金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金2019年半年度报告摘要

基金管理人:金鹰基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 报告送出日期:二〇一九年八月二十三日  1  重要提示 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年8月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2019年1月1日起至6月30日止。   2  基金简介 2.1基金基本情况 基金简称  金鹰技术领先灵活配置混合    基金主代码  210007    交易代码  210007    基金运作方式  契约型开放式    基金合同生效日  2015年7月9日    基金管理人  金鹰基金管理有限公司    基金托管人  中国银行股份有限公司    报告期末基金份额总额  70,263,402.16份    基金合同存续期  不定期    下属分级基金的基金简称  金鹰技术领先混合A  金鹰技术领先混合C    下属分级基金的交易代码  210007  002196    报告期末下属分级基金的份额总额  48,405,142.12份  21,858,260.04份    2.2 基金产品说明 投资目标  本基金在有效控制风险并保持良好流动性的前提下,投资于技术领先相关主题的上市公司,通过对股票、固定收益和现金类等资产的积极配置,力争使基金份额持有人获得超额收益与长期资本增值。    投资策略  本基金将从宏观经济、宏观政策、证券市场和行业因素等维度进行综合分析,主动判断市场时机,在严格控制投资组合风险的前提下,进行积极的资产配置,合理确定基金在股票类资产、固定收益类资产、现金类资产等各类资产类别上的投资比例,最大限度的提高收益。    业绩比较基准  本基金的业绩比较基准:沪深300指数收益率×50%+中证全债指数收益率×50%。    风险收益特征  本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金,但低于股票型基金,属于中高等风险水平的投资品种。    2.3 基金管理人和基金托管人 项目  基金管理人  基金托管人    名称  金鹰基金管理有限公司  中国银行股份有限公司    信息披露负责人  姓名  曾长兴  王永民      联系电话  020-38898996  010-66594896      电子邮箱  csmail@gefund.com.cn  fcid@bankofchina.com    客户服务电话  4006135888,020-83936180  95566    传真  020-83282856  010-66594942    2.4 信息披露方式 登载基金半年度报告摘要的管理人互联网网址  http://www.gefund.com.cn    基金半年度报告备置地点  基金管理人及基金托管人住所    3  主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位:人民币元 3.1.1期间数据和指标  报告期(2019年1月1日至2019年6月30日)      金鹰技术领先混合A  金鹰技术领先混合C    本期已实现收益  -1,491,229.56  -683,193.55    本期利润  2,426,735.61  2,151,022.30    加权平均基金份额本期利润  0.0513  0.0897    本期基金份额净值增长率  2.21%  2.30%    3.1.2期末数据和指标  报告期末(2019年6月30日)      金鹰技术领先混合A  金鹰技术领先混合C    期末可供分配基金份额利润  0.0518  -0.2431    期末基金资产净值  35,797,306.46  16,544,053.21    期末基金份额净值  0.740  0.757    注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益; 2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字; 3、期末可供分配利润,指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数(为期末余额,不是当期发生数)。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 金鹰技术领先混合A 阶段  份额净值增长率①  份额净值增长率标准差②  业绩比较基准收益率③  业绩比较基准收益率标准差④  ①-③  ②-④    过去一个月  4.37%  1.38%  2.99%  0.57%  1.38%  0.81%    过去三个月  -14.45%  1.69%  -0.11%  0.75%  -14.34%  0.94%    过去六个月  2.21%  1.65%  14.31%  0.77%  -12.10%  0.88%    过去一年  -10.74%  1.75%  8.50%  0.76%  -19.24%  0.99%    过去三年  -36.54%  1.52%  17.45%  0.55%  -53.99%  0.97%    自基金合同生效起至今  -26.00%  1.36%  14.13%  0.73%  -40.13%  0.63%    金鹰技术领先混合C 阶段  份额净值增长率①  份额净值增长率标准差②  业绩比较基准收益率③  业绩比较基准收益率标准差④  ①-③  ②-④    过去一个月  4.27%  1.40%  2.99%  0.57%  1.28%  0.83%    过去三个月  -14.37%  1.70%  -0.11%  0.75%  -14.26%  0.95%    过去六个月  2.30%  1.65%  14.31%  0.77%  -12.01%  0.88%    过去一年  -10.21%  1.76%  8.50%  0.76%  -18.70%  1.00%    过去三年  -24.30%  1.64%  17.45%  0.55%  -41.75%  1.09%    自基金合同生效起至今  -24.30%  1.61%  19.14%  0.55%  -43.44%  1.06%    注:c类份额为2016年5月13日成立。 本基金的业绩比较基准是:沪深300指数收益率×50%+中证全债指数收益率×50%。 3.2.2自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2015年7月9日至2019年6月30日) 金鹰技术领先混合A / 金鹰技术领先混合C / 注:c类份额为2016年5月13日成立。 (1)报告期末,本基金各项投资比例符合基金合同约定。 (2)本基金的业绩比较基准是:沪深300指数收益率×50%+中证全债指数收益率×50%。 4  管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 经中国证监会证监基字[2002]97号文批准,金鹰基金管理有限公司于2002年12月25日成立,注册资本5.102亿元人民币。2011年12月公司获得特定客户资产管理计划业务资格,2013年7月子公司——广州金鹰资产管理有限公司成立。 “以人为本、互信协作;创新谋变、挑战超越”是金鹰人的核心价值观。公司坚持价值投资为导向,着力打造高水准的投研团队,努力为投资者创造丰厚回报。截至报告期末,公司共有46只公募基金,管理规模550.88亿元。 4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理的简介 姓名  职务  任本基金的基金经理(助理)期限  证券从业年限  说明        任职日期  离任日期        吴德瑄  本基金的基金经理  2016-12-27  -  7  吴德瑄先生,曾任广州证券股份有限公司研究员。2015年1月加入金鹰基金管理有限公司,任研究部研究员、基金经理助理、基金经理职务。现任权益投资部基金经理。    注:1、任职日期和离任日期指公司公告聘任或解聘日期; 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作合法合规,无出现重大违法违规或违反基金合同的行为,无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内,公司严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易制度,各投资组合按投资管理制度和流程独立决策,并在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。公司通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、严格的流程控制、持续的技术改进,确保公平交易原则的实现。同时通过投资交易系统中的公平交易功能执行交易,以尽可能确保公平对待各投资组合。 报告期,公司对连续四个季度期间内、不同时间窗下(日内、3日内、5日内)公司管理的不同投资组合同向交易的交易价差进行分析,未发现违反公平交易制度的异常行为。  4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内,公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中,未出现同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况。 本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 2019年上半年,金融去杠杆、中美贸易战等因素影响逐渐出现缓和迹象,经济整体运行相对平稳。经济数据在一季度有明显的改善,二季度相比一季度略有回落,但是整体宏观经济相对表现出韧性较强。金融数据整体呈现出恢复,价格指数回落较快,PMI相对在6月份看到了一些企稳的迹象。中美贸易战问题,边际冲击在逐渐减弱,但是对于市场和经济的长期影响不容忽视。所以整体的风险偏好出现比较明显的分层情况,一季度市场大幅上涨之后,二季度市场整体出现大幅调整。由于供给侧改革效果的减弱,工业企业盈利在上半年整体同比表现为回落。流动性整体维持相对较为宽松的状态。上半年A股市场整体波动较大,一季度市场整体普涨,二季度大盘蓝筹和创业成长出现跷跷板现象。市场承压的主要原因在于对未来收缩周期的担忧和对未来经济的担忧。 上半年上证综指上涨19.97%,上证50上涨28.76%,创业板综指上涨21.11%。