诺安浙享定期开放债券型发起式证券投资基金2019年半年度报告摘要

基金管理人:诺安基金管理有限公司 
基金托管人:浙商银行股份有限公司 
送出日期:2019年 8月 23日 
诺安浙享定开发起式债券 2019年半年度报告摘要 
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§1 重要提示 
1.1 重要提示 
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意,并由董事长签发。 
基金托管人浙商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019年 8月 22日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。 
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。 
本报告中财务资料未经审计 。 
本报告期自 2019年 1月 1日起至 6月 30日止。 
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§2  基金简介 
2.1 基金基本情况 
基金简称 诺安浙享定开发起式债券 
基金主代码 005655 
基金运作方式 契约型开放式 
基金合同生效日 2018年 9月 27日 
基金管理人 诺安基金管理有限公司 
基金托管人 浙商银行股份有限公司 
报告期末基金份额总额 1,002,949,061.66份 
基金合同存续期 不定期 
2.2 基金产品说明 
投资目标 
在谨慎投资的前提下,本基金力争获取高于业绩比较
基准的投资收益。 
投资策略 
1、封闭期投资策略 
在封闭期内,为合理控制本基金开放期的流动性风险,
并满足每次开放期的流动性需求,原则上本基金在投
资管理中将持有债券的组合久期与封闭期进行适当的
匹配。同时,在遵守本基金有关投资限制与投资比例
的前提下,将主要投资于高流动性的投资品种,减小
基金净值的波动。 
(1)固定收益资产配置策略 
1)组合久期配置策略 
本基金通过对宏观经济形势、财政及货币政策、利率
环境、债券市场资金供求等因素的分析,主动判断利
率和收益率曲线可能移动的方向和方式,并据此确定
收益资产组合的平均久期。原则上,利率处于上行通
道时,缩短目标久期;利率处于下降通道时,则延长
目标久期。 
2)期限结构配置策略 
本基金在确定固定收益组合平均久期的基础上,将对
债券市场收益率期限结构进行分析,预测收益率期限
结构的变化方式,根据收益率曲线形态变化确定合理
的组合期限结构,包括采用子弹策略、哑铃策略和梯形
策略等,在长期、中期和短期债券间进行动态调整,
以从收益率曲线的形变和不同期限债券价格的相对变
化中获利。 
3)类属资产配置策略 
受信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风险等不
同因素的影响,国债、央票、金融债、企业债、公司
债、短期融资券等不同类属的券种收益率变化特征存
在明显的差异,并表现出不同的利差变化趋势。基金
管理人将分析各类属券种的利差变化趋势,合理配置
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并灵活调整不同类属券种在组合中的构成比例,通过
对类属的合理配置力争获取超越基准的收益率水平。 
(2)固定收益类个券投资策略 
1)利率品种投资策略 
利率品种的主要影响因素为基准利率。本基金对国债、
央行票据等利率品种的投资,首先根据对宏观经济变
量、宏观经济政策、利率环境、债券市场资金供求状
况的分析,预测收益率曲线变化的两个方面:变化方
向及变化形态,从而确定利率品种组合的久期和期限
配置结构。其次根据不同利率品种的收益风险特征、
流动性因素等,决定投资品种及相应的权重,在控制
风险并保证流动性的前提下获得最大的收益。 
2)信用品种投资策略 
信用品种收益率的主要影响因素为利率品种基准收益
与信用利差。信用利差是信用产品相对国债、央行票
据等利率产品获取较高收益的来源。信用利差主要受
两方面的影响,一方面为债券所对应信用等级的市场
平均信用利差水平,另一方面为发行人本身的信用状
况。 
(3)杠杆投资策略 
本基金通过正回购,融资买入债券,通过杠杆作用,
力争为投资者实现更高的投资收益和现金流收入。本
基金将在谨慎投资的前提下运用融资杠杆,严格控制
融资杠杆的风险。 
(4)资产支持证券投资策略 
资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现
金流的分析,本基金将在国内资产证券化产品具体政
策框架下,采用基本面分析和数量化模型相结合,对
个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将
严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投
资,以降低流动性风险。 
(5)中小企业私募债投资策略 
与传统的信用债相比,中小企业私募债券采取非公开
方式发行和交易,整体流动性相对较差,而且受到发
债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面
稳定性较差的影响,整体的信用风险相对较高。本基
金对中小企业私募债的投资主要围绕久期、流动性和
信用风险三方面展开。久期控制方面,基金管理人将
根据宏观经济运行状况的分析和预判,灵活调整组合
的久期。流动性控制方面,基金管理人将密切跟踪个
券的流动性状况,并据此控制个券的仓位。在信用风
险控制方面,基金管理人将综合考虑发行人的所处行
业、企业性质、资产负债状况、盈利能力、现金流、
经营稳定性等因素。 
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2、开放期投资安排 
在开放期,基金管理人将采取各种有效管理措施,保
障基金运作安排,防范流动性风险,满足开放期流动
性的需求。在开放期前根据市场情况,进行相应压力
测试,制定开放期操作规范流程和应急预案,做好应
付极端情况下巨额赎回的准备。 
 
业绩比较基准 
中债综合财富(总值)指数收益率×90%+1年期定期存
款利率(税后)×10%。 
风险收益特征 
本基金为债券型基金,其预期收益及预期风险水平低
于股票型基金和混合型基金,高于货币市场基金,属
于较低预期收益和预期风险水平的投资品种。 
2.3 基金管理人和基金托管人 
项目 基金管理人 基金托管人 
名称 诺安基金管理有限公司 浙商银行股份有限公司 
信息披露负责人 
姓名 马宏 朱巍 
联系电话 0755-83026688 0571-87659806 
电子邮箱 info@lionfund.com.cn zhuwei@czbank.com 
客户服务电话  400-888-8998 95527 
传真 0755-83026677 0571-88268688 
2.4 信息披露方式  
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址 
www.lionfund.com.cn 
基金半年度报告备置地点 
深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20层诺安
基金管理有限公司 
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§3 主要财务指标和基金净值表现 
3.1 主要会计数据和财务指标 
金额单位:人民币元 
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年 1月 1日 - 2019年 6月 30日 ) 
本期已实现收益 9,670,223.10 
本期利润 5,808,204.06 
加权平均基金份额本期利润 0.0132 
本期基金份额净值增长率 1.11% 
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2019年 6月 30日 ) 
期末可供分配基金份额利润 0.0116 
期末基金资产净值 1,014,534,541.00 
期末基金份额净值 1.0116 
注:① 上述基金业绩指标不包括持有人申购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。 
   ② 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除
相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 
3.2 基金净值表现 
