招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF)2019年半年度报告摘要

基金管理人:招商基金管理有限公司 
基金托管人:中国银行股份有限公司 
送出日期:2019年 8月 26日 
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告已经三
分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019年 8月 23日复核了
本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一
定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告
正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 1月 1日起至 6月 30日止。
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§2   基金简介 
2.1 基金基本情况
基金简称 招商标普金砖四国指数(QDII-LOF)
场内简称 招商金砖
基金主代码 161714
交易代码 161714
基金运作方式 上市契约型开放式
基金合同生效日 2011年 2月 11日
报告期末基金份额总额 17,971,697.22份
基金管理人 招商基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所 
上市日期 2011年 5月 11日
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金采用指数化投资方式,通过投资纪律约束和量化风险管理,力求
实现对标的指数的有效跟踪,获得与标的指数收益相似的回报。本基金
控制目标为基金净值收益率与标的指数收益率之间的年跟踪误差不超过
6%。
投资策略
本基金至少 80%以上的资产采用完全复制法进行指数化投资,即按照标
准普尔金砖四国 40指数成份股及其权重构建指数投资组合,并根据标
的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。在因特殊情况导致无法获
得足够数量的股票时,基金管理人将采用优化方法构建最优投资组合的
个股权重比例,以求尽可能贴近目标指数的表现。
业绩比较基准
标准普尔金砖四国 40总收益指数(S&P BRIC 40 Index(Net TR))收益
率。
风险收益特征
本基金是被动管理的指数型基金,主要投资方向为标普金砖四国 40指
数的成份股及备选成份股,属于具有较高风险和收益预期的证券投资基
金品种,其预期风险与收益水平高于债券型基金和混合型基金。并且,
本基金主要投资于以金砖四国为代表的新兴市场,其风险收益水平高于
投资于海外成熟市场的基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 招商基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
姓名 潘西里 王永民
联系电话 0755-83196666 010-66594896信息披露负责人
电子邮箱 cmf@cmfchina.com fcid@bankofchina.com
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客户服务电话 400-887-9555 95566
传真 0755-83196475 010-66594942
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人
项目 境外投资顾问 境外资产托管人
中文 -
中国银行(香港)有
限公司
名称
英文 -
Bank Of China(Hong 
Kong) Limited
注册地址 -
12/F, BANK OF 
CHINA TOWER, 1 
GARDEN ROAD, 
HONG KONG
办公地址 -
32/F, BANK OF 
CHINA TOWER, 1 
GARDEN ROAD, 
HONG KONG
邮政编码 - -
2.5 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 证券时报
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.cmfchina.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年 1月 1日 - 2019年 6月 30日)
本期已实现收益 399,775.81
本期利润 2,375,403.36
加权平均基金份额本期利润 0.1227
本期基金份额净值增长率 12.71%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2019年 6月 30日)
期末可供分配基金份额利润 -0.2893
期末基金资产净值 18,962,263.10
期末基金份额净值 1.055
注:1、基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平
要低于所列数字;
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收
益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;
3、期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分
的孰低数。
3.2 基金净值表现 
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差

①-③ ②-④
过去一个月 6.78% 0.92% 7.18% 0.99% -0.40% -0.07%
过去三个月 2.63% 0.90% 3.17% 0.95% -0.54% -0.05%
过去六个月 12.71% 0.94% 15.47% 0.98% -2.76% -0.04%
过去一年 4.98% 1.08% 8.36% 1.14% -3.38% -0.06%
过去三年 47.97% 0.98% 64.51% 1.02% -16.54% -0.04%
自基金合同
生效起至今
5.50% 1.12% 41.15% 1.19% -35.65% -0.07%
3.2.2 自基金合同生效/自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同
期业绩比较基准收益率变动的比较
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
招商基金管理有限公司于 2002年 12月 27日经中国证监会【2002】100号文批准设立
。目前,公司注册资本金为人民币 13.1亿元,招商银行股份有限公司持有公司全部股权的
55%,招商证券股份有限公司持有公司全部股权的 45%。
招商基金管理有限公司首批获得企业年金基金投资管理人资格、基本养老保险基金投
资管理资格;2004年获得全国社保基金投资管理人资格;同时拥有 QDII(合格境内机构投
资者)资格、专户理财(特定客户资产管理计划)资格。
2019年上半年获奖情况如下:
Morningstar晨星(中国)2019年度普通债券型基金奖·招商产业债券·Morningstar
晨星
一级债五星基金公司·济安金信基金研究中心
五年持续回报普通债券型明星基金·招商安心收益债券·证券时报
五年持续回报普通债券型明星基金·招商产业债券·证券时报
三年持续回报普通债券型明星基金·招商双债增强债券(LOF)·证券时报
金牛奖·固定收益投资金牛基金公司·招商基金管理有限公司·中国证券报
金牛奖·五年期开放式债券型持续优胜金牛基金·招商产业债券·中国证券报
金牛奖·年度开放式债券型金牛基金·招商安心收益债券·中国证券报
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金牛奖·最受信赖金牛基金公司·招商基金管理有限公司·中国证券报
金基金·债券投资回报基金管理公司·招商基金管理有限公司·上海证券报
金基金·五年期债券基金·招商产业债券·上海证券报
4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介 
任本基金的基金经理
(助理)期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券
从业
年限
说明
白海峰
本基金
基金经