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至2019年6月30日,A类基金份额净值为0.740元,本报告期份额净值增长率为2.21%,同期业绩比较基准增长率为14.31%;C类基金份额净值为0.757元,本报告期份额净值增长率2.30% ,同期业绩比较基准增长率为14.31%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 对于下半年认为宏观情况主要可以概括为以下几点:1、从宏观数据来看,整体经济数据变现来看,边际逐渐有改善的迹象,修复一定的对于宏观经济的担忧;2、从流动性角度来看,流动性整体维持宽松的状态;3、从全球情况来看,发达国家经济复苏的持续性较强,目前还看不到全球经济见顶的迹象;4、政策层面来看,下半年监管政策整体或相对友好,对冲经济下行的政策和改革方面的政策推出概率较高,外部约束和经济环境,对国内经济的增长提出了一定的要求,预期下半年整体政策偏友好。 因此,综上所述,我们认为下半年随着经济数据的阶段性改善,流动性的阶段性缓解,市场整体的表现会相对乐观,存在阶段性反弹的机会。重点配置业绩向好同时估值合理的行业及公司。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定,对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。 本基金管理人设有估值委员会,估值委员会由基金估值业务分管领导、督察长、基金估值核算负责人、基金会计、合规风控部人员及相关投研人员等组成。在特殊情况下,公司召集估值委员会会议,讨论和决策特殊估值事项,估值委员会集体决策,需到会的三分之二估值委员会成员表决通过。估值委员会负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序,指导和监督整个估值流程。以上所有相关人员具备较高的专业能力和丰富的行业从业经验。为保证基金估值的客观独立,基金经理、投资经理可参与估值原则和方法的讨论,但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行,一切以维护基金持有人利益为准则。 本报告期内,参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。  本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司、中债金融估值中心有限公司及中证指数有限公司签署服务协议,由其按约定分别提供银行间同业市场债券品种的估值数据及交易所交易的债券品种的估值数据、流通受限股票流动性折扣。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金本报告期内未实施利润分配。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 报告期内,本基金资产净值已发生连续超过20个工作日低于5000万元的情形。 5  托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内,中国银行股份有限公司(以下称“本托管人”)在金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金(以下称“本基金”)的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内,本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定,对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督,对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核,未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告(注:财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内)、投资组合报告等数据真实、准确和完整。 6 半年度财务会计报告(未经审计) 6.1 资产负债表 会计主体:金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金 报告截止日:2019年6月30日 单位:人民币元 资产  本期末 2019年6月30日  上年度末 2018年12月31日    资产:  -  -    银行存款  3,023,956.90  3,641,298.90    结算备付金  976,348.97  976,865.31    存出保证金  97,218.52  46,315.21    交易性金融资产  49,458,220.05  63,504,428.60    其中:股票投资  49,458,220.05  63,504,428.60    基金投资  -  -    债券投资  -  -    资产支持证券投资  -  -    贵金属投资  -  -    衍生金融资产  -  -    买入返售金融资产  -  -    应收证券清算款  50,835.84  270,469.22    应收利息  1,062.09  1,232.69    应收股利  -  -    应收申购款  411,069.44  356,979.33    递延所得税资产  -  -    其他资产  -  -    资产总计  54,018,711.81  68,797,589.26    负债和所有者权益  本期末 2019年6月30日  上年度末 2018年12月31日    负债:  -  -    短期借款  -  -    交易性金融负债  -  -    衍生金融负债  -  -    卖出回购金融资产款  -  -    应付证券清算款  104,673.28  133,706.82    应付赎回款  647,795.53  432,783.76    应付管理人报酬  63,974.02  86,633.26    应付托管费  10,662.34  14,438.87    应付销售服务费  1,504.57  2,254.57    应付交易费用  519,581.52  451,162.89    应交税费  -  -    应付利息  -  -    应付利润  -  -    递延所得税负债  -  -    其他负债  329,160.88  345,066.87    负债合计  1,677,352.14  1,466,047.04    所有者权益:  -  -    实收基金  55,147,551.85  74,539,559.72    未分配利润  -2,806,192.18  -7,208,017.50    所有者权益合计  52,341,359.67  67,331,542.22    负债和所有者权益总计  54,018,711.81  68,797,589.26    注:截至本报告期末2019年6月30日,基金份额总额70,263,402.16份。其中,A类份额基金份额净值0.740元,A类份额总额48,405,142.12份;C类份额基金份额净值0.757元,C类份额总额21,858,260.04份。 6.2 利润表 会计主体:金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金 本报告期:2019年1月1日至2019年6月30日 单位:人民币元 项目  附注号  本期 2019年1月1日至2019年6月30日  上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日    一、收入    7,269,914.99  -7,584,566.32    1.利息收入    41,071.15  22,224.03    其中:存款利息收入  6.4.7.10  35,811.39  21,839.10    债券利息收入    340.42  -    资产支持证券利息收入    -  -    买入返售金融资产收入    4,919.34  384.93    其他利息收入    -  -    2.投资收益(损失以“-”填列)    324,787.44  -1,023,908.43    其中:股票投资收益  6.4.7.11  102,057.19  -2,670,687.94    基金投资收益  6.4.7.12  -  -    债券投资收益  6.4.7.13  -138.50  -    资产支持证券投资收益  6.4.7.14  -  -    贵金属投资收益  6.4.7.15  -  -    衍生工具收益  6.4.7.16  -  -    股利收益  6.4.7.17  222,868.75  1,646,779.51    3.公允价值变动收益(损失以“-”号填列)  6.4.7.18  6,752,181.02  -7,162,913.52    4.汇兑收益(损失以“-”号填列)    -  -    5.其他收入(损失以“-”号填列)  6.4.7.19  151,875.38  580,031.60    减:二、费用    2,692,157.08  1,201,895.50    1.管理人报酬    414,114.56  452,169.76    2.托管费    69,019.14  75,361.71    3.销售服务费    9,381.47  12,842.56    4.交易费用  6.4.7.20  2,059,538.18  526,760.42    5.利息支出    -  -    其中:卖出回购金融资产支出    -  -    6.税金及附加    -  -    7.其他费用  6.4.7.21  140,103.73  134,761.05    三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)    4,577,757.91  -8,786,461.82    减:所得税费用    -  -    四、净利润(净亏损以“-”号填列)    4,577,757.91  -8,786,461.82    6.3 所有者权益(基金净值)变动表 会计主体:金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金 本报告期:2019年1月1日至2019年6月30日 单位:人民币元 项目  本期 2019年1月1日至2019年6月30日      实收基金  未分配利润  所有者权益合计    一、期初所有者权益(基金净值)  74,539,559.72  -7,208,017.50  67,331,542.22    二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)  -  4,577,757.91  4,577,757.91    三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列)  -19,392,007.87  -175,932.59  -19,567,940.46    其中:1.基金申购款  49,872,103.91  -5,257,719.76  44,614,384.15    2.