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 
阶段 
份额净值
增长率① 
份额净值
增长率标
准差② 
业绩比较
基准收益
率③ 
业绩比较基
准收益率标
准差④ 
①-③ ②-④ 
过去一个月 0.36% 0.03% 0.49% 0.03% -0.13% 0.00% 
过去三个月 0.09% 0.04% 0.62% 0.05% -0.53% -0.01% 
过去六个月 1.11% 0.07% 1.71% 0.05% -0.60% 0.02% 
自基金合同
生效起至今 
3.67% 0.08% 4.32% 0.05% -0.65% 0.03% 
注:本基金的业绩比较基准为:中债综合财富(总值)指数收益率×90%+1年期定期存款利率(税
后)×10%。 
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较 
 
注:①本基金的基金合同于 2018年 9月 27日生效,截止 2019年 6月 30日止,本基金成立未满
一年。 
    ②本基金的建仓期为 6个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。 
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§4 管理人报告 
4.1 基金管理人及基金经理情况 
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 
截至 2019年 6月 30日,本基金管理人共管理 62只开放式基金:诺安平衡证券投资基金、诺
安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基金、诺安价值
增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长混合型证券投资基金、
诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证 100指数证券投资基金、诺安中小盘精选混合型证券投
资基金、诺安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、诺安沪深 300 指数增
强型证券投资基金、诺安行业轮动混合型证券投资基金、诺安多策略混合型证券投资基金、诺安
全球收益不动产证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)、诺安新动力灵活配置混
合型证券投资基金、诺安创业板指数增强型证券投资基金(LOF)、诺安策略精选股票型证券投资
基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、诺安研究精选股票型证券投资基金、诺安纯债定期
开放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫混合型证券投资基金、诺安稳固收益一年定期开放债券型证
券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金、诺安中证 500 交易型开放式指数证券
投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、诺安理财宝
货币市场基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安聚鑫宝货币市场基金、诺
安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票型证
券投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证 500 指数增强型证券投资基金、诺安
创新驱动灵活配置混合型证券投资基金、诺安先进制造股票型证券投资基金、诺安利鑫灵活配置
混合型证券投资基金、诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安益鑫灵活配置混合型证券投
资基金、诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安精选回报灵活配置混合型证券投资基金、
诺安和鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安积极回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安进取
回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安优选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安高端制造
股票型证券投资基金、诺安改革趋势灵活配置混合型证券投资基金、诺安瑞鑫定期开放债券型发
起式证券投资基金、诺安圆鼎定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安鑫享定期开放债券型发
起式证券投资基金、诺安联创顺鑫债券型证券投资基金、诺安汇利灵活配置混合型证券投资基金、
诺安积极配置混合型证券投资基金、诺安优化配置混合型证券投资基金、诺安浙享定期开放债券
型发起式证券投资基金、诺安精选价值混合型证券投资基金、诺安鼎利混合型证券投资基金、诺
安恒鑫混合型证券投资基金、诺安恒惠债券型证券投资基金等。 
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4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介 
姓名 职务 
任本基金的基金经理(助理)期限 证券从
业年限 
说明 
任职日期 离任日期 
岳帅 
本基金
基金经
理 
2018年 9月 27
日 
- 9 
本科,具有基金从业资格。
曾就职于红塔证券股份有
限公司及银河期货有限公
司,任客户经理;后就职
于平安利顺货币经纪有限
公司,任交易员。2013年
4月加入诺安基金管理有
限公司,任债券交易员,
从事债券交易工作。2017
年 8月至 2018年 8月任诺
安信用债券一年定期开放
债券型证券投资基金基金
经理。2016年 9月起担任
诺安货币市场基金基金经
理,2017年 8月起担任诺
安泰鑫一年定期开放债券
型证券投资基金基金经
理,2018年 9月起任诺安
浙享定期开放债券型发起
式证券投资基金基金经
理。 
裴禹翔 
本基金
基金经
理 
2018年 11月 6
日 
- 8 
硕士,曾先后任职于华融
湘江银行股份有限公司、
浙江浙商证券资产管理有
限公司,任投资经理。2015 
年 12 月加入诺安基金管
理有限公司,任基金经理
助理,从事债券投资工作。
2016年 2月至 2017年 4
月任诺安裕鑫收益两年定
期开放债券型证券投资基
金基金经理,2016年 2月
至 2018年 5月任诺安天天
宝货币市场基金基金经
理。2016年 2月起任诺安
增利债券型证券投资基金
基金经理,2016年 3月起
任诺安稳固收益一年定期
开放债券型证券投资基金
基金经理,2016年 8月起
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任诺安优势行业灵活配置
混合型证券投资基金基金
经理,2016年 9月起任诺
安进取回报灵活配置混合
型证券投资基金基金经
理,2017年 8月起任诺安
双利债券型发起式证券投
资基金基金经理及诺安永
鑫收益一年定期开放债券
型证券投资基金基金经
理,2018年 1月起任诺安
圆鼎定期开放债券型发起
式证券投资基金基金经
理,2018年 2月起任诺安
鑫享定期开放债券型发起
式证券投资基金基金经
理,2018年 11月起任诺
安浙享定期开放债券型发
起式证券投资基金基金经
理。 
注:①此处岳帅先生的任职日期为基金合同生效之日,裴禹翔先生的任职日期为公司作出决定并
对外公告之日; 
②证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定等。  
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 
报告期间,诺安浙享定期开放债券型发起式证券投资基金管理人严格遵守了《中华人民共和
国证券投资基金法》及其他有关法律法规,遵守了《诺安浙享定期开放债券型发起式证券投资基
金基金合同》的规定,遵守了本公司管理制度。本基金投资管理未发生违法违规行为。 
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 
4.3.1 公平交易制度的执行情况 
