华富竞争力优选混合型证券投资基金2019年半年度报告摘要

基金管理人:华富基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 送出日期:2019年8月29日  重要提示 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年8月28日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2019年1月1日起至2019年6月30日止。   基金简介 基金基本情况 基金简称  华富竞争力优选混合    基金主代码  410001    基金运作方式  契约型开放式    基金合同生效日  2005年3月2日    基金管理人  华富基金管理有限公司    基金托管人  中国建设银行股份有限公司    报告期末基金份额总额  538,237,991.00份    基金合同存续期  不定期      基金产品说明 投资目标  本基金采取适度主动资产配置和积极主动精选证券的投资策略,对基金投资风险的控制遵循“事前防范、事中控制、事后评估”的风险控制程序,运用华富PMC选股系统,力求实现基金资产的中长期稳定增值。    投资策略  在资产配置方面,采用自上而下的方法,确定各类资产的权重;在行业及股票选择方面,利用自身开发的“华富PMC选股系统”进行行业及股票综合筛选;在债券选择方面,通过研究宏观经济、国家政策及收益率曲线,积极调整债券组合的久期结构。    业绩比较基准  60%×中信标普300指数+35%×中信标普全债指数+5% ×同业存款利率    风险收益特征  本基金属于中等风险的混合型基金,其风险收益特征从长期平均来看,介于单纯的股票型组合与单纯的债券型组合之间。基金管理人通过适度主动的资产配置与积极主动的精选证券,实现风险限度内的合理回报。      基金管理人和基金托管人 项目  基金管理人  基金托管人    名称  华富基金管理有限公司  中国建设银行股份有限公司    信息披露负责人  姓名  满志弘  田青      联系电话  021-68886996  010-67595096      电子邮箱  manzh@hffund.com  tianqing1.zh@ccb.com    客户服务电话   400-700-8001  010-67595096    传真  021-68887997  010-66275853      信息披露方式  登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址  http://www.hffund.com    基金半年度报告备置地点  基金管理人及基金托管人的办公场所       主要财务指标和基金净值表现 主要会计数据和财务指标 金额单位:人民币元 3.1.1 期间数据和指标  报告期(2019年1月1日 - 2019年6月30日 )    本期已实现收益  74,720,674.69    本期利润  152,275,820.96    加权平均基金份额本期利润  0.2751    本期基金份额净值增长率  33.69%    3.1.2 期末数据和指标  报告期末( 2019年6月30日 )    期末可供分配基金份额利润  0.5154    期末基金资产净值  571,140,433.47    期末基金份额净值  1.0611    注:1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2)以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎回费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3)期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数,表中的“期末”均指报告期最后一日,即6月30日。 基金净值表现 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段  份额净值增长率①  份额净值增长率标准差②  业绩比较基准收益率③  业绩比较基准收益率标准差④  ①-③  ②-④    过去一个月  3.60%  1.09%  3.27%  0.68%  0.33%  0.41%    过去三个月  -4.19%  1.31%  -0.13%  0.89%  -4.06%  0.42%    过去六个月  33.69%  1.36%  16.37%  0.89%  17.32%  0.47%    过去一年  6.40%  1.45%  8.33%  0.89%  -1.93%  0.56%    过去三年  11.40%  1.23%  20.14%  0.65%  -8.74%  0.58%    自基金合同生效起至今  264.39%  1.72%  218.68%  1.03%  45.71%  0.69%    注:业绩比较基准收益率=60%×中信标普300指数+35%×中信标普全债指数+5% ×同业存款利率,业绩比较基准在每个交易日实现再平衡。 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较  注:根据《华富竞争力优选混合型证券投资基金基金合同》的规定,本基金的资产配置范围为:股票30%~90%、债券5%~65%、现金不低于基金资产净值的5%。本基金建仓期为2005年3月2日至9月2日,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。本报告期内,本基金严格执行了《华富竞争力优选混合型证券投资基金基金合同》的相关规定。  管理人报告 基金管理人及基金经理情况 基金管理人及其管理基金的经验 基金管理人华富基金管理有限公司于2004年3月29日经中国证监会证监基金字[2004]47 号文核准开业,4月19日在上海正式注册成立。注册资本2.5亿元,公司股东为华安证券股份有限公司、安徽省信用担保集团有限公司和合肥兴泰金融控股(集团)有限公司。截止2019年6月30日,本基金管理人管理了华富竞争力优选混合型证券投资基金、华富货币市场基金、华富成长趋势混合型证券投资基金、华富收益增强债券型证券投资基金、华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金、华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、华富中证100指数证券投资基金、华富强化回报债券型证券投资基金、华富量子生命力混合型证券投资基金、华富中小板指数增强型证券投资基金、华富安鑫债券型证券投资基金、华富灵活配置混合型证券投资基金、华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金、华富恒稳纯债债券型证券投资基金、华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金、华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金、华富恒利债券型证券投资基金、华富物联世界灵活配置混合型证券投资基金、华富安享债券型证券投资基金、华富安福债券型证券投资基金、华富益鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富天鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富天益货币市场基金、华富天盈货币市场基金、华富产业升级灵活配置混合型证券投资基金、华富恒富18个月定期开放债券型证券投资基金、华富星玉衡一年定期开放混合型证券投资基金、华富恒玖3个月定期开放债券型证券投资基金、华富富瑞3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、华富可转债债券型证券投资基金、华富恒财定期开放债券型证券投资基金、华富恒盛纯债债券型证券投资基金、华富中证5年恒定久期国开债指数型证券投资基金、华富恒欣纯债债券型证券投资基金共三十七只基金。 