基金赎回款  -69,264,111.78  5,081,787.17  -64,182,324.61    四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)  -  -  -    五、期末所有者权益(基金净值)  55,147,551.85  -2,806,192.18  52,341,359.67    项目  上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日      实收基金  未分配利润  所有者权益合计    一、期初所有者权益(基金净值)  57,733,519.52  12,253,490.94  69,987,010.46    二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)  -  -8,786,461.82  -8,786,461.82    三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列)  15,296,859.29  -3,329,101.89  11,967,757.40    其中:1.基金申购款  140,351,123.64  7,963,997.73  148,315,121.37    2.基金赎回款  -125,054,264.35  -11,293,099.62  -136,347,363.97    四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)  -  -  -    五、期末所有者权益(基金净值)  73,030,378.81  137,927.23  73,168,306.04    报表附注为财务报表的组成部分。 本报告6.1至6.4,财务报表由下列负责人签署: 基金管理人负责人:刘志刚,主管会计工作负责人:刘志刚,会计机构负责人:谢文君 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金(简称"本基金"),经中国证券监督管理委员会(简称"中国证监会")证监基金字[2011]342号文《关于同意金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金备案确认的函》批准,于2011年6月1日募集成立。本基金为契约型开放式,存续期限不定,首次设立募集规模为431,551,810.02份基金份额。本基金募集期间自2011年4月26日起至2011年5月27日止, 净认购额431,530,928.80元,认购资金在认购期间的银行利息20,881.22元折算成基金资产。上述资金已于2011年6月1日全额划入本基金在基金托管人中国银行开立的本基金托管专户。验资机构为立信羊城会计师事务所。本基金的基金管理人为金鹰基金管理有限公司,基金托管人为中国银行股份有限公司(简称:"中国银行" ) 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部颁布的企业会计准则(以下简称“企业会计准则”)和中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定编制,同时在具体会计核算和信息披露方面也参考了中国证券投资基金业协会发布的若干基金行业实务操作。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定的要求,真实、完整地反映了本基金2019年6月30日的财务状况以及2019年1月1日起至2019年6月30日止期间的经营成果和基金净值变动情况。 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本基金本报告期所采用的会计政策与上年度会计报表一致。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1会计政策变更的说明 本基金在本报告期间无需说明的重大会计政策变更。 6.4.5.2会计估计变更的说明 本基金在本报告期间无需说明的重大会计估计变更。 6.4.5.3差错更正的说明 本基金在本报告期间无需说明的重大会计差错更正。 6.4.6 税项 1、印花税 根据财政部、国家税务总局财税字[2007]84号文《关于调整证券(股票)交易印花税率的通知》的规定,自2007年5月30日起,调整证券(股票)交易印花税税率,由原先的1‰调整为3‰; 根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定,股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让,暂免征收印花税; 经国务院批准,根据财政部、国家税务总局《关于调整证券(股票)交易印花税率的通知》的规定,自2008年4月24 日起,调整证券(股票)交易印花税税率,由原先的3‰调整为1‰; 经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自2008年9月19 日起, 证券(股票)交易印花税调整为单边征税,由出让方按证券(股票)交易印花税税率缴纳印花税,受让方不再征收,税率不变; 2、营业税、增值税、企业所得税 根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》,自2004年1月1日起,对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征营业税和企业所得税; 根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定,股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税。 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》,对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不缴纳企业所得税。 根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》,自2016年5月1日起,证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券免征增值税。 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、2008年9月18日《上海、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作,主要税项列示如下: 1. 证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券免征增值税;2018年1月1日起,公开募集证券投资基金运营过程中发生的其他增值税应税行为,以基金管理人为增值税纳税人,暂适用简易计税方法,按照3%的征收率缴纳增值税。 2. 对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不缴纳企业所得税。 3. 对基金取得的股票股息、红利收入,由上市公司在收到相关扣收税款当月的法定申报期内向主管税务机关申报缴纳,从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,股息红利所得暂免征收个人所得税。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。 4. 对基金取得的债券利息收入,由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税,暂不缴纳企业所得税。 5. 对于基金从事A股买卖,出让方按0.10%的税率缴纳证券(股票)交易印花税,对受让方不再缴纳印花税。 6.4.7 关联方关系 6.4.7.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称  与本基金的关系    金鹰基金管理有限公司  基金管理人、销售机构    中国银行股份有限公司  基金托管人    6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.8.1.1 股票交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。 6.4.8.1.2 权证交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。 6.4.8.1.3 债券交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。 6.4.8.1.4 债券回购交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。 6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金 本基金本报告期及上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。 上述佣金按市场佣金率计算,以扣除中国证券登记结算公司收取的证管费、经手费和使用期间内由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。债券及权证交易不计佣金。 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务等。 6.4.8.2 关联方报酬 6.4.8.2.1 基金管理费 单位:人民币元 项目  本期 2019年1月1日至2019年6月30日  上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日    当期发生的基金应支付的管理费  414,114.56  452,169.76    其中:支付销售机构的客户维护费  179,417.61  199,877.59    注:1、基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%的年费率计提,计算方法如下: H=E×1.5%/当年天数 H为每日应支付的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 2、基金管理费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付;由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。 6.4.8.2.2 基金托管费 单位:人民币元 项目  本期 2019年1月1日至2019年6月30日  上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日    当期发生的基金应支付的托管费  69,019.14  75,361.71    注:1、基金托管人的基金托管费按基金财产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金财产净值 2、基金托管费每日计提,按月支付。