根据中国证监会 2011 年修订的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,本公司更
新并完善了《诺安基金管理有限公司公平交易制度》。制度的范围包括境内上市股票、债券的一级
市场申购、二级市场交易等投资管理活动,同时涵盖投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、
业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。 
投资研究方面,公司设立全公司所有投资组合适用的证券备选库,在此基础上,不同投资组
合根据其投资目标、投资风格和投资范围的不同,建立不同投资组合的投资对象备选库和交易对
手备选库;公司拥有健全的投资授权制度,明确投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各
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投资决策主体的职责和权限划分,投资组合经理在授权范围内可以自主决策,超过投资权限的操
作需要经过严格的审批程序;公司建立了统一的研究管理平台,所有内外部研究报告均通过该研
究管理平台发布,并保障该平台对所有研究员和投资组合经理开放。 
交易执行方面,对于场内交易,基金管理人在投资交易系统中设置了公平交易功能,交易中
心按照时间优先、价格优先的原则执行所有指令,如果多个投资组合在同一时点就同一证券下达
了相同方向的投资指令,并且市价在指令限价以内,投资交易系统自动将该证券的每笔交易报单
都自动按比例分拆到各投资组合;对于债券一级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交
易的交易分配,在参与申购之前,各投资组合经理独立地确定申购价格和数量,并将申购指令下
达给交易中心。公司在获配额度确定后,按照价格优先的原则进行分配,如果申购价格相同,则
根据该价位各投资组合的申购数量进行比例分配;对于银行间市场交易、固定收益平台、交易所
大宗交易,投资组合经理以该投资组合的名义向交易中心下达投资指令,交易中心向银行间市场
或交易对手询价、成交确认,并根据“时间优先、价格优先”的原则保证各投资组合获得公平的
交易机会。 
本报告期内,公平交易制度总体执行情况良好,未发现违反公平交易制度的情况。 
4.3.2 异常交易行为的专项说明 
报告期内,本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为。本报告期内基金
管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证
券当日成交量的 5%的交易次数为 1次,主要原因在于投资组合采用不同的投资策略。经检查未导
致不公平交易和利益输送。 
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 
一季度,公布的国内经济数据现企稳迹象,资金面延续宽松,权益资产价格上涨,债券收益
率震荡下行。至二季度,经济数据转弱,叠加 5 月中美摩擦再起,权益资产价格冲高后回落,债
券收益率先上后下。至半年末,长久期利率债基本回到年初水平,信用债表现较好,牛陡行情延
续,信用利差收窄,期限利差走阔。综合看 2019上半年中等久期信用债表现最优。 
1季度基金规模稳定,持仓结构以商业银行一般债及中短久期利率债为主。2季度组合有较大
规模净申购,管理人减持利率债和商业银行一般债,增持信用债。组合调整为以中高等级信用债
为主的持仓结构,组合维持了一定杠杆操作。 
4.4.2 报告期内基金的业绩表现 
截至本报告期末,本基金份额净值为 1.0116元;本报告期基金份额净值增长率为 1.11%,同
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期业绩比较基准收益率为 1.71%。 
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 
展望下半年,宏观经济存在下行压力,不确定性主要来源投资,受出口企业资本支出持续偏
弱影响,制造业投资大概率维持低位;基建投资继续回升,专项债用途放宽一定程度弥补资金来
源,但受到财政支出前高后低影响,下半年回升幅度可能相对有限,对经济只是托底;房地产投
资继续回落,上半年增速较高,主因施工情况较好,但销售放缓、政策趋紧,棚改减量等影响会
显现,存在下行风险。总需求较弱,下半年国内通胀压力有限,但存在猪油共振的不确定因素。
央行货币政策存在放松空间,资金面平稳大概率维持较长时间。虽然 4月受到央行货币政策基调
微调影响资金面小幅收紧,但 5月国内经济数据不及预期,外部摩擦升级,资金面重回宽松,下
半年外部摩擦和国内经济都难有根本改变,全球降息正在进行中,判断国内资金面维持较宽松水
平。债券市场方面,因大部分品种的下行幅度已较大,短期可能区间震荡,但各主要因素的影响
偏正面,中长期仍有投资价值。后期将重点关注国内外宏观经济、货币政策、供求关系、风险偏
好等因素的边际变化,精选标的,积极优化组合持仓。 
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 
报告期内,本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以
及《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》等相关法律法规的规定和基金合同的约
定,日常估值由本基金管理人与本基金托管人一同进行,基金份额净值由本基金管理人完成估值
后,经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会
计账务的核对同时进行。 
报告期内,公司制定了证券投资基金的估值政策和程序,并由研究部、财务综合部、监察稽
核部、风险控制部、权益投资事业部、固定收益事业部及基金经理等组成了估值小组,负责研究、
指导基金估值业务。估值小组成员均为公司各部门人员,均具有基金从业资格、专业胜任能力和
相关工作经历,且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理作为公司估值小组的成员,不介入基
金日常估值业务,但应参加估值小组会议,可以提议测算某一投资品种的估值调整影响,并有权
表决有关议案但仅享有一票表决权,从而将其影响程度进行适当限制,保证基金估值的公平、合
理,保持估值政策和程序的一贯性。 
报告期内,本基金未签约与估值相关的定价服务。 
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 
开放期内,本基金不进行收益分配。封闭期内,本基金默认的收益分配方式为现金分红;基
金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金收益,按照基金合同有关基金份额申购的约定转为
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基金份额;基金份额持有人事先未做出选择的,基金管理人应当支付现金。 
本基金本报告期共进行利润分配两次。2019 年 2 月 13 日(权益登记日)进行第一次利润分
配,共分配利润 3,548,983.10元,每 10份基金份额分红 0.1690元。2019年 4月 24日(权益登
记日)进行第二次利润分配,共分配利润 1,721,991.80元,每 10份基金份额分红 0.0820元。符
合本基金合同约定。 
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 
本基金为发起式基金,且基金合同生效未满三年,故报告期不存在需要说明的情况。 
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§5 托管人报告 
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 
本报告期内,本基金托管人在对诺安浙享定期开放债券型发起式证券投资基金的托管过程中,
严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定,不存在损害基金份额持有
人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 
本报告期内,诺安浙享定期开放债券型发起式证券投资基金的管理人——诺安基金管理有限
公司在诺安浙享定期开放债券型发起式证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金费用
开支等问题上,不存在损害基金份额持有人利益的行为,在各重要方面的运作严格按照基金合同