2016年
11月 8日
- 9
男,硕士。曾任职于新东方教育科技集
团;2010年 6月加入国泰基金管理有限
公司,历任管理培训生、宏观经济研究
高级经理、首席经济学家助理、国际业
务部负责人;2015年加入招商基金管理
有限公司,曾任招商全球资源股票型证
券投资基金基金经理,现任招商资产管
理(香港)有限公司执行董事兼总经理
兼招商标普金砖四国指数证券投资基金
(LOF)、招商中国信用机会定期开放债
券型证券投资基金(QDII)、招商沪港深
科技创新主题精选灵活配置混合型证券
投资基金、招商MSCI中国 A股国际通
指数型证券投资基金基金经理。
注:1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日,后任基金经理的任职日期以
及历任基金经理的离任日期为公司相关会议作出决定的公告(生效)日期;
2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券
从业人员范围的相关规定。
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 
本基金无境外投资顾问。
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 
基金管理人声明:在本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资
基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关法律法规及其各项实施准则的
规定以及本基金的基金合同等基金法律文件的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理
和运用基金资产,在严格控制风险的前提下,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,
基金运作整体合法合规,无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围以及投资运作符
合有关法律法规及基金合同的规定。
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4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.4.1 公平交易制度的执行情况
基金管理人已建立较完善的研究方法和投资决策流程,确保各投资组合享有公平的投
资决策机会。基金管理人建立了所有组合适用的投资对象备选库,制定明确的备选库建立
、维护程序。基金管理人拥有健全的投资授权制度,明确投资决策委员会、投资总监、投
资组合经理等各投资决策主体的职责和权限划分,投资组合经理在授权范围内可以自主决
策,超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。基金管理人的相关研究成果向内部所
有投资组合开放,在投资研究层面不存在各投资组合间不公平的问题。
4.4.2 异常交易行为的专项说明
基金管理人严格控制不同投资组合之间的同日反向交易,严格禁止可能导致不公平交
易和利益输送的同日反向交易。确因投资组合的投资策略或流动性等需要而发生的同日反
向交易,基金管理人要求相关投资组合经理提供决策依据,并留存记录备查,完全按照有
关指数的构成比例进行投资的组合等除外。
本报告期内,本基金各项交易均严格按照相关法律法规、基金合同的有关要求执行。
报告期内,公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量
超过该证券当日成交量的 5%的情形,在指数型投资组合与主动型投资组合之间发生过两次
,原因是指数型投资组合为满足投资策略需要而发生反向交易。报告期内未发现有可能导
致不公平交易和利益输送的重大异常交易行为。
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析
上半年,全球资产呈现分化波动走势。1季度,在美联储加息放缓,中美贸易战缓解
等利好因素作用下,全球风险资产普遍呈现估值修复的上涨行情。2季度,在全球地缘政
治紧张、中美贸易战加剧等多重因素作用下,全球风险资产普遍承压,呈现宽幅震荡的行
情。
今年以来美国经济基本面继续乐观,就业状况继续保持强劲。受 5月份中美贸易摩擦
加剧等影响,美国股市震荡波动加剧。但在美联储和欧央行不断加码的宽松预期推动下,
6月以来全球股债黄金同涨并创下多项“纪录”:例如美股再创新高、10年美债利率一度
降至 2%以下、而全球负利率债券规模也达到 13万亿美元的历史记录。在风险和避险资产
同涨的背后是全球宽松预期升温下利率水平特别是实际利率的大幅下行。在美国就业市场
仍维持健康扩张的背景下,未来美联储货币政策的抉择很大程度上将取决于通胀预期的走
势,7月底,美联储如市场大多数预期,进行了首次降息。
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国际油价方面,受美伊冲突博弈以及 OPEC延长减产预期的影响,国际原油市场呈现剧
烈波动走势。上半年,国际原油价格背离了传统意义上的淡旺季。一季度淡季不淡,受石
油输出国组织(OPEC)继续执行减产协议的影响,纽约轻质原油期货价格和伦敦布伦特原
油期货价格从去年末的低点反弹,并双双于 4月下旬达到了近 5个月来的最高点,分别为
66.30美元/桶和 74.57美元/桶。但到了 5月中下旬,国际原油价格旺季不旺,出现显著
下跌,随后进入约两周的盘整阶段,这背后是国际贸易争端加剧、全球经济数据不佳、石
油需求疲软等因素。不过,6月下旬海湾地区紧张局势加剧,引发市场对全球原油供应和
运输的担忧,国际原油价格又出现了涨势。
从基本面因素来看,未来国际能源价格仍然要相对谨慎。从需求方面看,世界石油需
求总体上相对平稳;从供给方面看,OPEC国家及以俄罗斯为首的非 OPEC国家达成的减产
协议的执行情况、美国页岩油的供给等,将成为影响世界原油供给的关键变量。
从金砖四国上半年表现看,俄罗斯经济继续稳健。中长期看,俄对“石油美元”的依
赖难以改变,结构性经济顽疾根深蒂固,受西方制裁的持续影响,俄罗斯经济增长短期内
难有起色。未来几年俄罗斯的经济增长将主要取决于经济是否有能力摆脱对石油收入的依
赖。巴西经济继续维持稳健弱势局面,巴西新任总统博索纳罗多次表态将建立良性经济循
环,全面开放市场,鼓励竞争并促进提高生产力。2019年巴西经济有望实现稳步增长,推
进财政改革、刺激消费和提振投资是确保巴西经济增长的重要因素。相比较俄罗斯、巴西
,印度经济在金砖四国中仍然相对看好,2季度印度总理莫迪成功连任,印度的经济增速
有望继续维持快速增长的势头。
上半年港股市场表现分化,一季度估值修复行情表现较好,但 2季度受中美贸易摩擦
加剧影响,港股市场大幅回撤。6月底中美 G20峰会,贸易谈判好于预期。预计未来市场
将出现风险偏好回升与流动性宽松推动下的估值修复。港股市场走出 2011年和 2015-16年
的两轮熊市都是在货币宽松以及全球贸易复苏的背景下发生的。6月底的中美重启谈判有
利于投资者情绪回暖,但未来谈判仍前景不明,如未来中美谈判取得进展,则下半年港股
市场有望迎来一定的估值修复行情。
本基金上半年继续维持了严格复制跟踪指数策略。