基金管理人应于次月首日起5个工作日内做出划付指令;基金托管人应在次月首日起10个工作日内完成复核,并从该基金财产中一次性支付托管费给该基金托管人。 6.4.8.2.3 销售服务费 单位:人民币元 获得销售服务费的各关联方名称  本期 2019年1月1日至2019年6月30日      当期发生的基金应支付的销售服务费      金鹰技术领先混合A  金鹰技术领先混合C  合计    金鹰基金管理有限公司  -  74.45  74.45    合计  -  74.45  74.45    获得销售服务费的各关联方名称  上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日      当期发生的基金应支付的销售服务费      金鹰技术领先混合A  金鹰技术领先混合C  合计    金鹰基金管理有限公司  -  86.47  86.47    合计  -  86.47  86.47    注:1、本基金A类基金份额不收取销售服务费,本基金销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.1%年费率计提,计算方法如下: H=E×0.1%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人并由基金管理人代付给各基金销售机构。 6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期及上年度可比期间均无与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本基金本报告期内及上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。 6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 金鹰技术领先混合A 本报告期末及上年度末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。、 金鹰技术领先混合C 本报告期末及上年度末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。 6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 关联方名称  本期 2019年1月1日至2019年6月30日  上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日      期末余额  当期利息收入  期末余额  当期利息收入    中国银行股份有限公司  3,023,956.90  25,382.85  6,377,936.89  18,490.68    注:本基金清算备付金通过托管银行备付金账户转存于中国证券登记结算公司等结算账户,2019年6月30日余额976,348.97元,清算备付金利息收入9,735.63元;2018年6月30日余额338,047.74元,清算备付金利息收入2,992.35元。 6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期及上年度可比期间均无在承销期内参与关联方承销证券的情况。 6.4.8.7 其他关联交易事项的说明 6.4.8.7.1 其他关联交易事项的说明 本基金本报告期内无其他关联交易事项。 6.4.9 期末(2019年6月30日)本基金持有的流通受限证券 6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位:人民币元 6.4.9.1.1受限证券类别:股票    证券 代码  证券 名称  成功 认购日  可流 通日  流通受 限类型  认购 价格  期末估 值单价  数量(单位:股)  期末 成本总额  期末 估值总额  备注    601236  N红塔证  2019-06-26  -  网下新股申购  3.46  3.46  9,789.00  33,869.94  33,869.94  网下新股待上市    6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金本报告期末无持有暂时停牌等流通受限股票的情况。 6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购 截至本报告期末2016年6月30日,本基金报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。 6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 截至本报告期末2019年6月30日,本基金报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。 6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 公允价值 (1) 不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债,其账面价值接近于公允价值。 (2) 以公允价值计量的金融工具 (i) 金融工具公允价值计量的方法 本基金对以公允价值进行后续计量的金融资产与金融负债根据对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值确定公允价值计量层级。公允价值计量层次可分为: 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。 (ii) 各层级金融工具公允价值  于2019年6月30日,本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为49,424,350.11元,第二层级的余额为33,869.94元,。无属于第三层级的金额。  (iii) 公允价值所属层级间的重大变动 本基金本报告期内无公允价值所属层级间的重大变动。 对于证券交易所上市的证券,若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属于非公开发行等情况,本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关证券的公允价值列入第二层级或第三层级,上述事项解除时将相关证券的公允价值列入第一层级。 7  投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号  项目  金额  占基金总资产的比例(%)    1  权益投资  49,458,220.05  91.56      其中:股票  49,458,220.05  91.56    2  基金投资  -  -    3  固定收益投资  -  -      其中:债券  -  -      资产支持证券  -  -    4  贵金属投资  -  -    5  金融衍生品投资  -  -    6  买入返售金融资产  -  -      其中:买断式回购的买入返售金融资产  -  -    7  银行存款和结算备付金合计  4,000,305.87  7.41    8  其他各项资产  560,185.89  1.04    9  合计  54,018,711.81  100.00    注:其他各项资产包括:交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、应收申购款、待摊费用。 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 金额单位:人民币元 代码  行业类别  公允价值  占基金资产净值比例(%)    A  农、林、牧、渔业  -  -    B  采矿业  27,956.25  0.05    C  制造业  29,872,954.94  57.07    D  电力、热力、燃气及水生产和供应业  -  -    E  建筑业  -  -    F  批发和零售业  6,973,098.00  13.32    G  交通运输、仓储和邮政业  -  -    H  住宿和餐饮业  -  -    I  信息传输、软件和信息技术服务业  19,799.92  0.04    J  金融业  10,870,955.94  20.77    K  房地产业  -  -    L  租赁和商务服务业  1,693,455.00  3.24    M  科学研究和技术服务业  -  -    N  水利、环境和公共设施管理业  -  -    O  居民服务、修理和其他服务业  -  -    P  教育  -  -    Q  卫生和社会工作  -  -    R  文化、体育和娱乐业  -  -    S  综合  -  -      合计  49,458,220.05  94.49    7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 序号  股票代码  股票名称  数量(股)  公允价值  占基金资产净值比例(%)    1  600961  株冶集团  377,700  3,690,129.00  7.05    2  603003  龙宇燃油  434,400  3,618,552.00  6.91    3  601318  中国平安  40,700  3,606,427.00  6.89    4  000063  中兴通讯  103,300  3,360,349.00  6.42    5  600682  南京新百  296,600  3,354,546.00  6.41    6  002075  沙钢股份  400,100  3,136,784.00  5.99    7  600195  中牧股份  154,000  2,132,900.00  4.07    8  002796  世嘉科技  52,900  2,120,232.00  4.05    9  002916  深南电路  20,700  2,109,744.00  4.03    10  600036  招商银行  57,700  2,076,046.00  3.97    注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于基金管理人网站的半年度报告正文。 