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介 姓名  职务  任本基金的基金经理(助理)期限  证券从业年限  说明        任职日期  离任日期        龚炜  华富竞争力优选混合型基金基金经理、华富成长趋势混合型基金基金经理、华富智慧城市灵活配置混合型基金基金经理、华富国泰民安灵活配置混合型基金基金经理、华富灵活配置混合型基金基金经理、华富天鑫灵活配置混合型基金基金经理、华富物联世界灵活配置混合型基金基金经理、华富量子生命力混合型基金基金经理、公司公募投资决策委员会主席、公司副总经理  2012年12月21日  -  十五年  安徽财经大学金融学硕士,研究生学历。历任湘财证券有限责任公司研究发展部行业研究员、中国证监会安徽监管局机构处科员、天治基金管理有限公司研究发展部行业研究员、投资管理部基金经理助理、天治创新先锋股票型基金和天治成长精选股票型基金的基金经理、权益投资部总监,2012年9月加入华富基金管理有限公司,曾任研究发展部金融工程研究员、公司投研副总监、基金投资部总监、投研总监、公司总经理助理,2014年8月7日至2015年2月11日任华富灵活配置混合型基金基金经理,2018年7月27日至2018年12月21日任华富元鑫灵活配置混合型基金基金经理。    陈启明  华富竞争力优选混合型基金基金经理、华富价值增长灵活配置混合型基金基金经理、华富健康文娱灵活配置混合型基金基金经理、华富成长趋势混合型基金基金经理、华富产业升级灵活配置混合型基金基金经理、华富天鑫灵活混合型基金基金经理、公司公募投资决策委员会委员、基金投资部总监  2015年5月11日  -  十三年  复旦大学会计学硕士,本科学历,历任日盛嘉富证券上海代表处研究员、群益证券上海代表处研究员、中银国际证券产品经理,2010年2月加入华富基金管理有限公司,曾任行业研究员、研究发展部副总监,2013年3月1日至2014年9月25日任华富成长趋势股票型基金基金经理助理。    注:任职日期指公司作出决定之日,证券从业年限的计算标准上,证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规、基金合同的规定,勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益,基金运作合法合规,不存在损害基金份额持有人利益的行为。 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 公平交易制度的执行情况 本基金管理人根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相关法规要求,结合实际情况,制定了《华富基金管理有限公司公平交易管理制度》,对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节全部纳入公平交易管理中,实行事前控制、事中监控、事后分析反馈的流程化管理。在制度和流程上确保各组合享有同等信息知情权、均等交易机会,并保持各组合的独立投资决策权。 本报告期内,公司公平交易制度总体执行情况良好。 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本基金报告期内不存在参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 报告期内基金投资策略和运作分析 2019年上半年,国内实体经济总体仍在下行趋势中,国内政策基调也随着开工旺季以及之后景气回落而不断微调。海外方面,美联储降息预期渐进,中美贸易战方面则是一波三折。 从经济周期的角度看,社会信用环境逐渐边际改善,今年上半年社融增速规模余额增速回升至10.9%,已经处于企稳回升区间;PMI等领先景气度指标尚未显疲弱,在一季度回升之后,二季度制造业PMI连续处于荣枯线下方,工业增加值与企业利润增速也均处于放缓趋势中,实体企业库存也在继续去化。总体看,整体宏观经济仍处在信用环境缓和、但尚未传导到实体企业生产的状态,可以划分为经济触底期或者说是衰退末期。 国际方面,全球重要经济体均出处在经济下行趋势中,一季度经济韧性超预期的美国在二季度末开始频繁出现经济数据低于预期的情况,6月美联储FOMC会议明确释放出鸽派信号,美联储进入降息周期的脚步渐行渐近,当前市场预期7月即开始降息,全球宽松环境预计可以持续。中美贸易战方面,在一季度显著修复之后,二季度一波三折,5月中美贸易谈判突然出现显著恶化,而在6月底G20峰会上则再次出现边际缓和,显示双方对于达成协议均有诉求,而两国贸易与产业摩擦会是长期的矛盾。 政策方面,4月中央政治局会议基调由宽变紧,而在二季度经济数据再次走弱、包商银行事件爆发后,央行维持银行间市场“流动性合理充裕”,预计下半年政策基调会略微宽松。资本市场改革是今年改革的主线,科创板注册制于年中拉开序幕。 2019年上半年,沪深300指数累计上行27.07%,创业板指累计上行20.87%。市场在一季度大幅反弹之后,4、5月大幅回撤并于6月企稳。从行业表现看,相对表现最好的三个行业为食品饮料(+60.90%)、非银金融(+44.69%)、农林牧渔(+43.28%),表现最差的三个行业为建筑(+6.59%)、传媒(+7.97%)、汽车(+9.85%)。 整个上半年本基金盈利有一定增长,其中二季度较一季度末有所回撤,主要原因是国内经济预期、政策基调以及中美贸易摩擦的反复。未来本基金仍然坚持以价值投资为主导,积极寻找基本面真正良好并兼具稳定成长性的行业及个股加以重点配置,也积极在新到来的科创板企业中寻找具备竞争力的公司。 本基金组合结构总体均衡,配置中大消费、医药、TMT等各板块整体均衡,把握各个产业中具有垄断地位或是有确实成长为龙头的标的。下一阶段将致力于在各个不同板块寻找具备绝对竞争力的标的加以重点配置。 报告期内基金的业绩表现 本基金于2005年3月2日正式成立。截至2019年6月30日,本基金份额净值为1.0611元,累计基金份额净值为2.6845元。报告期,本基金本报告期份额净值增长率为33.69%,同期业绩比较基准收益率为16.37%。 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望2019年下半年,我们认为经过市场的整体躁动与修复之后,外部黑天鹅事件对于情绪的冲击趋于平淡,内部经济尚未出现显著起色,预计市场行情趋于分化,业绩确定性强与行业景气度高的公司较有更大机会取得超额收益。A股市场情绪较18年已经发生大幅扭转,主题概念投资热情大幅改善,随着科创板注册制的到来,投资机会显著增加。正是此时更应保持冷静,经济企稳回升的形式尚需验证,企业盈利增速仍在下行阶段,在积极看好市场结构性投资机会的同时应积极寻找业绩确定性强与行业景气度高的龙头公司。 中美贸易战带来的冲击虽阶段性修复,但长期看中美之间两大强国的竞争与对抗仍会持续,在此背景下市场机会更会集中在具备全球竞争力的公司上,积极看好具备高技术壁垒与不可替代性、有望成为全球龙头的优质企业。 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理人为了有效控制基金估值流程,按照相关法律法规的规定,成立了估值委员会,并制订了相关制度和流程。