的规定进行。本报告期内,诺安浙享定期开放债券型发起式证券投资基金进行了 2次利润分配,
金额合计 5,270,974.90元。 
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 
本托管人依法对诺安基金管理有限公司编制和披露的诺安浙享定期开放债券型发起式证券投
资基金 2019年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告
等内容进行了复核,以上内容真实、准确和完整。 
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§6 半年度财务会计报告(未经审计) 
6.1 资产负债表 
会计主体:诺安浙享定期开放债券型发起式证券投资基金 
报告截止日: 2019年 6月 30日 
单位:人民币元 
资 产 
本期末 
2019年 6月 30日 
上年度末 
2018年 12月 31日 
资 产:   
银行存款 1,453,980.40 4,062,376.65 
结算备付金 4,200,159.17 - 
存出保证金 37,636.13 - 
交易性金融资产 1,368,182,000.00 288,816,000.00 
其中:股票投资 - - 
基金投资 - - 
债券投资 1,368,182,000.00 288,816,000.00 
资产支持证券投资 - - 
贵金属投资 - - 
衍生金融资产 - - 
买入返售金融资产 - - 
应收证券清算款 - - 
应收利息 21,250,001.51 6,614,028.63 
应收股利 - - 
应收申购款 - - 
递延所得税资产 - - 
其他资产 - - 
资产总计 1,395,123,777.21 299,492,405.28 
负债和所有者权益 
本期末 
2019年 6月 30日 
上年度末 
2018年 12月 31日 
负 债:   
短期借款 - - 
交易性金融负债 - - 
衍生金融负债 - - 
卖出回购金融资产款 379,849,208.72 83,999,674.00 
应付证券清算款 27,830.14 - 
应付赎回款 - - 
应付管理人报酬 249,572.61 54,532.34 
应付托管费 83,190.85 18,177.44 
应付销售服务费 - - 
应付交易费用 25,516.65 13,780.41 
应交税费 148,435.31 - 
诺安浙享定开发起式债券 2019年半年度报告摘要 
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应付利息 126,649.02 38,923.80 
应付利润 - - 
递延所得税负债 - - 
其他负债 78,832.91 60,000.00 
负债合计 380,589,236.21 84,185,087.99 
所有者权益:   
实收基金 1,002,949,061.66 209,999,000.00 
未分配利润 11,585,479.34 5,308,317.29 
所有者权益合计 1,014,534,541.00 215,307,317.29 
负债和所有者权益总计 1,395,123,777.21 299,492,405.28 
注:报告截止日 2019年 6月 30日,基金份额净值 1.0116元,基金份额总额 1,002,949,061.66
份。 
6.2 利润表 
会计主体:诺安浙享定期开放债券型发起式证券投资基金 
本报告期:2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 
单位:人民币元 
项 目 
本期 
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 
一、收入 8,205,200.05 
1.利息收入 10,758,059.32 
其中:存款利息收入 82,260.64 
债券利息收入 10,471,368.54 
资产支持证券利息收入 - 
买入返售金融资产收入 204,430.14 
其他利息收入 - 
2.投资收益(损失以“-”填列) 1,309,159.77 
其中:股票投资收益 - 
基金投资收益 - 
债券投资收益 1,309,159.77 
资产支持证券投资收益 - 
贵金属投资收益 - 
衍生工具收益 - 
股利收益 - 
3.公允价值变动收益(损失以“-”
号填列) 
-3,862,019.04 
4.汇兑收益(损失以“-”号填列) - 
5.其他收入(损失以“-”号填列) - 
减:二、费用 2,396,995.99 
1.管理人报酬 643,204.80 
2.托管费 214,401.54 
诺安浙享定开发起式债券 2019年半年度报告摘要 
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3.销售服务费 - 
4.交易费用 12,870.97 
5.利息支出 1,409,931.10 
其中:卖出回购金融资产支出 1,409,931.10 
6.税金及附加     22,254.67 
7.其他费用 94,332.91 
三、利润总额(亏损总额以“-”
号填列) 
5,808,204.06 
减:所得税费用 - 
四、净利润(净亏损以“-”号填
列) 
5,808,204.06 
6.3 所有者权益(基金净值)变动表 
会计主体:诺安浙享定期开放债券型发起式证券投资基金 
本报告期:2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 
单位:人民币元 
项目 
本期 
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 
实收基金 未分配利润 所有者权益合计 
一、期初所有者权益(基
金净值) 
209,999,000.00 5,308,317.29 215,307,317.29 
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数(本
期利润) 
- 5,808,204.06 5,808,204.06 
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数 
(净值减少以“-”号填
列) 
792,950,061.66 5,739,932.89 798,689,994.55 
其中:1.基金申购款 992,949,061.66 7,049,938.34 999,999,000.00 
2.基金赎回款 -199,999,000.00 -1,310,005.45 -201,309,005.45 
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动(净值减少
以“-”号填列) 
- -5,270,974.90 -5,270,974.90 
五、期末所有者权益(基
金净值) 
1,002,949,061.66 11,585,479.34 1,014,534,541.00 
报表附注为财务报表的组成部分。 
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署: 
______奥成文______          ______薛有为______          ____薛有为____ 
诺安浙享定开发起式债券 2019年半年度报告摘要 
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基金管理人负责人          主管会计工作负责人          会计机构负责人 
6.4 报表附注 
6.4.1 基金基本情况 
诺安浙享定期开放债券型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委
员会(以下简称“中国证监会”)《关于准予诺安浙享定期开放债券型发起式证券投资基金注册的
批复》(证监许可[2018]190 号)及《关于诺安浙享定期开放债券型发起式证券投资基金延期募集
备案的回函》(机构部函[2018]2011号)批准,由诺安基金管理有限公司依照《中华人民共和国证
券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规以及《诺安浙享定期开放债
券型发起式证券投资基金基金合同》发售,基金合同于 2018年 9月 27日生效。本基金为契约型
开放式基金,存续期限不定,首次设立募集规模为 209,999,000.00份基金份额。本基金的基金管
理人为诺安基金管理有限公司,基金托管人为浙商银行股份有限公司。 