7.4报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号  股票代码  股票名称  本期累计买入金额  占期初基金资产净值比例(%)    1  600766  园城黄金  8,747,367.00  12.99    2  300068  南都电源  8,454,889.00  12.56    3  000063  中兴通讯  7,707,981.70  11.45    4  002155  湖南黄金  7,422,625.97  11.02    5  002229  鸿博股份  7,310,372.40  10.86    6  300383  光环新网  7,194,611.00  10.69    7  600000  浦发银行  6,699,127.67  9.95    8  603003  龙宇燃油  6,685,591.34  9.93    9  600837  海通证券  6,469,926.00  9.61    10  002716  金贵银业  6,074,400.50  9.02    11  000401  冀东水泥  5,926,047.82  8.80    12  600155  华创阳安  5,884,730.00  8.74    13  600682  南京新百  5,826,308.00  8.65    14  603881  数据港  5,125,166.50  7.61    15  601688  华泰证券  4,987,235.00  7.41    16  300673  佩蒂股份  4,982,052.93  7.40    17  601318  中国平安  4,977,619.42  7.39    18  601069  西部黄金  4,907,619.03  7.29    19  300749  顶固集创  4,836,196.00  7.18    20  002075  沙钢股份  4,792,590.00  7.12    21  000975  银泰资源  4,489,459.34  6.67    22  600066  宇通客车  4,425,621.95  6.57    23  600489  中金黄金  4,394,939.27  6.53    24  600988  赤峰黄金  4,263,964.00  6.33    25  300363  博腾股份  4,235,790.66  6.29    26  601398  工商银行  4,181,042.00  6.21    27  601619  嘉泽新能  4,151,744.00  6.17    28  601128  常熟银行  4,132,485.00  6.14    29  002796  世嘉科技  4,118,488.50  6.12    30  000625  长安汽车  4,103,456.00  6.09    31  600195  中牧股份  4,051,116.00  6.02    32  601601  中国太保  4,024,146.00  5.98    33  600308  华泰股份  4,017,145.00  5.97    34  600383  金地集团  3,873,631.00  5.75    35  002926  华西证券  3,819,411.03  5.67    36  603980  吉华集团  3,817,459.00  5.67    37  000877  天山股份  3,695,758.00  5.49    38  600720  祁连山  3,668,900.61  5.45    39  601166  兴业银行  3,667,938.94  5.45    40  601818  光大银行  3,646,040.00  5.42    41  002019  亿帆医药  3,574,046.33  5.31    42  600362  江西铜业  3,571,306.00  5.30    43  002233  塔牌集团  3,541,978.00  5.26    44  600547  山东黄金  3,527,759.46  5.24    45  600422  昆药集团  3,501,347.00  5.20    46  300452  山河药辅  3,465,017.00  5.15    47  600201  生物股份  3,461,665.38  5.14    48  600340  华夏幸福  3,449,119.00  5.12    49  600919  江苏银行  3,411,420.00  5.07    50  600928  西安银行  3,379,842.00  5.02    51  600030  中信证券  3,367,445.72  5.00    52  002440  闰土股份  3,241,149.00  4.81    53  300578  会畅通讯  3,218,257.00  4.78    54  002939  长城证券  3,194,769.07  4.74    55  002813  路畅科技  3,173,429.00  4.71    56  600425  青松建化  3,168,626.00  4.71    57  600939  重庆建工  3,148,126.00  4.68    58  000728  国元证券  3,113,642.00  4.62    59  300177  中海达  3,098,850.00  4.60    60  002590  万安科技  3,084,876.00  4.58    61  603198  迎驾贡酒  3,080,846.00  4.58    62  600449  宁夏建材  3,079,991.21  4.57    63  600528  中铁工业  3,073,924.00  4.57    64  600961  株冶集团  3,028,399.00  4.50    65  000963  华东医药  3,022,264.00  4.49    66  601881  中国银河  3,009,135.00  4.47    67  300759  康龙化成  2,908,049.28  4.32    68  601169  北京银行  2,860,284.38  4.25    69  300067  安诺其  2,838,818.00  4.22    70  300134  大富科技  2,784,297.00  4.14    71  601162  天风证券  2,759,008.00  4.10    72  601555  东吴证券  2,714,732.60  4.03    73  600109  国金证券  2,711,392.00  4.03    74  601288  农业银行  2,630,647.00  3.91    75  002304  洋河股份  2,571,038.00  3.82    76  603259  药明康德  2,553,419.00  3.79    77  002597  金禾实业  2,552,132.00  3.79    78  600622  光大嘉宝  2,532,740.03  3.76    79  002080  中材科技  2,513,459.00  3.73    80  603017  中衡设计  2,471,792.72  3.67    81  300184  力源信息  2,459,129.00  3.65    82  300761  立华股份  2,458,866.57  3.65    83  600533  栖霞建设  2,438,468.00  3.62    84  600651  飞乐音响  2,434,220.99  3.62    85  002663  普邦股份  2,426,358.64  3.60    86  002635  安洁科技  2,425,657.00  3.60    87  000565  渝三峡A  2,412,318.00  3.58    88  000514  渝 开 发  2,411,667.00  3.58    89  002460  赣锋锂业  2,366,391.00  3.51    90  600036  招商银行  2,297,671.00  3.41    91  601211  国泰君安  2,258,383.00  3.35    92  600917  重庆燃气  2,238,162.00  3.32    93  002945  华林证券  2,228,208.00  3.31    94  300213  佳讯飞鸿  2,225,605.00  3.31    95  300017  网宿科技  2,224,240.00  3.30    96  300059  东方财富  2,221,422.00  3.30    97  000776  广发证券  2,215,924.00  3.29    98  002405  四维图新  2,208,935.00  3.28    99  603712  七一二  2,208,827.95  3.28    100  000416  民生控股  2,155,563.00  3.20    101  002929  润建股份  2,116,546.00  3.14    102  603197  保隆科技  2,100,525.90  3.12    103  600621  华鑫股份  2,097,108.00  3.11    104  300453  三鑫医疗  2,089,857.00  3.10    105  002916  深南电路  2,067,934.80  3.07    106  000001  平安银行  2,062,685.67  3.06    107  002161  远 望 谷  2,054,436.18  3.05    108  000799  酒鬼酒  2,051,743.35  3.05    109  000166  申万宏源  2,044,552.60  3.04    110  300366  创意信息  2,029,914.00  3.01    111  600352  浙江龙盛  1,983,147.00  2.95    112  603559  中通国脉  1,976,950.00  2.94    113  601939  建设银行  1,966,754.00  2.92    114  000002  万  科A  1,960,470.00  2.91    115  601336  新华保险  1,954,812.00  2.90    116  300343  联创互联  1,951,136.00  2.90    117  002299  圣农发展  1,943,605.00  2.89    118  002142  宁波银行  1,932,268.00  2.87    119  002897  意华股份  1,896,925.00  2.82    120  600093  易见股份  1,893,075.98  2.81    121  601878  浙商证券  1,860,336.00  2.76    122  000498  山东路桥  1,857,966.00  2.76    123  002792  通宇通讯  1,845,306.00  2.74    124  000708  大冶特钢  1,840,120.00  2.73    125  600050  中国联通  1,839,450.00  2.73    126  601628  中国人寿  1,831,712.00  2.72    127  002463  沪电股份  