4.5.2 报告期内基金的业绩表现
报告期内,本基金份额净值增长率为 12.71%,同期业绩基准增长率为 15.47%。
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
下半年,预计全球市场会继续呈现多样化和分化的市场表现。我们对海外市场,尤其
是美股市场,持中性偏谨慎观点,经济基本面开始出现裂痕,美股的高估值成为市场的主
要风险点,流动性好转的预期在 7月底面临一次被证伪的时间窗口,市场可能进入高波动
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状态,上下行风险并存。美联储的宽松政策和宏观经济下行速度或形成博弈。历史上,当
美联储开启降息周期时,美股在降息初期的表现与降息是否成功避免衰退有关,若美联储
通过本轮降息将经济带回复苏通道(出现这种情况的概率很小),市场大概率在降息初期
迎来正收益或震荡走平,金融(尤其是多元金融)和成长板块(IT)通常受益。反之,若
降息未能遏制经济下行速度,最终迎来衰退,市场大概率在降息初期下挫,防御性板块通
常强于大市。因此开启降息的时点至关重要,早降息好于晚降息。国际油价方面,下半年
仍需谨慎观察,预计油价在低位震荡徘徊概率较大。
预计以金砖四国为代表的新兴市场在下半年依然会承受市场高波动分化考验。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内,本基金的估值业务严格按照相关的法律法规、基金合同以及《招商基金管
理有限公司基金估值委员会管理制度》进行。基金核算部负责日常的基金资产的估值业务
,执行基金估值政策。另外,公司设立由投资和研究部门、风险管理部、基金核算部、法
律合规部负责人和基金经理代表组成的估值委员会 。公司估值委员会的相关成员均具备相
应的专业胜任能力和相关工作经历。公司估值委员会主要负责制定 、修订和完善基金估值
政策和程序,定期评价现有估值政策和程序的适用性及对估值程序执行情况进行监督。
投资和研究部门以及基金核算部共同负责关注相关投资品种的动态,评判基金持有的
投资品种是否处于不活跃的交易状态或者最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发
行机构发生了影响证券价格的重大事件,从而确定估值日需要进行估值测算或者调整的投
资品种;投资和研究部门定期审核公允价值的确认和计量;研究部提出合理的数量分析模
型对需要进行估值测算或者调整的投资品种进行公允价值定价与计量并定期对估值政策和
程序进行评价,以保证其持续适用;基金核算部定期审核估值政策和程序的一致性,并负
责与托管行沟通估值调整事项;风险管理部负责估值委员会工作流程中的风险控制;法律
合规部负责日常的基金估值调整结果的事后复核监督工作;法律合规部与基金核算部共同
负责估值调整事项的信息披露工作。
基金经理代表向估值委员会提供估值参考信息,参与估值政策讨论;对需采用特别估
值程序的证券,基金及时启动特别估值程序,由公司估值委员会集体讨论议定特别估值方
案,咨询会计事务所的专业意见,并与托管行沟通后由基金核算部具体执行。
本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。截止报告期末本基金
管理人已与中央国债登记结算有限责任公司、中证指数有限公司签署服务协议,由其按约
定提供相关债券品种、流通受限股票的估值参考数据。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 
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根据相关法律法规的规定和基金合同的约定,以及本基金的实际运作情况,本基金报
告期未进行利润分配。本基金已实现尚未分配的可供分配收益部分,将严格按照基金合同
的约定适时向投资者予以分配。
4.9 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本基金存在连续六十个工作日基金资产净值低于五千万元的情形,相关解决方案已经
上报证监会。
§5  托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内,中国银行股份有限公司(以下称“本托管人”)在招商标普金砖四国指
数证券投资基金(LOF)(以下称“本基金”)的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》
及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定,不存在损害基金份额持有人利益
的行为,完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况
的说明 
本报告期内,本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托
管协议的规定,对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督,对基金资产净值的计算、
基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核,未发现本基金
管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告(注:财务会计报告
中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内)、投资组合报告等数据真实、
准确和完整。
§6 半年度财务会计报告(未经审计)
6.1 资产负债表
会计主体:招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF)
报告截止日:2019年 6月 30日
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单位:人民币元
资产 本期末 2019年 6月 30日 上年度末 2018年 12月 31日
资产:
银行存款 1,057,671.13 737,253.99
结算备付金 - -
存出保证金 - -
交易性金融资产 17,993,522.35 17,678,528.43
其中:股票投资 17,993,522.35 17,678,528.43
      基金投资 - -
      债券投资 - -
      资产支持证券投资 - -
      贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 - 1,461,001.92
应收利息 96.57 73.19
应收股利 149,772.11 43,849.71
应收申购款 4,483.78 13,155.75
递延所得税资产 - -
其他资产 206,241.00 411,792.00
资产总计 19,411,786.94 20,345,654.99
负债和所有者权益 本期末 2019年 6月 30日 上年度末 2018年 12月 31日
负债:
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - -
应付赎回款 271,003.23 33,123.51
