的财务数,自动在月初 根据与基金管理人核对一致的财务数,自动在月初 5个工作日内、按照指定的 个工作日内、按照指定的 账户路径进行资金支 付,基管理人无需再出具划拨指令。由账户路径进行资金支 付,基管理人无需再出具划拨指令。由账户路径进行资金支 付,基管理人无需再出具划拨指令。由付给销售机构。若遇法定节假日、公休等 ,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 上述“一、基金费用的种类中第 上述“一、基金费用的种类中第 4-9项费用”,根据有关法规 及相应协议项费用”,根据有关法规 及相应协议项费用”,根据有关法规 及相应协议定,按费用实际支出金额列入当期由基托管人从财产中付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不入基金:
1、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出基金财产的损失;
2、基金管理人和托处与运作无关的事项发生费用;
3、基金合同生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其义务按国家收法律、规执 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其义务按国家收法律、规执 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其义务按国家收法律、规执 行。
第十四部分 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资 基金法》、公开集本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资 基金法》、公开集本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资 基金法》、公开集本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资 基金法》、公开集基金运作管 理办法》、《证券投资销售信息披露基金运作管 理办法》、《证券投资销售信息披露基金运作管 理办法》、《证券投资销售信息披露基金运作管 理办法》、《证券投资销售信息披露基金运作管 理办法》、《证券投资销售信息披露理办法》及其他有关规定,并依据本基金管人在合同生效后对实 理办法》及其他有关规定,并依据本基金管人在合同生效后对实 理办法》及其他有关规定,并依据本基金管人在合同生效后对实 施的投资经营活动,对本基金管理人于 2019 年 2月刊登的《 中欧电子信息产业 沪港深股票型基金 更新招募说明书 》进行了更新,主要内容如下:
(一)更新了 “重要提示”部分 中的相关内容。
更新了“本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 7月 6日(特别事项 日(特别事项 注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为 注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 6月 30 日(财务数据未 日(财务数据未 经审计)。 ”的描述经审计)。 ”的描述经审计)。 ”的描述
中欧电子信息产业沪港深股票型基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
第 45 页 共 47 页
(二) 更新了 “第三部分 基金管理人”部分 中的相关内容。
1、更新了董事会成员监高级管理人基金经投资决策 、更新了董事会成员监高级管理人基金经投资决策 、更新了董事会成员监高级管理人基金经投资决策 、更新了董事会成员监高级管理人基金经投资决策 、更新了董事会成员监高级管理人基金经投资决策 、更新了董事会成员监高级管理人基金经投资决策 、更新了董事会成员监高级管理人基金经投资决策 、更新了董事会成员监高级管理人基金经投资决策 、更新了董事会成员监高级管理人基金经投资决策 、更新了董事会成员监高级管理人基金经投资决策 、更新了董事会成员监高级管理人基金经投资决策 、更新了董事会成员监高级管理人基金经投资决策 、更新了董事会成员监高级管理人基金经投资决策 、更新了董事会成员监高级管理人基金经投资决策 委员会成的信息。
(三)更新了 “第五部分 相关服务机构”部分 中的相关内容。
1、更新了直销机构和登记的住所。
2、更新了代销机构。
(四 )更新了 “第八部分 基金份额的申购与赎回”部分 中的相关内容。