估值委员会负责基金估值相关工作的评估、决策、执行和监督,确保基金估值的公允、合理,保证估值未被歪曲以免对基金持有人产生不利影响。公司估值委员会主席为公司总经理,成员包括总经理、副总经理、运作保障部负责人、监察稽核部负责人以及基金核算、金融工程、行业研究等方面的骨干。估值委员会所有相关人员均具有丰富的行业分析经验和会计核算经验等证券基金行业从业经验和专业能力。基金经理如认为估值有被歪曲或有失公允的情况,可向估值委员会报告并提出相关意见和建议。各方不存在任何重大利益冲突,一切以投资者利益最大化为最高准则。本基金未与任何第三方签订定价服务协议。 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《华富竞争力优选混合型证券投资基金基金合同》的有关规定,本期利润为152,275,820.96,期末可供分配利润为277,421,434.83。本报告期内未进行利润分配。 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本报告期内,本基金不存在连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。  托管人报告 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期,中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期,本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定,对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核,对本基金的投资运作方面进行了监督,未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。 报告期内,本基金未实施利润分配。 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。  半年度财务会计报告(未经审计) 资产负债表 会计主体:华富竞争力优选混合型证券投资基金 报告截止日: 2019年6月30日 单位:人民币元 资 产  附注号  本期末 2019年6月30日  上年度末 2018年12月31日    资 产:           银行存款  6.4.7.1  72,429,504.42  75,257,468.30    结算备付金    28,214.77  598,266.28    存出保证金    236,531.91  49,208.22    交易性金融资产  6.4.7.2  499,905,678.52  375,556,705.60    其中:股票投资    458,454,701.92  348,593,631.60    基金投资    -  -    债券投资    41,450,976.60  26,963,074.00    资产支持证券投资    -  -    贵金属投资    -  -    衍生金融资产  6.4.7.3  -  -    买入返售金融资产  6.4.7.4  -  -    应收证券清算款    -  -    应收利息  6.4.7.5  555,367.35  460,094.35    应收股利    -  -    应收申购款    10,313.96  34,614.81    递延所得税资产    -  -    其他资产  6.4.7.6  -  -    资产总计    573,165,610.93  451,956,357.56    负债和所有者权益  附注号  本期末 2019年6月30日  上年度末 2018年12月31日    负 债:          短期借款    -  -    交易性金融负债    -  -    衍生金融负债  6.4.7.3  -  -    卖出回购金融资产款    -  -    应付证券清算款    -  -    应付赎回款    406,071.32  61,775.83    应付管理人报酬    682,923.97  598,426.44    应付托管费    113,820.66  99,737.76    应付销售服务费    -  -    应付交易费用  6.4.7.7  711,789.29  80,335.41    应交税费    2,115.88  2,097.63    应付利息    -  -    应付利润    -  -    递延所得税负债    -  -    其他负债  6.4.7.8  108,456.34  390,014.20    负债合计    2,025,177.46  1,232,387.27    所有者权益:          实收基金  6.4.7.9  293,718,998.64  309,906,446.99    未分配利润  6.4.7.10  277,421,434.83  140,817,523.30    所有者权益合计    571,140,433.47  450,723,970.29    负债和所有者权益总计    573,165,610.93  451,956,357.56    注:报告截止日2019年6月30日,基金份额净值1.0611元,基金份额总额538,237,991.00份。后附报表附注为本财务报表的组成部分。 利润表 会计主体:华富竞争力优选混合型证券投资基金 本报告期:2019年1月1日至2019年6月30日 单位:人民币元 项 目  附注号  本期 2019年1月1日至2019年6月30日  上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日    一、收入     158,933,156.37  -367,003.43    1.利息收入    887,079.41  857,457.62    其中:存款利息收入  6.4.7.11  319,748.21  202,902.86    债券利息收入    567,331.20  654,554.76    资产支持证券利息收入    -  -    买入返售金融资产收入    -  -    其他利息收入    -  -    2.投资收益(损失以“-”填列)    80,469,481.09  12,965,593.26    其中:股票投资收益  6.4.7.12  78,387,152.38  11,502,750.22    基金投资收益    -  -    债券投资收益  6.4.7.13  -  36,158.91    资产支持证券投资收益  6.4.7.13.2  -  -    贵金属投资收益  6.4.7.14  -  -    衍生工具收益  6.4.7.15  -  -    股利收益  6.4.7.16  2,082,328.71  1,426,684.13    3.公允价值变动收益(损失以“-”号填列)  6.4.7.17  77,555,146.27  -14,206,800.79    4.汇兑收益(损失以“-”号填列)    -  -    5.其他收入(损失以“-”号填列)  6.4.7.18  21,449.60  16,746.48    减:二、费用    6,657,335.41  5,105,125.99    1.管理人报酬  6.4.10.2.1  4,094,987.52  3,715,519.54    2.托管费  6.4.10.2.2  682,497.98  619,253.24    3.