1,802,726.00  2.68    128  002466  天齐锂业  1,783,821.00  2.65    129  300142  沃森生物  1,780,108.00  2.64    130  600031  三一重工  1,756,422.00  2.61    131  000651  格力电器  1,752,405.00  2.60    132  000725  京东方A  1,744,402.00  2.59    133  000878  云南铜业  1,725,652.00  2.56    134  603790  雅运股份  1,692,325.00  2.51    135  002891  中宠股份  1,685,462.00  2.50    136  000807  云铝股份  1,669,717.00  2.48    137  300327  中颖电子  1,665,838.80  2.47    138  601998  中信银行  1,663,266.00  2.47    139  300467  迅游科技  1,659,270.00  2.46    140  600004  白云机场  1,639,904.00  2.44    141  603105  芯能科技  1,636,781.00  2.43    142  601606  长城军工  1,623,678.00  2.41    143  300758  七彩化学  1,602,862.95  2.38    144  300474  景嘉微  1,599,206.00  2.38    145  600058  五矿发展  1,592,917.00  2.37    146  603188  亚邦股份  1,590,463.00  2.36    147  603876  鼎胜新材  1,571,625.00  2.33    148  002156  通富微电  1,567,681.70  2.33    149  300504  天邑股份  1,565,301.00  2.32    150  300711  广哈通信  1,560,031.00  2.32    151  600865  百大集团  1,554,045.00  2.31    152  600171  上海贝岭  1,553,415.00  2.31    153  601360  三六零  1,551,384.00  2.30    154  000812  陕西金叶  1,549,577.00  2.30    155  000990  诚志股份  1,546,230.00  2.30    156  603121  华培动力  1,539,461.00  2.29    157  600196  复星医药  1,539,441.00  2.29    158  002668  奥马电器  1,530,365.90  2.27    159  603398  邦宝益智  1,518,274.00  2.25    160  002348  高乐股份  1,516,576.00  2.25    161  603214  爱婴室  1,514,940.00  2.25    162  300314  戴维医疗  1,498,447.00  2.23    163  000933  神火股份  1,495,216.00  2.22    164  002023  海特高新  1,494,702.00  2.22    165  300201  海伦哲  1,490,665.34  2.21    166  000750  国海证券  1,485,016.00  2.21    167  601330  绿色动力  1,479,925.00  2.20    168  300373  扬杰科技  1,473,683.00  2.19    169  601668  中国建筑  1,471,586.00  2.19    170  002902  铭普光磁  1,470,179.50  2.18    171  601899  紫金矿业  1,461,558.00  2.17    172  600851  海欣股份  1,459,444.89  2.17    173  601200  上海环境  1,442,856.62  2.14    174  601225  陕西煤业  1,438,154.24  2.14    175  603986  兆易创新  1,433,916.00  2.13    176  600323  瀚蓝环境  1,424,256.00  2.12    177  600009  上海机场  1,416,492.00  2.10    178  000540  中天金融  1,401,862.00  2.08    179  600348  阳泉煤业  1,372,470.00  2.04    7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号  股票代码  股票名称  本期累计卖出金额  占期初基金资产净值比例(%)    1  300068  南都电源  10,797,663.20  16.04    2  600766  园城黄金  9,041,866.16  13.43    3  000063  中兴通讯  8,778,458.00  13.04    4  002155  湖南黄金  7,490,052.37  11.12    5  300383  光环新网  7,274,165.00  10.80    6  600961  株冶集团  7,201,884.19  10.70    7  002229  鸿博股份  7,128,222.18  10.59    8  600837  海通证券  6,822,864.93  10.13    9  600000  浦发银行  6,641,178.20  9.86    10  300363  博腾股份  6,393,412.83  9.50    11  002716  金贵银业  6,235,055.38  9.26    12  000401  冀东水泥  6,024,101.05  8.95    13  600528  中铁工业  5,919,548.11  8.79    14  600155  华创阳安  5,774,999.81  8.58    15  300452  山河药辅  5,429,211.56  8.06    16  601688  华泰证券  5,014,393.36  7.45    17  603881  数据港  4,930,982.00  7.32    18  601069  西部黄金  4,904,424.90  7.28    19  002929  润建股份  4,859,037.55  7.22    20  300749  顶固集创  4,723,760.00  7.02    21  002075  沙钢股份  4,638,281.95  6.89    22  300673  佩蒂股份  4,634,824.08  6.88    23  600498  烽火通信  4,477,203.34  6.65    24  600988  赤峰黄金  4,440,224.14  6.59    25  600066  宇通客车  4,413,743.16  6.56    26  300394  天孚通信  4,348,870.50  6.46    27  603980  吉华集团  4,343,220.00  6.45    28  600489  中金黄金  4,232,557.93  6.29    29  601668  中国建筑  4,214,312.40  6.26    30  601398  工商银行  4,193,515.00  6.23    31  000975  银泰资源  4,173,009.40  6.20    32  601619  嘉泽新能  4,165,053.00  6.19    33  000625  长安汽车  4,071,266.00  6.05    34  600383  金地集团  4,042,138.00  6.00    35  000877  天山股份  3,984,760.40  5.92    36  002926  华西证券  3,968,042.00  5.89    37  002233  塔牌集团  3,925,480.90  5.83    38  600720  祁连山  3,902,447.60  5.80    39  600308  华泰股份  3,888,332.00  5.77    40  002440  闰土股份  3,826,341.00  5.68    41  601186  中国铁建  3,823,526.76  5.68    42  601128  常熟银行  3,725,494.00  5.53    43  601818  光大银行  3,616,860.00  5.37    44  002792  通宇通讯  3,564,124.50  5.29    45  600340  华夏幸福  3,539,709.20  5.26    46  601166  兴业银行  3,493,998.00  5.19    47  600422  昆药集团  3,425,951.00  5.09    48  600547  山东黄金  3,419,318.00  5.08    49  600919  江苏银行  3,407,324.00  5.06    50  002313  日海智能  3,334,466.54  4.95    51  002813  路畅科技  3,329,852.00  4.95    52  002281  光迅科技  3,312,226.46  4.92    53  600362  江西铜业  3,237,670.00  4.81    54  601881  中国银河  3,232,827.00  4.80    55  600425  青松建化  3,222,275.00  4.79    56  300578  会畅通讯  3,198,362.00  4.75    57  600449  宁夏建材  3,185,932.00  4.73    58  002939  长城证券  3,180,852.84  4.72    59  000728  国元证券  3,163,586.47  4.70    60  002019  亿帆医药  3,153,736.24  4.68    61  600928  西安银行  3,122,225.00  4.64    62  600939  重庆建工  3,110,793.00  4.62    63  603198  迎驾贡酒  3,069,750.00  4.56    64  002590  万安科技  3,065,960.00  4.55    65  300177  中海达  3,061,573.00  4.55    66  601162  天风证券  3,009,798.00  4.47    