应付管理人报酬 12,211.61 14,061.06
应付托管费 3,816.13 4,394.08
应付销售服务费 - -
应付交易费用 - -
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应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 162,492.87 276,673.68
负债合计 449,523.84 328,252.33
所有者权益:
实收基金 17,971,697.22 21,387,497.43
未分配利润 990,565.88 -1,370,094.77
所有者权益合计 18,962,263.10 20,017,402.66
负债和所有者权益总计 19,411,786.94 20,345,654.99
注:1、告截止日 2019年 6月 30日,基金份额净值 1.055元,基金份额总额
17,971,697.22份;
2、本报告期内股票投资中包含存托凭证投资。
6.2 利润表
会计主体:招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF)
本报告期:2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位:人民币元
项目
本期 2019年 1月 1日至
2019年 6月 30日
上年度可比期间 2018年 1月 1
日至 2018年 6月 30日
一、收入 2,661,059.86 -208,444.16
1.利息收入 1,479.34 4,007.35
其中:存款利息收入 1,479.34 4,007.35
      债券利息收入 - -
      资产支持证券利
息收入
- -
      买入返售金融资
产收入
- -
      其他利息收入 - -
2.投资收益(损失以“-
”填列)
684,161.92 2,157,618.17
其中:股票投资收益 456,944.11 1,924,278.63
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      基金投资收益 - -
      债券投资收益 - -
      资产支持证券投
资收益
- -
      贵金属投资收益 - -
      衍生工具收益 - -
      股利收益 227,217.81 233,339.54
3.公允价值变动收益(
损失以“-”号填列)
1,975,627.55 -2,387,999.59
4.汇兑收益(损失以“
-”号填列)
-4,308.69 3,232.04
5.其他收入(损失以“-
”号填列)
4,099.74 14,697.87
减:二、费用 285,656.50 554,501.72
1.管理人报酬 77,776.00 111,576.10
2.托管费 24,304.98 34,867.54
3.销售服务费 - -
4.交易费用 6,406.44 18,404.84
5.利息支出 - -
其中:卖出回购金融资
产支出
- -
6.税金及附加 - -
7.其他费用 177,169.08 389,653.24
三、利润总额(亏损总
额以“-”号填列)
2,375,403.36 -762,945.88
减:所得税费用 - -
四、净利润(净亏损以
“-”号填列)
2,375,403.36 -762,945.88
6.3 所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF)
本报告期:2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位:人民币元
招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF)2019年半年度报告摘要
第 14 页 共 29 页
本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
(基金净值)
21,387,497.43 -1,370,094.77 20,017,402.66
二、本期经营活动产
生的基金净值变动数
(本期利润)
- 2,375,403.36 2,375,403.36
三、本期基金份额交
易产生的基金净值变
动数(净值减少以“
-”号填列)
-3,415,800.21 -14,742.71 -3,430,542.92
其中:1.基金申购款 1,303,553.20 24,248.30 1,327,801.50
      2.基金赎回款 -4,719,353.41 -38,991.01 -4,758,344.42
四、本期向基金份额
持有人分配利润产生
的基金净值变动(净
值减少以“-”号填
列)
- - -
五、期末所有者权益
(基金净值)
17,971,697.22 990,565.88 18,962,263.10
上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
(基金净值)
27,591,748.68 690,963.65 28,282,712.33
二、本期经营活动产
生的基金净值变动数
(本期利润)
- -762,945.88 -762,945.88
三、本期基金份额交
易产生的基金净值变
动数(净值减少以“
-”号填列)
-3,302,083.43 202,812.44 -3,099,270.99
其中:1.基金申购款 11,934,955.27 997,407.80 12,932,363.07
      2.基金赎回款 -15,237,038.70 -794,595.36 -16,031,634.06
招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF)2019年半年度报告摘要
第 15 页 共 29 页
四、本期向基金份额
持有人分配利润产生
的基金净值变动(净
值减少以“-”号填
列)
- - -
五、期末所有者权益
(基金净值)
24,289,665.25 130,830.21 24,420,495.46
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署:
____金旭___           ____欧志明______          ____何剑萍____
基金管理人负责人     主管会计工作负责人         会计机构负责人
6.4 报表附注 
6.4.1 基金基本情况
招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF) (以下简称“本基金”)系由基金管理人招
商基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《招商标普金砖四国指数
证券投资基金(LOF)基金合同》及其他有关法律法规的规定,经中国证券监督管理委员会(
以下简称“中国证监会”)证监许可[2010]1244号文批准公开募集。本基金为契约型开放
式基金,存续期限为不定期,首次设立募集基金份额为 436,572,159.14份,经德勤华永会
计师事务所有限公司验证,并出具了编号为德师报(验)字(11)第 0004号验资报告。《招商