销售服务费    -  -    4.交易费用  6.4.7.19  1,767,953.44  565,871.91    5.利息支出    -  -    其中:卖出回购金融资产支出    -  -    6.税金及附加        1,562.86  -    7.其他费用  6.4.7.20  110,333.61  204,481.30    三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)    152,275,820.96  -5,472,129.42    减:所得税费用    -  -    四、净利润(净亏损以“-”号填列)    152,275,820.96  -5,472,129.42    注:后附报表附注为本财务报表的组成部分。 所有者权益(基金净值)变动表 会计主体:华富竞争力优选混合型证券投资基金 本报告期:2019年1月1日至2019年6月30日 单位:人民币元 项目  本期 2019年1月1日至2019年6月30日      实收基金  未分配利润  所有者权益合计    一、期初所有者权益(基金净值)  309,906,446.99  140,817,523.30  450,723,970.29    二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)  -  152,275,820.96  152,275,820.96    三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 (净值减少以“-”号填列)  -16,187,448.35  -15,671,909.43  -31,859,357.78    其中:1.基金申购款  7,645,166.93  7,091,058.17  14,736,225.10    2.基金赎回款  -23,832,615.28  -22,762,967.60  -46,595,582.88    五、期末所有者权益(基金净值)  293,718,998.64  277,421,434.83  571,140,433.47    项目  上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日      实收基金  未分配利润  所有者权益合计    一、期初所有者权益(基金净值)  275,355,299.68  235,650,663.96  511,005,963.64    二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)  -  -5,472,129.42  -5,472,129.42    三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 (净值减少以“-”号填列)  -18,239,923.18  -17,414,073.52  -35,653,996.70    其中:1.基金申购款  10,201,699.50  8,761,669.71  18,963,369.21    2.基金赎回款  -28,441,622.68  -26,175,743.23  -54,617,365.91    五、期末所有者权益(基金净值)  257,115,376.50  212,764,461.02  469,879,837.52    注:后附报表附注为本财务报表的组成部分。 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署: ______章宏韬______          ______曹华玮______          ____邵恒____ 基金管理人负责人          主管会计工作负责人          会计机构负责人 报表附注 基金基本情况 华富竞争力优选混合型证券投资基金(以下简称本基金或基金)经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)《关于核准华富竞争力优选混合型证券投资基金募集的批复》(证监基金字〔2004〕199号)核准,基金合同于2005年3月2日生效。本基金为契约型开放式,存续期限不定。设立时募集资金到位情况业经安永大华会计师事务所有限责任公司审验,并由其出具《验证报告》(安永大华业字〔2005〕第0015号)。有关基金设立等文件已按规定报中国证监会备案。本基金的管理人和基金份额登记机构为华富基金管理有限公司,基金托管人为中国建设银行股份有限公司。 根据《华富竞争力优选混合型证券投资基金基金合同》的规定,本基金投资范围为:股票、债券以及中国证监会批准的其它投资品种。股票投资范围为所有在国内依法发行的,具有良好流动性的A股。债券投资的主要品种包括国债、金融债、公司债、回购、短期票据和可转换债。现金资产主要投资于各类银行存款。本基金债券和股票的投资比重由基金管理人根据对市场的判断灵活配置。 会计报表的编制基础 本基金财务报表以持续经营为编制基础。 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求,同时参照中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》和中国证监会允许的基金行业实务操作,真实、完整地反映了基金的财务状况、经营成果和净值变动等有关信息。 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 会计政策变更的说明 本报告期本基金会计政策无变更。 会计估计变更的说明 本报告期本基金会计估计无变更。 差错更正的说明 本报告期本基金无重大会计差错。 税项 根据财政部、国家税务总局《关于企业所得税若干优惠政策的通知》(财税〔2008〕1号)、《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》(财税〔2012〕85号)、《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》(财税〔2015〕101号)、《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》(财税〔2016〕36号)、《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》(财税〔2016〕46号)、《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》(财税〔2016〕140号)、《关于资管产品增值税有关问题的通知》(财税〔2017〕56号)、《关于金融机构同业往来等增值税补充政策的通知》(财税〔2016〕70号)、《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》(财税〔2017〕90号)及其他相关税务法规和实务操作,主要税项列示如下: (一) 自2018年1月1日起,资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为,暂适用简易计税方法,按照3%的征税率缴纳增值税。 (二) 对基金买卖股票、债券的差价收入,暂免征收企业所得税; (三) 证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。 对基金取得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入,由上市公司和发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税。 