根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则、《诺安浙享定期开放债券型发起式证
券投资基金基金合同》和《诺安浙享定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》的有关规
定,本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包括国债、地方政府债、金融债、企
业债、公司债、次级债、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融资券)、同业存单、中小
企业私募债、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括定期存款、协议存款、通知存款等)、可
分离交易可转债的纯债部分、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具(但须符合中国证监会的相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基
金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。本基金不投资于股票、权证,也不投资于
可转换债券(可分离交易可转债的纯债部分除外)、可交换债券。基金的投资组合比例为:本基金
对债券资产的投资比例不低于基金资产净值 80%,在开放期内,本基金持有的现金或到期日在一
年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等。在封闭期内,本基金不受上述 5%的限制。应开放期流动性需要,为保护持有
人利益,本基金在开放期前 10个工作日、开放期及开放期结束后 10个工作日的时间内,本基金
的债券资产比例可不受上述限制。如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金
管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 
本基金的财务报表于 2019年 8月 22日已经本基金的基金管理人及基金托管人批准报出。 
6.4.2 会计报表的编制基础 
本基金以持续经营为基础。本财务报表符合中华人民共和国财政部 (以下简称“财政部”) 
颁布的企业会计准则的要求,同时亦按照中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)颁
诺安浙享定开发起式债券 2019年半年度报告摘要 
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布的《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3号 <年度报告和半年度报告> 》以及中国证券投资基
金业协会于 2012年 11月 16日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》编制财务报表。 
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 
本财务报表符合财政部颁布的企业会计准则及附注 6.4.2中所列示的中国证监会和中国证券
投资基金业协会发布的有关基金行业实务操作的规定的要求,真实、完整地反映了本基金 2019
年 6月 30日的财务状况以及 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日止期间的经营成果和基金净值
变动情况。 
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 
6.4.5.1 会计政策变更的说明 
本基金在本期间未发生重大会计政策变更。 
6.4.5.2 会计估计变更的说明 
本基金在本期间未发生重大会计估计变更。 
6.4.5.3 差错更正的说明 
本基金在本期间未发生重大会计差错更正。 
6.4.6 税项 
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》、财税 [2004] 78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税 [2012] 85号文《财政部、
国家税务总局、证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税 
[2015] 101号《财政部、国家税务总局、证监会关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有
关问题的通知》、财税 [2005] 103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、上
证交字 [2008] 16号《关于做好调整证券交易印花税税率相关工作的通知》及深圳证券交易所于
2008年 9月 18日发布的《深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、
财税 [2008] 1号文《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税 [2016] 
36 号文《财政部、国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号
《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机
构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税 [2016] 140号文《关于明确金融、房地产开发、教
育辅助服务等增值税政策的通知》、财税 [2017] 2号文《关于资管产品增值税政策有关问题的补
诺安浙享定开发起式债券 2019年半年度报告摘要 
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充通知》、财税 [2017] 56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》及其他相关税务法规和实
务操作,本基金适用的主要税项列示如下: 
(a) 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,暂不征收企业所得税。 
(b) 自 2016年 5月 1日起,在全国范围内全面推开营业税改征增值税 (以下称营改增) 试点,
建筑业、房地产业、金融业、生活服务业等全部营业税纳税人,纳入试点范围,由缴纳营业税改
为缴纳增值税。 
2018年 1月 1日 (含) 以后,资管产品管理人 (以下称管理人) 运营资管产品过程中发生的
增值税应税行为,以管理人为增值税纳税人,暂适用简易计税方法,按照 3%的征收率缴纳增值税。
对资管产品在 2018年 1月 1日以前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增值税的,不再缴
纳;已缴纳增值税的,已纳税额从管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 
证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券收入取得的金融商品转让收入免征增值税;对
国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来取得的利息收入免征增值税;同业存款利息收入免
征增值税以及一般存款利息收入不征收增值税。 
(c)基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金对价,
暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。 
(d)对基金从上市公司取得的股息、红利所得,由上市公司在向基金支付上述收入时代扣代缴
20%的个人所得税。自 2013年 1月 1日起,对所取得的股息红利收入根据持股期限差别化计算个
人所得税的应纳税所得额:持股期限在 1个月以内 (含 1个月) 的,其股息红利所得全额计入应
纳税所得额;持股期限在 1个月以上至 1年 (含 1年) 的,暂减按 50%计入应纳税所得额;持股
期限超过 1年的,暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股,解禁后取得的股息、红
利收入,按照上述规定计算纳税,持股时间自解禁日起计算;解禁前取得的股息、红利收入继续
暂减按 50%计入个人所得税应纳税所得额。 