标普金砖四国指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)于 2011年 2月 11日
正式生效。本基金的基金管理人为招商基金管理有限公司,基金境内托管人为中国银行股
份有限公司(以下简称“中国银行”),境外托管人为中国银行(香港)有限公司(以下简称“
中国银行(香港)”)。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及截至报告期末最新公告的《招
商标普金砖四国指数证券投资基金更新的招募说明书》的有关规定,本基金主要投资于全
球证券市场中具有良好流动性的金融工具,包括普通股、优先股、存托凭证等权益类证券
;银行存款、可转让存单、回购协议、短期政府债券等货币市场工具;政府债券、公司债
券、可转换债券等固定收益类证券;以及基金、ETFs、金融衍生品和中国证监会许可的其
他金融工具。投资于股票等权益类证券的比例不低于基金资产的 90%,其中投资于标的指
数成份股、备选成份股的资产占基金资产的比例不低于 80%。现金及到期日在一年以内的
政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%。本基金的业绩比较基准为标准普尔金砖四国 40 
总收益指数(S&P BRIC 40 Index(Net TR))收益率。
招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF)2019年半年度报告摘要
第 16 页 共 29 页
6.4.2  会计报表的编制基础 
本基金的财务报表按照财政部颁布的企业会计准则及相关规定(以下简称“企业会计准
则”)以及中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定编制,同时在具体会计核算
和信息披露方面也参考了中国证券投资基金业协会发布的若干基金行业实务操作。
6.4.3  遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作
的有关规定的要求,真实、完整地反映了本基金 2019年 6月 30日的财务状况以及自 2019
年 1月 1日至 2019年 6月 30日止期间的经营成果和基金净值变动情况。
6.4.4 重要会计政策和会计估计 
本报告期所采用的会计政策,会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 
6.4.5.1 会计政策变更的说明 
本基金在本报告期间未发生重大会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金在本报告期内未发生重大会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期内未发生重大会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政
策问题的通知》、财税[2008]1号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策
的通知》、2008年 9月 18日《上海、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式
调整工作的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策
有关问题的通知》、财税[2014]48号《关于实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息
红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红
利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征
增值税试点的通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值
税政策的通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税
[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关税务法规
和实务操作,本基金同类型基金涉及的主要税项请参见下文,本基金本期依法适用相关条
款:
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第 17 页 共 29 页
1) 证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股
票、债券免征增值税;2018年 1月 1日起,公开募集证券投资基金运营过程中发生的其他
增值税应税行为,以基金管理人为增值税纳税人,暂适用简易计税方法,按照 3%的征收率
缴纳增值税。
2)对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权
的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不缴纳企业所得税。
3)对基金取得的股票股息、红利收入,由上市公司在收到相关扣收税款当月的法定申
报期内向主管税务机关申报缴纳;从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限
在 1个月以内(含 1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在 1个月
以上至 1年(含 1年)的,暂减按 50%计入应纳税所得额;持股期限超过 1年的,股息红利
所得暂免征收个人所得税。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。
4)对基金取得的债券利息收入,由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴
20%的个人所得税,暂不缴纳企业所得税。
5)对于基金从事 A股买卖,出让方按 0.10%的税率缴纳证券(股票)交易印花税,对受
让方不再缴纳印花税。
6)基金在境外证券交易所进行交易或取得的源自境外证券市场的收益,其涉及的税收
政策,按照相关国家或地区税收法律和法规执行。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
招商基金管理有限公司 基金管理人
中国银行股份有限公司 基金境内托管人
中国银行(香港) 基金境外托管人
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的股票交易。
6.4.8.1.2 债券交易
本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的债券交易。
6.4.8.1.3 债券回购交易
招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF)2019年半年度报告摘要
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本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的债券回购交易。