67  300759  康龙化成  2,921,016.00  4.34    68  603003  龙宇燃油  2,854,021.00  4.24    69  300067  安诺其  2,850,416.00  4.23    70  601169  北京银行  2,833,366.00  4.21    71  601390  中国中铁  2,829,852.68  4.20    72  000963  华东医药  2,796,789.10  4.15    73  600109  国金证券  2,715,647.35  4.03    74  600682  南京新百  2,715,084.00  4.03    75  601555  东吴证券  2,698,946.50  4.01    76  600745  闻泰科技  2,692,477.37  4.00    77  603859  能科股份  2,643,245.40  3.93    78  300134  大富科技  2,630,384.00  3.91    79  601288  农业银行  2,617,528.00  3.89    80  002080  中材科技  2,601,573.60  3.86    81  603259  药明康德  2,547,151.00  3.78    82  300513  恒实科技  2,545,869.00  3.78    83  601800  中国交建  2,538,980.58  3.77    84  002304  洋河股份  2,536,664.00  3.77    85  603017  中衡设计  2,533,935.80  3.76    86  600651  飞乐音响  2,523,685.00  3.75    87  002597  金禾实业  2,522,378.00  3.75    88  000776  广发证券  2,520,734.42  3.74    89  000565  渝三峡A  2,465,496.58  3.66    90  600533  栖霞建设  2,399,625.00  3.56    91  000514  渝 开 发  2,390,680.11  3.55    92  601766  中国中车  2,358,096.00  3.50    93  000416  民生控股  2,356,455.68  3.50    94  002635  安洁科技  2,340,840.00  3.48    95  002663  普邦股份  2,337,524.00  3.47    96  300017  网宿科技  2,336,055.00  3.47    97  601211  国泰君安  2,330,085.00  3.46    98  002460  赣锋锂业  2,306,335.00  3.43    99  600621  华鑫股份  2,302,248.00  3.42    100  300322  硕贝德  2,301,488.00  3.42    101  601601  中国太保  2,282,825.00  3.39    102  300761  立华股份  2,274,785.00  3.38    103  600195  中牧股份  2,262,497.62  3.36    104  300213  佳讯飞鸿  2,254,470.00  3.35    105  600917  重庆燃气  2,229,150.00  3.31    106  300059  东方财富  2,228,535.00  3.31    107  002405  四维图新  2,227,079.69  3.31    108  002945  华林证券  2,194,491.00  3.26    109  600622  光大嘉宝  2,185,336.48  3.25    110  300184  力源信息  2,157,256.00  3.20    111  601939  建设银行  2,121,860.00  3.15    112  000166  申万宏源  2,116,363.34  3.14    113  000799  酒鬼酒  2,098,944.00  3.12    114  002796  世嘉科技  2,079,976.00  3.09    115  300366  创意信息  2,057,774.00  3.06    116  601878  浙商证券  2,039,850.00  3.03    117  603712  七一二  2,038,479.00  3.03    118  300453  三鑫医疗  2,032,809.00  3.02    119  002384  东山精密  2,030,401.06  3.02    120  000708  大冶特钢  2,026,815.00  3.01    121  603197  保隆科技  2,022,143.32  3.00    122  600352  浙江龙盛  1,997,897.00  2.97    123  000002  万  科A  1,980,624.00  2.94    124  603559  中通国脉  1,928,414.00  2.86    125  002142  宁波银行  1,911,024.00  2.84    126  600050  中国联通  1,907,689.00  2.83    127  000498  山东路桥  1,864,960.00  2.77    128  300327  中颖电子  1,847,939.62  2.74    129  300758  七彩化学  1,829,414.45  2.72    130  002161  远 望 谷  1,816,299.07  2.70    131  601318  中国平安  1,807,618.00  2.68    132  002466  天齐锂业  1,777,849.00  2.64    133  300343  联创互联  1,767,634.00  2.63    134  000651  格力电器  1,765,633.00  2.62    135  000725  京东方A  1,730,037.00  2.57    136  600031  三一重工  1,728,011.03  2.57    137  603105  芯能科技  1,721,992.00  2.56    138  603790  雅运股份  1,719,842.86  2.55    139  300474  景嘉微  1,709,681.53  2.54    140  002299  圣农发展  1,689,569.35  2.51    141  603188  亚邦股份  1,680,016.00  2.50    142  601998  中信银行  1,655,445.00  2.46    143  300373  扬杰科技  1,629,810.00  2.42    144  601360  三六零  1,620,738.00  2.41    145  600004  白云机场  1,614,828.00  2.40    146  002891  中宠股份  1,608,179.00  2.39    147  000812  陕西金叶  1,601,566.00  2.38    148  300711  广哈通信  1,600,163.00  2.38    149  002156  通富微电  1,595,171.70  2.37    150  002348  高乐股份  1,592,626.00  2.37    151  600058  五矿发展  1,592,142.00  2.36    152  603214  爱婴室  1,579,561.00  2.35    153  600171  上海贝岭  1,556,640.00  2.31    154  600030  中信证券  1,544,036.00  2.29    155  601628  中国人寿  1,541,285.00  2.29    156  300314  戴维医疗  1,539,259.00  2.29    157  603121  华培动力  1,537,057.00  2.28    158  600196  复星医药  1,535,269.00  2.28    159  601336  新华保险  1,534,729.00  2.28    160  603398  邦宝益智  1,530,399.56  2.27    161  300467  迅游科技  1,529,495.00  2.27    162  603986  兆易创新  1,524,385.44  2.26    163  601330  绿色动力  1,523,108.00  2.26    164  600865  百大集团  1,515,660.00  2.25    165  601606  长城军工  1,504,875.00  2.24    166  300292  吴通控股  1,491,794.46  2.22    167  000990  诚志股份  1,488,020.00  2.21    168  002023  海特高新  1,478,210.00  2.20    169  601860  紫金银行  1,464,270.00  2.17    170  601200  上海环境  1,461,009.18  2.17    171  300201  海伦哲  1,428,930.58  2.12    172  002948  青岛银行  1,426,628.56  2.12    173  600323  瀚蓝环境  1,415,856.50  2.10    174  600851  海欣股份  1,410,569.00  2.09    175  002421  达实智能  1,409,625.00  2.09    176  002034  旺能环境  1,408,377.00  2.09    177  601899  紫金矿业  1,408,336.00  2.09    178  000878  云南铜业  1,408,271.00  2.09    179  601225  陕西煤业  1,407,106.00  2.09    180  002668  奥马电器  1,400,796.00  2.08    181  603060  国检集团  1,394,856.00  2.07    182  000750  国海证券  1,385,907.00  2.06    183  300548  博创科技  1,383,930.00  2.06    184  600201  生物股份  1,380,166.00  2.05    185  000540  中天金融  1,370,628.00  2.04    186  600009  上海机场  1,366,506.88  2.03    187  300181  佐力药业  1,359,610.00  2.02    188  000973  佛塑科技  1,350,108.00  2.01    7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位:人民币元 买入股票的成本(成交)总额  672,844,548.39    卖出股票的收入(成交)总额  693,744,995.15    7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期内未投资资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期内未投资贵金属。