主要税种及税率列示如下: 税  种                计 税 依 据             税  率 增值税               金融服务销售额             3% 城市维护建设税       应缴流转税税额             7% 教育费附加           应缴流转税税额             3% 地方教育附加[注]     应缴流转税税额           2%、1% [注]:接地方税务局通知,自2018年7月1日起下调地方教育附加税税率,由原来的2%下调为1%。 关联方关系 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方没有发生变化。 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称  与本基金的关系    华富基金管理有限公司  基金管理人、注册登记人、销售机构    中国建设银行股份有限公司  基金托管人、代销机构    华安证券股份有限公司(“华安证券”)  基金管理人的股东、代销机构    合肥兴泰金融控股(集团)有限公司  基金管理人的股东       本报告期及上年度可比期间的关联方交易 通过关联方交易单元进行的交易 股票交易 金额单位:人民币元 关联方名称  本期 2019年1月1日至2019年6月30日  上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日      成交金额  占当期股票 成交总额的比例  成交金额  占当期股票 成交总额的比例    华安证券  84,638,353.99  7.37%  12,164,386.27  3.32%      债券交易 注:本基金本报告期内及上年度可比期间内无通过关联方交易单元发生的债券交易。 债券回购交易 注:本基金本报告期内及上年度可比期间内无通过关联方交易单元发生的债券回购交易。 权证交易 注:本基金本报告期内及上年度可比期间内无通过关联方交易单元发生的权证交易。 应支付关联方的佣金 金额单位:人民币元 关联方名称  本期 2019年1月1日至2019年6月30日      当期佣金  占当期佣金总量的比例  期末应付佣金余额  占期末应付佣金总额的比例    华安证券  78,823.73  7.39%  78,823.73  11.07%    关联方名称  上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日      当期佣金  占当期佣金总量的比例  期末应付佣金余额  占期末应付佣金总额的比例    华安证券  11,328.72  3.33%  -  -      关联方报酬 基金管理费 单位:人民币元 项目  本期 2019年1月1日至2019年6月30日  上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日    当期发生的基金应支付的管理费  4,094,987.52  3,715,519.54    其中:支付销售机构的客户维护费  545,281.30  611,024.65    注:基金管理费按前一日基金资产净值1.50%的年费率逐日计提,按月支付。计算方法H=E×年管理费率÷当年天数(H 为每日应计提的基金管理费,E 为前一日基金资产净值)。 基金托管费 单位:人民币元 项目  本期 2019年1月1日至2019年6月30日  上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日    当期发生的基金应支付的托管费  682,497.98  619,253.24    注:基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率逐日计提,按月支付。计算方法H=E×年托管费率÷当年天数(H 为每日应计提的基金托管费,E 为前一日基金资产净值)。 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 注:本基金本报告期内及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 各关联方投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 注:本报告期和上年度可比期间内本基金管理人没有运用固有资金投资本基金。 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 份额单位:份 关联方名称  本期末 2019年6月30日  上年度末 2018年12月31日      持有的 基金份额  持有的基金份额 占基金总份额的比例  持有的 基金份额  持有的基金份额 占基金总份额的比例    合肥兴泰控股集团有限公司  9,162,317.04  1.7000%  9,162,317.04  1.6100%    注:关联方投资本基金的费率按照基金合同及招募说明书的规定确定,符合公允性要求。 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元  关联方 名称  本期 2019年1月1日至2019年6月30日  上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日      期末余额  当期利息收入  期末余额  当期利息收入    中国建设银行股份有限公司  72,429,504.42  312,925.60  27,288,063.56  199,393.95    注:本表仅列示活期存款余额及产生利息。 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 注:本基金在本报告期内及上年度可比期间未参与关联方承销证券。 其他关联交易事项的说明 无 期末( 2019年6月30日 )本基金持有的流通受限证券 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位:人民币元 6.4.12.1.1 受限证券类别:股票    证券 代码  证券 名称  成功 认购日  可流通日  流通受限类型  认购 价格  期末估值单价  数量 (单位:股)  期末 成本总额  期末估值总额  备注    601236  红塔证券  2019年6月26日  2019年7月5日  新股流通受限  3.46  3.46  9,789  33,869.94  33,869.94  -    300788  中信出版  2019年6月27日  2019年7月5日  新股流通受限  14.85  14.85  1,556  23,106.60  23,106.60  -     期末持有的暂时停牌等流通受限股票 注:本基金期末未持有暂时停牌股票。 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 本基金本报告期末无债券正回购交易中作为抵押的债券。   有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 无  投资组合报告 期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号  项目  金额  占基金总资产的比例(%)    1  权益投资  458,454,701.92  79.99      其中:股票  458,454,701.92  79.99    3  固定收益投资  41,450,976.60  7.23      其中:债券  41,450,976.60  7.23    7  银行存款和结算备付金合计  72,457,719.19  12.64    8  其他各项资产  802,213.22  0.14    9  合计  573,165,610.93  100.00    注:本表列示的其他各项资产详见7.12.3 期末其他各项资产构成。 