个别描述地方有修改。
(五 )更新了“第九部分 基金投资组合报告”部分 中的相关内容
所载数据取自本基金 2019 年第 2季度报告,所载数据截至 2019 年 6月 30日。
(六 ) 更新了 “第十部分 基金的业绩”部分 中的相关内容。
更新了基金业绩,截止日 2019 年 6月 30 日。
(七 ) 更新了 “第二十部分 其他应披露事项”部分 中的相关内容。
更新了自 2019 年 1月 7日至 2019 年 7月 6日刊登于《中国证券报》、上海 日刊登于《中国证券报》、上海 日刊登于《中国证券报》、上海 日刊登于《中国证券报》、上海 证券报》、《时和公司网站的告。 证券报》、《时和公司网站的告。 证券报》、《时和公司网站的告。
(八 )更新了 “附件二 基金托管协议内容摘要”部分 中的相关内容。
更新了管理人的信息。
以下为本基金管理人自 2019 年 1月 7日至 2019 年 7月 6日刊登于《中国证 日刊登于《中国证 券报》、《上海证时和公司网站的告。 券报》、《上海证时和公司网站的告。 券报》、《上海证时和公司网站的告。 券报》、《上海证时和公司网站的告。 券报》、《上海证时和公司网站的告。
序号
公告事项
披露日期
1
中欧基金管理有限公司关于新增信证券等渠道为部分基金代销机构同步开通转换定投业务并参与费率优惠活动的公告
2019 -07 -05
2
中欧基金管理有限公司关于新增国银行为部分代销机构同步开通转换定投业务并参与费率优惠活动的公告
2019 -07 -05
3
中欧基金 管理有限公司关于旗下2019 年 6月 30 日
2019 -07 -01
中欧电子信息产业沪港深股票型基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
第 46 页 共 47 页
基金资产净值、份额和累计公告 基金资产净值、份额和累计公告
4
中欧基金管理有限公司关于旗下参与科创板股票投资及相关风险揭示的公告
2019 -06 -22
5
中欧基金管理有限公司关于经休假由他人代为履行职责的公告
2019 -05 -25
6
中欧基金 管理有限公司旗下2019 年第一季度报告
2019 -04 -18
7
中欧基金管理有限公司关于调整旗下部分在钱滚电子交易平台单笔最低定投金额的公告
2019 -04 -17
8
中欧基金管理有限公司关于新增广州农商银行为部分基金代销机构同步开通转换和定投业务的公告
2019 -04 -10
9
中欧基金管理有限公司关于新增部分渠道为电子信息产业沪港深股票型证券投资基金代销机构同步开通转换定投业务并参与费率优惠的公告
2019 -04 -09
10
中欧基金管理有限公司关于新增百度盈为部分代销机构同步开通转换定投业务并参与费率优惠的公告
2019 -04 -01
11
中欧基金管理有限公司关于旗下部分参与工商银行开展的电子银及 AI 投申购费率优惠活动的公告 投申购费率优惠活动的公告
2019 -04 -01
12
中欧基金 管理有限公司旗下2018 年基金报摘要
2019 -03 -28
13
中欧基金 管理有限公司旗下2018 年基金报
2019 -03 -28
14
中欧基金管理有限公司关于新增部分渠道为电子信息产业沪港深股票型证券投资基金 C类份额代销机 构同步开通转换定投业务的公告
2019 -03 -18
15
中欧基金管理有限公司关于新增信建投为部分代销机构同步开通转换定投业务并享受费率优惠的公告
2019 -03 -01
16
中欧基金管理有限公司关于调整旗下部分在钱滚 电子交易平台单笔最低申购、定投金额的公告
2019 -02 -28
17
中欧基金管理有限公司关于旗下部分在钱滚
2019 -02 -28
中欧电子信息产业沪港深股票型基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
第 47 页 共 47 页
滚电子交易平台开展费率优惠活动的公告
18
中欧电子信息产业沪港深股票型基金更新招募说明书摘要( 2019 年第 1号)
2019 -02 -20
19
中欧电子信息产业沪港深股票型基金更新招募说明书(2019 年第 1号)
2019 -02 -20
20
中欧基金 管理有限公司旗下2018 年第四季度报告
2019 -01 -22
21
中欧基金管理有限公司住所变更公告
2019 -01 -18
22
中欧基金管理有限公司关于增加注册资本及修改章程的公告
2019 -01 -18
23
中欧基金管理有限公司关于旗下部分开通同一金不同类别份额转换业务的公告
2019 -01 -12
中欧基金管理有限公司
2019 年 8月 20 日

关闭窗口