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期内未投资权证。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 无。 7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 7.11.2 本期国债期货投资评价 无。 7.12 本报告期投资基金情况 7.12.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的基金投资明细 本基金本报告期未投资基金。  7.13 投资组合报告附注 7.13.1本基金投资的前十名证券的发行主体之一的江苏沙钢股份有限公司因未依法履行信息披露职责,于2019年4月8日被中国证券监督管理委员会江苏监管局采取出具警示函的监管措施。该证券的投资符合本基金管理人内部投资决策。 7.13.2报告期内基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 7.13.3期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号  名称  金额    1  存出保证金  97,218.52    2  应收证券清算款  50,835.84    3  应收股利  -    4  应收利息  1,062.09    5  应收申购款  411,069.44    6  其他应收款  -    7  待摊费用  -    8  其他  -    9  合计  560,185.89    7.13.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.13.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 7.13.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 8  基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 份额级别  持有人户数(户)  户均持有的基金份额  持有人结构          机构投资者  个人投资者          持有份额  占总份额比例  持有份额  占总份额比例    金鹰技术领先混合A  5,310  9,115.85  0.00  0.00%  48,405,142.12  100.00%    金鹰技术领先混合C  5,458  4,004.81  0.00  0.00%  21,858,260.04  100.00%    合计  10,768  6,525.20  0.00  0.00%  70,263,402.16  100.00%    8.2 期末上市基金前十名持有人 本基金非上市交易型基金。 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目  份额级别  持有份额总数(份)  占基金总份额比例    基金管理人所有从业人员持有本基金  金鹰技术领先混合A  0.00  0.00%      金鹰技术领先混合C  348.53  0.00%      合计  348.53  0.00%    8.4期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目  份额级别  持有基金份额总量的数量区间(万份)    本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金  金鹰技术领先混合A  0      金鹰技术领先混合C  0      合计  0    本基金基金经理持有本开放式基金  金鹰技术领先混合A  0      金鹰技术领先混合C  0      合计  0    8.5发起式基金发起资金持有份额情况 本基金非发起式基金。 9开放式基金份额变动 单位:份 项目  金鹰技术领先混合A  金鹰技术领先混合C    基金合同生效日(2015年7月9日)基金份额总额  20,695,477.24  -    本报告期期初基金份额总额  56,484,417.72  35,691,290.34    本报告期基金总申购份额  24,952,418.07  32,712,259.19    减:本报告期基金总赎回份额  33,031,693.67  46,545,289.49    本报告期基金拆分变动份额  -  -    本报告期期末基金份额总额  48,405,142.12  21,858,260.04    10  重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本基金本报告期内未召开基金份额持有人大会,无会议决议。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 1、经本基金管理人第六届董事会第三十四次会议审议通过,报中国证券投资基金业协会、中国证券监督管理委员会广东监管局备案,并于2019年3月5日在证监会指定媒体披露,聘请刘志刚先生担任公司总经理,李兆廷先生不再代为履行金鹰基金管理有限公司总经理职责。 经广东省工商行政管理局核准,本基金管理人法定代表人于2019年3月27日由李兆廷先生变更为刘志刚先生。 2、2019年5月,陈四清先生因工作调动,辞去中国银行股份有限公司董事长职务。上述人事变动已按相关规定备案、公告。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 10.4 基金投资策略的改变 本基金报告期内没有改变基金投资策略。 10.5为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期未改聘会计师事务所。 10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内基金管理人、基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等情况。 10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 券商名称  交易单元数量  股票交易  应支付该券商的佣金  备注        成交金额  占当期股票成交总额的比例  佣金  占当期佣金总量的比例      安信证券  1  289,681,098.01  21.21%  263,982.56  21.21%  -    广发证券  1  261,698,696.24  19.16%  238,486.04  19.16%  -    光大证券  1  206,443,437.01  15.12%  188,131.07  15.12%  -    民生证券  1  193,340,407.94  14.16%  176,191.72  14.16%  -    招商证券  1  141,616,460.59  10.37%  129,055.37  10.37%  -    国信证券  1  135,015,733.48  9.89%  123,038.73  9.89%  -    华泰联合证券  1  93,086,337.12  6.82%  84,830.17  6.82%  -    平安证券  2  30,667,792.40  2.25%  27,947.12  2.25%  -    国金证券  1  7,213,487.31  0.53%  6,573.72  0.53%  -    中信证券  1  7,007,352.64  0.51%  6,385.86  0.51%  -    注:本基金根据中国证券监督管理委员会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》(证监基字[1998]29号)的有关规定要求及金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金基金合同规定的选择券商的标准,选择券商租用其席位。本基金管理人负责选择证券经营机构,租用其交易单元作为本基金的专用交易单元。本基金专用交易单元的选择标准如下: (1)经营行为稳健规范,内控制度健全,在业内有良好的声誉; (2)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施满足基金进行证券交易的需要; (3)具有较强的全方位金融服务能力和水平,包括但不限于:有较好的研究能力和行业分析能力,能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面的信息服务;能根据公司所管理基金的特定要求,提供专门研究报告,具有开发量化投资组合模型的能力;能积极为公司投资业务的开展,投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务和支持。 10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 券商名称  债券交易  回购交易  权证交易      成交金额  占当期债券成交总额的比例  成交金额  占当期回购成交总额的比例  成交金额  占当期权证成交总额的比例    安信证券  -  -  10,000,000.00  18.05%  -  -    光大证券  453,182.80  45.98%  24,900,000.00  44.95%  -  -    国信证券  -  -  20,500,000.00  37.00%  -  -    华泰联合证券  532,438.90  54.02%  -  -  -  -    注:本基金专用交易单位的选择程序如下: (1)本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单位的证券经营机构。 (2)基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单位租用协议。 11  影响投资者决策的其他重要信息 11.1 影响投资者决策的其他重要信息 无影响投资者决策的其它重大信息。 金鹰基金管理有限公司 二〇一九年八月二十三日

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