(e)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。 
(f)对投资者从证券投资基金分配中取得的收入,暂不征收企业所得税。 
(g)对基金在 2018年 1月 1日 (含) 以后运营过程中缴纳的增值税,分别按照证券投资基金
管理人所在地适用的税率,计算缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加。 
6.4.7 关联方关系 
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 
本基金本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 
诺安浙享定开发起式债券 2019年半年度报告摘要 
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6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 
关联方名称 与本基金的关系 
诺安基金管理有限公司 发起人、管理人、注册登记与过户机构、直销机构 
浙商银行股份有限公司 托管人、代销机构 
中国对外经济贸易信托有限公司 管理人股东 
深圳市捷隆投资有限公司 管理人股东 
大恒新纪元科技股份有限公司 管理人股东 
注:下述关联方交易均在正常业务范围内,按一般商业条款订立。  
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 
6.4.8.1.1 股票交易 
本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行股票交易。 
6.4.8.1.2 权证交易 
本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行权证交易。 
6.4.8.1.3 应支付关联方的佣金 
本基金本报告期内无应支付关联方的佣金。 
6.4.8.2 关联方报酬 
6.4.8.2.1 基金管理费 
单位:人民币元 
项目 
本期 
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 
当期发生的基金应支付的管理费 643,204.80 
其中:支付销售机构的客户维护费 105,125.99 
注:本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管理费的计算方法如下: 
H=E×0.3 %÷当年天数 
H为每日应计提的基金管理费 
E为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人与基金托管人双方核
对无误后,基金托管人根据基金管理人发送的划款指令于次月首日起 5个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 
诺安浙享定开发起式债券 2019年半年度报告摘要 
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6.4.8.2.2 基金托管费 
单位:人民币元 
项目 
本期 
2019年1月1日至2019年6月30日 
当期发生的基金应支付的托管费 214,401.54 
注:本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%年费率计提。托管费的计算方法如下: 
H=E×0.1%÷当年天数 
H为每日应计提的基金托管费 
E为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人与基金托管人双方核
对无误后,基金托管人根据基金管理人发送的划款指令于次月首日起 5个工作日内从基金财产中
一次性支取。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 
本基金本报告期内无与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 
份额单位:份 
项目 
本期 
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 
报告期初持有的基金份额 10,000,000.00 
报告期间申购/买入总份额 - 
报告期间因拆分变动份额 - 
减:报告期间赎回/卖出总份额 - 
报告期末持有的基金份额 10,000,000.00 
报告期末持有的基金份额 
占基金总份额比例 
1.00% 
注:基金管理人运用固有资金投资本基金相关费率按照基金合同及招募说明书规定执行。 
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 
份额单位:份 
关联方名称 
本期末 
2019年 6月 30日 
上年度末 
2018年 12月 31日 
持有的 
基金份额 
持有的基金份额 
占基金总份额的比例 
持有的 
基金份额 
持有的基金份额 
占基金总份额的比例 
浙商银行股 - - 199,999,000.00 95.24% 
诺安浙享定开发起式债券 2019年半年度报告摘要 
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份有限公司 
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 
单位:人民币元  
关联方 
名称 
本期 
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 
期末余额 当期利息收入 
浙商银行股份有限公司 1,453,980.40 42,278.46 
注:本基金的银行存款由基金托管人浙商银行股份有限公司保管,按适用利率或约定利率计息。 
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 
本基金本报告期内无在承销期内参与关联方承销证券的情况。 
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明 
本基金本报告期内无其他关联交易事项。 
6.4.9 期末( 2019年 6月 30日 )本基金持有的流通受限证券 
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 
截至本报告期末 2019 年 6 月 30 日止,本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通
受限证券。 
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 
截至本报告期末 2019年 6月 30日止,本基金未持有暂时停牌等流通受限股票。 
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购 
截止本报告期末 2019年 6月 30日止,本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回
购证券款余额 260,849,208.72元,以如下债券作为质押: 
金额单位:人民币元 
债券代码 债券名称 回购到期日 
期 末 估
值单价 
数量(张) 期末估值总额 
011901206 19航天电子 SCP001 2019年 7月 1日 100.06 500,000 50,030,000.00 
011901272 19西安投资 SCP001 2019年 7月 1日 99.94 500,000 49,970,000.00 
011901274 19柯桥轻纺 SCP001 2019年 7月 1日 100.05 300,000 30,015,000.00 
041900200 19海江投资 CP002 2019年 7月 1日 99.94 110,000 10,993,400.00 
诺安浙享定开发起式债券 2019年半年度报告摘要 
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101474010 14北控集 MTN003 2019年 7月 3日 104.83 200,000 20,966,000.00 
101654027 16广州地铁 MTN001 2019年 7月 3日 99.91 200,000 19,982,000.00 
101800155 18太钢 MTN001 2019年 7月 3日 103.05 300,000 30,915,000.00 
101800737 18中航资本 MTN002 2019年 7月 3日 103.08 400,000 41,232,000.00 