期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合   金额单位:人民币元 代码  行业类别  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)    A  农、林、牧、渔业  15,022,000.00  2.63    B  采矿业  222,251.30  0.04    C  制造业  283,762,851.47  49.68    F  批发和零售业  51,092,700.00  8.95    G  交通运输、仓储和邮政业  50,057.84  0.01    I  信息传输、软件和信息技术服务业  16,371,415.63  2.87    J  金融业  91,466,203.46  16.01    L  租赁和商务服务业  33,165.74  0.01    M  科学研究和技术服务业  410,949.88  0.07    R  文化、体育和娱乐业  23,106.60  0.00      合计  458,454,701.92  80.27      报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 序号  股票代码  股票名称  数量(股)  公允价值  占基金资产净值比例(%)    1  603939  益丰药房  730,000  51,092,700.00  8.95    2  600809  山西汾酒  700,000  48,335,000.00  8.46    3  600273  嘉化能源  3,416,800  39,498,208.00  6.92    4  000597  东北制药  3,470,000  38,412,900.00  6.73    5  600436  片仔癀  280,000  32,256,000.00  5.65    6  600305  恒顺醋业  1,381,050  25,438,941.00  4.45    7  002142  宁波银行  788,948  19,124,099.52  3.35    8  601166  兴业银行  1,000,400  18,297,316.00  3.20    9  300725  药石科技  266,045  16,582,584.85  2.90    10  603158  腾龙股份  999,926  15,998,816.00  2.80    注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于管理人网站的半年度报告正文。 报告期内股票投资组合的重大变动 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号  股票代码  股票名称  本期累计买入金额  占期初基金资产净值比例(%)    1  600273  嘉化能源  51,965,298.62  11.53    2  601288  农业银行  37,808,640.00  8.39    3  601818  光大银行  37,793,153.00  8.38    4  601998  中信银行  37,792,455.75  8.38    5  000002  万  科A  25,217,563.40  5.59    6  600030  中信证券  24,643,662.00  5.47    7  601688  华泰证券  22,823,623.19  5.06    8  601166  兴业银行  19,887,500.00  4.41    9  600285  羚锐制药  19,134,729.60  4.25    10  300006  莱美药业  18,931,563.01  4.20    11  002142  宁波银行  18,876,225.54  4.19    12  300725  药石科技  18,520,252.00  4.11    13  300212  易华录  17,449,890.70  3.87    14  603158  腾龙股份  16,798,441.58  3.73    15  601952  苏垦农发  16,248,534.90  3.60    16  600598  北大荒  15,864,842.00  3.52    17  601328  交通银行  14,972,734.50  3.32    18  300291  华录百纳  14,930,510.37  3.31    19  300244  迪安诊断  12,237,088.00  2.71    20  600850  华东电脑  12,051,416.54  2.67    21  600895  张江高科  11,459,291.60  2.54    22  600155  华创阳安  10,945,790.00  2.43    23  601555  东吴证券  10,757,845.00  2.39    24  601211  国泰君安  10,727,957.00  2.38    25  600305  恒顺醋业  10,610,571.00  2.35    26  002124  天邦股份  9,463,211.00  2.10    注:本表列示“买入金额”按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,未考虑相关交易费用。 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号  股票代码  股票名称  本期累计卖出金额  占期初基金资产净值比例(%)    1  002157  正邦科技  45,352,447.38  10.06    2  601288  农业银行  36,923,887.00  8.19    3  601818  光大银行  34,892,843.00  7.74    4  601998  中信银行  33,989,575.30  7.54    5  600498  烽火通信  27,713,148.00  6.15    6  600030  中信证券  25,870,221.93  5.74    7  601688  华泰证券  23,713,081.89  5.26    8  600845  宝信软件  22,758,163.50  5.05    9  300059  东方财富  22,569,408.00  5.01    10  000002  万  科A  21,693,676.71  4.81    11  603986  兆易创新  20,235,100.00  4.49    12  300016  北陆药业  19,710,559.50  4.37    13  600702  舍得酒业  18,263,001.00  4.05    14  002124  天邦股份  17,707,897.50  3.93    15  300291  华录百纳  15,825,553.00  3.51    16  600850  华东电脑  14,805,967.00  3.28    17  600588  用友网络  14,288,435.28  3.17    18  600673  东阳光  13,128,108.60  2.91    19  002430  杭氧股份  12,818,225.00  2.84    20  603233  大参林  12,316,056.14  2.73    21  300498  温氏股份  11,927,287.20  2.65    22  300244  迪安诊断  11,138,056.00  2.47    23  600346  恒力石化  11,127,113.00  2.47    24  002714  牧原股份  11,020,174.02  2.44    25  600273  嘉化能源  10,456,157.81  2.32    注:本表列示 “卖出金额”按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,未考虑相关交易费用。 