6.4.8.1.4 权证交易
本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
本基金本报告期内无应支付关联方的佣金。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位:人民币元
项目
本期 2019年 1月 1日至
2019年 6月 30日
上年度可比期间 2018年 1
月 1日至 2018年 6月 30日
当期发生的基金应支付的管
理费
77,776.00 111,576.10
其中:支付销售机构的客户
维护费
- 41,929.92
注:支付基金管理人招商基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值×
0.80%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:
日基金管理人报酬=前一日基金资产净值×0.80%÷当年天数
6.4.8.2.2 基金托管费
单位:人民币元
项目
本期 2019年 1月 1日至
2019年 6月 30日
上年度可比期间 2018年 1
月 1日至 2018年 6月 30日
当期发生的基金应支付的托
管费
24,304.98 34,867.54
注:支付基金托管人中国银行的基金托管费按前一日基金资产净值×0.25%的年费率计提,
逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:
日基金托管费=前一日基金资产净值×0.25%÷当年天数
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内无与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内及上年度可比期间基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方无投资本基金的情况。
招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF)2019年半年度报告摘要
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6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位:人民币元
本期 2019年 1月 1日至 2019年 6
月 30日
上年度可比期间 2018年 1月 1日
至 2018年 6月 30日
关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行(香
港)
566,901.30 - 677,950.46 -
中国银行股份有
限公司
490,769.83 1,479.34 881,305.59 4,007.35
注:本基金的银行存款由基金托管人中国银行股份有限公司和中国银行(香港)保管,按
适用利率计息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间无在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.9 期末(2019年 06月 30日)本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无因银行间市场债券正回购交易而抵押的债券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无因交易所市场债券正回购交易而抵押的债券。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
本基金本报告期内无需要说明有助于理解和分析会计报表的其他事项。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(人民币元)
占基金总资产的比例
(%)
1 权益投资 17,993,522.35 92.69
招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF)2019年半年度报告摘要
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其中:普通股 8,274,220.94 42.62
      存托凭证 9,719,301.41 50.07
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
      资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中:远期 - -
      期货 - -
      期权 - -
      权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的
买入返售金融资产
- -
6 货币市场工具 - -
7
银行存款和结算备付
金合计
1,057,671.13 5.45
8 其他资产 360,593.46 1.86
9 合计 19,411,786.94 100.00
注:由于四舍五入的原因公允价值占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
7.2  期末在各个国家(地区)证券市场的权益投资分布
国家(地区) 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
美国 7,752,392.41 40.88
香港 7,867,185.76 41.49
英国 2,373,944.18 12.52
合计 17,993,522.35 94.89
7.3 期末按行业分类的权益投资组合
7.3.1 期末指数投资按行业分类的权益投资组合
行业类别 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
通信服务 3,175,304.97 16.75
消费者非必需品 2,911,112.59 15.35
消费者常用品 288,269.44 1.52
能源 2,736,050.84 14.43
金融 7,086,749.23 37.37
医疗保健 133,004.59 0.70
工业 118,859.66 0.63
信息技术 517,783.84 2.73
基础材料 800,558.06 4.22
地产业 225,829.13 1.19
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公用事业 - -
合计 17,993,522.35 94.89
注:本基金对以上行业分类采用全球行业分类标准(GICS)。
7.3.2 期末积极投资按行业分类的权益投资组合
本基金本报告期末未持有积极投资的权益投资。
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细
7.4.1 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资
明细
序号
公司名
称(英
文)
公司名
称(中
文)
证券代