101800268 18朝阳国资 MTN001 2019年 7月 3日 102.91 300,000 30,873,000.00 
101801209 18国新控股 MTN002 2019年 7月 3日 101.57 40,000 4,062,800.00 
合计    2,850,000 289,039,200.00 
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 
截至本报告期末 2019年 6月 30日止, 本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回
购证券款余额 119,000,000.00元,于 2019年 7月 1日到期。该类交易要求本基金在回购期内持
有的证券交易所交易的债券或在新质押式回购下转入质押库的债券,按证券交易所规定的比例折
算为标准券后,不低于债券回购交易的余额。 
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 
(1)以公允价值计量的资产和负债 
公允价值计量结果所属层次取决于对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次的输入
值。三个层次输入值的定义如下:  
第一层次输入值: 在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价; 
第二层次输入值: 除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察到的输入值; 
第三层次输入值:相关资产或负债的不可观察输入值。 
于 2019 年 6 月 30 日,本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第二层次的余额为
1,368,182,000.00元,无属于第一层次和第三层次余额。(2018年 12月 31日,本基金持有的以
公允价值计量的金融工具中属于第二层次的余额为 288,816,000.00元,无属于第一层次和第三层
次余额)。 
(a)第二层次的公允价值计量 
对于本基金投资的证券交易所上市的证券,若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停
时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况时,本基金不会于停牌期间、交易不活跃期间及限售
期间将相关证券的公允价值列入第一层次。本基金综合考虑估值调整中采用的不可观察输入值对
于公允价值的影响程度,确定相关证券公允价值的层次。 
(b)非持续的以公允价值计量的金融工具 
 于 2019年 6月 30日,本基金无非持续的以公允价值计量的金融工具(2018年 12月 31日:
诺安浙享定开发起式债券 2019年半年度报告摘要 
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无)。 
(2)其他金融工具的公允价值(年末非以公允价值计量的项目) 
 其他金融工具主要包括应收款项、买入返售金融资产和其他金融负债,其账面价值与公允价
值之间无重大差异。 
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§7 投资组合报告 
7.1 期末基金资产组合情况 
金额单位:人民币元 
序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%) 
1 权益投资 - - 
 其中:股票 - - 
2 基金投资 - - 
3 固定收益投资 1,368,182,000.00 98.07 
 其中:债券 1,368,182,000.00 98.07 
       资产支持证券 - - 
4 贵金属投资 - - 
5 金融衍生品投资 - - 
6 买入返售金融资产 - - 
 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 
7 银行存款和结算备付金合计 5,654,139.57 0.41 
8 其他各项资产 21,287,637.64 1.53 
9 合计 1,395,123,777.21 100.00 
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 
本基金本报告期末未持有股票。 
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 
本基金本报告期末未持有股票。 
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 
本基金本报告期内未持有股票。 
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 
本基金本报告期内未持有股票。 
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 
本基金本报告期内未持有股票。 
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 
金额单位:人民币元 
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%) 
1 国家债券 - - 
2 央行票据 - - 
3 金融债券 60,630,000.00 5.98 
 其中:政策性金融债 60,630,000.00 5.98 
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4 企业债券 192,513,000.00 18.98 
5 企业短期融资券 290,315,000.00 28.62 
6 中期票据 824,724,000.00 81.29 
7 可转债(可交换债) - - 
8 同业存单 - - 
9 其他 - - 
10 合计 1,368,182,000.00 134.86 
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 
金额单位:人民币元 
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 
占基金资产净值
比例(%) 
1 130404 13农发 04 600,000 60,630,000.00 5.98 
2 101800160 18港兴港投 MTN001 500,000 51,620,000.00 5.09 
3 101758016 17豫高管 MTN001 500,000 51,095,000.00 5.04 
4 143700 18宁资 01 500,000 51,040,000.00 5.03 
5 101556032 15渝两江 MTN001 500,000 51,035,000.00 5.03 
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 
本基金本报告期末未持有贵金属。 
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 
本基金本报告期末未持有权证。 
7.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 
7.10.1 本期国债期货投资政策 
本基金本报告期未投资国债期货。 
7.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 
本基金本报告期末未投资国债期货。 
7.10.3 本期国债期货投资评价 
本基金本报告期未投资国债期货。 
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7.11 投资组合报告附注 
7.11.1 本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,本报告期没有出现被监管部门
立案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 
7.11.2 本基金本报告期末未持有股票。 
7.11.3 期末其他各项资产构成 
单位:人民币元 
序号 名称 金额 
1 存出保证金 37,636.13 
2 应收证券清算款 - 
3 应收股利 - 
4 应收利息 21,250,001.51 
5 应收申购款 - 
6 其他应收款 - 
7 待摊费用 - 
8 其他 - 
9 合计 21,287,637.64 
7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 