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位:人民币元 买入股票成本(成交)总额  551,927,930.06    卖出股票收入(成交)总额  598,799,093.44    注:本表列示“买入股票成本(成交)总额”及“卖出股票收入(成交)总额”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,未考虑相关交易费用。买入包括新股、配股、债转股及行权等获得的股票。 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 序号  债券品种  公允价值  占基金资产净值比例(%)    3  金融债券  5,005,000.00  0.88      其中:政策性金融债  5,005,000.00  0.88    4  企业债券  20,301,000.00  3.55    7  可转债(可交换债)  16,144,976.60  2.83    10  合计  41,450,976.60  7.26      期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位:人民币元 序号  债券代码  债券名称  数量(张)  公允价值  占基金资产净值比例(%)    1  113011  光大转债  105,430  11,428,612.00  2.00    2  143808  18华宝01  100,000  10,185,000.00  1.78    3  127121  15苏国信  100,000  10,116,000.00  1.77    4  108901  农发1801  50,000  5,005,000.00  0.88    5  132015  18中油EB  28,060  2,746,793.40  0.48      期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注:本基金本报告期末未持有股指期货。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注:本基金本报告期末未持有国债期货。 投资组合报告附注 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的情况,在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号  名称  金额    1  存出保证金  236,531.91    4  应收利息  555,367.35    5  应收申购款  10,313.96    9  合计  802,213.22      期末持有的处于转股期的可转换债券明细 金额单位:人民币元 序号  债券代码  债券名称  公允价值   占基金资产净值比例(%)    1  113011  光大转债  11,428,612.00  2.00    2  132015  18中油EB  2,746,793.40  0.48    3  113517  曙光转债  1,300,200.00  0.23    4  113013  国君转债  458,622.00  0.08      期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于计算中四舍五入的原因,本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。  基金份额持有人信息 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 持有人户数(户)  户均持有的基金份额  持有人结构        机构投资者  个人投资者        持有份额  占总份额比例  持有份额  占总份额比例    24,363  22,092.43  118,977,941.51  22.11%  419,260,049.49  77.89%      期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目  持有份额总数(份)  占基金总份额比例    基金管理人所有从业人员持有本基金  300,000.16  0.0557%      期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目  持有基金份额总量的数量区间(万份)    本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金  10~50    本基金基金经理持有本开放式基金  10~50       开放式基金份额变动 单位:份 基金合同生效日( 2005年3月2日 )基金份额总额  601,106,870.74    本报告期期初基金份额总额  567,901,328.82    本报告期期间基金总申购份额  14,009,768.68    减:本报告期期间基金总赎回份额  43,673,106.50    本报告期期末基金份额总额  538,237,991.00    注:总申购份额含红利再投、转换入份额;总赎回份额含转换出份额。  重大事件揭示 基金份额持有人大会决议 本报告期内未召开持有人大会。          基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 1、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作需要,增聘陈启明先生为华富天鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 2、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作需要,翁海波先生不再担任华富灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务。 3、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作需要,翁海波先生不再担任华富天鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务。 4、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作需要,翁海波先生不再担任华富物联世界灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务。 