所在证
券市场
所属国
家(地
区)
数量
(股)
公允价
值(人
民币
元)
占基金
资产净
值比例
(%)
1
ALIBA
BA 
GROUP 
HOLDI
NG-SP 
ADR
阿里巴

BABA 
US
美国纽
约证券
交易所
美国 1,588
1,849,8
89.65
9.76
2
TENCE
NT 
HOLDI
NGS 
LTD
腾讯控
股有限
公司
700 HK
香港联
合交易

香港 5,943
1,843,3
29.11
9.72
3
CHINA 
CONST
RUCTI
ON 
BANK-
H
中国建
设银行
股份有
限公司
939 HK
香港联
合交易

香港 255,125
1,510,3
68.52
7.97
4
HDFC 
BANK 
LTD-
ADR
-
HDB 
US
美国纽
约证券
交易所
美国 1,242
1,110,3
30.60
5.86
5
PING 
AN 
INSUR
ANCE 
GROUP 
CO-H
中国平
安保险
(集团)
股份有
限公司
2318 
HK
香港联
合交易

香港 10,348
853,835
.29
4.50
6 INDUS 中国工 1398 香港联 香港 163,073 817,658 4.31
招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF)2019年半年度报告摘要
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TRIAL
&COM
MERCI
AL BK 
OF 
CHINA
-H
商银行
股份有
限公司
HK 合交易

.13
7
CHINA 
MOBIL
E LTD
中国移
动有限
公司
941 HK
香港联
合交易

香港 10,557
660,739
.50
3.48
8
VALE 
SA-SP 
ADR
-
VALE 
US
美国纽
约证券
交易所
美国 6,875
635,222
.28
3.35
9
ITAU 
UNIBA
NCO 
HLDN
G-PREF 
ADR
-
ITUB 
US
美国纽
约证券
交易所
美国 9,641
624,348
.02
3.29
10
SBERB
ANK 
OF 
RUSSI
A PAO-
ADR
-
SBER 
LI
英国伦
敦证券
交易所
英国 5,478
579,204
.75
3.05
注:1、以上证券代码采用当地市场代码。
2、投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读刊登于招商基金管理有
限公司网站 http://www.cmfchina.com上的半年度报告正文。
7.4.2 期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权益投资
明细
本基金本报告期末未持有积极投资的权益投资。
7.5 报告期内股票投资组合的重大变动
7.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的权益投资明细
序号
公司名称(英
文)
证券代码
本期累计买入金

占期初基金资产
净值比例(%)
1
NOVATEK 
OAO-SPONS 
GDR REG S
NVTK LI 232,270.40 1.16
2
HDFC BANK 
LTD-ADR
HDB US 218,328.37 1.09
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3
TAL 
EDUCATION 
GROUP- ADR
TAL US 141,836.63 0.71
4 CITIC LTD 267 HK 124,584.21 0.62
5
CSPC 
PHARMACEUT
ICAL
1093 HK 111,052.37 0.55
6
BANCO 
BRADESCO-
ADR
BBD US 71,654.95 0.36
注:1、“买入金额”按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费
用。
2、本基金对以上证券代码采用当地市场代码。
7.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的权益投资明细
序号
公司名称(英
文)
证券代码
本期累计卖出金

占期初基金资产
净值比例(%)
1
CHINA 
CONSTRUCTIO
N BANK-H
939 HK 348,582.87 1.74
2
INDUSTRIAL&
COMMERCIAL 
BK OF CHINA-
H
1398 HK 288,557.20 1.44
3
ALIBABA 
GROUP 
HOLDING-SP 
ADR
BABA US 271,387.77 1.36
4
TENCENT 
HOLDINGS 
LTD
700 HK 183,703.69 0.92
5
BANCO 
BRADESCO-
ADR
BBD US 151,812.14 0.76
6
PING AN 
INSURANCE 
GROUP CO-H
2318 HK 138,790.25 0.69
7
CHINA 
MOBILE LTD
941 HK 135,430.42 0.68
8
BAIDU INC - 
SPON ADR
BIDU US 111,106.77 0.56
9
VALE SA-SP 
ADR
VALE US 110,911.85 0.55
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10
ITAU 
UNIBANCO 
HLDNG-PREF 
ADR
ITUB US 105,270.76 0.53
11
INFOSYS 
TECHNOLOGIE
S-SP ADR
INFY US 90,584.42 0.45
12
SBERBANK OF 
RUSSIA PAO-
ADR
SBER LI 90,400.32 0.45
13 CNOOC LTD 883 HK 71,786.88 0.36
14
LUKOIL OAO-
SPON ADR
LKOD LI 69,822.26 0.35
15
GAZPROM 
OAO-SPON 
ADR
OGZD LI 68,302.30 0.34
16
HDFC BANK 
LTD-ADR
HDB US 58,782.90 0.29
17
PETROLEO 
BRASILEIRO 
S.A.-ADR
PBR US 55,529.42 0.28
18
CHINA 
PETROLEUM&
CHEMICAL-H
386 HK 53,031.46 0.26
19
CHINA LIFE 
INSURANCE 
CO-H
2628 HK 51,711.26 0.26
20
NETEASE INC-
ADR
NTES US 50,061.16 0.25
注:1、“卖出金额”按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费
用。
2、本基金对以上证券代码采用当地市场代码。
7.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
买入成本(成交)总额 899,726.93
卖出收入(成交)总额 3,017,215.53
注:“买入成本”、“卖出收入”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不
考虑相关交易费用。
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
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7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明