7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
本基金本报告期末未持有股票。 
7.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 
由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 
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§8 基金份额持有人信息 
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 
份额单位:份 
持有人户
数(户) 
户均持有的基金
份额 
持有人结构 
机构投资者 个人投资者 
持有份额 
占总份
额比例 
持有份额 
占总份
额比例 
2 501,474,530.83 1,002,949,061.66 100.00% - - 
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 
本基金本报告期末基金管理人的从业人员未持有本基金。 
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 
项目 持有基金份额总量的数量区间(万份) 
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金 

本基金基金经理持有本开放式基金 0 
8.4 发起式基金发起资金持有份额情况 
项目 持有份额总数 
持有份额占
基金总份额
比例(%) 
发起份额总数 
发起份额占
基金总份额
比例(%) 
发起份额承
诺持有期限 
基金管理人固有
资金 
10,000,000.00 1.00 10,000,000.00 1.00 三年 
基金管理人高级
管理人员 
- - - - - 
基金经理等人员 - - - - - 
基金管理人股东 - - - - - 
其他 - - - - - 
合计 10,000,000.00 1.00 10,000,000.00 1.00 三年 
注:该固有资金为本发起式基金认购期内认购金额。 
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§9 开放式基金份额变动 
单位:份 
基金合同生效日( 2018年 9月 27日 )基金份额总额 209,999,000.00 
本报告期期初基金份额总额 209,999,000.00 
本报告期基金总申购份额 992,949,061.66 
减:本报告期基金总赎回份额 199,999,000.00 
本报告期基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列) - 
本报告期期末基金份额总额 1,002,949,061.66 
注:总申购份额含红利再投、转换入份额,总赎回份额含转换出份额。 
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§10 重大事件揭示 
10.1 基金份额持有人大会决议 
本报告期内,未召开本基金的基金份额持有人大会,没有基金份额持有人大会决议。      
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 
本报告期内,基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。     
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 
本报告期内,无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。     
10.4 基金投资策略的改变 
本报告期内,基金的投资组合策略没有重大改变。     
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 
本报告期内,本基金聘请的会计师事务所没有发生变更。     
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 
本报告期内,本基金管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。     
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况   
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 
金额单位:人民币元 
券商名称 
 
交易单元
数量 
股票交易 应支付该券商的佣金  
 
备注 成交金额 
占当期股票 
成交总额的比
例 
佣金 
占当期佣金 
总量的比例 
中投证券 2 - - - - - 
注:1、本报告期租用证券公司交易单元变更情况:无 
2、专用交易单元的选择标准和程序 
基金管理人选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的选择标准为: 
(1) 实力雄厚,信誉良好,注册资本不少于 3 亿元人民币。 
(2) 财务状况良好,各项财务指标显示公司经营状况稳定。 
(3) 经营行为规范,最近两年未发生重大违规行为而受到中国证监会处罚。 
(4) 内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足基金运作高度保密的要求。 
诺安浙享定开发起式债券 2019年半年度报告摘要 
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(5) 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要,
并能为本基金提供全面的信息服务。 
(6) 研究实力较强,有固定的研究机构和专门的研究人员,能及时为本基金提供高质量的咨询服
务。 
基金管理人根据以上标准进行评估后确定证券经营机构的选择,与被选择的券商签订《专用证
券交易单元租用协议》。 
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 
金额单位:人民币元 
券商名称 
债券交易 债券回购交易 权证交易 
成交金额 
占当期债券 
成交总额的比
例 
成交金额 
占当期债
券回购 
成交总额
的比例 
成交金额 
占当期权
证 
成交总额
的比例 
中投证券 192,512,142.47 100.00% 3,046,000,000.00 100.00% - - 
 
诺安浙享定开发起式债券 2019年半年度报告摘要 
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§11 影响投资者决策的其他重要信息 
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 




别 
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 

号 
持有基金份额比例达
到或者超过 20%的时
间区间  
期初 
份额 
申购 
份额 
赎回 
份额 
持有份额 
份额占
比 

构 
1 2019.01.02-2019.04.26 199,999,000.00 - 199,999,000.00 - - 
2 2019.04.29-2019.05.08 10,000,000.00 - - 10,000,000.00 1.00% 
3 2019.05.09-2019.06.28 - 992,949,061.66 - 992,949,061.66 99.00% 

人 
- - - - - - - 
产品特有风险 
本报告期内,本基金出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情形,敬请投资者留意可能由此
产生的包括但不限于大额赎回可能引发的净值波动风险、基金流动性风险等风险事项。 
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 
本报告期内,本基金管理人及本基金无影响投资者决策的其他重要信息。     
  
投资者对本报告书如有疑问,可致电本基金管理人全国统一客户服务电话:400-888-8998,
亦可至基金管理人网站 www.lionfund.com.cn查阅详情。 
 
 
诺安基金管理有限公司 
2019年 8月 23日 

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