5、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作需要,增聘张惠女士为华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 6、经华富基金管理有限公司第六届董事会第一次会议审议通过,因工作需要,余海春先生不再担任公司总经理职务,聘任曹华玮先生担任公司总经理。 7、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作需要,增聘张亮先生为华富灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 8、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作需要,增聘倪莉莎女士为华富货币市场基金基金经理。 9、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作需要,增聘郦彬先生为华富量子生命力混合型证券投资基金基金经理。 10、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作需要,尹培俊先生、姚姣姣女士不再担任华富货币市场基金基金经理的职务。 11、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作需要,姚姣姣女士不再担任华富天盈货币市场基金基金经理的职务。 12、托管人中国建设银行2019年6月4日发布公告,聘任蔡亚蓉为中国建设银行股份有限公司资产托管业务部总经理。          涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 基金管理人、基金财产、基金托管业务在本报告期内没有发生诉讼事项。         基金投资策略的改变 本报告期内本基金投资策略未改变。         为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内,本基金未有改聘为其审计的会计师事务所情况。         管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本基金的管理人、托管人及其高级管理人员报告期内未受监管部门的稽查或处罚。         基金租用证券公司交易单元的有关情况   基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 券商名称   交易单元数量  股票交易  应支付该券商的佣金   备注        成交金额  占当期股票 成交总额的比例  佣金  占当期佣金 总量的比例      新时代证券  1  357,085,926.55  31.08%  332,552.78  31.16%  -    光大证券  2  305,990,392.05  26.64%  284,967.63  26.70%  -    安信证券  2  180,906,978.84  15.75%  168,477.99  15.79%  -    中信建投证券  1  121,377,793.14  10.57%  110,612.11  10.36%  -    长江证券  2  98,750,095.99  8.60%  91,796.53  8.60%  -    华安证券  3  84,638,353.99  7.37%  78,823.73  7.39%  -    华泰证券  2  -  -  -  -  -    信达证券  1  -  -  -  -  -    海通证券  1  -  -  -  -  -    国联证券  1  -  -  -  -  -    世纪证券  1  -  -  -  -  -    财通证券  1  -  -  -  -  -    国信证券  1  -  -  -  -  -    东吴证券  1  -  -  -  -  -    西南证券  1  -  -  -  -  -    东兴证券  1  -  -  -  -  -    国海证券  1  -  -  -  -  -    平安证券  1  -  -  -  -  -    中信证券  2  -  -  -  -  -    申万宏源  2  -  -  -  -  -    中山证券  1  -  -  -  -  -    东北证券  1  -  -  -  -  -    中投证券  3  -  -  -  -  -    国泰君安  1  -  -  -  -  -    注:根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》(证监基金字[2007]48号),我公司重新修订了租用证券公司专用交易单元的选择标准和程序,比较了多家证券经营机构的财务状况、经营状况、研究水平后,选择了研究能力强、内部管理规范、信息资讯服务能力强的几家券商租用了基金专用交易单元。本报告期本基金减少交易单元的情况:英大证券一个交易单元 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 券商名称  债券交易  债券回购交易  权证交易      成交金额  占当期债券 成交总额的比例  成交金额  占当期债券回购 成交总额的比例  成交金额  占当期权证 成交总额的比例    新时代证券  -  -  -  -  -  -    光大证券  2,837,042.27  18.83%  -  -  -  -    安信证券  -  -  -  -  -  -    中信建投证券  -  -  -  -  -  -    长江证券  12,229,719.70  81.17%  -  -  -  -    华安证券  -  -  -  -  -  -    华泰证券  -  -  -  -  -  -    信达证券  -  -  -  -  -  -    海通证券  -  -  -  -  -  -    国联证券  -  -  -  -  -  -    世纪证券  -  -  -  -  -  -    财通证券  -  -  -  -  -  -    国信证券  -  -  -  -  -  -    东吴证券  -  -  -  -  -  -    西南证券  -  -  -  -  -  -    东兴证券  -  -  -  -  -  -    国海证券  -  -  -  -  -  -    平安证券  -  -  -  -  -  -    中信证券  -  -  -  -  -  -    申万宏源  -  -  -  -  -  -    中山证券  -  -  -  -  -  -    东北证券  -  -  -  -  -  -    中投证券  -  -  -  -  -  -    国泰君安  -  -  -  -  -  -    注:债券交易中企业债及可分离债券的成交金额按净价统计,可转债的成交金额按全价统计。  影响投资者决策的其他重要信息 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 注:本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。 影响投资者决策的其他重要信息 无        

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