本基金本报告期末未持有金融衍生品。
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
7.11 投资组合报告附注
7.11.1  
报告期内基金投资的前十名证券除 CHINA CONSTRUCTION BANK-H(证券代码 939 HK)
、INDUSTRIAL & COMMERCIAL BK OF CHINA-H(证券代码 1398 HK)外其他证券的发行主体
未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1、CHINA CONSTRUCTION BANK-H(证券代码 939 HK)
根据发布的相关公告,该证券发行人在报告期内因违规经营、未依法履行职责多次受
到监管机构的处罚。
2、INDUSTRIAL & COMMERCIAL BK OF CHINA-H(证券代码 1398 HK)
根据 2018年 11月 23日发布的相关公告,该证券发行人因违规经营被北京银保监局处
以罚款,并责令改正。
对上述证券的投资决策程序的说明:本基金为指数型基金,因复制指数被动持有 ,上
述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。
7.11.2  
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度
和流程上要求股票必须先入库再买入。
7.11.3 期末其他各项资产构成
金额单位:人民币元
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序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 149,772.11
4 应收利息 96.57
5 应收申购款 4,483.78
6 其他应收款 206,241.00
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 360,593.46
7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
7.11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。
7.11.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有积极投资的股票投资。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位:份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
人户

(户

户均持有的基金份

持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
2,21
5
8,113.63 3,300.00 0.02% 17,968,397.22 99.98%
8.2 期末上市基金前十名持有人
序号 持有人名称 持有份额(份) 占上市总份额比例
1 成赤卫 285,775.00 9.91%
2 陈建霞 245,000.00 8.50%
3 邵常红 198,918.00 6.90%
4 刘海龙 130,000.00 4.51%
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5 冯金涛 107,200.00 3.72%
6 马迪 90,000.00 3.12%
7 姚晓琴 66,000.00 2.29%
8 陈致同 63,928.00 2.22%
9 戚艳妮 58,600.00 2.03%
10 季益 53,600.00 1.86%
注:以上数据由中国证券登记结算公司提供,持有人为场内持有人。
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持
有本基金
378.82 0.0021%
8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间(万份)
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门
负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
§9 开放式基金份额变动
单位:份
基金合同生效日(2011年 2月 11日)基金份
额总额
436,572,159.14
本报告期期初基金份额总额 21,387,497.43
本报告期基金总申购份额 1,303,553.20
减:报告期基金总赎回份额 4,719,353.41
本报告期期间基金拆分变动份额(份额减少
以"-"填列)
-
本报告期期末基金份额总额 17,971,697.22
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期未召开基金份额持有人大会。
10.2  基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
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2019年 5月,陈四清先生因工作调动,辞去中国银行股份有限公司董事长职务。上述
人事变动已按相关规定备案、公告。
10.3  涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的重大诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期基金投资策略无改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期本基金聘请的会计师事务所未发生变更。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期,基金管理人没有受到监管部门的稽查或处罚,亦未收到关于基金管理人的
高级管理人员、托管人的托管业务部门及其高级管理人员受到监管部门的稽查或处罚的书
面通知或文件。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位:人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易
单元
数量
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
Scotia 1 1,666,788.55 42.55% 1,666.83 36.38% -
BOCI 
SECURIT
EIS LTD
1 1,654,925.89 42.25% 2,482.51 54.18% -
Daiwa 1 362,957.43 9.27% 362.94 7.92% -
Morgan 
Stanley
1 232,270.40 5.93% 69.71 1.52% -
注:1、基金交易佣金根据券商季度综合评分结果给与分配,券商综合评分根据研究报告质
量、路演质量、联合调研质量以及销售服务质量打分,从多家服务券商中选取符合法律规
范经营的综合能力靠前的券商给与佣金分配,季度评分和佣金分配分别由专人负责。
2、此处股票交易包括股票、存托凭证交易;佣金指本基金通过单一券商进行股票、基
金等交易而合计支付该券商的佣金合计。
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10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
本基金本报告期无租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况。
招商基金管理有限公司
2019年 8月 26日

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